（产业经济学专业论文）浙江省小水电开发中水能资源配置机制的研究.pdf

浙江工商大学硕士学位论文浙江省小水电开发中水能资源配置机制的研究 浙江省小水电开发中水能资源配置机制的研究 摘要 伴随着社会能源供应的紧缺，能源竞争日趋成为各国之间主要的竞赛形 式。2 0 0 5 年2 月，我国颁布了- j - 再生能源法，鼓励开发包括小水电资源在 内的可再生能源，小水电站的建设在全国范围内掀起高潮。与之相对应，水 能资源开发权配置方式的选择也逐渐成为产权配置中的研究热点之一。 水能资源作为水资源的重要属性之一，所有权归当地政府集体所有，开 发权则属于使用权的范畴，其配置方式经历了从行政无偿配置到市场有偿配 置的演变。浙江省率先在全国范围实行水能资源开发权的有偿使用，在实践 中，水能资源开发权有偿出让的方式有两种：协议转让和公开拍卖的方式转 让。其中，协议转让在参与小水电资源开发权的竞争者较少时适用，可以节 约交易成本，其具体配置方式类似于行政方式，都是基于系统整体效益最优 的配置方式，其最优配置结果的实现要求当地政府对小水电站潜在开发商、 小水电站建设造成的损失函数有充分的信息。拍卖是依靠市场方式配置资源 的方式，在公开报价的过程中，招标商和投标商可以收集其他参与者的信息， 以便参与者做出有利于自身效益最大化的最优决策。 本文利用拍卖理论，结合浙江省水能资源开发权的拍卖实践，从招标商 和投标商的决策两个角度分析了水能资源开发权拍卖的过程。分析表明，要 通过拍卖方式实现水能资源开发权的配置，最优机制的设计应实现如下配置 规则和支付规则：( 1 ) 每个潜在开发商报告自己的估价，即类型，水能资源 ； 浙江工商大学硕士学位论文浙江省小水电开发中水能资源配置机制的研究 开发权由报价最高的投标商获得；( 2 ) 获得开发权的投标商所支付的价格应 恰好高于其他潜在开发商( 包括招标商) 的出价。 本文还分析了浙江省现有水能资源拍卖的配置规则和支付规则，得出这 种拍卖机制达到了理论分析的最优拍卖机制效果的结论，在现有的拍卖机制 中，理论上招标商可以实现利润最大化，投标商也能在理性基础上达到最优 报价。但实践分析的结果却显示，浙江省的拍卖实践中并没有达到预期的效 果，这主要包括两方面的原因：其一，理论分析的条件在现实中得不到满足， 导致现实的拍卖实践结果与理论分析结果有偏差；其二，在拍卖实践中存在 诸多缺陷，使最优配置结果无法实现。对于理论分析中的假设条件，有些在 现实中是无法达到的，但在实践过程中，却可以通过改变参与各方的做法使 配置结果尽可能地达到最优配置，因此，本文还针对实践中存在的问题提出 了相应的建议。 关键词：小水电；水能资源；配置机制；拍卖 浙江工商大学硕士学位论文浙江省小水电开发中水能资源配置机制的研究 s t u d i e so na l l o c a t i o nm e c h a n i s mo f h y d r o p o w e rr e s o u r c ei nt h ed e v e l o p 脏n to f s m a l lh y d r o e l e c t i u cs 1 a t i o n si nz h e j i a n g a b s t r a c t si n c et h es h o r t a g eo fs o c i a lr e s o u r c es u p p l y , r e s o u r c ec o m p e t i t i o nt e n d st o b e c o m et h em a i nc o m p e t i n gp a t t e r na m o n gc o u n t r i e s a i m i n ga te n c o u r a g i n gt h e d e v e l o p m e n to fr e g e n e r a t e de n e r g ys u c h a ss m a l l h y d r o p o w e rr e s o u r c ee t c ， r e g e n e r a t e de n e r g yl a w , e n a c t e di nf e b r u a r y2 0 0 5 ，c a u s e sac l i m a xo ft h e c o n s t r u c t i o no fs m a l lh y d r o e l e c t r i cp o w e rs t a t i o n s c o r r e s p o n d i n gw i t ht h e s e ，t h e s e l e c t i o no ft h ea l l o c a t i o nm e t h o d so fw a t e rr e s o u r c ee x p l o i t a t i o nr i g h t sh a s g r a d u a l l yb e c o m eo n e o ft h eh o t t e s tr e s e a r c ht o p i c so n p r o p e r t yd i s t r i b u t i o n a so n eo ft h ei