（产业经济学专业论文）政府规制对电力产业技术创新影响的实证分析.pdf

ilj 目录 1 绪论1 1 1 研究背景和选题意义”l 1 1 1 选题背景1 1 1 2 现状概述”l 1 1 3 选题意义3 1 2 文献综述4 1 2 1 电力产业规制绩效4 1 2 2 电力产业技术创新5 1 3 本文研究方法和基本框架6 1 3 1 本文研究方法6 1 3 2 本文基本思路和框架”6 1 3 3 创新和不足”8 2 政府规制政对产业技术创新的影响机理9 2 1 电力产业的政府规制9 2 1 1 电力产业政府规制必要性9 2 1 2 电力产业政府规制工具”1 0 2 2 产业技术创新理论l l 2 2 1 产业技术创新的成本收益分析1 l 2 2 2 产业技术创新的决定因素”1 2 2 3 政府规制与产业技术创新1 3 2 3 1 政府规制对产业技术创新的影响范围1 3 2 3 2 政府规制对产业技术创新的作用1 4 2 4 政府规制与电力产业技术创新1 6 2 4 1 政府规制对电力产业技术创新的影响机制1 6 2 4 2 政府规制对电力产业技术创新的作用1 7 3 模型与变量19 3 1 变量选择说明l9 3 1 1 电力产业技术创新指标的选择1 9 3 1 2 影响电力产业技术创新的指标选择”1 9 3 2 模型介绍“2 0 3 3 数据说明“2 l 3 4 假设条件一2 2 3 5s p s s 工具简介2 2 4 实证检验结果分析2 3 4 1 结果及其检验一2 3 4 1 1发电设备平均利用小时( f d p j ) 模型2 3 4 1 2 发电标准煤耗口d b h ) 模型2 4 4 1 3 线路损失率s l ) 模型2 6 4 1 4 供电标准煤耗( g d b h ) 模型2 8 4 1 5 电力能源加工转换效率n z h l ) 模型2 9 4 2 原因解释与分析3 l 4 2 1 我国电力产业规制机构设置不合理”3 2 4 2 2 电力产业规制工具不合理3 3 4 2 3 电力产业规制政策执行不规范，执行过程不公开透明化3 4 5 政策含义3 6 5 1 建立合理的的规制机构，明确权责”3 6 5 2 规范规制工具，引入激励机制3 7 5 3加强监督规制主体，信息透明化3 8 参考文献3 9 附录：4 2 驾e 谢j 1 4 2 厂一 1 i n t r o d u c t i o n 1 1 1b a c k g r o u n do ft h et o p i c i 1 1 2s u m m a r yo fs t a t u s i 1 1 3 n 】es i g n i f i c a n c eo fs u b j e 贮t 3 1 2l i t 髓a t u r er e v i e w 4 1 2 1e l e c t r i cp o w e ri n d u s t r y 4 1 2 2i n d u s t r i a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n 。5 1 3r e s e a r c hm e t h o da n dt h eb a s i cf r a m e w o r k 6 1 3 1r e s e a r c hm e t h o d 6 1 3 2b a s i c 。i 。h ( ) u g h ta n df r a m e w o r k 6 1 3 3i n n o v a t i o na n di n s u f f i c i e n t 。8 2 t h e o r e t i c a la n a l y s i so fg o v e r n m e n tr e g u l a t i o na n dt e c h n i c a li n n o v a t i o n9 2 1e l e c t r i cp o w e ri n d u s t r yg o v e r n m e n tr e g u l a t i o n 。9 2 1 1e l e c t r i cp o w e ri n d u s t r yg o v e r a m e n tr e g u l a t i o nn e c e s s i t y 。9 2 1 2 】 h ep o w e ri n d u s t r yg o v e r n m e n tr e g u l a t i o nt o o l s 10 2 2i n d u s t r i a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o no ft h e o r e t i c a la n a l y s i s ll 2 2 17 i 。