（工商管理专业论文）我国高速公路工程可行性研究质量影响因素及管理研究.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 公路投资项目的工程可行性研究报告是决策者项目信息来源的主要渠道，是 投资决策的主要依据，可行性研究的质量直接影响决策的正确性。随着我国公路 建设的快速发展，特别是高速公路项目的不断实施，如何深化、规范化可行性研 究工作，全面提高可行性研究质量，对高速公路现代化建设具有重要意义。 但目前尚缺乏系统的关于高速公路可行性研究质量影响因素分析及管理的相 关研究。本文通过对比中西方高速公路工程可行性研究工作，从研究的内容、对 可行性研究工作的管理以及可行性研究在基本建设程序中的地位等方面进行了详 细的分析，找出了差异所在。针对影响可行性研究质量的因素进行了详细分析， 并通过对可行性研究实施过程中不同阶段的工作质量的管理与控制制定了工作步 骤图，建立了“二控三审的质量控制体系。同时，为从根本上提高高速公路工 程可行性研究质量，增强我国公路项目决策的科学化、规范化，还构建了公路项 目可行性研究质量评价体系及评价方法，从而对公路建设项目可行性研究质量进 行全面、系统和客观公正的评价，防止决策的盲目性和片面性，促进了工程可行 性研究质量提高。本文的创新点就在于对可行性研究质量影响因素及管理进行了 系统的研究，建立了可行性研究质量管理控制体系与可行性研究质量综合评价体 系。 本文研究的目的是希望通过对影响高速公路可行性研究质量的因素进行全 面、系统的研究分析，从而实现对可行性研究工作质量进行全面、规范的管理与 控制，进一步提高可行性研究工作质量来增强高速公路建设项目投资决策的正确 性，以期带来更大的经济效益和社会效益。 关键词：高速公路工程；可行性研究质量；影响因素；管理研究 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ef e a s i b i l i t ys t u d yo ft h eh i g h w a yi n v e s t m e n ti t e mi st h ep r i m a r yc h a n n e lo ft h e i n f o r m a t i o ns o u r c ef o rd e c i s i o n - m a k e r i ti st h ek e ys t e pi nt h ed e c i s i o n - m a k i n go ft h e i n v e s t m e n t w h e t h e ri ti st r u eo rf a l s ew i l lb r i n gd i r e c ti m p a c tt ot h ed e c i s i o n - m a k i n g w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h eh i g h w a yc o n s t r u c t i o n , e s p e c i a l l yt h ee x p r e s s w a y c o n s t r u c t i o n , w eh a v et oc o n s c i o u st h a ti ti sv e r yi m p o r t a n tt od e e p e na n dp r e s c r i p t i v e o u rf e a s i b i l i t ys t u d yo ft h eh i g h w a yi n v e s t m e n t a n dh o wt om a k et h ef e a s i b i l i t y r e s e a r c ha c c u r a t e l ya n ds c i e n t i f i c l yi so b v i o u s l ya ne x t r e m e l yu r g e n td u t yf o ru s c u r r e n t l yt h e r ei sn os y s t e m a t i cs t u d yo nt h ee x p r e s s w a yf e a s i b i l i t ya n a l y s i so f f a c t o r si n f l u e n c i n gt h eq u a l i t yo fr e l a t e dr e s e a r c h i nt h i sp a p e r ，t h ea n t h o rm a k ea c o m p a r i s o nb e t w e e nt h ew e s ta n dc h i n e s ef e a s i b i l i t ys t u d yf r o mt h ec o n t e n t sa n dt h e m a n a g e m e n to nt h ef e a s i b i l i t ys t u d i e s ，f i n d i n gt