（产业经济学专业论文）电力改革与峰谷分时电价规制研究.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 自2 0 0 2 年2 月国务院下发：电力体制改革方案以来，虽然在发电侧已逐步 引入了竞争机制，但是在输电、配电和售电环节。仍然保持以前的自然垄断。电 力产业的行政性垄断仍未触及，电力价格由政府规制，发电侧上网电价与市场定 价的距离遥远从输电到售电垂直垄断，销售电价分类繁多，且存在交叉补贴。 近年来电煤价格居高不下，上网电价已大大低于发电成本，同时，价格不能正确 引导需求，最终导致电力需求增加。用于削峰填谷、调节电力需求的峰谷分时电 价，由于时段定制不合理，峰谷价差不大，也而未能发挥应有作用。电力产业改 革不彻底、电力价格规制失灵等问题已充分暴露。 针对这些问题，本文以电力体制改革视角下的峰谷分时电价规制作为切入 点，结合电力改革和峰谷分时电价规制的现状及发展目标，对相关问题进行了研 究。首先，从电力体制改革的理论视角入手，整理了电力市场规制、电价规制以 及峰谷分时电价领域的国内外文献。其次，对电力改革与峰谷分时电价规制进行 了理论分析，包括对各国电力市场的政府规制进行了国际比较研究，分析了我国 电价体制改革的现状、问题以及解决方案，对政府规制下的电网企业的峰谷分时 电价政策进行了理论探讨。再次，本文以s d 区域r z 地区为例分析了现行电价与 发、售电成本，详细讨论了电价的形成、现行的电价机制，对用户的供电成本差 异进行了分析并以对峰谷分时电价的实施进行了实证分析。上述分析是制定和 实施峰谷分时电价的重要基础。最后，提出了本文的结论和政府规制下峰谷分时 电价对策。 本文的主要结论包括：第一，峰谷分时电价实施只有与上网电价联动，才能 反映供求关系和供电成本。第二，峰谷分时电价规制能够起到移峰填谷作用，效 果初显。第三，现阶段，峰谷分时电价的优势未得到充分体现，有待进一步提高 规制水平。第四，峰谷分时电价的制定应充分建立在对分类用户的负荷特征及用 电成本进行系统研究的基础上。第五，现行电力改革及电价规制的主体不明确， 造成电力改革及电价规制主体失位。 针对研究的主要结论及现行峰谷分时电价政策的问题，本文提出了政府规制 下峰谷分时电价政策建议：第一，全面引入竞争机制，发挥电力市场在资源配置 山东大学硕士学位论文 中的基础性作用。第二，合理调整电价结构，提高资源配置效率。第三，优化峰 谷分时电价规制，扩大实施范围。首先，应对分类用户的负荷特征和用电成本进 行分析，明确不同类型用户的负荷特征和用电成本差异，设定合理的峰谷价差比 例。其次，应加强对峰谷分时电价的用户响应分析，建立峰谷分时电价的动态调 节机制。第四，建立以供电企业为主体的需求侧管理模式，明确电力市场及电价 规制主体，加强对电力市场的监督。第五，电力市场改革及峰谷分时电价规制应 统筹兼顾，提高社会福利。 关键i - - 3 - 电力改革；峰谷分时电价；规制 殇建矶 n 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t e v e rs i n c et h er e f o r ms c h e m ef o rt h ep o w e rs y s t e mw a sp u b l i s h e db yt h es t a t e d e p a r t m e n ti nf e b r u a r y , 2 0 0 2 ，t h ec o m p e t i t i o ns y s t e mh a sb e e ni n t r o d u c e di n t ot h e e l e c t r i c i t yg e n e r a t i o ns i d e h o w e v e r , t h ep r e v i o u sn a u l r a m o n o p o l i z a t i o ni s s t i l l r e m a i n e di nt h et a c h e so ft h ee l e c t r i c i t yt r a n s p o r t a t i o n , t h ee l e c t r i c i t ya d m e a s u r e m e n t s a n dt h ee l e c t r i c i t ys a l e s ，a n dt h ea d m i n i s t r a t i o n a lm o n o p o l i z a t i o nh a sn o tb e e n c h a n g e d t h ep o w e rp r i c ei ss t i l lr e g u l a t e db yt h eg o v e r n m e n t ；t h ep r i c eo fg e n e r a t e d e l e c t r i c i t yi sq u i t ei n c o n s i s t e n t 弼t l lt h em a r k e tp r i c ei nt h ee l e c t r i c i t yg e n e r a t i o ns i