m p o r t a n ta t t r i b u t e so fw a t e rr e s o u r c e s ，h y d r o p o w e r - r e s o u r c e s p r o p r i e t a r yr i g h t si sp o s s e s s e db yl o c a lg o v e r n m e n t sa n di t se x p l o i t a t i o nr i g h t s b e l o n gt ot h ec a t e g o r yo fu s i n gr i g h t s t h ed i s t r i b u t i n gp a t t e mo fe x p l o i t a t i o n r i g h t se x p e r i e n c e sa ne v o l v e m e n tf r o mf r e eg o v e r n m e n ta l l o c a t i o nt op a i dm a r k e t a l l o c a t i o n z h e ji a n gp r o v i n c ei st h ef i r s tt oc a r r yo nt h ep a i du s a g eo fe x p l o i t a t i o n r i g h t so fh y d r o p o w e rr e s o u r c en a t i o n a l l y i n p r a c t i c e ，t h e r ea r et w op a i d t r a n s f e r r i n gp a t t e r n s o f h y d r o p o w e r r e s o u r c e s e x p l o i t a t i o nr i g h t s ，n a m e l y 浙江工商大学硕士学位论文 浙江省小水电开发中水能资源配置机制的研究 a g r e e m e n tt r a n s f o r m a t i o na n dp u b l i c a u c t i o nt r a n s f o r m a t i o n t h e 。a g r e e m e n t t r a n s f o r m a t i o ni su s e di nt h eo c c a s i o nt h a tt h e r ea r el i t t l eg r o u pc o m p e t i t o r sf o rt h e s m a l lh y d r o p o w e rr e s o u r c e s t h i s p a t t e m c a nr e d u c et h e c o s t i t s s p e c i f i c a l l o c a t i o nm e t h o di ss i m i l a rt ot h a to ff r e eg o v e r n m e n ta l l o c a t i o n ，b o t ha r eb a s e d o nt h eo p t i m a l i t yo f s y s t e mg e n e r a li n t e r e s t s i t sa c c o m p l i s h m e n tr e q u i r e st h el o c a l g o v e r n m e n tt og e ta b u n d a n ti n f o r m a t i o no nm i d g e tw a t e rp o w e rs t a t i o n s p o t e n t i a l d e v e l o p e r s a n dt h ef u n c t i o no fc o n s t r u c t i o n s p o t e n t i a l l o s s t h ea u c t i o n t r a n s f o r m a t i o nr e l i e so nm a r k e tt oa l l o c a t er e s o u r c e s s oi nt h ep r o c e s so fp u b l i c q u o t a t i o n ，b i d d e r sa n dt e n d e r e r sc a no b t a i no t h e rp a r t i c i p a n t s i n f o r m a t i o nt o f a c i l i t a t em a k i n gb e s td e c i s i o n sf o rl a r g e s tb e n e f i t s i nt h i sd i s s e r t a t i o n ，t h ea u t h o rw i l lu s et h ea u c t i o nt h e o r y , j c o m b i n i n gt h