（科学技术哲学专业论文）知识产权保护的系统性研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 世界已经进入了知识化时代，全球特别是工业化国家的经济增长方式发生 了根本性的变化，知识在经济增长中起着越来越重要甚至是决定性的作用。知 识将成为最重要的生产要素，在经济发展中越来越居于支配的地位。知识经济 是以知识、信息等智力成果为基础构成的无形资产投入为主的经济。知识经济 的建立依赖于知识产权保护，知识经济的正常运行依赖于知识产权保护，知识 经济的发展依赖于知识产权保护。知识产权是知识、科学技术转化为资产、生 产力的桥梁，是知识经济实现资产投入无形化的基础。知识产权在将知识、科 学技术转化为资产、转化为生产力的过程中占据重要的地位。要发挥知识经济 的强大动力作用，归根到底要从法律上保护好知识产权。改革开放以来，我国 在三十年的时间里建立了较为完备的知识产权制度并取得了举世瞩目的成就， 但是我国的知识产权保护在整体性、系统性上还有所欠缺。在本文中笔者试图 从系统论的角度来阐述我国知识产权保护，把我国的知识产权保护看成是一个 不断与外部环境进行物质、能量和信息交换的开放系统，把知识产权保护的国 内自身的，不受特定外来干预的进行的完善看成是该系统的自组织，把中国加 入w t o 与贸易有关的知识产权协议( n 冲s 协议) 的影响视为知识产权保护 的“负熵流 ，论述了我国知识产权保护系统如何通过内部的完善和外部“负熵 流 的影响使之更加合理实用。本文分为四章： 第1 章主要谈了知识产权的概念、知识产权保护的意义、系统理论的概念 和知识产权与系统理论的关系。 第2 章对知识产权进行了系统性分析，指出我国知识产权保护的整体性和 系统性不足，介绍了部分国家的经验。 第3 章主要从系统论的角度分析了我国知识产权保护系统中的“负熵流一， 论述了我国加入w t o 时应该坚持本土化和国家利益原则，在遵循上述原则的基 础上如何完善我国法律法规使之和1 r i 之口s 协议更好接轨。 第4 章主要从系统论的角度分析了我国知识产权保护系统中的自组织理论， 结合我国知识产权保护的内因，阐述在知识产权保护自组织理论下如何完善我 国的知识产权保护，对通过完善知识产权保护管理服务系统、制定知识产权保 护的国家战略体系、制定一部统一的知识产权法典以及建立和发展知识产权托 管服务系统提出了相应的看法。 关键词：知识产权保护；系统论；自组织理论：负熵流 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ew o r l dh a sa l r e a d ye n t e r e dt h ek n o w l e d g e - b a s e dt i m e s , t h ew h o l ew o r l da n de s p e c i a l l y t h ee c o n o m i cg r o w t hw a yo ft h ei n d u s t r i a l i z e dc o u n t r yh a st a k e nf u n d a m e n t a lc h a n g e , t h e k n o w l e d g ew a sp l a y i n gai n o l 屯a n dr n o r ei m p o r t a n ta n de v 钮d e c i s i v er o l ei nt h ee c o n o m i c g r o w t h t h ek n o w l e d g ew i l lb e c o m et h em o s ti m p o r t a n te l e m e n to fp r o d u c t i o n , w h i c hp l a y sa m o 豫a n dm o l ed o m i n a n ts t a t u si nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h ek n o w l e d g ee c o n o m yi sa n i n t a n g i b l ea s s e ti n v e s t m e n te c o n o m yp r i m a r i l yi nw h i c hb a s e do nt h ei n t e l l i g e n c ea c h i e v e m e n t s i n c l u d i n gk n o w l e d g e 、i n f o r m a t i o na n ds oo n t h ee s t a b l i s h m e n to f k n o w l e d g ee c o n o m y r e l i e so n t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n , t h en o r m a lo p e r a t i o nf o rt h ek n o w l e d g ee c o n o m yr e l i e so nt h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o na n dt h ed e v e l o p m e n to ft h ek n o w l e d g ee c o n o m yr e l i e so nt h e i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yp r o t e c t i o n t h e i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y i st h eb r i d g ew h i c ht r a n s f o r m k n o w l e d g e 、s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n t op r o p e r t ya n dp r o d u c t i v i t y , a n di ti st h ef o u n d a t i o no f t h e k n o w l e d g ee c o n o m yr e a l i z e st h ep r o p e r t yt oa ni n t a n g i b l ei n v e s t m e n t t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y w i l lo c c u p yt h ei m p o r t a n ts t a t u si nt h ep r o c , e s $ o ft r a n s f o r m i n gk n o w l e d g e 、s c i e n c ea n d t e c h n o l o g yi n t op r o p e r t ya n dp r o d u c t i v i t y t h eg o