h ed i f f e r e n c e s t h es u b j e c th o l d st h ek e y i t e m s a f f e c t i n g t h e q u a n l i t y o ft h e s t u d y ，b u i l d s af e a s i b i l i t y s t u d y o nt h e i m p l e m e n t a t i o np r o c e s sa td i f f e r e n ts t a g e so fq u a l i t yc o n t r o ls t e p st op l a na n dc o n t r 0 1 a n da l s ob u i l d i n gah i g h w a yp r o j e c tq u a l i t ye v a l u a t i o ns y s t e ma n de v a l u a t i o nm e t h o d t h ei n n o v a t i o no ft h i sp a p e ri st om a k eas t u d yo ft h ef a c t o r si n f l u e n c i n gt h eq u a l i t yo f r e l a t e dr e s e a r c h ，b u i l d i n gt h eq u a l i t yc o n t r o ls y s t e ma n dt h ee v a l u a t i o ns y s t e mo ft h e e x p r e s s w a yf e a s i b i l i t ys t u d y t h ep u r p o s eo ft h i sr e s e a r c hp a p e ri st om a k et h em e t h o do ft h ef e a s i b i l i t ys t u d y b e t t e r , i m p r o v et h eq u a l i t yo ft h ef e a s i b i l i t ys t u d yr e p o r t j u s tl l o p et h ea d v i s a b l e c h o i c e sc a l lh e l pt h ei n v e s t m e n go ft h ep r o j e c tb r i n gm o r ee c o n o m i ca n ds o c i a l p r o f i t s o fc o u r s e ，t h ev a l i d i t yo f r e s e a r c hr e s u l t sa n dp r a c t i c a ln e e dt op r a c t i c e k e yw o r d s ：e x p r e s s w a yp r o g e c t ；t h eq u a l i t yo ff e a s i b i l i t ys t u d y ；i n f l u e n c i n g f a c t o r ss t u d y ；m a n a g e m e n t 2 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 各五盈 日 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：垒羔整导师签名： 期： 山东大学硕士学位论文 1 1 研究背景 1 1 1 高速公路工程项目特征 第1 章绪论 1 高速公路工程项目建设周期长，一般需要几年甚至十几年，同时高速公路 对线形指标要求较高，耗资巨大，一般每公里造价高达数千万元，而且在建设过 程中要消耗大量的人力、材料、机械设备和土地等资源。 2 高速公路工程项目对社会影响大。在高速公路建设中，要动用大量的劳动 力，因此在一定程度上可以解决社会部分闲置人员的就业。另一方面，高速公路 建设中要使用一定数量的运输工具和机械设备，使用大量的水泥、沙石、沥青、 钢材和木材等资源。这有助于扩大内需，促进国民经济的发展。 3 高速公路工程项目涉及面广，需要各方协作配合，必须在建设过程中周密 安排，环环相扣，协调好建设单位、沿线政府、相关主管部门，以及其它与项目 有关的各方关系。 4 高速公路工程项目的实施对沿线周围环境的影响大。由于高速公路对线形 指标的高要求，使得原地形地貌在不同程度上都有破坏，对环境造成一定的影响， 所以在项目建设前，应该通过严密的可行性研究，从各种备选方案中选择最优方 案。 1 1 2 高速公路建设项目可行性研究 可行性研究是在项目确立以前，首先分析项目在技术、经济、财务和其它方 面的可行性，综合而全面地论证项目的技术经济效果，从而保证投资的合理性和 可行性，防止错误决策。高速公路建设项目的可行性研究在高速公路的建设中是 十分重要的一环。 