h ec o s tb e n e f i ta n a l y s i so ft e c h n i c a li n n o v a t i o n ll 2 2 2d e t e r m i n a n to fi n d u s t r i a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n l2 2 3g o v e r n m e n tr e g u l a t i o na n di n d u s t r i a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n l3 2 王r1 1 圮s c o p eo ft h ei n f l u e n c e f 了 2 3 2e 丘e c to f t h ei n f l u e n c e 1 4 2 4g o v e r n m e n tr e g u l a t i o na n di n d u s t r i a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n 16 2 4 1m e c h a n i s mo f t h ei n f l u e n c e ”1 6 2 4 2e f f e c to f t h ep o w e ri n d u s t r yt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n 1 7 3 m o d e la n dv a r i a b l e 3 1 ，嘣d b l es e l e c t i o n “1 9 3 1 1t h ei n d e xo f p o w e ri n d u s t r yt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n 1 9 3 1 2i n d e p e n d e n tv a r i a b l e 1 9 3 2t h em o d e li n t r o d u t i o n 2 0 3 3t 1 1 ed a t a 2 1 3 4t h ea s s u m p t i o n s 2 2 3 3 5t h ei n t r o d u c t i o no fs p s s 2 2 4 t h ee m p i r i c a lr e s u l t sa n di n s p e c t i o n - 2 3 2 3 4 1 1 m o d e lo f g e n e r a t i n ge q u i p m e n tu t i l i z a t i o nh o u r so na v e r a g ec ：d p d 2 3 4 1 2m o d e lo fp o w e rs t a n d a r dc o a l ( f d b h ) 2 4 4 1 3m o d e lo fl i n el o s s ( x s l ) 2 6 4 1 4m o d e lo fp o w e rs t a n d a r dc o a l ( g d b i - i ) ”2 8 4 1 5m o d e lo fe l e c t r i ce n e r g yc o n v e r s i o ne f f i c i e n c yo fp r o c e s s i n g 2 9 4 2a n a l y s i sa n di n t e r p r e t a t i o no fr e a s o n s 。31 4 2 1t h er e g u l a t o r yo r g a n i z a t i o n si nc h i n ap o w e ri n d u s t r y s e t t i n gu n r e a s o n a b l e 3 2 4 2 2u n r e a s o n a b l er e g u l a t i o nt o o l so fe l e c t r i cp o w e ri n d u s t r y 3 3 4 2 3e l e c t r i cp o w e ri n d u s t r ys p e c i f i c a t i o n , r e g u l a t i n gp o l i c y i m p l e m e n t a t i o np r o c e s sn o tp u b l i c l yt r a n s p a r e n t 。