（科学技术哲学专业论文）清末海关对西方统计的引进与实践.pdf

论文题目：清末海关对西方统计的引进与实践 学科专业：科学技术哲学 学位申请人：宋俊龙 指导教师：王幼军( 副教授) 摘要 回顾整个中国历史，清末( 这里指鸦片战争以后到民国成立的时期) 是非 常重要的转折时期。由于西方资本主义的巨大冲击，中国这艘古老航船遭遇到 了巨大的颠簸，被迫进行新的航向调整。中国社会各个方面政治、经济、 文化等都因此产生深刻变化。 清末，西学再次东渐，西方统计顺势经海关来到中国，但在此后较长的时 间里，它却并未在中国广泛传播。本文通过对相关事件的介绍，分析其中的原 因。笔者认为，由于在清末海关问题上中外各有所图，双方在传播西方统计这 一问题上迟迟达不成必要的共识，是导致海关统计未能在中国迅速传播开来的 主要原因；而古代中国社会的政治主导型特点或许是更深层次的原因。 论文分五个部分，由绪论、三章和结论组成。绪论部分介绍了本文的问题 缘起、研究对象、研究现状及主要的研究方法；第一章介绍了清末海关引入西 方统计的相关背景知识，主要是西方统计史、中国古代统计史；第二章重点疏 理海关引进西方统计的主要内容；第三章考察海关引入的西方统计对当时中国 的影响情况并分析相关原因；结论部分强调了西学东渐中的中外“契合点 问 题以及中国传统社会的政治主导型特征。 关键词：清末海关、西方统计、传播、实践 论文类型：理论研究 t h e s i st i t l e ：s t u d yo nt h ei n t r o d u c i n ga n dp r a c t i c i n go ft h ew e s t e r n s t a t i s t i c si nt h ec u s t o m so ft h el a t eq i n gd y n a s t y m a jo r ：p h i l o s o p h yo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y m a s t e r sd e g r e e a p p l i c a n t ：s o n gj u n - l o n g t u t o r ：a s s o c i a t ep r o f e s s o rw a n gy o u d u n a b s t r a c t o v e r v i e w e dt h ew h o l eh i s t o r yo fc h i n a ，t h el a t eq i n gd y n a s t y ( f r o m t h ef i r s to p i u mw a rt ot h ee s t a b l i s h m e n to ft h er e p u b l i co fc h i n a ) i sa v e r yi m p o r t a n tt u r n i n gp e r i o d b e c a u s eo ft h ed e e pi n f l u e n c eo ft h e w e s t e r nc a p i t a l i s m ，c h i n aw a sf o r c e dt oc a r r yo u ts o m er e f o r m a t i o n s p r o f o u n dc h a n g e so c c u r r e di nv a r i o u sa s p e c t so fc h i n e s es o c i e t y , s u c ha s p o l i t i c s ，e c o n o m i c s ，c u l t u r e ，a n ds oo n d u r i n gl a t eq i n gd y n a s t y , t h et r a n s m i s s i o no ft h ew e s t e r nl e a r n i n gt o t h ee a s th a dr e s t a r t e d ，a n dt h e nt h ew e s t e r ns t a t i s t i c sw a si n t r o d u c e di n t o c h i n at h r o u g ht h ec u s t o m s h o w e v e r , f o ral o n gt i m e ，i th a dn o tw i d e l y s p r e a di nc h i n a t h ep a p e ra n a l y z e st h er e a s o n st h r o u g ht h ei n t r o d u c t i o n o fr e l a t e de v e n t sa n dc o n c l u d et h a tc h i n aa n dw e s t e r nc o u n t r i e sh a dt h e i r o w np u r p o s eo nt h ec u s t o m si nl a t eq i n gd y n a