（科学技术哲学专业论文）试析马克斯·韦伯的制度文明思想及其现实意义.pdf

试析马克斯韦伯的制度文明思想及其现实意义 中文摘要 人类的活动，无论过去还是现在，既要改造自然，也要改造社会关系，既要 改造观念，也要改造表征确定人的关系的社会制度。由于制度文明是人类社会文 明的重要一维，它是以制度为载体，通过合理的、进步的、完备的制度来表达进 步的政治理念，引导进步的政治行为的制度体系。因此，我国的制度文明建设， 应抓住“制度 这一载体，加强制度建设，进行制度创新。 马克斯韦伯是一位百科全书式的人物，在他丰富的思想宝库中蕴含着极为 丰富的制度文明思想，成为我们进行制度研究的重要思想资源。虽然我国研究韦 伯思想的资料和人员比较多，但深入研究韦伯制度文明思想的文献相对较少，所 以有必要从韦伯的制度文明思想中汲取一些营养，为构建有中国特色的社会主义 制度体系提供理论依据和思想借鉴。 本文研究的角度从内容的界定入手，主要研究韦伯关于制度文明方面的观点。 首先介绍了韦伯制度文明思想在国内外的研究现状，从韦伯制度文明思想的背景 和基本概述出发，说明了研究韦伯制度文明思想的意义。从经济制度、权威制度 和官僚科层制度三方面着重论述其制度文明思想的基本内容，并通过对韦伯与马 克思关于异化思想和对资本主义研究的比较，阐明两者关于制度文明之间的主要 差异，进一步分析了韦伯制度文明思想的合理部分。以制度文明与合理性的关系 立论，阐述了现代西方资本主义与理性主义的关系。从韦伯的制度文明思想中得 到启发，为当代中国制度创新提供动力、目标、途径、原理方面的思想资源，为中 国的制度创新理论提供借鉴和启示，从而促进我国制度创新的进步和完善。 关键词：制度文明，合理性，官僚科层制，异化，制度创新 o nm a xw e b e r - ss y s t e m p r a c t i c a i o fc i v i i i z e dt h o u g h ta n di t s s i g n i 们c a n c e h u m a l la c t i v i t i 懿，b o mp 器t 锄dp r e s e i l t i ti sn e c e s s a 巧t o 仃锄s f o mn l en a t i l r e ，b u t a l s oo fs o c i a lr e l a t i o n s ，i ti sn e c e s s a r yt o 们n s f o m lt l l ei d e 鹤，b l i ta l s oi d e n t i 6 e d c h a r a c t e r i z a t i o no fm er e l a t i o n s m pb e t 、e e i lt 1 1 es o c i a ls y s t 锄t h es y s t e mc i v i l i z a t i o ni s 觚i n l p o r t 锄td i m e n s i o ni i lt l l ec i v i l i z a t i o no fh u i l ：姗s o c i e 劬i ti sm es y s t 锄嬲m e c a r r i t h r o u 曲r e a s o n a b l e ，p r o 伊e s s i v e ，c o m p r e h 肌s i v es y s t e i i lt 0e x p r e s sp r o g 陀s s i v e p o l i t i c a li d e 嬲，g u i d et l l ep r o 伊e s so ft l l ep 0 1 i t i c a lb e h a v i o r 1 1 1 c r e f o r e ，0 1 1 rs y s t 锄o f c i v i l i z a t i o nb u i l d i n gs h o u l ds e i z em e ”s y s t e m ”o ft i l i sv e c t o r ；s 廿船g 吐磁lm e s y 砒e m - b u i l d i n 岛锄dc 枷e s o nt h ei n s t i t u t i o n a li m l 0 v a t i o n m a ) 【w 曲e ri s 趾c y c l o p e d i ao fc h a r a c t e r si nh i sr i c h 仃e a s u r e 缸0 v eo fi d e 鹊 c o n t a i n e di nm es y s t e mi se x 仃e m e l y 订c ha r l dc i v i l i z e d l i i l l ( i n g ；w eh a v eb e c o m ea s y s t e mo ft l l ei l l l p o r t a i l tt h