e p r a c t i c es i t u a t i o no fh y d r o p o w e rr e s o u r c e se x p l o i t a t i o nr i g h t si nz h e ji a n gp r o v i n c e ， t oa n a l y z et h ea u c t i o np r o c e d u r ef r o mt h ep e r s p e c t i v e so fb o t ht e n d e r e e sa n d t e n d e r e r s i no r d e rt oa c c o m p l i s ht h ea l l o c a t i o nt h r o u g ha u c t i o n ，t h ea n a l y s i s d e m o n s t r a t e st h a tt h ed e s i g no ft h eb e s tm e c h a n i s ms h o u l dm a k et h ef o l l o w i n g a l l o c a t i n ga n dp a y m e n tr u l e sc o m et r u e ： 1 e v e r yp o t e n t i a le x p l o r e rq u o t e st h ep r i c e ，a n dt h eo n ew h oo f f e r st h eh i g h e s t p r i c ew i l lg e te x p l o i t a t i o nr i g h tf i n a l l y 2 t h ep r i c eo f f e r e db yt h eb i d d e rw h og e t st h ee x p l o i t a t i o nr i g h ts h o u l dj u s tb e h i g h e rt h a np r i c ef r o mo t h e rp o t e n t i a le x p l o r e r s ，i n c l u d i n gt e n d e r e e s i nt h i sa r t i c l e ，t h r o u g ha n a l y z i n gt h er e c e n ta l l o c a t i o na n dp a y m e n tr u l e so f h y d r o p o w e rr e s o u r c e sa u c t i o ni nz h e j i a n gp r o v i n c e ，t h ea u t h o rd r a w sac o n c l u s i o n t h a tt h i sa u c t i o nm e c h a n i s mi st h eb e s ti nt h e o r e t i c a la n a l y s i s t h e o r e t i c a l l y , t h e i v 浙江工商大学硕士学位论文浙江省小水电开发中水能资源配置机制的研究 r e c e n ta u c t i o nm e c h a n i s mw i l lf a c i l i t a t e t e n d e r e e s i m p l e m e n to fm a x i m u m b e n e f i t s ，a sw e l la sh e l pt h eb i d d e r sg e tt h eb e s tq u o t a t i o n h o w e v e r , i np r a c t i c e ， t h ea u c t i o nm e c h a n i s mi sn o tt h es a m ea si t se x p e c t e d 。t h e r ea r em a i nt w or e a s o n s ： f i r s t l y , t h eu n s a t i s f i e d c o n d i t i o no ft h e o r e t i c a la n a l y s i si n p r a c t i c er e s u l t s i n d i f f e r e n c e sb e t w e e ni nt h e o r ya n di np r a c t i c e ；s e c o n d l y , t h e r ea r es t i l l m a n y w e a k n e s s e so ft h ea u c t i o ni np r a c t i c e ，c a u s i n gt h ei m p o s s i b l er e a li z a t i o no fo p t i c a l a l l o c a t i o n a st oh y p o t h e s i z e sp r o p o s e di nt h e