s t y , a n dt h et w os i d e s c o u l d n tr e a c han e c e s s a r y f i tp o i n t i nt h es p r e a do fw e s t e ms t a t i s t i c s t h i si st h em a i nr e a s o nt h a tm a d et h es t a t i s t i c si nt h ec u s t o m sh a dn o t s p r e a dq u i c k l y t h et h e s i si sd i v i d e di n t of i v ep a r t s ：t h ei n t r o d u c t i o n p a r tm a i n l y d e s c r i b e st h eo r i g i no ft h ep r o b l e m ，s t u d yo b j e c t ，l i t e r a t u r er e v i e wa n d m a j o rr e s e a r c hm e t h o d s ；p a r ti i ，c h a p t e r1 ，i n t r o d u c e st h er e l a t e d b a c k g r o u n dk n o w l e d g e ，i n c l u d i n gt h eh i s t o r yo ft h ew e s t e r ns t a t i s t i c sa n d a n c i e n tc h i n e s e s t a t i s t i c s ；p a r ti i i ，c h a p t e ri i ，f o c u s e so nt h em a i n c o n t e n t sa b o u tt h ew e s ts t a t i s t i c si n t r o d u c e di n t ot h ec u s t o m s ；p a r ti v , c h a p t e ri i i ，a n a l y z e st h ee f f e c t so ft h ew e s t e r ns t a t i s t i c so nc h i n aa n dt h e r e l a t e dr e a s o n s ；t h ec o n c l u s i o np a r te m p h a s i z e st h e f i tp o i n t b e t w e e n c h i n aa n dw e s t e r nc o u n t r i e sd u r i n gt h et r a n s m i s s i o no ft h ew e s t e m l e a r n i n gt ot h ee a s t ，a n dt h ec h a r a c t e r i s t i co ft h ep o l i t i c s d o m i n a t i n go f t h ea n c i e n tc h i n e s es o c i e t y k e yw o r d s ：t h ec u s t o m so fl a t eq i n gd y n a s t y , t h ew e s t e r ns t a t i s t i c s ， s p r e a do ft h ew e s t e r ns t a t i s t i c s ，s t a t i s t i c a lp r a c t i c e t h e s i st y p e ：t h e o r e t i c a ls t u d y 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人 或机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发 和所做的贡献均已在论文中做了明确的声明并表示了谢意。 作者签名：昂3 磁日期：莎一了、八罗 论文使用授权声明 本人完全了解上海师范大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅； 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其 它手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。 作者始昂婚师签名：互彩驴期：护p r 绪论上海师范大学硕士学位论文 绪论 一、问题缘起 回顾整个中国历史，清末( 鸦片战争到民国成立) 是非常重要的转折时期。 由于西方资本主义的巨大冲击，中国这艘古老航船遭遇到了巨大颠簸，被迫进行 新的航向调整。中国社会各个方面政治、经济、文化等都因此经历深刻变革。 从文化上说，这一时期的重大事件是“西学东渐 的再度大规模展开。与明 末清初相比，这一次的“西学东渐由于受不平等条约庇护，来势更加凶猛，范 围也更加广泛。