（管理科学与工程专业论文）高校科研质量改进研究.pdf

摘要 摘要 在过去很长一段时间里，人们对科学发展的研究着重从数量方面去探讨，而忽 视了对科学质量问题的研究。在科学技术功能日益增长的社会背景下，科学研究 质量已经成为科学界与企业界共同关注的焦点。然而度量和表征科研质量依然是 困扰国内外科学研究领域的一个难题，甚至对科学研究的质量概念还存在争议。 为此，本文从认识科学研究的基本特征与质量概念出发，对高校科研质量改进进 行了较为系统的研究，以期为改进高校科学研究质量提供积极帮助。本文的主要 研究内容可以分为如下几个部分： ( 1 ) 科研质量概念认识与相关文献综述在综述国内外对科学、科学研究、 科研质量和质量改进等相关文献资料的基础上，分析了科学研究、科研质量、科 研质量改进等概念的本质特征和基本内涵，并在此基础上总结了国内外质量改进、 科研质量管理的相关研究和实践成果。 ( 2 ) 高校科研质量管理的一般模式探讨在分析高校科学研究的基本特征 的基础上，运用系统工程方法、i s 0 9 0 0 0 标准的持续改进思想和过程方法，构建了 体现持续改进思想的高校科研过程和科研变量的概念模型，分析了高校科研质量 管理的特点，探讨了基于过程的高校科研质量管理的一般模式，提出了高校开展 科研质量管理的若干对策。 ( 3 ) 高校科研质量改进系统设计运用质量改进的基冬理论，分析了科研 赍量改进的目标、原则和途径，探讨了基于过程的高校科研质量改进系统的概念 模型，提出了高校科研质量改进的若干对策。 ( 4 ) 面向改进的高校科研质量评价体系探讨在回顾高校科研评价问题和 国内外质量奖评价准则的基础上，讨论了面向改进的高校科研质量评价的内涵和 特点，分析了面向改进的高校科研质量评价的目标和原则，提出了面向改进的高 陵科研质量的评价模型，设计了面向改进的高校科研质量评价的工作流程，提出 了基于标杆的高校科研质量评价方法。 ( 5 ) 高校科研质量改进模型设计p d c a 循环是质量改进所应遵循的科学程 摘要 序，也是高校科研过程质量改进、高校科研员工质量改进和高校科研组织质量改 进的基本思想方法。在回顾p d c a 循环、过程质量管理、顾客满意和组织质量改 进的相关理论的基础上，分析高校科研的过程质量、工作质量和组织质量的相关 特点，从科研过程、科研员_ t - 、科研组织等三个角度设计高校科研质量改进的模 型。 ( 6 ) 优化高校科研资源配置策略探讨如何制定优化高校科研资源配置策 略是高校科研质量改进中面临的一个重要问题，也是我国高校普遍关注的现实课 题。依据i s 0 9 0 0 0 标准和高校科研资源的特点，作者分析了高校科研资源的构成 要素及相互关系，探讨了高校科研资源管理的基本要求，提出了优化高校科研资 源配置应遵循的若干原则。 ( 7 ) 高校科研质量改进的实证研究运用上述理论研究的成果，以某大学 企业管理研究所研究生论丈质量问题为研究对象进行了实证研究。在实证研究中， 验证了面向改进的高校科研质量评价模型、基于标杆的高校科研质量评价方法、 高校科研过程质量改进模型和高校科研资源的优化策略。通过实证研究，完善本 文的理论研究成果。 关键词：高校科学研究科研质量 科研质量改进科研质量管理 i i a b s t r a c t a b s r a c t i th a db e e nf o ral o n gt i m es i n c ep e o p l ep a i dm o r ea t t e n t i o nt ot h eq u a n t i t yt h a l lt o q u a l i t yo fs c i e n t i f i cr e s e a r c hw h e nt h e ys t u d i e dt h ei s s u eo ns c i e n t i f i cd e v e l o p m e n t w i t ht h ef i m c t i o no fs c i e n c e & t e c h n o l o g yb e i n gc o n t i n u o u s l yi n c r e a s e di nt h es o c i e t y , s c i e n t i f i cr e s e a r c hq u a l i t yh a sb e e nac o m m o nf o c u so fa t t e n t i o ni nt h ea r e ao fb o t h s c i e n c ea n di n d u s t r y h o w e v e r i ti ss t i l lap u z z l et om e a s u r ea n di d e n t i f yt h es c i e n t i f i c r e s e a r c hq u a l i t yi nt h ed o m a i no fs c i e n t i f i cr e s e a r c ha l lo v e rt h ew o r l d m o r e o v e r , t h e r e i sn o