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硕士论文 基于资源整合的高层管理人员形成企业竞争力机理研究 摘要 作为企业战略决策制订者，企业高层管理人员对企业发展起着重要的作用。 本文主要研究了高层管理人员通过对企业内外资源的整合来提高企业业绩，增强 企业竞争力。在对相关理论回顾的基础上，本文首先对资源整合作了一个界定， 然后分析了高层管理人员的价值创造过程，进而导出了高层管理人员是通过对企 业内、外部资源的整合来提高企业资源的利用效率，为企业创造价值，进而增强 了企业竞争力，因而揭示了高层管理人员形成企业竞争力的“黑箱”。接着本文 进一步提出了评价高层管理人员对企业竞争力贡献的方法。最后，本文论述了促 进高层管理人员提高企业竞争力的路径，即通过提高高层管理人员的能力和努力 程度来增强企业竞争力。 关键词：高层管理人员资源整合竞争力 硕士论文 基于资源整合的高层管理人员形成企业竞争力机理研究 a b s t r a c t a st h es t r a t a g e ma n dd e c i s i o n m a k i n gc o n s t i t u t o ri nc o r p o r a t i o n ，t o pm a n a g e r s a r ev e r yi m p o r t a n t 协t h ed e v e l o p m e n to ft h ec o r p o r a t i o nt h em a i ns t u d yo ft h i s d i s s e r t a t i o ni st h a tt h et o pm a n a g e r sc a ni m p r o v e p e r f o r m a n c ea n dc o m p e t i t i o na b i l i t y t h r o u g hi n t e g r a t ei n s i d er e s o u r c ea n d o u t s i d er e s o u r c eo ft h ec o r p o r a t i o n o nt h eb a s e o fs u m m a r i z et h e o r e t i c s ，f i r s t ，id i s s e r t a t et o pm a n a g e r sh o w i n t e g r a t ei n s i d er e s o u r c e o ft h ec o r p o r a t i o na n de f f e c tt h ec o m p e t i t i o na b i l i t yo ft h ec o r p o r a t i o n s e c o n d ，i d i s s e r t a t et o pm a n a g e r sh o wi n t e g r a t eo u t s i d er e s o u r c eo ft h ec o r p o r a t i o na n da f f e c t t h ec o m p e t i t i o na b i l i t yo ft h ec o r p o r a t i o n t h r o u g ha n a l y z i n g ，if i n do u tt h er e l a t i o n o ft h et o pm a n a g e r sa n dt h ec o m p e t i t i o na b i l i t yo ft h ec o r p o r a t i o n i nt h e f o u r t h c h a p t e ro f t h ed i s s e r t a t i o n ，ie v a l u a t et h ef u n c t i o no ft h et o pm a n a g e r si ni m p r o v i n g c o m p e t i t i o na b i l i t yo f t h ec o r p o r a t i o n ，i nt h el a s tc h a p t e r , id i s s e r t a t eh o w t oi m p r o v e t h e c o m p e t i t i o na b i l i t y o ft h e c o r p o r a t i o n ，i b e l i e v et h a tw ec a ni m p r o v et h e c o m p e t i t i o na b i l i t yo f t h ec o r p o r a t i o nt h r o u g hi m p r o v e t h e i ra b i l i t ya n de n d e a v o r k e y w o r d s ：t h et o pm a n a g e r s r e s o u r c ei n t e g r a t i o n c o m p e t i t i o na b i l i t y i i y6 2 5 2 5 3 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在 本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发 表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学 历而使用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均 已在论文中作了明确的说明。 