（管理科学与工程专业论文）需求波动下供应链协调机制研究.pdf

- 学位论文版权使用授权书 江苏大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件和电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致，允许论文被查阅和借阅，同时授 权中国科学技术信息研究所将本论文编入中国学位论文全文数据车 并向社会提供查询，授权中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社将f 沦 文编入中国优秀博硕上广位论文全文数据库并向社会提供查咖： 论文的公布( 包括刊登) 授权江苏大学研究生处办理。 本学位论文属于不f 紧密 学位论文作者签名：立或筮 指导教师签名：毒乞闯偿 j b l 降占玛i ；。t 1 年舌其l ；b 需求波动 t h er e s e a r c ho fs u p 专业名称： 指导教师： 姓 江苏大学硕士学位论文 摘要 伴随经济以及科技的高速迅猛发展，各个企业都逐渐发现单凭其本身实力已 经无法在日趋白热化的市场竞争中占得先机，竞争逐步由单个企业之间转变为围 绕在关键企业周围形成的供应链之间。供应链是一个复杂的开放性竞合系统，各 成员企业间常常会因为目标利益的不一致或缺乏有效的沟通而出现“双重边际 化 现象，使得供应链整体效益降低。因此，为了有效地管理供应链，使供应链 整体性能达到最优，必须要建立行之有效的协调机制来协调链中各成员企业之间 的各种活动和过程。 本课题在综合分析以往研究过程的前提下，针对现有研究的不足和缺陷，探 讨了需求基于价格和服务水平变动的由一个供应商和两个零售商组成的供应链 的协调问题。首先，对受价格和服务水平影响的需求波动情况进行描述；接着应 用委托代理理论，在不同信息对称条件下分析供应商与零售商之间的协调问题， 并将最近产生的一种新的博弈方法超模博弈理论运用于零售商之间竞争的 均衡分析，分析零售商在库纳特和同谋两种情形下的协调问题，分析表明：需要 采取合理的激励措施来协调供应链，实现整体效益优化：最后，在对可以促进供 应链协调的各种方法进行研究的基础上，建立了非对称信息和零售商之间存在横 向竞争时的供应链契约协调模型，通过研究可以发现，用收益共享合同来协调供 应链，将整条供应链的利润在供应商和零售商之间合理地进行分配，并经由实际 的算例来说明协调的有效性。 本课题假设需求随价格和服务水平变动，综合考虑零售商同质和零售商之间 存在横向竞争两种情况下供应商与零售商之间的协调问题，以期能为供应链协调 提供借鉴和参考，使供应链达到更好地协调与优化。 关键词：供应链，委托代理理论，超模博弈，协调机制 需求波动下供应链协调机制研究 a b s r a c t a c c o m p a n yw i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fe c o n o m y 、s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , e a c he n t e r p r i s ei sb e c o m et or e a l i z et h a ti ti su n a b l et oo c c u p ys u p e r i o r i t yi nt h ed a i r y f i e r c e rm a r k e tc o m p e t i t i o nw i t hi t so w nr e s o u r c ea n da b i l i t yo n l y , c o m p e t i t i o n b e t w e e ne n t e r p r i s e sg r a d u a l l yt u r ni n t oc o m p e t i t i o nb e t w e e ns u p p l yc h a i n sc e n t e r e d o nc r i t i c a le n t e r p r i s e s u p p l yc h a i ni sa nc o m p l e xa n do p e ns y s t e m ，t h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h ee n t e r p r i s e si sc o m p e t i t i o na n da l s oc o o p e r a t i o n ，t h e yo f t e np r o d u c e “d o u b l em a r g i n a l i z a t i o n p h e n o m e n o nb e c a u s eo ft h et h e i rd i f f e r e n