（产业经济学专业论文）河南省农业产业化发展问题与对策研究.pdf

摘要 农业产业化是二战后首先在发达国家兴起的一种农业纵向经营组织形式。我国的农 业产业化最早出现在2 0 世纪8 0 年代中期的山东诸城。农业产业化作为一种新型的现代 农业经营形式，是以市场为导向，以千家万户农民组成的农产品生产基地为基础，以龙 头企业和合作经济组织为依托，农工商有机联合的农业产业链和利益共同体，具有区域 化布局、专业化生产、规模化经营、企业化管理、社会化服务“一条龙的发展特点。 农业产业化的内涵是经营一体化，本质是由有关各方面组成“风险共担，利益共享的 经济共同体。 实行农业产业化经营，有利于我国破解三农难题，破除城乡二元结构，增加农民就 业，提高农民收入；有利于促进现代农业的发展和社会主义新农村建设和全面小康社会 目标的实现；有利于实现城乡统筹发展。因而，对农业产业化的研究是关系到传统农业 向现代农业迈进以及农村经济改革与发展进而社会改革与发展的重大理论和实践课题。 我国是一个农业大国，河南省是一个农业大省，我国的现代化、河南省的现代化很 大程度上取决于农业的现代化。近年来河南省在发展农业产业化过程中，取得了不错的 成绩，积累了非常宝贵的经验，但也存在一些妨碍农业产业化深入发展的问题，如农业 产业化发展资金不足，相关主体融资困难；农户与龙头企业利益分摊机制不健全，没有 结成稳固的利益共同体关系；龙头企业规模小，深加工能力不强，辐射带动能力弱；农 业科技推广普及不到位，农业科技贡献率有待提高；农民素质低，对农培训的形式和内 容有待变革与完善等。 针对当前存在的这些问题和发展的制约因素，结合河南省的实际情况，如何更好地 健康可持续地发展农业产业化，引导农民加入到农业产业化经营中? 河南省的农业产业 化需要什么样的外部环境? 如何定位政府在引导农业产业化经营上所起的作用? 这些 都是本文将要深入思考和研究的问题。最后本文针对河南省农业产业化发展状况提出了 一些解决问题的建议与设想。 关键词：农业产业化，发展，组织模式，运行机制 a b s t r a c t a g r i c u l t u r a li n d u s t r i a l i z a t i o nr i s e sf i r s t l yi nd e v e l o p e dc o u n t r i e sa f t e rw o r l dw a ri ia sv e r t i c a l o r g a n i z a t i o n a la n do p e r a t i o n a lf o r m so fa g r i c u l t u r e a g r i c u l t u r a li n d u s t r i a l i z a t i o ni nc h i n af i r s ta p p e a r e di n s h a n d o n gp r o v i n c ed u n n gt h em i d19 8 0 s a san e wf o r mo fm a n a g e m e n to fm o d e r n ，a g r i c u l t u r a l i n d u s t r i a l i z a t i o ni sb a s e do nt h em a r k e t ，m i l l i o n so fp e a s a n th o u s e h o l d s c o n s i s t i n go fa g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o nb a s ea st h ef o u n d a t i o n ，l e a d i n ge n t e r p r i s e sa n dc o o p e r a t i v ee c o n o m i co r g a n i z a t i o n sa st h eb a s i s ， t h ec h a i nj o i n to fa g r i c u l t u r ea n di n d u s t r ya n di n t e r e s t so ft h ec o m m u n i t y , w i t hr e g i o n a l d i s t r i b u t i o n ， p r o f e s s i o n a lp r o d u c t i o na n do p e r a t i o ns c a l e ,e n t e r p r i s em a n a g e m e n t ，s o c i a l s e r v i c e s ， ”o n e s t o p ” d e v e l o p m e n tc h a r a c t e r i s t i c s t h ec o n t e n to