西方的物理、化学、生物等各门知识相继涌入，对中国传统文化 产生重大影响，学者对此已有大量评述。 在众多的西学当中，西方统计经由海关来到中国。通过运用西方统计，海关 的工作效率得到提升，业绩得到保证，海关也因此得到清政府乃至世界各国的称 赞。不过，可能是由于统计的工具性特征所致，长期以来，学者对清末海关的关 注较多，而对其引进的西方统计关注较少；同时，由于视角不同，这较少的研究 又多侧重于把清末海关统计作为中国统计史的一部分进行简单描述，专门论述则 更少。 。 鉴于上述情况，本文拟对清末海关引入西方统计的情况进行介绍，分析其对 当时中国统计的影响并解析相关原因。笔者认为，对这一问题的深入研究不仅可 以使我们更好地了解清末海关统计的有关情况，加深对“西学东渐”的全面理 解，而且有助于我们今天更好地开展中西文化交流。 二、研究对象、文献综述与研究方法 ( 一) 研究对象 本文的研究对象是清末海关的西方统计；通过对海关引入西方统计的情况进 行介绍，考察海关统计在当时中国的影响情况并分析其原因。 上海师范- 人学硕士学位论文绪论 “统计”一词具有统计工作、统计资料、统计学三种含义。统计工作包含统 计设计、统计调查、统计整理、统计分析、统计信息应用和发布；统计资料包括 调查获得的原始资料、整理获得的系统资料和分析获得的深度资料；统计学研究 统计工作的全过程，也研究统计资料的可行性、可用性、可信性，以上三者密切 相关。 基于海关统计的实用性特点，本文对西方统计的研究将主要侧重于其实践方 面，即所言的海关统计主要涉及的是统计资料、统计机构与统计法规、统计调查 与统计方法等。 同时，鉴于甲午战争前后中国形势的巨大变化，本文的研究主要限定在鸦片 战争至甲午战争这一段时间内( 1 8 4 0 1 8 9 4 ) 。 ( - - ) 文献综述 清末海关统计涉及到清末海关史与清末统计史，下面先分别概说这两者的文 献资料情况，然后重点说明清末海关统计的文献情况。 1 清末海关史 清末海关实行的是外籍税务司管理制度，其业务涉及非常广泛，除去征收关 税、监督对外贸易外，还兼办港务、航政、气象、检疫、引水、灯塔、航标等海 事业务，同时还经办外债、内债、赔款及以邮政为主的大量洋务，并从事大量的 “业余外交 活动，涉及近代中国财政史、对外贸易史、港务史、洋务史、外交 史以及中外关系史等专门学科。正是由于近代中国海关的这种特殊性和复杂性， 长期以来海关史一直是中国近代史研究的重要问题之一，得到中外学者的广泛关 注。对此可参见戴一峰的中国近代海关史研究述评、 佳宏伟的近2 0 年来近 代中国海关史研究述评。 2 清末统计史 早在民国时期，学者就开始了对中国统计史( 含清末统计史) 的研究，不但 有专论，而且有专著出版。不过，建国后一直到中国统计学会成立( 1 9 7 9 年1 1 。李惠村：欧荚统计学派发展简史，北京，中国统计出版社，1 9 8 4 年，第l 页。 。庞有贵：统计工作及统计思想，科技情报开发与经济，2 0 0 4 年第3 期。 戴峰：中国近代海关史研究述评。埂门大学学报，1 9 9 6 年第3 期。 佳宏伟：近2 0 年i 柬近代中国海关史研究述评，近代史研究，2 0 0 6 年第6 期。 2 绪论 上海师范大学硕士学位论文 月) 以前的3 0 年间，国内几乎无人从事中国统计史的研究，偶有从事者却未发表 过专著。上世纪8 0 年代以来，从整理当代中国统计史开始，掀起了研究中国统计 史的热潮，专著和论文都发表了不少，其中不少都涉及到清末统计。中国统计史 综述情况可参见高宇中国统计史研究的现状、莫日达中国统计思想史若干 问题。 3 清末海关统计 在对清末的海关史和统计史做了简单概述之后，下面就以之为背景对清末海 关统计做一下综述。( 上述清末海关史和统计史中涉及海关统计的也归结到这 里。) ( 1 ) 著作 卫聚贤早在上个世纪3 0 年代，就在其著作中国统计学史( 附在其历史 统计学( 1 9 3 4 ) 之后) 中，对西洋统计学传入以后中国统计学的发展情况，作 了一些介绍，其中提到了清末的海关统计。 刘叔鹤的中国统计史略( 1 9 9 0 ) 可称得上是关于中国统计史方面第一部系统、完整的著作了。此书对我国历代的 统计思想、统计行政、统计法制、统计方法和统计的作用作了概括的阐述，其中 包括清末部分。 李惠村、莫日达的中国统计史( 1 9 9 3 ) ，在第六章“明清统 计史 第三节“鸦片战争后清代的统计 中介绍了海关统计。 徐国祥、王德发 的新中国统计思想史，在详论新中国统计思想之前，为照顾历史连续性，对 清末中国统计作了说明，其中对海关统计有所涉及。 莫日达编著的中国近代 统计史( 2 0 0 6 ) ，此书第一章专讲清末( 1 8 4 0 - 1 9 11 ) 统计，海关统计就包含在 其中。o 不过，这些著作都不是对清末海关统计的专门著作，只是将其作为一个部分 提及而己，而且所言都较为简略，内容大致相近，史料出处也不甚详尽。 外国学者对清末海关统计也有所关注，日本学者滨下武志的中国近代经济史 毋高字：中国统计史研究的现状，统计研究1 9 8 8 年第2 期。 o 莫日达：“中国统计思想史”若干问题，统计研究，1 9 9 5 年第5 期。 