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城市化与产业结构调整的响应与反馈机制 摘要 2 0 0 4 年底，中国的城市化率已经达到了4 0 6 ，根据发达国家的经验，已经 进入了加速发展的阶段，但是与经济发达国家相比，与同等工业化水平的国家相 比，我国的城市化水平是滞后的。滞后了的城市化阻碍了中国产业结构的调整和 中国经济的进一步发展。 城市化与产业结构的调整是两个相互作用、相互影响、互为因果的过程： 经济的发展和产业结构的演变导致城市化的发展，产业结构的演变是城市化的动 因；城市化的实质是由于生产力变革引起的人口和其他生产要素从农业部门向非 农业部门转移的过程，城市化是产业结构演变的根本标志。 本文从两者之间的作用关系出发，首先简单介绍了城市化与产业结构的基 本概念和理论基础，然后阐述了中国城市化与产业结构调整的互动关系，重点就 两者之间的正负响应与反馈机制进行了分析、论述，在此基础上提出了适合于中 国经济进一步发展的政策措施：最后，以上海市为案例，进行了实证分析。从而 对城市化与产业结构的关系进行了系统的研究与论述。在上述研究的基础之上得 出结论：要实现中国经济持续、快速、健康发展，必须双管齐下，促进城市化与 产业结构协调发展，实现共赢。 在本文第四章中，以三大生产要素劳动力、资金、技术的转移为对象分析 了产业结构的调整对城市化的影响，；又从拉力和载体两个方面考察了城市化过 程对产业结构调整的促进作用。第五章分别从城市化滞后或超前城市化对产业结 构的影响和产业结构偏差对城市化的影响论述了城市化与产业结构调整的正负 相应与反馈机制，其中，创新性地提出了中国在城市化过程中劳动力的转移给农 村造成的“空洞”效应。 关键词：城市化产业结构调整机制响应反馈 整吏些皇兰些竺塑塑苎塑堕壁兰垦塑! ! 型 a b s t r a c t a tt h ee n do ft l e2 0 0 4 。c h i n a sc i t yu r b a n i z a t i o nr a t eh a v ec o m et o 4 0 。6 a c c o r d i n g t o 也e e x p e r i e n c e o ft h e d e v e l o p e d c o u n t r i e s ，i t h a se n t e r e dt h e a c c e l e r a t i o n s t a g e b u tc o m p a r e i t 、衍t i lt h o s ec o u n t r i e s o rw i t h e q u a l 1 e v e l i n d u s t r i a l i z e dc o u n t r i e s i ti sl a t e t h el a t eu r b a n i z a t i o n o b s t r u c t st h ea d j u s t m e n t o f c h i n e s ei n d u s t r i a l s t r u c t u r e e v e nt h ef i 】i t h e r d e v e l o p m e n t o fc l l i n e s e e c o n o m y t h eu r b a n i z a t i o na n dt h e a d j u s t m e n t o fi n d u s t r i a is t r u c t u r ei st w oi n t e r a c t i o n p r o c e s s w h i c ha r ec a u s ea n de f f e c te a c ho t h e r n l ee c o n o m y sd e v e l o p m e n ta n dt h e a d j u s t m e n to f i n d u s t r i a is t r u c t u r ec a u s et h ed e v e l o p m e n t o f t h eu r b a n i z a t i o n 1 1 l e ya r e r e a s o no ft h eu r b a n i z a t i o n 0 r tt h eo t h e rh a n d ，t h es u b s t a n c eo ft h eu r b a r t i z a t i 0 1 li s p o p u l a t i 0 1 1 a n do t h e rm a i nf a c t o r st r a n s f e rf r o mt h e a g r i c u l t u r e t oo t h e r i n d u s t r i a l s i ti sr o o tm a r k i n go f t h ea d j u s t m e n to f i n d u s t r i a ls t r u c t u r e 删sp a d e ri s e x a c t l yf r o mt h e s e r e l a t i o n s a tt h ef i r s t ，i n 打o d u c e st h et h e o r i e s a b o u to ft h eu r b a n i z a t i o na n dt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e 。