fa g r i c u l t u r a li n d u s t r i a l i z a t i o ni sm a n a g e m e n t i n t e g r a t i o n ，a n di t s n a t u r ei sa ne c o n o m i cc o m m u n i t yo f ”r i s ka n dp r o f i ts h a r i n g t h eo p e r a t i o no fa g r i c u l t u r a li n d u s t r i a l i z a t i o nw i l lh e l pc h i n at os o l v et h r e er u r a lp r o b l e m s ，g e tr i do f u r b a n - r u r a ld u a ls t r u c t u r e ，i n c r e a s ef a r m e r s e m p l o y m e n t ，i n c r e a s i n gf a r m e r si n c o m e ；i su s e f u lt op r o m o t e m o d e r na g r i c u l t u r a la n db u i l dn e ws o c i a l i s tc o u n t r y s i d ea n dr e a c hc o m p r e h e n s i v ew e l l - o f fs o c i a lg o a l s ；i s c o n d u c i v et ou r b a na n dr u r a ld e v e l o p m e n tt o g e t h e r t h u s ，t h ea g r i c u l t u r a li n d u s t r i a l i z a t i o ni sr e l a t e dt ot h e d e v e l o p m e n tf r o mt r a d i t i o n a la g r i c u l t u r et om o d e r na g r i c u l t u r ea n dr u r a le c o n o m i cr e f o r ma n d d e v e l o p m e n ta n dm a j o rs t r a t e g i ci s s u e so ff u r t h e rs o c i a lr e f o r ma n dd e v e l o p m e n t c h i n ai sam a j o ra g r i c u l t u r a lc o u n t r y , h e n a np r o v i n c ei s a m a j o ra g r i c u l t u r a lp r o v i n c e t h e m o d e r n i z a t i o no fc h i n aa n dh e n a np r o v i n c ed e p e n d sl a r g e l yt oa g r i c u l t u r a lm o d e r n i z a t i o n i nt h er e c e n t y e a r s ，h e n a np r o v i n c eh a sa c h i e v e dg o o dr e s u l t sa c c u m u l a t e dv a l u a b l ee x p e r i e n c ed u r i n gt h ep r o c e s so f a g r i c u l t u r a li n d u s t r i a l i z a t i o n b u tt h e r ea r ei s s u e st oi m p e d et h ei n - d e p t hd e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r a l i n d u s t r i a l i z a t i o ns u c ha sl a c ko ff u n d st od e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r a li n d u s t r i a l i z a t i o n ，t h em a i nf i n a n c i n g d i f f i c u l t ；f a r m e r sa n dl e a d i n ge n t e r p r i s e sb e n e f i t s h a r i n gs