（产业经济学专业论文）区域产业核心竞争力——基于南京装备制造业的实证研究.pdf

t h ec o r ec o m p e t e n c eo f i n d u s t r i e s a n e m p i r i c a lr e s e a r c hb a s e d o nn a m a n u f a c t u r i n g ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e dt o s o u t h e a s tu n i v e r s i t y f o rt h ea c a d e m i cd e g r e eo fm a s t e ro fe c o n o m i c s b y ，a n gm i n s u p e i s e db y p r o f h uh a n - h u i s c h 0 0 1o fe c o n o m i c s & m a n a g e m e n t s o u t h e a s tu n i v e r s i t y d e c e m b e r2 0 0 9 本人 尽我所知 的研究成 一同工作 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被夯阅和借阅，可以公布( 包括 刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权尔南大学研究生院办理。 签名烨晰签蝴 期：鲨! ! ! ：哆 摘要 2 0 0 8 年，始于欧美发达经济体并波及全球的金融危机引发了国际市场需求 的急剧下降，外部环境的迅速变化冲击了我国部分产业，某些产业的竞争力受到 严重削弱。这一现象提醒我们：一国某产业可能在某阶段具备产业竞争力，但面 临外在环境的急剧变化，这一竞争力也可能会迅速消失。为在不断变化的环境中 持续保持产业的竞争力，我们需要关注产业的内在素质，探索推动产业发展的根 本和核心能力，即产业的核心竞争力。 本文在综合研究企业核心竞争力、产业竞争力的概念内涵的基础上，借鉴国 内现有对产业核心竞争力的研究成果，将企业核心竞争力理论拓展到产业层面， 总结提出了产业核心竞争力的概念内涵，认为区域产业核心竞争力是区域产业以 区域环境为基础，在该产业的研究开发、生产经营和产业文化上形成特有的关键 因素的组合，使该产业能持续地在区域产业竞争中具备竞争优势。这一概念指出 了区域产业核心竞争力的来源、本质和特征，在此基础上，本文对区域产业核心 竞争力的培育途径以及理论意义进行了详细的探讨。为帮助区域正确评估产业的 核心竞争力，本文尝试构建了区域产业核心竞争力的评价体系，将评价指标分为 区域产业环境、产业生产经营能力、产业技术创新能力和产业文化构建能力四大 类共十个指标，并引入了主成分分析法，为定量评价区域产业核心竞争力提供了 重要手段。 应用以上分析框架，本文以南京装备制造业作为实证研究对象，通过定量分 析和实地调研相结合的方式，尝试分析了南京装备制造业核心竞争力的现状。实 证结论表明南京装备制造业具有较强的核心竞争力，具备一些显著的特点，同时 也存在很多不足。本文最后提出了培育和提升南京装备制造业核心竞争力的政策 建议，以供决策参考。 关键词：区域产业核心竞争力；评价体系；南京装备制造业； a b s t r a c t a t2 0 0 8 ，t h ef i n a n c i a l 嘶s i st r i g g e r e das h a r pd e c l i n ei ni n t e m a t i o n a lm a r k e t d e m a n d w i t ht h er a p i d l yc h a n g i n gi ne x t e m a le n v i r o n m e n ti m p a c t e dc h i n a s i i l d u s t r i e s ，t h ec o m p e t e n c eo fs o m eo ft h ei n d u s t r i e sh a sb e e ns e r i o u s l yw e a k e n e d s o w es h o u l da t t e n t i o n 锄dp r o m o t et h ec o r ec o m p e t e n c eo fi n d u s t r i e ss 0t h a tw ec a n k e e pt h ec o m p e t e n c eo ft h ei n d u s t r yi nd r a m a t i cc h a n 酉n ge x t e m a le n v i r o n m e n t b a s e do nac o m p r e h e n s i v es t u d yo fc o n c e p ta b o u tt h ec o r ec o m p