tac o m p r e h e n s i v e l ya c c e p t e dc o n c e p t i o no fs c i e n t i f i cr e s e a r c hq u a l i t y s o ，a f t e r h a v i n gi d e n t i f i e dt h eb a s i cc h a r a c t e r i s t i c sa n dq u a l i t yc o n c e p t i o no fs c i e n t i t i cr e s e a r c h ，a c o m p a r a t i v e l ys y s t e m a t i c a ls t u d yo nt h et o p i co fq u a l i t yi m p r o v e m e n to ns c i e n t i f i c r e s e a r c hi nu n i v e r s i t i e sh a sb e e na c h i e v e d a n di ti sa l s oa na t t e m p tt h a tt h ei t sp r o d t l c t s w i l lb eb e n e f i c i a lt oq u a l i t yi m p r o v i n go nu n i v e r s i t i e s s c i e n t i f i cr e s e a r c hq u a l i t yi nt h e p a p e r t h e r ea r et h em a i nc o m p o n e n t si nt h es t u d ya sf o l l o w i n g ： f 1 ) i d e n t i f y i n gc o n c e p tt oa n dr e v i e w i n gt h er e l a t e dl i t e r a t u r e st os c i e n t i f i cr e s e a r c h b a s e do nar e v i e wo ft h er e l a t e dl i t e r a t u r e sa b o u tt h ec o n c e p t i o n so fs c i e n c e ， s c i e m i f i cr e s e a r c h ，s c i e n t i t l er e s e a r c h q u a l i t ya n dq u a l i t yi m p r o v e m e n t ，t h e i n t r i n s i c a lc h a r a c t e r i s t i c so rb a s i cc o n n o t a t i o n so fs c i e n t i f i cr e s e a r c h s c i e n t i f i c r e s e a r c hq u a l i t ya n dq u a l i t yi m p r o v e m e n to ns c i e n t i f i cr e s e a r c ha r ea n a l y z e d ，a n d t h e nt h er e l a t e da c a d e m i ca n dp r a c t i c a lp r o d u c t sa b o u tq u a l i t yi m p r o v e m e n ta n d q u a l i t ym a n a g e m e n to f s c i e n t i f i cr e s e a r c ha r es u m m a r i z e d ( 2 ) e x p l o r i n gag e n e r a lm o d eo fs c i e n t i f i cr e s e a r c hq u a l i t ym a n a g e m e n t b a s e do n a n a l y s i so ft h eb a s i cc t m r a e t e r i s t i c so fu n i v e r s i t i e s s c i e n t i f i cr e s e a r c h ，an o t i o n a l m o d eo ft h ep r o c e s s e sa n dv a r i a b l e so fs c i e n t i f i cr e s e a r c hi nu n i v e r s i t i e s ，w h i c h e m b o d i e sc o n t i n u o u si m p r o v e m e n ti d e a b yu s i n g 血es k i l l so fs y s t e m a t i c a l e n g i n e e