（管理科学与工程专业论文）我国物流标准化战略研究.pdf

摘要 摘要 我国物流标准化目前还处于起步阶段，标准化体系也正在建设当 中。由于物流标准化的整体水平较低，己无法满足现代物流的发展要 求。我们必须尽快从物流标准化着手，从根本上理顺物流系统的结构， 解决当前现代物流发展的基础性问题，使我国物流产业真正走上健 康、有序、稳定的发展道路。本文主要从物流标准化发展战略的角度， 对近期我国物流标准化的战略重点和实施原则问题进行了研究。 首先本文概括了国外物流标准化状况以及国内物流标准化研究 进展。之后，对物流标准化的定义演变和范围问题进行了讨论。然后 通过对当前我国物流标准化的重点问题分析，结合现代物流的特点与 发展的最新趋势，提出当前物流标准化的战略重点：深化物流标准化 体系建设、加快物流标准的整合以及加强保障体系的建设；最后，本 文提出在物流标准化战略部署下需要遵循的三大原则。 本文通过物流标准化关键问题的研究，重点对有关物流标准化的 范围界定问题、物流标准化工作机制问题以及把握标准与创新的关系 问题进行了较详细的阐述。 本文的主要观点总结如下：( 1 ) 物流标准化工作必须适度，物流 标准的体系不宜过度细化，界限不可能做到彻底清晰；( 2 ) 当前物流 标准化工作机制改革的重点在于加强协会以及标准化技术组织的市 场力量：( 3 ) 物流标准的国际化是必然趋势，在积极采用国际标准的 同时，必须抓住将国内标准推向世界的机会 ( 4 ) 标准化是可以促进 创新的，但标准化工作必须把握实际需求、不能过度超前。 【关键词】物流标准化；发展战略；体系建设；创新 a b s t m c i a b s t r a c t 1 1 l es t a t eo fs t a n d a r d i z a t i o nf o ri o g i s t i c si no u rc o l l i l t r yi ss 吐1 1i i li n i t i a l s t a g e ，a n dt h es 仃i l c t u r co f s t a n d a r d i z a t i o ni sa l s ob e i n gb u i l tn o 、v b e c a u s e s t a n d a r d i z a t i o nf o rl o g i s t i c si si nv e r y1 0 wl e v e lc o l l e c t i v e l y t h ei 曲e r r e q u i r e m c n t0 fm o d e ml o g i s t i c sc a n tb es a t i s f i e d w em u s tg e t9 0 i n gf r o m s t a n d a r d i z a t i o n p o s i t i o n a n dr e c t i f yt h es t r i i c t u r eo fl o 酉s t i c s s y s t e m t h o m u g l l l y ，s 0 1 v et h eb a s i cp r o b l e m so fm o d e ml o g i s t i c s ，f 抽a l l ym a 】【eo u r l o g i s t i c si n d u s t r yd e v e l o ph e a l t h y ，o r d e r l y a l l ds t e a dy 1 m i st h e s i s r e s e a r c h e st h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g yo fs t a i l d a r d i z “i o nf o r1 0 9 i s t i c s i t p r e s e n t st h ek e yp o i n t so fs t r a t e g ya n di t si m p l e m e n t a t i o np r i n c i p i e sf o r t h es t a n d a r d i z a t i o ni nt h en e a rf u t u r e t h i st h e s i sf i r s t l ys u m m a r i z e sc o n d i t i o n s o ff o r e i g ns t a n d a r d i z a t i o f o r l o 百s t i c s a n dt h ep r o 掣e s so f r e s e a r d hi nn a t j o n a ls t a n d a r d i z a t i o nf o r l o g i s t i c s ； t h e nd i s i ：u s s e st h e c h a n g i n gp r o c e s s o fd e f i n i t i o no f s t a i i d a r d i z a t i o nf o rl o g i s t i c sa n di t sr a n