国卫聚贤：历史统计学( 附中国统计学史) 上海：商务印书馆，1 9 3 4 年。 勘刘叔鹤：中国统计史略，武汉：湖北人民出版社，1 9 9 0 年。 李惠村，莫u 达：中国统计史，北京：中国统计；f ；版社，1 9 9 3 年。 徐国祥，王德发：新中国统计思想史，卜海：上海财经大学出版社，1 9 9 9 年。 o 莫日达：中国近代统计史，北京：中国统计出版社，2 0 0 6 年。 3 上海师范大学硕士学位论文绪论 著作中国近代经济史研究清末海关财政与通商口岸市场圈中就对清末 海关、赫德与中国海关、海关与贸易统计等问题做了研究，并从清政府维护政治 统治的角度对海关的设立作了分析，很有启发性。 ( 2 ) 文章 在论述清末海关史或统计史时涉及海关统计的文章主要有：赵章甫中国统 计简史 ；刘叔鹤我国“统计学 一词的由来和西方统计学的传入；李惠 村中国统计简史鲫。 对清末海关统计及其某一方面进行较多论述的主要有：郑友揆的我国海关 贸易统计编制方法及其内容沿革考对税务司系统的统计报告制度进行了深入 研究；重点论述海关年刊，按照海关贸易统计年刊的内容变化分三个时期进行讨 论，在海关制度的研究方面具有开创性；张存武的中国海关出版品简介 分 别介绍了海关年报、月报、十年报告和常关报告，重点论述海关年报；罗亮畴的 晚清的半殖民地海关统计概述了晚清半殖民地海关的设置过程及其开展的 相关统计活动，重点介绍了海关的十年报告；韩李敏海关十年报告及其史料价 值述评 主要介绍了海关十年报告的编制情况及其史料价值；詹庆华中国近 代海关贸易报告述论、谚中国近代海关贸易报告的传播及影响鲫两篇文章重 点关注贸易报告及其传播的情况；章宏伟两篇关于海关造册处的文章海关 造册处出版物探略、n 海关造册处初探论述了造册处出版的出版物，其中有 不少是统计方面的资料；吴松第、方书生的一座尚未充分利用的近代史资料宝 库中国旧海关系列出版物评述，1 2 系统地论述了中国近代海关的贸易报告， 包括月报、季报、年报、十年报告、海关国内贸易册以及其它贸易报告；梁庆欢 o ( 日) 滨下武志著，高淑娟、孙彬译：中国近代经济史研究清末海关财政与通商口岸市场圈。南京： 江苏人民出版社，2 0 0 6 年。 口赵章甫：中国统计简史，财经研究，1 9 8 2 年第2 - 5 期。 西刘叔鹤：我国“统计学”一词的由来和两方统计学的传入，中国统计，1 9 8 3 年第4 期。 回李惠村：中国统计简史，统计研究，1 9 9 3 年第3 期。 郑友揆：我国海关贸易统计编制方法及其内容沿革考，社会科学杂志，1 9 3 4 年第3 期。 咿张存武：中国海关版品简介，台湾中研院近代史研究所集刊，1 9 7 0 年第9 期。 o 罗亮畴：晚清的半殖民地海关统计，统计研究，1 9 9 1 年第2 期。 韩李敏；海关十年报告及其史料价值述评，浙江档案，2 0 0 1 第3 5 期。 o 詹庆华：中国近代海关贸易撤告述论。中国社会经济史研究，2 0 0 3 年第2 期。 堪詹庆华：中国近代海关贸易报告的传播及影响，厦门大学学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 3 年第4 期。 “章宏伟：海关造册处出版物探略，出版史料，2 0 0 3 年第l 期。 “吴松第、方书生：一座尚未充分利用的近代史资料宝库中国旧海关系列出版物评述，史学月刊，2 0 0 5 年第3 期。 4 绪论上海师范大学硕士学位论文 的 文本解读详细梳理了海关贸易报告和统计 年鉴资料。 国外学者对此问题也有关注，如德国学者a n d r e ab r 6 a r d 的r o b e r th a r ta n d c h i n a ss t a t i s t i c a lr e v o l u t i o n 和t r a n s l a t i n gs t a t i s t i c si n t o2 0 曲 c e n t u r yc h i n a ：ag 1 i m p s eo ne a r l yi n s t i t u t i o n sa n dm a n u a l s 两篇文章 对清末海关统计有较详细的介绍与分析，提出了一些值得关注的观点。 ( 三) 研究方法 在广泛收集史料的基础上，利用历史研究的分析手段和方法一如编年史、 思想史、社会学方法相结合的方式，对史料进行比较全面地分析、梳理和归纳， 试图整理出关于海关统计引入和实施的一个较为清晰的历史轮廓，并尝试分析其 影响与原因等相关问题。在此过程中，将密切加强与国内外专家学者的联系，以 期获得指导。 o 梁庆欢：中国旧海关史料( 1 8 5 9 - 1 9 4 8 ) 文本解读，厦门大学硕士学位论文，2 0 0 7 年。 