3 4 5 p o f i c yi m p u c a t i o n s 3 6 5 1e s t a b l i s ht h er e a s o n a b l er e g u l a t o r yo r g a n i z a t i o n s ， c l e a rr e s p o n s i b i l i t i e s 3 6 5 2s t a n d a r dr e g u l a t i o nt o o l s ，i n t r o d u c ei n c e n t i v em e c h a n i s m 3 7 5 3s t r e n g t h e n i n gs u p e r v i s i o na n dr e g u l a t i o ns u b j t , m a k ei n f o r m a t i o n o p e n 。3 8 r e f e 咖c e - 一3 9 a p p e n d i x ”- _ z 2 a c k n o w l e d g e m e n t - - - - - 。”。“。“。”4 4 4 j一 摘要 电力产业是一个国家的核心产业，其技术创新水平直接关系着一个国家的技 术水平的高低，所以电力产业技术创新水平也得到了越来越多的关注。电力产业 是一个垄断性产业，其有着强自然垄断性直接决定了政府规制的必要性。但是电 力产业技术创新与政府规制之间有没有关联，政府规制对电力产业技术创新有没 有影响，现在还没有定论，这就为本文研究奠定了意义本文主要是对政府电力 产业规制对电力技术创新的影响进行研究。本文目的就是要研究两者之间的关系， 用实证来检验政府规制对电力产业主体技术创新的影响作用。 首先通过成本收益分析法论述政府规制政策影响电力产业技术创新的机制。 这一部分是本文的理论部分，为本文奠定了理论基础。本文主要是先介绍了我国 电力产业规制的必要性；然后理论分析产业技术创新，用成本效益论的分析方法 分析了产业技术创新的可能性，与此同时介绍了影响技术创新的因素；接着是论 述了政府规制对产业技术创新的影响机制，政府规制政策是通过影响s ，c ，这三 大要素来影响产业技术创新的方向、速度和规模的，并着重研究了政府规制对电 力产业技术创新的影响机制，得出良好的规制可以促进电力产业技术创新的结论。 然后就是用s p s s 软件进行实证检验分析，验证了政府规制对电力产业技术创新具 有正向的促进作用，但是影响的力度或者说作用的强度不够大，说明我国政府规 制对电力产业技术创新方面还存在不足。同时并分析了我国政府规制在电力产业 技术创新方面存在不合理的地方主要表现在三个方面：( 1 ) 电力产业规制机构设 置不合理( 2 ) 电力产业规制工具不合理( 3 ) 电力产业规制政策执行不规范，执 行过程不透明化。最后提出了相关的政策含义：( 1 ) 建立合理的的规制机构，明 确权责( 2 ) 规范规制工具，引入激励机制( 3 _ ) 加强监督规制主体，信息透明化。 关键词政府规制；电力产业；技术创新 t h r e ef a c t o r ss , c ，a ，w h o s es p e e da n d $ c a l cw i l lc h a n g e , a n ds e tt h ef o c u s e so nt h e m e c h a n i s mg o v e r n m e n tr e g u l a t i o no nt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o no fe l e c t r i cp o w e r i n d u s t r y a tl a s tw cf i n dt h a tg o o dr e g u l a t i o nc a np r o m o t ee l e c t r i cp o w e ri n d u s t r y t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h e nw ou s es p s ss o f t w a r et oa n a l y z e ，w h i c hi sa ne m p i r i c a l t e s ta n a l y s i s w cc h o o s et h ei n d e xo fs o m ep o w e ri n d u s t r yt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n d t