（外国语言学及应用语言学专业论文）英语商务合同的语用研究.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 商务合同是经济生活中的一种重要的、具有法律效力的文件，在长期的经 济活动实践中形成了一些独特的语言使用特点和规律。本文对英语商务合同语 篇中语言使用特点和规律进行了研究，希望能帮助读者更好地阅读或写作英语 合同。 论文首先阐释了用语用理论来研究法律语篇的重要性，并着重强调了应将 合同语篇和立法语篇区分开来。 文中的语言分析以三个语用学的理论为根据：指示和所指，言语行为，和 关联论。利用一个由1 0 0 篇商务合同组成的语料库，论文从三个层面研究了合 同的语言特色：合同如何使用指示词语来明确指示商务要素，如合同双方、交 货地点和日期；合同中的言语行为的实现类型，及它们如何实现其功能；以及 如何利用合同读者与作者间的共有知识来增加合同语篇的关联性。用同样方法 和理论对立法语篇进行分析，并对两者的分析结果进行比较后，文章归纳出合 同语篇的独特的语言特点和规律。通过对造成这些语言特点和规律的语用原因 的分析，作者指出这些特点和规律都是为合同的交际目的而服务的，并且适合 于合同被使用的特定社会语境。 最后，本文提出了对合同语篇进行进步研究的几点建议。 关键词；合同语篇指示语言语行为共有知识交际目的社会语境 l i ! 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t b u s i n e s sc o n t r a c t sa r ei m p o n a n td o c u m e n t sw i t hl e g a lb i n d i n gf o r c e ，a n dh a v e f o r m e ds o m eu n i q u el a n g u a g ef e a t u r e sa n dp r i n c i p l e sd u r i n gl o n gt i m eo fb u s i n e s s p r a c t i c e t h i st h e s i ss t u d i e st h el i n g u i s t i cf e a t u r e sa n dp r i n c i p l e su s e di ne n g l i s h b u s i n e s sc o n t r a c td i s c o u r s e s ，i nt h eh o p et h a tt h er e s u l t sm a yf a c i l i t a t et h er e a d e r s r e a d i n ga n dw r i t i n go f e n g l i s hb u s i n e s sc o n t r a c t s f i r s t l y , t h ei m p o r t a n c eo fs t u d y i n gl e g a ld i s c o u r s e sw i t hp r a g m a t i ct h e o r i e si s e x p l a i n e d ，a n dt h ed i s t i n c t i o n sb e t w e e nc o n t r a c td i s c o u r s e sa n dl e g i s l a t i v ed i s c o u r s e s a r ee m p h a s i z e d t h e n t h es t u d yj sc a r r i e do u ti nl i g h to fs o m ep r a g m a t i ct h e o r i e s ：r e f e r e n c ea n d d e i x i s ，s p e e c ha c t s ，a n dr e l e v a n c et h e o r y b a s e do nac o r p u so f1 0 0b u s i n e s sc o n t r a c t s ， t h el i n g u i s t i cf e a t u r e so fb u s i n e s sc o n t r a c t sa r ea n a l y z e di nt h r e ea s p e c t s ：h o wt ou s e t h er e f e r r i n ge x p r e s s i o n si nc o n t r a c td i s c o u r s e st od e a r l yi n d i c a t eb u s i n e s sf a c t o r s ， s u c ha sp a r t i e st ot h ec o n t r a c t s ，d e l i v e r i n gp l a c ea n dd a t e ；t h et y p e so fs p e e c ha c t si n c o n t r a c td i s c o u r s e sa n dh o wt or e a l i z et h e i rf u n c t i o n s ；a n dh o wt ou s et h es h a r e d k n o w l e d g eb e t w e e nc o m r a c tw r i t e r sa n dr e a d e r st oi m p r o v et h er e l e v a n c eo fb u s i n e s s c o n t r a c t s ，r e s e a r c hr e s u l t sa r ec o m p a r e dw i t ht h o s eo f | e g i s i a t i v ed i s c o u r s e sw h i c h a r ea n a l y z e db yt h es 缸- n et h e o r i e sa n dm e t h o d s f i n d i n g ss h o wt h a tb u s i n e s sc o n t r a c t s h a v et h e i rs p e c i f i cl i n g u i s t i cf e a t u r e sa n dp r i n c i p l e s ，w h i c ha r ed i f f e r e n tf r o mo t h e r d i s c o u r s e s a c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i so ft h e s el a n g u a g ef e a t u r e s ，i ti sa r g u e dt h a t t h e s el a n g u a g ef