tb e n e f i ta n dl a c k o fe f f e c t i v ec o m m u n i c a t i o n ，a n df i n a l l yr e d u c et h es u p p l yc h a i n st o t a lb e n e f i t s o ，i n o r d e rt om a n a g et h es u p p l yc h a i ne f f e c t i v e l y , m a k et h et o t a lp e r f o r m a n c eb e s t ，i ti s h a v et oe s t a b l i s he f f e c t i v ec o o r d i n a t i o nm e c h a n i s mt oc o o r d i n a t et h ea c t i v i t ya n d p r o c e s so ft h ee n t e r p r i s e si nt h es u p p l yc h a i n i nt h ep r e m i s eo fa n a l y z i n gt h ep a s tr e s e a r c hr e s u l t s ，a i ma tt h ed e f i c i e n c i e sa n d s h o r t c o m i n g so fe x i s t i n gs t u d i e s ，p r o b ei n t ot h ec o o r d i n a t i o np r o b l e mo ft h es u p p l y c h a i nw h i c hc o n s i s to fo n es u p p l i e ra n dt w or e t a i l e r s ，d e m a n dc h a n g e sw i t hp r i c ea n d s e r v i c el e v e l f i r s t ，d e s c r i b et h ed e m a n df l u c t u a t es i t u a t i o nw h i c hi sa f f e c t e db yp r i c e a n ds e r v i c el e v e l t h e na p p l yp r i n c i p a l a g e n tt h e o r yt oa n a l y z et h ec o o r d i n a t i o n p r o b l e mb e t w e e ns u p p l i e r a n dr e t a i l e ru n d e rd i f f e r e n ti n f o r m a t i o ns y m m e t r i c c o n d i t i o n s ；a n da p p l yt h em o s tr e c e n tg a m em e t h o d s u p e r m o d u l a rg a m et h e o r yt o t h ee q u i l i b r i u ma n a l y s i so fc o m p e t i t i v er e t a i l e r s ，a n a l y z et h ec o o r d i n a t i o np r o b l e mi n t w oc a s e so fk un a t ea n dc o m p l i c i t y , t h ea n a l y s i si n d i c a t et h a ti ti sn e c e s s a r yt ot a k e u s eo fr a t i o n a li n c e n t i v em e a s u r e st oc o o r d i n a t es u p p l yc h a i ni no r d e rt oo p t i m i z et o t a l b e n e f i t s f i n a l l y , o nt h ef o u n d a t i o no fs t u d y i n gv a r i o u sm e t h o d st h a tc a l lm a k et h e s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t e ，e s t a b l i s hs u p p l yc h a i nc o n t r a c tc o o r d i n a t i o nm o d e li nt h e c o n d i t i o no fa s y m m