s e c o n d l y d e s c r i b e sr e l a t i o n s h i p o fi n t e r a c t i o n e s p e c i a l l yo ft h em e c h a n i s ma b o u tr e s p o n d i n ga n df e e d b a c k 0 n t h e s ef o u n d a t i o n ，p o i n to u tt h ep o l i c ym e a s u r e sf i tt of u r t h e rd e v e l o po f c h 2 n f l f i n a l l y ， t h ea u t h o rm a k e ss h a n g h a iac a s ee x a m p l ea n dp r o c e e d sa n a l y s i s t h ea u t h o rm a k e ac o n c l u s i o n ：i fm a d ec 1 l i n e s ee c o n o m yd e v e l o pf a s ta n dh e a l t h w em u s tp r o m o t e u r b a n i z a t i o na n da d j u s t m e n to f i n d u s t r i a li ：od e v e l o p m o d e r m e l y a n dt ot o t a l l yw i n i nc h a p t e r4 ，t h ea u t h o ra n a l y s e st h ea f f e c ta b o u ta d j u s t r n e n to fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e t ou r b a n i z a t i o nw i t ho b j e c to fl a b o rf o r c e ，f u n d sa n dt e c h n i q u e a n df u r t h e rm o r e i n v e s t i g a t i o n st h ep r o m o t i o no fu r b a n i s mt oa d j u s t m e n to fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e i n c h a p t e r5 t h ea u t h o rd i s c u s s e sn e g a t i v em e c h a n i s mo fr e s p o n d i n g a n df c e d b a c k b e t w e e nu r b a n i s ma n da d j u s t m e n to fi n d u s t r i a is t r u c t u r e w h i c hc a u s e db yr u n n i n g b e f o r eo rl a t eu r b m a i z a t i o np r o c e s sa n dd e v i a t i o ni n d u s t r i a ls t r u c t u r e a m o n gt h e m t h ea u t h o r b r i n g su p ”e m d t y ”e f r e c t t or u r a l k e y w o r d s ：u r b a n i z a t i o n ，a d j u s t m e n t o fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，m e c h a n i s m ， r e s p o n d i n g ， 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一 同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ：立l 盔l 址房缏产 ； 月站日 学位论文使用授权说明： 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术 期刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件 或电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论 文外，允许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布f 包括刊 登) 授权河海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ：玉立釜型壅一次心年月圹日 城市化与产业结构调整的响应与反馈机制 1 ，1 研究背景 1 1 1 国际发展趋势 第一章绪论 全球城市化进程开始于1 9 世纪下半叶，据统计，1 8 5 0 年全球l o 万人以上的城 市1 6 9 个，其中6 0 万人口的城市达到1 1 个，1 0 0 万人口的城市有3 个。