y s t e mi sn o tp e r f e c t ，d o e sn o tf o r mas t r o n g i i i c o m m u n i t yo fi n t e r e s tr e l a t i o n s ；l e a d i n ge n t e r p r i s e sa r es m a l l ，d e e p - p r o c e s s i n gc a p a c i t ya r e n o ts t r o n g ，t h e c a p a c i t yd r i v ei sw e a k ；a g r i c u l t u r a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi s n o tp o p u l a ri np l a c e ，t h ec o n t r i b u t i o nr a t eo f a g r i c u l t u r a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g yn e e d st ob ei m p r o v e d ；f a r m e r sh a v el o wq u a l i t ya n da g r i c u l t u r a l t r a i n i n go nt h ef o r ma n dc o n t e n tn e e d s t ob ec h a n g e da n di m p r o v e da n d s oo i l i nl i g h to ft h e s ep r o b l e m sa n dd e v e l o p m e n tc o n s t r a i n t s ，b a s e do nt h ea c t u a l s i t u a t i o ni nh e n a n p r o v i n c e h o wt od e v e l o pa g r i c u l t u r a li n d u s t r i a l i z a t i o n b e t t e ra n ds u s t a i n a b l e ，t og u i d ef a r m e r sj o i n a g r i c u l t u r a li n d u s t r i a l i z a t i o n ? w h a tk i n do fe x t e r n a le n v i r o n m e n th e n a na g r i c u l t u r a li n d u s t r i a l i z a t i o nn e e d s ? h o wt ol o c a t et h er o l et h eg o v e r n m e n tt og u i d et h eg o v e r n m e n ti na g r i c u l t u r a l i n d u s t r i a l i z a t i o n m a n a g e m e n t ? t h e s ea 陀p r o b l e m so fd e e pt h i n k i n g a n dr e s e a r c h f i n a l l y , t h ed i s c o u r s eg i v e ss o m e 目录 摘要1 a b s t r a c t ii i 目录v 第一章导论1 1 1 研究背景及意义1 1 2 国内外研究现状l 1 2 1 国外研究现状1 1 2 2 国内研究现状3 1 3 论文的技术路线5 1 4 主要内容6 1 5 论文的创新与不足6 1 5 1 创新之处6 1 5 2 不足之处6 第二章农业产业化概述9 2 1 农业产业化的理论基础9 2 1 1 比较成本理论9 2 1 2 内部经济理论9 2 1 3 帕累托最优理论1 0 2 1 4 信息不对称理论1 0 2 1 5 交易费用理论1 1 2 1 6 专业化人力资本理论1 1 v 2 1 7 非均衡发展理论1 2 2 1 8 制度创新理论1 3 2 2 农业产业化的内涵和特征1 4 2 2 1 农业产业化的内涵1 4 2 2 2 农业产业化的特征1 6 2 3 农业产业化发展的一般规律1 7 2 3 1 农业产业化的发展前提1 7 2 3 2 农业产业化的发展路线1 8 2 3 3 农业产业化的发展结果1 8 2 3 4 农业产业化发展与政府宏观调控1 8 2 3 5 农业产业化发展进程的多样化演进1 9 2 3 6 农业产业化的功能整合效应1 9 2 4 国外农业产业化的成功组织形式1 9 2 5 我国农业产业化的主要组织形式2 1 2 6 农业产业化的运行机制2 3 2 6 1 