研究生签名：缝研绰6 月名日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅 或上网公布本学位论文的全部或部分内容，可以向有关部门或机构送 交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容。对 于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名：￥年占用6 日 硕士论文 基于资源整合的高层管理人员形成企业竞争力机理研究 l 绪论 1 1 研究背景与动因 随着经济全球化趋势的加强，企业间的竞争日趋激烈，企业高层管理人员作 为企业的战略决策的制定和执行者，是企业取得良好经济效益和社会效益的决定 性因素。一个企业，只有拥有优秀的管理人员，才能在激烈的市场竞争中立于不 败之地。一个国家的发展同样依赖于大批优秀企业家，企业家是经济发展中的一 种特殊人力资本，一个缺少优秀企业家的国家，必然经济落后，社会发展停滞不 前。本文研究的目的有三个：一是要揭示企业经营成败的高层管理人员方面原因， 探寻企业竞争优胜劣汰的某种规律，凸现企业高层管理人员的作用，为我国企业 提高市场竞争力提供一个理论框架；二是可以使企业出资人认识到高层管理人员 的重要性，使其更加重视高层管理人才的招聘、培训与激励；三是可以使政府设 法创造出适合人才生存的环境。 1 2 研究对象的界定和研究方法 在现有的文献中，有很多有关高层管理人员领导风格与技巧以及管理者绩效 评价的研究，也有很多关于高层管理人员激励有效性的研究。但关于高层管理人 员对企业贡献的作用机理则研究不多，本文研究的主要内容就是论述企业高层管 理人员形成企业竞争力的路径及其对企业竞争力的贡献。在本文中，在分析高层 管理人员形成企业竞争力机理时主要运用定性分析的方法，具体研究了高层管理 人员如何通过对企业资源的整合来提高企业竞争力。具体论述了企业高层管理人 员通过对企业内、夕卜部资源的整合，提高了企业资源的利用效率，进而增强了企 业竞争力，揭示高层管理人员形成企业竞争力的“黑箱”。另外，在论证企业高 层管理人员对企业竞争力的贡献时，本文主要通过运用层次分析法和模糊数学等 定量的方法来进行分析。综合来讲，本文是通过定性结合定量的方法，在进行定 性分析的基础上进行定量分析。并且将一些相对抽象的概念，定义进行不同程度 的具体化，使论述更加清晰，明了 1 3 视角、问题和章节安排 本文主要研究了企业高层管理人员是如何通过对企业内、外部资源的整合来 影响企业竞争力，找出了影响企业竞争力的关键因素，试图打开高层管理人员和 企业竞争力关系之间的“黑匣子”，并且理清了其中的作用机理。本文具体章节 硕士论文 基于资源整合的高层管理人员形成企业竞争力机理研究 安排如下。 第l 章简要介绍了本文的研究背景和本文的研究动机，提出了本文的研究方 法，并介绍了本文的章节安排。 第2 章对和本文有关的理论进行了回顾，其中有竞争力概念的界定，管理者 行为理论，高层管理团队理论以及企业绩效理论。在论述的基础上对其进行了简 要的评价，这些理论是本文进行下步研究的理论基础。 第3 章研究了高层管理人员形成企业竞争力的机理，即企业高层管理人员通 过对企业资源的有效整合提高了企业竞争力。论述了高层管理人员是如何通过整 合企业内、外部资源的整合，提高了企业资源的利用效率，进而增强了企业竞争 力，进而揭示高层管理人员形成企业竞争力的“黑箱”。 第4 章运用层次分析法和模糊数学的方法评价了企业高层管理人员对企业 绩效的贡献。 第5 章基于本文第3 章提出的影响高层管理人员行为的因素，本章主要从三 个方面论述如何促进高层管理人员提高企业竞争力。即提高高层管理人员的个人 能力；提高高层管理人员的个人努力程度；提高高层管理人员的团队能力。 硕士论文 基于资源整合的高层管理人员形成企业竞争力机理研究 2 相关理论回顾 2 1 企业竞争力概念界定 普拉哈拉德和哈默于1 9 9 0 年首次在哈佛商业评论提出了核心竞争力概 念，认为核心能力是“组织中的积累性学识，特别是关于如何协调不同生产技能 和有机结合多种技术流派的学识”，也就是支持公司产品线的独特技术和生产技 能( 张华，2 0 0 2 ) 。“世界经济论坛”1 9 9 4 年在国际竞争力报告中对竞争力 做了如下定义：“竞争力是指一个国家和一个公司在世界市场上均衡地生产比其 他竞争对手更多财富地能力。”( 包昌火，谢新洲，2 0 0 2 ) 。迈克尔波特( 1 9 9 7 ) 认为企业竞争优势取决于其所在的行业，他认为决定竞争强度的结构因素在于以 下五种作用力：进入威胁、替代威胁、买方侃价能力、供方侃价能力和现有竞争 对手的竞争。