（劳动经济学专业论文）转型时期集体谈判核心地位研究.pdf

内容提要 当前，我国f 处在体制改革、结构调整与社会历史性变革的转型时期。市 场化的劳动关系已基本形成并逐步占据了主导地位。但在实践中，适应市场化 劳动关系的调节机制和制度还很不完善。建立有效的劳动关系调整机制是完善 市场经济体制的必然要求。 本文主要采用了规范的分析方法对观点进行了阐述。本文以转型时期劳动 的社会性质的变化为立论基础，以市场经济条件下企业制度安排中的产权、劳 权关系为主线，结合文献研究、访谈调查、比较分析等方法进行深入分析，提 出了在我国转型时期“集体谈判在调整劳动关系制度中应居于核心地位”的观 点。笔者认为这对于建立和谐的劳动关系是具有理论和现实意义的。 在提出问题、界定概念并分析了国内外相关研究现状后，笔者就集体谈判 在西方主要市场经济国家的发展，给予的启示及我国集体谈判现状进行了分析。 然后，笔者重点论述了现代劳动关系调整机制必须改变的直接基础，市场经济 下的企业制度安排以及现代劳动关系法律调整对集体谈判核心地位的要求，确 立集体谈判核心地位的意义等问题。最后，笔者对适用于中国的劳动关系模式、 集体谈判与其它调整劳动关系机制功能的比较进行了阐述。 关键词：集体谈判劳动关系调整机制集体合同 a b s t r a c t a tp r e s e n t ，o u rc o u n t r yi sd u r i n gt h ep e r i o do f m a k i n gt h et r a n s i t i o n ，g o i n gw i t h s y s t e mr e f o r m a t i o n ，e c o n o m ys t r u c t u r ea d j u s t m e n ta n ds o c i a lh i s t o r i c a li n n o v a t i o n t h em a r k e t b a s e dl a b o rr e l a t i o nh a sa l r e a d yb e e nf o r m e db a s i c a l l ya n d o c c u p i e dt h e l e a d i n gp o s i t i o np r o g r e s s i v e l y b u ti np r a c t i c e ，t h ea d j u s t i n gm e c h a n i s ma n ds y s t e m c o n c e r n e dm a r k e t - b a s e dl a b o rr e l a t i o na r en o tv e r yp e r f e c t i ti st h ei n e v i t a b l e r e q u e s tf o rp e r f e c t i n gt h em a r k e te c o n o m i cs y s t e mt oe s t a b l i s he f f e c t i v et h el a b o r r e l a t i o nm e c h a n i s mo f a d j u s t i n g t h i st e x th a sa d o p t e dt h en o r m a la n a l y t i c a lm e t h o dt oe x p l a i nt h ev i e wm a i n l y i n t h i st e x t ，t h ec h a n g eo ft h ew o r k i n gs o c i a le s s e n c eh a sb e e nl o o k e da sa f o u n d a t i o no fa r g u m e n t a t i o n ，t h er e l a t i o nb e t w e e np r o p e r t yr i g h ta n dw o r kr i g h t u n d e rm a r k e te c o n o m i cc o n d i t i o nh a sb e e nu s e da sap r i m a r yc l e w b yu s i n gs u c h m e t h o d sa sr e s e a r c ho fd o c u m e n t s ，i n t e r v i e wa n di n v e s t i g a t i o n ，c o m p a r a t i v ea n a l y s i s i n d e p t ha n a l y s i s ，t h ea u t h o rp r o p o s e ss u c hav i e w p o i n t ：c o l l e c t i v eb a r g a i n i n gs h o u l d o c c u p yt h ek e ys t a t u st ot h ea d j u s t i n gm e c h a n i s mo fl a b