风险共担，利益均沾2 3 2 6 2 利益分配机制2 4 2 6 3 营运约束机制2 4 第三章河南省农业产业化发展状况2 7 3 1 河南省农业的基本概况2 7 3 2 河南省农业产业化发展的现状2 7 3 2 1 农业产业化经营发展迅速，基地规模逐渐扩大2 8 3 2 2 龙头企业规模不断壮大，带动能力增强2 8 3 2 3 农业产业化组织形式多种多样2 9 3 2 4 注重品牌建设2 9 3 2 5 注重产业结构调整3 0 3 3 河南省农业产业化发展继续推进的有利条件3 0 3 4 河南省农业产业化进一步发展面临的障碍因素3 1 3 4 1 组织化程度低，产业带动能力不强3 2 3 4 2 合同关系不稳定，利益联结机制不够紧密3 2 3 4 3 金融体制滞后，农业产业化发展融资困难3 3 3 4 4 农业产业化科技支撑不足，农业科普推广缓慢3 4 3 4 5 出口能力弱3 5 第四章推进河南省农业产业化发展的思路和对策3 7 4 1 大力发展龙头企业，带动农业产业化发展3 7 4 2 完善利益联结机制，促进农业产业化健康发展3 8 4 3 突破投融资约束，大力支持优势产业化项目3 8 4 4 创新农村科普工作机制，强化农业产业化科技基础3 9 4 5 发挥政府在推进农业产业化经营中的作用4 1 第五章结论和展望4 3 5 1 研究结论4 3 5 2 研究展望4 3 参考文献4 5 致谢4 9 攻读学位期间发表学术论文目录5 1 独创性声明5 3 v i i 关于论文使用授权的说明5 3 第一章导论 1 1 研究背景及意义 第一章导论弟一早哥t 匕 针对农业发展问题，党的“十七”大指出产业化经营方式已成为现代农业的重要特 征，并提出走中国特色农业现代化道路。农业产业化的发展，可以改变我国农业长期分 散经营的状况，使其向规模化、集约化转变，以便优化农业资源的配置，提高农业的国 际竞争水平。与发达国家相比，我国的农业还存在很多问题，诸如单产水平低、产品质 量较差、劳动生产率低、劳动者素质低、农产品加工业发展缓慢、宏观调控落后等。我 国要发展农业，走上良好的可持续发展道路，就要调整农业内部结构，发展优质高效农 业，发展农业的区域化和专业化，实现农业商品化和市场化，推进农业科技进步，促进 农业的产业化经营。实行农业产业化，有利于解决农户的分散经营与大市场的矛盾，降 低市场给农户带来的风险，促进农业生产规模的扩大、专业生产的深化和农业结构的优 化，确保农民增产增收。 河南省是一个内陆农业大省，农村人口所占比例较大，增加农民收入是农村工作的 核心。由于河南省的资源环境压力制约着农产品的生产，农业种植结构不合理，基础设 施脆弱，抵御自然灾害的能力不强；农民科技文化知识比较缺乏，加上思想观念比较落 后，农业产业化、工业化进程缓慢，集约化经营水平不高，市场农业还没有真正形成， 这严重妨碍了河南省农业、农村经济发展和农民增收。走农业产业化道路，有利于河南 省解决农业、农民问题，实现农村社会的全面发展。河南省作为一个农业大省，在全国 农业生产中具有举足轻重的地位，但河南省目前只是一个农业大省，而非农业强省。河 南省在农业发展取得优异成绩的同时，也面临很多问题，其中重要的问题之一是农村经 济发展滞后，农村经济发展滞后的主要原因是农业产业化水平低，农业产业化是河南省 解决农村问题和实现整个社会现代化的必由之路。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 河南省农业产业化发展问题! j 对策研究 国外农业产业化是工业化和农业生产发展到一定阶段的必然产物，对国外农业产业 化的研究也要结合国外农业生产发展的阶段。1 5 7 9 年的尼德兰革命和1 6 4 0 年的英国资 产阶级革命，标志着近代资本主义的产生，西欧社会开始进入近代资本主义时期。特别 是在地理大发现之后，许多西欧国家实行重商主义政策，进一步保护和促进资产阶级的 兴起。资本的原始积累在对农民土地掠夺和暴力掠夺殖民地过程中迅速发展。待资本主 义工业化合城市化发展到一定阶段，出于资本追逐利润的考虑，工业资本进入农村，城 市的先进技术和管理水平逐步对农村进行根本性的改造，资本主义农业部门有机会广泛 引进和运用先进的科技管理，逐步实现农业生产的机械化、化肥化、电气化、和市场化， 西欧资本主义农业产业化发展已进入了高级阶段。 第二次世界大战后第三世界国家先后独立，摆脱了原西方国家的殖民地半殖民地的 统治，世界政治理念的格局由此发生改变。而对新的局势，西方国家感到必须对第三世 界的发展问题进行研究，以便认识这些国家并对自身可能受到的挑战进行预测。西方国 家很快认识到，提高劳动生产率不是资本所追求的，资本家感兴趣的是利润，为此首先 将产品卖出去，要根据市场( 消费者) 需求的变化，来确定生产什么、生产多少以及如 何组织生产等问题。西方国家在农业产业实现规模化和集约化的情况下，遇到的最为重 要的问题是如何拓展国内外市场，采用什么样的流通方式和组织方式等。