r i n g ，c o n t i n u o u s l yi m p r o v i n gt h e o r ya n dp r o c e s sm e t h o d o l o g yo fi s 0 9 0 0 0 ， t h e nt h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dag e n e r a lm o d eb a s e do np r o c e s so fs c i e n t i f i cr e s e a r c h q u a l i t ym a n a g e m e n ti nu n i v e r s i t i e sa r ea n a l y s i z e d ，f m a l l y , s e v e r a lc o u n t e r m e a s u r e s ， w h i c ha r eh e l p f u lt oc a r r y i n gs c i e n t i f i cr e s e a r c hq u a l i t ym a n a g e m e n ti nu n i v e r s i t i e s ， a r ed e v e l o p e d ( 3 ) d e s i g no fq u a l i t yi m p r o v e m e n ts y s t e mo fu n i v e r s i t ys c i e n t i f i cr e s e a r c h a p p l y i n g i nt h eb a s i ct h e o r i e so fq u a l i t y i m p r o v e m e n t ，t h eo b j e c t i v ea n dp r i n c i p l e sa n d a p p r o a c h e so fq u a l i t yi m p r o v e m e n to ns c i e n t i f i cr e s e a r c h , a n dt h e nal o g i c a lm o d e l b a s e do nt h ep r o c e s so fq u a l i t yi m p r o v e m e n to ns c i e n t i f i cr e s e a r c hi sd e s i g n e d ， f i n a l l y , s e v e r a ls t r a t e g i e s o fq u a l i t y i m p r o v e m e n t o ns c i e n t i f i cr e s e a r c hi n u n i v e r s i t i e sa r ed e v e l o p e d ( 4 ) d e v e l o p i n gt h ee v a l u a t i o ns y s t e mo fu n i v e r s i t ys c i e n t i f i cr e s e a r c hq u a l i t yf o r i m p r o v e m e n t ( e s u s r q l ) a f t e rh a v i n gr e v i e w e dt h ep r o b l e m so fu n i v e r s i t y u l a b s t r a c t s c i e n t i f i cr e s e a r c he v a l u a t i o na n dq u a l i t ya w a r dp r i n c i p l e sf o rp e r f o r m a n c e e x c e l l e n c ei nd i f f e r e n tc o u n t r i e s ，t h ec o n c e p t i o na n dt h ec h a r a c t e r i s t i c so fe s u s r q i a l ed i s c u s s e d ，t h eo b j e c t i v ea n ds e v e r a lp r i n c i p l e so fe s u s r q ia r ea n a l y z e d ，a e v a l u a t i o nm o d e lo fu n i v e r s i t ys c i e n t i f i cl b s e a r c hq u a l i t yf o ri m p r o v e m e n ti s d e v e l o p e d ，a n dt h e nt h e w o r kf l o wo fu n i v e r s i t ys c i e n t i f i cr e s e a r c h q u a l i t y e v a l u a t i o nf o ri m p r