d e ； t h e r ee x i s t su p r i g h tm o n o p o l i z a t i o ni nt h ee l e c t r i c i t yt r a n s p o r t a t i o na n ds a l e sw i t h v a r i o u sc l a s s i f i c a t i o n so fe l e c t r i c i t yp r i c ea n dc r o s s e ds u b s i d y r e c e n ty e a r s ，t h ep r i c e o fc o a lu s e dt og e n e r a t ee l e c t r i c i t yi sk e p to nah i g hl e v e la n dt h ep r i c eo fg e n e r a t e d e l e c t r i c i t yh a sc o m e t ob em u c hl o w e rt h a nt h eg e n e r a t i o nc o s t ；m e a n w h i l e , t h ep r i c e c a n n o tc o r r e c t l yd i r e c tt h ed e m a n d , w h i c hh a sc a u s e dt h ei n c r e a s ei nt h ed e m a n d a n d t h et i m e - o f - u s ep r i c e ( t o u ) w h i c hi su s e dt oa c c o m m o d a t et h ed e m a n do fp o w e r c a n n o ta c te f f e c t i v e l yf o rt h er e a s o nt h a tt h ep r i c ed i f f e r e n c eb e t w e e nt h ea p e x e l e c t r i c i t y u s i n gt i m ea n dt h eb o t t o mo n ei sn o to b v i o u sc a u s e db yt h eu n r e a s o n a b l e t i m ep e r i o d s a r r a n g e m e n t t h ep r o b l e m so ft h ei n c o m p l e t er e f o r mi np o w e ri n d u s t r y a n dt h em a l f u n c t i o no fp o w e rp r i c e sr e g u l a t i o nh a v eb e e nf u l l yr e v e a l e d a i m e da tt h ea b o v ep r o b l e m s ，t h i sp a p e rc a r r i e do u tt h er e s e a r c h , t a k i n gt o u p r i c er e g u l a t i o nv i e w e df r o mt h ea n g l eo fp o w e rs y s t e mr e f o r ma st h ec u t - i np d 缸a n d c o n s i d e r i n g a b o u tt h ep o w e rr e f o r ma n dt h ep r e s e n ts i t u a t i o na n dt h ef u t u r e d e v e l o p m e n to ft h et o up r i c er e g u l a t i o n f i r s t l y , o nt h eb a s eo ft h e o r i e so fp o w e r s y s t e mr e f o r m , t h ea u t h o rh a sc h e c k e do nt h ep o w e rm a r k e tr e g u l a t i o n , t h ep r i c e r e g u l a t i o na n db o t ht h ei n t e r n a la n de x t e r n a ll i t e r a t u r e sa b o u tt o up r i c er e g u l a t i o n s e c o n d l y ，t h ea u t h o rm a d eat h e o r e t i c a la n a l y s i so nt h ep o w e rr e f o r ma n dt o up r i c e r e g u l a t i o n , i n c l u d i n gt h ec o n t r a s t i v er e s e a r c ho nv a r i