o r y , e v e ns o m eo ft h e mc o u l dn o tb e e n p r o v e di np r a c t i c e ，t h e ys t i l l c a nm a k et h eo p t i c a ld i s t r i b u t i o nr e s u l tc o m et r u e t h r o u g hc h a n g i n gm e t h o d sf r o me v e r yp a r ti np r a c t i c e s of i n a l l y , i nt h i sa r t i c l e ， s o m er e l e v a n ts u g g e s t i o n sw i l lb ep r o v i d e dt os o l v ep r o b l e m si np r a c t i c e k e y w o r d s ：s m a l lh y d r o e l e c t r i cs t a t i o n ；h y d r o p o w e rr e s o u r c e ，a l l o c a t i o n m e c h a n i s m ；a u c t i o n v 浙江工商大学硕士学位论文浙江省小水电开发中水能资源配置机制的研究 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人为获得浙江工商大 学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 签名： 遂篆矗日期：咖万年月泪 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用学位论文的规定： 浙江工商大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘， 允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文，并 且本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名：泻竖童二导师签名：趔2 日期：庐胡年月厂多e l 浙江工商大学硕士学位论文浙江省小水电开发中水能资源配置机制的研究 第一章引言 第一节选题背景和意义 随着国民经济的快速发展，能源供应已逐渐成为经济社会发展的主要制约因素，各个 国家间的竞争也逐渐转变为能源之争。我国的能源资源绝对数量较大而人均能源资源相对 不足，国民人均能源资源占有量仅为世界平均水平的1 2 ，随着世界化能源资源的日益减 少，这种能源紧缺的局面将会越来越严峻。2 0 0 5 年2 月，我国颁布了可再生能源法， 鼓励开发可再生能源以缓解能源危机，并指出解决我国能源供应不足这一矛盾的根本出 路，就在于应用可再生能源。可再生能源中，小水电资源是一种新生资源，且较其他能源 具有其无可比拟优越性。自2 0 0 5 年以来，水电资源的开发特别是小水电站的建设在全国 范围内掀起高潮。与之相对应，水能资源开发权配置方式的选择也逐渐成为产权配置中的 研究热点之一。 水能属性是水资源的重要属性之一，因此，同水资源产权配置方式类似，水能资源开 发权的配置方式选择也属于公共产权配置的范畴。对于公共产权配置方式的选择，不同的 学者有不同的看法：完全由政府配置和市场自由配置是在不同的经济背景下提出的两种较 为极端的方式，大多数公共产权的配置方式都是介于两者之间的，即市场配置和政府干预 同时进行，刁、= 同的是二者在其中所起作用大小小同。随着市场力量的不断强大，公有产权 的配置方式也正由政府占主导逐渐变为市场占主导的分配方式。水能资源配置方式的选择 也同样遵循这样的大趋势，2 0 0 0 年以前，小水电站开发中对水能资源开发权的分配是通过 行政力量无偿分配的，这种分配方式最大的问题在于资源开发权获得的机会不均等，垄断 与寻租现象并存，导致资源配置效率低下；进入2 l 世纪以后，伴随着产权市场的逐步完 善，各省分别开始采用市场有偿分配的方式配置水电资源，具体分配方式包括协议转让和 公开市场方式两种，其中，浙江省率先采用公开拍卖的方式配置水电资源开发权，引起了 较大的反响，此后，全国很多其他省份纷纷效仿，公开拍卖小水电资源在公共产权配置方 式研究进程中增添了崭新的一笔。目前，除浙江以外，贵州、江西等省份都开始公开拍卖 小水电资源，功过参半，因此，对于拍卖这种新生方式的引进，是否是较其他分配方式更 有效率的分配方式，以及在何种条件下能够达到各方利益最大化的一般均衡，仍然是值得 浙江工商大学硕士学位论文 浙江省小水电开发中水能资源配置机制的研究 研究的一个课题。 本文之所以选取浙江省的小水电资源开发权分配为研究对象，首先，拍卖是用市场完 成资源配置的方式，其实施需要良好的市场环境为基础，而浙江省的市场环境在全国范围 内是居于前列的，因此，相比其他省份，浙江省更具有实施拍卖的条件，具备了小水电资 源拍卖的理论基础；其次，浙江省的水电资源丰富，据统计，浙江省可开发水电装机约 8 0 0 0 m w ，其中小水电4 0 0 0 m w 。