e a t u r e sa r et os 田 v et h ec o m m u n i c a t i v ep u r p o s e so f b u s i n e s sc o n t r a c t s ， a n df i tf o rt h es p e c i f i cs o c i a lc o n t e x t st h e ya r eu s e di n f i n a l l y , s o m es u g g e s t i o n sa r em a d ef o rf u r t h e rs t u d i e so nb u s i n e s sc o n t r a c t s k e ，rw o r d s ：c o n t r a c td i s c o u r s e r e f e r r i n ge x p r e s s i o ns p e e c ha c t s s h a r e dk n o w l e d g ec o m m u n i c a t i v ep u r p o s e ss o c i a lc o n t e x t s 华中科技大学硕士学位论文 a c k n o w l e d g e m e n t s im u s ta c k n o w l e d g em yd e b tt oa l lt h et e a c h e r sa n dp r o f e s s o r sw h oh e l p e dm ea l o td u r i n gm ys t u d yl i f ea th u s t t h ei n v a l u a b l ew a y st oc o n d u c ta c a d e m i cr e s e a r c h t h e yh a v et a u g h tm ew i l lc e r t a i n l yb e n e f i tm e a l lm yl i f e io w nap a r t i c u l a rd e b to fg r a t i t u d et om ys u p e r v i s o r , c h e ny u h o n g ，f o rt h e c o n s i d e r a b l ee f f o r t ss h ep u ti n t og e t t i n gm et ot u r no u tt h i st h e s i s h e rc o m m e n t s w e r ea l w a y sp e n e t r a t i n ga n ds t i m u l a t i n g ，a n ds h ew o r k e dt h r o u g hm yd r a f t sw i t h c a u t i o n a n dis h o u l dl i k et ot h a n kp r o f e s s o r sq i na o s o n g ，f a nc h a n g r o n g ，l i a n gl i a n dz h o uj i a n g l i n ，f o rt a k i n ga l lt h ee f f o r t st oc o m m e n to nm yd r a f ta n dm a k em a n y s u g g e s t i o n sf o ri m p r o v e m e n t ，w h i c hih a v eg l a d l ya d o p t e d b e s i d e sm ys u p e r v i s o ra n dt e a c h e r s ，m a n yo t h e r sh a v eh e l p e dm ei nc o m p o s i n g t h i sp a p e r m yc l a s s m a t e sz h a nz h a o h u ，c a oh u o q u na n dh u a n gw a n h uh a v e d i s c u s s e dp a r to ft h et h e s i sw i t hm ed u r i n gm yw r i t i n g ，a n do f f e r e dt h e i rv a l u a b l e a d v i c e is h o u l da l s ol i k et ot h a n km yf r i e n dk a n gl o n g ，w h oi sn o w s t u d y i n ga b r o a d ， f o rh eh e l p e dm et of i n ds o m ei m p o r t a n tm a t e r i a l sf o rt h i st h e s i sw h i c hif a i l e dt of i n d i nc h i n a m yd e b ta l s og o e st om ym o t h e ra n df a t h e r , w h og a v em ec o n s t a n ts u p p o r ta n d d i dt h e i ru t m o s tt op r o v i d ee v e r yc o n v e n i e n c ed u r i n gm yh e c t i cd a y so f w r i t i n g 华中科技大学硕士学位论文 1i n t r o d u c t i o n e c o n o m i cr e o n s h i p sa r ev e r yc o m p l i c a t e di nt o d a y sw o r l d ，a n db u s i n e s sc o n t r a c t s a r ep l a y i n ga c t i v ea n dr e a l i s t i cr o l e si ns t r e n g t h e n i n gb u s i n e s sm a n a g e m e n ta n de n s u r i n g h a tt h eb u s i n e s sa c t i v i t i e sm a y p r o c e e de q u i t a b l ya n ds m o o t h l y a sc h i n a i si n c r e a s i n gi t s i n t e r n a t i o n a lb u s i n e s sc o o p e r a t i o na n de x c h a n g ew i t hf o r e i g nc o u n t r i e s ，t h eu s ef r e q u e n c y o fe n g l i s hb u s i n