o v e m e n ti sd e s i g n e d ，f i n a l l y , t h em e t h o d o l o g yf o ru n i v e r s i t y s c i e n t i f i cr e s e a r c hq u a l i t ye v a l u a t i n gb a s e do nb e n c h m a r k ( m u s r q e b b ) i s d e v e l o p e d f 5 ) d e s i g n i n gs e v e r a lm o d e l sf o rq u a l i t yi m p r o v e m e n to nu n i v e r s i t ys c i e n t i f i cr e s e a r c h p d c ac y c l ei st h es c i e n t i f i cp r o c e d u r e ，w h i c hi s g e n e r a l l ya d p l i e di nq u a l i t y i m p r o v e m e n t ，a n di sa l s ot h eb a s i ct h e o r yf o rq u a l i t yi m p r o v e m e n to fp r o c e s s ，s t a i f , o ro r g a n i z a t i o ni nt h eu n i v e r s i t ys c i e n t i f i cr e s e a r c hf i e l d a t i e rh a v i n gr e v i e w e dt h e r e l a t e dt h e o r i e sa b o u tp d c ac y c l e ，p r o c e s sq u a l i t yi n a n a g c m e n t ，c u s t o m e r s a t i s f a c t i o na n do r g a n i z a t i o n a lq u a l i t yi m p r o v e m e n t ，t h ec h a r a c t e r i s t i c so fp r o c e s s q u a l i t ya n dw o r k i n gq u a l i t ya n do r g a n i z a t i o na r ea n a l y z e d ，a n dt h e nt h eu n i v e r s i t y s c i e n t i f i cr e s e a r c hq u a l i t yi m p r o v e m e n tm o d e l sf i t t i n gf o rt h e ma r ed e s i g n e d ( 6 ) r e s e a r c ho fo p t i m i z i n gs t a t e g i e st h ea l l o c a t i o no ft h e s c i e n t i f i cr e s o u r c e si n u n i v e r s i t i e s h o wt oc o n s t i t u t ep r i n c i p l e sf o ro p t i m i z i n gt h ea l l o c a t i o no f 也e s c i e n t i f i cr e s o u r c e si sn o to r a ya ni m p o r t a n tt o p i cf o rd i s c u s s i o ni nt h ep r o c e s so f s c i e n t i f i cr e s e a r c hq u a l i t yi m p r o v e m e n t ，b u ta l s oar e a l i t ys u b j e c tt ow h i c hi sp a i d c o m p r e h e n s i v ea t t e n t i o nb yt h eu n i v e r s i t i e si nc h i n a b a s e do nt l l ec r i t e r i ao f i s 0 9 0 0 0a n dt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h es c i e n t i f i cr e s o u r c e si nu n i v e r s i t i e s t h e c o m p o n e n t so ft h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e s o u r c e si nu n i v e r s i t i e sa n dt h e