o rr e l a t i o n si nt h ep e r i o do f m a k i n gt h et r a n s i t i o n ，a n dt h ea u t h o ra l s ot h i n k st h a tt h i sv i e w p o i n th a st h et h e o r y a n dr e a l i s t i cm e a n i n gf o re s t a b l i s h i n gh a r m o n i o u sl a b o rr e l a t i o n s a f t e rp u t t i n gf o r w a r dt h et o p i c ，d e f i n i n gt h ec o n c e p tc o n c e r n e da n da n a l y z i n g t h ec u r r e n ts t u d i e ss i t u a t i o nr e l e v a n t l yb o t ha th o m ea n da b r o a d ，t h ea u t h o rh a s a n a l y z e dt h ed e v e l o p m e n to fc o l l e c t i v eb a r g a i n i n gi nw e s t e r nm a i nm a r k e te c o n o m y c o u n t r y , t h ee n l i g h t e n m e n tt h a ti s o f f e r e da n dc u r r e n ts i t u a t i o no fc o l l e c t i v e b a r g a i n i n go fo u rc o u n t r y t h e n ，t h ea u t h o rh a sp u te m p h a s i su p o nt h ef o l l o w i n g t h i n g s ：t h ed i r e c tf o u n d a t i o no fa d j u s t i n gm e c h a n i s mo ft h em o d e r nl a b o rr e l a t i o n s w h i c hm u s tb ec h a n g e d ，t h ek e yp o s i t i o no fc o l l e c t i v eb a r g a i n i n gi st h er e q u i s i t i o n f o rt h ee n t e r p r i s es y s t e ma r r a n g e m e n tu n d e rm a r k e te c o n o m ya n df o rt h em o d e m l a b o rr e l a t i o n sl a wa d j u s l m e n t ，t h em e a n i n go fr e g a r dc o l l e c t i v eb a r g a i n i n ga st h e k e ym e c h a n i s m ，e t c f i n a l l y , t h ea u t h o rh a se x p o u n d e dw h i c hl a b o rr e l a t i o n sm o d e i s a d a p t e dt o o u rc o u n t r ym a i n l y , a n da l s oh a sc o m p a r e dt h ef u n c t i o no fc o l l e c t i v e b a r g a i n i n gw i m o t h e rm e c h a n i s mo f t h em o d e ml a b o rr e l a t i o n s k e y w o r d s ：c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g ，l a b o rr e l a t i o n s ，a d j u s t i n g m e c h a n i s m c o l l e c t i v eb a r g a i n 独创性声明 8 j 7 7 0 1 , 本人郑重声明：今所呈交的转型时期集体谈判核心地 位的研究论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取 得的科研成果。尽我所知，文中除了特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的内容及科研 成果，也不包含为获得首都经济贸易大学或其它教育机构的 学位或证书所使用过的材料。 