g e ；t h e nb ya n a l y z i n gt h ep m b l e m s ， a c c o r d i n gt ot i l ec h a f a c t e r sa n dt h eu p t o d a t et r e n do fm o d e m1 0 9 i s t i c s ， p m p o s e s a s t r a t e g i cp l a n f o r 1 0 9 i s t i c s s t a n d a r d i z a t i o n ：t o d e e p e n c o n s t m c t i o no fl o g i s t i c ss t a n d a r ds y s t e m ；t os p e e di n t e g r a t i o no fl o 西s t i c s s t a l l d a r da n de n f o r c i n gs e c u r i t ys y s t e mo fs t a n d a r d i z a t i o nf o rl o g i s t i c s ； l a s t l y ，p r o p o s e st h r e ep r i n c i p l e sw h i c hs h o u l db ea b i d e dw i t hm es t r a t e 舀c d e p l o y m e n t0 fs t a n d a r d i z a t i o n w i t hr e s e a r c ha tk c yp r o b l e m s ，t h et h e s i sf o c u s e sm a i n l yo nt h ed e f i n i t i o n a i l dr a n g eo fs t a n d a r d i z a t i o nf o r1 0 9 i s t i c s ，p r o b l e m so fs t a n d a r d 主z a t i o n m e c h a n i s mo f l o g i s t i c s a n dt h e p m b l e m 0 f r e l a t i o n s h i p b e t w e e n i n n o v a t i o na n ds t a n d a r d i z a t i o n e w p o i n t so fm i sm e s i sa r es u m m a r i z e da sf o l l o w ：( 1 ) s y s t e mc a n tb e 鼢t i o n i z e d o v e r l ya n d t h e b o u n d a r y n e e d n tt ob et o od i s t i n c t ( 2 ) m e c h a n i s mr e f o 肌o fl o g i s t i c ss t a n d a r d i z a t i o ni st op u tm o r ee m p h a s i so n s t r e n 群h e n i n gm a r k e tp o w e ro fa s s o c i a t i o n sa n ds t a n d a r d i z a t i o nt e c h n i q u e c o u n c i l ( 3 ) i n t e m a t i o n a l i z a t i o no f1 0 9 i s t i c ss t a n d a r d ss u r e l yi sat r e n d w e m u s th 0 1 dt h e o p p o r t u n i t y t o p u s h o u rs t a n d a r d st ot h ew o r l dw h i l e 一些! ! 竺! a d o p 恤gi n t e m a t i o n a l s t a i l d a r d s ( 4 ) s t a n d a r d i z a t i o nc a na d v a n c e i 蛳o v a t i o n ，b u tw em u s tk n o wc l e a d yt h ea c t u a l r e q u i r e m e n t s 【k e yw o r d 】s t a n d a r d i 魏6 0 nf o rh g i s t i c s ；s t 珊t e g yo f d e v e l o p m e n t ； c o n s 咖c t i o no fs y s t e m ；i n n o v a t i o n 独创性声明 8 7 8 9 2 2 本人声明，所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽本人所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得北京交通大学或其他教学机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一起工作的同志对本研究所做的任何贡献已在论文中作了 明确的说明并表示了谢意。 