到1 9 世纪末， 全球1 0 万人以上的城市达n 5 1 3 个，其中5 0 万人口的城市达到4 3 个，1 0 0 万人口的 城市达到1 6 个。1 9 世纪末，一位美国学者在1 9 世纪城市发展的研究论文中 运用大量确凿的数据事实的概括出1 9 世纪最显著的特点就是城市化”1 。2 0 世纪， 世界城市化进程汹涌向前，城市的数量与日俱增，飞速发展。1 9 0 0 年，全球5 0 0 万人口以上的城市只有1 个，到2 0 0 0 年全球5 0 0 万人口的城市已高达i 0 0 个。1 8 0 0 年，全球城市化水平约为3 ，2 0 0 年后的2 0 0 0 年末，全球城市化水平直逼5 0 。人 口迅速向大城市集中，出现了城市带、城市群等地域景观。2 1 世纪初世界人口总 数达6 l 亿，居住在城市的人口将超过农村人口，预计多j 2 0 3 0 年，城市人口将接近 5 0 亿，城市化水平达到6 0 。城市化的发展不仅仅涉及城市本身，而是牵动整个 国家的产业结构甚至国民经济，城市将成为世界经济的主要载体，未来的竞争将 主要成为城市与城市之间的竞争。 1 1 2 国内现实状况 2 0 世纪，中国经历了三个方面的转变：一是从农业国到工业国，进一步到现 代化经济的转变；二是从农业社会向城市社会转变；三是从计划经济到市场经济 的转变，经济发生了翻天覆地的变化；三是三大转变的过渡性任务尚未完成，而 且仍在影响2 1 世纪的经济发展。 但是，中国经济还存在一系列问题，尤其是农村问题，已经成为中国经济进 一步发展的桎梏。中国农村的问题主要表现在以下几个方面： ( 1 ) 剩余劳动力问题：农业部一个课题组的调查显示，全国目前种植业生 产所需的劳动力数量为1 7 7 亿人，从事牧业、林业、渔业的劳动力为t 8 8 0 万人， 二者相加，农业所需的劳动力为1 9 6 亿人，按2 0 0 0 年我国农业劳动力3 4 8 亿入计 算，农业剩余劳动力达1 5 2 亿人，且每年新增劳动力6 0 0 万。如此巨大的剩余劳 动力聚集在有限的土地上，导致人地矛盾日益尖锐，农民人均拥有资源下降，农 业产业化、规模化经营难以开展，农业机械化难以推广，农业劳动生产率难以提 高，乡镇企业分散布局，在严重浪费土地资源和污染环境的同时也使自身后劲不 足，农村第三产业发展缓慢。 ( 2 ) 农民收入问题：1 9 9 7 至2 0 0 0 年我国农民收入经历了连续4 年的负增长， 城乡居民可支配收入扩大到3 5 倍，2 0 0 0 年降为2 8 倍，2 0 0 1 年2 9 倍，2 0 0 2 年3 1 倍，尽管从2 0 0 4 年开始，国家实行了取消农业特产税、降低农业税等增加农民收 入的措旅，但是农村居民与城市居民的收入水平仍然存在很大差距。如果将城市 居民享受的城市住房、医疗、教育、交通以及公共服务计算在内，城乡居民的真 实收入差距大约在6 ：1 ，如果包括国民收入二次分配的内容( 如公共设施，隐性 河海丈掌硕士学位论文 福利) ，城乡收入差距的扩大已经到了十分严重的地步。 由于收入差距扩大，城乡居民的消费差距也随之扩大。这不仅表现在因收入 增幅下降而减少消费选择，农民的消费增长赶不上国民经济的增长，而且城乡居 民的消费结构差距有所扩大。从消费总量来看，农村人口是城市人口的3 倍，但 2 0 0 0 年，农村人口的消费总量仅为城市人口消费总量的总量8 2 4 ，对经济增长 的贡献率大约只有城市居民的1 8 ；城市居民的消费总量是农村居民消费总量的 2 9 9 倍，；从消费结构分析，2 0 0 0 年，城镇居民的恩格尔系数已降到3 9 2 ，属小 康水平，而农村居民为4 9 1 ，属于温饱水平，其消费支出仍然以衣食住等生活 必需品为主，耐用品的消费比较低；从消费比重及对经济的贡献来看，农村居民 消费在居民消费中所占的比重已由1 9 7 8 年的6 2 1 下降n 2 0 0 0 年的4 5 2 ，几乎年 均下降1 个百分点，对国民经济增长的贡献也从1 9 7 8 年的3 1 9 3 下降蛰j 2 0 0 0 年的 4 6 1 。 ( 3 ) 农村的社会事业问题：目前城市居民的生活质量处于快速增长时期， 而农民的生活质量仍然处于城市居民9 0 年代初的水平。城乡居民的生活质量差距 日益扩大，除地区性扶贫和个人及家庭的特困救济外，农民享受政府提供的包括 医疗、养老、失业等在内的社会保障很少，与城市居民相比存在很大的差距。近 几年还出现了城乡居民之间福利保障收益差距逐年扩大趋势。此外城乡之间教育 差距也很明显。据统计，2 0 0 2 年中国社会的教育开支是5 4 8 0 亿元，其中包括财政 开支也包括家长开支及社会各方的捐助和投资。