作者签名：主蕴i 圣麴日期：猃垒年三月卫日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论 文的有关规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许 论文被查阅、借阅或网络索引；学校可以公布论文的全部或 部分内容，可以采取影印、缩印或其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 作者签名：丝颦盔冉师签名：邋日期以i 二年二月止日 菏都经济贸易人学埘1 f ：学位论空转型时期集4 奉淡判核心地位研究 转型时期集体谈判核心地位研究 一、导论 ( 一) 研究问题概述 1 、研究背景 当前，我国正处在体制改革、经济结构调整、社会历史性变革的转型时期。 经过二十多年的改革和发展，市场化的劳动关系已经基本形成并逐步占据了主导 地位，主要表现为：第一，就业市场化。劳动者有支配自己劳动力的权利，有选 择在城乡或地区间流动、教育投资、求职等方面的自由；雇主在劳动力市场上有 甄选劳动者、使用劳动力的权利，有自我决定选人、录用、安置等方面的自由。 第二，工资市场化。传统经济时期，政府实行以严格的指令性计划为特征的等级 工资制度：体制改革后，政府通过制定和发布工资指导线，为市场工资水平提供 客观的依据和标准。但也应该看到，我国的劳动关系问题日益严重。劳动争议总 量和集体劳动争议数量持续大幅上升，涉及人数剧增，对抗性增强；劳动环境恶 劣，工伤事故频繁；严重侵害工人合法权利乃至人身权利的事件不断发生。劳动 关系问题已经成了经济建设中无法回避的社会敏感问题。建立与社会主义市场经 济体制相适应劳动力市场机制，是我国社会和谐，经济持续、健康、快速发展的 根本保证。因此，如何建立健全劳动关系调整制度是完善劳动力市场机制所急需 研究和解决的问题。 2 、研究的理论和实践意义 集体谈判作为调整劳动关系的一项法律制度，是西方工业化市场经济国家整 个劳动关系调整机制中的一个最重要的组成部分。集体谈判被认为是使劳资冲突 规范化的一项伟大的“社会发明”，是现代民主社会中每一位劳动者都拥有或应 当拥有的特定权利。改革开放至今，我国劳动法律制度主要关注个别劳动关系 。郑秉文：合作主义：中囝福利制度框架的重构，载经济研究2 0 0 2 。 l 前都经济烈易人学坝i 举位论文 转型t l 、f j l i 集体谈判核心地_ f h - 4 0 t 究* 的调整和规范。国家虽然对集体谈判和集体合同制度做了原则性的规定，但它在 实践中的应用却微乎其微，集体谈判机制在我国还没有真正形成。在劳动合同制 度中，劳动者的意志凭个人的力量无法与雇主的意志抗衡，而集体谈判可以使劳 动者意志以团体的形式表现出来，使劳动者不仅在一般法律意义上，而且还在实 际问题的处理中都取得了与雇主平等的地位。通过集体谈判规范劳动关系事务。 构成了市场经济国家劳动关系制度的核心。它不仅确立了集体劳动关系调整的正 式规则。而且本身就是解决冲突的一种重要机制。 3 、研究目的和方法 ( 1 ) 研究目的 在市场经济一般规律的指引下，社会主义市场经济要在制度上有所创新和完 善。本文研究目的在于确定在转型时期的中国，集体劳动关系应该是劳动关系调 整的重点，集体谈判在劳动关系调整机制中应居于核心地位。 ( 2 ) 研究方法 文献研究 通过文献研究，可以把握国内外集体谈判和集体合同制度发展历程和实践规 律。查阅的文献主要分为两类：一是国内外有关理论著作和学术论文、观点资料； 二是国内外政府政策、统计数据、研究报告以及国际劳动组织公约等资料。 问卷调查与访谈 2 0 0 2 年，笔者参与了北京市教委“十五”规划课题“企业产权改革与 劳动关系的变化”，统计分析了该课题的“企业劳动关系调查问卷”。通过问卷调 查，笔者获得了反映集体谈判和集体合同制度执行情况的原始数据。2 0 0 3 年至 2 0 0 4 年，笔者参与了多个国内大型企事业单位的人力资源咨询项目，并在一家 大型保险公司实习。为了完成本论文，笔者与若干个工会主席及一般员工进行了 深度访谈，深入了解了当前我国在推行集体谈判和集体合同制度的过程中所遇到 的障碍和难题。问卷调查和访谈，使笔者在理论和实务上对集体谈判有了更深入 的理解和把握。 o 程延园：集体谈判制度研究，中国人民大学出版社，2 0 0 4 第3 4 负。 2 首都绛济贸易人学f i ! j li 学位论义 转型时期集体淡判核心地位赴玎宄 比较分析 本文采用了一定的比较分析方法。笔者比较分析了中国的产业关系调整模式 的制度选择问题，还比较分析了集体谈判和其它调整劳动关系制度的功能等问 题。从对比中，进一步说明了集体谈判的重要性和不可替代性，突出了其核心地 位。 ( 二) 相关概念的界定 1 、劳动关系、集体劳动关系 劳动关系有两种理解：其一，劳动关系是指劳动者( 雇员) 与用人单位( 雇 主) 在运用劳动者的劳动能力、实现现实的劳动过程中所发生的关系。这一含义 的劳动关系的内容是劳动。其二，劳动关系是指劳动法律关系。所谓劳动法律关 系是指劳动法律规范在调整劳动关系过程中所形成的，劳动者( 雇员) 与企业( 雇 主) 之间的权利义务关系，即人们在实现现实的劳动过程中所发生的权利义务关 系。在市场经济制度中，当国家意志介入到劳动关系之中时，劳动关系的性质 就发生了变化，劳动关系要受到国家法律规范和调整。