本人签名：盟 日期：碹年互月 导言 1 导言 1 1 研究背景与问题 1 1 1 标准化 标准化，从字面上理解，是指将标准大而化之，广而化之。这种 比较通俗的解释概括出了标准化的精髓，它是使标准在社会一定范围 内得到推广，使不标准状态变成标准状态的一项科学活动。对于标准 化的权威解释我们可以参见国际标准的定义。 在国际标准化组织( i s o ) 与国际电工委员会( i e c ) 于1 9 9 1 年联合发 布的i s 踟e c 第2 号指南标准化与相关活动的基本术语及其定义中， 明确“标准化”是对实际与潜在问题作出统一规定，供共同和重复使用， 以在相关领域内获取最佳秩序的效益活动。其中标准化活动由制订、 发布和实施标准所构成。 由以上定义，我们可以归纳得出标准化所具备的以下三个特点： ( 1 ) 标准化一项有组织的活动过程，其对象不是孤立的一件事， 而是共同的可重复事物，主要活动就是制定标准、实施标准，进而修 订标准，再实施标准，如此反复循环，螺旋式上升。 ( 2 ) “标准”是标准化活动的成果，面“化”是实施标准十分重要的环 节，这一环节中断，标准化循环发展过程也就中止。 0 1 标准化的活动时目的的，就是在一定范围内获得最佳秩序。 标准化是现代化大生产的必要条件，是产品质量、生产效率和技 术水平的有力保证，通过标准化通过调整产品和产业结构使资源得到 有效利用，满足了市场日益扩大的需要。b s i ( 英国标准化协会) 通 过标准化，每年为英国的g d p 贡献2 5 亿英镑，占英国劳动率增长的 1 3 。 在现代化、全球化的今天，标准化的首要作用是能够让原来纷乱 复杂的利益各方有一个共同的语言，减少因为标准不一致造成各方无 法沟通带来的弊端，使利益各方有效地消除隔阂，加强合作。标准化 工作的一个重要职能就是它的协调性，通过协调标准，取代相互冲突、 北京交通大学硕士学位论文 纷繁杂乱的标准，从而简化贸易，减少冲突，使各国( 方) 利益协调 一致。 同时标准化还是经济贸易保护的种手段。通过标准化可以消除 隔阂，使全球的经济贸易的联系更加紧密，但很多国家因为自身经济 体制的缺陷以及其他政治、文化条件的差异，还不可能完全对外开放， 标准化在这时也就成为了他们的一种保护工具，保障其经济稳定、有 序的发展。随之，通过隐蔽、复杂的技术标准实现贸易壁垒成为了全 球贸易的一个重要特征。尽管这不是我们所希望看到的，但我们仍应 该清楚的认识到全球化是一个不可避免又相对曲折的过程。 1 1 2 物流标准化问题的提出 我国的经济发展在总体上仍然处于工业化的进程中，但是，在经 济全球化的影响和带动下，服务业市场，尤其是那些与制造业发展进 程密切相关的服务业市场已经觉醒和开放。近年来，物流业在我国加 速工业化的过程中迅速崛起就是这种觉醒和开放的表现。虽然服务业 在市场需求、资源配置、运营模式和产出特性等方面与制造业不同， 但标准化无论是作为工业化发展过程的推动力量，还是作为工业化发 展的成就，对社会经济发展的贡献非常巨大。最典型的标准化成就就 是由亨利福特创建于1 9 1 3 年的具有划时代意义的t 型汽车生产流水 线用标准化的生产工艺组织标准化产品的大规模生产。 实际上，工业化时期以来，标准化已经成为一种能够降低成本和 提高生产率的有效的思维方式。所以，标准化必然要向诸如物流业之 类的服务业延伸和渗透，并由此提出服务业标准化，或物流服务标准 化的问题。这也是为什么近年来物流标准化问题受到广泛关注的原 因。 物流是一个大的系统，系统内部的各个子系统之间缺乏有机的结 台和整体的规划，而进行物流系统建设的个必须手段就是物流标准 化，没有物流标准化，必然会导致系统混乱，内部不协调。以前我国 平板玻璃的集装托盘、集装架的发展初期由于没有实行物流标准化， 各部门、企业都发展自己的集装设备，使得后来整个平板玻璃的物流 系统的建立出现了困难，延缓了发展。 2 导言 在制定每一个标准的过程中，标准相关的各方都会从自己的切身 利益出发来提出不同的要求，在最后确定采用标准之前，往往都会经 历激烈的斗争阶段。我们可以从集装箱标准的不断演变，了解到不同 时期的各利益方的斗争焦点【2 】o 1 9 6 1 年以前，美国制定集装箱国内标准时，军方与民间运输之问 曾有过激烈的斗争。为了协调和加强交换性，军方、民间组织和政府 机关的各方代表组成了特别委员会，最后确立了i 组2 0 英尺和4 0 英 尺的集装箱标准。在1 9 6 1 年后，集装箱标准的矛盾主要产生在美国 和欧洲之间。美国要求以大型的第一系列集装箱( 实际上美国国家标 准中的货箱型集装箱) 为标准。而欧洲要求以中型的第2 系列集装箱 ( 即欧洲国际铁路联盟的标准集装箱) 为标准。这一矛盾到1 9 6 7 年 以后才逐步缩小。 然而，到1 9 7 6 年又出现了所谓“南北对立”的矛盾。产生矛盾的主 要根源在于，集装箱化首先是从发达国家发展起来的，开始的标准化 活动也是由发达国家所控制，但在推行过程中，忽视了发展中国家的 先天条件因素。发展中国家十分担心在集装箱标准化过程中，因为标 准的更改会造成大量设备报废，产生巨大损失。