e t e n c eo f e n t e 叩r i s ea n di n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s ， t h i s p a p e rs u m m e du p t h ec o n c e p to f i n d u s t r i a lc o r e c o m p e t e n c e ， a n dp a n i c u l a r l yd i s c u s s e dt h ef e a t u r e s ， w a y s t o d e v e l o p m e n ta i l d t h e o r e t i c a ls i g n i f i c a n c eo ft h ec o n c e p t t h e nc o n s t l l j c t e dt h e e v a l u a t i o ns y s t e mo fr e 西o n a li n d u s t r i a lc o r ec o m p e t e n c e ，a n a l y z e di tw i t hp r i n c i p a l c o m p o n e n tm e t h o d t h er e s u l t0 fq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sw i l lp r o v i d ea ni m p o r t a n t m e a n so fe v a l u a t i o na b o u tr e 西o n a i i n d u s t r i a lc o r ec o m p e t e n c e i i lt h i sp a p e r w ec o m b i n e dt h et h e o r y0 fi n d u s t r i a lc o r ec o m p e t e n c ew i t ht h e d e v e l 叩m e n to fn a n j i n ge q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g ，t r yt oa n a l y z es t a t u so fn a n j i n g e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gu s e dq u a n t i t a t i v em e t h o d t h e na c c o r d i n gt ot h e s er e s u l t s ， t h i sp a p e ra tl a s tp u tf o r w a r ds o m er e c o m m e n d a t i o n so nt h ed e v e l o p m e n to fn a n j i n g e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g k e y w o r d s ：t h ec o r ec o m p e t e n c eo fr e g i o n a l1 1 1 d u s 仃i e s ； e v a l u a t i o n s y s t e m ； n a n j i n g se q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g n 摘要 目录 i 1 a b s h 曩c t 第一章导论 1 1 选题背景及研究意义l 1 2 论文的研究内容、文章结构及创新之处2 1 3 研究方法与技术路线。3 第二章文献综述 5 2 1 企业核心竞争力理论5 2 1 1 国外文献回顾5 2 1 2 国内文献梳理7 2 2 产业竞争力理论9 2 2 1 竞争力概念9 2 2 2 产业竞争力的决定因素1 0 2 2 3 产业竞争力与企业竞争力、国家竞争力的关系1 2 2 3 本章小结1 3 第三章产业核心竞争力理论研究 1 4 3 1 产业核心竞争力提出的背景1 4 3 1 1 经济全球化与金融危机1 4 3 1 2 我国产业发展状况1 5 3 1 3 产业发展需要内在竞争优势1 6 3 2 产业核心竞争力的内涵1 7 3 3 产业核心竞争力的特征。1 8 3 4 区域产业核心竞争力的培育2 0 3 4 1 产业技术创新能力的培育2 1 3 4 2 产业生产经营能力的培育2 1 3 4 3 产业文化构建能力的培育2 2 3 5 产业核心竞争力理论的意义2 3 3 6 本章小结2 3 第四章区域产业核心竞争力的评价。2 5 4 。