在这5 4 8 0 亿元的投资中，用于农 村的只占2 3 1 。而在1 6 亿接受义务教育的孩子中绝大部分是在农村。农民的孩 子不但很少有攻读硕士、博士研究生的机会和出国留学的机会，而且读大专和本 科的机会也不到城里人的1 3 ，有5 0 以上的初中毕业生没有机会上高中和职校 甚至不少在读的初中生和小学生也因家庭困难而辍学。同时，农村成人受培训机 会很少，继续教育水平非常低。 上述三个问题是中国现阶段农村最为突出的问题，同时也是我国经济进一步 发展必须解决的重要问题。解决这些问题途径只有调整产业结构，减少农民，走 城市化的道路。从中国城市化的现状来看也是切实可行的。 2 0 0 4 年底我国的城市化率为4 0 6 。与国际社会比较，i 9 9 8 年，世界城市化 平均水平为4 7 ，1 9 9 5 年发达国家和地区城市化水平为7 5 ，发展中国家城市化平 均水平为3 8 ，最不发达国家为2 2 。我国城市化水平落后于发展中国家平均水平 近1 0 年。同时我国的城市化水平也严重滞后于工业化水平。2 0 0 2 年我国工业化率 为4 5 9 1 ，城市化率为4 0 5 3 ，按照钱纳里模型，当城市化率为4 3 9 时工业化 率为2 5 1 ，工业化率为3 7 8 时，城市化率为6 5 8 。而我国2 0 0 2 年工业化率为 4 5 9 1 ，而城市化率只有4 0 5 3 。 与城市化的滞后相对应，产业结构也表现出较大的不平衡，据统计2 0 0 3 年中 国国内生产总值三次产业比例构成是1 5 9 ：5 0 9 ：3 3 2 ，而世界的平均构成比例 是4 3 ：3 l - 6 ：6 1 9 ，很明显第一产业比重偏高。由于二元经济结构的长期存在， 导致我国城乡差距扩大，产业结构比例失衡，地区发展不平衡，内需推动困难， 产业缺乏竞争力。 1 2 城市化与产业结构研究回顾与综述 西方传统的城市化理论认为，现代城市化包括三个相互联系的过程，其一是 人口向城镇聚集的过程，其主要形式是大量乡村人口迁入城镇，特别是大城市： 其二是经济的发展过程，主要通过工业化、社会化和专业化分工来实现。其三是 2 城市化与产业结构调整的响应与反馈机制 社会变迁的过程，主要是通过现代化普及教育和破除封建等级，从而形成以城市 为中心的生活方式”1 。 社会科学百科全书( 1 9 3 5 ) 认为“城市化的特征是人口从规模较小，以 农业为主或完全的农业社区向其他社区的运动，后一类社区通常规模较大，杜区 活动以政府、贸易、制造业等为中心”。 城市化指“人们从乡村到城市的转移”( t a y l o r ，1 9 5 1 ) 。 城市化是“变为城市居民和人口居住在城市的程度”( s m i l e s ，1 9 5 3 ) 。 “城市化不仅指乡村社会、农业社会和民间社会的转变，而且也指工业城市 本身的持续变化，城市化不会停止，她在继续改变着城市，使之呈现出更不同的 形式”( r e i s s a n ，1 9 6 4 ) 。 山鹿诚次认为城市化是指“由工业革命引起的人口向城市地区集中的过程以 及与此同时发生的地域和社会的变化”( 山鹿诚次，1 9 8 6 ) 。 崔功豪认为( 1 9 9 2 ) 城市化是一个农业人口变为非农业人口、农村地域转化 为城市地域、农业活动转化为非农业活动的过程，包括物质上和形态上的城市化 及精神上和意识上的城市化两种含义，也可以说是农村人口和非农活动在不同规 模的城市环境的地理集中过程和城市价值观、城市生活方式在农村的地理扩散过 程 徐刚等认为，完整的城市化内涵包括以下几个方面：第一，城市重工业的高 度集中和第三产业发展提供了大量的就业机会，引起城市人口的集聚，这是城市 化的重要内容和基本动力；第二，城市人口的增长及乡村人口城市化，特别是人 口由乡村向城市的迁移和集中，引起城镇规模的扩大和城市人口比重的上升，这 是城市化的主体内容；第三，城市中心功能的增强，城市在区域社会活动中的地 位和影响不断增大：第四，地域景观的变化是城市化最直接的表现，城市景观的 扩展，以人口、产业高度集中为特征的城市地域范围不断扩大，居民点、建筑物 等面貌向城市型转变( 徐刚，1 9 9 3 ) 。 周一星认为城镇化过程是一种影响极为深广的社会经济变化的过程。它既有 人口和非农业活动向城镇的转型、集中、强化和分异，以及城镇景观的地域推进 等人们看得见的实体的变化过程，也包括了城市的经济、社会、技术变革在城镇 等级体系中的扩散并进入乡村地区，甚至包括城市文化、生活方式、价值观念等 向乡村地域扩散等较为抽象的精神上的变化过程，前者是直接的城镇化过程，后 者是间接的城市化过程( 周一星，1 9 9 5 ) 。 宁越敏认为，城市化一词有四种含义：一是城市对农村影响的传播过程：二 是社会人接受城市化的过程；三是人口集中的过程，包括集中点的增加和集中点 的扩大；四是城市人口占全社会人口比例提高的过程”1 ( 宁越敏，1 9 9 7 ) 。 谢文慧等认为城市化是社会生产力的变革所引起的人类生产方式、生活方式 和居住方式改变的过程。它表现为一个国家或地区内的人口由农村向城市转移、 农业人口转化为非农业人口；农村地区逐步演化为城市地域；城镇数目不断增加； 城市人口不断膨胀，用地规模不断扩大；城市基础设施和公共服务设施水平不断 提高，城市居民的生活水平和居住水平发生由量变到质变的改善；城市文化和价 值观念成为社会文化的主体，并在农村地区不断扩散和推广圃。 