正因为如此， 米格尔和琼斯( m i g h e l l a n dj o n e s ，1 9 6 3 ) 勃杰和施拉德( b o e h l j ea n d s c h r a d e r ， 1 9 9 8 ) 以及美国农业部( u s d a ，2 0 0 4 ) 等认为：基于农业自身的特性以及其他产业的 发展变化，迫切需要改变过去的流通方式，所以农业纵向协调这一新型农业组织形式便 应运而生。 市场经济是信用经济，农业产业化在很大程度上的农村经济的市场化，因而西方国 家也会遇到如何防范和化解农业产业化中的种种信用风险。西方学者对化解订单农业风 险，经济学家为此设计出许多契约，如收益分享契约、成本分享契约以及第三方仲裁等； 二是关于衍生品市场防范市场风险与自然风险方面的研究。 除研究农业产业化中的信用风险外，西方学者还研究了产业化组织结构的问题，典 型的是研究资本如何同农业与农民进行合作。资本主义国家在长期的实践中，逐步认识 到发展农民合作社( 或农业合作社) 的必要性，并对此进行了大量研究。根据研究方法 的不同，西方现代关于农民合作社( 或农业合作社) 的研究大致可以分为两个阶段。第 一阶段是2 0 世纪4 0 年代至7 0 年代，这一阶段运用新古典经济学的方法进行研究。这 2 第一章导论 期间，经济学家分别从纵向一体化( 农场的延伸) 、独立厂商( 作为厂商的合作社) 和 厂商之f h j 联合的视角进行研究。例如，美国通过合作社这个中介，农场主获得了同外界 广泛联系的渠道或许可证，与许多业务相关主旨发生联系，同时农业合作社作为一种竞 争力量，由于自身力量的不断加强，具备了讨价还价能力，从而形成对工商业资本对于 农民垄断性侵害的制衡。第二阶段是2 0 世纪8 0 年代至今，这一阶段主要运用新制度经 济学的理论和方法，如交易费用理论、产权理论、委托代理理论、博弈论等。 1 2 2 国内研究现状 国内对农业产业化的研究是，是按照不同的分析路径来展开的。一种思路是从社会 历史角度出发，运用生产力和生产关系、再生产基本原理，提出我国农村经济道路的基 本方向在于从根本上转变农业生产方式，并对农业产业化发展过程中存在的问题进行研 究。这种研究思路以许毅教授为代表。另一种思路是研究农业产业化内部机制和体制问 题，特别是“公司+ 农户 基础上发展起来的订单农业的运行机制问题。这种研究方法 较多地运用博弈论和交易成本理论等，减少交易方的搭便车和道德风险情况的出现，防 范农业市场风险。 ( 1 ) 从社会大生产的角度研究农业产业化 许毅教授很早就对农业产业化进行了研究。他注意到一家一户的小生产与生产社会 化的道路，但具体的生产组织经营模式可以多种多样；他主张农业生产规模化、集约化 生产过程就是资源优化配置的过程，就是解决农业剩余劳动力的过程，就是充分发挥资 本改造小生产的过程( 当然，其间也要努力克服资本的消极作用) 。他指出，“当前要进 一步发展农业生产力，从生产关系上讲要逐步解决一个引导小农经济向集约化进步的问 题。向集约化发展，实行规模经营，引导农民投入，这是农业生产力进一步提高和发展 的根本途径和必然归宿。我国“实行了联产承包责任制，是近年来农业生产力得以发 展的基本因素。但是，随着农村商品经济的发展和多种经营的发展，现存的分散型的小 农经济同生产社会化之间的矛盾又转化为主要矛盾了。随着工业的发展和农村多种经营 的开展，劳动力需要转移，这也是小农经济必须走向集约化的客观因素。州在政策指导 思想上，要坚持土地公有制的基础，鼓励、提倡和引导农村中的规模经济的发展要 实行灵活多样的生产组织形式，建立多层次复合经济组织。随着工业化发展和农村多种 经营的开展，劳动力会逐步转移，这也是小农经济走向集约化的必然结果。但是，在我 3 i i i 南省农业产业化发展问题j 对策研究 国搞规模经营，不能完全仿效西方的家庭农场的模式。从我国国情出发，应提倡各种形 式的合作制，包括上地联合、劳动联合、资本联合等形式，也可采取转包、租赁、雇工 经营。在有条件的地方，可多发展一些专业大户。这实际上是允许带有资本主义性质的 富农经营，但必须有明确的、成套的政策和调控机制。“龙头企业联系的农户越多，经 济规模越大，竞争能力就越强。因此，龙头企业在推进农业产业化的进程中，具有举足 轻重的地位和作用，应该大力扶持。但同时要防止侵犯农民利益的不正当行为。” ( 2 ) 基于西方市场经济理论角度的研究 国内学者运用西方经济理论对农业产业化特别是对订单农业进行了大量的研究。叶 兴庆大体承认了“公司+ 农户”的有效性，认为公司和农户之间也存在利益矛盾。孙天 琦、魏建应用交易成本理论，从企业角度对我国农业产业组织创新进行了分类，认为农 业产业组织是在市场机制调节下自发演进，不断向效率回归，不能强制实行行政安排的 一种农业组织结构。周立群、曹利群应用交易费用理论和契约经济学理论，从契约角度 对我国订单农业产生的违约的内在原因进行了研究，提出商品契约优于要素契约。吴秀 敏、林坚则认为农业产业化经营中龙头企业与农户之间利益的联接方式是采用要素契约 还是商品契约，不能一概而论。