1 研究产业核心竞争力评价体系的目的2 5 4 2 建立产业核心竞争力评价指标体系的原则2 5 4 3 区域产业核心竞争力的评价指标体系2 6 4 3 1 区域产业环境2 7 4 3 2 产业的技术创新能力2 7 4 3 3 产业的生产经营能力2 8 4 3 4 产业文化构建能力2 9 4 4 区域产业核心竞争力的评价方法3 0 4 4 1 分析方法的选择。3 0 i i i l v 第一章导论 1 1 选题背景及研究意义 第一章导论 近年来，“竞争力 、“产业竞争力”、“国家竞争力”等概念从西方传入我国， 并以极快的速度在我国经济学与管理学界迅速传播，而且很快成为政府、企业、 科研机构等的流行语汇，被广泛地运用到社会经济、政治、军事生活中。这种现 象的出现决非偶然。随着经济全球化和国际国内市场竞争的加剧，当代任何一个 想有所作为的国家、地区或企业，无不深感竞争力问题之重要，竞相开展了广泛 和深入的竞争力研究，希望通过竞争力研究来提高自己企业、产业和国家的竞争 力。 许多关于国家竞争力研究的文献表明，决定一国竞争力或经济发展命运的是 该国的产业竞争力。哪个国家能以比竞争对手国更有效率的方式提供符合市场需 求的产品和服务，哪个国家的产业竞争力就强。哪个国家在更多的产业领域罩拥 有竞争力，或者在同样数量的产业中比竞争对手拥有更大比重的高赢利先进技术 产业，哪个国家的国际经济竞争力就更强。因此，产业国际竞争力就是国家竞争 力【1 l o 然而2 0 0 8 年以来，始于欧美发达经济体并波及全球的金融危机引发了国际 市场需求的急剧下降，外部环境的迅速变化冲击了我国部分依赖出口的产业，某 些产业的竞争力受到严重削弱。这一现象提醒我们：一国某产业可能在某阶段具 备产业竞争力，但面临外在坏境的急剧变化，这一竞争力也可能会迅速消失。为 在不断变化的环境中持续保持产业的竞争力，我们需要从产业的内在素质出发， 重视和塑造推动产业发展的根本和核心能力，即不易模仿、具备动念性的产业核 心竞争力。具体说来，这要求我们要从理论上探索什么是产业核心竞争力，产业 核心竞争力如何培育，以及如何对一个区域的某产业核心竞争力进行评价的一系 列问题。 产业核心竞争力理论的理论意义在于把企业核心竞争力理论拓展到产业层 面，揭示了产业核心竞争力的来源、构成和培育途径，是核心竞争力理沦的重要 补充。产业核心竞争力理论还从一定程度上弥补了现有产业竞争力理论只关注产 业外在环境影响，而没有分析产业内在能力的不足。该理论对指导产业发展也具 有重要的实践意义。首先，在认识产业在国际市场上的竞争能力和竞争地位上， 产业核心竞争力理论为我们提供了一个新的视角。全球经济一体化使各国产业纷 纷融入到国际市场中，参与国际竞争，产业国际竞争力的研究已经成为当今产业 发展研究的热点问题。而产业核心竞争力理论的提出，突破以往产业竞争力从内 外诸方面要素进行研究的思路。由于外在竞争要素随着世界经济一体化的形成对 产业发展的影响程度降低了，产业核心竞争力突出对产业的内在竞争要素的研 究，从= 一个新的视角来分析各国产业在国际市场上的竞争状况，对产业分析提供 东南大学硕士学位论文 一个新的研究视角。其次，区域产业核心竞争力是以区域环境为基础，是关键要 素的组合所形成的特有的竞争力。区域环境和关键要素是产业核心竞争力理论研 究的重点。产业核心竞争力培育和提升的重点集中在区域环境和关键因素的培育 和提升上，通过有效的资源配置和进行资源的优化组合，可达到增强产业国际竞 争力的目的。最后，在金融危机日益蔓延，国际市场环境急剧变化的环境下，我 国某些产业国际竞争力的下降急需产业核心竞争力理论的指导，以持续地保持竞 争优势。 装备制造业是南京市工业的核心，同时也是该市经济发展的中坚力量，近年 来一直保持着稳步增长的良好态势。2 0 0 7 年，全市装备制造业规模以上工业企 业资本总计7 2 0 1 3 亿元，实现工业产值2 3 2 6 5 2 亿元，实现工业销售产值2 2 5 9 4 4 亿元，分别占全市工业总量的4 0 5 4 、4 0 1 9 和3 9 7 2 ，在全市工业发展中占 据着绝对重要地位。在目前我国政府扩大内需、国务院发布装备制造业调整和 振兴规划实施细则等举措下，该产业面临着加快发展的良好机遇。本文基于对 产业核心竞争力理论的探索，加之对南京装备制造业的实践调研和实证研究，指 出了该产业核心竞争力发展过程中面临的问题，并提出了相应的政策建议，为南 京装备制造业塑造独有的、持续的竞争优势提供一定的参考借鉴。 1 2 论文的研究内容、文章结构及创新之处 本文探讨了区域产业核心竞争力的内涵、特征以及培育途径，建立了区域产 业核心竞争力的评价指标体系，并以南京装备制造业核心竞争力为对象进行实证 评价，提出了提升核心竞争力的战略措施。首先，以企业核心竞争力理沦、产业 竞争力理论的综述为基础，参考国内学者对产业核心竞争力的研究，提出了区域 产业核心竞争力的内涵及特征；其次，参考学者对产业竞争力评价体系的现有研 究成果，建立了区域产业核心竞争力的评价指标体系；再次，在对南京装备制造 业进行调研和数据收集的基础上，对其核心竞争力进行评价；最后，在实证研究 的基础上提出提升南京装备制造业核心竞争力的战略，为我困区域产业核心竞争 力的培育提供参考。 