全省所拥有小水电资源在全国各省市中排名第十六位， 而开发装机居全国各省市第六位，开发率则位居第四，具备了小水电资源开发权拍卖的实 践基础。从2 0 0 2 年浙江省丽水市首次规范地采用拍卖方式分配水能资源开发权至今，浙 江水能资源开发权有偿出让制度已有5 年的实践历程，实际操作方式也逐渐多样化，如江 山市采用项目拍卖模式，即项目政策处理和前期立项全部由政府水利部门完成后再进行拍 卖，这样减少了水电站建设中存在的不确定性；遂昌县采用开发权拍卖模式，项目仅完成 建议书审批而未进行政策处理等工作，就开展资源开发权拍卖；淳安县采取以资源换资金 的方式，将整条流域的水能资源公开拍卖来换取防洪库建设的资金；桐庐县将分水江电站 的部分产权与三级电站的资源开发权捆绑一起挂牌拍卖等等。 本文通过对浙江省的水能资源开发权拍卖方式的案例进行研究，试图说明拍卖这种分 配方式产生的背景、理论渊源及实践基础；同时，本文利用拍卖理论，分析水能资源开发 权拍卖中投标商和招标商的决策机制。期望能为国内其他地区小水电开发中水能资源开发 权的市场配置方式提供借鉴意义。这也是本选题的意义和目的所在。 第二节问题的提出 小水电资源的开发及小水电站的建设，利用的是江河中水资源的水能属性，但水资源 的各种属性是依附于水资源而存在的，小水电站在利用水能属性的同时，也影响了水资源 其他属性的利用，如在水能开发权分配之前，周围农户有享受江河排洪、防旱、防涝能力 的权利，同时拥有享受居住在江河周围的优美环境的权利，旅游部门有利用江河的自然风 景招揽游客，获得利润的权利；而水能开发权分配给企业所有之后，在时间和空间上改变 了水资源的原来属性，上述权利在一定程度上被剥夺了，也就是说，在水能资源开发权分 配过程中，存在负外部性的问题，如何解决这些负外部性问题，达到各方利益最大化的一 般均衡十分有必要进行研究。 拍卖是为了弥补信息不对称导致的市场失灵而提出来的一种资源配置方式，尤其近几 年伴随着理论的逐步完善，拍卖实践也逐渐从私人产权拍卖向公有产权配置领域渗透。浙 2 浙江工商大学硕士学位论文 浙江省小水电开发中水能资源配置机制的研究 江省率先对水能资源开发权采用拍卖方式进行分配是一个大胆的尝试，一定程度上避免了 以往采用行政力量引起的寻租和配置机会不均等带来的各种问题。但并不是所有的物品， 所有的地区都适合采用拍卖方式配置水能资源的，而且拍卖的方式多种多样，采取什么样 的拍卖方式要视拍卖品的自身属性而定，因此，要在全国范围内推广这种分配方式，需要 迫切解决的问题就是分析水能资源这种物品的自身属性，并建设一个最适合的环境使得拍 卖结果能够在一定条件下达到各方利益的最大化，这也是本文研究的最终目的。 一、研究方案 第三节研究方案、创新和不足 本文主要针对浙江省现有的水能资源拍卖实践进行案例分析，总结这些拍卖产生的背 景，并利用拍卖理论分析资源配置过程中各参与方的决策机制，期望为国内其他地区推进 小水电开发中水能资源的有偿转让制度建设提供可以借鉴的经验。本文主要分以下几个部 分： 第一部分是本选题的理论基础。这部分着重介绍在小水电开发中水能资源拍卖的相关 理论，如公共财产管理理论、产权理论、拍卖理论，为整个论文奠定了理论基础。 第二部分是本选题的实践基础。目前小水电开发在能源替代方面有不可替代的意义， 小水电资源作为一种稀缺资源，其配置方式将关系到分配的事后效率。以往无偿取得水能 资源开发权的做法已经暴露出越来越多的缺陷。浙江省在小水电开发中率先实现了水能资 源的有偿分配，并在水能资源配置中首次引进拍卖机制，从2 0 0 2 年至今，采用拍卖方式 分配水能资源在浙江省很多县市都得到了充分的实践，本文对此进行了深入分析，总结水 能资源拍卖产生的背景及条件，为以下对水能资源的拍卖进行理论分析提供了实践基础。 第三部分是理论与实践的结合，也是本文的主体所在。本部分从理论的角度对整个拍 卖过程进行了详尽的论述，一方面，从招标商的角度分析水能资源开发权进行拍卖的最优 机制设计；另一方面，从投标商的角度分析了在特定拍卖规则下的出价策略，为在水能资 源拍卖机制的设计提供了理论依据。同时，这部分还分析了浙江省现有的拍卖规则和在此 规则下投标商的策略，比较了现有拍卖规则与理论分析得出的最优拍卖机制的差别，并分 析了差别形成的原因。 第四部分是本文的结论和政策涵义部分。这部分将根据前面的分析给出在小水电开发 中水能资源的配置方式的政策建议，主要包括两个层面：一是在实践层面，通过对浙江省 3 浙江工商大学硕士学位论文浙江省小水电开发中水能资源配置机制的研究 现有的水能资源配置方式以及小水电发展的现状进行分析，试图得出拍卖这种配置方式较 其它配置方式的优越性，并试图将这种资源配置方式在全国范围内得到推广；二是在理论 层面，通过对浙江省现有拍卖实践的理论分析，结合实践中存在的问题，试图从理论角度 探求实现最优的拍卖机制配置结果的条件，并为今后小水电发展中水能资源的拍卖提供相 应的政策建议。 本文的基本研究思路如图1 1 所示： 二、创新和不足 理论基础 强戏塞i 矿了 醯t 如# 槲磐磁 l 绷巍论纛 j ：，实践的结合。毒， k“? 彩密 辱釜囊结蔼箱 ，政策涵义o 。 i 遂 。 。