邓宏图基于历史的比较之后认为，在农户和公司签合约 中，农户之所以愿意接受再人们看来的各种不平等的各种条款，就是因为公司所提供各 种就业机会，增加了农户相对于传统产业的比较优势，这样，农户当然愿意让渡平等市 场交易权以换得就业机会和提高收入的机会。 订单农业中存在的突出问题的高违约率。有学者认为，2 0 0 0 年全国包括“公司+ 农 户 形式在内的各种形式订单农业合同违约率超过8 0 。违约行为表面上是农户与龙头 企业的短期行为，而内在根源在于利益风险机制不健全。有学者研究了农业产业化的风 险不确定性，农业产业化经营风险有自然风险、市场风险、资产风险、技术风险和契约 风险；也有学者利用期货期权来研究减少订单农业的风险问题。 一些学者进一步研究了农业产业化中的信息不确定性和机会主义问题。刘凤芹认 为，近年农产品品种变化快和农产品的销售困难增加了信息的不对称，增加了农民和中 间商的市场风险，他们不得不增加信息搜寻费用以便降低风险。在龙头企业和农民签订 的合约中各个利益方把风险推给对方，引发信用风险的可能非常大。如果说信息不对称 与不完全合约使违约成为可能，那么机会主义行为就使违约成为成为必然。当执行合约 的成本高于违约成本或执行合约收益低于违约收益时，公司和农户双方均有违约的机会 4 第一章导论 主义倾向。此外，还有学者对订单农业违约风险的博弈行为进行了分析。 对于如何解决国内订单农业中的问题，黄祖辉指出，由于农业生产的特殊性，鼓励 专用型投资以增加契约各方的依赖性，或者政府通过法律规范作用，促使各方履约以保 证合约顺利施行。周立群、曹利群指出，为了提高农业产业化各方签订的契约稳定性， 需要引入中介组织，采用新的组织模式，以便在一定程度上降低交易成本。“公司+ 农 户+ 基地”的合约形式是一种完全一体化形式，具有市场激励和提高行政效率的双重优 势，所以在效率方面“公司+ 农户+ 基地”具有比较优势。郭红东指出，采用保护型、返 利型合同，即龙头企业采用最低保护价购买农产品或让出一部分加工、流通环节的利润 给农户，可以避免农户事后机会主义行为实现合约的稳定。 而刘凤芹则部分赞成提高履约率的建议，她认为市场失灵或合约失灵出现时政府出 面干预不是一个新话题，事实证明政府干预并不是唯一的解决方法，也绝不是一种最好 的方法，在某些情况下政府干预可能会造成政府失灵；加大对违约的处罚力度或采用强i 制手段执行合约也是行不通的，限价保护和指数跟踪价格、利益保护型合约因实际操作 存在困难也是行不通的。赵西亮、吴栋的研究部分地支持了刘凤芹的观点，他们指出， 在法律不能完全强制执行的情况下，最终农产品市场价格波动性越大，事后的履约率会 越低；加强法律约束和提高合约强制力度，短时间内可以提高履约率，从长远来看却会 造成“公司+ 农户 合约市场的缩小甚至消失；所有加强法律约束的建议都不能提高农 业契约( 订单农业) 的履约率；农户的高风险规避特征，决定了其机会主义的行为规则。 他们还认为，农业契约稳定的关键在于风险分担机制的设计、农户的联合和企业的保险 作用应该是解决农业契约履约率过低的基本方向。 1 3 论文的技术路线 本文的内容安排遵从一般到具体的逻辑原则，这是本文的研究方法之一。先确立农 业产业化经营的理论命题，然后具体研究河南省农业产业化经营，就是这种研究方法的 具体应用。本文的研究还运用了实证分析和规范分析相结合的方法，农业产业化经营本 质上讲是一个客观过程，用实证分析法更能揭示这一过程的基本方面。并对促进河南省 农业产业化经营的政策手段和经济措施作了规范性分析。本文具有理论研究的性质，因 此定性推理或者说理论的和逻辑的抽象法也是本文采用的基本研究方法。 河南省农业产业化发展问题与对策研究 1 4 主要内容 本文在阐述农业产业化内涵和特征的基础上，较为详细地论述了农业产业化经营的 理论，介绍了河南省农业产业化经营的现状，分析了河南省农业产业化发展的优势及产 业化过程中存在的问题，借鉴国内外产业化发展的成功经验，提出促进河南省农业产业 化经营的总体思路和模式，以及行之有效的措施和手段。 1 5 论文的创新与不足 1 5 1 创新之处 ( 1 ) 本文对农业产业化产生原因和发展过程及其运行规律，进行了比较深度地理 论解析。在借签相关研究的基础上，本文分析了比较成本理论、内部经济理论、帕累托 最优理论、信息不对称理论、交易费用理论、专业化人力资本理论、非均衡发展理论、 制度创新理论等理论对农业产业化经营的影响与指导意义，如根据比较成本理论，各地 在发展农业生产和产业化经营的过程中，要突出特色创出品牌；再如根据专业化人力资 本投资理论，在产业化经营的过程中，要注意农业科技的推广应用和涉农主体科学、文 化、技术等素质的不断提升等。 ( 2 ) 本文在理论分析的基础上，进一步考察了河南省农业产业化经营实践。河南 省是一个农业大省，发展农业产业化有利于农业和农村经济结构的调整，农民收入的增 加以及河南城乡社会经济的统筹协调发展。