h ef a c t o r so fe l e c t r i cp o w e ri n d u s t r yt os t u d yt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eg o v e r n m e n t r e g u l a t i o na n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a n da t l a s tw cm a k c $ u r ct h a t g o o d g o v e r n m e n tr e g u l a t i o nc a np r o m o t et e c h n i c a li n n o v a t i o no fp o w e ri n d u s t r y , t h a ti st o s a y , g o o d g o v e r n m e n th a sap o s i t i v er o l ei np r o m o t i n gt h ei n f l u e n c e b u tt h ee f f e c to f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nf r o me l e c t r i cp o w e ri n d u s t r yg o v e r n m e n tr e g u l a t i o ni s n o t e n o u g h0 1 i n s u f f i c i e n t a tt h es a m ct i m e ，w ca n a l y z en o tr e a s o n a b l e 托a s o l lm a i n l yf r o m t h r e ea s p e c t s ，w h i c ht h eg o v e r n m e n tr e g u l a t i o na f f e c to ne l e c t r i cp o w e ri n d u s t r y t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h e y 矾：( 1 ) u n r e a s o n a b l ep o w e ri n d u s t r yr e g u l a t i o ni n s t i t u t i o n s ( 2 ) p o w e rr e g u l a t i o n t o o l sa mn o t r e a s o n a b l e ( 3 ) p o w e rr e g u l a t i o np o l i c y i m p l e m e n t a t i o np r o c e s ss p e c i f i c a t i o ni sn o tt r a n s p a r e n lf i n a l l yw cp u tf o r w a r d r e l e v a n t p o l i c yi m p l i c a t i o n ：( 1 ) e s t a b l i s h t h er e a s o n a b l er e g u l a t i o ni n s t i t u t i o n s , m a k et h e r e s p o n s i b i l i t i e sc l e a r l y ( 2 ) s t a n d a r d i z er e g u l a t i o nt o o l s , i n t r o d u c ei n c e n t i v em e c h a n i s m ( 3 ) s t r e n g t h e m n gs u p e r v i s i o na n dr e g u l a t i o ns u b j e c t , m a k ci n f o r m a t i o no p e n k e y - o r d s ：g o v e r n m e n tr e g u l a t i o n p o w e ri n d u s t r y t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n 2 ，一 ，一 1 绪论 1 绪论 1 1 研究背景和选题意义 1 1 1 选题背景 随着世界经济的迅猛发展，各国之间的合作越来越紧密，各要素在各国的流 动也越来越频繁，使得竞争越来越激烈。