i r i n v e r t i n gr e l a t i o n s h i pa r ea n a l y z e d ，t h eb a s i cr e q u i r e m e n t sf o rt h em a n a g e m e n to f t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e s o u r c e si nu n i v e r s i t i e sa r ee x p l o r e d ，a n ds e v e r a l p r i n c i p l e sf o ro p t i m i z i n gt h ea l l o c a t i o no ft h es c i e n t i f i cr e s o u r c e si nu n i v e r s i t i e sa r e p u tf o r w a r d ( 7 、p o s i t i v er e s e a r c ho fq u a l i t yi m p r o v e m e n to ns c i e n t i f i cr e s e a r c hi nu n i v e r s i t i e s u s i n gt h ef o r m e rt h e o r e t i c a lp r o d u c t si nt h ep a p e r , t h eq u a l i t yp r o b l e mo fg r a d t i a t e s t u d e n tn l e s i s ( g s t ) i nt h ee n t e r p r i s em a n a g e m e n ta c a d e m i ci n s t i t u t i o no fag i v e n u n i v e r s i t y i sc h o s e na st h er e s e a r c ho b j e c t ，a n dt h e nt h ep o s i t i v er e s e a r c hi s d e v e l o p e d d u r i n g 也es t u d y , t h em o d e lo fe s u s r q ia n dm u s r q e b b t h em o d e l o fs c i e n t i f i cr e s e a r c hp r o c e s sq u a i l t yi m p r o v e m e n t ，a n dt h es t r a t e g i e sf o ro p t i m i z i n g t h ea l l o c a t i o no ft h es c i e n t i f i cr e s o u r c e si nu n i v e r s i t i e sa r ee x e m p l i f i e da n dc h e c k e d n l et h e o r e t i c a lp r o d u c t sa r ea m e l i o r a t e di nt h ep o s i t i v er e s e a r c h k e yw o r d s ：u n i v e r s i t i e s ，s c i e n t i f i cr e s e a r c h ，s c i e n t i f i cr e s e a r c hq u a l i t y , q u a l i t y i m p r o v e m e n to ns c i e n t i f i cr e s e a r c h ，s c i e n t i f i cr e s e a r c hq u a l i t ym a n a g e m e n t i v 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、便用学位论义的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：p 日丑并乙 f 年j 月2 1 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 年月日年月日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 签名：硎五班 ，1， 三一ef 年j 月2 日 第1 章引言 第1 章引言 在质量管理与质量改进的理论与实践发展取得飞速发展的同时，科学研究质量已 经成为科学界与企业界共同关注的焦点，然而度量和表征科研质量依然是困扰国内外 科学研究领域的一个难题，为此，论文以高校科研质量改进作为研究主题。本章明确 了论文研究的目标、内容和方法，阐述了论文研究的主要创新点及其理论与现实意义。 1 1 论文研究的背景 1 1 1 质量管理理论和实践回顾 质量是组织生存和发展的基础，人类对质量管理的理论和实践发展经历了一个 逐步深入的过程。