这五种作用力共同决定产业竞争的强度以及产业利润率。并且他论 述了企业获取竞争优势的三种基本战略：成本领先战略、标歧立异战略、目标集 聚战略。迈克尔波特认为决定企业竞争力的要素很多。其中有企业产品、分销 渠道、综合管理能力、研究能力和财务实力等等。综合管理能力是决定企业竞争 力的要素之，这就说明了管理人员的管理能力对形成企业竞争力的重要作用， 并且管理人员可以通过管理对其它因素迸行整合，这样，管理人员对企业竞争力 就能施以更大的影响。金碚( 2 0 0 1 ) 认为企业竞争力是指，在竞争性市场中，一 个企业所具有的能够持续地比其他企业更有效地向市场提供产品和服务，并获得 赢利和自身发展地综合素质。他在综合国内外学者研究地基础上，把影响企业竞 争力地要素分为四类：第一类因素是企业在竞争过程中所形成地各种关系。包括 所处地产业状况，与相关企业所在地关系，与国家所在地关系，以及宏观政治经 济环境。第二类因素是企业拥有地和所获得地各种“资源”，包括内部资源和外 部资源。第三类因素是能够保证企业生存和发展以及实施战略地“能力”。第四 类是不受物质资源约束而本身却能物化为企业的资源和能力的“知识”。并且金 碚( 2 0 0 1 ) 认为这四类要素在概念内涵上并不是截然互相排斥的，其相互之间可 以转换。包昌火和谢新洲( 2 0 0 2 ) 认为企业竞争力是由企业领导集团的管理决策 能力、企业的经济实力、企业的科技能力、企业的外部亲和力以及企业内部凝聚 力形成的综合能力。本文倾向于包昌火和谢新洲对企业竞争力概念的界定，认为 企业竞争力是企业各种异质性能力的综合，并且认为，企业高层领导集团可以有 效的运用其管理决策能力对企业其他资源和能力进行有效整合，从而可以使企业 在市场竞争中利于不败之地。 硕士论文 基于资源整合的高层管理人员形成企业竞争力机理研究 2 2 高层管理人员概念界定 孙海法和伍晓奕( 2 0 0 3 ) 认为企业高层管理人员是指包括c e o 、总经理、 副总经理以及直接向他们汇报的高级经理。有的学者认为企业家就是企业高层管 理人员，如，马刚( 2 0 0 2 ) 认为“中国现代企业家是具有风险意识、创新精神、 政治远见、战略头脑、全面高超管理艺术与协调艺术的，并具有适应企业外部环 境变化的应变能力与决策能力的，在企业转机建制中做出创造性业绩的企业高层 经营管理者。”他认为企业家就是企业高层经营管理者。 在已有的对高层管理人员的定义中，高层管理人员的概念和企业家的概念有 所重叠。张维迎认为企业家是高能力、私有资产丰厚及低风险规避态度的人( 马 刚，2 0 0 2 ) ；经济学家刘伟认为，企业家是一种现代人力资本，他是集人文学科、 社会学科、管理知识于一身，知识面广，信息量大，处理信息能力强的知识密度 很高的人，并认为知识经济时代一定是一个企业家时代( 马刚，2 0 0 2 ) 。美国学 者熊彼特着重从组合创新上概括了企业家的职能在经济发展理论一书中， 他把组合包新概括为五个右面：( 1 ) 开发一种新产品；( 2 ) 采用一种新的生产方法， ( 3 ) 开辟一个新的市场；( 4 ) 获取或控制原材料、丰制成品的新来源；( 5 ) 实现工 业的一种新组织( 张之光，甄艳，1 9 9 6 ) 。在现有的文献中，有许多文章研究了 有关企业家对企业以及整个社会的经济贡献，周博文、王真真在其企业家的经 济贡献一文中从企业家对企业主体地位的实现，对企业资源的优化配置，对企 业利润日标的实现，对现代企业制度的建立以及企业产业升级这五个方面阐述了 企业家对企业的经济贡献。从这些对企业家的描述和定义来看，企业家和企业高 层管理者既有相同之处，又有不同点。首先，企业家和高层管理人员都是企业经 营者，掌握企业控制权，并对企业经营承担一定的风险，但是并不是所有的经营 者都是企业家；其次，而一些有关于企业家的文章研究的重点多是个人对企业决 策的影响。因此在本文的研究中，有的地方也借用了有些学者对于企业家的研究 成果。 本文所研究的企业高层管理人员是指包括c e o 、总经理、副总经理以及直 接向他们汇报的高级经理在内的企业高层管理团队( 孙海法、伍晓奕，2 0 0 3 ) ， 这些团队成员通过制定企业战略决策来影响企业资源配置。 2 3 企业绩效理论回顾 对于影响企业绩效的因素，在理论界有多种论述，形成了不同的观点。其中 有资源观、技术观、知识观和组织观( 转据张华，2 0 0 2 ) 。张华( 2 0 0 2 ) 在总结 了哈佛学派的理论之后提出“企业的核心能力就是由治理能力、管理能力、技术 硕士论文 基于资源整合的高层管理人员形成企业竞争力机理研究 能力构成的一个能力系统，这个系统决定了企业的绩效。”而企业管理能力则取 决于企业高层管理人员的能力和努力水平。钱德拉( 1 9 9 9 ) 认为企业发展的动力 来源于其组织能力，而企业组织能力主要来源于企业对管理的投资，随着企业生 产规模和流通网络的扩大，需要增加管理人员来进行计划制定、资源分配、沟通 协调的工作。钱德拉在此强调了管理者的管理能力对于形成企业竞争力的重要作 用。斯托克( 1 9 9 9 ) 认为企业成功的关键在于高层管理人员对于关键的组织活动 和业务流程的管理和协调。技术流派代表人物普拉啥拉德和哈默( 1 9 9 0 ) 认为企 业竞争能力取决于企业是否拥有其竞争对手所没有的核心技术。