o u sc o u n t r i e s g o v e r n m e n t a l r e g u l a t i o n sf o rt h ep o w e rm a r k e ta n dt h ea n a l y s i sa b o u tt h ep r e s e n ts i t u a t i o no fo u r c o u n t r y sr e f o r mo nt h ee l e c t r i c i t yp r i c es y s t e ma n di t sp r o b l e m sa n dt h er e s o l u t i o n s ， a n dm a d eat h e o r e t i c a ld i s c u s s i o na b o u tt h ep o w e rn e t w o r ke n t e r p r i s e s t o up r i c e p o l i c yu n d e rt h eg o v e r n m e n t sr e g u l g i o n s t h i r d l y , t a k i n gr za r e ao fs dd i s t r i c ta s i l l 山东大学硕士学位论文 t h ee x a m p l e ，t h i sp a p e ra n a l y z e dt h ep r e s e n te l e c t r i c i t yp r i c ea n dt h es a l ec o s t ； d i s c u s s e dt h ef o r m i n go ft h ep r i c ea n dt h ep r e s e n tp r i c es y s t e m ；a n a l y z e dt h e d i f f e r e n c e so fc u s t o m e r s e l e c t r i c i t yu s i n gc o s ta n dm a d ed e m o n s t r a t i o n a la n a l y s i so n t h ee x e c u t i o no ft o u p r i c ep o l i c y , w h i c hi st h ee s s e n t i a lb a s ef o rt h ee s t a b l i s h m e n t a n de x e c u t i o no ft o u p r i c e f i n a l l y , t h ea u t h o rd r e wt h ec o n c l u s i o na n do f f e r e dt h e r e s o l u t i o nf o rt o u p r i c eu n d e rt h eg o v e r n m e n t sr e g u l a t i o n c h i e f l ys p e a k i n g ，t h em a i nc o n c l u s i o no ft h i sp a p e ri n c l u d e s ：o n l yi ft h e e x e c u t i o no ft o up r i c ei sc o n n e c t e d 幻t h eg e n e r a t i o np r i c e ，t h es u p p l y d e m a n d r e l a t i o na n dt h ep o w e r - s u p p l y i n gc o s tc a l lb er e f l e c t e d t o up r i c er e g u l a t i o nc a n a d j u s tt h ee l e c t r i c i t yu s i n gd e m a n d a n dt h eo r i g i n a le f f e c th a sg r a d u a l l yc o m ei nt o b e i n g n o w a d a y s ，t h ea d v a n t a g e so ft o up r i c eh a s n tb e e nr e v e a l e dc o m p l e t e l y , a n dt h er e g u l a t i o ns h o u l db ei m p r o v e df u r t h e r t h ee s t a b l i s h m e n to ft o u p r i c e s h o u l db eb a s e do nt h es y s t e m a t i c a lr e s e a r c ho ft h ec h a r g ef e a t u r e so fv a r i o u s c u s t o m e r sa n dt h ec o s t t h es u b j e c to ft h eu n d e r g