o dp r o t e c t i o no f t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yf r o m l a w sf i n a l l yd e c i d e dt h ee x e r t i o no ft h ep o w e r f u le n g i n ef u n c t i o no ft h ek n o w l e d g ee c o n o m y s i n c et h er e f o r ma n do p e np o l i c yp u ti nf o r c e , o u tc o u n t r yh a se s t a b l i s h e dt h em o l ec o m p l e t e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys y s t e ma n do b t a i n e dt h ea c h i e v e m e n tw h i c ha t t r a c t sw o r l d w i d ea t t e n t i o ni n 3 0y e a r , b u to u l c o u n t r yi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o na l s oh a ss h o r t a g ei nt h ei n t e g r i t ya n dt h e s y s t e m a t i cc h a r a c t e r i s t i c i nt h i sa r t i c l e , t h ea u t h o rf r o mt h es y s t e mt h e o r ya t t e m p t st on a x r a l co u i c o u n t r yi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n , r e g a r d st h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o no f o u re o u n u y a sa no p e ns y s t e mw h i c hm a k et h eu n c e a s i n g l ye x c h a n g eo fm a t e r i a l s 、e n e r g i e sa n di n f o r m a t i o n w i t ht h ee x t e r n a le n v i r o n m e n t , r e g a l 也t h es e l f - p e r f e c t i o no ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n 罄t h es e l f - o r g a n i z a t i o no f t h i ss y s t e m , r e g a r d st h ei n f l u e n c eo f c h i n a j o i n i n gi n t ow t o i ps p e c i a l l y t h et r i p sa g r e e m e n ta s t h en e g a t i v ee n t r o p yf l o w o ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n , w h i e l a e l a b o r a t e dh o wa r et h es y s t e mo fo u re o u n l r yi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o nt h r o u g ht h ei n t e m a l p e r f e c t i o na n d t h ee x t e l l a li n f l u e n c eo f t h en e g a t i v ee n t r o p yf l o w b e c o m em o ler e a s o n a b l ea n d p r a c t i c a l t h i sa r t i c l ed i v i d e si n t of o u rc h a p t e r s ： 武汉理工大学硕士学位论文 t h e1s tc h a p t e rm a i n l yd i s c u s s e dt h ec o n c e p to ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , t h es i g n i f i c a n c eo f t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n , t h ec o n c e p to fs y s t e mt h e o r ya n dt h er e l a t i o n s h i pb e 鲰r e c nt h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n dt h es y s t e mt h e o r y t h e2 s tc h a p t e ro nt h es y s t e m a t i ca n a l y s i so fi n t e l l d z t u a l p r o p e r t y , a n dp o i n t e do u tt h e s h o r t a g eo fo u rc o u n t r yi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o ni nt h ei n t e g r i t ya n dt h es y s t e m a t i c c h a r a c t e r i s t i c ，i n t r o d u c e dt h ee x p e r l e l l c eo f t h ep a r t i a ln a t i o n a l t h e3 n dc h a p t e rf r o mt h es y s t e mt h e o r ym a i n l ya n a l y z e a t h en e g a t i v ee n t r o p yf l o w i no u r c o u n t yi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o ns y s t e m , e l a b o r a t e dt h a to u rc o u n t r ys h o u l di n s i s tt h e p r i n c i p