高速公路建设项目的可行性研究是指在高速公路项目建设决定之前，对建设 项目、与项目有关的各项主要问题，进行认真细致的调查分析，然后提出多种比 较方案，从技术、经济、物资设备、社会、环境等各个方面对不同的方案进行全 3 山东大学硕士学1 立论文 面的计算、对比分析和研究，从而选出最佳方案，做出可行性研究报告。高速公 路项目可行性研究报告编制的主要内容和编制程序见图1 1 。通过对推荐方案进行 环境评价、财务评价、国民经济评价及风险分析，以判别项目的环境可行性、经 济合理性和抗风险能力。当有关评价指标结论不足以支持项目方案成立时，应重 新构想方案或对原设计方案进行调整，有时甚至完全否定该项目。 4 1 1 高速公路项目可行性研究程序 山东大学硕士学位论文 可行性研究是建设项目决策的基础和依据，是科学进行高速公路建设，加快工程 进度，缩短工期，提高投资效益的重要措施。许多国家都很重视高速公路建设的 可行性研究，并把可行性研究作为建设工程的首要环节。 1 1 3 公路工程可行性研究的特点 1 科学性：可行性研究是一门科学，在充分的调查研究和必要的勘察工作的 基础上，运用科学的方法，对各种定量的数据进行归纳、推理、计算、比较等论 证，得出的结论是可靠的，也是科学的。近几年公路行业的实践经验已经建立了 一套比较完整的定量指标系统和科学的论证方法，并采用了计算机辅助工作。 2 综合性：可行性研究是一个专业性、综合性很强的工作。它要研究一个项 目的经济合理、技术可行，从技术和经济两个方面进行综合评价。不但研究论证 直接经济效益，而且还要研究分析社会效益。可行性研究是具有一定深度、广度 和格式的研究论证工作，它涉及的范围，有工程技术、经济法律、财务金融等多 学科知识，所以研究和编制可行性报告，即需要多学科专业人才进行合作，贡献 集体智慧，才能科学完成。 3 社会性：可行性研究对象具有社会性。公路可行性研究的对象是公路建设 项目。公路建设具有广泛的社会性，受区域经济、交通运输网络、国土资源、人 口资源、环境保护、旅游等诸多影响。在进行工程可行性研究时就必须考虑上述 各种因素的影响，以便于工作得出科学的结论。可行性研究方法具有社会性。由 于其对象具有社会性，因此在研究过程中，就必须进行广泛的社会调查，并且需 要社会各方面的支持与合作，提供可靠的资料及准确的数据，并提供人力、物力 支持。 4 时效性：公路建设项目的选定具有时效性。由于社会性因素( 诸如：人口、 经济、资源等) 都具有一定时效性，并且现阶段各种公路网规划及其整个运输网 络都在随时间的推移而不断修正和完善。因此，做为公路网络规划的一部分，公 路可行性研究就必须受时间变化的约束，在研究过程中，尽量处理好近期与远期 的关系。例如某一公路的立项在近期是可行的，也是最优的，那么在远期，随着 各个因素的变化，也可能不是最优的，甚至不可行；同样，近期不可行的项目， 远期也许可行且较优，因此在进行可行性研究时，要充分考虑其时效性。 5 山东大学硕士学位论文 5 约束性：公路建设由于其影响区域范围广泛且造价高、投资大、直接经济 效益较低、占地多、工期长，因此受到各种因素诸如自然、地理、社会、经济等 的约束。在进行可行性研究时，须顾及各种约束条件，选择最优方案。 6 独立性：可行性研究工作应是不受任何人和部门干预的、独立进行的一项 专业性的技术工作，是由专业人员本着实事求是的科学态度，进行客观的科学研 究。它是关于工程可行性方面的研究，而不是论证行政领导决策的可行性及集团 利益的可行性，是对全社会、对人们、对整个集体利益负责，而不是对行政部门 或集团利益负责。 1 1 4 问题的提出 高速公路建设项目是交通基础设施的重要组成部分，它的建成和运营对公路 运输系统、整个社会、经济系统及所处的地域环境有重大影响。开展高速公路建 设项目的可行性研究，为项目决策者提供更多、更全面的信息，保证决策的正确 性，使项目投资后的营运更具持续性是十分必要的，这样既能带来更高的社会效 益，又能保护自然环境。 世界银行发布的一份报告指出，从1 9 9 0 年以来，中国公路资产的总体水平平 均增长速度已经超过了国内生产总值( g d p ) 的整体增长速度，并且弥补了2 0 世纪 9 0 年代初期形成的基础设施缺口。特别是自1 9 9 8 年以来，中国交通在基础设施上 的支出已经超过了国内生产总值的5 ，其中道路基础设施占了大约3 5 。 目前我国正处于新一轮的高速公路建设投资高峰期，根据国家高速公路网 规划，到2 0 2 0 年我国将建成8 5 万公里。现阶段高速公路建设已处在由主干线 建设转向大规模的跨省贯通发展。在经济发达地区和城市密集区，高速公路发展 开始进入网络化的关键阶段。到2 0 1 0 年末我国计划完成5 5 万公里，实现“东网、 中联、西通的目标，基本贯通“7 9 1 8 网 中的“五射两纵七横 1 4 条主干线路， 到2 0 3 0 年我国完成“7 9 1 8 网”所规划的所有8 5 万公里的高速公路里程。可以预 计，在未来几年，全国每年将建成高速公路3 0 0 0 - - 4 0 0 0 公里，我国高速公路正处 于产业的快速发展阶段。 如此大的投资规模对我国公路建设项目可行性研究工作提出了更高的要求。 