o i n gp o w e rr e f o r ma n dp r i c e r e g u l a t i o ni sa m b i g u o u s ，w h i c hh a sl e a d e dt ot h em i s s i n go ft h es u b j e c t a i m e da tt h em a i nc o n c l u s i o n sa n dt h ep r o b l e m so ft h ep r e s e n tt o u p r i c ep o l i c y , t h i s p a p e ro f f e r e d t h ef o l l o w i n gs u g g e s t i o nf o rt o up r i c ep o l i c yu n d e rt h e g o v e r n m e n t sr e g u l a t i o n ：t h ec o m p e t i t i o nm e c h a n i s m s h o u l d b e e n t i r e l y i n t r o d u c e da n dt h ef u n d a m e n t a lf u n c t i o no fp o w e rm a r k e ti nt h er e s o u r c ec o l l o c a t i o n s h o u l db et a k e ni n t op l a y a d j u s tt h ep r i c es t r u c t u r es c i e n t i f i c a l l y , a n di m p r o v et h e e f f i c i e n c yo f t h er e s o u r c ec o l l o c a t i o n ( _ ) o p t i m i z et o u p r i c er e g u l a t i o n , s p e e du pt h e e x e c u t i o na n d e n l a r g et h ee x e c u t i o na r e a f i r s t l y , v a r i o u sc u s t o m e r s c h a r g ef e a t u r e s a n dt h ec o s ts h o u l dh ea n a l y z e dt 0m a k ec l e a ra b o u tt h ec h a r g ef e a t u r e sa n dc o s t d i f f e r e n c e so fv a r i o u sc u s t o m e r sa n ds e tt h er e a s o n a b l et o up r i c ed i f f e r e n c e p r o p o r t i o n e s t a b l i s ht h em o d e lo fd e m a n ds i d em a n a g e m e n tw i t ht h ep o w e r e n t e r p r i s e sa st h es u b j e c t , i d e n t i f ya n du n i f yt h es u b j e c to fp o w e rm a r k e ta n dt h ep r i c e r e g u l a t i o n , a n ds t r e n g t h e nt h es u p e r v i s i o no nt h ep o w e rm a r k e t t h ep o w e rm a r k e t r e f o r ma n dt o u p r i c er e g u l a t i o ns h o u l dt a k ev a r i o u sa s p e c t si n t ot h ec o n s i d e r a t i o n a n di m p r o v et h es o c i a lw e l f a r e k e yw o r d s ：p o w e ri n d u s t r yr e f o r m , t o up o w e rp r i c e ，p r i c er e g u l a t i o n i v 原创性声明 本人关睇明：所呈蓟撑剃立论站是本人茁剧嘣附旨导下，独立逆鲕开 究所取得的成果。除文中已经注明弓佣的内容外，本论文不包含任何其他个人 燃已经毵费掰癸歌曲瞬牺勰对本如翔瞅出重要菇渐人和集 体均已斟以明瞻前捌。棚的法，僦由= 朽懒 e l 期：业? 关于学位论文使用授权的声明 席认j 裣了解山东大掣确弓髁留、使用学粒娩汶刊峦觇定，同意掣教汪果留或 向鼠蒙有关部门或l 兀j 阿茏避舒啪勺复印佯f 电子f 钣，允许论蚓龆鄞骄口借阅； 本揪l il 东汰学可叻跨栏撒攒留耐拴潮域部分内容编入有关数周萄黼 索，可l ；踩用影印、缩印或尉蚴群婀谐晰睛论文和磁劫斟雏娩文。 