e s sc o n t r a c t si no u rc o u n t r yi sa l s ok e p tr i s i n g t h u si tb e c o m e si m p o r t a n tf o rc h i n e s eb u s i n e s sp e o p l et ok n o wh o wt or e a da n dw r i t e e n g l i s hb u s i n e s sc o n t r a c t sc o r r e c t l ya n dp r o p e r l y h o w e v e r , t h e r ea r en o tm a n yp e o p l ei n c h i n aw h oa r ea d e p ta tt h er e a d i n ga n dw r i t i n go fe n g l i s hb u s i n e s sc o n t r a c t s ，a sm o s t c h i n e s eb u s i n e s sp e o p l ea r en o tg o o da te n g l i s h ，w h i l em a n yt e a c h e r sa n ds t u d e n t ss t u d y i n g e n g l i s ha r en o tf a m i l i a rw i t hb u s i n e s sp r a c t i c e s s ot h i sp a p e rm a k e se f f o r t si nd i s c o v e r i n g t h el a n g u a g ef e a t u r e sa n dp r i n c i p l e so fe n g l i s hb u s i n e s sc o n t r a c t s ，i nt h eh o p et h a tt h e r e s u l t sm a yf a c i l i t a t et h er e a d e r si nu n d e r s t a n d i n ga n dw r i t i n ge n g l i s hb u s i n e s sc o n t r a c t s ， a n da l s op r o v i d eg u i d a n c ei nt h et e a c h i n go f c o n t r a c tw r i t i n g i nt h i st h e s i s ，l a n g u a g eu s e di ne n g l i s hb u s i n e s sc o n t r a c td i s c o u r s e sh a sb e e na n a l y z e d i nl i # to fs o m ep r a g m a t i ct h e o r i e s ：r e f e r e n c ea n dd e i x i s ，s p e e c ha c t s ，a n dr e l e v a n c et h e o r y p r a g m a t i c si sac o m p a r a t i v e l yn e ws u b d i s c i p l i n eo fl i n g u i s t i c s i ts t u d i e sc o n t e x t u a l m e a n i n g ，i n v o l v i n gt h ei n t e r p r e t a t i o no fw h a tp e o p l em e a ni nap a r t i c u l a rc o n t e x ta n dh o w t h ec o n t e x ti n f l u e n c e sw h a ti ss a i d p r a g m a t i c sc o v e r sar a t h e rl a r g es c o p eo fl a n g u a g es t u d y p r a g m a t i c si st h es t u d yo fd e i x i s ( a tl e a s ti np a r t ) ，m p l i c a t u r e ，p r e s u p p o s i t i o n ，s p e e c ha c t s ， a n da s p e c t so fd i s c o u r s es t r u c t u r e ，( l e v i s o n , 19 8 3 ) a n dt h ed e v e l o p m e n to ft h er e l e v a n c e t h e o r ya n dc o g n i t i v ep r a g m a t i c sh a sa d d e dn e we l e m e n t si nt h es t u d yo f p r a g m a t i c s t h er e s e a r c ho b j e c to ft h i st h e s i si st h el a n g u a g eu s e di ne n g l i s hb u s i n e s sc o n t r a c t 华中科技大学硕士学位论文 d i s c o u r s e s ab u s i n e s sc o n t r a c ti saf o r m a lw r i r e na g r e e m e n ts i g n e db e t w e e nt w o o rm o r e l e g a lp e r s o n so rg r o u p sf o rc e r t a i nb u s i n e s so b j e c t i v e s ，s u c ha st ob u y o rs e l ls o m ep a r t i c u l a r t h i n g s ，o rt od oac e r t a i nw o r k i ti sd r a f t e dt od e f i n et h eo b l i g a t i o n sa n d 毋吧m so f t h ep a n i e s t ot h ec o n 仃a c t a n dw i l lh a v et h es a m eb i n d i n gf o r c ea sl a wo n c es i g n e db yt h ec o n c e r n i n g p a r t i e s - 雌 芦 t h i st h e s i si sd i v i d e di n t os i xp a r t s p a r to n ei st h ei n t r o d