2 0 世纪前，产品质量基本上依靠操作者个人的技艺和经验来保证。 2 0 世纪初期，美国管理学家fwt a y l o r 提出了在生产中应将计划与执行、生产与 检验分开的主张，此后，逐步进入了质量检验阶段。 随着概率论和数理统计理论的发展，人们开始运用数理统计方法对产品质量进 行控制并取得了很好的效果，二战期间美国的三个战时质量控制标准的颁布和实施 标志着质量管理进入了统计质量控制阶段，从此树立了“事先控制、预防废品”的质 量观念，解决了破坏性检验无法实施的问题，提出了易于普及的“质量控制七工具”。 随着科学技术和管理理论的发展，2 0 世纪6 0 年代美国质量管理专家a v f e i g e n b a u r n 和j m + j u r 提出了全面质量管理的理念；从2 0 世纪8 0 年代开始，全 面质量管理阶段从t q c ( t o t a lq u a l 姆c o n i r a l ) 发展到t q m ( t o t a lq u a l i t y m a n a g e m e n t ) 的同时，诞生了质量管理的国际标准( i s 0 9 0 0 0 族标准) ；2 0 世纪9 0 年代又掀起了6 a 的管理高潮。质量管理理论和实践发展历程表明：科学技术进步、 管理学等相关学科的发展对质量理论和方法的发展起到了积极的促进作用，人类对 质量认识深化的原始推动力在于组织实践活动的现实需要。可以预见，质量管理的 新思想、新方法必然会随着人类认识世界的深入和组织实践活动的发展而继续发 展。 质量改进是质量管理的重要内容，始终贯穿在质量管理各个环节之中，国内外 学者在质量改进方面进行了大量的理论和实证研究，其研究成果也广泛地被应用在 制造业、商业、服务业、信息产业等行业，在医疗机构、政府机构等也有一些应用。 制造业、商业、服务业、信息产业等行业，在医疗机构、政府机构等也有一些应用。 第1 章引言 1 1 2 科学研究面临的质量问题 科学研究( s c i e n t i f i cr e s e a r c h ，简称“科研”) 是探索性、创造性的工作，又称” 研究与开发”( 简称“研发”，r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ，缩写“r & d ”) 。一般说来， 在高校所属的研究机构中的科学研究，通常使用“科研”一词：在企业所属的研究机 构中科学研究，通常使用“研发”一词。在科学研究过程中，科学研究的质量问题是 客观存在的。国内外科技界都认为，科学研究的成功率和科研产品转化为现实生产 力率都很低，尤其是基础研究的成功率一般不到5 - 1 0 ，实现商业化、企业化占 2 - 3 l l j 。然而，在很长一段时间里，人们对科学发展的研究，着重从数量方面去探 讨，而忽视了对科学质量问题的研究。 在自然科学技术的功能日益增长、科研投资规模日益增大的社会背景下，美国 学术界率先提出了对科学质量问题研究课题。2 0 世纪8 0 年代初期，美国学者在由 美国国家科学基金会和国家人类学募捐委员会资助的科学、技术和人类价值季 刊上首次发表了一组文章，对科学研究的质量问题进行了探讨。1 9 8 2 年，在收集了 九篇有关论文和三篇专家讨论会议纪要的基础上，美国麻省理工学院出版社出版了 科学质量( q u a l i t yi ns c i e n c e ) - - 书，该书阐述了研究科学质量的社会背景、主要 方向、评价和检验方法等问题【2 】。从此，各国科学界开始重视对科学发展研究中存 在的“重数量轻质量”问题。1 9 9 4 年6 月，国家自然科学基金委员会政策局编印的美 国国家基金会关于科学质量的评估的资料中指出：如何评估科学研究的质量是科 研管理工作面临的一个重要课题。然而，度量和表征科研质量依然是困扰国内外科 学研究领域的一个难题。 1 1 3 高校科研质量改进的必要性 随着我国科教兴国战略的逐步实施，高校作为国家重要的科研基地，在我国经 济发展和社会进步中扮演着越来越重要的作用。2 0 0 0 年高等学校科技统计资料汇 编的相关统计数据表明：1 9 9 9 年度高等院校的科研成果约占全国科研成果总量的 2 2 ；2 0 0 0 年度高校科研经费总量为9 9 1 3 亿元，分别比1 9 9 0 、1 9 9 4 年度分别增长 了6 1 1 、1 8 6 1 3 1 。 在我国高校科研工作取得重大进展的同时，逐步暴露出来了高校科研质量方面 的问题，例如：我国高校应用型科研成果与企业现实需求之间的矛盾日益突出，高 校每年都有大量的科技成果通过评审，然而符合企业需求并能得以转化的占总量比 例依然很低。从1 9 9 3 年到2 0 0 3 年的十年间，在国际科学引文检索排名中，各学科 被引证最多的前2 0 篇论文中没有1 篇是中国科学家的论文，前1 0 0 篇中只有2 篇， 第1 章引言 前1 0 0 0 篇中只有1 4 篇 4 1 。为此，中国科学院院士邹承鲁、王志珍两位院士指出：“在 科学研究成果的评价中，关于质与量的辩证关系现在应该是充分认识并正确处理的 时候了”：他们呼吁：“现在应该是强调科研成果质量的时候了”【5 j 。