尤其是去年以来，为应对全球金融危机，国务院提出了实行积极的财政政策和适 6 山东大学硕士学位论文 当宽松的货币政策，交通运输部初步规划，将拿出1 0 0 亿元用于国家高速公路网 和农村公路建设，在这一政策的推动下，如何深化、规范化可行性研究工作，全 面提高可行性研究工作质量，对高速公路建设具有重要意义。 我国公路建设项目的可行性研究开展已近二十年了，这些年来，可行性研究 工作为公路建设项目的科学决策做出了巨大贡献，但同时也暴露出了许多问题， 既有管理体制方面的，也有细节理论和应用技术方面的。这些问题的存在，使得 可行性研究难以准确地描述项目投资的必要性、技术可行性和经济合理性，不利 于建设项目的科学决策。从早期建成的的高速公路运营状况来看，普遍存在着对 宏观经济发展增长趋势估计不足，特别是在交通量分析预测方面方法过于简单， 科学性不高等问题，导致这些项目建成后公路病害提前出现，交通量激增、道路 服务能力陡降，而许多项目都正在进行扩建等准备或实施工作。根据国外经验， 高速公路改扩建应在运营1 8 2 0 年后进行，而我国早期建设高速公路都已在1 0 年左 右开始不适应交通需求，过早改建既是对社会资源的浪费，也是对政府或投资人 产生巨大资金压力。 1 2 本文研究的目的和意义 可行性研究工作方法自7 0 年代后期从国外引进后，在近2 0 年的时间内得到广 泛应用和大力发展。公路可行性研究阶段在公路建设项目前期工作中处于中心地 位，该阶段将论证建设项目在技术经济上是否可行、建设是否必要和可能，并对 建设规模、标准及重大技术方案进行多方案比较，推荐最佳方案，估算投资，进 行经济评价，拟定建设工期等，因此也是一个工作量较大的实质性工作阶段。可 行性研究在公路建设中的应用，有力地支持了公路建设和发展，但现阶段的公路 工程可行性研究方法，在我国还未很成熟，研究的方法和研究的成果都需进一步 完善和提高；可行性研究质量不高，影响了项目决策的正确性。 高速公路具有投入资金量大、影响持续时间长、回收慢、风险大等特点，因 此做好建设项目的可行性研究工作，为项目决策提供科学依据，从而使项目建成 后产生较大的经济效益和社会效益具有重要意义。通过高速公路可行性研究质量 影响因素分析，加强可行性研究工作的质量管理与控制，建立可行性研究质量的 7 山东大学硕士学位论文 评价体系，全面提高可行性研究质量，对项目决策的正确性提供可靠保障。但目 前尚缺乏系统的关于高速公路可行性研究质量影响因素分析及管理的相关研究。 本文针对目前可行性研究存在的具体问题展开了相关研究，建立了可行性研究质 量管理控制和评价体系，这对全面提高可行性研究质量具有重要意义。 1 3 本文研究的方法和思路 作者在研究过程中，大量查阅了本研究领域国内外的研究成果及最新研究动 态，结合实际进行了广泛的调查研究，通过比对分析，找出了中西方高速公路可 行性研究的差异；对影响可行性研究质量的各因素从基础资料的采集调查、分析 及可行性研究的分析方法以及可行性研究的组织管理三个方面进行了详细的分 析、研究，在此基础上建立了可行性研究的质量管理和控制体系，并建立了公路 建设项目可行性研究质量评价体系，为增强可行性研究质量提供了可靠保障。 1 4 本文研究的内容和论文结构 本文研究的主要内容是高速公路可行性研究质量影响因素及管理研究，论文 由七章组成： 第一章阐述了对高速公路工程可行性研究质量影响因素及管理进行研究的背 景，研究的现状及存在问题，本文研究的目的和意义以及研究的内容和结构； 第二章通过中西方高速公路可行性研究对比，从研究的内容、研究工作的组 织实施及该工作在基本建设程序的地位进行了详细的比对分析，找出了中西方可 行性研究存在差距的根本原因； 第三章对影响我国高速公路工程可行性研究质量的各影响因素进行了全面、 系统的研究分析，绘制了可行性研究质量影响因素示意图；将影响因素归纳为资 料的调查采集、可行性研究分析方法以及组织管理三大方面，并对各影响因素的 子因素进行了详细的研究： 第四章建立了可行性研究实施不同阶段的质量管理与控制图，并针对研究报 告的审核建立了“二校三审 的质量控制体系； 第五章建立了可行性研究质量评价体系： 8 山东大学硕士学位论文 第六章为实例分析； 第七章为研究的结论和展望。 9 山东大学硕士学位论文 第2 章中西方高速公路工程可行性研究对比 2 1 西方发达国家高速公路工程可行性研究现状 早在3 0 年代，美国在开发田纳西河流域时就开始把可行性研究方法运用在流 域开发的整个过程，使得工程建设稳步发展，取得了显著的经济效益。在这之后， 可行性研究作为- - i - j 学科不断充实和完善，被大多数发达国家所接受。美国、英 国、德国、法国、瑞士、意大利、比利时等西方发达国家在工程项目建设的前期 都做可行性研究。 西方发达国家对可行性研究理论和方法进行了较为系统的研究，近年来，随 着信息化与信息技术的迅猛发展，高速高效的转运、传递着的“信息高速公路 已被世界所瞩目，西方发达国家在理论研究的基础上，进一步加强了其规范研究 工作，同时，网络信息技术、计算机技术、仿真技术等现代最新技术也在可行性 研究中得到了较广泛的应用。国外在可行性研究上结合先进的信息管理技术系统， 研究建立比较适用和完善的可行性研究计算机分析模型。 