u c t i o nt ot h et h e s i s b y r e v i e w i n gs o m ep r e v i o u sw o r k sr e l a t e dt o t h et h e s i s ，p a r tt w oe x p l a i n st h a tp r a g m a t i c t h e o r i e ss h o u l db ea d o p t e di na n a l y z i n gc o n t r a c td i s c o u r s e s ，a n dm a k e sd i s t i n c t i o n sb e t w e e n c o n t r a c td i s c o u r s e sa n dl e g i s l a t i v ed i s c o u r s e s p a r tt h r e ei n t r o d u c e st h ed a t ac o l l e c t i o na n d a n a l y s i sm e t h o d so f t h i st h e s i s p a r tf o u ri st h em a i nb o d yo ft h i st h e s i s ，i nw h i c ht h el a n g u a g eu s e di nb u s i n e s s c o n t r a c t si sa n a l y z e da n dc o m p a r e dw i t ht h a ti nl e g i s l a t i v ed i s c o u r s e s ，a n dt h e nt h er e s u l t s a r ed i s c u s s e d t ob em o r es p e c i f i c ，t h es t u d i e so ft h i st h e s i sa r ec a r r i e do u ti nt h ef o l l o w i n g t h r e ea s p e c t s ：1 ) t h eu s eo fr e f e r r i n ge x p r e s s i o n si nb u s i n e s sc o n t r a c td i s c o u r s e sa r es t u d i e d t os e eh o wt h ee l e m e n t so fab u s i n e s sa c t i v i t y , s u c ha st h ep a r t i e s ，p r o d u c t s ，p l a c ea n dt i m e ， a r er e f e r r e dt o ；2 ) t h eo c c u r r e n c e so fs p e e c ha c t si nb u s i n e s sc o n t r a c t sa r ea n a l y z e dt of i n d o a th o wt h es e n t e n c ef u n c t i o n sa r er e a l i z e di nb u s i n e s sc o n t r a c t s ；3 ) t h e s h a r e dk n o w l e d g e o fb u s i n e s sc o n t r a c t sa r ee x a m i n e dt od e m o n s t r a t eh o wt h ec o n t r a c tw r i t e r su s et h e mt o i n c r e a s et h er e l e v a n c yo f h i sc o n t r a c td i s c o u r s e s t h ec o n c l u s i o na n di m p l i c a t i o no ft h i st h e s i sa r eg i v e na tp a r tf i v e ，w h i l ep a r ts i x o f f e r ss o m es u g g e s t i o n sf o rf u r t h e rs t u d yo nb u s i n e s sc o n t r a c t s 2 华中科技大学硕士学位论文 2l i t e r a t u r er e v i e w k a r lnl e w e j a y nh a sw r i n e ni n19 31 ：“i nc a r r y i n go u th i sw o r k ( c o n t r a c tw r i t i n g ) a s l a w m a k e r ，t h el a w y e ri sa to n c et h ea r c h i t e c ta n dt h eb u i l d e ro fh u m a nr e l a t i o n s h i p s h e d r a w so nh i sl e g a ll e a r n i n gf o rk n o w l e d g eo ft h el e g a lt o o l sa n dm a t e r i a l sh ec a nu s ea n d t h e i rc a p a c i t yt ob e a rl o a d sa n dw i t h s t a n ds t r e s s a tt h es a m et i m e ，h ed r a w so nh i s k n o w l e d g eo fh u m a nn a t u r e a n do fb u s i n e s s p r a c t i c e t o g a u g ew o r k a b i l i t y o ft h e a r r a n g e m e n t sh ei sc o n s i d e r i n g i na d d i t i o n ，h ee m p l o y sh i ss k i l li na n a l y z i n gp r o b l e m sa n d i nu s i n gl a n g u a g ee f f e c t i v e l yt om a k es u r et h a tt h ed o c u m e m se m b o d y i n gt h ea r r a n g e m e n t s h eh a sd e s i g n e dc o v e ra l ls i g n i f i c a n tc o n t i n g e n c i e sa n d ，a tt h es a m et i m e ，d on o tc r e a t eo t h e