他们强调了技术 开发能力对于形成企业竞争力的重要作用。但他没有认识到管理能力对企业长远 发展的重要性。知识流派的代表人物是美国学者巴顿，他认为能为企业带来竞争 优势的是企业所独有的知识体系，它包括四个维度：技巧和知识、技术系统、管 理系统、价值观系统( 段玲敏，余伟萍，2 0 0 3 ) 。 资源流派的代表人物是克里斯汀奥利认为企业获取和配置资源和能力的 “异质性”决定了其获得高额经济回报率的可能性，这里的“异质性”指的是同 行业内不同企业之间在战略和结构上的相对持续性，并由此可能产生竞争优势 ( 魏江，1 9 9 9 ) 。“资源的选择和配置能否导致企业间的差异依赖于要素市场的不 完善性，这种不完善性是指关键资源的获取、模仿以及替代的障碍( 史占中， 2 0 0 1 ) 。”这些障碍能够阻止其竞争对手获得和复制关键性资源。因此，企业竞争 优势的核心是在信息不完全和要素市场不完善的条件下，获取并配置稀缺性资源 的优先权以及所获取资源的不可模仿性和难以复制性( 魏江，1 9 9 9 ) 。 基于资源基础观理论，郑才林( 2 0 0 1 ) 将企业资源分为两类：一类是实物性 资源，即直接从外界获取到的资源，这些资源包括：财务资源、固定资产资源、 自然资源、劳动力( 刚引进的人才称之为劳动力，经企业培训后的人才称之为人 力资源) 、引进的专利、区位要素资源等；另一类是对获取到的实物资源的利用 能力，可称之为再造资源，再造资源包括：人力资源、基础结构资源、市场资源、 组织能力资源等。并认为企业的核心能力集中于再造资源之中。葛京和席酉民 ( 2 0 0 0 ) 认为，在企业所拥有的资源中能够产生竞争优势的资源被称为战略性资 源，这些资源具有价值性、稀缺性、不可完全转移和不可仿制性。并且这些资源 可分为物质资源、财力资源和组织资源，也可分为有形资源和无形资源，其中有 形资源主要是物质资源，可以通过市场交易获得，无形资源可分为资产和能力， 资产在某些方面类似于有形资源，可以在企业间进行交易，而能力既不能仿制也 不能通过市场交易获得。因此在企业所有资源中，只有能力资源才能使企业产生 竞争优势，这些能力也相当于郑才林所说的“对获取到的实物资源的利用能力， 即企业再造资源。” 硕士论文 基于资源整合的高层管理人员形成企业竞争力机理研究 段玲敏和余伟萍( 2 0 0 3 ) 在总结其它学者研究的基础上，采用实证的方法 提出了影响企业绩效因素的理论模型。如图2 i 图2 1 绩效的能力驱动因素1 段玲敏和余伟萍的理论模型有助于我们更深刻的认识影响企业绩效的因素。 该模型的不足之处是没有说明战略管理能力和人力资源、创新能力以及市场营销 能力的关系，事实上，企业高层管理人员可以通过制定一系列的战略决策，影响 企业人力资源潜力的发挥，提高企业的市场营销能力和创新能力。 以上学者的理论对于我们研究企业竞争力理论和指导实践起了重要的作用， 本文将主要根据资源基础观理论，来研究企业高层管理人员如何通过获取和整合 企业关键性资源来获得竞争优势。 2 4 关于高层管理人员的相关研究 理论界对于高层管理人员的理论研究主要集中于两个方面，一是对高层管理 人员个体的研究，另一个是对商层管理人员群体的研究。“1 9 8 4 年，h a m b r i c k 与m a s o n 提出高层梯队理论，标志着有关高层管理团队( t o p m a n a g e m e n t t e a m ) 研究的开始”，“在此之前，高层领导的研究是针对领导者个人，主要研究个体特 征对决策的影响，如领导风格与技巧、管理者绩效评价等”，“高层管理团队是指 公司高层经理的相关小群体，包括c e o 、总经理、副总经理以及直接向他们汇 报的高级经理。”( 转引自孙海法、伍晓奕，2 0 0 3 ) 段玲敏，余伟萍企业绩效的能力驱动因素实证研究四川大学学报2 0 0 3 ( 4 ) 硕士论文 基于资源整合的高层管理人员形成企业竞争力机理研究 2 4 1 对高层管理人员个体的研究 在过去的很长一段时间内，学术界对企业高层管理人员的研究主要是针对领 导者个人的，国外学者针对管理者个人的领导风格、管理技巧的研究主要有：( 1 ) 特质理论，它是用以区分领导者和非领导者有哪些不同的特质，它的研究者试图 借助于特质理论来为组织选拔“f 确”的领导。( 2 ) 行为理论，行为理论试图找 出领导者行为和企业绩效之间的关系，其中最著名的是俄亥俄州立大学的研究和 密歇根大学的研究。俄亥俄州立大学的研究表明，高一高型( 高定规维度，高关 怀维度。高定规维度是指领导者界定和构造自己与下属的角色的倾向程度，高关 怀维度是指个人具有信任和尊重下属的看法与情感的这种工作关系的程度) ( 转据罗宾斯，1 9 9 6 ) 。领导者通常能比其它三种类型的领导者( 低定规、低关 怀和二者都低) 更能使下属获得高绩效和高满意度。在密歇根大学的研究中把领 导者行为划分为两个维度，员工导向、生产导向。其研究结论认为，员工导向的 管理者能导致高生产率和高满意度。( 3 ) 权变理论，权变理论认为，领导效果不 仅和领导风格、特点有关，而且还和具体的情境有关。其中比较著名的有菲德勒 模型、赫赛一布兰查德情境理论、路径一目标理论以及领导者参与模型。 还有一些学者对管理者职能也有所论述，如，方佳富认为管理的实质在于创 新，其中包括：技术创新、制度创新和组织创新。