可见，为了适应 日益激烈的全球竞争压力，迫切要求各高校为我国的科技进步和成果转化为生产力 做更多的工作，而如何提高高校科研成果质量已经成为我国经济建设和社会发展所 面临的一个重要课题。 1 1 4 论文研究的基础 科学研究质量问题的产生，除了反映科学活动本身具有的探索性、不确定性等 特点外。还与科学领域内对科学研究、科研质量的认识密切相关。然而，到目前为 止，关于科学研究的质量概念在学术界与企业界还没有形成一个统一的认谢6 1 。作 者曾于2 0 0 2 年1 月- 2 0 0 4 年1 月承担了关于完善高校科技质量管理体系的若干问 题研究( 同济大学文科基金项目) ，高校科技质量改进是该课题研究的一个重要内 容，并于2 0 0 4 年2 月发表了一篇关于高校科技质量改进方面的学术论文”。然而， 在高校科研质量改进的理论和实证研究方面仍然有待于进一步深入。作者从国内外 文献查阅过程中发现：尽管在科研质量改进方面有一些零星的研究，但高校科研领 域的质量改进的理论和实证研究还基本处于一个盲点。基于以上考虑，作者在吸取 现代质量管理与质量改进的理论与实证研究的成果的基础上，将高校科研质量改 进研究作为博士期间的研究课题，以期为高校科学研究质量改进活动提供积极帮 助。 1 2 论文研究的目标、方法和意义 1 2 1 论文研究目标 本论文研究的基本问题是：根据高校科研特点探讨高校科研质量改进问题， 以持续推动高校科学研究的过程、员工和组织的质量改进活动。因此，分析高校的 科研特点、科研过程及科研变量、科研质量管理特殊性与科研质量管理模式，建立 与之相适应的高校科研质量改进系统及其支撑工具也就成为本论文研究的核心内 容。为此，本论文将研究目标设定如下： 刨析科学研究的本质特征，探讨科学研究的质量内涵与质量观念； 刨析高校的科研特点、科研过程和科研变量，分析高校科研质量管理的特殊性 和一般模式，探讨高校科研质量改进系统的概念模型及实施对策； 探讨高校科研质量改进系统的三支撑工具：面向改进的高校科研质量评价体 第1 章引言 系；高校科研过程、高校科研员工、高校科研组织等三个质量改进模型；高校 优化科研资源配置的策略； 刨析特定高校企业管理研究所科研质量改进的案例，完善高校科研质量改进的 理论体系。 1 2 2 研究方法及技术路线 在研究方法上，本文采用理论研究与实证研究相结合的方法，综合运用质量管 理、系统工程、目标管理、科研评价等相关理论和方法，对高校科研质量改进的途 径和模型进行研究。本论文研究所遵循的技术路线如下： 首先在回顾科学研究本质特征和科研质量相关研究的基础上，探讨科学研究的 质量内涵和质量观念； 分析高校科学研究的基本特征，运用t q m ( 全面质量管理) 和i s 0 9 0 0 0 的质 量管理理论，分析高校科研过程与变量，论述高校科研的质量管理特点与质量 管理一般模式，进而运用持续改进和系统工程的基本思想方法提出高校科研质 量改进系统的概念模型及实施对策； 运用国内外的质量奖评价和科研评价的基本原理，从质量改进的角度出发，探 讨面向改进的高校科研质量评价体系； 运用p d c a 循环、过程管理、顾客满意和i s 0 9 0 0 4 业绩改进等基本原理，探 讨高校科研过程、高校科研员工、高校科研组织等三个质量改进模型： 运用i s 0 9 0 0 0 中资源管理的基本原理，分析高校资源的构成要素及其相互之间 的转化关系，探讨高校科研资源配置的基本要求与优化原则； 拟以特定高校的企业管理研究所科研质量改进为案例，针对上述理论研究成果 展开实证研究，补充和修正理论研究成果，完善本研究的理论体系。 1 2 3 论文研究的理论和现实意义 本论文研究不仅对于科研管理与质量评价领域的研究具有积极推动作用，也对 高校开展科研质量改进活动具有现实指导意义。 通过本论文的研究，论证了科学研究的质量概念与质量观念，分析了高校科研 过程及其科研变量，提出了高校科研质量改进系统的概念模型和高校科研质量改进 的支撑工具，从高校科研质量改进理论研究上做一些有益的探索。本论文研究在国 内首次较为系统地将质量改进的理论方法引入到科研管理的理论研究领域之中，对 于推动我国科研管理理论发展具有积极推动作用。 4 第1 章引言 本论文提出的高校科研质量改进系统的一般模式及其支撑工具，对于高校开展 科研质量改进活动具有现实的指导意义，为诊断与改进高校科研质量问题、推动高 校改进科研员工工作质量、改进过程质量和科研组织质量、优化科研资源配置提供 有益的帮助。 1 3 论文研究的思路、主要内容及创新点 1 3 1 研究思路 依据所设定的研究目标，本文总体的研究思路可用图1 1 表示。 问题的提出 相关研究综述 高校科研质量管理的一般模式探讨 高校科研质量改进系统设计 l 面向改进的高校科 高校科研质量高校科研资源配i i 研质量评价体系改进模型置策略 ii 实证研究 总结与展望 图1 - 1 论文的研究思路 1 3 2 主要研究内容 本论文研究的主要内容包括如下七个部分： 在综述国内外对科学、科学研究、科研质量、质量改进等相关概念文献资料的 基础上，分析了科学研究、科研质量、科研质量改进等概念的本质特征和基本 内涵，并在此基础上总结了国内外质量改进、科研质量管理、科研质量评价的 相关研究和实践成果。 