oa n d r e ab r 6 a r d ：r o b e r th a r ta n dc h i n a ss t a t i s t i c a lr e v o l u t i o n , m o d e m a s i a ns t u d i e s ，4 0 ，3 ，2 0 0 6 国a n d r e ab r 6 a r d ：t r a n s l a t i n gs t a t i s t i c si n t o2 0 t hc e n t u r yc h i n a ：ag l i m p s eo ne a r l yi n s t i t u t i o n sa n dm a n u a l s , e l e c t r o n i cj o u r n a lf o rh i s t o r yo fp r o b a b i l i t ya n ds t a t i s t i c s ，v 0 1 2 n o 2 ，d e c e m b e r2 0 0 6 5 第一章相关背景概述 上海师范大学硕十学位论文 第一章相关背景概述 一、西方统计简史( 二十世纪以前) 笼统而言，统计包含两大部分，即统计实践和统计理论，二者密切相关。统 计实践历史悠久，迄今已达几千年；而统计学、统计学派的产生，距今则只有三 百多年。 统计实践活动是随着人类社会的发展而开展起来的，并且因为治理国家的需 要而受到统治者的重视因征收赋税而需要登记人口，因组织战争而需要征调 兵士。公元前3 0 5 0 年，埃及建造金字塔，为了征集费用，对全国人口与财产进 行了普查；此后，拉姆西斯二世( r a m e s e si i ，前1 2 7 9 一前1 2 1 3 ) 再次对埃及土 地办理调查。1 0 8 5 年，英格兰国王“征服者”威廉对其所辖土地进行详尽的调 查，并作了认真的记录。 西方国家对统计学理论的研究可追溯到亚里士多德( a r i s t o t l e ，前3 8 4 一前 3 2 2 ) 的希腊“城邦政情”论文( t r e a t i s e so n “m a t t e ro fs t a t e ) ，不过这 些记述含有浓厚的哲学色彩，“除有助斯学名词的铸造外，对今日统计学的内容， 关系甚微 。亚里士多德之后的很长时间里，仍有人继续编撰此种纪要，“一方 面乃因有闲阶级以此为娱，一方面则缘各邦统治者渴望明了其领域的潜在力量或 资源，包括臣民人数，财富数量等等；因而精略的国势调查，或经采行 。 约从1 4 世纪左右开始，欧洲封建制度逐步解体，现代资本主义生产方式成为 不可阻挡的潮流农村被逐步卷入商品货币关系，农奴获得解放，农民转化成 小商品生产者，新兴市民阶层逐渐成长壮大。 在这样的背景下，各门知识获得了巨大发展或者是原有学科谋求了新的 范式，或者是新的学科应时代之需而生成。统计学正是这众多知识门类中的一种。 o 李惠村：欧美统计学派发展简史，中国统计出版社，1 9 8 4 年，第l 一7 页。 圆卫聚贤：历史统计学( 附中国统计学史) ，上海：商务印书馆，1 9 3 4 年，第l 页。 卿胡孝绳：统计学，北京：中国统计 i 版社，1 9 7 6 年，第l 页。 够( 美) 约翰塔巴克著，杨静译：概率论与统计学不确定的科学，商务印书馆，2 0 0 7 年，第1 2 0 页。 o 胡孝绳：统计学，北京：中国统计出版社，1 9 7 6 年，第l 页。 同上书第2 页。 o 李植柄：宏观世界史，武汉：武汉大学出版社，1 9 9 9 年，第9 9 页。 6 上海师范大学硕士学位论文 第一章相关背景概述 对于作为- - f 7 科学的统计学究竟产生于何时，至今仍有争议。不过按大多数 统计学史家的意见，它产生于1 7 世纪。在统计理论突飞猛进的形势下，统计实 践也相应获得巨大发展。以下作简单介绍。 ( 一) 古典统计学时期 随着欧洲资本主义经济的发展，国内外市场纷纷开辟，各国深感有调查国内 外情况的必要。于是“国势调查”不断举办，“城邦政情论文不断涌现。当这 些调查资料积累到一定数量时，遂有人将之汇编成册并从事初步研究，这就是后 来各国陆续刊行的“国势论”。由于各国经济、政治发展的不平衡，造成了国势 论在研究对象和研究方法上的一些差异，发展出两大派别国势学派和政治算 术学派。 1 国势学派 1 7 世纪初，德国经过3 0 年战争，进一步加剧了封建割据。不过后来崛起的普 鲁士王国，由于国王提倡“开明专制，采取一系列有效的措施，促进了资本主 义的发展，以普鲁士王国为主导统一德意志帝国的趋势日益明朗。在这种背景下， 国势学派( 又称记述统计学派) 产生了。国势学派的奠基人康令( h e r m a n n c o n r i n g ，1 6 0 6 - 1 6 8 1 ) 及其重要代表人物阿亨瓦尔( g o t t f r i e da c h e n w a l l ， 1 7 1 9 1 7 7 2 ) 的著作都具有鲜明的歌颂普鲁士的倾向。 康令在“国势论”基础上，将土地、生产及资源数字作为“国情纪要的 研究素材，初步建立起有一定研究目的、对象和方法的国势学。经过他的学生阿 亨瓦尔，这种研究方式臻于成熟。阿亨瓦尔的统计学代表著作是近代欧洲各国 国势学纲要( 1 7 4 9 ) ，该书对欧洲的物产、人口等作了详细的叙述，“统计学” ( s t a t i s t i k ) 一词就是在此书“序言”中首次出现的。 当十八世纪中叶国势学派发展到极盛时期之际，开始出现了两个支派图 表学派和比较学派。这些学派的特点主要是在方法上舍弃了专门依赖文字，而是 同时重视数字，可视为国势学派与政治算术学派的初步综合。其中比较学派与当 时欧洲各国特别是普鲁士政府统计工作的发展和政府统计资料的逐步公布有密 。