由于西方发达国家修建高速公路较早，讫今为止已经形成了一套较为成熟和 有效的项目投资决策体系，下面从内容和管理两个方面对其进行阐述： l 、从内容上 ( 1 ) 阶段性和专题化是西方发达国家可行性研究工作的显著特点 西方发达国家通常对项目的路线方案、交通量预测、经济评价等主要内容均 会有较深入和细致的专题研究，从研究报告的编制形式上，表现为分阶段的、分 册的专题研究报告。阶段性和专题化研究一方面是公路项目可行性研究技术进步 的体现，另一方面也是技术监督与管理以及决策有序的要求。这种工作方法可使 项目的研究与决策人员能对项目有最大限度的理解和分析，使得每部分研究工作 都建立在充实和可靠的基础之上，同时，这种阶段性的、逐步深入的方法还可提 高可行性研究及决策工作的效率和准确性。 1 0 山东大学硕士学位论文 ( 2 ) 可行性研究阶段十分重视项目方案的研究 欧美等发达国家在公路工程可行性研究工作中对项目方案的研究非常重视， 一般均会有专门的关于路线方案的研究报告。初始的方案，通常是从最广：泛的意 见开始，依据项目的具体情况，最初的方案组合有时会多达几十种，包括不同的 路线走向、建设标准以及建设性质等，可以使方案的选择尽可能多得考虑各种情 况，从而避免一开始就局限于较小的范围。在众多的可能方案提出后，就是系统 的方案筛选与优化工作，通过统一标准的不同阶段方案筛选，逐渐淘汰较差的方 案，同时随着筛选的进行，比较的内容也会逐渐详细与深入。因此，通过广泛和 细致深入的比较工作，项目方案的研究就会建立在十分充实和牢固的基础之上， 使方案选择的优化意义得以体现。 项目方案的研究中还较多地采用定性与定量分析，通过对里程、造价、车辆 行驶时间、项目服务范围及经济效益等多项指标的分析，使方案的选择过程与结 果更清晰和直观。 ( 3 ) 分析技术先进 欧美等发达国家公路可行性研究工作的技术和手段较先进， 整个分析工作有 充分的研究与实践基础。例如在交通需求预测方面，许多地区已有了建立起来的 动态区域交通需求模型；在模拟交通流在路网上的分配方面，已经有了较长时间 的研究和应用，而且目前仍在不断深入，包括对均衡分配方法的研究和应用在分 析与计算经济效益时，对于其中一项较为重要的数据即车辆行驶成本的分析是较 为细致的，其中考虑到了不同车型在不同行驶条件下地形、路面情况、速度等车 辆的行驶成本，而且目前这一工作仍在不断的研究和数据更新过程之中，另外， 还有利于投入产出模型定量评价公路投资的社会经济效益等。 2 从管理上 ( 1 ) 市场化 西方发达国家市场经济的特点也反映在对公路可行性研究的管理上。咨询公 司或研究机构获得某项公路工程可行性研究工作，通常是通过竞争性的投标，由 公司提出项目建议书，交由业主选择，竞争是十分激烈的。唯有对项目准确的理 解，合理的人员组织与计划安排以及适当的报价，才会有较大的中选可能。公司 山东大学硕士学位论文 以往在同类项目上良好的业绩和经历，以及公司在行业中良好的声誉，对中选也 有帮助。市场化决定了作为投标重要内容的项目建议书的重要性，它是通向获得 可行性研究工作机会的桥梁，因而各公司都非常重视项目建议书的准备。在了解 到有关项目的信息后，根据其内容和要求，对参加人员、项目进度和各项费用进 行计划和估计，在此基础上，根据公司实际情况决定是否参与和参与的内容。工 作建议书也是咨询公司对项目所做的组织实施方案，因而该建议书有利于业主与 咨询公司之间的合作，业主可以据此监督工作，咨询公司也能够根据事先的安排 有条不紊地开展工作，同时还可以加强对项目工作成本的控制。市场竞争的存在， 客观上使得各咨询公司为求得公司的生存与发展，树立良好市场形象，会尽最大 努力提高技术水平，采取更先进、更有效的方法提高自己的工作质量。 ( 2 ) 审查和评估 市场竞争和严格的审查制度，是公路可行性研究工作质量的有力保证。西方 发达国家对公路可行性研究工作的审查与评估较为严格并且制度化，审查贯穿于 整个可行性研究工作过程之中。工作开始之前，即有业主( 通常是政府交通部门) 对咨询公司所提工作建议书中所述的工作安排、拟采用的分析方法等内容进行审 查。工作开始之后，主要由业主方面人员组成，有时也会聘请专家参与，通常都 会成立一专门的工作指导与审查委员会。该委员会在可行性研究工作中保持同工 作人员的联系，对工作进行审查并提出意见，以确保政府的投资政策能在可行性 研究报告中反映出来。而咨询公司为充分收集来自投资者的意见，在研究有初步 或阶段性结论后，往往会做出阶段性报告书，而后根据反馈的意见，在以往的工 作基础上，对研究报告加以改进使其完善，然后提交最终报告。项目可行性研究 评估工作更是不可缺少。有时是由业主方面的专业人员进行评估，较多的情况是 由业主聘请其他有资格的独立咨询公司对报告进行评估，但过程严格、细致。在 评估过程中，为获得可靠的数据，有时甚至会进行一次交通量起讫点调查。 2 2 我国高速公路工程可行性研究现状 我国自从7 0 年代后期把项目的可行性研究方法从国外引进后，项目的可行性 研究得到了广泛的应用和大力发展，为高速公路建设项目的科学化决策作出了巨 1 2 山东大学硕士学位论文 大的贡献。 由于我国公路项目可行性研究工作是在引进和借鉴国外理论与方法基础之上 发展起来的，因而就工作的基本内容而言，我国与西方发达国家并无大的差别， 但是在具体的工作深度和开展步骤上，还存在着很大差距。