技术创新包括：( 1 ) 要素创新； ( 2 ) 要素组合方法创新；( 3 ) 产品创新。这和著名经济学家熊彼特对企业家职 能的论述是致的。 韩中和( 2 0 0 0 ) 认为管理者的职能是在“竞争激烈的经营环境中，企业要不 断的向前发展，创造性张力设计者的作用是非常重要的，最高管理层既要有 创新意识，具备企业家精神，明确企业的发展方向，同时必须把组织创新放到战 略计划中去。”( 韩中和，2 0 0 0 ) 所谓“创造性张力”就是由于现实和企业目标之 间的差距而形成的一种力量，彼得圣吉认为它是创造力的来源。 2 4 2 对高层管理人员群体的研究 高层管理团队研究的理论基础是1 9 8 4 年h a m b r i c k 与m a s o n 提出高层梯队 理论提出的高层梯队理论( u p p e re c h e l o n st h e o r y ) ，他为高层管理团队的研究搭建 了基本的理论框架，并且从三个方面对高层管理团队进行研究：团队组成、团队 过程以及团队结构。团队组成与结构主要是指团队成员的传记特点( 包括年龄、 教育、资历等) 以及职权结构，高管团队的运作过程包括团队成员之间的协调、 沟通和冲突处理等，高层管理团队的传记特征及其运作过程会影响其决策水平进 而影响组织绩效( 转据自孙海法、伍晓奕，2 0 0 3 ) 。此后，学术界涌现了大量有 硕士论文 基于资源整合的高层管理人员形成企业竞争力机理研究 关高层管理团队的研究。h a m b r i c k ( 1 9 9 6 ) 认为，高层管理团队组成( 包括年龄、 教育、专业背景) 、团队运作过程( 协调、沟通等) 和团队结构会直接影响团队 决策进而影响组织绩效。孙海法和伍晓奕( 2 0 0 3 ) 在其企业高层管理团队研究 的进展一文中写道，高层管理团队成员之间的年龄构成、受教育水平、专业背 景的异质性、团队成员的任期以及团队成员之间的冲突、协调和沟通状况都会直 接影响到高层决策进而影响到组织绩效与战略选择。孙海法和伍晓奕( 2 0 0 3 ) 在 对近些年国际有关高层管理人员的研究进行了综述以后，总结出了企业高层管理 团队建设的研究框架，如图2 1 所示： 图2 2 高层管理团队运作效率模型图1 这些学者对于高层管理团队的研究有助于我们更好的理解影响企业绩效的 深层次因素，对指导企业实践具有重要的理论意义。 2 5 关于高层管理人员与企业竞争力关系的研究 2 5 1 企业管理职能视野中的高层管理人员 国外许多学者对管理者的职能都有过论述，在2 0 世纪初期，法国工业家亨 利- 法约尔( f a y 0 1 ) 认为管理者都履行五种职能：计划( e l a n ) 、组织( o r g a n i z e ) 、 指挥( c o m m a n d ) 、协调( c o o r d i n a t e ) 、控毒i ( c o n t r 0 1 ) 。哈罗德- 孔茨和西里尔奥 唐奈把管理职能分为：计划、组织、人事、领导、控制。罗宾斯在其管理学 一书中把管理职能综合为：计划、组织、领导、控制四个部分。并且指出，计划 职能( p 1 a 衄i n g ) 是指确定组织目标，制定企业长远发展战略，以及开发分计划以 协调各种活动；组织职能( o r g a n i z i n g ) 就是组织结构设计，包括决定组织要完成 孙海法，伍晓突企业高层管理团队研究的进展管理科学学报t 2 0 0 3 ( 8 ) 硕士论文 基于资源整合的高层管理人员形成企业竞争力机理研究 的任务是什么，由谁去完成这些任务，向谁汇报，任务的分类组合以及各种决策 应由哪一级制定；领导职能( l e a d i n g ) 就是指导和激励员工以及进行沟通协调以解 决冲突；控制职能( c o n t r o l l i n g ) 就是对活动进行监控以确保其按计划完成。在执 行这些职能过程中，和基层管理人员相比，企业高层管理人员更多的是要考虑整 个组织的设计。即使在执行各种职能时，高层管理人员所扮演的角色也有别于企 业其他管理人员，如计划职能，企业高层管理人员倾向于制定长期的、战略性的、 具有指导性的计划。2 0 世纪6 0 年代末，亨利明茨伯格通过对总经理的工作进 行研究，他得出的结论是：管理者扮演着1 0 种不同的角色，综合起来主要有3 个方面：人际关系( 包括挂名首脑、领导者和联络者) 、信息传递( 包括监听者、 传播者和发言人) 、决策制定( 包括企业家、混乱驾驭者、资源分配者和谈判者) 。 罗宾斯( 1 9 9 6 ) 认为，虽然所有管理者在其工作过程中都要履行这几种职能，但 作为企业的高层管理人员，他们的职能主要是：( 1 ) 确定企业发展目标，并且制 定达到目标的长远战略发展规划；( 2 ) 进行组织结构设计，包括决定组织要完成 的任务是什么，由谁去完成这些任务，向谁汇报，任务的分类组合以及各种决策 应由哪一级制定；( 3 ) 进行人员配备，高层管理人员从企业发展的大局把握，在 关键的岗位上安排合适的员工；( 4 ) 制定相应的激励机制，在激励员工的过程中， 高层管理人员主要通过制定一些激励机制来实现其对企业所有员工的间接管理。 