耿修林：统计学发展过程中四次重要的争论及影响，江苏大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 3 年第2 期。 圆参见高庆丰：欧美统计学史，北京：中国统计出版社，1 9 8 7 年。 o 之前的国势论多是地理、历史和国法的混合物。 7 第一章相关背景概述上海师范大学硕士学位论文 切关系。不过，国势学派并没有摆脱“城邦纪要”的巢臼，实际上还是表现为纯 粹哲学形态的统计分析。 2 政治算术学派 在德国国势学派形成的时候，英国出现了政治算术学派。这个学派也来源于 早期国势论，但历史背景有所不同。与德国相比，英国较早地实现了统一，随着 商品经济的发展，许多事物可以用货币来计量，会计核算迅速发展；同时人口经 济统计数字的公布，使得人们可以进行相关计算；再加上英国出版比较自由，这 都对政治算术学派的产生有促进作用，同时也使得他们研究的这门学问较国势学 更接近于后来的统计学。 政治算术学派产生还有两个比较直接的原因：一是在第三次英荷战争期间 ( 1 6 7 2 - 1 6 7 4 ) ，内忧( 瘟疫流行) 、外患( 英荷战争) 频频之际，英格兰人对国 家的现状和前途有所忧虑，当时流行着一种“技不如人”的悲观论调“在海 军力量的竞赛方面，荷兰人正紧紧追赶在我们的后面，而法国人则正要迅速地超 过英、荷两国，看来他们是既富有又强盛”，甚而惊叹“英国的教会和国家正面 临着和产业所遭到的同样的危险”。威廉配第( w i l l j a mp e t t y ，1 6 2 3 1 6 8 7 ) 正 是在这样的历史背景下撰写政治算术一书的。他在“序言 里明确表示，他 的写作动机完全是为了批驳悲观论的。二是随着经济发展，伦敦人口集中，劳动 人民贫困，引发公共卫生危机，格朗特( j o h ng r a u n t ，1 6 2 0 - 1 6 7 4 ) 的著作就是 与此相关。 配第的代表作是政治算术( 1 6 7 2 ) 和爱尔兰政治剖析( 1 6 7 4 ) 。配第 在他的这两本著作中以数字资料为基础，用计算和对比的方法，分析了英，法、 荷三国的经济、军事、政治等方面的实力，论证了英国可以超过法国和荷兰而称 霸世界。配第的政治算术原本是从属于他的政治经济学的一种研究方法，他给政 治算术下的定义是“对于人口、土地、资本、产业的真实情况的认识方法 。他 主张用数字、重量和尺度来表达问题，而不采用比较级或最高级的词语进行思辨 式的议论。他不仅利用数字说话，还开始利用朴素的图表形式概括数字资料。 格朗特是一名商人。他在1 6 6 2 年发表一篇对死亡表的自然观察与政治观察 o 当时在英国还没有“统计学”的名称，在十八世纪七十年代以前，“统计学”在英国一般用“政治算术” 这一名称表述。参见李惠村：欧美统计学派发展简史，中国统计出版社。1 9 8 4 年，第1 0 页。 8 上海师范大学硕士学位论文第一章相关背景概述 的论文。论文以人口问题为研究中心，利用大量数据对社会人口变动进行统计分 析，从而发现人口的出生率与死亡率经久不变，据此创立了“大量恒静 定律( l a wo fi n e r t i ao fl a r g en u m b e r s ) ，从此便成为统计学的基本原理。 十八世纪的德国牧师苏斯密尔希( j o h a n np e t e rs u s s m i i c h ，1 7 0 7 1 7 6 7 ) 被视为系统地论述政治算术的人，他以“神的秩序”来解释社会现象。实际上是 通过大量观察证明了大数法则的存在。直到1 8 5 0 年，克尼斯( k g a k n i e s ， 1 8 2 1 - 1 8 9 8 ) 提出把统计学的名称给予政治算术之后，统计学才成为有政治算术 内容的统计学。政治算术学派以数量分析为特征研究客观现象数量关系，就其内 容和方法来看，应当是统计学的正统起源。但是它仍未在根本上从政治经济学中 分化出来，其所探讨的都是一些用数字表示的社会经济规律。 政治算术派在英国兴起，很快传到欧洲大陆。十七世纪末叶以后，由于研究 对象不同，该学派也出现两大支派人口统计学派和经济统计学派。 ( - - ) 近代统计学时期( 约十八世纪中末叶到十九世纪中末叶) 近代统计学是由古典统计学各个派别相互竞争与借鉴、同时吸收古典概率论 的成果而形成的。 这一时期，欧洲主要国家相继建立起现代型国家。国家的统一，现代民主的 实现，都对统计工作和统计学术的发展起着一定的推动作用；行政的统一，度量 衡的统一，为统计工作提供了有利的条件；各项政策、法令的制定，在一定程度 上不能不以统计资料为依据；同时，政府统计机关和民间统计机构的建立、统计 数字的定期公布、统计书刊的自由出版，都有利于统计工作的开展和统计学术的 交流。 这一阶段的统计学在争论中发展，它在许多领域里都开花结果，国际统计会 议的召开，更是促进了国际间统计学术的交流。这其中，凯特勒( a d o l p h e q u e t e l e t ，1 7 9 6 - 1 8 7 4 ) 在统计方面的贡献尤其值得关注。 凯特勒之前，1 7 8 6 年法国数学家、统计学家拉普拉斯( p s l a p l a c e ，1 7 4 9 1 8 2 7 ) 撰写了一篇关于巴黎人口出生、婚姻、死亡的文章，文中提出根据法国 特定地方的出生率来推算全部人口的问题。