这些差距有些是受双 方各自的社会经济与发展水平所影响和决定的，也有的则是观念、管理方法和技 术上的差别。 1 从内容上 由于公路发展规划和建设计划与公路可行性研究的开展缺乏良好的衔接，我 国为满足高速公路建设的迫切需求，往往将“可行性研究 工作限制在较短的时 间内完成，任务相对过重，不同阶段的前期工作交叉甚至同时进行，严重影响可 行性研究工作质量。由于研究周期不足，造成工作深度不够，“可行性研究工 作各项内容都普遍地包括在一本研究报告中，基本上同步完成，阶段性不明显， 缺乏有足够深度的专题化研究，再就是可行性研究比较方案数量少，结果导致遗 留问题一阶段一阶段传递，直至因已施工而无法改善。 我国公路可行性研究技术工作，由于缺乏基础研究，反映在分析工作中的一 些关键数据和数量关系如车辆在路径选择时对于诸如里程、时间、费用的反应， 车辆行驶速度、成本与行车条件的关系等往往难以把握，仅有的少量模型也因车 辆行驶条件、环境以及车辆构成等因素的变化，已显得难以满足可行性研究工作 技术提高的要求。 2 从管理上 目前我国公路建设体制正处于由计划体制向市场体制过渡的转型期，大多数 的高速公路可行性研究工作是在政府投资决策机构的下属设计研究院进行的，设 计单位在可行性研究工作中所提出的观点更多的是政府的意志。通过政府的强力 协调参与，使得可行性研究工作具备了资金保障及资料收集、区域协调等方面的 便利。但在这样隶属体制下的可行性研究工作质量受到影响，到现在为止，尚未 发现哪份可行性研究报告通过论证证明项目是不可行的，结果都是可行的，而且 效益都很乐观，可行性研究工作失去了其本来的目的，完全是为了“可行 而研 究，或者说是为了“可批”而研究。虽然报告中有很多数据资料，但仅仅是对数 据进行定性分析，缺乏全面、完备的系统性定量分析。 山东大学硕士学位论文 我国缺乏完整的审查制度以及审查与评估过程本身存在简单化的现象，来 自地方业主的审查通常是较松散的，而许多项自的可行性研究报告的评估工作往 往只有很短的时间，这样自然难以保证评估工作质量，另外，有经验的专业技术 人员的缺乏也影响着评估工作的水准。 2 3 中西方可行性研究在基本建设程序中的地位对比 我国工程项目的建设程序综合起来，可分为6 个阶段，即：项目建议书阶段、 可行性研究阶段、设计工作阶段、建设准备阶段、建设实施阶段和竣工验收阶段。 目前我国的工程项目建设决策阶段程序如图2 1 所示。可行性研究只有一个阶段， 并且仅对拟建项目的技术和经济的可行性进行论证。同进我国对项目建议书及可 行性研究阶段的重视程度不够，缺乏激烈的市场竞争，客观上也使得可行性研究 单位不会尽最大努力提高技术水平，采用更先进、有效的方法提高可行性研究工 作质量。同时缺乏民主化决策氛围，可行性研究报告的评估审查工作不能达到制 度化、规范化，因此，可行性研究工作的合理性、科学性不能得到有力保证。 国外工程建设按照时间顺序，可依次划分为四大阶段，即项目决策阶段，项 目组织、计划、设计阶段，项目实施阶段，项目试生产、竣工验收阶段。其中项 目决策阶段的主要目标是通过投资机会的选择、可行性研究、项目评估和报请主 管部门审批，对项目投资的必要性、可能性，以及为什么要投资、何时投资、如 何实施等重大问题，进行科学论证和多方案比较。 西方国家在工程项目建设程序中把可行性研究放在了重要位置。在机会研究 的基础上整个可行性研究工作又分成三个阶段进行，即初步可行性研究、辅助研 究和可行性研究( 如图2 2 所示) 。初步可行性研究确认机会研究的真实价值，确 定影响项目可行的基本因素等；辅助研究是对一些关键性或复杂性的问题的专题 性研究。可行性研究是对整个项目进行全面技术经济论证，包括土地费用估算、 人力测算、时间安排等，并有多方案的分析比较和最佳方案的推荐。决策阶段的 时间和实施阶段的时间将近相等。 同时，西方国家对项目决策阶段最为重视，该阶段即通过多种方式选择优秀 的单位进行可行性研究与评估工作，同时民主化、科学化的决策理念为社会广泛 1 4 山东大学硕士学位论文 接受，可建设性审查工作规范持久。 图2 1 我国工程项目投资决策程序 图2 2 西方国家工程项目决策程序 2 4 我国高速公路工程可行性研究质量存在问题的具体表现 根据我国公路基本建设项目建设程序，每个高速公路项目在正式立项前都必 须完成规范的工程可行性研究报告。可行性研究报告以运输需求为出发点，进行 交通量预测、路线选择、方案比较、工程量估算、经济评价，为国家、交通主管 部门、地方政府及境内外投资者提供了重要的项目决策依据。然而，总体而言， 我国按国际通用方式编制的可行性研究报告的水平仍然不高，可行性研究报告应 纳入的内容尚不完善，具体表现在： 1 没有适合可行性研究需要的统计指标体系，基础资料短缺，且统计口径不 尽一致，导致所反映的基本情况不够全面和准确； 2 理论不够完善，报告中采用的某些分析技术不够先进和科学，特别是交通 量预测和经济评价及其他经济分析的理论研究还欠深入； 3 研究所需各类参数不配套、不完善，某些重要参数的选取缺乏足够的依据， 套用国外研究成果较多，其中很多其实并不适合我国国情，但因我们没有自己的 研究成果参数，只有被迫“借鉴”； 4 方案比较不够充分，一方面遗漏有比较价值的方案，另一方面提出的比较 方案明显站不住脚，它的存在似乎只是为了衬托推荐方案，即：实际上还不能真 正做到同深度多方案比较； 山东大学硕士学位论文 5 地质水文勘探深度不够，导致路线走向、桥隧位置等方案选择带有盲目性， 并留下隐患； 6 项目风险分析还不够重视，或者分析的内容、深度严重不足，缺乏项目周 期各阶段风险管理的统一筹划及策略论证。 