所以发展中国家在参 与标准化的过程中十分谨慎，要求签订国际协定，保证集装箱标准的 稳定性。虽然发达国家开始反对签订稳定的协定，但由于发展中国家 的强烈要求，和出于自身的考虑，最后各方取得了集装箱标准化工作 应维持高度稳定性的统一意见，国际标准集装箱进入了稳定阶段。 托盘国际标准历来也是国际标准制定和国际贸易谈判斗争的焦 点之一。欧洲为了实现托盘规格的统一，达到联营的目的，各国政府、 商会、铁路联盟等组织经过长达9 年的谈判和磋商，才达成统一采用 1 2 0 0 m m 8 0 0 m m 规格的协议。 上面两例深刻地反映了标准化所面临的巨大挑战，由于各个国 家、部门、企业所处的地位、环境和条件的不同，对标准的要求自然 也不会相同。因此，在制定标准的过程中，必然会遇到重重的阻力和 矛盾，无论是制订国际标准、国家标准还是企业标准都是一样，这不 足为怪。不同的观点和立场决不能阻碍标准的制定，否则我们就无法 建立标准，但在制定标准的同时一定要考虑到对各方利益的平衡，否 北京交通大学硕士学位论文 则即使标准能够建立也不能得到彻底有效地贯彻。 可以说最近几年物流标准化工作的加快，正是得益于全社会对物 流标准化问题的高度重视和政府的大力推动。2 0 0 3 年1 2 月，全国政 协报送的关于我国现代物流情况的调研报告中特别提出我国的物 流信息化、标准化程度不高的问题，建议要加强物流信息化和标准化 建设，报告引起了国务院领导的高度重视。同时各地政府对建立物流 标准科学体系的呼声也十分强烈。2 0 0 4 年8 月，经国务院批准，国家 发改委、商务部等九部委联合印发了关于促进我国现代物流业发展 的意见。意见中明确提出：要建立和完善物流技术标准化体系， 加快制定和推进物流基础设施、技术装备、管理流程、信息网络的技 术标准，尽快形成协调统一的现代物流技术标准化体系。值得提出的 是，在意见中，将物流标准化列为发展现代物流的四项基础性工 作的首位，物流标准化在现代物流业发展中的地位突显出来。 1 2 物流标准化的研究意义 没有标准化，就没有专业化，也就没有高质量和高效率。物流标 准化是物流管理的重要手段，对物流成本和效益有决定性作用，虽然 在国外没有专门提物流标准化，但在各个物流行业相关的标准化已经 切实地对国家的经济发展起到了重要的推动作用。从集装箱运输的发 展来看，也完全证明了这一点。集装箱运输在短短的3 0 多年历史中， 之所以能风靡全球，引起交通运输的改革，其中“集装箱的标准化”起 了巨大的作用。由于集装箱的标准化，统了国际集装箱的尺寸、重 量和形状，使集装箱的机械和运输工具明确了发展方向，也给集装箱 运输设备的选型提供了依据。如果没有集装箱的标准化，就不可能有 集装箱运输的专业化，集装箱运输就不会取得如此巨大的经济效益， 同时，它的发展速度也不会那么快。 社会主义的现代化生产是建立在技术先进，分工严密和大协作基 础上的社会大生产。在这个生产过程中，往往有几十个甚至上百个生 产环节，与许多企业发生关系。要使这些生产环节能统一协调地进行 活动，就要依靠标准化在技术上把它们紧密地结合起来。物流牵涉的 面很广，要使它全过程有条不紊地进行装卸、搬运和运输，形成一个 4 导言 完整的系统，也要靠标准化来加以协调和统一。物流标准化的目的， 就是要从生产者到消费者之间，利用各种运输方式，经过不同作业过 程，达到最大的经济性、通用性。 关于物流标准化的重要性，可以简要地总结为如下几点： ( 1 ) 提高物流系统效率、降低管理成本 物流标准化是提高物流效率的重要途径。物流的载体包括托盘、 集装箱、拖车等各种运输装卸设备，这些载体设备的标准化可以使物 流各环节的运作得到有效衔接，通过减少重复劳动，加快了流通速度， 提高了整体运作效率。同样在物流过程中，如果信息技术的标准化提 高了，整个物流系统的运转效率也会得到明显提升，随着近期r f i d 和e p c 技术在全社会的推广应用，还将进一步地提高物流系统的运作 效率。 f 2 1 加强部门、行业协调 部门分割主要表现在行政管理的分散，物流企业主管部门相互割 裂，物流资源在操作环节上的分散和地域上的分散等。解决“散”的一 个重要途径就是加强物流的标准化建设。物流标准体系的建设，有利 于行政部门之间建立协调机制，通过标准化技术组织与科研机构相互 之间的沟通、协调，建立公共信息平台，不但能够制定出实用有效的 标准，更能够消除计划经济时代遗留下来的分割现象。 ( 3 ) 规范物流市场 随着我国现代物流的快速发展，物流市场上各类物流企业同时并 存，提供的物流服务水平也参差不齐，产生了鱼龙混杂的局面，造成 物流市场的秩序混乱，使物流业内恶性的不规范竞争愈演愈烈，己成 为制约我国物流业健康发展的极大障碍。通过建立物流相关标准，推 动标准在物流市场的应用，可以有效地引导物流企业健康发展，促进 整个物流市场的规范化，保护用户合法利益，促进物流改善服务水平， 这也是确保我国物流业稳步发展的需要。 “) 带动整个供应链的整合优化 物流是一个开放的网络系统，生产企业和物流企业组成的不同供 应链在这里纵横交叉、互相渗透。先进信息技术的应用更促使了社会 分工的深化。我们知道某种物流总是根据其供应链的需要而产生，并 北京交通大学硕士学位论文 在供应链各节点间流动。