劳动法律关系是劳动关系 的现实状态，这罩对劳动关系与劳动法律关系并不加以严格的区分。 在现代，对劳动关系的研究主要集中在集体劳动关系方面。集体劳动关系是 雇员的结社( 工会) 和单个雇主或者雇主结社( 雇主协会) 之问的关系。集体谈 判以及基于集体谈判所签订的集体合同( 协议) 是市场经济国家中调整劳动关系 的重要方式和手段。 2 、集体谈判 一般说来，集体谈判是雇员组织与雇主或雇主组织之间就工作报酬、工作时 i b j 、劳动条件等有关劳动标准问题，运用谈判的手段进行决策的机制。集体谈判 以签订集体协议来规范双方的权利义务关系为目的。 “集体谈判”这一术语是由英国学者西德尼韦布( s i d n e y w e b b ) 和毕翠思韦 柿( b e a t r i c ew e b b ) 首先提出的。他们在产业民主( 1 9 0 2 ) 一书中使用了 “c o l l e c t i v eb a r g a i n i n g ”一词，对集体谈判做出了明确的定义：“雇主不是面对 雇佣劳动者个体并与之订立劳动合同，而是面对集体的意志、决定，订立统一的 。i - 守志：北京市固有企业产权改革与劳动关系研究，首都经济贸易大学劳动经济学院课题组，2 0 0 4 。 3 首都鲐济贸易人学删f j 学位论文转犁时期集体谈判核心地位研究 合同，合同订立的原则建立在当时条件下的雇佣劳动者的集体抉择。”o 该定义首 次强调了雇佣劳动者以团体的名义与雇主进行谈判，对集体谈判的目的和原则进 行了初步描述，但没有指出雇主方也可以以团体的名义( 雇主组织) 进行谈判。 英国学者吉尔帕尔墨( g i l lp a l m e r ) 认为，集体谈判是“专门的雇主工会 谈判委员会共同决定有关雇用问题的制度化的协商谈判体系”。4 该定义认为集体 谈判是一个体系，包括集体谈判过程和相应的机制。 常凯( 1 9 9 5 ) 认为，各国对集体谈判以及基于集体谈判产生的集体合同制度 在法律上表述不一但实质含义是相同的。“集体谈判和集体合同可定义为：劳 动关系双方的代表就劳动条件和就业条件通过协商谈判而达成协议并签订书面 合同的行为。” 该定义将集体谈判和集体合同总和在一起，强调集体谈判是一种 行为，一个过程。 国际劳动组织第1 5 4 号公约促进集体谈判公约规定：“集体谈判一词 适用于一个雇主、一些雇主或一个或多个雇主组织为一方同一个或多个工人组织 为另一方之问就以下目的进行的所有谈判：( a ) 确定劳动和就业条件，和( 或) ( b ) 解决雇主和工人间的关系，和( 或) ( c ) 解决雇主或其组织同一个或多个工 人组织之间的关系。”该定义从总体上界定了集体谈判的主体形式和月的。 综上所述，集体谈判是企业代表或雇主代表与劳动者或雇员群体的代表( 一 般是工会) 之间通过一种特定的谈判结构，为签订集体合同进行谈判，确定劳动 条件各方面内容的行为与过程。从广义上讲，集体谈判也是一种协商谈判体系， 是协调劳动关系的一种重要机制。 提及集体谈判，就要谈到它和集体合同关系的问题。我国的集体合同规定 ( 2 0 0 4 年1 月公布，2 0 0 4 年5 月1 同起施行) 对集体合同的表述是：“本规定所 称集体合同，是指用人单位与本单位职工根据法律、法规、规章的规定，就劳动 报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、职业培训、保险福利等事项，通过 集体协商签订的书面协议。”由此可以看出，集体谈判与集体合同是相互区别、 又有直接联系的两个概念。集体谈判是订立集体合同的必经程序，订立集体合同 是集体谈判的直接目的，集体谈判和集体合同是一个问题的两个方面。 。殊恕祥栖培雷：西方发达闽家劳资关系研究，武汉大学版社，1 9 9 8 第1 9 1 负 。t e r d , m c l l w c m ， c o l l t l v e b a r s a i n i n g i n e u r o p e a n l a b o r r e l o a o n sv 0 1 i g o w e r t e n g l a n d - 2 0 0 p 1 5 。常凯：劳动关系劳动者劳权当代中国的劳动问题，中固劳动m 版社，1 9 9 5 ，第4 3 3 _ ! j f 。 4 前都弊济贸易人学顺l ：学位论卫 转型时期集体淡判核心地位研究 在国内的证式文件和法规中，普遍认同和使用的概念是集体协商。集体协商 从字义上理解是劳动关系双方的一种商谈行为，似乎显得平和、理智，容易被各 方接受。但实际上，在我国现实情况下劳动关系调整实践中的集体协商与集体合 同，虽然同当今工业化市场经济国家的集体谈判和集体协议在称谓上有所不同， 其本质含义却是一致的。为便于研究，本文统一采用“集体谈判”字样。另外， 本文出现的“集体谈判”、“集体谈判机制”、“集体谈判制度集体谈判和集体 合同制度”等概念如无特殊说明，均指此意。 3 、雇主、雇员 本文研究的集体谈判问题主要集中在企业等盈利性组织里。在本文中，“雇 主”是指雇佣劳动者进行生产经营活动的机构，“雇员”是受雇主雇佣并遵从其 管理，在其指挥下从事劳动的劳动者。