本文包括导论在内共有五章，具体结构如下： 首先在绪论部分介绍了研究的背景和意义，给出了研究内容、研究方法、技 术路线以及本文的创新之处。 第二章为相关理论的综述，从国内文献和国外文献两个方面对现有企业核心 竞争力理论进行梳理，并对产业竞争力的概念、决定因素进行了综述。本文正是 在这些理论知识研究的基础上展开的。 第三章基于前章的理论基础，探索研究了产业核心竞争力理论，分别对这一 概念的内涵进行了界定，对其特征进行了概括，并探讨了区域产业核心竞争力的 培育问题，为下文建立评价体系做出了铺拯。 第四章首先阐明了区域产业核心竞争力评价体系的研究目的和原则；其次从 严业环境、生产经营能力、技术创新能力和产业文化四个方面构建了区域产业核 2 第一章导论 心竞争力的评价指标体系；最后提出了相应的评价方法。 第五章内容结合对南京装备制造业的调研，运用已构建的评价体系对该产业 核心竞争力进行了实证研究，并据此提出了塑造南京装备制造业核心竞争力的战 略建议。 最后对全文进行总结和展望，总结现有研究中所存在的不足之处，并对后续 的研究方向提出一点建议。 本文的创新之处主要有如下几点： ( 1 ) 学界对企业核心竞争力理论的研究已较系统，但极少拓展到产业层面即 区别于产业竞争力的产业核心竞争力，本文将尝试分析区域产业核心竞争力的内 涵、特征和培育途径，这是本文的一个重要创新之处； ( 2 ) 本文建立了产业核心竞争力评价指标体系和评价模型，为产业认清自身 竞争力状况和发展中存在的问题提供了理论依据； ( 3 ) 本文将前面所研究的区域产业核心竞争力理论和评价体系及模型运用到 南京装备制造业中，初步评价了其核心竞争力的现状，并提出了相应的政策建议。 1 3 研究方法与技术路线 本文将理论研究与实证分析相结合，注重研究方法的实用性、可操作性。综 合运用区域经济学、产业经济学中的区位理沦、竞争优势理论、比较优势理论等 探讨建立区域产业核心竞争力的有关理论问题。广泛搜集国内外有关区域产业核 心竞争力的资料和实例，以构建理论框架。另一方面，更是把定量分析与定性分 析相结合，在定性研究的基础上，广泛吸纳和应用区域产业核心竞争力评价的方 法，建立评价模型，进行了定量研究。 本文的具体技术路线如图1 1 ： 3 东南人学硕上学位论文 总结研究现状 提出产业核心竞争力研究意义 + l 产业核心竞争力的内涵产业核心竞争力的特征区域产业核心竞争力的培育 一 建立区域产业核心竞争力评价体系 l l 指标体系评价方法 l l |l 古 南京装备翻造业核心竞争力实证分析i 审 竞争力评价调研分析目前存在的闯题 专 提升南京装备制造业核心竞争力的战略 图1 1 论文技术路线图 4 第二章文献综述 第二章文献综述 2 1 企业核心竞争力理论 2 1 1 国外文献回顾 企业核心竞争力理论的起源在经济学历史上可以一直追溯到1 7 7 6 年古典经 济学家亚当斯密( 4 如m 跏渤) 在国富论中提出的劳动分工理论，该理论认 为企业内部分工的性质和程度是限制规模经济效益的主要因素，从而决定了企业 成长的规模界限。在此基础上，1 9 2 0 年阿尔弗雷得马歇尔( 彳批d 胁船| l l 口玎) 创 立了“企业内在成长论”。随后，经济学对企业理论的研究形成了互为补充的三 个流派：企业资源基础论、企业动力能力论和企业知识基础论。虽然各派理论在 研究的着眼点上有所区别，但它们的基本观点都认为：企业必须对能够扩展生产 领域的知识和能力进行不断积累，这是企业成长的基础。正是以企业理论各流派 的观点为基础，推动了企业能力理论的发展，进而形成了现有的企业核心竞争力 理论。 核心竞争力理论在管理学理论上的发展以四代战略管理理论为线索。2 0 世 纪6 0 年代初期，以钱德勒( 彳d c i i l 口，l d f e ，) 、安索夫( 增d ，么，l s 9 旷) 和安德鲁( k 4 ，l 加榔) 为代表，出现了第一代战略管理理论，并被认为是企业在竞争中获胜 的前提和关键。7 0 年代的第二代战略管理理论着眼于战略的实施，强调组织结 构应随战略的调整而进行相应的凋整，即“结构追随战略”，认为企业应通过组 织结构的结构变革来保证战略的实现。8 0 年代，第三代战略管理理论研究者把 目光投向企业外部环境，波特( 埘幽以e z p d ) 提出了行业竞争结构的分析模型， 强调企业应根据对环境的分析来确定自己的战略，并且提出了成本领先、差异化、 集中化等三种一般性的竞争战略。然而，2 0 世纪8 0 年代木期以来，对波特的产 业结构分析方法的批评同益增加，主要原因在于：行业竞争结构分析模型仅关注 了企业环境对企业战略制定的影响，而忽视了企业内部因素在战略制定中应有的 决定性作用。尽管波特也强调了企业价值链与外部环境的适应性，但他对企业内 部结构因素及其对公司7 髟成竞争优势的作用却分析很少。由此，战略管理专家们 逐渐把兴趣转向了对企业内部冈素的研究，再加上对企业持续竞争优势的同益关 注，企业能力理论和核心竞争力理论应运而起，最终成为了第四代战略管理理论。 国外学者对企业核心竞争力的研究始于哈默尔( 胁朋e z ) 和普拉哈拉德 ( p 厂砌口肠d ) ，其企业核心竞争力的概念一经提出，迅速得到理论界的认同和积 极的响应。