i n l ( i n go fr e s o u r c 懿a l m o u 曲o u rs t l l d yw 曲b e r s “n k i n go f t 1 1 em a t e r i a l s 锄l dp e r s o 衄e l ，b l l ti n i i e p 也s t l l d yw 曲b e r st i l i n “n go ft h ec i v i l i z c d s y s t 锄o far e l a t i v e l yf e wl i t e r a t u r e ，i ti sn e c e s s a r yt oc i v i l i z a t i o nf b mw e b e r st h i n k i n g o ft l l es y s t e mt 0l e 锄s o m en u t r i t i o i l f o rn l eb u i l d i n go ft h es y s t 锄w i lc h i 眦= s c c ：i 姗c t 币s t i c ss y s t e n lp r 嘶d ean l e o r e t i c a lb a s i s 锄di d e o l o 百c a lr e f e r e n c e 1 1 1t l l i sp 印f i r s ti n 缸硼u c e dn l ew 曲e r ss y s t 锄i i ln l ec i v i l i z e d 蛐go f m e s i t u a t i o ni na r l do u to fa b r o a d ，f 细m ec i 讥l i z a t i o nt h i n l ( i n go ft l l ew 曲e rs y s t 锄a n d m eb a s i c0 u t l i n eo ft l l eb a c k 乒o u n d ，m es t u d yw e b b 盯c i v i l i z 撕o nt l l i i l ：k i i l go fm e s i 鲥6 c 锄c eo 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a si m l 0 v 撕o ns y s t 锄a 1 1 dp 蝴 - y w o 阿s ： s y s t e mc i v m z a t j o n ；r 矾i o n a i i q ； b u r e a u c r 矾i c h i e r a r c h y ；d i s s i m j i a t i o n ；s y s t e mi n n o v a 们o n u 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是在导师的指导下取得的研究成果。据我 所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发 表或撰写过的研究成果。，对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中作了明确说明并表示了谢意。 作者签名：茧盈日期：逊芷：f 学位论文使用授权声明 本人授权沈阳师范大学研究生处，将本人硕士学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索；有权保留学位论文并向国家主管 部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版，允许论文被查阅和借 阅；有权可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 保密的学位论文在解密后适用本规定。 作者签名：煎叠一一：。自期：趔! 【一二一一 试析马克斯韦伯的制度文明思想及其现实意义 第一章引言 一、问题的提出和选题的意义 ( 一) 问题的提出 所谓制度是指社会公认的比较复杂而有系统的行为规则，是维系社会团体和 人类关系的法则和社会行为模式，是在特定的社会活动领域比较稳定和正式的社 会规范体系。社会制度一般分为经济制度、政治制度、文化制度三个方面。民主 的政治思想，人权的政治理念，必须外化为一定的客观形态，落实为一整套完备 的制度体系和竞争机制。邓小平同志就很重视制度体系的建设，他指出：“制度好 可以使坏人无法任意横行，制度不好可以使好人无法充分做好事，甚至会走向反 面。”“为了保障人民民主，必须加强法制。必须使民主制度化、法律化，使这 种制度和法律不因领导人的改变而改变，不因领导人的看法和注意力的改变而改 变。”心1 我国的政治理论是先进的，但过去我们过多地将它挂在口头上、停留在观 念中，忽视了作为载体的制度建设，其结果一方面先进的政治理论成为落后的政 治行为的掩饰，另一方面社会主义制度的优越性得不到有效地发挥。 