本文提到的“劳动者”、“员工”、“职工”、 “工人”等概念如无特别说明，均指“雇员”的概念；相应地，“管理者”、“雇 主方”、“企业方”等概念如无特别说明，均指“雇主”的概念。 ( 三) 国内外研究现状概述 计划经济时期，由于劳动关系的行政化及其政治色彩，国内对劳动关系的研 究几乎是空白。随着市场经济体制改革的不断推进，劳动问题接踵而来，因而逐 渐引起人们的关注，但人们更加关注个人劳动关系，对影响面更广的集体劳动关 系研究较少，对集体谈判制度的研究更少。目前，国内出版的集体谈判和集体合 同专门论著屈指可数，主要有：市场中的劳资关系德、美的集体谈判( 石 美遐，1 9 9 3 ) 、集体协商与集体合同制度( 刘继臣，1 9 9 3 ) 、当前中国的劳动 合同，集体谈判与集体合同( 强磊李娥珍，1 9 9 4 ) 、集体合同集体谈判 ( 石美遐，1 9 9 6 ) 、市场经济国家的集体谈判制度( 余云霞，1 9 9 9 ) 。这些著作 集中地出现在劳动法制定、颁布前后，研究的特点是：( 1 ) 将集体谈判和集 体合同放在一起，主要介绍集体谈判和集体合同的发展历程、概念界定、现象描 述、法规阐释：( 2 ) 重点研究集体合同的内容、效力、操作方法等。 随着劳动关系问题只益突出，国内对集体谈判的研究转移到了集体谈判在劳 动关系调整机制中的必要性、意义上。有的学者指出，“集体谈判和集体合同是 市场经济下普遍实行的劳动法律制度”( 常凯，1 9 9 5 ) ，还认为“严格意义上的市 前郝鲐济贸易人学坝i 。学位论义转型时期集体谈判核，1 1 , 地位州究 场化的集体劳动关系在我国尚未形成”，“实现出个别劳动关系调整到集体劳动关 系调整的转变是我国劳动法律调整方式和内容的发展趋向”( 常凯，2 0 0 4 ) 。有的 学者认为，集体谈判和集体合同制度在保护劳动者权益和调节劳动关系方面，具 有其他劳动法律制度、劳动关系协调制度无法取代的功能( 王守志，2 0 0 4 ) 。还 有学者对集体谈判的理论基础、模式框架、集体谈判主体的再造、相关立法方面 做了比较有价值的研究，认为“集体劳动关系的调整是劳动法律的核心问题”、 “集体劳动关系是否协调是劳动关系调整的关键”、“劳动合同制度建立了劳动关 系的确立机制，集体谈判制度则建立了劳动关系的调整机制”( 程延园，2 0 0 4 ) 。 总之，这些学者均认为在转型时期，集体谈判在调整劳动关系中的地位应当给予 充分的肯定。另一方面，也有学者从工业化市场经济国家产业关系模式的角度考 察，认为“在中国产业关系调整模式应以人力资源管理模式为主，辅之以完善的 劳动法制”、“集体谈判的制度在法律上也应做出规范”的观点( 杨体仁，2 0 0 0 ) 。 正是受这些观点的启发，笔者以转型时期劳动的社会性质的变化为基础，从 微观方面的现代企业制度中的产权、劳权关系入手，在宏观方面阐述了集体谈判 对于经济发展、社会稳定、法治进程的意义，更加鲜明地提出了在我国转型时期 “集体谈判在调整劳动关系制度中应居于核心地位”的观点。 相比国内，国外对劳动关系的研究已经成了门专门的学科，对集体谈判的 研究也已开展了近百年的时问，出版了大量的学术论文和研究著作，形成了各种 学派和成熟的理论和方法，如辛格将主要的集体谈判理论总结为基于交易关系的 市场理论、治理理论和管理理论( j i w i t e s hk u m a rs i n g h ，1 9 9 8 ) 。这些学派的不 同理论观点渊源于两种不同的价值判断体系，即元论和多元论，其中多元论为 主流。在具体的谈判制度研究上，这些研究主要强调集体谈判的f 式结构、程序 和工作规则o 。随着研究的不断深入，对集体谈判的主题、集体谈判相关法律制 度的研究也有了比较具体、成熟的论述。近年来，伴随经济全球化的进程，集体 谈判在局部呈现出了“分散化”等倾向，国外研究主要集中在全球化背景下集体 谈判的走向等方面。此外，在集体谈判的发展与推进过程中，国际劳工组织也进 行了系列性研究，通过公约、建议书等形式对集体谈判进行了多项国际立法，提 出了创造协调劳资关系新机制、“三方原则”等新思想。 “【荧】保罗j 麦克纳尔蒂：劳动经济学的起源与发展，中国劳动j l j 版社，1 9 9 3 ，中文版，第1 9 7 贝。 6 茸都经济贸易人学删! l + 学位论义转型时期集体谈判核心地位川究 二、西方主要国家集体谈判发展、启示及我国之现状分析 ( 一) 西方主要国家集体谈判的发展 集体谈判被西方市场经济国家视为“民主社会的必要组成部分”和“处理公 共部门中劳资关系的i 1 三常手段”。经过了上百年的发展演变，集体谈判及集体合 同制度已成为西方国家劳动法律制度中不可或缺的组成部分，是西方国家劳资双 方解决矛盾冲突的最主要手段。纵观西方市场经济国家劳动关系史可以看出集体 谈判和集体合同制度的发展并不是一帆风顺的，它经历了萌芽、成长、成熟的历 程，各阶段具体情况分述如下。 萌芽阶段：集体谈判的出现，最初是与工业革命所出现的社会经济、技术、 人口的变化分不开的。1 8 世纪术的资本主义自由竞争时期，英国雇佣劳动者团 体与工厂雇主签订的劳动协定，是资本主义国家集体合同的萌芽。”在产业革命 过程中，工人由于受到了沉重的剥削进行了激烈的集体反抗。早期的工人组织设 立目的并不都相同，有些组织强调设置行业门槛，以防止本行业合格劳动力对市 场的过度供给；还有一些强调当工人由于失业、年老、疾病而失去生活来源时， 组织可以作为一个利益共同体进行互助。