2 5 2 影响高层管理人员行为的因素分析 企业高层管理人员通过制定一系列的战略决策( 包括制定企业长远发展规 划，对组织结构进行设计，制定一些规章制度，如：人员配备制度、薪酬制度、 激励制度等) 来实现其对企业资源的整合，使现有的和潜在的资源相互配合与协 调，使之达到整体最优。影响企业高层管理人员行为的不仅有企业内部因素和企 业外部因素，还有高层管理人员自身的原因。企业内部原因包括企业治理结构、 企业原有文化、企业所拥有的资源以及企业产品在市场上的竞争力。企业外部因 素不仅包括企业现有和潜在的竞争对手，还包括企业的供应商、经销商以及宏观 的政治、经济环境。黄群慧( 2 0 0 0 ) 认为市场的竞争机制、声誉机制、控制权机 制以及报酬机制都是影响企业家行为的主要因素。程承坪( 2 0 0 1 ) 认为影响企业 家行为的因素有：企业选择企业家的方式、企业家的收益状况、企业家的控制权 大小、企业家的声誉需要、市场结构情况、监督约束机制发挥的程度以及企业家 对精神性激励的需要。孙海法和伍晓奕( 2 0 0 3 ) 认为高层管理团队的运作过程( 沟 通、领导、冲突) 也会影响到高层管理团队的行为，进而影响到战略定向与变化 以及资源获取。 硕士论文基于资源整合的高层管理人员形成企业竞争力机理研究 2 5 3 高层管理人员和企业竞争力的关系研究 对于商层管理人员和企业绩效的关系，国外学者研究的比较早，国内也有许 多学者开始关注高层管理人员和企业绩效的关系。其研究的内容主要集中于研究 高层管理团队的特征对绩效的影响，如团队的大小、团队成员的年龄、受教育程 度、专业背景等等。 一系列的经验性研究表明，高层管理团队的大小，即高层管理团队的人数的 多少对组织业绩产生影响主要是因为团队资源的多少取决于团队人员数目的大 小( 魏立群、王智慧，2 0 0 2 ) 。孙海法和伍晓奕( 2 0 0 3 ) 认为高层管理团队的内 聚力和决策质量以及高层管理人员的行为表现会影响到组织的财务表现以及组 织管理表现。h a m b r i c k 和m a s o n ( 1 9 8 4 ) 认为，组织的战略选择和绩效水平在 某种程度上取决于企业高层管理人员的管理背景和组成特征( 魏立群、王智慧， 2 0 0 2 ) 。美国学者对美国制造业、银行业的高层管理团队分别进行了调查，发现 高学历的高层管理人员在执行变革中更为成功( 孙海法、伍晓奕，2 0 0 3 ) 。 硕士论文 基于资源整合的高层管理人员形成企业竞争力机理研究 3 高层管理人员形成企业竞争力机理：资源整合视角 管理的本质是进行资源整合，进行资源整合的管理人员中有高层管理人员、 中层管理人员和基层管理人员。虽然他们都进行资源整合活动，但各自扮演的角 色不同，中下层管理人员的管理活动可以看作是高层管理人员管理活动的延伸。 高层管理人员是整个资源整合活动的决策者和监督者，他们通过对企业内外部资 源的整合提高了资源利用的效率，增加了企业的价值创造，进而增强了企业竞争 力。 3 。l 资源整合概述 企业中存在各种资源，有人力资源、物质资源、货币资源、生产资源、技术 资源、品牌资源、渠道资源、信息资源等。周宇认为资源整合的核心是把各种资 源在时间和空间上加以合理的配置，以实现资源效用的最大化。苑伟志认为资源 整台就是指各种功能不同、性质各异的资源要素和单位通过不同的方式，不同的 纽带连接构成资源整体系统的过程。周宇所认为的资源整合既可以是单个资源的 整合，也可以是资源的系统整合。苑伟志所认为的资源整合是指资源的系统整台。 本文认为研究的资源整合倾向于周宇对资源整合的描述，是对单个资源实施整 合，使其发挥更大的效用。要使资源发挥最大效用，首先要弄清是什么因素影响 了资源效用的有效发挥。例如人力资源整合，对于人力资源的整合虽然还没有 个统一的概念，但是本文认为，人力资源整合是建立在人力资源管理基础之上的， 通过各种方式充分发挥员工潜力的过程。它能够通过制定一整套有利于企业和员 工长远发展的激励措施，把员工的眼前利益与长远利益相合，员工利益与企业利 益相结合。作为企业高层管理人员，首先要清楚员工的潜能发挥由那些因素决定， 也就是说要制定相应的激励措施激发员工的工作积极性，其中包括人员与岗位的 匹配、物质上的满足、精神上的满足等等。又如生产资源整合，生产资源整合的 过程也就是利用一切方法( 如信息技术的使用、全面质量管理的运用) 合理配置 资源的过程。 高层管理人员通过对这些资源的有效整合，充分挖掘各种资源的潜力，为企 业创造了价值，增强了企业的市场竞争力。在价值理论中，各个学者对于创造价 值的各种决定性因素有着不同的看法。价值理论经过不断的发展，形成了三大主 流学派：一是生产者价值理论，二是消费者价值理论，三是供求决定理论( 田志 宏，2 0 0 1 ) 。在生产者价值理论中又包括劳动价值论和要素价值论，劳动价值论 的主要代表人物有威廉配第、亚当斯密、大为李嘉图和马克思( 田志宏， 硕士论文 基于资源整合的高层管理人员形成企业竞争力机理研究 2 0 0 1 ) 。威廉配第特别重视土地和劳动对于创造价值的作用。亚当斯密认为 劳动是衡量商品价值的尺度。马克思是劳动价值论的集大成者，他认为社会必要 劳动时间决定商品价值并且认为抽象劳动是价值的唯一源泉。萨伊认为创造价值 的不仅有劳动，还有资本和土地。泰罗则强调管理对于价值创造的重要作用，他 把管理看作是与土地、劳动、资本、一样的“生产的第四要素”，一个公司的管 理很大程度上决定其生产率和其盈利能力。