砸峰：倒日期：巫牛争心 山东大学硕士学位论文 1 1 研究背景与问题的提出 1 绪论 电力产业关系国计民生，电力产业是自然垄断产业，长期以来，世界各国的 电力产业无一例外的实行发、输、配、售垂直一体化的产业垄断体制，由国家垄 断，电价完全由政府规制。由独家经营的自然垄断产业缺乏竞争，社会效率普遍 低下。f 1 2 0 世纪8 0 年代以来，市场经济国家放松了对电力产业的规制，打破垄断、 引入竞争，对电力产业进行了市场化改革，通过竞争提高产业效率和服务水平， 为经济社会提供高效的发展环境，从而掀起了电力产业市场化改革的浪潮。 改革开放三十年来，我国电力产业改革基本上沿着“政企分开、引入竞争、 政府规制、企业重组”的脉络进行。2 0 0 2 年2 月国务院下发了 电力体制改革方案 ( 国发 2 0 0 2 1 5 号) 文件，要求实行“厂网分开、竟价上网、打破垄断、引入竞争” 的改革模式，由此打破纵向垄断的电力产业改革拉开序幕。按照文件要求，原国 家电力公司拆分为1 1 家专业公司回，成立两大电网公司、五大发电公司和四家辅 业公司，同时组建了电力监管委员会对电力产业进行专业化规制。改革完成后， 在发电侧率先引入竞争，一定程度上解决了电力产业在电源投入方面的资金短缺 问题，电力供需大致平衡，但是在输电、配电和售电环节仍然保持以前的自然垄 断。虽然电源侧经济垄断已打破，但是“保留自然垄断、打破经济垄断、废除行 政垄断”，“放开两头、垄断中间”的改革目标仍未实现，电力产业的行政性垄断 仍没触及，电力价格仍由政府规制，已经引入竞争机制的发电侧，由电价配置资 源的距离仍然遥远，售电端仍然垂直垄断，销售电价由政府规制，存在销售电价 分类繁多，且存在交叉补贴，峰谷分时电价时段划分不合理等问题。 2 0 0 8 年5 月以来，由于煤炭供应紧张，电煤价格居高不下，大部分省市出现 不同程度的拉闸限电，如山东、陕西等省电力缺口达到三分之一以上。电力短缺 期间，上网电价大大低于发电成本，导致发电厂亏损停机；另一方面，价格信号 不能正确的引导能源消费，最终造成电力需求增加：同时，削峰填谷、缓解用电 国务院印发国发【2 0 0 2 】5 号文件电力体制改革方案 雪两大电网公司为国家电网和南方电网，五大发电公司为中国华能、中国大唐、中国华电、中国国电、中 国电力投资，四大辅业公司为中国电力工程顾问、中国水电工程顾问、中国水利水电建设、中国葛洲坝水 利水电工程 山东大学硕士学位论文 高峰缺电局面的峰谷分时电价，因时段定制不合理，峰谷差距不大，而没有发挥 应有的杠杆作用，以上三个方面加剧了电力供需矛盾，使电力供应进一步紧张。 电力短缺进一步暴露出电力产业改革不彻底，电力价格规制失灵等问题。 如果以前的改革注重的是电力产业的“发展”问题，目的是解决资金短缺和供 给瓶颈，那么目前的改革应着眼更加注重“效率”问题，即对电价规制的改革，通 过合理的电价规制，引导全社会节能降耗提高能源、资源的利用效率，实现电力 产业社会福利最大化是本文要研究的内容。 1 2 电力体制改革的背景与实践 1 2 1 电力体制改革背景 电力产业具有特殊的技术特性，在其中可竞争环节的发电侧和售电侧打破垄 断、引入竞争机制，对具有自然垄断性的输、配电部分实施规制己成为各国电力 产业改革的普选模式。电力产业重组的这种模式不仅符合现代规制经济学的基本 论断，而且经受住了各国电力改革实践的检验圆。王俊豪( 2 0 0 1 ) 认为英国于1 9 9 0 年4 月推行全面的电力市场改革后，美国、澳大利亚、新西兰、挪威、瑞典、德 国、日本、新加坡、泰国和包括中国在内的许多国家相继开展了不同程度的电力 市场化改革 。英国、美国等先后有5 0 多个国家对原先的垂直一体化电力体制进 行了改革，主要是根据不同环节电力技术特点和经营特点，把垂直一体化的电力 体制拆分为发电、输电、配电和售电四个环节，在发电、配电和售电环节引入竞 争，同时建立相对独立和统一的电力监管机构，强化对电力市场的非竞争性业务 ( 输电业务) 的监管。这些改革在提高资源配置效率、降低电价、改善服务质量、 促进电力产业发展等方面，都取得了一定的成效。 1 2 2 我国电力体制改革的主要方向 随着中国开始从计划经济体制向市场经济体制转变，为了适应电力市场化改 革的趋势，1 9 8 5 年开始实行电价改革。 1 电价改革 先后实行了“还本付息电价”、“燃运加价”、“经营期电价”等多种电价政策。 。c a r lb l u m s t e i n ，l s f r i e d m a n a n dr j g r e e t h eh i s t o r y o f e l e c t r i c i t yr e s t r u c t u r i n gi nc a l i f o r n i a c s e m w p l 0 3 2 0 0 2 7 6 8 9 。尚金成，黄永皓，夏清电力市场理论研究与应用，北京：中国电力出版社，2 0 0 2 王俊豪政府管制经济学导论，北京：商务印书馆，2 0 0 1 2 山东大学硕士学位论文 2 0 0 3 年，国务院制定了 电价改革方案，确立了电价市场化改革的总体方向， 在此基础上，对电价改革措施进行了细化。