虽然早期的谈判没有统一的模式，但它 已经将工资和其它基本的就业条件作为最重要的目标了。在这个时期，代表雇主 利益的资产阶级政府采取了源于自由经济理论中反垄断原则的公共政策，在立法 上禁止工人结社、示威和罢工。1 9 世纪中叶以后，工人要求改善劳动条件的罢 工斗争日益高涨。在工人运动的压力下，政府相继废除了禁止结社的法律，但当 时所签订的集体合同只是劳资双方的“君子协定”，不具有法律效力。 发展阶段：集体谈判发展的关键阶段是在1 9 世纪木到第二次世界大战期间。 随着雇佣劳动和垄断资本之间的矛盾同益激化，各国政府力图以一种较为平和的 方式处理对抗的劳资矛盾。他们丌始在立法上承认工人享有结社权、工会享有谈 判权，逐渐确认了集体合同的法律效力。1 8 7 1 年英国颁御了世界上第一个工 会法，又于1 8 7 5 年颁布了允许工人团体与企业主签订契约或合同的企业主和 m 约翰伊特书尔等：新帕尔格雷火经济学人辞典，第一卷，经济科学出版社1 9 9 6 ，第5 2 3 页。 。石羹避：集体合i 川集体谈判法律 i ；版扎，1 9 9 6 ，第2 页。 7 首都辨济型易人学坝1 学位论立转型时期集体淡判核心地位酬究 工人法。1 9 0 4 年，新西兰颁句了世界上最早的有关集体合同的各种法律。 1 9 0 7 1 9 1 8 年问，奥地利、荷兰、瑞士、德国等西方国家政府相继在法律中规定 了集体谈判和集体合同问题。第一次世界大战后，出现了单行的集体合同法或劳 动基准法单列的集体合同规定。1 9 2 l 1 9 2 8 年1 1 日j ，德国、芬兰、瑞士制定了集体 合同法，法国也于1 9 1 9 年制定了集体合同特别法( 后编入劳动法典) 。1 9 3 5 年，美国在颁布的国家劳动关系法中也规定了集体合同内容。在此阶段，集 体谈判逐步实现了向制度化、法制化的过渡。 成熟阶段：第二次世界大战后至今，世界社会格局和经济结构发生了巨大的 变化，劳资关系呈现对抗与合作并存的特点。人们认识到，通过集体谈判可以使 劳资双方在对抗中寻求合作，集体谈判为协调劳资间的经济利益提供了一条有效 的途径，它符合双方的利益。集体谈判已经成为雇佣关系中决定规则的主要手段 ，它不仅是对劳动者的一种契约保障，而且也成为雇主谋求工业和平和工业利 润的手段之一 。二战结束后，集体谈判和集体合同的立法在更大范围内被建立 和颁布。国际劳工组织也通过了一系列推动集体谈判的公约、建议书等文件，为 集体谈判的推行起到了积极的作用。2 0 世纪8 0 年代以来，国际劳工组织基于经 济全球化发展趋势，提出了以三方性原则协调劳动关系的新机制，越来越多的国 家在此基础上也建立了包括集体谈判和集体合同制度在内的社会伙伴、社会对话 和社会合作的新机制。 ( 二) 西方主要国家集体谈判的启示 可以说，工业化国家集体谈判历经一个半世纪的发展已趋于定型成熟，在许 多国家已成为促进劳资关系平和，从而保证社会经济稳定发展的核心和焦点。国 际劳工组织在1 9 世纪3 0 年代中期准备的一份关于集体谈判的报告里也作了这样 的评价：“集体协议作为现代工业社会、经济结构的一种现象，其重要性同趋增 加。用集体协议的办法来规范工作条件的现象自一次大战以来f 1 益普及。在许多 国家，集体协议己成为大众接受的确认工作条件的方法。这一运动最初的基础是 雇主和工人愿意确定双方的产业工作条件。然而，它已被证明可用于各种形式的 “( 荷) 约里撕- 范鲁豢佛尔达特耶勒菲瑟：欧洲劳资关系传统与转变，世界知识i 版托，2 0 0 0 年中文版，第1 7 贰。 。程延园：集体谈判制度研究) 中国人民大学m 版社，2 0 0 4 ，第3 4 页 8 首都鲐济贸易人学倾l 学位论义转型时期集体渎判核心地化州究 合作、调节和政府控制。集体协议在许多国家广泛建立起来，作为工业制度的一 部分，它已发挥了重要作用。”o 西方主要市场经济国家处理劳资矛盾的成功经验 对于完善劳动关系体制具有深刻的启示。 1 、集体谈- f 1 的调整方式是伴随工业化市场经济进程的一般规律 西方诸国在迈向工业社会的进程中，逐步完善的市场经济体制成为推动其快 速自h 进的底部基础和强大动力。随着社会格局、经济条件及生产力的变化，与市 场经济体制相联系的各种机制也在发生着变化。在处理劳资问题的政策原则上， 西方国家实现了从“契约自由”到“干预性支持”再到“协调对话”的改变。资 产阶级革命时期，新兴资产阶级在争取政治上的统治权的同时，积极倡导经济上 的“契约自由”，劳资双方可以自由地行使自己的权利，建立或改变彼此间的权 利义务关系，劳动关系调整体现为私法关系的调整。但由于资产阶级统治利益和 劳资力量悬殊对比，对于劳动者而言，这种契约自由是缺乏劳动保障的自由，自 然而然地引起了劳动者的抗争，以亚当斯密为代表的自出主义经济思想也在频繁 的周期性经济危机中彻底宣告破产。之后，各资本主义国家纷纷以立法形式加强 对经济生活的干预，把当事人认可的行为规范上升为国家认可的法律规范，用国 家强制力为契约关系的j 下常运行提供法律保障，使劳动关系呈现出了“私法公法 化”的特征。西方国家政府依据“干预性支持”的原则，加强了对集体谈判的立 法。