大多数的国家现在都把注意力集中在技 术创新上面，因为要获得更大竞争优势就要加强技术创新能力。只有在技术水平 上面有进步或者取得了别人没有达到的地步，才能保持竞争优势，因此产业技术 创新日益受到关注，变得越来越重要。电力产业一直以来是我国的基础产业，其 作用十分重要，对人们的日常活动影响很大，直接关系我国的经济的发展。电力 产业的发展要取决于电力技术的效率，而电力产业技术效率的提高又依赖于产业 技术创新。电力产业同时又具有强自然垄断性，规模经济性，范围经济性和网络 经济性，又需要政府规制。政府规制的直接目的就是要提高电力产业的效率，解 决市场不能解决的问题，即在既定的规制框架下和不影响普遍服务水平的基础上， 提高产业技术水平，解决电力供需平衡的问题。因此政府规制要解决这个问题就 要刺激产业进行技术创新，不断地创新出新成果，不断地提高技术水平，这样才 可以使得电力供给满足电力需求，达到电力市场的平衡状态。 1 1 2 现状概述 图i - i1 9 9 0 年- 2 0 0 7 年的电力供需图 我国自改革开放以来为了搞活电力产业，缓解电力供需矛盾，就一直在进行 不足，具体表现为我国的用电量水平的增长率明显高于我国的技术水平的提高。 如下图表是我国的用电增长率和我国的装机容量增长率的对比情况和对比图，其 反映了我国技术创新水平还不够，这样下去久而久之就会导致新的电力供需失衡。 表1 - 1 我国1 9 9 0 - 2 0 0 6 的用电增长率和装机容量增长率的情况 年份 1 9 9 01 9 9 11 9 9 21 9 9 31 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 8 用电增长 1 3 z 9 。上m7 77 39 8 9 & 2 47 3 9 4 8 32 7 8 率 装机容量 9 韶9 勰8 8 8 97 4 89 7 7 4 增长率 年份 1 9 9 92 0 0 02 0 0 l 2 0 0 2 2 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 6 用电增长 6 0 99 0 5 8 6 2 1 1 1 6 5 1 5 41 4 61 4 4 率 装机容量 6 8 76 05 弘9 7 61 3 51 6 92 0 2 1 5 5 增长率 7 数据来源：自己根据中国电力年鉴 整理而得 嗤据来源t 中国电力年鉴 2 l - 从图表中我们可以看到我国技术水平有一定的提高，但是却还不稳定，相对 用电量的需求来说，其还赶不上用电量增长率，反映我国电力产业在技术创新这 一方面还不够，技术水平还不足以应付用电的需求增长。加上我国人口基数庞大， 虽然我国的发电量和装机容量还不错，但是若按人口平均，人均电力消费水平和 人均装机容量就会相当低。比如说2 0 0 4 年人均装机容量是0 3 4 千瓦，人均发电 量仅为世界平均水平的5 0 ，人均年用电量为1 6 7 4 千瓦时，为世界人均用电量的 1 3 ，发达国家的1 6 - i 1 俨，所以我国要加强在电力产业技术创新就显得非常重 要了 1 1 3 选题意义 随着我们对电力产业规制认识的深入，各政策层面和学术界都对其有不同的 看法有些学者认为由于电力市场在不断的扩大，电力产业自然垄断的特征也逐 步弱化，加上传统规制又会产生规制失灵，带来竞争的不足和激励的缺乏，最后 导致生产效率低下和社会福利损失这种情况下，我们就怀疑政府规制到底对电 力产业的技术效率极其技术创新有没有影响，如果有影响，其对电力产业技术创 新是促进还是阻碍的作用，关于这点各学术界和政策层面都对其有不同的看法。 虽然现在有很多学者对电力产业规制产生的绩效和规制作用的效率进行研究和实 证方面的验证，也取得了一定的结果。但是对于政府规制对电力产业的技术创新 方面研究的很少，或者说在电力产业技术创新受政府规制的影响方面涉及的很少。 本文就政府规制对电力产业方面技术创新的影响进行实证研究，利用电力技术创 敛据来源l 中田电力年鉴， 3 政府规制对电力产业技术创新影响的实证分析 新的数据充分说明政府规制的作用，对今后政府规制的改革选择具有重大意义。 如果能研究出政府规制与电力产业技术创新之间的联系，认清我们现行的电力产 业规制政策对我国电力产业技术创新的影响，这无疑对我们以后进行电力规制改 革，电力规制政策的制定有相当大的影响，使得我国的规制政策向着对电力产业 技术创新有利的方向发展。