e t r i c a li n f o r m a t i o na n dt h e r ei sh o r i z o n t a lc o m p e t i t i o nb e t w e e n r e t a i l e r s ，i ti si n d i c a t e db yt h er e s e a r c ht h a ti n c o m es h a r i n gc o n t r a c tc a nc o o r d i n a t e s u p p l yc h a i n ，m a k et h e t o t a l p r o f i t s d i s t r i b u t e dt ot h e s u p p l i e r a n dr e t a i l e r a p p r o p r i a t e l y , a n dc o n f i r m i t se f f e c t i v e n e s st h r o u g ha ne x a m p l e i i 江苏大学硕士学位论文 t h i sp a p e ra s s u r o _ e st h a td e m a n df l u c t u a t ew i t hp r i c ea n ds e r v i c el e v e l ；t a k et h e c o o r d i n a t i o np r o b l e mb e t w e e ns u p p l i e ra n dr e t a i l e ri n t oa c c o u n ti nb o t ht w oc a s e so f r e t a i l e r sh o m o g e n e o u sa n dh o r i z o n t a l c o m p e t i t i o nb e t w e e nr e t a i l e r s ，e x p e c t i n gt o p r o v i d er e f e r e n c e st os u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n , s oa st om a k et h es u p p l yc h a i n a c h i e v eb e t t e rc o o r d i n a t i o na n do p t i m i z a t i o n k e yw ords ：s u p p l yc h a i n ，p r i n c i p a l a g e n t ，s u p e r m o d u l a rg a m e ，c o o r d i n a t i o n m e c h a n i s m i i i 需求波动下供应链协调机制研究 目录 第1 章绪论 1 1 1 本课题研究的目的和意义1 1 2 国内外研究现状2 1 2 1 国外研究现状3 1 2 2 国内研究现状4 1 3 本课题的主要研究内容及框架5 1 3 1 本课题研究的主要内容5 1 3 2 本课题研究的框架结构7 第2 章供应链协调相关理论综述 2 1 供应链理论8 2 1 1 供应链的概念及分类8 2 1 2 供应链的结构模型及特征1 1 2 1 3 供应链的系统观念1 2 2 2 供应链管理理论13 2 2 1 供应链管理的概念及发展过程1 3 2 2 2 供应链管理的基本思想l5 2 2 3 供应链管理的关键要素及目标17 2 3 供应链协调理论1 9 2 3 1 供应链协调的概念及意义2 0 2 3 2 供应链协调的类型。2 2 2 3 3 供应链协调机制。2 3 2 4 委托代理理论2 4 2 4 1 委托代理问题的基本模型2 5 2 4 2 委托代理问题的模型分类2 7 2 4 3 供应链的委托代理问题。2 9 2 4 4 供应链委托代理问题的特征3 l 2 5 超模博弈理论3 2 第3 章需求波动下供应链协调有关问题分析3 6 3 1 受价格和服务水平影响的需求波动描述3 6 3 2 不同信息对称条件下二级供应链协调问题分析3 7 3 2 1 对称信息下的二级供应链协调问题3 8 3 2 2 非对称信息下的二级供应链协调问题4 0 3 2 3 对称信息和非对称信息下供应链绩效比较4 2 i v 江苏大学硕士学位论文 3 3 基于超模博弈理论的零售商竞争合作分析4 5 3 3 1 库纳特情形4 7 3 3 2 同谋情形4 9 3 3 3 库纳特和同谋情形下供应链绩效比较5 0 第4 章供应链协调机制研究。