作为企业的高层管理人员，他们的管 理能力对企业的发展起着重要的作用。田志宏( 2 0 0 1 ) 根据系统理论，把机制系 统分为三个子系统，即价值形成的三个源泉：潜在源、创造源和认知源。潜在源 就是能够形成商品价值的一切可能性要素包括机器设各、自然资源和资本等。 创造源是创造力的源泉，它是以人力资源为核心，包括产品定位、组织设计、资 源管理等。高层管理人员的管理活动属于价值创造过程中的创造源。认知源是一 个“市场决定”的问题，是指消费者对商品价值的认同程度，价值只有被消费者 和市场认识和利用，才能发挥其应有的作用。高层管理人员的作用首先是使这些 潜在资源变为现实资源，并使这些资源在创造产品价值时发挥作用，其表现为( 1 ) 充分利用各种潜在源，对各种资源进行合理配置；( 2 ) 使创造源( 人力资源) 在 劳动过程中能充分发挥潜力，人力资源的作用在于他有很强的主动性和创造性， 他能为企业不断创造价值；( 3 ) 充分调动消费者的潜在购买欲望，使商品价值获 得消费者的认同，从而通过商品交换实现商品价值。 综上所述，高层管理人员通过经营管理能够为企业创造价值的过程如图 3 】。 l 管理_ 叫资源有效整合 | 叫产品 i 叫市场 _ - 叫利润l l ，j l ，- - - - - - - - 一j l _ j l - - - - - - - - - - _ j l - - - - - - _ j 图3 1 价值创造流程简示1 高层管理人员在管理的每一环节都要精心组织，进行利弊选择，获取和分析 信息，适应环境变化，建立和处理好人际关系，整个管理过程要耗费管理人员大 量的体力和脑力劳动。高层管理人员价值创造具体表现在以下几个方面：( 1 ) 通 过对各种资源协调配置，使各种资源能更加有效的结合，创造价值；( 2 ) 通过对 复杂问题的综合处理，对随机问题的果断解决，提高效率，因为效率不高是对企 业资源的浪费，所以提高效率，创造价值；( 3 ) 通过对经济环境的准确把握，避 免风险，风险带来的损失也是对企业资源的浪费，避免风险能节约企业资源；( 4 ) 高层管理人员在管理过程中进行的创新活动可以节约预付资本，从而创造价值。 具体来说，高层管理人员通过对企业内外环境进行s w o t 分析制定企业发 展战略，确定企业的竞争范围( 确定进入哪一个行业) ，明确企业的长期目标、 虞群娥银 于家人力资本评述及其价值创造探讨财贸经济2 0 0 2 ( 3 ) 稍作改动 硕士论文 基于资源整合的高层管理人员形成企业竞争力机理研究 活动程序和资源分配的优先级。制定战略的目的是为了使企业内部的核心能力与 外部环境相匹配，以获得超过竞争对手的持久的竞争优势。长远发展战略制定了 以后就要对组织结构进行调整和重新设计，以适应企业战略。由于企业的具体工 作要由员工来完成，所以，给特定的岗位配备合适的人员以及对其制定相应的激 励机制是企业高层管理人员的项重要工作。 高层管理人员通过对这些战略决策的制定影响了企业资源的分配进而影响 到企业竞争力，具体见图3 2 。 图3 2 高层管理人员形成企业竞争力途径示意图 由上图可以看出，高层管理人员对企业绩效具有直接的影响力，这正如现实 中的企业一样，一个好的领导者能使企业在激烈的市场竞争中处于优势地位。究 其主要原因就是，这些领导者善于把握企业内外环境的变化，并能及时做出反应。 企业绩效主要取决于高层管理人员的努力程度和能力水平这两个因素，而且还和 企业内外部具体环境有关，也就是说，在决定企业绩效的因素中，企业内部和外 部的各种不确定性因素也是不容忽视的。管理象征论的观点也是由此产生的，管 理象征论认为，组织绩效受到大量管理当局无法控制的因素影响，管理者对组织 绩效的影响是极其有限的。虽然管理象征论的观点有点偏颇，但这正说明了现实 中的企业总是处于不断变化、无法预测的内外部环境之中，这就需要企业高层管 理人员具有敏锐的观察力和判断力来整合企业内外资源以适应环境的变化。根据 硕士论文 基于资源整合的高层管理人员形成企业竞争力机理研究 资源基础观的理论，这些资源是影响企业市场竞争力的关键因素。 为了生产出满足顾客需要的产品和服务，企业需要充分利用现有资源，企业 资源主要来源于两个方面，一是企业内部原有的资源，这里的资源不仅包括有形 资源、无形资源、也包括企业在其长期经营活动中积累的经验和能力，企业内部 资源是企业生产运营的基础。所以一个企业要想求得长期的生存和发展，必须拥 有自己的核心资源；另外一部分资源来源于企业外部，由于外部市场竞争目趋激 烈，企业的经营环境和以往相比，具有更大的不确定性和风险性，为了在技术开 发、市场开发等环节上降低自己的风险，许多企业都选择了与其它企业进行合作， 积极利用外部资源，共同开发，以提高企业的市场竞争力。在当今的市场环境中， 仅靠企业自身的力量是很难在竞争中取胜的，因此，如何有效的获取和利用外部 资源就成为企业高层管理人员的重要任务。利用外部资源有许多形式，具有代表 性的主要有战略联盟、企业集团等。 本文认为企业资源是企业所拥有的能够用于提供产品和服务的所有有形和 无形资产的总称，其中包括人力资源、货币资源、物质资源、信息资源、技术资 源、品牌资源、渠道资源、公共关系资源等等。