因此本选题具有理论价值和实践意义 1 2 文献综述 1 2 1电力产业规制绩效 电力产业规制改革是自然垄断规制改革理论的主要内容，是在其中的一个应 用，所以大部分文献都是电力产业规制改革政策对绩效影响的实证分析，而且主 要针对发达国家电力产业规制改革，主要目标是评价建立激励性规制制度、引入 竞争机制和私有资本进入对于电力产业绩效的影响作用以及如何提高绩效 ( b e r g a r a ，1 9 9 5 ；b o r t o l o t t i ，1 9 9 8 ；s t e r n h o l d e r ，1 9 9 9 ；s t e i n e r ，2 0 0 0 te s t a c h e ， 2 0 0 2 ；d e l f m o ，2 0 0 2 ；z h a n g ，2 0 0 2 ；e s t a c h e ，2 0 0 4 ) 电力产业规制效果的研 究最早是出现在施蒂格勒( 1 9 8 9 ) 的 中，作者用电费水 平、电费结构和股东收益来研究政府规制是否对电力部分有影响b a u m o l ( 1 9 9 7 ) 研究电力产业供需对价格的影响，最后得出电力市场需求方与供给方双向竞价比 只有供给方单向竞价的均衡价格更低的结论。这表明供需两方同时市场化将使电 力市场更富竞争性。b o r o l o t t i 等( 1 9 9 9 ) 总结了电力产业私有化是电力有效规制的 一个关键性的因素，它加速了私有化的成功，同时影响这私有化过程但是 p l a n e ( 1 9 9 9 ) 运用一个电力公司私有化的个案为例研究私有化与电力价格降低和 服务质量提高之间的关系，发现他们之间没有显著相关性。z e l n e r 等( 2 0 0 0 ) 和 b a c o n 等( 2 0 0 1 ) 提出了在决定改革步伐和新增投资中政治及其制度变量的作用，结 果证明后者对前者具有重要影响。c u b b i n & s t e m ( 2 0 0 4 ) 利用1 9 8 0 - 2 0 0 1 年问2 8 个 发展中国家的面板数据检验研究规制法律与绩效效果之间的联系，结果发现，供 电部门的绩效与明确的规制法律和高质量规制体制的存在呈显著正相关关系 z h a n g ，p a r k e r & w a r k a t r i c k ( 2 0 0 5 ) 利用1 9 8 5 - 2 0 0 3 年间3 6 个发展中国家的面板数 据同样研究规制与绩效之间的关系，却发现电力规制效果并不明显，在私有化之前 引入竞争的并建立独立的规制机构的国家获得了更好的改革绩效，即采取这样的 改革顺序的国家其发电量、发电容量会有更大的提高，资本利用率也更高 国内学者近两年也开始关注电力规制效果的实证研究唐要家( 2 0 0 4 ) 利用中 国电力1 9 8 5 - - - 2 0 0 1 年的各类时间序列数据对政府规制效果进行经验分析发现电 4 k、11， 1， 1 绪论 力产业规制在实现电力供给的迅速增长和动态生产效率的改进上相对成功，但没 有实现在价格水平与价格结构、防止垄断利润、降低运营成本和提高资本利用效 率目标要求。干春晖、吴一平( 2 0 0 6 ) 利用中国电力影响方面的数据证明规制分权 化几乎没有产生任何正面效应，反而产生的合谋降低规制的有效性。楼旭明等 ( 2 0 0 6 ) 利用1 9 8 1 - 2 0 0 1 年问电力产业的相对效率数据从整个垂直一体化的电力产 业的视角进行评价，得出在1 9 8 5 、1 9 8 6 、1 9 9 5 、2 0 0 1 这些年份相对有效率，而其 他年份相对无效率的结果，并认为在整个考察期间我国电力产业相对技术有效性 与相对规模有效性没有明显变化朱晓艳( 2 0 0 4 ) 博士利用1 9 5 1 - 2 0 0 2 年间电力产 业统计数据及“试点一地区。五省一市 统计数据研究分析后，发现“试点一的 电力市场对一定范围内生产效率及投资效率的提高有促进作用，但电网产业的效 率仍然很低。其还得出了一个结论：2 0 0 2 年底之前出台的各项政策和措施不具有实 质性的改革意义，促进产业绩效的作用有限。肖兴志( 2 0 0 6 ) 等利用1 9 7 8 - 2 0 0 5 年 间相关数据对中国电力规制效果进行了计量实证检验。研究表明，中国电力产业 规制效果总体看来是明显的，良好的规制政策设计不仅在理论上有利于电力产业： 提高绩效，在实践中也会推动是电力产业绩效的改善。于良春等( 2 0 0 6 ) 在对“厂 网分离 改革后的电力产业及电力企业数据进行时间序列计量分析研究，得出结 论是改革并没有使电力市场的结构得到根本上改变，由于缺少需求方的响应机制 以及在规制机构职能方面的欠缺，使发电企业的资源配置效率及生产效率没有明 显提高。 皇 1 2 2电力产业技术创新 国际上对创新的研究最早是由美籍奥地利经济学家a s c h u m p e t e 提出的创新 理论。