他的建议受到当权者的赞同。当时抽 取了三十个县市的1 7 9 9 1 8 0 2 年人口资料来推算全国人口数，并测出了误差区 9 第一章相关背景概述上海师范大学硕十学位论文 间。这无疑是统计方法论的一个巨大创举，从此便正式开始实现统计学与概率论 的联系。后来，克尼斯将图表学派、比较学派与政治算术学派进一步综合，而 凯特勒则进一步将国势学、政治算术、概率论进行综合，促成近代统计学的诞生， 同时也使得国势学派和政治算术学派作为学术派别渐趋衰微到最后消失了。 凯特勒在世的年代，几乎与近代统计学史的年代相当，可以说他的生命历程 是与近代统计学史相始终的。由于他的卓越贡献，所以许多学者把这一时期称为 “凯特勒时代。西方无论是社会统计学派还是数理统计学派都有尊称其为统计 学之父的。 凯特勒把自然科学的研究精神和研究方法( 实验法、归纳法) 带到社会现象 的研究中，促进了统计学的大发展。他所谓的“社会物理学 ，其实就是社会统 计学从性质上说，这是一门实质的社会科学；从对象上说，它包括静态和动 态的社会现象，既研究统计规律也研究统计方法；从方法上说，它是对同性质的 社会现象进行大量观察。后来兴起的社会统计学派就是沿着这条道路向前发展 的。他发展了大量观察法并为数理统计学奠定了基础。为了使大量观察法更精密 化、科学化，他把概率论、大数法则、误差法则、正态分布等概念和计算方法引 进“社会物理学 ，丰富了它的方法论。此外，他在统计实践方面也有极大的贡 献。 同时，这一时期，统计工作受到各国广泛关注，定期和系统地收集统计资料 的工作在各国政府机构的管理下开展。由于有统计学的指导，统计人员层次越来 越高，统计法规越来越完备，统计资料越来越丰富，西方统计处于大发展时期。 凯特勒之后，西方统计学主要区分为社会统计学派与数理统计学派，两大派 内部又有区分，这些派别既争论又融合，统计学逐步迈入现代统计学时代，对此 本文不再赘述。 二、中国古代统计( 近代以前) 中国统计也源自于人们的实践活动当部落演变成国家之后，统计更是成 。夏南新：统计学史论，统计与预测，1 9 9 9 年第2 期。关于拉普拉斯的著作可参见王幼军：拉普拉斯概率 理论的历史研究，上海：上海交通大学f j 版社，2 0 0 7 年。 曲相关著作町参见李惠村：欧美统计学派发展简史，中国统计出版社，1 9 8 4 ；高庆丰：欧美统计学史，北 京：中国统计出版社，1 9 8 7 年；陈善林、张浙：统计发展史，上海：立信会计图书用品社，1 9 8 7 年。 i 0 上海师范大学硕士学位论文第一章相关背景概述 为国家管理不可缺少的工具。只不过中国古代统计服务国家政治的角色似乎更 加明显，且绵延持久。历代君王为了统治人民，抵御外侮；将相为了辅佐君主治 国安邦；杰出的、有远见卓识的精英，为了实现自己的理想，大都懂得要从实际 出发，掌握国情，才能定出方针政策和实施办法。 同时在古代，由于整体的社会生产力水平很低，社会分工也极其粗疏，其所 谓的统计工作，虽历经各朝代也有不少发展；但总体来看，主要是对人口、土地、 赋役等所作的简单调查与原始核算。那时的统计、会计甚至审计之类的工作并没 有严加区分调查、审核、计算之类的事统称为“计”、“计量 、“数”、“计会”、 ，厶；i ， z ；0 以这样的眼光来考察中国古代统计，其范围是相当宽泛的。以下对此简述一 一 ( 一) 先秦时期 早在原始公社时期，中国统计即已萌芽。“结绳记事”，不仅产生了简单的总 量指标( 大、小事件数) ，而且还应用了简单的统计分组( 大事、小事) 。之后， 书契记数代结绳记事而起，形成一种以数字为主体的经济记录。 夏朝奴隶社会，已经开始从事“国势调查”活动。书经禹贡篇对此有 所反映：它记述了九州的基本情况，并按土质优劣把九州的田、赋进行了复合分 组。 商代，初步建立了附属于奴隶制国家官僚机构的统计组织，形成了政府统 计的萌芽。殷墟书契发展了旧有的书契记数，在军事、祭祀、田猎等方面，记述 了许多商代的统计史实。 西周为奴隶社会的鼎盛时期，王朝设有天、地、春、夏、秋、冬六官，统称 。刘叔鹤：浅谈中国的统计活动，中国财经政法大学学报，1 9 7 9 年第l 期：林鸿洲、邹懿玉：统计理论的 产生与发展国内外关于统计学史阶段划分的综述与已见，青岛海洋大学学报( 社会科学版) ，1 9 9 5 年 第2 期。： 刘叔鹤：名人与统计( 上) ，统计研究，1 9 9 0 年第4 期。 同上。 西关于中国古代统计史可参见刘叔鹤：中国统计史略，武汉：湖北人民出版社，1 9 9 0 年；李惠村、莫日达： 中国统计史，北京：中国统计出版社，1 9 9 3 年；李惠村：中国统计简史，统计研究，1 9 9 3 年第3 期。 两方学者对禹贡篇评价甚高：在十八世纪中叶，泫国传教士格皮( 1 6 8 9 - 1 7 5 9 ) 曾翻译了书经的 禹贡篇并传到欧洲，欧洲人士感到十分惊讶，认为这是东方最早的一种统计，对它深表赞佩；参考刘叔鹤： 浅谈我国古代的统计活动，中南财经政法大学学报，1 9 7 9 年第l 期：刘叔鹤：名人与统计( 上) ，统计研 究，1 9 9 0 年第4 期。