这一阶段的实践证明：集体谈判有效地缓解了与工业化市场经济共生的劳资 矛盾。进一步，西方国家政府推行劳资双方的“协调对话”，产业民主观念深入 人心，规范化、常态化、程序化的集体谈判机制得以建立。并成为最主要的劳动 关系协调机制。 从西方国家对集体谈判的认识和实践可以看出，在市场经济条件下劳资关系 的调整模式“有可遵循的一般性东西”，“原则性的、共同的东西在各国的发展中 是无法逾越的”。可以说，集体谈判作为市场经济国家最重要的劳动关系调整 方式，只和市场经济体制相联系，不因意识形态和政治体制的改变而改变，这是 伴随工业化市场经济进程的“一般性、原则性、共性”的规律，其存在和发展具 有客观的必然性。从某种程度上说，这种认识对我国的劳动关系调整方式具有极 ”约翰p 温德姆勒等著何p 等译：t 业化市场经济围家的集体谈判，中国劳动i 5 版杜1 9 9 4 ，第 7 砸。 4 关注我网劳功关系问题错型时期劳动关系闽题商层研讨会专家发吉摘要，载于中国劳动2 0 0 4 年第4 期。 9 首都经济贸易人学坝i j 学位论义转型时期集体淡判核心地位研究 其重要的意义。当然，这单并不是说我们可以照搬西方园家的模式。而是说遵循 这种规律可以更好地建立适应我国特殊国情的劳动关系调解模式。 2 、集体谈判在中国已具备了产生和发展的基础条件 劳动关系就其实质而言，是一种经济利益关系。在计划经济条件下，劳动关 系得经济利益性被掩饰了，曲折地表现为政治性和利益一体性。向市场经济过渡， 劳动关系恢复了经济利益关系的本质。在现代企业制度中，资本与经营分离，经 营者代表和维护资本的利益，并对资本负责( 即使是在单一的业主制企业，资本 与经营未能分离但资本的所有和经营在功能上也是有区别的) ；而劳动力由于 其生理性特点、劳动力必须借助于物质生产条件爿能实现其价值的规定性、资本 和管理的稀缺性、劳动者在劳动关系中的隶属性等因素，再加之我国劳动力供大 于求的总量失衡将在长期范围内存在的情况，使得资本更加成为强势。因此，我 国劳动关系呈现出了“劳资关系易激化、劳资对立社会化的特征”。值得一提 的是，近来局部地区出现的“民工荒”现象并不是说明我因劳动力供大于求的形 势已改变，而是劳资矛盾对立社会化的另一种表象。由于工资条件和劳动权益的 保障完全由雇主方单方面决定，农民工在劳动力市场上无法通过正常的途径表达 自己的意志，只好“用脚投票”选择逃离。一方面，农民工通过“用脚投票” 来表达自己意志，另一方面，他们在劳动力市场上显示出了“集体要价”的能力。 劳动者在现有劳动关系运行状况不满的同时，又有着对改善这种机制的渴望。这 种劳资合作与对抗的矛盾在市场经济条件下是不可避免的。事实上，从前面的论 述中也可以看出劳动关系也正式在劳资矛盾中发展的。从矛盾运动的规律束看， 可以说，劳资关系对立的矛盾使集体谈判在中国已具备了产生和发展的基础条 件。 3 、政府在劳动关系调整政策上应实现以集体谈判为核心的转变 尊重集体谈判调节机制在市场经济体制中的客观规律，建立以集体谈判为核 。关于j | ! i l 律性的讨论笔者认为国际劳工组织对集体陵判的客规规律给fr 盟充分的肖+ 定。虽然没有i j 确 地表述h l 来但j t 它的表述已反映了这一点。如1 9 8 1 年田断劳t 组织通过的促进集体淡判公约晕毕 赞城宜青，的规定，承认“国际劳工组织有庄严的义务在世界备国问促进町实现有效承认共民 交涉权( 现详集体谈判机一一译注) 的备项方案”并指出这一原则“完拿适用于存地的所有人民”；规 定再同“城采取适应国情的措籀促进集体j | 判”；描施的目的“m 使集体谈判小忙l 缺乏决定j 乓进程的规则 或这螳规则h i 足或小适当弼受到妨碍”。 。常凯、乔健主编：( w t o ：劳工权益保障 ，中国工人f i j 版社2 0 0 1 第2 3 i 贝。 1 0 首都摊济贸易人学硕1 学位论文 转型时期集体淡判核心地位 j j f 究 心劳动关系调整制度，是我国市场经济体制改革的需要。我国体制转型时期的劳 动法的变化与西方市场经济国家劳动法的变化轨迹相反：传统计划经济体制时 期，劳动法属于公法的范畴。与当时的劳动关系的本质和特点相适应，形成了一 套特定的劳动管理体制和为之服务的行为规范体系；市场经济体制改革以后，劳 动法越来越具有私法的属性。在这种转变当中，原来行之有效的调整规范和调整 方式已经与变化了的客观实践脱节，在原有体制下形成的观念和思维模式也与实 践不相适应。当i j ，我们更加关注的是当事人自行调整机制，专注于劳动合同制 度的确立与推广。然而，劳动合同制度调整的是“一对一”的关系，集体合同制 度调整的是“多对一”或“多对多”的关系。劳动合同制度的公平与合理是建立 在双方当事人宾征在平等的地位上协商确定的设想之上的，这种平等的地位本身 就需要团体力量来保证，而团体力量的保证离不开政府的引导与支持。 从西方国家对集体谈判政策原则的转变可以看出，政府对劳资关系的理论认 识、目标和公共政策具有非常重要的作用，它直接影响着产业关系各方的力量对 比、利益格局，这种利益冲突又反作用于政府当局的公共政策。在向规范的市场 经济转轨时期，我国政府对劳动关系运行采取何种态度和政策，将极大地影响社 会经济和生产。将集体谈判纳入法制化的轨道，能够使劳资关系从无序走向有序， 有效地缓解劳资冲突。