5 3 4 1 供应链协调中的障碍因素5 3 4 1 1 激励障碍一5 3 4 1 2 经营障碍5 4 4 1 3 定价障碍5 5 4 1 4 信息输送和加工障碍一5 6 4 1 5 行动与文化矛盾障碍5 7 4 2 实现供应链协调的管理杠杆，5 7 4 2 1 使激励策略和目标相对应5 8 4 2 2 设置合理方案优化整条链效益5 9 4 2 3 选取使订购量保持平稳的价格方针6 0 4 2 4 增强信息精准性及共享程度6 l 4 2 5 形成战略联盟及信赖体制6 2 4 3 非对称信息下的供应链协调机制研究6 3 4 3 1 非对称信息下的供应链契约协调模型6 3 4 3 2 非对称信息下的供应链契约协调模型的有效性6 5 4 4 零售商之间存在横向竞争的协调机制研究6 6 4 4 1 零售商间横向竞争的供应链契约协调模型6 6 4 4 2 零售商间横向竞争的供应链契约协调模型的有效性。6 9 第5 章结论与展望 5 1 结论7 1 5 2 研究展望7 2 参考文献7 3 致谢。 攻读硕士期间发表的学术论文8 1 v 江苏大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 本课题研究的目的和意义 进入2 0 世纪9 0 年代后，经济全球化以及信息技术的快速进步，使得企业所 处外部市场环境大大地改变，主要表现在：世界化竞争、产品周期大大缩短、类 型纷繁多样，顾客希望快速、便利地获得高质量的产品和高满意度的服务，面对 这些改变，企业仅靠自己的力量已经不能实现顾客的需要，逐渐从纵向一体化经 营模式转化为横向一体化模式【l 】。市场竞争逐渐从单个企业间变化为由具有共同 目标的多个企业构建的供应链及其它供应链2 _ n t 2 1 。 供应链是包含供应商、生产商、批发商和终端用户等部分的完整网链，是涉 及多个目标各异的成员企业的开放性的竞合系统【i 】。供应链各成员企业之间常常 会因为目标利益不一致或缺乏有效的沟通而出现“双重边际化”现象，使得供应 链整体效益降低。因此，为了有效地管理供应链，使供应链整体性能达到最优， 必须要建立有效的协调机制来协调供应链各成员企业之间的各种行动。f u g a t e 等( 2 0 0 6 ) t 3 】提出供应链管理从本质上来说即为对供应链进行协调及整合。供应链 整体效益能否充分发挥在很大程度上都决定于不同成员企业能否实现协调，供应 链管理的重点就在于通过各成员企业间的紧密协作和互动及时准确地满足消费 者的多样化需求，而供应链协调从根本上来说就是以供应链整体效益最优化为依 据来调整和优化链上的各项活动，在保持灵活性的同时提高供应链整体的竞争能 力 4 1 。现在，供应链管理中的协调机制已经引起了国内外大量学者的广泛关注。 供应链各成员企业间会因为各自所掌握的信息不对称而产生委托代理问题。 在供应链中，各成员企业局部利益的最优化往往和供应链整体利益的最优化之间 存在着矛盾和冲突，从而使得供应链的整体性能低下，而供应链协调机制则经由 合适激励手段的采用促进各成员企业之间充分协调合作，使供应链整体效益实现 最优【5 】。运用委托代理理论能够很好地分析供应链中的协调问题。现在，在运用 委托代理理论来分析供应链的协调问题时大致就是通过构造理论模型来求解相 应的最优化决策；并且在对称信息条件下对由一个供应商及一个零售商组成的供 应链制定协调机制【6 】。因此，对由一个供应商和多个零售商组成的供应链在对称 需求波动下供应链协调机制研究 信息和非对称信息下进行协调机制的设计和研究是非常有必要的。 供应链模式下，各成员企业之间既相互合作又相互竞争。美国耶鲁管理学院 的内勒巴夫以及哈佛商学院的布兰登勃格教授1 9 9 6 年在合作竞争一书中写 到：“合作竞争这个思想融合了竞争和合作两者的长处，并实现超越：合作竞争 也就是说各个企业在不断开拓和发展市场时紧密合作，而在分割市场时又相互竞 争”【1 刀。因此，在研究供应链协调机制时考虑供应商或者零售商内部的博弈问题 也是非常有必要的。 供应链中各企业基于价格进行竞争的问题一直都被理论界和实践界广泛重 视。但是，经济的快速发展和技术的日新月异，使得顾客的需求日益趋于多样化、 个性化，而这些需求的实现在极大程度上都依赖于产品价格以外的因素一一服 务，服务越来越受到顾客的重视，现在不是价格越低的商品就越受消费者欢迎， 服务水平的高低已经成为影响顾客购买决策和企业市场竞争力的一个重要方面 【8 】。国内外学者已经对需求基于价格变动的供应链协调问题进行了细致的分析和 研究，并且取得了比较丰富的研究成果，但是对于需求基于价格和服务水平变动 的供应链协调问题研究还比较少，综合考虑价格和服务水平对需求的影响不管在 理论方面还是实践方面都是一个亟待解决的问题【8 】。综上所述，可以看出，基于 价格和服务水平对供应链中的供应商和零售商之间及内部进行协调研究具有非 常重要的理论意义和现实意义。 本课题在分析归纳以往研究过程的前提下，针对现有研究的不足和缺陷，对 需求基于价格和服务水平变动的由一个供应商和两个零售商组成的供应链，应用 委托代理理论，在不同信息对称条件下，分析供应商与零售商之间的协调问题； 并且把最近产生的新型博弈方法超模博弈理论运用于零售商之间竞争的均 衡分析，分析零售商在库纳特和同谋两种情形下的协调问题；最后根据分析的结 果设计相应的协调机制。