在描述高校科学研究的基本特征的基础上，运用系统工程方法、i s 0 9 0 0 0 标准 的持续改进思想和过程方法，构建了体现持续改进思想的高校科研过程和科研 变量的概念模型，分析了高校科研质量管理的特点，探讨了基于过程的高校科 第1 章引言 研质量管理的一般模式和实施对策。 运用质量改进的基本理论，分析了科研质量改进的目标、原则和途径，探讨了 基于过程的高校科研质量改进系统的概念模型，提出了高校科研质量改进的若 干对策。 由于科研质量评价理论与实践的相对滞后，导致了国内外高校科研依然局限在 对科研业绩的评价上。在回顾国内步 质量奖评价准则和高校科研评价的基础 上，阐述了面向改进的高校科研质量评价的内涵和特点，分析了面向改进的高 校科研质量评价的晷标和原则，提出了面向改进的高校科研质量的评价模型， 设计了面向改进的高校科研质量评价的工作流程，探讨了基于标杆的高校科研 质量评价方法。 p d c a 循环是质量改进所应遵循的科学程序，也是高校科研过程改进、高校 科研员工质量改进和高校科研组织质量改进的基本思想方法。在回顾p d c a 循环、过程质量管理和组织质量改进的相关理论的基础上，分析了高校科研的 过程质量、工作质量和组织质量的相关特点，从科研过程、科研员工、科研组 织等三个角度设计了高校科研质量改进的模型。 制定优化科研资源配置策略是高校科研质量改进的一个重要支撑手段，也是我 国高校普遍关注的现实课题。依据i s 0 9 0 0 0 标准和高校科研资源的特点，作者 分析了高校科研资源的构成要素及相互关系，探讨了高校科研资源管理的基本 要求，提出了优化高校科研资源配置应遵循的若干原则。 在理论研究的基础上，以某大学企业管理研究所研究生投稿论文质量问题为研 究对象进行了实证研究，并在实证研究中完善论文的理论研究成果。 1 3 3 主要创新点 本论文以高校科研质量改进为研究主题，在高校科研管理与质量管理领域的研 究都有独到之处，其创新点主要体现在如下几个方面： 在刨析科学研究的本质特征基础上，提出了科研质量概念和科研质量观：在 概括和总结前人对科学研究特征描述的基础上，从目标、过程、知识、影响力 等角度描述了科学研究的本质特征。在回顾国内外学者对科研质量概念定义的 基础上，首次借鉴国际标准化组织2 0 0 0 版质量标准的质量概念，提出了科学 研究质量的定义与内涵，指出了微观和宏观层面评价科学研究质量的基本评价 标准：从微观层面看，评判一个科研项目的质量水平的标准在于科研顾客与科 研相关方的要求的满足程度，从宏观层面看，衡量一个科研项目的质量水平， 6 第l 章引言 最终体现在其对科技进步和社会经济发展的特定领域的理论或现实的需求的 满足程度。并在此基础上，探讨了科研质量观；满足或超越科研顾客和相关方 的需要和期望而高效生产和经营科研产品的质量观念；落实科研质量观，不仅 需要广大科研工作者树立顾客至上的科研精神，更需要坚持持续改进的思想方 法完善国家宏观的科研支撑体系和科研组织微观的科研过程和科研体系。 在分析高校科研的基本特征的基础上，提出了高校科研过程及科研变量的概念 模型：在剥离各类科研产品的差异的基础上，运用持续改进思想、系统工程方 法和i s 0 9 0 0 0 2 0 0 0 的过程方法，构建了“高校科研过程及科研变量的概念模型” ( 见图3 - 2 ) 。这一概念模型将高校科研过程和科研变量表述为一个具有自适应 和自组织功能的动态系统，实现了高校科研的内部过程和外部环节的有机统 一，揭示了科研过程的两个重要的反馈机制：高校内部的反馈机制，它由从“科 研需求识别”到“科研产品提供”的一系列科研活动过程和“改进要求”这一反馈 环节组成的，它对高校发现科研质量问题、改进科研过程质量、输出符合要求 的科研产品提供了保证；高校步 部的反馈机制实际上涵盖了科研过程所有的过 程和环节，其外部反馈环节包括“科研产品推广和转化”、“外部评价”和“科研 需要产生”等环节( 见图3 - 2 ) ，它为高校科研质量改进提供了动力源。 在分析高校科研质量改进的目标、原则与途径的基础上，提出了基于过程的高 校科研质量改进系统的一般模式：高校科研质量改进的目标在于增强科研顾客 和科研相关方满意的能力，最终目的就是为了增强科研产品的质量，使其更符 合对科研产品本身的要求：高校开展科研质量改进活动应该遵循过程原则、突 破原则、预防原则、项目制原则和持续改进原则；高校科研质量改进有三条途 径过程改进、科研员工改进、科研组织改进。在剥离高校间差异的基础上， 设计了基于过程的高校科研质量改进系统的概念模型( 图4 1 ) ，该概念模型描 述了系统的基本功能收集和分析质量数据、识别改进区域、策划改进项目、 实施改进项目、评价实施结果和巩固改进成果等功能及其相互关系，揭示了高 校科研质量管理体系、高校科研质量改进系统和高校科研质量改进系统的支撑 工具之间相互关系。 由于科研质量评价理论与实践的相对滞后，导致了国内外高校科研依然局限在 对科研业绩的评价上。作者在论文中指出：高校科研评价结果作为衡量高校科 研水平高低的依据，应为高校推动科研质量的持续改进提供有效支持。为此， 在阐述面向改进的高校科研质量评价的内涵、特