么 释藿秀篇论 l2 、拍卖理论 第三章浙江省小水电开发中水 能资源的配置方式 l 、从无偿分配到有偿分配的演变 2 、浙江省的拍卖实践 第四章浙江省水能资源开发 权拍卖的理论研究 l 、招标商的最优拍卖机制设计 2 、投标商的出价策略基于 浙江省现有拍卖规则的分析 第五章拍卖实践中的问题及 原因分析 图1 i本文的研究方案 ( 一) 创新点 第一，水能资源开发权的配置方式从行政分配走向市场分配是从浙江省率先开始的， 在目前的分析中，大都是对水能资源市场分配方式的简单描述，本文首次在实践层面系统 总结了水能资源配置方式的演变过程，同时详细分析了计划行政分配方式存在的种种缺 4 浙江工商大学硕士学位论文 浙江省小水电开发中水能资源配置机制的研究 陷，并介绍了浙江省水能资源开发权市场配置方式的实现过程，为国内其他省市开发小水 电资源提供了可以借鉴的实践基础。 第二，目前浙江省对于小水电资源的拍卖仍然处于实践摸索阶段，水能资源的拍卖方 式主要效仿一般商品的拍卖方式：较简单的英式拍卖，而从理论的角度对水能资源开发权 拍卖方式的研究尚处于起步阶段。拍卖理论作为一个体系已经逐步完善，其中，最优拍卖 机制设计理论是拍卖理论与机制设计理论的结合点，在许多拍卖实践中起到了及其重要的 指导作用。本文将最优拍卖机制设计理论应用到水能资源开发权的拍卖分析中，试图将水 能资源开发权的拍卖从实践摸索提高到理论探索的高度，这在理论上是一个新的尝试。 ( 二) 不足之处 本文通过理论分析，为水能资源开发权的拍卖提供了一套可供借鉴的配置规则和支付 规则，为地方政府设计水能资源开发权的拍卖规则提供了依据。但本文研究中为便于建立 模型限定了太多的假设条件，很多假设在实际中是无法满足的，导致理论分析的结果与实 际操作出现了偏差，这是本文的不足之处。尽管如此，仍然希望本文能够起到抛砖引玉的 作用，能有更多的学者从理论上分析水能资源开发权的拍卖，为其最优拍卖机制的设计， 选择一种更好的拍卖方式提供理论基础。 5 浙江工商大学硕士学位论文浙江省小水电开发中水能资源配置机制的研究 第二章小水电开发中水能资源开发权配置的理论渊源 第一节公共财产管理的相关理论 一、产权理论 ( 一)“产权一的概念及特征 “产权”是法学和经济学中的重要概念，对此，中外学者曾有过很多不同的定义。比 较重要的有：( 1 ) 产权是排他地使用资产并获取收益的权利。；( 2 ) 产权就是剩余索取权， 谁获取剩余，谁就拥有资产( a 5 可尔钦，h 德姆塞茨，1 9 9 6 ) 。1 9 7 2 年，非吕博腾和配杰 威齐对“产权”有一个总结性的定义( a 塔可尔钦，h 德姆塞茨，1 9 9 6 ) ：产权不是指人与物 之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关 系。产权安排确定了每个人相应于物时的行为规范，每个人都必须遵守他与其他人之间的 相互关系，或承担不遵守这种关系的成本。因此，对共同体中通行的产权制度可以描述为： 它是一系列用来确定每个入相对于稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系。这个定义强 调了在人与物的关系后面人与人的行动关系，同时把产权同稀缺资源的有效利用这个经济 学的基本问题联系在一起。 产权理论认为，完整的产权是一组关系的集合，而不是某一项权利，这是产权的第一 个特征( 张军，1 9 9 4 ) 。牛津法律大词典将产权定义为：“产权也称财产所有权，是指 存在于任何客体之中或之上的完全权利，它包括占有权、使用权、出借权、转让权、用尽 权、消费权和其他与财产有关的权利”。因此，产权并不仅仅指对物的占有权，它是一组 权利束。 - 产权的第二个特征是具有可分离性( 张军，1 9 9 4 ) 。即对于财产的各种不同权利在一 定程度上是可以相对分离的。如在很多国家，水、土地等资源的所有权是归国家所有的， 而使用权则往往被分配到众多的使用者手中。马克思也曾研究过资本主义制度下劳动力所 有权和支配权、土地所有权和经营权、资本所有权和使用权、使用权与占有权、索取权、 继承权的关系。因此，同一项财产的各种不同的权利是可以被不同的主体所占有的，这在 一定程度上也增加了明确产权的难度。 新帕尔格雷夫经济学大词典，第三卷，北京：经济科学出版社，1 9 9 2 年，第1 1 0 1 页。 6 浙江工商大学硕士学位论文浙江省小水电开发中水能资源配置机制的研究 产权还有一个特征是产权的受约束和受限制性。虽说完备的产权应该包括关于资源利 用的所有权利，但任何权利都不是无限的，都是受约束和限制的。因为在同一产权结构内 多种权利并存的情况下，权利的行使只能在规定的范围内，旦某一权利超出正常规定的 范围，就会影响到其他权利的实现，这样，其他权利的拥有者就会以某种方式进行干预或 对违反规定的权利所有者进行惩罚。德姆塞茨曾指出：“产权是一种社会工具，其重要性 就在于事实上它们能帮助一个人形成他与其他人进行交易时的合理预期。这些预期通过社 会的法律、习俗和道德得以表达。产权的所有者拥有对自己资源的处置权，他希望社 会能阻止他人对自己行为的干涉，只要这种行为不受其产权约束条件的限制。”( a 邝可尔钦， h 德姆塞茨，1 9 9 6 ) 因此，对于权利的限制不仅来自于受到影响的权利拥有者，还受到来 自政府规定、法律及社会习俗的限制。 ( 二) 产权理论 产权理论研究如何通过界定、变更和安排产权结构，来处理和解决个人对利益环境的 反应规则和经济组织的行为规则，降低或消除市场机制运行的社会费用，提高运行的效率， 改善资源配置，促进经济增长。产权理论是产权市场化的理论背景，它存在两种范式：以 马克思主义的劳动价值论为出发点的产权理论和以科斯、诺斯等为代表的西方新制度学派 的产权理论。 1 、马克思主义的产权理论 这种产权观认为，产权是作为财产主体的人对作为课题的财产所拥有的归属他自身排 他性的占有关系或权利( 李燕，2 0 0 2 ) 。从权能结构上看，产权等同于所有权，是广义的 包含一系列资产权利在内的“权利束。马克思主义理论中产权关系是商品交换赖以发生 的前提，是动态的生产关系制度变迁的主要因素。 2 、现代西方产权理论 西方产权理论主要研究现代市场经济中产权及其结构和安排对资源配置及使用效率 的作用和影响，理论认为，随着经济的发展，资源的稀缺性和需求的无限增长必然导致对 资源的争夺，但这种矛盾是可以通过产权的清晰界定来解决的。 由产权的特征可知，产权是与财产权相关的一组权利的组合，是一个由所有权、使用 权、收益权、处置权组成的权利束( 张军，1 9 9 4 ) 。合理的产权制度可以明确界定资源的 所有权和使用权，以及在资源使用中获益、受益、受损的边界和补偿原则，并规定产权交 易的原则以及保护产权所有者的利益等。在不存在交易成本的情况下，只要产权界定清楚， 不管其初始权力如何配置，都可以通过市场达到资源的最佳配置，不会影响经济效率 7 浙江工商大学硕士学位论文浙江省小水电开发中水能资源配置机制的研究 ( c o a s e ，1 9 3 7 ) 。但现实中由于市场的不确定性和人的有限理性，交易成本不可能为零( 威 廉姆森，1 9 7 9 ) ，因此，在交易成本为正下，产权制度将对资源配置的效率产生严重影响。 当某种产权的初始安排不利于资源的有效利用时，需要通过产权交易来实现产权安排的合 理化，但这种交易只有当交易费用小于产权安排所带来的收益时才可能实现，因此，不同 的产权制度，交易费用不同，将实现资源配置的不同效率。 产权理论中，产权与所有权是不同的，所有权可以与其他权利相分离，任何权利都是 受约束和限制的，即存在剩余索取权。在团队生产中对剩余索取权的界定关系到团体内部 的利益分配问题。在团队生产中，如果剩余索取权没有清晰的界定，要素所有者存在偷懒 和搭便车的动机，这会使团队生产效率下降( a l c h i a n a r m e n a & h a r o l dd e m s e t z ，1 9 7 2 ) 。 产权制度强调所有权、激励与经济行为的内在联系，探讨不同的产权结构中收益一报 酬制度对资源配置效率的影响、资源稀缺对人的经济利益的影响和由此带来的人与人之间 的利益冲突。产权对财产所有者的约束和限制，实质上也是对他人权利的保障，因而使经 济运行有序和有效率( 布罗姆利，1 9 9 6 ) 。 二、公有产权配置理论 ( 一) 公共资源 公共资源是具有竞争性和非排他性的一种准公共物品。“竞争性”，即一个人利用公共 资源获得利益的同时会或多或少地影响其他人的使用；“非排他性”，即排除任何一个人 对资源的使用及获得收益需要花费很大的成本。由于公共资源的这两个特点，在使用过程 中就会存在竞争，由于没有相应的激励机制使个人在使用过程中照顾到整体的利益，个人 就会按照自身利益的最大化原则进行决策，这样，就会个人理性的策略导致集体的非理性 结局的这一悖论。对此，哈丁的“公地悲剧”、“囚徒困境 的博弈模型和奥尔森的“集体 行动的逻辑”模型都给予了有力地证明。 1 、“公地悲剧捧和“囚徒困境 1 9 6 8 年哈丁在科学杂志上第一次使用这种表述之后，“公地悲剧 就成为了一种 象征，它意味着任何时候只要许多个人共同使用一种稀缺资源，便会发生环境的退化。哈 丁假想了一个对所有人开放的牧场，放牧人都是理性的，那么每个放牧人都从自己的牲畜 中得到直接的利益，但在他或其他人在牧场上过度放牧时，每个放牧人又因公共牧场退化 而承受延期成本，因此，每个放牧人都有增加越来越多的牲畜的激励，因为他从自己的牲 畜身上得到直接收益，承担的却只有由过度放牧导致损失中的很小一部分。哈丁的结论是： 8 浙江工商大学硕士学位论文浙江省小水电开发中水能资源配置机制的研究 这将导致一个悲剧，即每个人都在追求自己最佳利益的同时毁灭了“所有的人趋之若骛的 目的地 ( h a r d i n ，1 9 6 8 ) 。这就是所谓的“公地悲剧一。 囚徒困境模型是个博弈模型，是1 9 5 0 年图克( t u c k e r ) 提出的，基本模型是这样的： 警察抓住了两个合伙犯罪的罪犯，但却缺乏足够的证据指正他们所犯的罪行。如果其中至 少有一人供认犯罪，就能确认罪名成立。为了得到所需的口供，警察将这两名罪犯分别关 押以防止串供或结成攻守同盟，并给他们相同的选择机会：如果他们两人都据不认罪，则 他们会被以较轻的妨碍公务罪各判1 年徒刑；如果两人中有一人坦白认罪，则坦白者从轻 处理，立即释放，而另一人则重判8 年徒刑；如果两人同时坦白认罪，则他们将被各判5 年监禁。可以用下面的得益矩阵来表示这个博弈： 囚徒2 囚 坦臼 徒 不坦臼 坦臼不坦臼 一5 ，一5 o ，一8 8 ，0一l ，一l 图2 1 在这个博弈中，双方都假定对方是理性的，根据博弈论的知识，纳什均衡策略是二者 同时选择自己的占有策略：坦白，结果二者各被判5 年徒刑。