本课题综合考虑了零售商同质和零售商之间存在横向竞 争两种情况下供应商与零售商之间的协调问题，以期能为供应链协调提供借鉴和 参考，使供应链达到更好地协调与优化。 1 2 国内外研究现状 2 协调是促使供应链稳定、顺畅运行的前提和保障，只有通过协调才能达成供 江苏大学硕士学位论文 应链集成以及成员企业间的紧密合作【9 】。供应链协调的思想最初是在c l a r k 和 s c a r f ( 1 9 6 0 ) 1 0 】对多级库存、销售系统进行分析的过程中表现出来的。在现实生活 中，因为各个企业往往均以本身效益最优为目标进行决策，而不是从整条供应链 的角度来考虑，此外需求信息在供应链各级企业间进行传递的过程中通常会被扭 曲放大，这些最终都会使得供应链整体效益低下。为了提高供应链的整体效益， 必须对供应链各成员企业的行为进行协调。为此，国内外众多学者对供应链中涉 及的各种协调问题进行了广泛深入的探讨。总结来说，所有的研究都是通过两个 方面来考虑的，一方面是从理论角度来探讨供应链协调，包括对协调层次以及协 调模式等内容的研究；另一方面则是从模型角度来分析供应链协调，通常包括应 用运筹学、博弈论、契约理论和委托代理理论等方法来建立模型，并设计相应的 协调机制和协调契约等内掣1 1 】。 1 2 1 国外研究现状 t h o m a s g r i f f i n ( 1 9 9 6 ) 1 2 】通过研究综述采购、生产以及销售等核心作业过程 中所存在的协调问题，最终将供应链协调归结成三类，即：库存一销售协调、买 一卖协调以及生产一销售协调。s o l i s ( 2 0 0 1 ) 1 1 3 】通过研究将为实现供应链各项活动 或过程的协调需经历的三个层次定义成：功能内协调、功能间协调以及企业间协 调。e r n s t c o h e n ( 1 9 9 2 ) t m 】在由一个供应商和一个零售商构成的供应链中，需求 是关于零售商向市场提供的服务水平的函数情况下，分析了零售商的最优库存控 制策略。a t k i n s & z h a o ( 2 0 0 2 ) 1 5 】研究了通过价格及服务进行竞争的供应链的均衡 模式和结构。b o y a c i & g a l l e g o ( 2 0 0 4 ) t 1 6 】运用博弈论的方法探讨了基于顾客服务水 平竞争的两条供应链( 每条供应链由一个供应商和一个零售商组成) 的协调服务 策略和库存策略。g i i l l i i 等( 2 0 0 5 ) 1 。7 】分析了包含一个供应商和两个零售商的供应链 的局部协调问题，表明零售商的订货量存在唯一的n a s h 均衡。s u c k y ( 2 0 0 6 ) f 1 8 】在 信息不对称条件下分析了由一个供方和一个买方构成的供应链的讨价还价模型， 并且假设买方处于领导地位，能够促使卖方接受他所提出的优化方案。 b u m e t a s g i l b e r t ( 2 0 0 2 ) t 1 9 】在需求信息不对称的条件下，探讨了由一个供应 商和多个无差异的非竞争性零售商构成的供应链，怎样制定恰当的数量折扣契约 来促使供应链实现协调的问题。w e n g ( 2 0 0 4 ) 2 0 1 通过报童模型来分析制造商和买 需求波动下供应链协调机制研究 方之间的协调数量决策，其中需求是随机的，研究表明，数量折扣策略 效的激励方式，制造商可以用其来诱使买方订购协调的数量，最终使得 现协调。a r s h i n d e r 等( 2 0 0 9 ) 1 2 i 】利用回购契约、利润共享契约和数量弹性 调经典的报童模型及其扩展模型，对协调的结果进行分析，并且提出了 段框架，该框架包含了一个决策支持工具和一个两级供应链协调评价的 模型。h o u 等( 2 0 0 9 ) t 2 2 】运用利润共享契约和讨价还价的方法来协调由一 和一个零售商构成的两阶段供应链，此供应链中零售商的利润对受供应 库存水平影响的供货提前期敏感，研究表明，通过利润共享契约和讨价还价的方 法可以有效地协调供应链。 h a ( 2 0 0 0 ) 2 3 】在由一个供应商及一个零售商构成的供应链中，分别在信息对称 和信息不对称的条件下考虑使得供应商利润最大化的最优契约，研究表明，非对 称信息下供应商会采取降级政策来限制零售商的参与。l a ua h l a uh ( 2 0 0 5 ) 2 4 】 通过研究表明，在随机市场需求以及不对称信息情形下研究供应链中的库存控制 策略是非常有必要而且实际的。w a n g & w e b s t e r ( 2 0 0 7 ) 2 5 1 研究了由一个供应商和一 个零售商组成的供应链，其中需求不确定，供应商风险中性而零售商损失厌恶， 通过研究表明，损益共享和回购契约可以很好地协调供应链，而且所获得的期望 利润可以在供应商和零售商之间随意分配。 