本文在分析概述国外和国内发达地区农业产 业化发展成功经验的基础上，通过实地调研，比较深入地考察了河南省农业产业化发展 的现状、取得的成就与进一步推进产业化经营面临的主要障碍因素，如农业产业链各环 节相关主体的利益联结不紧密、龙头企业数量少、带动能力不强、金融体制滞后、农业 产业化的发展科技支撑力量不足等。据此，本文结合河南省情和国内外实践探讨了推进 河南省农业产业化经营应采取的对策和思路：如培育和做大做强龙头企业，增强其带动 能力：完善利益联结机制；重视基于市场需求的农业科技推广和多种形式并举培育新型 农民；加强政府的调控、引导、服务功能等。 1 5 2 不足之处 ( 1 ) 由于数据收集的困难，本文未采用计量经济模型对河南省农业产业化发展实 6 一一一 兰二雯量笙 践进行定量分析，本文主要采用了定性叙述的方法，使得论文略显单薄。 ( 2 ) 由于调研经费相对欠缺，本文对河南农业产业化经营实践案例的借鉴大多来 自文献资料，这使得本文对我省农业产业化经营实践的剖析不够全面和深入，如对我省 农业产业化利益联结机制的分析有待加强，产业化组织模式的总结有待细化等。 7 一翌堕笪垒些兰些些垄壁塑壁! 翌箜竺窒 一 - _ - - - - _ - _ - - _ - _ _ 一一。 第二章农业产业化概述 第二章农业产业化概述 2 1 农业产业化的理论基础 随着经济学的发展和农业产业化实践的深入，越来越多的成熟的经济学理论被应用 到指导农业产业化发展中来。主要有以下理论。 2 1 1 比较成本理论 资源是经济发展的基础，不同地区在自然资源、人力资源和资本资源等方面的禀赋 条件、稀缺程度和分布组合特征一般存在较大差异，表现出优劣并存，长短忽见、彼此 都有所求的特征。这种资源需求与资源分布之间存在的不对称现象，是推动各地区及全 国之间的相互依赖、相互了解的内在动力和基础也是产业化发展的基础和前提。这种相 互依赖和优势互补理论是与比较成本学说和地域分工理论分夼开的。亚当斯密( a d a m s m i t h ) 早在1 8 世纪就论述了绝对优势在国际贸易和分工中的作用，绝对优势带来的利 益是显而易见的。大卫李嘉图( d a v i dr i e a r d o ) 的比较成本学说认为，即使一国没有绝 对优势，而只拥有比较优势的产品，那么通过贸易和交换也是可以得到比较利益。绝对 优势不是所有国家和地区都具备的。伯尔蒂尔俄林( b e r t i lo h l i n ) 提出的要素资源比较 优势理论，重点分析了“生产要素禀赋”的差异。按照该理论，一国或地区如果在劳动 力资源方面丰富，那么久应该集中生产劳动密集型产品用于贸易；如果资本资源丰富， 那么久应该集中生产资本密集型产品用于贸易。通过出口资源丰富产品和进口资源稀缺 产品，从中获得比较利益。农业产业化经营围绕某种商品生产，形成种养加、产供销、 服务网为一体的专业化生产系列，做到主导产业商品基地布局专业化，每个环节的专业 化与产业化协同相结合，使每一种产品都将原料、初级产品、中间产品制作为最终产品， 以产业形成商品品牌进入市场。 2 1 2 内部经济理论 内部经济应是阿弗里德马歇尔( a m a r s c h a u ) 在他的代表作经济学原理( 1 8 9 0 年) 中提出来的概念。内部经济是指一个厂商由于市场需求增加而扩大经营规模，通过 9 河南省农业化发展问题j 对策研究 充分利用生产设备，加强生产过程专业化快和经营管理而获得的经济利益。与之相对应 的是内部不经济，他是指一个厂商由于生产规模过大、生产效率低而蒙受的经济损失。 而外部经济是指一个厂商因相关的其他厂商的经营活动而获得的经济利益。与之相对应 的是外部不经济，是指一个厂商因其他厂商的经验活动而蒙受的经济损失。农业产业化 在发展过程中，龙头企业要注意自身的规模，实现内部经济，推动农业产业化良性发展。 2 1 3 帕累托最优理论 帕累托最优( p a r e t oo p t i m a l i t y ) ，也称为帕累托效率，是经济学中的重要概念，并 且在博弈论、工程学和社会科学中有着广泛的应用。与其密切相关的另一个概念是帕累 托改善。帕累托最优是指资源分配的一种理想状态。假定固有的一群人和可分配的资源， 如果从一种分配状态到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得 至少一个人变得更好，这就是帕累托改善。帕累托最优的状态就是不可能再有更多的帕 累托改善的状态；换句话说，不可能再改善某些人的境况，而不使任何其他人受损。帕 累托最优理论告诉我们，在农业产业化过程，要注意各方利益关系，努力实现双赢，甚 至多赢状态。 2 1 4 信息不对称理论 信息不对称理论是指在市场经济活动中，各类人员对有关信息的了解是有差异的； 掌握信息比较充分的人员，往往处于比较有利的地位，而信息贫乏的人员，则处于比较 不利的地位。信息不对称理论是由三位美国经济学家约瑟夫斯蒂格利茨、乔治阿 克尔洛夫和迈克尔斯彭斯提出的。