在对西方制度文明的分析和研究中，马克斯韦伯的研究是独树一帜的。在 其著作中围绕“为什么资本主义在西方而不在东方产生”这一基本问题展开的， 着重研究了人类社会制度的演变，分析了西方近代文明的起源、独特性及发展趋 势，较为完整地阐述了近代东西方社会的不同发展历程。同时，还意识到了“现 代性的危机”问题。他认为在科层制中，形式规则占据了支配性地位，个人无法 按照自己的信仰、理想价值自由行动。理性化导致了非理性的生活方式，使得作 为社会基础的道德共识被瓦解了，产生了所谓的“现代性危机 。 韦伯这些有益的探索对当代中国制度文明建设具有重大的理论意义。我国是 开放的社会，如果要想使我国实现制度创新，建立更加完善的社会制度，很有必 要批判和吸收西方的优秀文明成果。那么，韦伯的制度文明思想中有没有值得我 们借鉴的? 更具体地说，在哪些方面能为我国制度文明建设提供借鉴? 以及如何 借鉴等问题就是本文所要进一步研究的。 ( 二) 选题的意义 1 选题的理论意义 1 邓小平文选( 第2 卷) ，人民出版社1 9 9 4 年版，第3 3 3 页 2 邓小平文选( 第2 卷) ，人民出版社1 9 9 4 年版，第1 4 6 页。 l 试析马克斯韦伯的制度文明思想及其现实意义 韦伯对资本主义的解释是立足于历史性的经验基础上的。在韦伯看来，理性 的西方资本主义的出现，并非是经济发展普遍模式的反映，而是各种历史事件与 意外相结合的产物。所以，韦伯对历史的分析并没有描绘出一幅理性化程度不断 提高的直线发展趋势图，他只是指出各种不同因素间的相互作用造成了历史的不 断变迁。例如城市中自我武装的军事组织有利于公民组织和法律体系，但如果军 事武装过于强大，反过来又会引起军事独裁从而扼杀资本主义。所以西方社会就 建立了一套官僚制度来控制城市力量的平衡。但官僚制度一旦超越了一定的限度， 就必然会阻止劳动力的自由流动，进而又导致产品生产上和分配上的垄断，这也 会扼杀资本主义。由此可见，西方大规模的理性资本主义的兴起，并非是某种单 一因素作用的结果，而是一系列因素在相互作用中合力的产物。所以，这就告诉 我们，对现代社会进行研究时，不光要研究生产力与生产关系、经济基础与上层 建筑的辨证关系，也要引入制度研究从而丰富和完善对西方社会的研究手段，为 我国的制度建设提供借鉴。 2 选题的现实意义 当今中国的社会主义现代化事业正面临着继往开来、推陈出新的关键时刻， 一方面，我国社会正处在由传统向现代转型的阶段，如何构建一套合理的社会制 度就至关重要；另一方面，我国社会也面临着“现代性危机”的问题，包括合法 性危机、信仰认同危机、道德危机等，已成为制约中国发展的一个问题。而社会 主义市场经济体制的确立与完善也急需一套合理的社会制度作保证，这也是我国 提出“制度创新这一口号的时代背景。我们可以通过对韦伯制度文明思想的挖 掘与研究，为我国的现代化建设设计一套严格规范的制度体系，从而既可以加速 我国市场经济建设的进程，又可以推动精神文明的进步。因此，我们应深入研究 韦伯的制度文明思想，找出西方近代制度转型期间积累的经验教训，结合中国的 实际，提出解决现代化过程中一系列问题的办法，实现制度创新与社会全面进步。 二、国内外研究现状 马克斯韦伯( m a xw e b e r ) ，是德国著名的社会学家，被誉为与马克思齐名的 现代西方社会的批判者，他一生著述丰厚，涉及领域宽广，思想博大精深。他的现 代性思想广博而繁冗，所涉及的经济、历史、法律、宗教、社会科学、哲学等学 科不仅每一个领域都别开生面，取得重要的成就，而且他的每一项研究并不是单 纯以某一学科为对象的研究，而是同时针对各个学科的综合研究。研究韦伯，成 为各国各个学科领域的学者热衷的一项工作。面对韦伯，中外学者爱说的一句话 是：“你可以有你的看法，不赞成韦伯的观点，你也可以反对他，但是你决不可以 绕过他，包括他的思想理论和方法论。”苏国勋先生曾说过：“他的著作和观点不 2 试析马克斯韦伯的制度文明思想及其现实意义 仅没有随着时间的流逝而消失，反而一直是二十世纪人文和社会科学思想的一个 主要兴奋点，引发了一轮又一轮的争论，形成了各种不同的解释，影响与日俱增。 臼1 韦伯对当代学术界的影响是有目共睹的，与马克思被公认为社会主义革命的导师 一样，韦伯被看作是西方现代社会科学的始祖。 韦伯一生始终致力于对人类社会的理性研究，他最有代表性的两部著作，一 是宗教社会学，我们最为熟悉的就是其中的新教伦理与资本主义精神；另 一部是经济与社会，包括社会学范畴理论、经济与社会制度及权力等部 分；另外，以学术与政治为代表的一批韦伯的演说讲稿也构成了韦伯思想的 不可获缺的部分。这两大部分内容构成了完全不同又互相关联的两个领域，一个 领域属于文化范畴，另一个领域则归属制度范畴。这种“两极”的状态导致对韦 伯的研究也相应的分为两派。在文化领域，韦伯强调思想、观念和精神因素对人 的行动具有决定作用，从这点出发，人们往往把韦伯看做文化决定论者。