胡序威( 1 9 9 8 ) 认为农村城市化的实质内涵不是指把农村都变为城市，而是 指现今仍以农村和农业人口为主的广大乡村地区应积极发展小城镇和中小城市， 使城市人口的比重逐步超过乡村人口，并将城市文明和城市生活方式深入到广大 乡村地区嗍。 河海大学硬士学位论文 李培祥( 2 0 0 2 ) 等人力城市化的实质是由生产力变革弓 起的人口和其他经济 要素从农村向城市转变的过程。它表现在生产方式上就是产业结构的大规模调 整，即农业剩余劳动力向非农业部门转移“。 干春晖( 2 0 0 3 ) 等认为城市化与产业结构的演进是经济发展过程中互相耦合 的两个过程：产业结构的升级必然伴随着城市化水平的提高，城市化是产业结构 在生产方式上的表现，城市化水平和进程也会影响产业结构的演变“。 从以上国内外经济学家的论述可以看出，城市化不仅是物质文明进步的体 现，也是精神文明前进的动力。城市化是农村人口向城市人口转移以及人类的 生产、生活方式由农村型向城市型转化的一种社会现象，作为一个社会经济的转 型过程，城市化包括人口流动、她域景观、经济领域、社会文化等诸多内涵，而 且随着信息社会的发展，其内涵也在发生变化。在诸多的定义中，城市化的主体 主要为两个方面：人口和产业。从经济学的角度而言，城市化是各种非农产业发 展的经济要素向城市聚集的过程，它不仅包括农村劳动力向城市第二、三产业的 转移，还包括非农产业投资及其技术、生产能力在城市的积聚。它强调农村经济 向城市经济的转化过程和机制，特别是从产业结构，劳动力结构和人们消费方式 的变化等方面来分析城市化的进程。 就城市化与产业结构的关系而言，由于受不同的国际国内环境和经济形势影 响，中外学者的研究重点有所区别，主要有以下几个方面：国外学者主要侧重于 研究工业化、服务化与城市化的动力关系研究( 斯科特等) “”；区域经济增长与 城市化的关系( 兰帕德，贝里等) ；面向经济全球化城市体系的研究：如麦吉的 新型城市化区域，弗里德曼的世界城市化体系，科思的全球城市。由于我国农村 剩余劳动力过多，城乡贫富差距扩大，农产品市场饱和，农村需求不旺，城市化 严重滞后于工业化的特殊环境，我国的城市化与产业结构关系的研究主要集中 于：如何利用城市化解决我国农村剩余劳动力增加农民收入：城市化与产业结 构的互动关系研究，“产业结构的演变必然体现为城市化运动”( 谢文蕙，1 9 9 6 ) ： 城市化的多元动力机制，新城市化进程的特点等( 顾朝林，2 0 0 1 ) 。 但是也应该看到，虽然我国的城市化研究已经经历了数十年的发展过程，但 是到目前为止，还只处于对城市化的含义、城市化的发展方针、城市化的发展道 路、城市化水平、城市化发展规律、城市化动力机制、城市化发展阶段、城市化 发展趋势、城市化的道路的争论和探讨阶段，以及小城镇问题、民工潮问题、农 村剩余劳动力转移问题、户籍改革、城乡统筹发展、“三农”问题、城镇信息化 与数字城市、人口流动与城市化、非农化与城市化、城市化与现代化、城市化与 经济发展、城市化与可持续发展等问题。并没有将城市化过程与我国目前的产业 结构调整看作一个互相联系的有机整体将二者结合起来，分析二者相互影响、相 互作用的机制。如此这样两条腿走路，就城市化论城市化，就产业结构论产业结 构，效果自然不会很好。 1 3 本文的研究方法和技术路线 1 3 1 本文的研究方法 本文以城市经济学、城市地理学及产业经济学的基本原理为指导，密切结合 中国国情，在深入分析城市化和产业结构变动的互动关系及相互作用机制的过程 中运用了系统论、控制论的观点和方法，将实证分析与规范分析相结合，将定量 分析与定性分析相结合，纵向分析与横向分析相结合，在此基础上，提出了适合 4 城市化与产业结构调整的响应与反馈机制 中国国情的城市化道路的调控机制。 1 3 2 本文的技术路线 收集、整理 城市化及 产业结构 演变的相 关资料 1 4 本文的主要研究内容 分析城 市化与 产业结 构互动 关系 分析二者正j 篇饭馈i医磊机制l- i 实证分析 筘釜恒 响应、反馈k 一调控机制 机制l 一 图1 1 技术路线 本文正文共分六章，第一章就城市化与产业结构调整的基本规律和理论作了 一个简单的介绍，以便为后续内容铺垫理论基础，第二章就城市化与产业结构调 整相互作用的结果进行了分别论述，第三，第四章分别从正的响应与反馈机制和 负的响应与反馈机制两方面就二者互相作用的过程与机制进行了详细分析，第五 章针对二者在相互作用的过程中出现的一些不利因素提出一些政策措施，以便使 二者能够更好的相互促进，协调发展；最后一章以上海市为例，对其城市化进程 和城市化与产业结构二者之间相互作用的过程及关系进行了分析。 1 5 本文的主要创新点 ( 1 ) 城市化与产业结构关系的系统研究 在本文第三、四、五章中，作者以劳动力、资金、技术三大生产要素为媒介， 将要素的空间聚集和部门转移分别作为城市化和产业结构调整过程的标志，建立 了城市化与产业结构调整的作用机制示意图，从正反两个方面分析了二者间响应 与反馈的过程。 