综上分析可以看出，政府必须加强建立和完善调整劳动关 系的社会政策和机制，将劳动关系调整机制纳入法制化轨道。我国政府在继续完 善劳动合同制度的同时，更要注重集体谈判和集体合同制度的建设。 ( 三) 我国劳动争议与集体谈判现状分析 1 、我国劳动争议现状分析 在向市场经济转型过程中，劳动关系双方利益分化的趋向越来越明显，利益 差别和矛盾r 益突出。关于我国劳资矛盾的现状，可以从劳动争议的数据分析中 看出以下几个特征。 堕型丝塑堕墨叁兰塑! ：兰些堡苎 ! 竺型堕塑墨堡堕型壁：生垫竺鲨壅! 仲裁委员会受理的劳动争议总量持续攀升，劳动者当事人人数剧增 由上表可看出，到2 0 0 3 年劳动法实施的9 年| 日j ，劳动争议案件以平均3 2 8 6 的年增长率递增，涉及人数以平均3 1 6 5 的年增长率递增。到1 9 9 9 年，全国 各级劳动争议仲裁委员会受理劳动争议案件已突破1 0 万大关，达1 2 0 1 9 1 件，涉 及劳动者4 7 3 9 5 7 人，分别是1 9 9 4 年的6 2 9 倍和6 0 9 倍。到2 0 0 3 年，分别是 1 9 9 4 年的1 1 8 5 倍和l o 3 0 倍。从这四个倍数看，案件增长倍数快于案件劳动 者当事人人数增长倍数，它说明劳动争议正趋于扩展化、分散化状态：从劳动争 议案件年增长百分比的绝对数来看，呈逐年下降趋势，但不可忽视的事实是，案 件发生的在基数急剧上升。 。数据来源：劳动和社会保障部编：中国劳动和社会保障年箍，( 1 9 9 5 - , - 2 0 0 3 ) ，中国劳动杜会保障f f 版t ：。 部分数据由笔者据此测算。 1 2 首都经济贸易大学颤1 学位论文转型时期集体淡判核心地位研究 集体争议数量及劳动者当事人人数明显上升 表21 9 9 4 - - 2 0 0 3 年全国集体劳动争议案件情况部分统计”单位：件，人 年份 集体劳动 集体 集体劳动 集体劳动 l ir 劳动争议 劳争议争议l i i 劳动争议动者! 劳动者当事。 争议窠什数 年增长率争议案1 ，l ：比率当事人人数；人人数比率 1 9 9 4 l ，4 8 27 8 5 2 ，6 3 76 7 7 1 9 9 52 ，5 8 87 4 6 7 8 7 7 ，3 4 06 3l 1 9 9 6 3 ，】5 02 1 7 6 6 9 2 ，2 0 3 4 8 3 1 9 9 7 4 ，1 0 9 3 04 5 7 1 3 2 6 4 76 0 o 1 9 9 86 ，7 6 76 4 7 7 2 2 5 1 ，2 6 87 0 1 1 9 9 99 ，0 4 33 3 6 7 5 3 1 9 ，2 4 16 7 4 2 0 0 08 ，2 4 7- 8 8 6 1 2 5 9 ，4 4 56 1 4 r_ 2 0 0 19 8 4 71 94 6 4 2 8 7 ，0 0 06 1 5 2 0 0 21 1 ，0 0 01 1 7 6 o 3 7 4 ，0 0 0 6 2 6 2 0 0 31 0 ，8 2 3一0 0 2 4 8 5 1 4 ，5 7 36 4 2 9 0 万8 0 67 0 6 0 5 0 4 0 3 0 210e l 1d i 。 口嘎u 口集体争议劳动者当事人人数 劳动争议总人数 1 9 9 4 1 9 9 5 1 9 9 61 9 9 71 9 9 8 1 9 9 92 0 0 02 0 0 1 2 0 0 22 0 0 3( 年) 图1历年集体争议劳动者当事人人数与劳动争议总人数图示 。数据束源；劳动和社会保障部编：中图劳动和社会保障年鉴( 1 9 9 5 2 0 0 3 ) ，中周劳动社会保障出版社 部分数据山笔青据此测算 3 荷鄙绛济贸易人学倾卜学位论义转型时期集体谈判核心地位州宄 集体劳动争议数除在2 0 0 0 年略有下降和2 0 0 3 年基本持平外，总体上呈现逐 年大规模上升的趋势，增长率都达到了两位数。从集体劳动争议案件占劳动争议 案件比率上看，都没有超过8 ，似乎集体劳动争议没有什么影响力，但仔细观 察可以发现，除1 9 9 6 年外，集体劳动争议劳动者当事人人数占当年劳动争议人 数的比率都在的6 0 以上，这说明尽管集体劳动争议案件数相对较少，但涉及人 数多，影响面大。到2 0 0 3 年，由于宏观调控措施的实施，集体劳动争议数与上 一年相对持平，但集体劳动争议劳动者当事人人数却大大增加了，这更说明集体 争议不仅涉及个别劳动者利益，而且关系到劳动者的群体，处理不当将造成严重 的冲突与对抗。因此，集体劳动争议是劳动争议处理的重中之重。 劳动者申诉比重大，胜诉比率高 图21 9 9 7 - - 2 0 0 3 年全国劳动争议案件胜诉比率图示( 按胜诉方统计) 1 7 从1 9 9 7 年至2 0 0 3 年的7 年问，由用人单位提起的案件只占了很小的比例， 最多时为6 o ( 2 0 0 2 年) ，最少时为3 8 ( 1 9 9 7 年) ，平均提起率仅为4 9 。 从案件的处理结果看，这7 年问劳动者胜诉比例都远大于用人单位胜诉比例，劳 动者胜诉比例平均为5 1 3 ，用人单位胜诉比例平均仅为1 4 8 。这些数据也说 “奉i 笙i 以及下碰分析所采用的相关的数据都均是由劳动和杜会保障部编：t 中固劳动和