而在制 度领域，韦伯又强调，人的行动背后，还受更具有决定作用的制度约束，人们又 往往把韦伯看做制度决定论者。h ，这种把一个完整的韦伯解析为两个相互对立部分 的看法，从韦伯思想脉络的局部上说，似乎是言之成理，持之有据，但整体上看 却有以偏概全的失误。所以在本篇论文的资料收集过程中，笔者力求站在客观的 立场，对韦伯的制度文明思想做出系统的阐释。 1 、韦伯命题的国外研究状态 韦伯一生致力于考察“世界诸宗教的经济伦理观”，他试图从比较的角度探究 世界主要民族的精神文化气质与社会经济发展之间的内在联系。新教伦理与资本 主义精神是韦伯最有代表性的著作。在这部著作中，他以考察人类的精神文化 与社会经济发展关系的独特视角，追溯了宗教观念对人类行为的影响。韦伯认为， “新教伦理”影响了资本主义的发展及其进程。通篇看来，无论是从韦伯思想本 身来说，还是他的研究角度、研究方法，对于我们社会主义的建设和发展都具有 极其重要的借鉴意义。韦伯思想的极其可贵之处，在于他大胆地将宗教、伦理与 经济发展相结合，把资本主义看作一个文明体。他认为新教所主张的经济伦理观 念催生了西方近代文化的独特产物资本主义精神。1 韦伯认为，从新教伦理到资本主义精神产生的过程中，理性化起了很大的作 用。他所设想的西方的理性化是建立在一种抽象活动的基础上，而在对自然和人 的可计算的和有计划的支配中得到了具体化。正如马尔库塞在现代文明与人的 困境中说到的：“韦伯所设想的理性，表现为技术的理性，表现为生产和通过有 计划的和科学的机构所实现的物质( 物和人) 的转化。这种机构是为着可计算的效 【3 苏国勋：。韦伯热”及其三种形态因，中华读报，1 9 9 8 4 。 4 冯钢著：马克斯韦伯：文明与精神，杭州大学出版社，1 9 9 9 年版，第1 7 4 页 5 黄小勇：现代化的精神动力韦伯对西欧资本主义兴起的解释及其启示，载于广东社会科学) ，1 9 年第6 期 3 试析马克斯韦伯的制度文明思想及其现实意义 率这个目的而建造起来的；这种机构的合理性组织着并控制着物和人、工厂和整 个科层、工作和闲暇。”哺1 他还指出，韦伯以其洞察力，承认他的概念构架的有限 性，把自己定义为“资产阶级分子”，把他的工作称作资产阶级的历史使命。在他 那里，“理性”仍然只是资产阶级的理性，并且只是资产阶级理性的一个部分，即 技术理性。u 1 2 、韦伯命题的国内研究状态 由于东亚经济的崛起吸引了人们反思韦伯命题。人们开始置疑或反思韦伯的 “只有新教伦理才能催生资本主义，以及儒家思想阻碍了资本主义发展 这一论 断。万俊人先生就认为韦伯命题中关于儒家伦理无法开出资本主义是对儒家伦理 的非知识性指控，从而构成了对儒家伦理学说的重大挑战。随1 张维安先生则力图从 理解韦伯的经济社会观点出发，“提出一个强调历史脉络与社会脉络的角度，来建 构从韦伯观点分析中国社会经济活动的架构。”3 张先生的高明之处是充分地意识 到，中国本土经济社会学的发展不可能全盘照搬西方的新经济社会学，它需要从 韦伯这位古典经济社会学大师那里创造性地转化出自己的研究方向和特性。 3 、官僚科层制的国外研究状态 关于韦伯的官僚科层制也是国内外学者研究的热点之一。戴维奥斯本和特 德盖布勒在总结韦伯的官僚制时这样说：“韦伯使用的官僚制，是指现代社会实 施合法统治的行政组织，它是一种高度理性化的组织机构的理想类型，它意味 着理性和效率，是极权主义统治滥用权力的取代物。”n 帕韦伯总结官僚制时说：“精 确、迅速、明确、在由训练有素的具体官员进行严格官僚体制的、特别是集 权体制的行政管理时能达到最佳的效果。川川在这里理性官僚制这一组织形式 不仅是属于目的合理性的管理行为，而且也体现了科学精神、法制精神与理性精 神，它抛弃了经验管理过程中的人治因素，避免了任性专断和感情用事，带来了 理性与效率，并反对了官僚主义。 但是，默顿伽却持不同的态度，他认为，针对组织参与行为而言，官僚组织 结构的结果必然使目标的成效分裂；实施理想型的体制( 官僚制) 会使其成员的个 性与活力趋于僵化，成员往往为了本身的利益对规则依顺，使服从成为首要目标， 导致行为目的的转换。n 2 ， 4 、官僚科层制的国内研究状态 6 马尔库塞，李小兵等译：现代文明与人的困境一马尔库塞文集 ，上海：上海三联1 9 8 9 年版，第8 卜8 4 页。 7 马尔库塞，李小兵等译：现代文明与人的困境一马尔库塞文集 ，上海：上海三联1 9 8 9 年氍，第8 卜8 4 页。 8 万俊人：回应韦伯：儒家伦理的一个方法论问题，开放时代1 9 9 8 ( 3 ) ，第2 3 页 9 张维安：韦伯社会学与中国社会经济研究一经济社会学观点，二十一世纪1 9 9 6 ( 2 ) 。 1 0 美 戴维奥斯本、特德盖布勒：改革政府，上海：上海译文出版社1 9 9 6 ，第1 3 页 1 1 马克斯韦伯，林荣远译：经济与社会，北京：商务印书馆1 9 9 7 ，第6 8 页。 