因此物流的标准化同时也是各节点企业间相 应的设施、包装、产品制造、流通加工的标准化过程。一个节点的标 准化将最终带动整个供应链的标准化，从而使供应链上各企业间的战 略合作关系得以加强巩固，供应链的竞争力加强了，规模效益也可以 得到充分的展示。 ( 5 ) 加强国际合作，拓展企业市场 全球经济一体化的浪潮使许多跨国企业开始把目光投向中国。加 入w t 0 后，随着物流领域对外逐步放开，供应链中的每个主体都 将受到国外同类企业或大或小的冲击，而供应链中的物流环节将首先 受到来自国外的冲击，国内物流企业面临着国外先进物流企业涌入中 国市场所带来的严峻考验。国内的物流业必须尽快与国际接轨，学习 先进的管理理念、科学的管理方法，改造和武装我们的物流企业，以 提高竞争力。市场的国际化随之必然会带来标准的国际化，推动物流 企业、物流设备生产企业采用通用国际标准和国外先进标准，有利于 强化企业发展的技术基础，拓展企业的市场，加快企业的国际化进程。 从我国目前的情况看，物流的标准化建设是引导我国物流运作主体与 国际物流接轨的最佳途径，也是提高供应链中核心企业竞争力的重要 工作。 1 3 物流标准化研究现状 从世界范围看，各个国家的物流标准化总体还处在初始阶段，虽 然欧美发达国家物流管理水平很高，但国外专门关于物流标准化的研 究很少，物流标准化的概念也没有专门阐述，欧美等国的物流高水平 主要得益于他们协调的体制和对标准化的高度前瞻。而国内由于早期 经济体制的原因，各部门各管一摊，缺乏协作，只有通过物流标准化 才能将原来孤立的、冲突的部门协调起来，满足现代物流发展的要求， 这也是我国物流发展的个特色。所以本文将文献的研究重点放在国 内，国外标准化部分主要对其物流相关标准化工作情况进行一个简要 概述，它同样对后面的物流标准化研究具有十分重要的参考价值。 6 导言 1 3 1 国外物流标准化概况 随着信息技术和电子商务的快速发展，国际物流产业已经进入快 速发展阶段，而物流系统的标准化和规范化已经成为先进国家提高物 流运作效率和效益，提高竞争力的必备手段。在国际集装箱和e d i 技 术发展的基础上，各国开始进一步在物流的交易条件、技术装备规格， 特别是单证、法律环境、管理手段等方面推行国际的统一标准。 a 国际标准化组织( i s o ) i s o 是当前国际最具影响，最有权威的标准化组织，它成立于1 9 4 7 年、今天已有1 5 1 个成员国的i s o 拥有自己的“国际标准分类法” ( i c s ) ，其现已发布的1 4 9 4 1 项国际标准及文件据此被分为7 大门 类，其中并没有专门的物流标准。与物流相关的标准约有2 0 0 0 条左 右，其中运输1 8 1 条、包装4 2 条、流通2 条、仓储9 3 条、配送5 3 条、信息1 6 0 5 条。2 0 0 4 年全年( 1 月1 目至1 2 月3 1 日) ，i s o 在“运 输与货物配送”( 基于i c s 的行业分类) 领域新增国际标准1 2 6 项， 使该领域国际标准总数达到1 6 2 1 项，新增标准草案2 3 5 项 4 3 】。 i s o 确定了国际单位制的基本单位、辅助单位和导出单位，并制 定了相应的编码标准，如国际单位制代码i s 0 2 9 5 5 8 3 等。i s o 、 i e c 和其他一些国际组织已经制定了有关物流的许多设施、设备、船 用电器方面的技术标准，并且制定了国际物流基础模数尺寸的标准方 案。 b 国际物品编码协会( e a n ) 国际物品编码协会的前身是欧洲物品编码协会( e u m d e a l la n i d e n u m b e r i n g ) ，成立初衷是参照美国u p c 系统开发欧洲自己的统一编 码体系。后来，由于世界范围内的成员组织不断增加，便在1 9 9 2 年 更名为国际物品编码协会( e a ni n t e r n a t i o n a l ) ，简称e a n 【矧。 多年来，e a n 始终致力于建立一套国际通行的全球跨行业的产 品、运输单元、资产、位置和服务的标识标准体系和通信标准体系， 即“全球商业语言e a n u c c 系统”。其目标是向物流参与方和系 统用户提供增值服务，提高整个供应链的效率，加快实现包括全方位 跟踪在内的电子商务进程。 北京交通大学硕士学位论文 近几年，e a n 加强了与美国统一代码委员会( u c c ) 的合作，先 后两次达成酗n c c 联盟协议，以共同开发、管理b n u c c 系统。 目前e a n 主要负责除北美以外的e a n u c c 系统的统一管理及推广工 作，拥有遍及1 0 3 个国家的1 0 1 个会员组织，全世界已有遍布1 5 5 个 国家的上百万家公司、企业通过各地的编码组织加入到了e a n u c c 系统中来。 c 欧洲 欧洲的物流发展较早，目前已经有十分完善的物流基础设施和科 学的物流标准化体系。今天，整个欧洲已基本实现了物流工具和设施 的统一标准，如托盘标准、集装箱的几种统一规格以及条码技术等， 大大降低了系统运转难度。物流信息技术方面，欧洲各国不仅实现了 企业内部的标准化，也实现了企业之间及欧洲统一市场的标准化，这 就使欧洲各国之间的系统比亚、非等国家交流更简单、更具效率。 