德国v j o h n 在其1 8 8 4 年所著的统计学史中写道：近代欧洲统计学者见到禹贡 篇后，认为这是国势学派统计学的渊源，他甚至主张“统计学最早的萌芽，要追溯到古代的东洋，特别是 最早的文化民族中国”转引自李惠村：中国统计简史，统计研究，1 9 9 3 年第3 期。 第一章相关背景概述上海师范大学硕士学位论文 六卿，管理统计计算，基本上形成了一种分散的统计组织。夏官大司马的属官“职 方氏 ，掌天下之图，发展了禹贡篇的国势调查；公元前7 8 9 年，周宣王在太 原“料民”，是为中国最早的一次人口调查。西周还建立了各种统计报告制度， 周易所反映的统计分组思想与平均数思想也得到了应用。 春秋战国为中国古代社会的大变革时期，奴隶社会趋向瓦解，封建社会逐步 建立，各国征战不断。但这时的统计实践却更加丰富，统计思想空前活跃书 社制度即户籍制度建立，上计制度即统计报告制度得以推行，加强了国君对地方 财政的控制，为后代封建王朝所效法；李悝法经中有许多涉及统计的法规， 为后世封建王朝所承，管仲、孙武、范蠡等一大批思想家提出了丰富的统计思想， 影响深远。 ( 二) 秦汉时期 秦代中央统计组织，仍附属于封建官僚机构，由三公九卿兼管周代六卿的统 计工作。地方郡县各设有相应官吏兼管有关的业务统计，逐级上报中央。汉承秦 制，并有所发展，由中央到地方初步形成了综合统计系统和业务统计系统。秦 律中，有关于统计报告、原始记录与计量制度的法规，以及对报告不实与错漏 的惩处法规等。汉代沿袭秦律制定了户律，颁布了上计律。 秦汉的统计工作主要是人口与农田统计，以满足征兵课税的需要。秦汉统计 方法，是建立了全国统一的上计制度，初创被调查者自填法，统一了总量指标的 计量单位，应用了异距统计分组。到了汉代，上计制度日趋完善，分组法的应用 继续扩大；由于开始将货币作为计量单位，故能把各种不同的实物计量单位统一 起来，进行综合计算；统计表开始得到应用汉代司马迁根据周代谱碟编制了 十个统计表历史年表；九章算术的完成，奠定了我国统计方法的数学基 础。这一时期的统计思想继续发展，前述司马迁等的贡献较大。 ( 三) 三国两晋南北朝时期 这一时期各国的统计组织一般隶属于三省制的封建官僚机构，兼管统计工 作，代替了秦汉三公九卿兼管的统计工作。其主要从事的统计工作是人口统计， 因当时以户调为主，故最关心户数调查；至于土地统计，则只作为附带项目，登 1 2 上海师范大学硕士学位论文第一章相关背景概述 记于户籍之中。北魏高宗应用派员调查法，北周苏绰创计账、户籍之法，东晋刘 超发展被调查者自填法，西晋和北齐按人品年龄进行分组，南齐萧子良的收塘役 钱分析等，均有一定的创造性和科学性。就这一时期的统计思想看，傅玄的四民 分业定居论和屯田统计思想、李冲的三长户籍制统计思想和周朗的人口统计思想 比较著名。 ( 四) 隋唐五代时期 隋代加强了三省六部制，尚书省兼管全国的综合统计，六部比照周代六卿， 分管秦汉时期九卿的职责，并兼管各部门的业务统计。地方政府各设有相应官吏， 兼管有关业务统计，逐级汇总上报中央。唐代的统计组织在此基础上又有所发展， 从中央到地方建立了一个比较完善的统计系统；五代的统计组织，基本上沿袭唐 代编制。唐律中的统计法规，自秦汉以来最为完善。 隋代的统计工作主要有二：一是加强了人口统计，实行“貌阅”和“输籍法”； 二是充实了仓储统计。唐代统计工作进一步发展，唐初将检查户口和编订户籍作 为人口统计的一项重要工作；实行村坊邻里户籍法，三年一造户籍，逐级呈报户 部；对课户与不课户均有统计，大量全国土地，实行均田制；仓储统计又有新的 发展，按课丁的定额推算全国应征收的租庸调总数；编制统计资料汇编国 计簿，这是我国官方最早的统计资料汇编，标志着我国财经统计的新水平。五 代时，后晋官方收租时，让交租户自己称量、自己刮平，统计应缴米、麦数量。 后周曾进行“团貌，察阅人口，并派专人按均田图到各州检定民租。 唐代统计方法有较大的发展：实行租庸调法，赋税计量单位均有一定的标准； 沿袭隋代上计制度，并有所改进统计报告已开始由西汉亲自到京师上计转向 邮递的书面报告；创始于秦代的被调查者自填法一自实田，已发展为全国性的 手实法，这种手实即作为编制户籍计帐的原始依据；分组法应用较广，主要有人 口年龄分组，民户分组，户等分组，以及州县分组等；统计分析法有很大的发展， 主要有比较分析法，强度分析法与平衡分析法等，各有一定的特点；此外还有比 价统计与估计推算法的应用。五代时，后唐的“手实法”采用了“自通供手状”， 由民户填报田地和财产：后周曾制定征收定额的方法；后唐、后周继西晋的人口 年龄异距分组之后，又有比较广泛的应用。统计思想方面，这一时期可谓才辈出， 1 3 第一章相关背景概述上海师范大学硕士学位论文 其中以杜佑、刘知己、刘晏为著。 ( 五) 宋辽金元时期 宋代统计组织除沿袭唐代外，曾设总计司掌管全国的统计核算，为中国统计 组织的一项创举。统计法规方面，对统计簿帐或报告的记录与编造，均有严格的 规定。辽代统计组织，附属于国制与汉制两种不同的官僚机构。金代依照唐制， 并设有劝农、盐铁与度支三司，兼管全国的财经统计。元代大体上沿袭宋代的统 计组织。 人口统计方面，宋代以是否占有土地为主要标志把全国人口分为主户与客 户，开始推行保甲制度，编制( 人) 丁( 财) 产；辽代曾普遍查核户口；金代三 年一造户籍，继续推行唐代的村坊邻里户籍法；元代户籍按百姓贫富实行三等九 甲制，确定户籍科差( 对百姓征