1 2 2 国内研究现状 t 品( 2 0 0 4 ) 2 6 】通过对国内外研究成果的分析汇整，从宏观和微观两个层面 把供应链协调归结成企业间协调及企业内协调两类，其中企业间协调又包含垂直 协调及水平协调两个方面，企业内协调包含功能内协调及功能间协调两个方面。 郭敏等( 2 0 0 2 ) 27 】通过委托代理理论来分析一个供应商与多个分销商之间的协调 问题，其中供应商处于核心地位，研究发现，通过线性激励机制可以很好地协调 供应链，使得供应链整体效益优化。常良峰等( 2 0 0 3 ) 【2 8 】在分销商与顾客之间存在 主从博弈的情形下，运用数量折扣来协调供应链，最终使得供应链的总成本下降。 马士华等( 2 0 0 4 ) t 2 9 】将期权策略用于制造商和供应商之间的协调问题分析，建立了 一个关于供应商生产能力的预订模型，研究表明，期权策略可以有效的协调供应 链，实现供应链整体效益的帕累托优化。x i a o q i ( 2 0 0 6 ) 3 0 】在由一个制造商和两 4 江苏大学硕士学位论文 个通过价格竞争的零售商构成的供应链中，分别在全数量折扣和增量数量折扣两 种情况下，分析协调存在的条件以及供应商成本扰动对协调机制的影响，并且将 模型扩展到了成本和需求同时扰动的情形。于春云等( 2 0 0 7 ) t 3 l 】将条件风险偏爱值 以及条件风险好恶值这两个概念应用于决策者风险偏好的供应链协调协调问题 分析，在由一个供应商和一个零售商构成的供应链中采用回购合同来协调供应 链，并分析其对供应链绩效的影响情况。邱若臻和黄d 、原( 2 0 0 7 ) 【3 2 】在零售商边际 成本为不对称信息的条件下运用收入共享合同来协调供应链，并对不同信息对称 条件下的供应链绩效进行比较，通过比较发现，零售商边际成本信息的不对称会 使得供应商利润减少，零售商利润增加。侯琳琳与邱菀华( 2 0 0 8 ) p 3 】在分析由一供 应商及多零售商构建的供应链时，假设需求与价格直接相关并随机波动，应用超 模博弈方法分析，z 个零售商之间通过价格来相互竞争的情况，研究发现，该价格 竞争必然有纯策略意义上的n a s h 均衡。杨晓花等( 2 0 0 9 ) 3 4 j 在研究b e r t r a n d 寡头 博弈时把超模博弈理论运用其中，分析了企业只通过价格竞争以及同时通过价格 与广告水平竞争两种情况下的均衡存在的条件。 1 3 本课题的主要研究内容及框架 1 3 1 本课题研究的主要内容 本课题拟分成以下五大块内容：绪论、供应链协调相关理论综述、需求波动 下供应链协调有关问题分析、供应链协调机制研究、结论与展望。 1 、绪论 主要阐述论文的研究背景、研究目的和意义，综述相关的国内外研究现状， 并且概述论文的主要研究内容及框架。 2 、供应链协调相关理论综述 介绍供应链理论、供应链管理理论、供应链协调理论、委托代理理论以及超 模博弈理论等与供应链协调相关的理论，分析和研究供应链协调的类型、协调的 机制以及供应链环境下的委托代理问题，并且研究了超模博弈的相关性质和定 理。 3 、需求波动下供应链协调有关问题分析 5 首 理理论 信息对 竞争的 特和同 4 、 介 且紧密 情况， 5 、 归 1 3 需求波动下供应链协调机制研究 2 1 供应链理论 第2 章供应链协调相关理论综述 伴随经济以及科技的高速迅猛发展，逐渐形成世界范围的信息通信网络与国 际化的市场，以产品和服务为中心所展开的竞争趋于白热化，技术的日益发展以 及需求的个性多样导致产品生命周期极大缩短，企业承担着减少交货时间、增强 质量、控制成本以及改进服务的艰巨任务【9 矧。所有这些都要求企业能够对瞬息 万变的市场做出快速准确的反应，源源不断地开发出符合消费者需求的、定制的 “个性化产品”去占领市场以赢得竞争，这使得企业原有的“纵向一体化”管理 模式的不足之处逐渐显示出来，迫切地要求企业寻找一种适应时代发展的崭新的 管理模式。 自2 0 世纪8 0 年代末起，企业管理中开始盛行“横向一体化的管理模式， 主要是指企业通过充分联合其外部资源来又快又好地满足消费者需求，把原有的 非关键业务外包出去，自己则集中资源发展关键业务，经由与关联的上下游企业 构建战略合作伙伴关系来争夺竞争中的领先地位；“横向一体化 模式将供应商、 生产商、批发商以及零售商等相关企业连结成一条环环相扣的“链”，邻近的成 员企业之间是供需、竞合的关系，若按顺序将全部成员企业进行组合，就构建了 一条完整的供应链；只有链上的各成员企业相互协调、合作，才可能实现供应链 整体效益提高，各成员企业优化郾5 1 。 现在，各个企业都逐渐发现单凭其本身的实力已经无法在日趋白热化的市场 竞争中占得先机，竞争逐步由单个企业之间转变为围绕在关键企业周围形成的供 应链之间，在二十一世纪的市场竞争中供应链已经是企业获得长足稳定发展所不 可或缺的因素与保证【3 6 1 。 2 1 1 供应链的概念及分类 供应链( s u p p l yc h a i n ，s c ) 的思想较早体现为m i c h a e lp o r t e r 所倡导的“价值 链 【3 7 1 ，是其逐步延伸和完善的结果。