值得注意的是，在这个博弈 中，无论是对两个囚徒的总体来讲，还是对他们各自来讲，最佳的结果都不是同时“坦白” 各自得益一5 ，因为都“不坦白”各得一l 显然比都“坦白”各得一5 好得多，但由于这两 个囚徒之问不能串通，并且各人都追求自己的最大利益而不会顾及同伙的利益，双方又都 不敢相信或者说指望对方有合作精神，因此只能实现对他们都不理想的结果。由于这种结 果具有必然性，很难摆脱，因此，这个博弈被称为“囚徒的困境”。 从博弈过程可以看出，囚徒困境的模型实际是对哈丁“公地悲剧”的一种形式化，二 者同时说明个人理性的策略将导致集体的非理性结局的这一悖论。 2 、矗集体行动的逻辑 曼瑟尔奥尔森( m a n c u ro l s o n ) 在集体行动的逻辑( 1 9 6 5 ) 一书中，以个人追求 他们个人自己的福利为参照，对促使个人追求他们共同福利的困难性，作了一个与囚犯困 境博弈密切相关的考察，对群体理论所认可的“具有共同利益的个人会自愿地为促进他们 的共同利益而行动”( b e n t l e y ，1 9 4 9 ) 的理论提出了挑战。群体理论认为：只要存在着一 种与群体有关的利益，就足以激发集体的行动去获取这一利益。奥尔森指出：除非一个群 体中人数相当少，或者除非存在着强制或其他某种特别手段，促使个人为他们的共同利益 9 浙江工商大学硕士学位论文浙江省小水电开发中水能资源配置机制的研究 行动，否则理性的、寻求自身利益的个人将不会为实现他们共同的或群体的利益而采取行 动( o l s o n ，2 0 0 4 ) 。 以上三个模型都说明了在特定情况下个人的理性决策并不能导致整体利益的最大化， 反而会导致公共资源的过度开发或不当利用。公共资源的利用过程中，由于“外部效应 、 “搭便车 、“市场欠缺b 等问题的存在，这种悖论所造成的后果就更为严重。一个人只要 不被排斥在分享由他人努力所带来的利益之外，就没有动力为共同的利益做贡献，而只会 选择做一个搭便车者，而如果所有的参与人都选择搭便车，就不会产生集体利益。然而， 搭便车的诱惑如果支配了决策的过程，最终的结局将是任何人都不希望看到的。 ( 二) 公共资源管理理论 1 、新古典经济学派的理论 新古典经济学派认为，对于公共资源的管理利用，每个人都有使用并获得收益的激励， 却缺乏照管的激励，因为照管要付出费用。因此，如果纯粹由市场过程来开发利用公共资 源，就会出现过度利用，出现“公地悲剧 。解决这一问题的主要措施是强化政府干预。 干预的手段主要包括政府管制、征税或补贴等。 政府对公共资源的使用进行干预以前，任何人都有利用公共资源获得收益的权利，并 无需付费。此时，假设使用者的成本曲线为t c ，收益曲线为t r ，最优选择如下图所示： d q q q 图2 2 根据脚= m c ，政府干预以前，公共资源利用者的最佳利用量为q o ；政府干预以后， 不管是实行政府管制，还是对公共资源使用者进行征税，都使其在自身的成本曲线之外要 缴纳另一部分成本，从而提高了使用者的边际成本，即t c 的斜率变大了，设政府实行干 市场欠缺指在公共资源的利用过程中有时无法形成竞争市场，市场机制无法发挥作用。如现代人对自然资源的使用，与 生态系统和后代人之问的市场就无法形成。 1 0 浙江工商大学硕士学位论文浙江省小水电开发中水能资源配置机制的研究 预手段以后公共资源使用者的成本曲线变为陀，此时最佳利用量由q 减少为q ，从而政 府的干预手段起到了限制公共资源过度开发的效果。 尽管政府在纠正公共资源的市场失灵方面有一定的优势，如政府拥有征税权、禁止权、 处罚权等，因此政府行为可以减少交易成本，但有时也会出现“公共失灵 或“政府失灵” 的现象( 斯蒂格利茨，2 0 0 0 ) ，使政府管理缺乏效率。主要原因有以下几个方面： ( 1 ) 信息不充分 政府实行管制措施需要全面、广泛的信息，但事实上，政府难以掌握各个方面的完全 信息，即使能够掌握这些信息，成本也是非常巨大的。政府与决策主体间的信息不对称， 就使政府的干预手段在一定程度上对公共资源使用者起不到应有的作用，出现政府管制的 无效率。 ( 2 ) 政府决策约束 即使不存在信息不对称现象，政府进行决策也要经过规范的程序哎履行，这使得政府 决策往往缺乏灵活性和及时性，难以适应情况的变化。另外，政府决策也是理性人作出的 决策，决策者不一定完全代表政府或社会的利益，有可能受到其他利益集团的影响，使决 策缺乏效率。 2 、产权学派的理论 美国经济学家、产权学派的始祖科斯在研究放牧问题时认为，“公地悲剧”发生的主 要原因在于放牧地公有或自由进入，牧场主在利益驱使下，往往会过度放牧，导致土地肥 力下降、水土流失等负的外部效果。如果将产权变更，把土地卖给牧场主，他们就会仔细 地照料自己的土地，在决定今年放牧多少牲畜时，要考虑对牧草、土地肥力的影响，从而 不至于减少未来的收益流。科斯认为：当各方能够无成本地讨价还价并对大家都有利时， 无论产权如何界定，最终结果都是有效率的，这即为有名的科斯定理。科斯定理指出，没 有交易费用时，通过自愿协议，将产权重新分配，可以使社会福利最大化，但问题在于， 没有交易费用的情况是不存在的，在存在交易成本的情况下，不同的产权配置和调整会带 来不同的资源配置状况