目前，西方技术创新理论的研究和发展已逐渐形成了新古典学派、新熊彼特 学派、制度创新学派和国家创新系统学派等四大理论学派( 林毅夫，2 0 0 3 ) 国内 外学者从不同的角度和方面对技术创新动力啦行了研究，取得了一些有价值的理 论成果。为了测评电力行业或企业的技术效率，国内外文献采用了诸如全要素生产 率( t f p ) 、随机前沿分析( s f ) 、数据包络分析( d e a ) 以及其他的一些参数和非参数 方法其中d e a 和s f a 较为常见f i r e ，6 r o s s k o p f 和l o g a n ( 1 9 8 5 ) 等许多学者运用 d e a 方法测评和比较了不同产权形式下电力企业的技术效率，但是没有得出一致的 结论。k w o k a 和p o l l i t t ( 2 0 0 7 ) 利用d 队方法对1 9 9 4 - 2 0 0 3 年美国电力行业并购风 潮时期电力企业的相对效率进行测评，得出企业并购与改善绩效的没有联系的结 论。由于电荒的影响和电力体制改革的推进，学者们开始密切关注中国电力行业的 啵术创新动力是指促使创新主体产生创新欲望和要求并进行技术创新活动的一系列因素和条件 5 1 3 1 本文研究方法 ( 1 ) 成本收益分析方法。本文对电力产业技术创新进行成本收益分析，这是 产业主体进行技术创新的依据，该方法贯穿全文，从分析对政府规制对电力产业 技术创新的影响的机理，政府规制对电力产业技术创新影响作用不大的原因，到 最后提出相应政策建议基本上都运用了此分析方法。 ( 2 ) 定量分析和定性分析相结合的研究方法。政府规制对电力产业技术创新 的影响既进行定性的理论分析，探求其影响机制，又进行定量的实证分析，运用 数据来充分对现象的政府规制对电力产业技术创新产生的影响作出有力的证明。 1 3 2 本文基本思路和框架 ( 1 ) 本文研究思路 本文主要是对政府电力产业规制对电力技术创新的影响进行研究本文目的 就是要研究两者之间的关系，用实证来检验政府规制对电力产业主体技术创新的 影响作用。本文开始是对现有文献的评述，发现在政府规制与电力产业技术创新 这两者之间研究涉入的的很少，两者之间的关系是一块空白区域；接着本文对政 府规制与电力产业技术创新先进行理论阐述，运用成本收益分析方法分析电力产 业技术创新的可行性和政府规制对产业技术创新的影响作用，从而得到良好规制 6 1 ，i 一 1 绪论 会促进电力产业主体进行技术创新的结论，然后本文用时间序列数据进行实证检 验，得出现行的政府规制政策对电力产业技术创新的影响不大，这说明我国现行 的电力产业规制政策在技术创新上面还存在不足，并深入分析规制政策不合理的 原因，最后本文提出相应的政策措施或者政策含义 ( 2 ) 本文研究框架 l 绪篙燃擀 上 政府规制政策对产业技术创新的影响分析1 ili 府电的产业政新力政 产府 业规 技制 辐窑 珲业 耱 ，术与 论技 业术 的创 政新产创电 iill 7 政府规制对电力产业技术创新影响的实证分析 ( 3 ) 本文基本内容 本文第一部分是绪论。 第二部分为政府规制政策对产业技术创新的影响分析这一部分是本文的理 论部分，为本文奠定了理论基础。主要是先介绍了我国电力产业规制的必要性； 然后理论分析产业技术创新，用成本效益论的分析方法分析了产业技术创新的可 能性，与此同时介绍了影响技术创新的因素；接着是论述了政府规制对产业技术 创新的影响机制，最后得出规制良好就会促进电力产业技术创新的结论 第三部分为模型与变量。首先介绍了变量的选择，包括有电力产业技术创新 指标的选择和自变量的选择；然后是模型的介绍，本文的模型是经过对c - d 函数 的模型改造过来的，同时借鉴了施帝格勒( 1 9 8 9 ) 研究政府规制对电价水平结构 影响的模型，最后本文的模型为i n y i t = a + 8i l n x i t + yr t + ，同时说明本文运用 出方程组对电力产业技术创新指标进行检测；接着说明数据的选择；最后是实证 的假设条件和s p s s 工具简介。 第四部分是本文的实证检验结果分析首先是介绍了实证的结果及其检验， 总共进行了五个方程的结果展示和检验，得出最后的模型和政府规制对电力产业 技术创新没有影响的结论；然后是对得出结果的原因解释和分析，本文这里通过 三个方向的原因分析：( 1 ) 电力产业规制机构设置不合理( 2 ) 电力产业规制工具 不合理( 3 ) 电力产业规制政策执行不规范，执行过程不透明化 第五部分是本文的政策含义这一部分是通过前面对实证结果的原因分析而 提出来的一些相应的政策措施：( 1 ) 建立合理的的规制机构，明确权责( 2 ) 规范 规制工具，引入激励机制( 3 ) 加强监督规制主体，信息透明化。 1 3 3 创新和不足 ( 1 ) 创新本文通过政府规制与电力产业技术创新的定量分析来揭示了政府 规制对电力产业技术创新影响的关系，并很充分地说明两者之间的作用，可以起 到为相关学者以后研究提供一个借鉴的作用。