7 由于目前可行性研究从业人员大多为从事公路设计的工程技术人员，工程 经验丰富而经济知识相对不足，导致部分可行性研究报告对公路工程本身的论述 比较全面详细，分析比较深刻，但交通量预测、经济评价等内容所占篇幅较少， 深度不够，其结果使人难于信服。 8 政府直接参与咨询决策工作伴随着不完善的监督及制度结构，使我国目前 的公路建设项目可行性研究工作受到一定影响，其科学性、严肃性、公正性有待 加强。可行性研究工作应本着科学的态度进行论证，才能充分发挥其作用，达到 可行性的目的。这不仅要有行政部f - j 自身的监督，还必须加强体制外的监督，包 括专门建立项目评审专家组织、质量控制体系、强化新闻监督等，以保证投资决 策过程的公平、公正。 1 6 山东大学硕士学位论文 第3 章高速公路工程可行性研究质量影响因素分析 高速公路建设项目可行性研究内容复杂，涉及面广，影响因素多。影响因素 主要有建设规模和技术等级、方案论证及比选、经济分析与评价、工作方法等。 1 建设规模和技术等级方面可能存在的问题：存在行政干预，资金短缺，交 通量调查及预测不准( 主要是调查方法不当，资料不全，选用模型不当，经济预 测不准) 。 2 方案论证及比选方面的可能存在的问题：行政主管部门和地方政府的干 预，对地质、地形、地貌、土地、人口和资源等自然因素调查不祥，路网规划不 合理，受到现有运输网络、国家政策、资金来源的影响。 3 经济分析与评价方面的可能存在的问题：由于工程量估算不准，材料单价、 选线与布局，以及影子价格难确定导致项目投资估算不准；由于资料不全，导致 运输成本难以确定；其它还有原始数据少，国家政策及市场变化，应用模型和应 用方法不当等问题。 4 工作方法方面的可能存在的问题：各专业人员匹配不齐、知识水平低、人 员素质不高，专家评定不严、独立性不够、时间紧。 如果建设规模、技术等级的确定不正确，比较方案选择不当，将直接影响到 高速公路的使用效果和沿线经济的发展，使高速公路的建设不能到达预期的目的。 经济分析与评价不正确将会导致高速公路建设成本增加、超出预算、经营困难、 不能按期收回投资等问题。工作方法不当将会影响工程质量，工程进度及工程投 资等，使高速公路的建设工作不能按规划的正常程序进行。具体表现可通过图3 1 来体现。 要解决以上问题，需从基础资料的调查分析、可行性研究的分析方法及可行 性研究的组织管理三个方面来分析。 1 7 方案论证及比选 山东大学硕士学位论文 建设规模及技术等级确定 1 8 图3 1高速公路工程可行性研究工作质量影响示意图 山东大学硕士学位论文 3 1 高速公路工程可行性研究数据的调查与分析 为保证可行性研究的质量，保证项目决策的科学性，其前期数据的采集、外 业的调查、实地的踏勘及必要的工程地质钻探是做好可行性研究工作的关键。 3 1 1 社会经济数据的调查与分析 3 1 1 1 经济指标的采集与分析 反映国民经济发展水平的经济指标有：国内生产总值、社会总产值、工农业 总产值和国民收入等方面。 经济资料的统计工作分现行价格和可比价格；现行价格做到项目基年横向比 较和说明之用，只采集基年的即可。而可比价格作为研究项目地区的经济发展的 趋势及增速，则应采集l o 年或更长时间的数据序列，以备研究分析。对以上4 种 可比价格的采集，应注意以下4 个问题：一是行政区划的变更，统计数据所含地市 有无增减变化，应予以补充或剔除；二是统计分界年应调查清楚，以免口径不一 造成混淆；三是对采集到的数据序列中的特殊数据的原因应在当地调查清楚，以 备预测分析时留剔与否的依据；四是对采集的指标序列所含内容一致性的分析。 如：i 业总产值均含与不含乡及乡以下工业产值，农业总产值是否含农林牧副渔 的总产值，国民生产总值还是国内生产总值等等，做到序列数据口径一致后参与 分析预测。 3 1 1 2 地区经济发展规划的调查与分析 地区的经济发展规划，是当地政府部门依据经济专家、统计学者等通过对本 地区的经济发展历史的研究、现状的分析、未来的预测产生的，是地区经济发展 的指南，是其发展的范本，有其权威性。所以，其规划为必须调查的，也是在预 测工作中必须重点考虑的。 3 1 1 3 人口调查与分析 总人口、职工人数、社会劳动者、劳动力资源总数、农业或非农业人口、暂 住或流动人口等。因行政区划的变动，下岗再择业的变动，区域经济发达与否对 劳动力的吸引和分流，对预测趋势体现不是很明显，则可结合项目的具体情况和 要求有选择地进行调查分析。一般来说，对项目所在地区概况介绍时要加以使用。 1 9 山东大学硕士学位论文 3 1 1 4 资源调查与分析 矿藏性资源调查主要指煤炭、石油、铁、铜等矿产资源在项目所在地区为主 导产业，对该地区生产布局、生产结构、生产水平、生产发展前景有很大的影响。 应调查其储量、质量、开采规模、已开采数量及开发年限及计划，交通现有布局、 主要运输途径等。