1 2 刘大中、高艳：官僚主义的治理：韦伯官僚制理论的启示载河北科技师范学院学报 ，2 3 年第2 期 4 试析马克斯韦伯的制度文明思想及其现实意义 国内对官僚科层制的研究，主要是对韦伯官僚制理性内涵的剖析、对形式理 性与实质理性之间矛盾的解读以及对官僚制控制下组织呈现出的诸项特征的理解 上。张永桃认为，如果忽视人的行为因素、缺少民主性质，容易导致行政权力的 膨胀，鼓励成员固守具体的规章制度而有可能转移组织的主要目标。朱国云则认 为，官僚制这种组织形态的存在是以牺牲人们的自由、有意义的私人关系、表达 自身的情感和全面发展为代价的，一个完全根据科层制组织起来的世界肯定是一 个感情上极端冷漠的世界。孔繁斌甚至认为，官僚组织模型使人员“异化”，并压 制民主”。1 3 1 5 、“理性化 的国外研究状态 近年来，人们渴望知道韦伯及其学说能如何来解释人们所关心的现代社会各 种现象。其中“理性化”受到了广泛的注目，但各家的说法都有不同。德国学者 腾布鲁克在韦伯的著作一书中，将韦伯现代性思想的统一主题定位于世界脱 魔和理性化的历史发展过程，提出了韦伯思想的核心问题。哈贝马斯在他的交 往行为理论中同意韦伯现代性思想中对资本主义发生、发展的描述，但是，哈 贝马斯对韦伯的悲观结论是持否定态度的，他强调韦伯所谓的“理性化计算”正 是社会生活“理性化”的重要线索和源头。他的“现代化理论其实是把韦伯的 “现代性思想的抽象化，致使“现代性”似乎成为与当下社会没有必然关联的 社会发展模式。u 副 6 、“理性化 的国内研究状态 在研究韦伯现代性思想中，我国也相继出版和发表了大量的专著和文章。苏 国勋的理性化及其限制、郑戈的韦伯的西方法律的独特性等；在研究文章 方面，有衣俊卿的现代性的维度及其当代命运、张和平的论马克斯韦伯技 术理性的评判等。在这些专著和文章中，都谈到了韦伯的现代性思想中的“理 性化”问题，但是，都没有把韦伯的现代性思想通过“理性化”全面地展开，而 且一般是从社会学的角度，没有从哲学的角度去加以知性的探讨。 其中苏国勋在理性化及其限制一书中把韦伯思想中的“理性化 做了综 合分析，是从韦伯的“合理性”或“理性化”思想方面给予阐述的。认为韦伯的 现代性思想是一种信念伦理，主要是对工具理性化的判断。苏国勋认为：“亦即使 目的合理性的事实认识对实践的价值判断发生影响，成为实践主体形成为独立人 格的依据，从而通过目的合理性认识，使行动与道德责任相联，自觉地过着既是 合理性的，又是符合道德的诚实生活，以应承当下的日常要求，这就是他( 韦伯) 的目的工具合理性和责任伦理概念所要解决的问题。 n 5 1 1 3 孔繁斌：行政管理理性化的追求与困境马克斯韦伯的官僚制理论分析，载于南京大学学报 ， 1 9 9 8 年第l 期。 1 4 哈贝马斯，洪佩郁、蔺青译：交往行动理论 ，重庆：重庆出版社1 9 9 4 ，第3 6 7 3 8 7 页 1 5 苏国勋：理性化及其限制，上海人民出版社1 9 8 8 年版，第2 8 6 页 5 试析马克斯韦伯的制度文明思想及其现实意义 7 、国内研究中的其他观点 上世纪九十年代以来，随着西方经济的萧条和东亚经济的迅速崛起，韦伯的 中国研究再度风靡我国。第一种主要观点是：李强先生对韦伯学说中的制度分析 加以强调，他认为中国学术界以往对韦伯的研究常常强调韦伯有关儒教伦理缺乏 资本主义精神的观点，忽视韦伯对传统中国社会的政治制度分析。n 6 1 他认为，韦 伯在分析传统中国社会时，将中国归之于家产官僚制国家，与西方封建制度相区 别。原因有二：一是中国一直是国家权力专断，充满随意性；二是缺乏有效的公 共财政和统一的官僚制度，这使国家控制社会的能力十分有限，使改革困难重重， 所以中国近代资本主义就一直无法发展壮大。 第二种观点：朱国宏先生主编的经济社会学则用经济社会学这一术语涵 括了韦伯的学术研究，他认为韦伯的研究主要有三种，即经济行为、经济结构和 经济体系，其他无论是宗教精神，还是政治制度，都是以前三者为基础而引申出 的概念而已。n 刀此外，朱先生还采用比较研究的方法将韦伯与近代社会史上的大 家如马克思、杜尔凯姆、帕累托等人进行了对比，从中梳理出各人学说的主要观 点和思想特征，对近代社会学史做了一个完整的综述。 第三种观点：沈阳师范大学田鹏颖教授在社会技术哲学一书中从技术哲 学视角对韦伯的“社会技术 思想进行了深入分析，田教授认为韦伯提出并比较 深入地研究了很多具体的社会技术，揭示了社会技术的理论渊源和社会技术的主 要功能，并在认识论和价值论层面对社会科学与社会技术、社会生活秩序与社会 技术、自然技术与社会技术等问题进行了比较深入的研究，为我们深入研究社会 技术哲学提供了重要启示。n 刚 综述：国内外专家的研究成果是从不同角度对韦伯的思想进行了深入细致的 评述，有的从韦伯的“合理性 思想角度，有从现代性的维度，还有从韦伯的宗 教社会学思想角度、经济社会学角度等。国外的学者虽然对韦伯的基本理论研究 得很充分，但没有结合我国的实际加以分析。国内的学者虽然针对我国的实际进 行了阐述，但对韦伯制度文明思想的分析则不够充实。 