全文采用成本收益分析方法贯穿全 文的分析过程本文采用s p s s 软件进行定量分析并检验，运用其逐步筛选法，可 以直接将对因变量没有作用的自变量自动排除掉，这样出来的结果更加方便准确 ( 2 ) 不足由于数据和本文水平技术方面的限制，本文研究中还存在一定的 不足：规制指标的构建未包括透明性、参与性等非正式属性，而这些属性与实际规 制效果的联系更为密切况且规制对象的发育程度也是本文构建规制指标主要考 虑的因素之一，这种设计在一定程度上将部分产权和竞争的影响囊括为规制影响， 有可能会与现实中规制对电力产业技术创新的影响会有偏差 0 2 政府规制对产业技术创新的影响机理 2 政府规制政对产业技术创新的影响机理 2 1电力产业的政府规制 k2 1 1电力产业政府规制必要性 ， 7 电力产业需要政府规制是由于电力产业既有强自然垄断性和环境外部性所决 定的。我们知道电力产业具有资本密集性，其投资成本高，沉淀成本大，网络性 大，还具有准公共品的和强外部性的特征，这些光靠市场这只看不见的手是解决 不了的，需要政府加以干涉，这就要政府规制电力产业提供了理论基础。电力产 业的资本密集性体现在发电，输电，配电等各个环节，因为其都需要庞大的投资， 并且存在巨大的沉没成本，会形成进入壁垒。再说投资的成本高，沉淀成本大， 流动性差，个人和集团是不愿意做这样的投资，更何况是个人和集团根本就达不 到投资这么大规模的这个水平，这样就需要政府进行投资或者对其进行规制，要 有政府的确保投资才能完成。输电环节具有很强的网络性，电能是一个不易储存 的的产品，要保持电力系统的正常供应，电力生产通常要有一定的备用容量，在 达到高峰负荷时就要启动备用机组来满足市场的需求，这就需要政府对网络建设 规制，保证居民可以享受到电力产品服务。所以这就要政府对输电的网络进行规 制，不然居民的用电就得不到保障。电力产品同时又是公共物品或者说准公共物 品，它是我们基本生活中必不可少的，服务对象普遍，数量和质量与人们的生存 条件和生活质量有着重大关联，会对整个社会的稳定和安全造成很大的影响。因 此就需要国家政府对其进行保证，让所有居民都可以享受到电力产业的服务，并 且使得企业的逐利目标与社会公共利益最大化目标得到平衡，因此电力产业就需 要政府确保其能够达到普遍服务。此外，电力产业具有外部性。电力产业的生产 会产生极大的环境外部性，会对人类生存环境带来危害。电力的环境外部性决定 电力产业的发展方向，因为环境会制约电力产业的发展，使得电力产业不能根据 自己的市场规则来进行生产和消费，这样市场就会失效，需要政府来规制电力产 业的发展，才能保证环境的要求。这样电力产业的环境规制就有了依据，电力产 业政府规制是十分必要的正是由于电力产业具有资本密集性，成本沉淀大，网 络建设大，还有电力产品具有准公共品和电力强外部性，导致需要政府对电力产 业进行规制，来保证电力产业市场的有序进行，可以使得人们普遍享受到电力产 品服务。 9 政府规制对电力产业技术创新影响的实证分析 2 1 2 电力产业政府规制工具 早期的电力产业规制工具具体有进入( 准入) 规制，投资规制，价格规制， 市场结构规制。我国对电力产业的价格规制大致经历了三个阶段：( 1 ) 全国统一 管理的电价制度( 2 ) 调整电价制度( 3 ) 多种电价制度( 规制电价和指导性电价) 。 l 但是随着电力产业规制的发展，逐渐演变出了社会性规制诸如环境规制，安全规 1 制，普遍服务规制等等。为了避免电力产业的重复建设和资本资源的浪费，我国 对电力产业实行进入规制，主要是从投资方面进行限制的，设立投资门槛，使得 电力产业尽量不重复建设，让电力产业服务的范围更广，使得电力产业市场的资 源配置更加有效，社会福利更大。电力产业市场结构规制主要是在电力产业现有 的市场结构上实行战略性重组，就比如说是把垂直一体化垄断性结构转变为竞争 性市场结构，对电力产业进行横向和纵向分割。电力产业的市场结构规制取得了 一定的效果，从2 0 0 2 年开始推行的“厂网分开 ，就很大的程度上改变了电力市 场结构，满足电力市场的发展需要。电力产业环境规制主要措施是实行加强设备 规制和排放标准规制，利用市场机制，展开排放权( 排污权) 交易，加大对风能 发电、垃圾发电、生物质能发电的支持力度等，使得电力产业进行生产时可以更 好利用资源，提高能源利用效率，更好地进行资源配置，从而我们的环境可以更 好的得到保护。安全性规制是对电力产业安全和电网安全实行规制。规制机构要 进行安全性规制，在遵循市场规则的基础上，同时还要考虑对相关电力产业主体 执行安全技术标准规制和强制性电力安全检查。电力产业安全非常重要，他是这 个电力产业的核心，是电力产业的生命，直接关