旅游资源的调查主要是指项目区域旅游业在项目地经济的重要 程度。因旅游亦是交通客流的重要发生、集中源。应调查其风景名胜的等级、开 发规模、社会影响、与拟建公路的地理位置关系和利用程度，对其连接线还应着 重调查其接待能力、旅游人数、收入情况、停车场收入、旅游高峰月其车辆、游 人变化情况等。 3 1 2 交通量数据的调查与分析 3 1 2 1 交通指标的调查与分析 交通指标主要包括汽车客货运输量、汽车保有量和道路历史断面观测交通量。 现在全社会办交通，国营、集体、个体一起搞运输，所以各地区对客货运输量、 客货周转量的统计参差不齐，口径不一，大多序列连续性不很理想，应了解分析 其准确性后，方可决定采用与否；汽车保有量统计指标，因近年个人、集体数量 所占比例大，易主频繁。在历史上是先由交通部门统计，后由公安部门统计的， 在调查中应查清其统计口径，要经过合理分析确定其序列的完整性、口径一致性 后方可参与分析；历史交通流量资料，一直为公路部门所统计，而设立的连续式 和间歇性观测站常年累月的观测积累了大量历史资料，而统计口径也基本相同， 是交通指标的首选目标，应着重认真调查。但应注意调查绝对汽车交通量、混合 汽车交通量和车型构成，还应调查交通量的月不均匀系数、周日不均匀系数、昼 夜比、高峰月交通量、高峰小时交通量、车流平均行车时速等资料，以备校核o d 调 查和预测研究之用。还应考虑观测站的历史变迁，合并或分站情况。 3 1 2 2 交通规划和项目地区路网规划调查 作为公路可行性研究人员，必须对项目所在省份的路网规划有深入的理解， 例如对3 0 年路网规划的研究，充分了解其前瞻性、全局性和系统性，才能对所研 究项目从宏观上有正确的认识，才能注重研究项目形成的网络所带来的规模效益。 也只有对地区的正确理解，才能准确论证项目实施的可能性、必要性和迫切性， 山东大学硕士学位论文 才能不把注意力仅仅局限于所研究的项目，充分考虑到今后的发展和形成网络的 重要性。所以对整体路网的了解和对项目地区交通发展的理解是提出项目可行与 否的充分必要条件。 3 123 项目地区的交通环境调查 为研究公路项目建设的必要性，还要对综合运输网的过去、现在、未来作调 查，包括5 种运输方式( 公路、铁路、航空、水运、管道) 的路线长度，年运输能 力，运输的主要货物，未来的发展规划等，公路运输在该地区所处的地位及作用。 主要相关公路和项目公路的路况情况，如等级、长度、路基宽、路面宽和类型、 大中小桥的状况、道路交叉情况等等。总之，对现状交通环境的调查，对研究项 目公路可行性有着重要作用，是远景交通量路网分配、趋势和诱增交通量的发生 和吸引的依据，对综合运输网调查应注重5 种运输方式的比重调查，着重调查和分 析处于主导地位的运输方式，避免流水账式的罗列，而无实际使用价值。 在公路项目可行性研究中，通常只调查与本项目并行的、具有相应竞争能力 的一种或几种运输方式。例如对项目地区的铁路调查、铁路的里程、等级、通行 能力、运行速度、运输成本、利用程度、其发送量、到达量、通过量等，都是重 要的调查内容，铁路的发展规划，则是研究公路交通量远景趋势和诱增预测的参 考和约束；铁路部门近期的一再提速，减少运营时间，其竞争力又得到了增强。 铁路部门出台的各种优惠政策，提供的优质服务，开通的一些专线列车、旅游专 号等，都将对货流和客流产生较大的分流，更需要认真研究和分析。随着人类对 自然的改造、河道的治理，水运事业也将有较大的发展，这就要求研究人员根据 项目地区情况，确定是否对项目地区的水运进行研究，调查其发送量、到达量、 港口规模和吞吐能力，利用开发的程度，主要航线、航班以及其远景发展规划等。 对项目地区民航的研究，则应依据项目的具体情况，进行有针对性的调查，汽车 交通量的发展预测则除对地区经济和公路交通研究外，民航部门对机场的发展规 划更是主要依据，研究人员必须调查民航的历史发送量和运输能力，未来的机场 扩建规划和航运预测等。 3 1 2 3 交通量起讫点调查与分析 首先是交通小区的划分问题，应编号至主要城镇，但也不应过细，要事先对 沿线汽车运输源进行必要的了解和调查，要依据项目起终点控制线性交通小区的 2 1 山东大学硕士学位论文 划分， 避免线性上过于延长的小区编号，以造成预测工作的过分烦琐；其次是布 点问题，大量非机动车、居民短途交通工具的干扰，同时产生对非机动车转成机 动车运输基数的扩大，使未来交通量预测过于乐观；第三是调查过程中对重复调 查车辆的剔除，以免造成o d 调查交通量分析结果与沿线测站观测值偏差过大， 使预测人员投入大量精力于现状交通量分析和论证其准确性的工作中；第四是应 该事先了解采用的交通量预测分析软件，正确划分出车型和货物类型，减少交通 量预测时车型和货物的换算工作。 3 1 3 工程方案的调查与研究 预可行性研究的研究重点是项目的建设理由，工程可行性的研究重点就是项 目的建设规模和标准。可行性研究的工程调查不可能象初步设计和施工图那样投 入大量的财力、物力、人力，但其确定的规模标准、路线起讫点、主要控制点、 主要走向、主要构造物的设置位置和型式、计算的工程数量、估算的投资，则是 项目实施的控制性方案，是设计和施工的基础。它的勘察调查与研究，直接影响 着设计和施工的