作为科学技术哲学专业的学生，应当致力于从前人的成果中挖掘出更多有价 值的理论，即对韦伯的制度文明思想做更深入的探析。从已取得的研究成果看， 对韦伯研究仍有很大的余地和空间。对现今已公布的材料、研究成果仍可作进一 步的消化、细致研究，从这些资料中汲取有价值的成果的基础上，从我国的制度 创新的实际出发，通过对韦伯制度文明思想的进一步研究中得到启示。所以选择 了试析韦伯制度文明思想及其现实意义这个研究题目。 1 6 李强：传统中国政治社会与现代资本主义) ，社会学研究 ，1 9 9 8 年第3 期。 1 7 朱国宏主编：经济社会学，上海：复旦大学出版社，1 9 9 9 年版，第2 8 7 2 3 0 页 1 8 田鹏颖：社会技术哲学 北京：人民出版社2 0 0 5 年，第2 1 9 2 2 3 页 6 试析马克斯韦伯的制度文明思想及其现实意义 三、思路及创新点 ( 一) 主要研究内容 通过韦伯思想的有关资料，对韦伯关于制度文明的背景加以分析，深入研究 韦伯的制度文明思想的内涵及其历史演变，从“制度”、“制度文明 等基本概念 入手分析探讨韦伯理解的制度文明的含义及其意义。深刻理解韦伯在制度文明方 面的思想脉络，系统的概括和阐述西方制度的特点、形成机制。把韦伯与马克思 思想进行比较，通过比较找出韦伯制度文明思想的贡献和不足。在此基础上，结 合我国的社会主义制度建设的实际情况，在肯定我们所取得的实质性进步同时， 还要进一步加强社会主义制度创新的重要性。将其上升到现实高度，得出对我国 制度创新的有借鉴价值的思想资源和有益的启示。 ( 二) 论文的创新点 1 、本文从整体论的角度来把握韦伯的制度文明思想，形成对韦伯制度文明思 想的整合研究。本文力图绕开以往相关研究的模式，在吸收前人细致入微的长处 时，突破他们研究面狭窄的局限，把视域定在韦伯的制度文明的整体论上。从整 体论的角度来把握韦伯的制度文明的理论渊源、具体内容及其当代价值。形成对 韦伯的系统制度文明思想的整合研究，以挖掘其思想的合理性资源。 2 、认识上的创新。本文在韦伯众多思想中较为系统地梳理出韦伯制度文明的 思想，尝试的提出制度创新的有效性。一个成功的制度创新的有效性，不仅取决 于它对当今社会解释能力的大小，还取决于它的开放程度和包容胸怀，更取决于 其他的理论为它提供了多少有用的借鉴，进而实现它自身的进步和完善。正是在 这种认识的基础上，本文试析了韦伯的制度文明思想及其现实意义。 3 、观念上的创新。本文在较为客观地分析韦伯制度文明思想的基础上，提出 了我国制度文明创新要敢于冲破禁区，广泛吸取包括韦伯在内的一切可以借鉴的 精神财富，让我国的制度创新达到自身的进步和完善。 ( 三) 主要研究方法 1 、文献法收集资料 2 、采用逻辑分析的方法 3 、采取比较的分析方法 4 、采用理论联系实际的方法 7 试析马克斯韦伯的制度文明思想及其现实意义 第二章韦伯提出制度文明思想的背景 一、时代背景 马克斯韦伯生于1 8 6 4 年病逝于1 9 2 0 年，他的一生所处的时代是德国社会 正处在快速的经济发展与相对停滞的政治结构和文化价值体系的阶段，这个时代 的问题也是他个人的经验和政治思想的内容：德国的国家组织与领导、普鲁士特 殊问题与德意志一般问题的结合、德国在欧洲国家力量角逐中扮演的角色、第一 次世界大战的后果。韦伯从事学术研究的主要意图j 下是在深刻地研究他那个时代 的政治与社会的关系，使他和别人有可能在历史的特殊性与世界历史的联系中认 识这些关系，评价它们的意义并用行动来影响它们。 1 9 世纪后期，工业革命以迅猛之势席卷了整个欧洲，资本主义进入了大规模 快速发展阶段。而这时的德国由于农业产品商品化的提高、农业经济市场化的发 展和农业机械的逐渐应用，其农业正在由封建领主的农业制度形式向资本主义农 业制度形式转化，农业劳动者的身份也由农民向具有资本主义性质的农业工人转 化。由于德国东部地区农业经济制度的演化，大批德国农业工人流入城市，成为 产业工人，这使得德国东部地区的人员结构发生了巨大的变化。n 们其实，不仅是 德国，整个资本主义社会都发生了重大的变化。伴随资本主义制度的建立和发展， 各理性国家之间相互厮杀，个人自由的压抑，资产阶级的贪婪与虚伪，阶级斗争 的加剧，整个资本主义社会都处在动荡之中。在韦伯看来，这种情况的不断蔓延 将会使德国文明在这一地区慢慢消失，甚至最终将影响到整个欧洲文明的进程。 家庭对韦伯的影响也是毋庸置疑的。韦伯的祖父曾经是一位新教路德派的信 徒，经过艰苦创业，成立了一家纺织厂。在韦伯眼里，祖父一直都是一个早期资 本主义企业家的榜样，所以长大后的韦伯始终没有离开过对早期资本主义与新教 之间关系的关注。家族工厂后来由韦伯的伯父继承，他积极引进现代经营管理方 式，并将经营扩张到其他行业，使家庭企业得到大规模的发展和扩张。在韦伯看 来，伯父是新一代资本主义企业家的典型代表，他们虽然经营有方，但仍带有宗 教式的烙印，在他们看来赚钱并非自我目的，而主要是获取与身份相符的生活方 式的手段。