中外大量的文献及研究分别从各异的层 面对供应链的涵义进行了诠释，但是到目前为止仍然没有达成一致意见【3 8 】。 8 江苏大学硕士学位论文 较早时期的学者和理论觉得供应链仅存在于企业的内部生产活动当中，也就 是通常所说的“内部供应链”，它着重强调企业自供应商处购买原材料及零部件， 采用生产、流通加工及分销等方式将产品转移至下游用户的过程；最初对供应链 的定义限制在企业内部的各活动过程，强调其本身效率以及利润的提高，没有对 与外部相关企业间的关系引起足够重视，通常会使得不同企业各自为政、产生冲 突1 37 1 。此外，部分学者将传统的供应链进行延伸，扩展到采购环节来研究企业 和上游供应商间的竞争与合作，这也引起了相关研究者的极大关注，但这一延伸 只是局部范围的，将来还需要进一步扩膨3 8 1 。 之后所出现的供应链的定义则高度重视外部环境，强调企业之间的相互关 联，提出供应链是由链中各成员企业经生产、加工、装配以及销售等环节，将初 始材料加工为产成品并将其传递到最终消费者的整个过程，形成了更为广泛、更 为全面的定义【3 7 1 。如：s t e v e n s ( 1 9 9 2 ) 3 9 1 将供应链定义为：经生产、加工等增值环 节以及销售环节将茶品或服务从供应商的供应商转移到消费者的消费者的过程 中所包含的物流、资金流和信息流，它的起点是初始原材料的供应，终点是最终 消费者。c h o p r a 等( 2 0 0 1 ) m 】提出供应链包含为满足最终消费者需求所涉及的直接 或间接的全部过程，由供应商、生产商、分销商、零售商、配送商以及消费者等 构成，企业内部为实现消费者需求而做的所有努力也是其一部分，供应链以达成 消费者需求、实现整体效益最优为奋斗目标。上述定义都意识到了供应链各成员 企业间的关联性。 随着研究的不断深入，对供应链的定义逐步转向以关键企业为中心形成的网 链，包括关键企业和供应商以及所有前向的关联，和消费者连同所有后向关联， 至此供应链的定义已经由单个企业内部转变为整体网链结构【3 7 1 。d a v i s ( 1 9 9 3 ) t 4 1 】 指出供应链是由购买初始材料、生产加工成半成品或产成品、将其转移给消费者 等过程组成的功能网链。l e e 等( 2 0 0 0 ) t 4 2 】提出供应链是由企业在生产、流通、加 工等环节中包含的供应商、制造商、销售商和顾客等部分构建的网链。上述概念 均突出了供应链中各成员企业间的战略合作关系。 马士华等( 2 0 0 5 ) t 3 8 】通过研究和总结对供应链做出了更为全面的诠释，认为： 供应链是一条以关键企业为中心，经由对各种流的持续管理，以购买初始材料为 起点，生产加工为半成品和产成品，直至将产品或服务转移至终端顾客的把供、 9 需求波动下供应链协调机制研究 产、销等环节涉及的企业和消费者联结成的完全的功能网链。本课题的研究就采 用这一供应链的定义。 供应链种类繁多，在对其概念充分理解的基础上，按照不同的原则可以将其 划归不同的类型【4 3 】： l 、根据市场状况来细分。各异的市场状况肯定会使得供应链的组成及管理 方式等不尽相同，主要包括以下几类【4 习： ( 1 ) 市场呈散点状的供应链：该链中消费者以散点形式存在于整个市场区 域，企业通过点对点的方式来为消费者提供服务1 4 3 】。 ( 2 ) 市场呈面状的供应链：该链中消费者市场表现为面状，如某个城市的粮 食供给，消费者的需求相对稳定、具有特定规则，该粮食销售供应链中零售商通 过以点带面的方式为终端消费者提供服务f 4 3 】。 ( 3 ) 市场呈线状的供应链：该供应链的特点是消费者需求在市场中呈特定曲 线，部分大型工程( 高速公路建造、西气东输等) 的材料需求就属于该类型【4 3 1 。 2 、根据需求驱动状况来细分。企业既可以主动实现终端消费者需求，也可 以任其被动实现，不同的供应链可以根据自身的实际情况采用适合的需求驱动形 式，在此基础上供应链可归成推动( p u s h ) 型及拉动( p u l l ) 型两判4 3 1 。 ( 1 ) 推动型供应链中企业通常按照下游企业的订货量来预测需求，并据此安 排生产活动，如生产商往往通过批发商所提供的订货信息来估算市场需求【4 3 1 。 ( 2 ) 拉动型供应链是以实际的市场需求为起点来安排生产活动，需要什么就 生产什么，而不必再进行预测：目前，信息技术的快速发展以及信息系统、通信 网络在供应链的广泛应用保证消费者需求信息可以及时传送给上游企业【4 3 】。 3 、根据所含层次来细分。供应链所含层次的多少会造成其复杂程度和协调 难度的不同，层次越多越复杂越难协调，主要包括二级与多级两种【4 3 1 。 ( 1 ) 二级供应链顾名思义就是包含两个层次，显示两两之间的关系，如：供 应商与生产商、生产商与批发商、零售商与消费者等【4 3 1 。 ( 2 ) 多级供应链是对二级供应链的扩展，将其延伸至由供应商、生产商、批 发商、第三方物流和消费者等成员企业构建的供应链【4 3 1 。 4 、根据存在状态来细分，主要包括以下几类【4 3 】： ( 1 ) 内部供应链：主要是指该供应链只涉及企业自身的各活动过程，没有对 l o 江苏大学硕士学位论文 其外延引起足够重视【4 3 1 。 ( 2 ) 动态供应链：主要是指以领导企业为中心，根据市场需求不断地选择合 适的合作伙伴来构建供应链，各成员企业均集中精力从事其核心业务【4 3 1 。 ( 3 ) 稳态供应链：处于内部和动态供应链中间，它在一定程度上利用了外部 资源，往往显示为成员企业拥护领导企业【4 3 1 。 5 、根据产品种数来细分。供应链包含的产品种数或许只有一种，或许多元 化，各种条件下管理手段不一样，据此能够归成下面两种【4 3 】： ( 1 ) 单品种供应链：也就是说该链只生产单一品种的产品，结构环节少，运 行及管理的时候较为轻松【4 3 1 。 ( 2 ) 多品种供应链：是指供应链提供多元化产品，对其的分析较为重视产品 制造环节各种资源的合理高效利用【4 3 1 。 2 1 2 供应链的结构模型及特征 通过上述对供应链概念的介绍，可以看出供应链涉及了产品的原材料供应、 生产加工以及流通的全过程，据此可以将供应链归纳为一个网链结构模型( 如下 图2 1 所示) 。 图2 - 1 供应链的网链结构图 层次 需求波动下供应链协调机制研究 由上图观察可知，供应链包含了供、产、销等全部成员企业，且往往会设置 一个关键企业( 供应商、生产商、零售商均可) ，各成员企业在市场需求拉动下 进行无缝联结和紧密协作，各司其职、互通有无，经由对“三流的有效管理使 得供应链整体效益持续改善，达到最优【3 8 】。 如图2 1 所示，供应链整体呈现出网链结构，包含以关键企业为中心的所有 供应商及所有消费者，每个企业均为链上的节点，各企业相互问的关系表现为供 给和需求【3 8 1 。供应链的特征大致可归纳为如下几点： 1 、复杂性。由于供应链通常包括众多种类和形态各异的成员企业，因此供 应链模式较以往企业单打独斗的情形呈现出一定的复杂性【3 8 1 。 2 、动态性。供应链成员企业的组成与管理要因时因地制宜，随企业内外部 环境的变动不断更新、持续改善，所以供应链就表现出动态变化的特征 3 s 】。 3 、消费者需求拉动。消费者需求的变动会导致供应链的构建、重组乃至解 散，此外，消费者需求也是拉动供应链各环节高效、有序运转的动力源泉【3 8 】。 4 、交叉性。各成员企业在参与某条供应链时又能够参与其他一条或几条供 应链，链与链之间会相互交叉，这就使得供应链的管理和运作更加复杂困难【3 8 】。 5 、虚拟性。供应链并非真实存在的网链结构，而是各企业由于相同的目标 建立合作伙伴关系、结成联盟形成的，通过信息共享、互帮互助、充分发挥各自 的核心优势，实现整体利益优化，所以说供应链具有虚拟性 6 , 4 4 】。 2 1 3 供应链的系统观念 供应链是随着企业内外部环境的不断变化而出现的一种新型管理理念，它将 各成员企业看作一个完整的系统，用系统论来指挥和协调其日常的运作与管理， 从而发挥供应链的真正功效【2 6 1 。 早期，贝塔朗菲对系统论进行深入分析和研究后提出：系统是由互相影响的 各个要素组成的整体；目前大家对系统有了较为一致的看法，认为：系统是一个 包含多个互相影响、互为依靠要素的整体，根据某种规则构建并呈现特定的用途 和功效【4 5 1 。 供应链是一个复杂系统，它包含供应商、生产商、分销商以及最终消费者等 诸多部分，通常以原材料、人力资源、物质资源以及各种能源等作为输入，经过 1 2 江苏大学硕士学位论文 一定的加工处理后，输出产品、服务或者信息等内容；各种要素在输入及输出系 统时同外部环境相互作用、相互影响，所以供应链亦是一个开放系统【2 6 】。 供应链系统运行和管理的目标可以简单地表述为“6 r ”，具体来说，就是把 合适数量、质量以及状态的产品于合适的时间运至合适的地方( r i g h tq u a n t i t y 、 r i g h tq u a l i t y 、r i g h ts t a t u s 、r i g h tp r o d u c t 、r i g h tt i m ea n dr i g h tp l a c e ) ，在满足消 费者需求的同时使得供应链整体成本最低，实现整体优化m 】。 2 2 供应链管理理论 1 9 9 2 年，m a r t i nc h r i s t o p h e r 通过长期研究于物流与供应链管理一书中 表明：目前市场上已不存在真正的单个企业，竞争逐步由单个企业之间转变为围 绕在关键企业周围形成的供应链之间，企业如何来组建并管理合适的供应链网络 就变得十分关键【4 7 1 。因此，企业要在竞争趋于白热化的外部环境中击败对手、 获得优胜，实现可持续发展，选择合适的供应商、制造商、零售商等结成战略联 盟并合理管控是重中之重【4 8 1 。 对供应链进行管理的宗旨是