但是核心竞争力是一个直观又难以定义的概念，国外学者对其内涵分 别从整合观、技术观、知识观、资源观和战略观等不同的视角进行研究，形成了 不同的观点。 1 基于整合观的核心竞争力 5 东南人学硕士学位论文 1 9 9 0 年，哈默尔和普拉哈拉德在哈佛商业评论上发表了“砌ec d 陀 c | d 朋p e f 明c pd 厂砌ec d 印d r 口f f d 咒”，首次提出并阐明了企业核心竞争力概念：企业 核心竞争力是“组织中的积累性学识，特别是如何协调不同的生产技能和有机结 合多种技术流派的学识”。其特别强调“学识、协调和结合”，并以学识、知识的 拥有程度或能力为前提，以此来获得竞争优势的核心竞争力。其中，“学识”是 属于组织所共有的，是公司的资源，而不是属于某个人或战略业务单元专有的； “协调 和“整合”是指核心竞争力的形成不是企业内技能或技术的简单堆砌， 而是需要有机协调和整合，即需要管理的介入，即“如果核心竞争力是关于协调 技术流( 学识) ，它也是关于工作的( 如何) 组织和价值的( 如何) 交付”；就“技 能和“技术流 而言，突出核心竞争力的内涵和构成要素的技术性的重要性。 随后，哈默尔在1 9 9 4 年的“核心竞争力的概念”一文中，又重申这个观点，即 核心竞争力代表着多种单个技能的整合，并指出正是这种整合才形成核心竞争力 的突出特性。哈默尔还列举了核心竞争力的三种类型：( 1 ) 与市场进入相关的竞 争力，如商标开发、销售和营销，分配和后勤，技术支持的管理。所有这些技能 将帮助企业更好地接近顾客；( 2 ) 与整合相关的竞争力，如质量和产品周期管理、 及时库存管理等使得企业比竞争对手做得更快、灵活而又富有较高可靠性的管理 活动；( 3 ) 与功能相关的竞争力，如使一个公司的服务或产品具有独特功能和显 著顾客价值，而不是仅做得更好的技能。 2 基于技术和创新观的企业核心竞争力 哈默尔和普拉哈拉德对企业核心竞争力概念的研究，是技术和产品创新观研 究核心竞争力的代表。他们认为，企业核心竞争力的积累过程，是伴随在企业的 核心产品和核心技术中。产品或技术平台是通过长时期的学习和积累才能建立起 来的，因而企业核心竞争力是企业以往的投资和学习行为所积累的具有企业特定 性的专长。作为组织的积累性学习，这种学习过程涉及：( 1 ) 企业中不同生产技 巧的协调；( 2 ) 企业中不同技术的整合；( 3 ) 组织中价值观的传递。通过学习和 核心竞争力的积累，企业可以尽可能发现产品和市场机会。因而，企业的持续发 展是和核心竞争力紧密联系的，企j l k 必须不断提高其核心竞争力。 除此之外，梅约和厄特巴克也是基于技术观和技术创新过程分析企业核心竞 争力的典型代表，认为企业核心竞争力包括企业的研究步i ：发能力、生产制造能力 和市场营销能力，还认为核心竞争力在很大的程度上就是在产品族创新的基础 上，把产品推向市场的能力，可以分解为以下儿个维度：产品技术能力、对用户 需求理解能力、分销能力以及制造能力。在对企业核心竞争力概念的理解上，梅 约和厄特巴克认为：核心竞争力存在于研究丌发、生产制造、市场营销等业务流 程之中；核心竞争力既有技术能力，又有市场营销等管理能力。 3 基于知识观的企业核心竞争力 从知识视角考察，研究者从知识能否为外部获得或模仿的角度来定义企业核 心竞争力，认为企业核心竞争力是指具有企业特性的，不易外泄的企业专有知识 和信息。核心竞争力的基础是知识，学习是核心竞争力提高的重要途径，学习能 力是核心竞争力的核心。巴顿( 肋，幻，1 ) 是基于知识观分析核心竞争力的代表人 物。他从知识的角度来定义企业的核心竞争力，认为企业核心竞争力是指具有企 6 第二章文献综述 业特性的，不易交易的并为企业带来竞争优势的企业专有的知识和信息，是企业 所拥有的提供竞争优势的知识体系。核心竞争力作为知识体系，包括四个维度： ( 1 ) 组织成员所掌握的技能和知识集，包括企业的专有知识和员工的学习能力； ( 2 ) 组织的技术系统，即组织成员知识的系统合成；( 3 ) 组织的管理系统，组 织的管理制度影响着创造知识、学习知识的途径和热情，可能构成核心竞争力的 一部分；( 4 ) 组织的价值观系统，组织成员共有的价值观和行为规范。这四个维 度之间存在较强的相互作用，它随时间积累而不易为其他企业模仿，构成了企业 的竞争优势。 4 基于资源观的企业核心竞争力 美国学者杰伊巴尼( 勘朋以上b ) 是资源依赖学派最著名的代表人之一。在 从内部寻找竞争优势一文中，杰伊巴尼探究了资源依赖学派的理论性概念， 帮助管理者理解业务和公司层次的战略问题。巴尼认为：企业的资源和能力如果 具有价值、稀缺性和难以模仿性，那么它们对于竞争就显得非常重要。基于资源 观企业核心竞争力理论的研究者，强调资源和能力对企业获取高额利润回报率和 持续市场竞争优势的作用，克里斯汀奥利佛是资源观的核心竞争力理论的代表 人物之_ _ 。企业在获取和配置资源和能力的“异质性决定了其获得高额经济回 报率的可能，而正是企业在“有缺陷 和“不完全”的要素市场中获取并开发战 略性资产的能力决定了这些长期的、能获取高于正常利润的回报。