国家发展和改革委员会于2 0 0 5 年3 月 出台了 上网电价管理暂行办法、：输配电价管理暂行办法和销售电价管 理暂行办法对于发电企业的上网电价，在竞价上网后，上网电价将实行两部 制电价，其中，容量电价由政府制定，电量电价由市场竞争形成，各区域电力市 场可以实行全部电量集中竞价上网，也可以同时允许大用户和独立核算的配电公 司与发电公司进行双边交易。销售电价在竟价初期由政府管理，配电与售电分开 后，由市场竞争形成，将现行销售电价由六类简化为三类。这三个暂行管理办法 的出台，标志着我国电价将实行新的定价机制，指明了电价规制的方向。 2 产权改革 从2 0 世纪8 0 年代起，电力产业开始出现产权多元化的局面，外资、合资、股 份制、地方集资等多种办电形式大量涌现，限制电力产业发展的政策束缚逐步解 除，电力产业得到迅速发展，取得了世界电力产业史上罕见的成就。1 9 9 7 年成 立了国家电力公司，开始在电力产业实行政企分开，界定了企业经营的权利和责 任，把输、配电逐步分开作为我国电力改革的重要选项。2 0 0 2 年国务院出台了电 力体制改革方案，电力改革由此拉开了厂网分开、重组发电和电网企业序幕。 3 厂网分开 1 9 9 8 年开始，在辽宁、吉林、黑龙江、山东、上海和浙江6 个省市开展模拟 电力市场，模拟运行“厂网分开”。2 0 0 2 年1 2 月，电力产业进行了资产重组，国家 电力公司拆分，成立了2 家电网公司、5 家发电公司和4 家辅业公司。2 0 0 4 年，规 划了东北、华东、华中、华北、南方和西北六个区域电力市场，我国已将东北地 区作为区域电力市场改革的试点。电力产业市场化改革分为初期、中期和远期三 个阶段性目标：初期目标以“厂网分开，竞价上网”为标志；中期目标是输配电分 开，开展发电公司与独立核算的配电公司和大用户之间的双边交易市场；远期目 标是用户侧引入竞争机制，实现所有市场主体参与的全面竞争。目前我国已经 按照行政划转的方式完成了发电资产的重组、改组，但电价形成机制的问题仍然 面临较多困难。 。彭疆南，刘红梅我国电力市场的发展模式与趋势华北电力技术，2 0 0 0 ，2 0 ( t o ) ：5 2 - - 5 4 毒史连军，韩放中国电力市场的现状与展望电力系统自动化2 0 0 0 ，l o t2 ) ：1 - - 4 山东大学硕士学位论文 1 3 蜂谷分时电价研究的意义 需求侧管理( d s m ) 的目标主要集中在资源和能源的节约上，一方面控制 电网最大负荷的增长速度，减少新增装机容量并维持系统的电力供需平衡，其根 本措施就是减少用户在电网峰荷时段的电力需求；另一方面，节省系统发电量， 在满足同样的能源服务的同时减少其用电量。而峰谷分时电价是实施需求侧管理 的重要价格手段，通过价格来调节供给和需求，从而实现投资节约和能源节约。 针对我国现阶段面临的严重的能源供应紧张局面，实施需求侧管理有着重要的现 实意义，主要体现在以下几个方面回： 1 缓解电力供需矛盾 从我国近年来的电力持续负荷统计来看，全国9 5 以上的高峰负荷年累计持 续时间只有几十个小时，如果减少高峰用电负荷，可以有效的缓解电力供需紧张 压力。另一方面，电力需求侧管理，可以减少终端用户的电力需求，提高终端用 电效率，从而有效缓解能源的需求压力，保障国民经济和社会的可持续发展。 2 减轻环保压力 二氧化硫、烟尘污染和二氧化碳温室效应，是中国电力可持续发展的最大制 约因素。通过需求侧管理，提高能源利用效率，减少能源的消耗，为解决电力环 境问题提供了一条经济、有效的途径。 3 减少投资压力 面对高速增长的电力需求，国内掀起了电厂建设热潮，这种只追求高速度的 粗放型竞争方式，需求增加多少，电力就要满足多少，结果必然导致我国又陷入 电力过剩的危机，造成投资浪费。工业发达国家的成功经验表明，加强需求侧管 理减少社会对电能的需求，能够有效避免或延缓发、供电能力建设的资金投入， 有利于电力产业和国民经济的健康发展。 1 4 基本概念界定 1 4 1 电力需求侧管理 需求侧管舞 1 ( d e m a n ds i d em a n a g e m e n t ，简称d s m ) 是把电力用户视同发、输、 配电设备等供方资源一样，也作为一种可供选择的资源，通过有效的激励措施， 引导电力用户优化用电方式，鼓励用户注意其电力需求的时间和大小，修改其电 。刘世锦、冯飞中国电力改革与可持续发展北京：经济管理出版社，2 0 0 3 4 山东大学硕士学位论文 力消耗模式，实现电力利用效率最大化，达到节约能源、改善和保护环境、实 现低成本电力服务等目标所进行的用电管理活动o 。 1 4 2 峰谷分时电价 峰谷电价是电力产业实施需求侧管理，鼓励用户改变用电方式，避峰用电， 以达到削峰填谷、提高电力系统负荷率和运行稳定而采取的经济手段。峰谷分时 电价就是把一天2 4 d x 时按照负荷曲线的高峰低谷划分成峰、平、谷三种时段，并 与之对应着峰、平、谷三种电价。峰时段有着较高的峰电价，谷时段有着较低的 谷电价，从而促进用户尽量避免高峰高价用电，多用低价谷电，以达到削峰填谷、 改善负荷曲线的目的。分时电价的确定主要内容包括两个方面：一是峰谷时段的 划分，二是相应的峰谷电价的确定。峰谷时段的划分必须和负荷曲线的实际情况 相一致，否则分时电价就失去其应用的意义，甚至有可能误导用户的用电方式国。 1 5 研究路线 本论文的研究思路、研究结构拟如图1 1 所示。 