在推进物流产业标准化的进程中，欧洲的主要做法是：第一，针 对物流基础设施、装备制定基础性和通用性的标准，例如统一托盘标 准、车辆承载标准、物品条形码标准等，目前欧洲目前托盘的标准化 率高达7 5 以上；第二，针对安全和环保问题制定强制性标准，如清 洁空气法、综合环境责任法等：第三，支持行业协会对各种物流作业 和服务制定相关的行业标准，例如欧洲物流协会制定了标准用语标 准、物流从业人员资格标准等。 欧洲( 欧盟) 从事物流领域标准化工作的机构，是欧洲标准化委 员会( c e n ) 。c e n 包括了2 8 个成员国、8 个合作机构、2 个指导机 构，由设在布鲁塞尔的c e n 管理中心统筹管理。c e n 的物流标准化 目前由几个相关技术委员会共同推进，其中第3 2 0 技术委员会负责运 输、物流和服务的标准化工作，而第2 7 8 技术委员会负责道路交通和 运输的信息化，分1 4 个工作组进行与i s o t c 2 0 4 内容大致相同的标 准制定工作。另外还有第1 1 9 技术委员会和第2 9 6 技术委员会。这些 委员会共同推进物流标准化进程，在标准制定过程中，进行多方面的 联系与合作i 钻】。 d 美国 美国标准可分为4 个等级：国家标准( 标准代号为a n s i ) ，政府标 导言 准，专业标准，企业标准。与此相对应地，制定标准的机构繁多，约 7 0 0 个，分为联邦政府机构和非政府机构两类，其中民用物流标准的 制定者有美国国家标准协会( a n s i ) 和一系列具有行业背景的组织， 后者例如美国国家公路运输官员协会( a a s h t o ) 、美国铁路工程与 维护协会( a r e a ) 、美国铁路协会( a a r ) 等；军用物流标准的制定 则归口于美国国防部。美国国防部建立了军用和民用物流的数据记 录、信息管理等方面的标准规范1 4 ”。 在参加国际标准化活动方面美国积极加入i s o t c1 0 4 组织在 其国内设立了相应的分委会负责各个方面标准的制定工作。美国还加 入了i s o t c1 2 2 、i s o t c1 5 4 管理、商业及工业中的文件和数据元 素等委员会。美国作为北约组织成员之一，参加了北约组织的物流标 准制定工作，制定出了物流结构、基本词汇、定义、物流技术规范、 海上多国部队物流、物流信息识别系统等标准。 美国非常重视物流信息标准化工作，并通过发布国会立法和总统 命令的形式不断加强这一工作。美国相继制定了一系列物流信息技术 方面的标准、规范和指南，同时对物流标准化也较重视，并形成了较 完善的体系。该体系包含的与物流相关的标准约有1 2 0 0 余条，其中运 输9 1 条、包装3 1 4 条、装卸8 条、流通3 3 条、仓储4 8 7 条、配送1 2 1 条、 信息1 2 3 条。 e 日韩 日本对物流标准化比较重视，尤其在标准体系研究中注重与美国 和欧洲进行合作，将重点放在标准的国际通用性上。日本政府工业技 术院委托日本物流管理协会花费4 年时间对物流机械、设备的标准化 进行调查研究。目前已经提出日本工业标准( j i s ) 关于物流方面的若 干草案，它们包括物流模数体系、集装的基本尺寸、物流用语、物流 设施的设备基准、输送用包装的系列尺寸( 包装模数) 、包装用语、 大型集装箱、塑料制通用箱、平托盘、卡车车厢内壁尺寸等。在日 本现有的标准体系中，与物流相关的标准约有4 0 0 余条，其中运输2 4 条、包装2 9 条、流通4 条、仓储3 8 条、配送2 0 条、信息3 0 2 条。 韩国的物流标准化具有比较强的政府色彩，政府在物流标准化过 程中起到相当的主导地位。这也许是与其他国家区别明显的地方，但 北京交通大学硕士学位论文 政府的主导并没有影响标准化的效果，相反，由于政府对市场的敏锐 洞察，通过对企业的大力支持和实施有效的激励机制，促使企业和民 间社团积极参与物流标准化，使得韩国物流的发展相当迅猛。韩国政 府还制定了物流发展五大战略目标，即物流基地网络化、物流作业自 动化、物流企业协作化、物流活动信息化和物流行为标准化。 在物流标准化中，韩国尤其重视托盘标准化，以它为核心，全面 推行物流标准化。韩国十分重视东亚三国之间的物流标准化合作，除 了目前正在极力推动的亚洲通用平托盘的标准化，韩国还打算与中日 合作，创建一套现代化的物流信息系统，包括统一的条形码和电子文 本标准化。 1 3 2 国内物流标准化研究 我国以往行业划分方式和计划经济体制的影响很大，我国物流相 关部门长期以来是按照或迁就行业和部门利益而进行发展规划、计划 与运行管理的。由于相关行业较多，管理纵横交错，保护壁垒森严， 各方利益关系复杂，缺乏协调配合机制。这种管理模式必须改变，否 则将会严重制约我国现代物流业的发展，部门界限必须打破，条块分 割的部门必须进行整合，才能形成一个有机互动的整体。目前物流标 准化都被大家寄予了很高的期望，正是因为在业界内，都一致认同物 流标准化的重要性，它的成功与否决定了整个物流产业的前进方向， 是我们今后在发展物流产业的过程中必须认真研究和努力探索的问 题。 围绕物流标准化问题，我国的政府部门、科研院校、行业组织、 企事业单位的广大理论工作者和实际工作者进行了多方面的学术理 论探讨。这些研究中既有针对物流标准化定义、物流标准化体系的理 论研究，也有针对物流标准制定与规划等具体工作实践的深度思考， 可以说这些研究为我国物流标准化的发展提供了很好的参考价值，甚 至在一定程度上直接推进了我国物流标准化的发展。 