因为企业在选 择和积累资源上的决策是以在有限的信息、认识偏见等条件下最经济性的合理配 置这些资源为特征的，所以，不同企业在获取这些战略性资源时在决策和过程上 的“异质性构成了企业的核心能力。基于这种观点，资源成为保证企业获取超 额利润的最基本条件。从资源的类型看，构成核心能力的资源具有稀缺性、独一 无二性、持续性、专用性、不可模仿性、非交易性、无形性、非替代性等特征， 企业只有拥有了这种资源，才能在同行业中拥有独特的地位。基于资源观，可以 认为核心竞争力是企业获取并拥有这些特殊资源的独特的能力。 5 基于战略观的企业核心竞争力 战略观认为，企业的核心竞争力在很大程度上受到企业战略过程及其管理的 影响。彳所豇和。鼢溯口胁( 1 9 9 3 ) 认为，企业核心竞争力的获得需要战略共识和 持续性的投资。因为企业核心竞争力要素作为企业持续竞争优势的源泉，具有强 烈的途径依赖性，而只有在企业战略的引导和保证下，企业才能持续有效地将财 务资源和技术资源投入到企业创新过程中，完成对企业核心竞争力的发展和提高 过程。妇妣仑r ( 1 9 9 3 ) 也认为为了获取持续竞争优势和经济增长，企业必须：( 1 ) 辨别和运用核心竞争力；( 2 ) 持续地把企业战略与核心竞争力联系起来；( 3 ) 积 极地面向未来，培养和培育企业的核心竞争力。 2 1 2 国内文献梳理 国内学者借鉴和消化吸收了国外学者在企业核心竞争力理论方面的研究成 果，把企业核心竞争力理论与我国的企业发展现状结合在一起，提出了他们对企 业核心竞争力概念不同视角的认识和理解。在知识能力视角上，陈佳贵( 2 0 0 2 ) 7 东南大学硕：k 学位论文 认为核心竞争力主要是指企业在生产经营过程中的积累性知识和能力，尤其是关 于如何协调不同生产技能和整合多种技术的知识和能力，并据此创造出超越其他 竞争对手的独特的经营理念、技术、产品和服务。许可、徐二明( 2 0 0 1 ) 认为企 业核心竞争能力就是企业具有开发独特产品、发展独特技术和独特营销的能力。 这些能力是企业在发展过程中建立和发展的一种资产和知识的互补体系，其强弱 在很大程度上受企业面临的产业技术和市场动态的影响。在创新视角上，陈清泰 认为企业核心竞争力是一个企业不断创造新产品和提供新服务以适应市场的能 力，不断创新管理的能力，不断创新营销手段的能力，他把创新看成是企业核心 竞争力的基础，突出强调创新在核心竞争力理论中的重要性。在体制与制度视角 上，邓荣霖( 2 0 0 3 ) 、郭玉林( 2 0 0 2 ) 等学者认为企业体制与制度是最基础的核 心竞争力。企业体制与制度是生产关系，现代企业体制与制度能保证企业具有永 久的活力、决策的科学性、企业发展方向的正确性，是企业最基础的核心竞争力 所在，是企业发展其它竞争力的原动力和支持平台，其它竞争力只是在此平台上 的延伸。在资产、机制融合的角度上，张国军( 2 0 0 1 ) 、郭斌( 2 0 0 0 ) 等学者认 为企业的核心能力是企业核心资产的一个重要组成部分。企业的核心资产包括人 才、核心能力、核心技术、核心产品等在内的核心群因素，其中高素质的核心人 才是核心资产的核心。企业的核心能力是全部核心资产的综合运用和反映，是企 业多方面技能、互补性资产和运行机制的有机融合，是不同技术系统管理规定及 技能的有机组合。企业具备某些核心资产却不见得一定有核心能力，有了核心能 力才具备竞争优势，企业核心能力是形成核心技术和核心产品的关键。 另外一些学者的研究视角比较特殊，刘t 甘= 锦、杨建龙等( 1 9 9 9 ) 认为企业竞 争力中那些最基本的能使整个企业保持长期稳定的竞争优势，获得稳定超额利润 的竞争力，就是企业的核心竞争力。同时将技能、资产和运作机制有机融合的企 业自组织能力认为是企业获得长期稳定的竞争优势的基础。管益忻( 2 0 0 0 ) 认为 核心竞争力是以企业核心价值观为主导的，旨在为顾客提供更大( 更多、更好) 的消费者剩余的企业核心能力的体系，核心竞争力的本质内涵是消费者剩余。消 费者剩余是顾客得到的高于竞争对手的产品或服务品质与价值。芮明杰( 2 0 0 0 ) 提出核心能力是企业独具的，使企业能在一系列产品和服务取得领先地位所必须 依赖的关键性能力，这种能力是一组技术与技能的综合体，而并非是拥有的一项 技术或者一项技能。赵愚、蔡剑英、罗荣桂( 2 0 0 1 ) 等学者认为企业核心竞争能 力是山核心产品、核心技术和核心能力构成的。核心竞争力指“使企业能在竞争 中取得町持续生存与发展的核心性能力”。它是硬核心竞争力( 以核心产品形式 和核心技术或核心技能为主要特征) 和软核心竞争力( 经营管理) 的综合。黄津 孚( 2 0 0 1 ) 则把核心竞争力理解为决定竞争力的主要因素、深层次因素，即企业 赖以生存的核心资源和核心能力。 8 第二章文献综述 2 2 产业竞争力理论 2 2 1 竞争力概念 2 0 世纪8 0 年代，尤其是9 0 年代以来，出于应对国际竞争压力的需要，一 些发达国家和发展中国家纷纷开展对产业竞争力的研究，产业竞争力研究正逐渐 成为各国政府、产业和学术界关注的热点之一。