电力改革与峰谷分时电价规制研究 研究背景分析 问题提出和概念界定 电力改革与峰谷分时电价规制分析 现行电价与发、售、用电成本分析 峰谷分时电价政笼 对社会福利的影响 结论与电力改革及政府规 制下峰谷分时电价对策 图1 1 本文的研究路线分解图 。朱成章需求侧管理与综合资源规划1 9 9 8 o 曾鸣电力需求侧管理 _ 】北京：中国电力出版社2 0 0 1 尊朱成章 需求侧管理与综合资源规划。1 9 9 8 文献综述 政镱及用电成本 实证分析 5 山东大学硕士学位论文 2 文献综述 2 1 电力体制改革的理论视角 2 0 世纪8 0 年代以来，电力产业改革在世界各国广泛展开，各国电力产业改 革的理论研究与实践经验得到广泛关注。 a r m s t r o n g 等( 1 9 9 4 ) 在管制改革：经济分析和英国的经验一书中论及英国 电力行业的规制经验，对垄断管制、竞争和自由化进行了经济分析。r o s e ( 1 9 9 6 ) 则分析了三类管制模式：基于生产与服务成本的传统管制方式、基于社会成本和 外部性的计划管制方式、以及基于市场机制的市场管制方式。于尔铿等( 1 9 9 8 ) 对 国内外电力市场进行了研究，主要针对美国佛罗里达州电力市场的自然发育模 式。刘树杰等( 1 9 9 8 ) 讨论了电价管理的规范和实际操作思路。张粒子，郑华等( 2 0 0 4 ) 通过分析国外电力市场中的实际运用模式，对我国区域电力市场的电价形成机制 进行了探索。钟富( 2 0 0 6 ) 认为发、输、配、用各环节的电价机制还需要深入探讨， 特别是需要结合国内外经验优化我国电价构成要素，完善电价形成机制。 r e i c h m a n n ( 2 0 0 0 ) 对英国和威尔士电力输送在价格上限的情况下如何确定上 网电价进行了研究。王俊豪( 2 0 0 3 ) 则对自然垄断理论和政府管制理论的演进进行 了较为深入研究，刘戒骄等( 2 0 0 5 ) 提出了中国垄断产业改革新的分析框架，研究 对如何在垄断产业引入有效的竞争机制进行了探讨，并强调改革必须惠及最终用 户。刘建平( 2 0 0 6 ) 主要是把电力产业变革所涉及的产业改革、政府规制、法律法 规等纳入到产业政策体系来研究中国电力产业政策的变迁。国内外其他学者也对 电价规制问题进行了研究，此处不再罗列。上述研究为电价的规制提供了较为丰 富的理论基础。 2 2 电力市场规制理论 2 2 1 电力产业规制理论 1 电力产业的自然垄断性特征 ( 1 ) 电力市场产业结构的形成与演进特征 2 0 世纪中叶以前，电力产业结构虽然具有一定程度上的竞争性，但却是以 小电厂( 机组) 、小电网为基础的。随着经济和社会的发展，电力产业的规模经 6 山东大学硕士学位论文 济和范围经济越来越明显。在这种情况下，受凯恩斯的国家干预主义思想的影昀， 考虑到电力产业大规模、高参数和网络化发展的外部性和私人投资者动员资金的 能力有限性，2 0 世纪中叶，许多国家为纠正市场竞争在电力产业中的缺陷，对 电力产业进行了以集中化、国有化和垄断化为特征的改革，从而使垂直一体化的 国有垄断成为今天大多数国家电力产业的结构特征。 早期的电力市场中，受技术、经济和社会因素的影响，电力商品和其他商品 一样，没有本质的区别，私人投资者像生产机器一样生产和销售电力。由于私人 投资者资金有限，电力企业规模普遍较小，投资者一般在城市周围兴建电厂，将 电卖给城市中需要和有能力支付的用户。因此，早期的电力市场实际上被分割成 许多个以城市或是以城市的某个地区为范围的子市场。在每个子市场上，一般只 有一个卖者或少数几个卖者，市场局部垄断。1 9 2 0 年美国共有约6 5 0 0 家电力企 业，其中主要是发、输、配、售一体化的企业。在这个阶段，经济学家还没有认 识到电力产业的自然垄断属性，政府也没有自觉的运用规制手段。电力企业自由 决定电价，生产者和消费者对价格信号做出理性的反应，包括自由进入和退出。 因而，此时的电力产业是竞争性的市场结构。 到第二次世界大战以后，电力生产技术的进步产生了大容量、高参数的机组， 这些机组资本密集，规模经济效益十分显著。高电压、低成本的输电技术使大网 络获得十分显著的经济效益的同时，对系统的安全性和协调性提出了更高的要 求，而这一要求反过来又促进了更大的电网的形成。电力产业生产中客观存在的 规模经济性对过去低水平的生产组织形式和资源配置结果提出了严肃的挑战。同 时，凯恩斯的国家干预主义经济思潮又在理论上为政府对电力产业进行直接管理 提供了武器。因此，2 0 世纪中叶，西方发达国家的政府几乎都直接参与了电力 产业的发展。国家资本不仅有利于实现电力产业的规模经济效益，而且有利于电 力产业的统一规划和协调管理。1 9 4 6 年和1 9 4 7 年，法国和英国相继将传统的以 分散、私有的企业为主体的电力产业进行了全面国有化和集中化重组，结果分别 形成了在国家范围内垂直一体化垄断的国有大型电力企业法国电力公司和英国 中央发电局。 ( 2 ) 自然垄断特征 鲍莫尔( b a u m o l ，1 9 8 2 ) 认为，自然垄断应建立在成本的劣可加性而不是 传统的规模经济的基础上，并使用成本的劣可加性( s u b a d d i t i v i t y ) 重新定义了自 7 山东大学硕士学位论文 然垄断。