在城市化的过程中，由于城市的聚集效应和外部经济效应，会拉动劳动力、 资金为追求高额回报向城市集中，从而推动城市二、三产业的发展，也就促进了 新技术的产生、发展，从而推动经济发展；同时由于二、三产业对规模经济、聚 集经济的要求使城市具备了完善的公共服务设施，形成了产业发展良好的载体， 又推动城市的发展。 在产业结构不断调整，由高级向低级演进的过程中，首先从农业中释放出大 量的剩余劳动力、城市居民所必需的农业剩余、资金等流向城市，推动着城市的 发展；其次，二、三产业的技术进步，促进农业生产效率提高、品质提升，不断 满足城市生活的需要，推动城市的发展。城市化与产业结构调整协调发展、共同 进步的结果就是实现城乡一体化。 如果生产要素空间聚集不合理，出现城市化滞后或超前城市化现象，会使产 业结构的进一步调整出现困难或引发城市病；如果生产要素部门转移不合理，引 河海大学硕士学位论文 发产业结构偏差，将会阻碍城市化的进一步发展。 因此，在上述分析的过程中，仅靠市场机制发挥作用必然会带来盲目性，造 成不必要的损失，政府必须适时地、适度地加以干预，通过制定产业政策，城市 化政策对其进行调整，促进二者协调发展。 ( 2 ) 我国城市化过程中引起的“空洞化”效应 我国城市化滞后在理论界似乎已经达成共识，积极推进城市化也是我国目前 促进经济发展的一项政策措施。但是从目前的形势来看，存在着一种趋势，即农 村中相对富裕、年轻、有文化的居民迁入城市，而给农村留下的是老、愚、穷的 居民，本文中将这种现象称之为“空洞化”效应，并从相对“老龄化”效应，教 育差别效应，和收入促迁效应对此进行了分析。 6 城市化与产业结构谓整的响应与反馈机制 第二章城市化和产业结构演变的一般规律和理论基础 2 1 城市化的一般规律 2 1 1 城市化的定义 城市化( u r b a n i z a t i o n ，u r b a n i s m ) ，尽管学术界对城市化已经进行了数十 年的研究，但是由于研究目标、角度和领域的不同，人们对城市化一直存在着各 种各样的理解，各学科的学者们都从本学科的角度出发定义城市化，以至今天还 没有一个世界公认的城市化的定义。一般面言，经济学者的定义主要强调农村经 济向城市经济转化的过程和机制，特别重视生产要素( 资本、劳动力、技术) 等 的流动在城市化过程中的作用。 本文中的城市化主要包括以下几个方面的内容： 第一，人口的城市化。城市化的具体表现形式就是人口不断由乡村向城市迁 移，是一个农村人口逐步减少，城市人口逐步增加的过程；是城市人口占总人口 比重不断提高的过程。城市化水平的高低一城市化率就是以城市人口占总人口的 比重来定义的。 第二，非农产业的集中。也就是说，城市化是从第一产业逐步转化为第二、 第三产业的过程，是第一产业逐步减少，第二、第三产业不断上升的过程，即越 来越多的人从事非农产业，人口逐步由农民转化为市民，二、三产业在国民经济 中的比例也随之逐步增加。 第三，生活空间的转化。与城市人口增加的过程相应，城市化的过程是一个 城市地域不断扩大的过程，是城市数量增加的过程。 第四，观念意识的转化。前面三种是有形的城市化的过程，或者叫做物质的 城市化。随着人口向城市转移，城市地域的不断扩大，人们的思想、观念、意识 和生活方式也逐步向城市转移。这是种无形的城市化过程。 2 1 2 城市他的起源 一种是城乡分离论：即认为自有城市之初就有城市化进程，“有充分证据可 以证明公元前6 0 0 0 年已经开始城市化“”( 英国经济学家巴顿) 。“随着第一批 市镇的出现，被称为城市化的社会化过程就已经开始了”( 波普诺，1 9 9 5 ) 。欧 洲一些学者多持此观点。另一种是“产业革命推进论”，即认为真正意义上的城 市化只是在1 8 世纪中叶的产业革命以后才出现的。城市化是工业化的产物，工业 这台机器强大的马达驱动了城市化的滚滚车轮。笔者认为这这种说法较为合理， 因为产业革命以前的城市化微不足道，城市化是工业化之后的一个现代用语，而 且我们现在研究的城市化正是产业革命以后的城乡变动格局及其社会影响。尽管 城市已有9 0 0 0 或者8 0 0 0 年的历史，但到1 8 0 0 年，居住在城市地区的人口人不足世 界人口的3 1 。到1 9 9 6 年世界人口比重可能已经达到5 0 ，城市成为世界聚落的 主导。这至少可以说明，城市化世界只是最近才出现的现象，人类正是在这最近 不到2 0 0 年的时间内实现城市化的。因此，城市化是只有2 0 0 多年。 7 2 1 3 城市化水平的测度1 1 5 j ( 1 ) 城市人口比重指标 y = u ( u + r ) = u n 式中：卜一城市化水平； u - - 城市人口： r - - 农村人口： ( 2 i ) 卜一区域总人口。( 会受设市标准，行政区划变动的影响) ( 2 ) 非农业人口比重指标 y 2 v ( v + w ) 2 v n ( 2 2 ) 式中：y - - 城市化水平： v - - 非农业人口： n - - 区域总人口； 耵一农业人口。 、该指标体现了人口在经济活动上的结构关系，较准确地把握了城市化的经济 意义和内在动因，反映了生产方式变革的广度和深度，更具有科学性。 ( 3 ) 城市用地指标，即以某一区域内的城市建成区占区域总面积的比重来表 示当地的城市化水平。 ( 4 ) 产业结构指标：第一、二、三产业产值与g d p 之比；第、二、三产业 的劳动力与总劳动力人口之比。 