r r i s k sb ya m b i g u i t i e so f p l a no rl a n g u a g e ”( a b s o n sl a wo f c o n t r a c ta g g u e s t 1 9 7 9 ) f r o mh i sc o m m e n t s ，w ec a nu n d e r s t a n dt h a tw r i t i n gb u s i n e s sc o n t r a c t si sar a t h e r c o m p l i c a t e dw o r k ，f o ri tr e q u i r e sn o to n l yt h ek n o w l e d g eo fl a w , b u ta l s ot h ek n o w l e d g eo f h u m a nn a t u r ea n db u s i n e s sp r a c t i c e ，a sw e l la st h es k i l li nu s i n gl a n g u a g e m a n yd i f f e r e n t s o c i a lf a c t o r s ，f o re x a m p l e ，l a w sa n dr e g u l a t i o n so fac o u n t r y ，b u s i n e s sc u s t o m sa n d c o n v e n t i o n si nb u s i n e s st r a d e ，o re v e nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ep a r t i e st ot h ec o n t r a c t ， a r ei n v o l v e di nc o m p o s i n gb u s i n e s sc o n t r a c t s ，a n dt h e ya l lm a ya f f e c tt h eu s eo fl a n g u 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l i e v e st h a tt h eu s eo fl a n g u a g ei ss e r v i n gf o ri t sc o m m u n i c a t i v ep u r p o s e s t h ea d v a n t a g eo fs t u d y i n gl a n g u a g ev i ap r a g r o a t i c si st h a to n ec a nt a l ka b o u tp e o p l e s i n t e n d e dm e a n i n g s ，t h e i ra s s u m p t i o n s ，t h e i rp u r p o s e so rg o a l s ，a n dt h ek i n do fa c t i o n s ( f o r e x a m p l e ，r e q u e s t s ) t h a tt h e ya r ep e r f o r m i n gw h e nt h e ys p e a k t h es t u d yo fl e g a ll a n g u a g ew i t h i nt h ew r i t t e nm e d i u mi sa ni m p o r t a n tb r a n c hi n l a n g u a g es t u d i e s ，a n dh a sg i v e nr i s et oan u m b e ro fs t u d i e sw i t hr e g a r dt oi t sd i s t i n c t i v e l e x i c a lf e a t u r e s ，s u c ha st e c h n i c a lt e r m s ，a r c h a i ce x p r e s s i o n s ，a n di t ss y n t a c t i cc o m p l e x i t y , e t c ，( s e e ，l e g a ld i s c o u r s e d a n e t ，1 9 8 5 ；s i m p l i f i c a t i o nv e a s i f i c a t i o n ：t h ec a s eo f l e g a l t e x t s b h a t i a ，1 9 8 3 ) h o w e v e r , t h e s es t u d i e sa r em o s t l yd o n e f r o ms e m a n t i c sa n ds y n t a xl e v e l t h e c o m m u n i c a t i v ep u r p o s e sa n ds o c i a lc o n t e x t s ，w h i c ha r ei m p o r t a n tf a c t o r st h a tm a ya f f e c tt h e l i n g u i s t i cf e a t u r e so fad i s c o u r s e ，a r es e l d o mt a k e ni n t oc o n s i d e r a t i o ni nt h ea n a l y s i so ft h e l i n g u i s t i cf e a t u r e so fl e g a lw r i t t e nd i s c o u r s e s l a n g u a g eu s e di nl e g a lw r i t t e nd i s c o u r s e si su s e dt od e f i n et h er i g a t sa n do b l i g a t i o n s ， a n dt or e g u l a t et h eb e h a v i o ro fi t sa d d r e s s e e s l i k eo t h e rs o c i a ld i a l e c t s ，i ti sa l s ou s e di n s p e c i a ls o c i a lc o n t e x t st os e r v es p e c i a lc o m m u n i c a t i v ep u r p o s e s s ot h el e g a ll a n g u a g ev a r i e t ya n di t sp r o d u c 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