祖父与伯父的成功在小韦伯的心中建立起了深厚的资本主义情结。 韦伯的父亲是一个富裕的律师，他醉心于政治，对资本主义生产经营毫无兴 趣，他的生活方式也同新教伦理格格不入。其父的道德观是一种成功伦理，对于 基督教所谓本质为善的伦理观并不遵从。韦伯的母亲海伦妮是一位虔诚的新教徒， 母亲那种遵循崇高的宗教原则生活，在韦伯眼中已成为新教教徒生活方式的典型， 1 9 德 迪尔克克斯勒：马克斯韦伯的生平、著述及影响 ，北京：法律出版社2 0 0 0 年，第4 5 页 8 试析马克斯韦伯的制度文明思想及其现实意义 为他日后精确地描写宗教对“生活导引作用发挥了巨大的作用。啪1 但他父母在 伦理思想上的严重对立对韦伯产生了相当大的影响，使韦伯的人格特征受到了双 重影响。正是母亲的宗教影响和祖父、伯父的资本主义情结，让韦伯把宗教和经 济联系起来，为他探寻新教伦理和资本主义精神之间的关系提供了不少灵感。 1 8 9 5 年，正值德国即将完成其伟大的民族振兴之际，韦伯受聘于弗莱堡大学， 发表了著名的就职演讲民族国家与经济政策。韦伯认为，把经济发展当作目的 本身，以为经济的全球化削弱了民族国家的边界线，不过是出于一种小市民的幸 福主义的梦想和短视。他指出：“就和平和人类幸福的梦想而言，我们最好记住， 在进入人类历史的未知将来的入口处写着：放弃一切希望。 乜“放弃一切希望” 构成了韦伯从青年至晚年的思想基调，可以说，他已经意识到了现代性的危机。 1 9 0 4 年，韦伯对美国进行了访问。在韦伯眼里，美国这个新兴的资本主义国 家有许多东西是值得欧洲国家学习和借鉴的。通过这次美国之行，韦伯对新教的 宗教派别、政治机器的组织形式、美国高效率的官僚科层化以及总体上的美国式 政治结构都有了准确而清晰的认识。他开始对“新教伦理”历史作用的有关资料 进行更加细致的整理和研究，并开始撰写有关的著作。 1 9 1 9 年( 一战结束后一年) ，韦伯作了以政治为业的演讲，演讲的最后他 指出：“政治意味着兼用热情和判断力坚毅地钻透硬木，如果没有反复地在人间追 求不可能的东西，那么，可能的东西也实现不了，这是一句至理名言，全部历史 的经验证明了它的正确。现在就得这样做，不然的话，他们连今天可能的事 也做不到。一个人，当这个世界，从他的立场来看，对于他所要奉献给它的一切 表现得愚不可及、俗不可耐时，并不万念俱灰，而能正视这一切，说一声：尽管 如此，我还要做! 谁能肯定做到这些，那才是以政治为业 。乜2 3 韦伯的这种绝望 情绪，在“一战”后的欧洲很有代表性。可见，对“现代性”的反思构成了韦伯 制度文明思想的主线。 二、思想背景 一、，龄j 西同尿 韦伯对西方制度文明的分析和研究是独特的，但他的思想又是与1 9 世纪和2 0 世纪之交整个欧洲的思潮一脉相承的，尤其是和德国思想界的氛围密切相关，康 德、马克思、尼采等大师对他都有重大影响。在韦伯思想背景的考察方面主要有 两种观点：一种是以帕森斯为代表，帕森斯将韦伯的学术背景归纳为三个方面： 包括英国的经验主义，尤其是古典经济学中的功利主义、德国的唯心主义与历史 2 0 德 迪尔克克斯勒：马克斯韦伯的生平、著述及影响，北京：法律出版社2 0 0 0 年，第6 3 页 2 1 马克斯韦伯著：民族国家与经济政策，三联书店1 9 9 7 年版，第9 0 页。 2 2 德 马克斯韦伯著、冯克利译：学术与政治：韦伯的两篇演说，北京：生活读书新知三联书店 2 0 0 5 年，第6 l 页。 9 试析马克斯韦伯的制度文明思想及其现实意义 主义传统和马克思主义。乜3 1 另一种观点则主要从德国传统中找寻韦伯的思想线索。 萨基认为，韦伯的思想突出体现在对三种德国知识传统的批判与继承，这就是历 史主义、新康德主义和马克思主义。在韦伯看来，正是宗教伦理的不同导致了价 值理性行动、工具理性行动、传统行动与情感行动四种不同的社会行动类型。同 时韦伯的思想也深受康德的影响，他借助“理想类型”作为研究社会的工具，“理 想类型是通过片面突出一个或更多的观点，通过综合许多弥漫的、无联系的、或 多或少存在和偶尔又不存在的个别具体现象而形成的，这些现象概括那些被片面 强调的观点而被整理到统一的分析结构中。就概念的纯洁性而言，在现实世界的 任何地方都不能凭借经验找到这种精神结构。”口4 3 可见，理想类型是一种主观建构， 这充分表现韦伯是一个新康德主义者，受康德哲学的影响。他深信，由于客观事 物的无限性，我们根本不可能通过事物的现象获得对其本质的认识。瞳5 3 从韦伯的 著述来看，他无疑受到了德国历史主义、新康德主义及马克思主义的影响，但来 自英国的经验主义传统则使他对其所接受的德国知识传统有所修正。 韦伯本人曾经声称，他的知识背景是由马克思与尼采支配的。韦伯从马克思 那旱获得的精神遗产无法估价，因此二人相似之处也是多方面的：( 1 ) 韦伯尽管 阐释了新教价值观与西方资本主义兴起之间的联系，但他也同样强调利益在社会 发展中的地位；( 2 ) 韦伯与马克思一样，看到了现代社会对个人自由的限制；( 3 ) 作为系统化的理论家，马克思与韦伯都力图在人活动于其问的情境和环境背景中 建立各种联系；( 4 ) 韦伯和马克思都看到了人的决策在塑造历史过程中的重要性。 