近几年来，我国政府、产业和学 术界对产业竞争力研究也十分重视，许多研究机构和专家学者纷纷加入，取得了 一系列重要成果。关于产业竞争力的内涵，理论界对其存在着众多不同的定义， 还没有形成统一的定论。根据不同时期的文献资料，国内外不同学者的竞争力定 义可归纳为八种： ( 1 ) 比较优势说。国外学者从国际贸易角度出发认为一国或一个企业之所以 比其他国家或企业有竞争优势，主要是因为其在生产率、生产要素或所有权方面 有比较优势。这包括亚当斯密的绝对优势理论、大卫李嘉图的相对优势理论、 赫克歇尔俄林的资源察赋理论、邓宁的内部化优势理论。裴长洪( 1 9 9 8 ) 也指 出产业竞争力是指属地产业的比较优势和它的一般市场绝对竞争优势的总和。 ( 2 ) 出口额及其增长说。马卡森砌s 鲫，1 9 9 2 ) 提出，在一个自由贸易的 环境中，一个国家通过贸易使实际收入的增长速度高于其他贸易伙伴，则说明其 有竞争力。阿基米俾f 以彳砌m f ，1 9 9 2 ) 等则直接将国际竞争力定义为该国出口占 世界出口的份额及其增长。 ( 3 ) 提高居民收入和生活水平能力说。美国总统产业竞争力委员会( 砌e p r e s 谢e n f 奢c d 聊，z 妇s f d ，ld ，z 觑幽s 印妇，c d 肌p 鲥f f w 咒巴站，1 9 8 5 ) 提出，国家竞争力即 在自由和公平的市场环境下，生产经得住国际市场检验的产品和服务的同时，保 持和扩大其国民实际收入的能力。思克特和布鲁斯( 跏甜口蒯所h c p ，1 9 8 9 ) 认 为竞争力就是比竞争对手更快的提高收入并通过必要的投资将这种优势保持下 去的能力。 ( 4 ) 要素吸引力说。闵兹( 埘，z 纪，1 9 9 3 ) 认为，在全球经济中，对劳动、 资本、技术等生产要素的吸引力大说明要素在该国的投资回报高，投资同报高自 然是以生产效率高、创新能力强为基础的，因此应把国家竞争力定义为对要素的 吸引力。 ( 5 ) 经济主体形成优势的过程说。这是从动态角度把握产业竞争力概念的。 玻克雷( n 纶，z b “c 七彪y ，1 9 8 8 ) 认为，最好把竞争力看作是一个过程，一个将 潜力转化为业绩的过程，一个竞争潜力、竞争过程和竞争业绩相互作用的过程。 埃瑟登( 尉口m s 西s p 砒，z g ，1 9 9 6 ) 等将竞争力定义为经济主体发挥自己的潜力并 形成其优势的一个系统过程。 ( 6 ) 综合生产能力说。会碚( 1 9 9 6 ) 认为，产业国际竞争力的实质可以这样 定义：在国际间自由贸易的条件下，一国特定产业相对与他国的更高生产力，向 国际市场提供符合消费者或购买者需求的更多产品，并持续地获得赢利的能力。 盛世豪( 1 9 9 9 ) 认为产业竞争力是指某一产业在区域之间的竞争中，在合理、公 9 东南人学硕士学位论文 正的市场条件下，能够提供有效产品和服务的能力，并进一步指出产业竞争力是 产业的供给能力、价格能力、投资盈利能力的综合。 ( 7 ) 产业竞争力即资源的组合。周海炜( 2 0 0 2 ) 认为，在经济学分析中，一 般将企业能力视为企业资源的组合。胡咏( 2 0 0 2 ) 也在总结海尔的竞争战略和核 心能力时指出，企业最重要的是利用多少科技资源，而不是拥有多少科技资源； 企业要具备整合各种科技资源为自己所用的能力，整合即竞争力。 ( 8 ) 效率、能力、创新说。从效率角度研究产业竞争力，米克和罗宾逊( m 如e p 口砝& 豁勋，l s 砌6 跏s 鲫) 认为，生产率高的企业，国家或产业有竞争力。波特( 1 9 9 0 ) 认为，国家竞争力的唯一有意义的概念就是国家的生产率。克鲁格曼( p 口讲 鼢“聊鲫，1 9 9 6 ) 认为，竞争力概念如果有意义的话，也只能是生产率的代名词。 从企业角度理解产业竞争力定义，科恩( c 砌绷口翮历惴口咒，1 9 8 9 ) 认为，竞争 力是指企业能够在建立和保持市场地位的同时获得利润的能力。卡米舍尔 ( c 口m f 砌口e z ，e 彳，1 9 7 8 ) 认为，国际竞争力即一个国家的企业或产业在国际 市场上销售其产品的能力。钱德勒在研究了美国、英国、德国发展的原动力后认 为，现代企业在各个国家发展的不同道路说明各个国家企业在规模经济和范围经 济上的差异，是一种组织能力和管理模式上的差异。从创新角度，温特( & 聊，l 纪， 1 9 8 4 ) 认为，竞争力的不同是创新能力的不同，所有竞争优势的来源都可以用创 新来解释，所有竞争力的差异都可以通过创新的历史或现在的差异来说明。国内 学者综合以上看法，张超( 2 0 0 2 ) 提出产业竞争力是指属于不同国家的同类产业 之间效率、生产能力和创新能力的比较，以及在国际问自由贸易条件下各国同类 产业最终在产品市场上的竞争能力。 对于中国这样的发展中国家的产业来说，如果简单按照比较优势理论，如果 某产业尚不具备比较优势，那么该产业则永远不能产生或者劣势越来越大，从而 根本没有赶超的可能【2 1 。