9 0 年代，随着从物流概念的普及到物流研究实践的不断加深，物 流标准化开始作为一个专门的课题被提出并得到了广泛关注。由于国 内当时接触物流时最初的理解是物资流通，物流与物流标准化研究也 导言 开始于物资部门，当时物资部的物流研究所率先开始了物流标准化的 研究。 1 9 9 2 年夏义怀的国内外物流标准化概述应该是国内可查文献 中最早的关于物流标准化研究，在该文中，作者简要介绍了当前国外 的物流标准化状况，主要就物流设施、设备的标准化作了相关论述。 1 9 9 3 年文勇建的物资部门物流标准化调查报告的主要研究范 围虽然限于物资部范围，但早在该文中就提出建立由物资、商业、交 通等多部门联合组成的全国物流标准化技术委员会。以及建立有关物 流基础模数的设想。 1 9 9 5 年王之泰在文献5 中对物流标准化的论述则是理论界对物流 标准化第一次比较系统的论述，在该书中对于物流标准化的定义、特 点、方法和原则以及物流标准的分类都作了比较深入的研究。在这之 后铁道、交通和商业等部门也都开始物流标准化的研究。 1 9 9 6 年朱梅的物流标准化，1 9 9 7 年陈方建、王正谦的中国 物流标准化概况都对国内物流标准化作了简要的阐述。1 9 9 7 年刘栋 对国内和国外在物流硬件和软件方面的标准化作了简要的对比，提出 物流标准应该硬件和软件同步发展。应该说本世纪之前是物流标准化 的启蒙期，业界开始认识了物流标准化和它的重要性，但对应该具体 如何去发展，重点在哪里都缺乏准确的把握。进入本世纪，无论是对 物流标准化研究的深度还是广度都有了明显的提升，对我国物流标准 化存在问题进行了更加深入的分析。 在物流标准化的理论研究的同时，物流标准化的工作也不断加 快，各种物流基础、通用性标准得到制定及修订。2 0 0 1 年物流术语 国家标准正式颁布，它收入并确定了物流领域当前己基本成熟的1 4 5 条术语及其定义，适应了物流业迅速发展和与国际接轨的需要。 目前物流标准化研究的重点主要是标准化体系的建设，系统性是 物流的本质特征，在物流标准化中，如何搭建系统的标准化架构，确 定物流标准的范围也是目前物流标准化工作的当务之急。以前的标准 分散，体制混乱，缺乏统一的管理，对物流标准化的推进起到很大的 阻碍作用，必须尽快地重新建立一套完整的物流标准体系。通过理论 界与标准化工作者、物流企业界的广泛研究、讨论，已经取得了很大 北京交通大学硕士学位论文 的进展，特别是2 0 0 4 年物流标准体系表的编制，让整个物流业界对 物流标准化的认识更加清楚了，对物流标准化工作具有十分重要的指 导意义。 在国内学者的不断探索下，物流标准化研究取得了很大的进展。 到目前为止，物流标准化的系统框架初步建立，大致确定了物流标准 化体系的主要内容和层次。但对于物流标准化系统内部的界限和范围 的界定问题，以及如何与物流标准化体系建设结合起来，我们还没有 做太多研究。并且随着现代物流的发展和物流标准化的深入，各种专 业化的物流的标准化需求越来越强烈，如何针对市场变化开展标准 化，如何把握创新与标准化的关系，这是以后标准化工作需要不断加 强的地方，而这方面的研究也基本没有。所以本文主要从这几方面进 行重点研究，希望通过对这些问题的探讨，结合对我国物流标准化突 出问题的分析，初步明确我国物流标准化近期的战略重点和实施原 则。 1 4 研究思路 基于以上考虑，本文研究的思路确定如下：首先，主要对国内学 者关于物流标准化的研究文献进行深入分析与研究，结合国外物流标 准化的经验，总结出我国物流标准化存在的主要问题；然后，根据目 前存在的重点问题，结合现代物流的特点与物流标准化实际发展的需 求，提出我国标准化的战略重点和实施原则；最后，通过对物流标准 化关键问题的研究，重点阐述了有关如何界定物流标准化的范围、提 高物流标准的协调性、把握标准与创新的关系等问题的观点。 本文各章内容的具体安排如下： 第一章：导言。介绍了论文的研究背景及意义，通过对国内外物 流标准化发展状况的介绍，确定本文的研究重点、思路与框架。 第二章：参考有关文献，重点讨论有关物流标准化的定义和范围 问题。 第三章：我国物流标准化现状与问题分析。物流标准化在理论与 实践上都存在很多不足，这里并不打算将所有问题一一列入，而是将 重点放在基础性问题上；问题总是变化的，本章最后结合冷链物流、 导言 逆向物流两种新的物流模式的特点以及当前安全问题凸显，提出物流 标准化所面临一系列新的挑战。 第四章：我国物流标准化的战略重点。在本章重点提出物流标准 化的三个战略重点。物流标准体系的建设任重道远，这对将来的物流 标准化的工作具有深远的影响；物流标准的整合与现代物流的发展息 息相关，通用基础的标准是其他标准的基石；物流标准化的推进必须 与保障体系的建设双头并迸。 第五章：我国物流标准化战略的实施原则。通过对前文中反复阐 述的问题分析，提出我国物流标准化战略实施需要遵循的两个最根本 的原则。最后，对于如何把握标准与创新关系的问题，提出了一些个 人看法。 第六章：结论及进一步工作。在总结本文的研究贡献的基础上得 出了研究结论，并提出了本文研究的不足之处及下一步研究工作的方 向。 北京交通大学硕士学位论文 2 物流标准化的定义、范围 2 1 物流标准化的定义演变 物流标准化的思想，可以追溯到春秋时期。