由于企业所有工作需要员工来完 成，员工的工作积极性直接影响了企业绩效：生产资源的合理利用可以使企业生 产出高质量、低成本的产品，产品的质量和成本直接决定了其市场竞争力；随着 市场需求的不断变化，技术所创新速度加快，产品生命周期缩短，所以技术创新 成为企业获取竞争优势的主要因素之一；在需求导向的市场中，企业外部环境对 于企业能否顺利把产品送到消费者手中起了重要的作用，因此合理营销渠道能够 减少各种不良因素的影响，减少渠道成员之间的内耗，提高渠道效率，使企业获 取更大利润；企业的产品品牌能够反映企业产品的质量、技术水平和服务水平， 是企业形象的外在表现，良好的品牌形象有利于树立企业形象，提升企业竞争力。 所以本文将综合以上学者对企业资源的分类着重研究对企业资源中的人力资源、 生产资源、技术开发资源、品牌资源以及渠道资源的整合问题。在研究高层管理 人员对资源整合的过程中，本文拟将这些资源分为内部资源和外部资源，企业内 外资源只是个相对的概念，没有一个严格的界限，但是为了研究方便，本文在 此从所有权和控制权的角度对企业内外资源作一个区分，内部资源是企业所有并 且能够在很大程度上施以控制的资源，而外部资源则不属于企业所有，并且企业 基本不能按照自己的想法去控制的资源。本文内部资源的整合主要包括对人力资 源、生产资源、技术开发资源以及品牌资源的整合。外部资源的整合主要包括对 营销渠道、品牌和技术开发资源的整合。 4 硕士论文基于资源整合的高层管理人员形成企业竞争力机理研究 3 2 高层管理人员和企业内部资源整合 本文认为，人力资源整合是建立在人力资源管理基础之上的，其核心以各 种方式充分调动员工潜力的过程。企业高层管理人员的主要职能是计划、组织、 领导和控制，企业高层管理人员的管理活动几乎涉及到企业经营的各个方面， 在这些经营活动中有的是高层管理人员直接管理，有的虽然表面上看不属于高 层管理人员的管理范围，但是，高层管理人员作为企业的战略决策的制订者， 对这些经营活动都进行了有效的间接管理。高层管理人员对企业内部实施管理 的过程从某种意义上讲就是对企业资源整合的过程，这里的资源指的是企业所 拥有的一切，包括有形资源( 人力资源、货币资源、物质资源) 和无形资源( 包 括专利技术、组织能力、品牌形象等等) 。企业内部资源的整合是企业机制运行 的基础，在企业发展过程中，不仅要有良好的机制，还要注重对企业内部资源 的整合。这些资源既包括人力资源，也包括物质资源，既包括有形资源，也包 括无形资源。这些资源要素的组合及其运行过程影响企业效率，进而影响企业 的市场竞争力。对人力资源的整合的主要目的是为人力资源的发展提供足够空 间，充分发挥企业人力资源的潜力，最终促进企业发展，提高企业市场竞争力。 对生产资源的整合是为了提高产品的产量和质量，降低产品成本。对技术开发 的整合是为了不断的开发新产品，提高产品的市场竞争力。对品牌资源整合是 为了理清各个品牌之间的联系，在企业中建立一个合理的品牌结构。 3 2 1 人力资源整合 企业人力资源管理包括组织设计、确定人员配备需求、招聘、培训、绩效评 估等。而企业内部人力资源的整合的关键部分是如何激励企业核心员工以留住这 些员工并且最大限度的发挥他们的潜力。赵曙明教授认为：“对于中国企业来说， 解决好管理人才和科技人才的激励问题是非常重要的。”限于篇幅，本文在此主 要研究通过对员工的激励来留住有价值的员工以及充分发挥员工潜能。企业高层 管理人员的一个重要职能就是对员工进行有效激励和监督，高层管理人员对人力 资源整合的影响主要表现在以下几个方面： ( 1 ) 制定合适的薪酬制度。在高层管理人员对员工进行激励的过程中，物 质激励产生了很大的作用，合理的薪酬制度有利于留住优秀的员工并充分发挥这 些员工的潜能。现在许多企业的高层管理人员都意识到了人才的重要性，为了留 住优秀员工，也为了使员工能更大的发挥他们的潜能，这些高层管理人员纷纷对 原有薪酬制度进行重新设计。在确定薪酬的过程中，有的企业高层管理人员会对 其表现突出的下属直接制定薪酬水平，或给予这些员工物质奖励，这样不仅可以 硕士论文 基于资源整合的高层管理人员形成企业竞争力机理研究 满足员工对于物质方面的需求，而且还可以使员工感受到来自于领导奖赏的精神 上的满足。更多的企业是对全体员工进行薪酬的重新设计，为本企业的员工制定 富有竞争力的薪酬方案，在为员工重新制定薪酬方案之前，为了增强物质激励的 效果，高层管理人员可以特地召开员工大会，告知员工，由于他们的努力工作， 使公司的业绩有了大幅度的提高，并使公司进入了稳步发展的阶段，作为对员工 的奖励，公司决定对强企业薪酬进行重新设计。并允许员工对自己的报酬提出意 见。 企业高层管理人员在制定薪酬政策时应注意：第一，要把员工报酬与其业绩 挂钩，盲目的提高员工报酬不仅不能提高员工积极性，给企业创造效益，而且还 会增加企业成本，使企业薪酬管理处于混乱之中。只有把员工报酬和其业绩挂钩， 才能促使员工提高积极性，为企业创造良好的效益。第二，要注意报酬的公平性， 根据斯达西亚当斯的公平理论( e q u l t yt h e o r y ) 可知，员工首先会考虑自己 收入与付出的比率，然后将自己的收入一付出比率与别人的收入一付出比率相比 较，如果二者比率相同，就会感到公平，否则就会产生不公平感。当员工感到不 公平时，就会采取一些行动，如：降低自己的努力水平或者干脆辞去工作。报酬 的公平性既包括内部的公平性又包括外部公平性，企业在制定薪酬计划时不仅要