2 1 4 城市化的发展阶段 1 9 7 9 t g , 美国地理学家诺瑟姆( r a y m n o r t h a n ) 发现，对于各国城市化发展 簪謦堑经历的轨迹，可以概括为一条稍被拉平的s 形曲线( 如图2 1 ) 。并将城市 化进程分为三个阶 3 0 嬖：j ) 初期阶段：城市化水平低，城市化发展速度慢，人口分布分散，经济 竖塑氅率、业部门为主；( 2 ) 中期阶段：人口和经济活动迅速向城市聚集，经辩 篓擎发鲁李化，i g - - 、三产业的重要性增强，投资更多地投向于交通发雇，此舔 段也可以称之为加速阶段； ( 3 ) 后期阶段：城市化水平较高( 超过6 0 9 6 矗7 赢y ： 城市化与产业结构调整的响应与反馈机制 城市人口比重的增长缓慢，甚至淬滞不前9 1 。为了更准确地描述城市化发展的过 程，焦秀琦等对s 形曲线的数学模型进行了推导，得出下式： y = l l + c e ( 2 3 ) 式中：y 一城市化水平； c - - 积分常数； t - - 时间； r - - 积分常数。 表明城市化发展速度的快慢随着系数r 和c 的取值不同，可以给出各种发展经 历的s 形曲线；c 越小，表明城市化起步越早，反之则越晚；r 越大，说明城市化 发展越快，反之则越慢。1 。 徐刚和吴楚才( 1 9 9 3 ) 曾对城市化和城市体系发展的阶段性进行过总结， 见表2 1 表2 1 城市化与城市体系发展的阶段性“7 城市化阶段起始期加速期稳定期 社会经济形前工业化工业化社会，经济起飞后工业化社会 态社会，农业阶段 社会 特征农业社会工业化进程加快，第二第三产业迅速发展 乡村景观，三产业下降城市之间的交通、通讯网络 社会经济规模经济作用明显，贡发达，网络全面完善，居民 联系松散献率明显上升追求更高的生活质量 动力容量 扩展 典型产业结1 ) 2 ) 32 ) 1 ) 33 2 1 构 推力与拉力较弱迅速增加相对减弱 人口分布与分散，相对大量乡村人口向城市的 以城市一城市、城市郊 流动稳定空间迁移区 、 城市 入口向大城市聚集，出现通 勤带 城市化进程缓慢加速渐趋稳定 城市化水平低高 城市体系发城市数量大城市迅速发展，地位日益突出，城市数量增加，出 育特征少，城市规大城市的产业和人口向郊区和乡现城市聚集区和 模小，城市村迁移和扩散，城市地区的范围组合城市群，城市 间联系不迅速扩展，中小城市地位上升，间联系迅速加强 强出现城市绵延带 9 河海大学硕士学位论文 2 2 产业结构演变的一般规律 2 2 1 产业结构的含义 产业结构有两方面的含义：一是从量的方面来看，是国民经济中各产业之间 和各产业内部的比例关系。这种量的关系至少可以从三个方面来考察：a 国民经 济中一、二、三次产业的构成，农、轻、重、商业、建筑业、邮电业、服务业等。 b 三次产业各自的内部构成，如第三次产业的内部结构，主要是指它的四个层次 结构。c 三次产业内部的行业构成，即产品结构“”。本文主要是从a 的角度来论 述的。 二是从产业的质的方面来看，它是指国民经济中各产业的素质分布状态，即 技术水平和经济效益的分布状态，可以从两个方面来考察：从加工深浅、附加价 值高低、资本密集度、高新技术产品占该产业的总产值的比重等：从规模效益的 角度和国际竞争角度来考察u 。 2 2 2 产业结构调整的含义 产业结构的调整也就是产业结构的优化，主要包括两个方面的内容：一是产 业结构的合理化，即如何提高各产业之间的有机联系和耦合质量问题，二是产业 结构的高度化，即如何促使结构从低水准向高水准发展的问题。产业结构之所以 需要调整是因为产业存在生命周期问题：产业间聚合质量遵循系统整体大于部分 之和的原理。 2 2 3 产业结构演变的一般规律和理论基础 ( 1 ) 封闭型产业结构理论”。 最早注意到产业结构演变趋势的是英国经济学家威廉佩第，他第一次发现 了世界各国的国民收入水平差异及由此形成不同的发展阶段，其关键在于产业结 构的不同。他在政治算术这部著作中，比较了英国农民的收入和船员的收入， 发现后者是前者的四倍；他还发现荷兰的人均国民收入比其他国家要高。据此他 得出著名的佩第定理：“比起农业来，工业的收入多，而商业的收入又比工业多”。 英国经济学家科林克拉克在1 9 4 0 年出版的经济进步的条件一书中，按 照三次产业分类，以若该国家在时间推移中发生的变化为依据，通过开创性的统 计分析和研究，揭示了人均国民收入结构变动的内在联系，重新诠释了佩第定理。 他指出劳动力在第一、二、三产业间的移动具有规律性，即随着国民收入水平的 提高，劳动力首先由第一产业向第二产业转移；当人均国民收入进一步提高时， 劳动力便向第三产业转移。而劳动力在不同产业之间流动的原因在于各产业之间 收入的相对差异，即有名的佩第一克拉克定理。 霍夫曼定理：德国经济学家霍夫曼在1 9 3 1 年出版的工业化的阶段和类型 一书中收集了近2 0 个国家经济发展的时间系列数据，对工业结构的演变规律作了 开拓性的研究，提出在工业化进程中霍夫曼比例( 消费资料工业的净产值和资本 工业资料的净产值之比) 是逐渐下降的。