成本的劣可加性也成为判断产业是否具有自然垄断性的最新标准。根据 这一标准，即使在规模不经济的情况下，自然垄断也可能成立。在2 0 世纪中叶 的电厂和电网规模水平上，如果两个电厂或两个电网生产的产品由一个电厂或电 网生产，或者一个电厂和电网分别生产的产品由一个垂直一体化的公司生产，显 然都满足成本劣可加性，这就是2 0 世纪中叶发生从分散的、小规模的市场竞争 结构向垂直一体化的垄断结构转变的主要原因。 2 电力产业的外部性特征 ( 1 ) 电力产品的外部性特征 电力产业的外部性，表现在如果造成意外停电将给整个经济造成很大的损 失，甚至超过发电厂自身的价值。斯利曼( s l e e m a n , 1 9 5 3 ) 认为，产品和服务的必 须性是来自消费者方面的“提供服务的稳定性、信赖性、规则性和质量稳定性” 的要求是基本的依据，因为政府规制下的垄断企业比市场竞争下的企业可以更好 的满足消费者的用电需求、履行普遍供电服务义务。另外，日本著名经济学家植 草益( 1 9 9 0 ) 认为，服务的公共性、公共物品具有的消费不可分性( 消费排除的 困难性和消费区分的困难性) 和外部性使价格形成困难，也必须通过规制手段解 决，甚至防止毁灭性竞争也是规制的依据。事实上，在包括电力行业在内的自然 垄断行业，有关环境污染和资源消耗问题的日益突出使外部性也成为电力产业以 及自然垄断产业规制的主要依据之一，并且这个依据还直接导致越来越受到重视 的社会性规制。 ( 2 ) 经济效益因素 电力是社会经济资产运转和社会生活保障的基础，而且电力产业投资具有巨 大的沉淀成本，自然垄断行业最本质的特征在于该行业代表性厂商成本函数的劣 可加性。在上世纪大多数时间内，由于技术进步，发电厂规模越来越大，发电效 率越来越高，电力产业具有显著的规模经济效益和明显的范围经济特征。莱本斯 坦( l e i b e n s t e i n , 1 9 6 6 ) 等人在区分配置效率和技术效率的基础上提出了x 低效率 的概念作为自然垄断产业规制的依据。沙基( s h a r k e y , 1 9 8 2 ) 等从以网络供应系统 为基础的配送阶段的规模经济效益、范围经济效益方面说明了电力产业的自然垄 断性。该原因今天仍然支持输配电网络垄断经营和发电侧市场寡头竞争的事实。 在发电侧市场上，发电企业的有限数量虽然可以通过节约交易费用来解释，但发 电企业的规模经济也是重要的原因。鲍莫尔、潘查和威力格( b a u m a l ，p a n z a r , w i l i g ， 8 山东大学硕士学位论文 1 9 8 2 ) 等关于固定成本的沉淀性对自然垄断结构的影响尤其适用于电力产业。电 力产业的资产高度专用性以及由此产生的巨大沉淀成本在相当大的程度上限制 了投资者的自由进入和退出，从而也就影响了潜在的市场竞争的有效性，电力产 业的垄断经营因此也就成为市场竞争的结果。 电力产业进行规制的主要原因在于电力产业存在较大的外部性和自然垄断 性特征。该特征导致产品平均成本递减，其成本函数具有显著的劣可加性。因此， 先进入该行业的厂商生产规模越大成本就越低，从而容易导致生产规模扩大到垄 断市场的程度。而新进入厂商，由于沉没成本高，不具备与垄断厂商竞争的条件。 同时，由于电网必须服从统一调度，严格控制负荷、电压、频率，这一网络化特 征，引发了马太效应，进一步强化了垄断企业的竞争优势。因此，上述分析表明， 电力产业是典型的自然垄断行业。 2 2 2 市场机制与政府规制 “市场缺陷 理论认为，电力产业是关系国计民生、具有自然垄断特征的产 业，独家垄断经营的自然垄断产业普遍会出现效率低下、严重亏损状况，为了提 高政府控制力，弥补市场缺陷，必须进行规制。垄断是市场结构的一种表现，产 业组织理论对市场结构、市场行为和市场绩效关系进行了分析，形成了哈佛学派 和芝加哥学派。以梅森( m a s s o n ) 和贝恩( b a i n ) 为代表的哈佛学派提出了s c p 范式，认为市场结构决定市场行为，市场行为影响市场绩效，因此，要通过产业 组织政策来调整和改革不合理的市场结构来获得理想的市场绩效。以施蒂格勒 ( s t i g l e r ) 和德姆塞次( d e i h s e t z ) 为代表的芝加哥学派坚持认为：产业组织及 公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角来研究，讨论了市场结构、市场行为、 市场绩效之间的非直接相关性，认为这三者之间至少存在一些复杂的关系，反对 政府以各种形式对市场结构进行干预，相信市场机制能自动的将资源调整到最佳 状态。 般来说，规制主要体现在具体的规制内容和方法的变化上，主要有进入规 制、技术标准规制、数量规制、价格规制、征税与补贴等内容。但在由于技术原 因，在规制失灵和市场失灵的情况下，规制下的竞争或激励组织成为市场组织的 必然结果，这是激励性规制成为现代规制经济学重要内容的基本原因。 经济学家一直在比较自然垄断产业不同的规制制度或治理结构的应用结果。 9 山东大学硕士学位论文 格林和拉丰( g r e e n & l a f o n t , 1 9 7 9 ) 提出了三种激励性规制理论：第一是以兰格 ( l a n g e ，1 9 3 6 ) 为代表的在社会主义