该理论认为：市场中卖方比买方更了解有关商品的 各种信息；掌握更多信息的一方可以通过向信息贫乏的一方传递可靠信息而在市场中获 益；买卖双方中拥有信息较少的一方会努力从另一方获取信息；市场信号显示在一定程 度上可以弥补信息不对称的问题；信息不对称是市场经济的弊病，要想减少信息不对称 对经济产生的危害，政府应在市场体系中发挥强有力的作用。这一理论为很多市场现象 如股市沉浮、就业与失业、信贷配给、商品促销、商品的市场占有等提供了解释，并成 为现代信息经济学的核心，被广泛应用到从传统的农产品市场到现代金融市场等各个领 域。在农业产业化过程中，龙头企业与农户签订合约时，各方都需要综合各方面的信息， 达到风险共担，利益共享。 1 0 第二章农业产业化概述 2 1 5 交易费用理论 交易费用理论是整个现代产权理论大厦的基础。19 3 7 年，著名经济学家罗纳 德- 科斯( r o n a l d c o s a s ) 在企业的性质一文中首次提出交易费用理论，该理论 认为，企业和市场是两种可以相互替代的资源配置机制，由于存在有限理性、机 会主义、不确定性与小数目条件使得市场交易费用高昂，为节约交易费用，企业 作为代替市场的新型交易形式应运而生。交易费用决定了企业的存在，企业采取 不同的组织方式最终目的也是为了节约交易费用。 他指出：市场和企业都是两种不同的组织劳动分工的方式( 即两种不同的“交易” 方式) ，企业产生的原因是企业组织劳动分工的交易费用低于市场组织劳动分工的费用。 一方面，企业作为一种交易形式，可以把若干个生产要素的所有者和产品的所有者组成 一个单位参加市场交易，从而减少了交易者的数目和交易中摩擦，因而降低了交易成本； 另一方面，在企业之内，市场交易被取消，伴随着市场交易的复杂结构被企业家所替代， 企业家指挥生产，因此，企业替代了市场。由此可见，无论是企业内部交易，还是市场 交易，都存在着不同的交易费用；而企业替代市场，是因为通过企业交易而形成的交易 费用比通过市场交易而形成的交易费用低。 所谓交易费用是指企业用于寻找交易对象、订立合同、执行交易、洽谈交易、 监督交易等方面的费用与支出，主要由搜索成本、谈判成本、签约成本与监督成 本构成。企业运用收购、兼并、重组等资本运营方式，可以将市场内部化，消除 由于市场的不确定性所带来的风险，从而降低交易费用。在农业产业化发展过程 中，采取各种形式组织经营，可以节约交易费用，提高交易的效率。 2 1 6 专业化人力资本理论 专业化人力资本是8 0 年代新经济增长理论在解释经济持续增长问题是提出来的一 个新概念，它是指劳动者通过边学边干、正规教育和专业培训等途径获得的某一方面的 专业知识和技能的存量。他是与专门职业技能的掌握联系在一起的。主流的新古典经济 增长理论提出的以物质资本和同质性劳动为基本生产要素的产出增长模型，强调市场竞 争中资本和同质性劳动的投入和产出的替代作用，这种替代作用只可能得出规模报酬递 减的结论，无法解释经济现实中的规模效应，因而就不可能解释经济的持续和快速增长。 河南省农业化发展问题j 对策研究 这种理论的增长的均衡条件就是人口的自然增长大于零，也就是没有人口的增长，经济 就不可能增长。这与现实经济状况相违背。于是，新经济增长理论模型极力将技术进步 内生化。其中，r e 卢卡斯( r e l u c a s ) ( 1 9 8 8 年) 提出了一个用专业化人力资本内生化 技术进步因素的增长模型，将人力资本作为一个独立的因素纳入经济增长模型，运用更 微观的、个量的分析方法，将t w 舒尔茨( t w s c h u l t z ) 的人力资本和索洛的( s o l o w ) 的“技术进步的另一种增长动力形式，视人力资本积累为经济长期增长的决定因素， 使之内生化，具体化为个人的、专业化的人力资本，认为只有这种特殊的人力资本的积 累才是经济增长的真正源泉。导出了不依赖人口自然增长率的经济均衡增长的约束条 件，不仅解决了新古典增长模型的“不愉快的结果”问题，而且为长久困扰着经济增长 理论的规模效应和市场竞争的矛盾问题提供了有效的工具。这是由于作为经济增长内生 要素的专业化人力资本的引入，引进了新古典增长模型，从而使得c d 生产函数表示的 产出同样能描述经济增长的规模效应，成功解决了新古典增长模型的生产要素规模报酬 递减问题。同时由于现代社会的劳动分工不再是简单的“斯密制针”式分工，而是复杂 的专门教育、专门科研、专门的知识和技术的人力资本，而不是简单的体力劳动。同时， 专业化人力资本还能说明现代社会专业分工导致生产率提高的内在原因。农业产业化过 程中，需要农业科技推广队伍，进行科普推广，有利于加快农业产业化的发展进程。 2 1 7 非均衡发展理论 从发展经济学的角度来看，农村经济的发展及农业产业化的发展都有均衡和不均衡 发展的选择。产业均衡发展理论以纳克斯( r a g n a r n u r k s e ) 的“贫困恶性循环论、哈罗 德( r f h a r r o d ) 一多马( e d d o m a