随着春秋时期的贸易 飞速发展，各种马车等交通工具发明制造以来，各种“驰道”也开出来 了，这就迫切要求交通运输标准化，春秋末期的周礼考工记是一 部典型的手工业生产技术标准化的杰作，记录了3 0 项手工业生产的 产品设计、制造技术要求，规定了一套科学的方法来验证运输用的车 轮的加工和检验是否达到了正圆、平整、笔直、均衡、坚固、尺寸、 材料和耐用度等十个检测标准。由于对车轮制定了一套完整的标准， 促进了当时交通工具和交通事业发展很迅速，扩大了物质资料的流 通，可见当时的交通运输标准化已初具雏形。公元前2 2 1 年，秦始皇 统一中国后，进行了全国规模的统一度量衡，统一文字，统一车轨， 统一驰道，统一货币的工作。这是集中进行的大规模标准化活动，对 当时和后来的物资生产和流通的发展，起了重要的推动作用。 美国费德里温斯罗泰勒在科学管理原理中把标准化应用于 制定“标准时间”和“作业研究”，开创了标准化管理的新时代。1 8 9 8 年 他在伯利恒钢铁公司进行了生铁搬运、砂石和煤拉铲运作业等著名的 试验研究工作奠定了物流作业标准化的基础。英国亨利福特在 1 9 1 4 1 9 2 0 年打破了按机群方式组织车间生产的传统做法。创造了制 造汽车的连续生产流水线，采用标准化基础上的流水作业法，把工厂 原材料、零部件、在制品等各种物料的流通和整个生产过程在时间组 织、空间组织统起来，促进了大规模成批生产的发展【1 1 】。 近年来，随着世界经济的快速发展和现代科技的进步，物流作为 一种国民经济的新兴业态已经在全球迅速成长起来，物流不仅是一种 产业，更是国民经济发展的动脉和基础，物流的发展速度甚至成为了 衡量一个国家现代化程度和综合国力的重要标志。目前来说中国的物 流发展仍处于十分低的层面，适应市场经济需要的物资流通渠道的建 设才刚刚开始，物流的成本居高不下，一方面这与国内物流企业的低 水平的管理有关，另一方面我们更应该看到深层次的因素，即整个物 1 4 物流标准化的定义、范围 流产业的管理体制还不清晰。以往由于计划经济体制的影响，我国的 物资管理系统一直以来都是条块分割，在改革开放前，物流这一领域 是由政府部门分别管理的，涉及的产业包括交通、铁道、民航、商业、 物资及所有工业部门的物资管理系统。由于经济活动是按照国家计划 严格进行的，中国当时面临的问题只是运输工具和运输方式的制约问 题，政府主要将经历放在物资的分配和调运。部门之间根本没有有效 的衔接和协调机制，以往的各物流分系统的内部的发展己经具备相当 规模，在实现物流标准化的时候不可能将以往各分系统完全推翻重 来，只有从协调协调性的角度出发，在以往分系统的标准化的基础上 来推行物流标准化。 1 9 9 5 年，王之泰正是从系统论的角度对物流标准化进行定义的： 物流标准化指的是以物流为大系统，制定系统内部设施、机械装备、 专用工具等各个分系统的技术标准；制定系统内各分领域如包装、装 卸、运输等方面的工作标准；以系统为出发点，研究各分系统与分领 域中技术标准与工作标准的配合性，按配合性要求，统一整个物流系 统的标准；研究物流系统与相关其他系统的配合性，进一步谋求物流 大系统的标准统一。在王的定义中，突出体现了物流的系统性与整合 性的特点，该定义也一直被众多研究者所广泛引用【5 j 。 1 9 9 6 年，朱梅认为物流标准化应以整个系统为出发点，这个系统 包括物流的包装、运输、装卸、储存、流通加工、情报信息传递等各 个子系统都实现标准化，亦即物流标准化是以整个物流系统中每一项 具体的、重复的事物或概念为对象( 包括技术、管理、工作方面对象) ， 通过制订标准，组织实施标准和对标准的实施进行监督，达到整个系 统的协调统一，以获得最佳的秩序和经济效益【6 j 。该定义将标准化的 定义与物流的系统特征相结合，较全面地概括了物流标准化的对象和 本质。 1 9 9 7 年，刘栋提出物流标准化就是尽可能形成，在软件部门物流 量的贸易单位以及规格、重量、包装单位的标准化，并以其为基准单 位相应地使装卸机械有关尺寸以及包括集装箱规格化在内的组合装 载系统( u n “l o a ds y s t e m ) ，在硬件部门的运输装备、保管设施等硬件 标准化的综合物流系统f 8j 。该定义强调了物流软硬件技术标准的重要 北京交通大学硕士学位论文 性，即物流标准化的手段，但对于物流标准化的最终目的没有明确， 而且对参与标准化人的因素也并没有考虑，所以物流管理和服务的标 准没有纳入定义的范围中。 2 0 0 4 年，王佐认为物流标准化是物流管理现代化和服务运营高效 化的基本手段和技术模块，主要指物流服务过程中所用到的工具、设 施、设备、信息等技术或技术系统的标准化 2 5 j 。该定义认为物流标准 化的最终目的是提供优质的物流服务，所以标准化的对象主要是实现 目的过程的软硬件手段，这一定义与刘栋的定义近似。 尽管物流标准化还没有统一的定义，有的从物流标准化对象的特 点出发；有的将标准化和物流的定义有机地结合；有的从物流标准化 的手段出发。但综合地从上面的几个定义看，还是可以很清楚地了解 到他们的共同点，即物流标准化的对象是一个大的系统，它涉及了运 输、包装、存储、流通加工等多个环节，是为了谋求整体的协调，以 物流活动的主、客体为对象，组织制定