具体内容见表2 2 ： l o 城市化与产业结构调整的响应与反馈机制 表2 2工业化发展阶段即主要特点 工业化不同阶段霍夫曼比例主要特点 工业化的第一阶段枷消费品工业的生产在制造业中占主导 地位，资本品工业不发达 工业化的第二阶段1 5 _ 一3 5资本品工业的生产增长快于消费品工 业的增长，但消费品工业的生产规模 要比资本品工业的生产规模大得多 工业化的第三阶段o 孓一1 5资本品工业的生产规模增长，规模扩 大，与消费品工业的生产处于平衡状 态 工业化的第四阶段1 以下资本品工业的生产占主导地位，其规 模大于消费品工业的规模，基本实现 工业化 舞摹斗来源；李悦，产业经挤学t 北京：中图人民大学毖版社，2 0 0 4 3 3 2 ( 2 ) 结构调整理论 刘易斯的二元结构转变理论。 该理论建立在以下三个基本假设上：( i ) 农业的边际劳动生产率为零或接 近于零。( 2 ) 从农业部门转移出来的工资水平由农业的产出水平决定。( 3 ) 城 市工业中的利润的储蓄倾向高于农业收入中的储蓄倾向。由于农业的边际劳动生 产率为零或接近于零，农业剩余劳动力对城市的供给价格低，且工业的边际劳动 生产率远远高于农业剩余劳动力工资，因此，工业发展就可以从农业中获得无限 量的廉价劳动力供给，依靠劳动力供给价格与劳动生产率获得巨额利润。又由于 工业利润中储蓄倾向高。由此产生一种累积效益，这种累计作用的结果使农业劳 动率的边际生产率提高，工业劳动力的边际生产率下降，以至于工农业劳动边际 生产率相等。这时，二元结构消失，二元经济转变为一元制经济。 2 2 4 产业结构合理化的主要测量指标1 3 l ( 1 ) 单位产值自然资源消耗：该指标是指某种自然资源的消耗量与国民生产总 值的比值，用公式表示为：z = m y( 2 4 ) 式中：z - - 产业单位产值自然资源消耗系数： m i 一该产业对i 种自然资源的消耗量： y _ 一国民生产总值。 ( 2 劳动生产率：表示某产业总产值与该产业职工总人数之比 ( 3 ) 失业率：一定时期内失业总人口与所有劳动力人口总数之比 ( 4 ) 比较劳动生产率：c i - ( y 。y ) ( l i l )( 2 5 ) 式中：c 。一i 产业的比较劳动生产率 y t 卜i 产业的总产值在国民生产总值中所占的比重 l t l i 产业的劳动力占社会总劳动力的份额 该指标是反映各产业部门协调发展的指标。 河海丈学硕士学位论文 第三章城市化与产业结构调整的互动关系 城市化与产业结构的调整是相互作用、相互影响、互为因果的：经济的发展 和产业结构的演变导致城市化的发展，产业结构的调整、演变是城市化的动因； 城市化的实质是由于生产力的变革引起的人口和其他生产要素从农业部门向非 农业部门转移的过程o “。这种转移的根本标志就是农业比重的下降和非农业比重 的上升，即产业结构的演变。 一般来讲，城市化水平与第二、三产业的比重成正比，与第一产业的比重 成反比。第二、三产业比重的增加将导致城市化水平的提高，同时，城市化数量 水平的高低不仅和三次产业的构成比例密切相关，也与各次产业劳动力的平均产 值、非农业人口和第二、三产业的从业人口的数量之和的比例，农业人口与第一 产业从业人员数量的比例等因素直接相关。”。产业结构演变与城市化互动关系不 是单向的，而是双向的，即以第二、三产业的增加为标志的产业结构的调整、升 级会推动城市化的进程，促进城市化率的提高：反过来城市化进程的加快以及城 市化率的提高又会带动产业结构的进一步升级。”。二者的相互作用关系可以从城 市化与第一、二、三产业的相互作用加以分析。 3 1 城市化与第一产业的互动关系 3 1 1 城市化对第一产业优化的促进作用 城市化最直接的表现就是人口在产业之间的转移和产值比重在产业间的调 整。2 0 0 1 年，我国三次产业的就业比重分别是5 0 ：2 2 3 ：2 7 7 ，三次产业 的产值比重分别为1 5 2 ：5 1 6 ：3 3 2 。而1 9 9 2 年美国、英国和日本第一产业 的就业比重分别为2 8 ，2 2 ，6 4 。”。中国以5 0 的人口创造1 5 的产值，我国 农业劳动生产率之低可见一斑。同时，二元经济结构还表现得非常突出，大量的 劳动力拥挤在有限的农业和土地上，势必给经济带来低效率。因此，要促进我国 劳动力的转移和提高农业经济乃至整个国民经济效益，就必须加快城市化进程。 城市化对促进我国第一产业发展的作用可以从以下几个方面加以描述。 3 1 1 1 促进农村剩余劳动力有效转移 2 0 世纪初世界城市化水平仅为1 3 6 ，随着各国工业化的发展，大量的人口 向城市转移，城市化率一直上升：1 9 7 0 年为3 7 1 ，1 9 8 0 年为9 6 ，1 9 9 0 年为4 2 6 ， 到1 9 9 6 年已经达到5 0 。据联合国估计，到2 0 2 5 年这一比例将上升n 6 0 以上。英 国是世界上最早进入工业化和城市化的国家，也是迄今为止世界上城市化程度最 高的国家。到1 8 5 1 年，英国城市人口已经超过农村人口，1 9 世纪末，城市人口已 经达n 7 2 ，自2 0 世纪中叶达到8 0 至今一直保持这一水平。美国是城市化起步较 早、城市化程度很高的国家，2 0 世纪7 0 年代，城市化水平已经超过7 0 并趋于稳 定。日本的城市人口占全国总人口的比重达到7 7 ，荷兰为8 3 ，德国为9 6 o 。 在我国，市场取向改革以来，城市化进程有了显著的改善，并且与工业协调 发展的道路基本上打通。