但是人们往往夸大马克思与韦伯的分歧方面。其实，韦伯的制度文明理论是对马 克思学说的继承和补充，尽管研究角度不同，但可以说是殊途同归。啪1 韦伯在他 的名著新教伦理与资本主义精神中指出：“这里我们仅仅尝试性地探究了新教 的禁欲主义对其他因素产生过影响这一事实和方向；尽管这是非常重要的一点， 但我们也应当而且有必要去探究新教的禁欲主义在其发展中及其特征上又怎样反 过来受到整个社会条件，特别是经济条件的影响。一般而言，现代人即使是带着 最好的愿望，也不能切实看到宗教思想所具有的文化意义及其对于民族特征形成 的重要性，但是，以对文化和历史所作的片面的唯灵论因果解释来替代同样片面 的唯物论解释，当然也不是我的宗旨。 口7 1 由此可见，韦伯对马克思的思想是继承 多于批判的。 2 3 帕森斯：价值中立与客观性，北京：中国社会科学出版社1 9 8 9 年版，第1 8 4 页。 2 4 马克斯韦伯著，杨富斌译：社会科学方法论，华夏 l l 版社1 9 9 9 年版，第7 9 页。 2 5 樊浩：韦伯伦理经济“理想类型”的历史哲学取向，载于伦理学研究，2 0 0 4 年第5 期。 2 6 张盾：马克思当代视域中的韦伯，载于南京大学学报) 哲学人文科学社会科学版，2 0 0 5 年第3 期 2 7 马克斯韦伯著：新教伦理与资本主义精神) ，三联书店1 9 8 7 年版，第l “页 1 0 ， 试析马克斯韦伯的制度文明思想及其现实意义 第三章韦伯制度文明思想的内容 一、韦伯对制度与制度文明的阐释 韦伯理解的制度是，“只有当行为( 一般地和接近地) 以可以标明的准则 为取向，我们才想把一种社会关系的意向内容称之为一种制度；只有当这种以 那些准则为实际取向至少也( 即在实际上具有重要性的程度上) 因此而发生，因 为它们在某一种程度上被看作对于行为是适用的、有约束力的或榜样的，我们才 想说这个制度的适用。”汹1 可见，韦伯把制度理解为规范化、理性化、形式化的行 为方式与交往关系结构，它表现于外则体现为具有制约作用的行为规则，而习俗 文化、道德规范、信念信仰则是内在制度的典型形式。所以制度应是指社会约制 的一种方法，是人类社会活动与社会关系的规范体系的凝结，是人类社会历史文 化的积淀。 韦伯认为：人一出生，就会被置于各种制度和社会规范中，这些制度和社会 规范也即制度性文化，它为人们的社会生活，为人们的行为指出一定的方向，形 成一定的模式，它对人们的行为具有外来的强制力。如果没有这种制度性文化的 约束，人们之间就会出现更多的纠纷和斗争，进而破坏了社会的生活秩序。但是， 另一方面，如果制度性文化的强制力超过了一定极限，必然会对社会秩序加重压 力，造成社会的紧张，形成一种“异化”的局面。啪1 制度性文化是人类文明进步 的凝结，而在这种制度性文化基础上所形成的某种社会秩序，同时能够保证社会的 稳定和推动社会的发展，它就是制度文明。制度文明进步首先是一种价值取向， 这种价值取向存在于现实的技术活动过程中，并通过具体的技术活动变为现实。 所以，制度文明的进步过程就是价值目标的确定，以及实现价值目标手段的选择 与实施过程，就是价值理性与工具理性的统一过程。因此，制度文明就是特定社 会人们的社会关系与行为活动的规范体系的文明，是人们无法摆脱而时时刻刻生 活于其中的社会关系的合理化，是规范化了的人类掌握社会的工具。呻1 所以，韦 伯的制度文明很值得我们去深入研究。以下是着重从经济制度、权威制度与官僚 科层制度三个方面进行考察的。 二、韦伯的合理性经济制度思想 韦伯认为，西方文明的独特性首先表现在它的经济制度层面上，而要了解西 2 8 马克斯韦伯著：经济与社会( 上卷) 。商务印书馆1 9 9 7 年版，第6 2 页。 2 9 周建国：理性、新教伦理、科层制与社会发展一马克思- 韦伯的社会发展理论，载于社会科学家， 2 0 0 2 年第l l 期。 3 0 王锟：工具理性和价值理性理解韦伯的社会学思想，载甘肃社会科学 ，2 0 0 5 年第l 期 1 1 试析马克斯韦伯的制度文明思想及其现实意义 方近代的经济制度，就必须对近代资本主义做出一个明确的范围界定。他提出，“资 本主义”一词通常是从经济学和政治经济学角度加以规定的，主要是指以资产者 占有生产资料并使用和剥削雇佣劳动为基础的经济制度和社会制度。可见，资本 主义制度在韦伯的笔下已成为一种文明，是现代西方文明的本质体现。以往的一 切资本主义都是以获利为目的，手段则在所不论，因而它们不应被称为真正的资 本主义。在韦伯看来，真正的资本主义应该是“依赖于( 在形式上) 和平的获利 机会的行为。至于( 在形式上和实际上) 靠暴力来获利，则有它自己的特殊规律， 尽管几乎所有的人都不免会把它与上述那种归根结底是通过交换来谋求利润的行 为相提并论，但这其实是很不适宜的。”b 韦伯