如果产业出口额的增长即竞争力，那么对于出口依存度 大且处于产业链低端的某些产业( 例如我国纺织产业和电子加工制造业) 在面对 市场需求下降的幽际环境急剧变化的条件下如何保持竞争力。而即使是效率、能 力和创新角度对产业竞争力的解释也还不足以系统地揭示一国产业取得困际竞 争优势的核心要素。 2 2 2 产业竞争力的决定因素 产业竞争力的决定影响因素是对产业竞争力进行衡量的基本前提，也是丌展 产业竞争力研究的重要基础。目自玎国内外大多数学者都认同波特的“钻石模型”。 1 0 波特产业竞争模型的“钻石 体系是在对许多国家产业的国际竞争力进行实 证研究的基础上建立起来的，包括六个方面的影响因素： ( 1 ) 生产要素。波特把生产要素归纳成人力资源、天然资源、知识资源、 资本资源与基础设施等几大类、按照其在产业竞争优势中所起作用的不同，波特 还把生产要素分为初级生产要素和高级生产要素，一般型生产要素和专业型生产 要素。产业竞争的现实显示初级生产要素对产业竞争优势的贡献越来越小，高级 生产要素对产业竞争优势的作用则越来越大，专业型生产要素也同样比一般型生 产要素对产业竞争优势的作用要大。因此，一个国家或地区若要经由生产要素建 立起强大又持久的产业竞争优势，则必须发展高级生产要素和专业型生产要素。 这两类生产要素的可及性与精致程度也决定了竞争优势的品质以及竞争优势持 续升级或被赶上的命运。此外，生产要素优势还有它重要的动力特质，像知识、 科学或产品改善等高级要素的标准就是持续发展的。生产要素如果不能持续升级 和专业化，它对竞争优势的价值就会越来越低。 ( 2 ) 需求条件。本国市场的需求包括需求的性质、需求的大小与成长速度 及从国内市场需求转换为国际市场的能力等几个方面。从市场需求的性质来看， 一国市场的需求性质具有以下三个特色就会增加本国产业的图际竞争力：细分市 场需求的结构、内行和挑剔的客户、领先其它国家的预示性需求。需求的大小与 成长速度有强化竞争力的效果，这表现在以下几个方面：第一，较大的本国市场 规模会刺激企业进行大规模投资，改进技术和提高生产效率，这将有利于提高那 些规模经济和学习效应明显的产业的竞争优势。第二，本国市场的需求增长得越 快，企业可能的机会就越多、市场空间越大，越会刺激企业采用新技术和增加投 资。第三，本国市场的先发需求将使得本国企业获得先发优势如制定产业标准等 游戏规则。第四，本国市场的提前饱和将迫使企业进行创新与产业升级。而国内 市场需求转换为国际市场需求的能力越强，就越有助于本国企业的产品进入外国 市场。 ( 3 ) 相关产业和支援产业的表现。相关性产业指的是因共用某些技术、共 享同样的营销渠道或服务而联系在一起的产业或具有互补性的产业。相关性产业 和支援产业的表现与能力对产业竞争优势的影响主要是通过以下几种方式为其 东南人学硕士学位论文 关联产业创造或增强竞争优势而实现的。第一，具有竞争优势的产业可以以最有 效的方式、最快的速度为其关联产业中的企业提供最低成本的投入。第二，不断 与关联产业尤其是下游产业研究开发合作，通过在资源和技术上的支持促进关联 产业的产业创新。第三，促进信息在产业内的传递，加快产业创新。 ( 4 ) 企业的战略、结构和竞争对手。不同的国家有着特色各异的管理模式， 而不同的管理模式中的不同的企业目标与发展战略及组织结构会导致不同的竞 争结果，这就使得企业目标与发展战略及组织结构等的选择也将在一定程度上影 响产业的国际竞争力。产业竞争优势还与国内企业竞争的激烈程度有关。通常， 一国在世界上具有最强竞争力的产业通常是国内竞争最为激烈的产业，在国内缺 乏竞争的产业特别是那些接受补贴的产业是不太可能成为具有国际竞争优势的 产业。 ( 5 ) 政府行为。政府行为对产业国际竞争力的影响主要表现在政府运用政 策或法规对前述四大因素所发挥作用的影响上，如政府对生产因素的投资，产业 政策对企业竞争结构、发展战略的影响都会影响到产业的国际竞争力。政府在做 出决策时，需考虑其它关键因素所处的状态。因此，政府对这些因素的影响存在 着不确定性。 ( 6 ) 机遇。指的是一些偶然性事件对产业竞争优势的影响，主要有重大的 政治事件、技术更新、金融危机等。偶然事件之所以也重要，是因为偶然事件造 成的冲击可以使竞争重新洗牌，而使得一些能够抓住机遇的竞争者获得竞争优 势。 通过分析，波特的产业竞争模型强调了产业与外部环境的适应性，只能部分 地解释产业间竞争优势的差异，而不能解释全部。因为波特仅关注了环境对战略 制定的影响，而忽视了内部因素在战略制定中应有的决定性作用，没有针对具体 产业内部进行分析和突破“黑箱”的局限p j 。 2 2 3 产业竞争力与企业竞争力、国家竞争力的关系 产业竞争力的研究离不开企业层次和国家层次，也就是说国家( 区域) 竞争 力、企业竞争力和产业竞争力问题是交织在一起的。波特认为：国家与产业竞争 力的关系，也正是国家如何刺激产业改善和创新的关系。他还进一步指出产业有 竞争力，国家自然会有竞争力，一国的竞争力依赖于它的产业创新与升级能力。 很显然，在波特看来，产业竞争力决定着国家竞争力，同时，国家