l eo ft h el o c a l i z a t i o na n dt h en a t i o n a li n t e r e s tw h e nc h i n aj o i ni n t ow t o ，a n dh o wt o p e r f e c to u rc o u n t r y sl a w sa n dc a 嘴i tb e t t e rc o n n e c t i o nw i t ht h et r i p sa g n ：c m e n tf o l l o w i n gt h e a b o v e p r i n c i p l e t h e4 r dc h a p t e rf r o mt h es y s t e mt h e o r ym a i n l ya n a l y z e dt h es e l f - o r g a n i z a t i o nt h e o r yi no u r c o u n t r yi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o ns y s t e m , a n du n i t e dt h ei n t e r n a lc a u s eo fo u rc o u n 酊 i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o nt oe l a b o r a t e dh o wt op e r f e c to u rc o u n 时i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y p r o t e c t i o nu n d e rt h es e l f - o r g a n i z a t i o nt h e o r yo ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n , p u tf o r w a r d t h ec o r r e s p o n d i n gv i e w sf o rp e r f e c t i n gt h em a n a g e m e n ts e r v i c es y s t e mo f t h ei n t e l l e a - t t 删lp r o p e r t y p r o t e c t i o n 、c o n s t i t u t i n gt h en a t i o n a ls t r a t e g ys y s t e mo ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o l 瞄t i o n 、 c o n s 蛐a u n i f i e di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yc o d ea n de s t a b l i s h i n ga n dd e v e l o p i n gt h et r u s ts e l v i c e s y s t e mo f t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y k e y w o r d s ：i n t e l l e c ：t m lp r o p e r t yp r o t e c t i o n ；s y s t e mt h e o r y ；t h es e l f - o r g a n i z a t i o nt h e o r y ： t h en e g a t i v ee n t r o p yf l o w h 1 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教 育机构的学位或证书而使用过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意 研究生 ( 签名) ：雠 日期：迎量：! 乡 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全 部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生( 签名) ：导师( 签名) ： ， 强：地7 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章知识产权保护与系统论 1 1 知识产权保护的重要性 1 1 1 知识产权的概念 “知识产权 被认为来自英文i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ，是2 0 世纪后半期 以来在国际上广泛使用的一个法律概念，最早产生于1 7 世纪中叶的法国学者卡 普佐夫，后为著名比利时法学家皮卡第所发展。1 在我国，知识产权制度是“舶 来品力。我国民法理论在2 0 世纪7 0 年代至8 0 年代曾称之为“智力成果权 。 我国把“知识产权 作为正式的法律用语，源于1 9 8 6 年4 月1 2 日六届全国人 大第四次会议通过的 中华人民共和国民法通则。根据民法通则规定，知 识产权是民事权利的重要内容，是基于创造性智力成果和工商业标记依法产生 的权利的统称。我国台湾地区称之为搿智慧财产权 。 关于知识产权的概念，主要有两种表达方式：一是采用列举范围的方式； 二是概括式来给知识产权作定义的。 ( 一) 列举式的知识产权定义。列举式定义是通过详细地列举知识产权所 保护的权项从而划定权利体系范围来界定知识产权的定义。 国际上对规范知识产权立法、执法和民事行为影响重大的国际条约世界 知识产权组织公约和世界贸易组织 。法律出版社1 9 9 3 年版，第l 页 2 武汉理工大学硕士学位论文 权利。一1 二是认为，“知识产权是基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权利 的统称。，这个定义将知识产权的客体具体化为创造性智力成果和工商业标记 两类；认为以知识产权名义统领的各项权利，并不都是基于智力创造成果产生。 1 9 9 2 年国际保护工业产权协定( a i p p i ) 东京大会将知识产权划分为“创造性成 果权利 与“识别性标记权利 ，可见知识产权并非都是就“智力创造成果 享 有的权利。吴汉东教授将知识产权的定义迸一步阐释为“知识产权是人们对于 自己的智力活动创造的成果和经营管理活动中的标记、信誉依法享有的权利。一 认为知识产权是产生于精神领域的非物质化的财产权，即是基于智力成果、经 营标记或知识信息所产生的权利；知识产权不等于是智力创造性成果权，以知 识产权名义所统领的各项权利并非都是来自知识领域，亦非都是基于智力成果 而产生，从权利来源来看，主要发生于智力创造活动与工商经营活动，从权利 对象来看，则由创造性成果、经营性标记、信誉以及其他知识信息所构成；知 识产权是法定之权，其产生一般须由法律所认可。3 三是认为，“知识产权是民事主体依据法律的规定，支配其与智力活动有关 的信息，享受其利益并排斥他人干涉的权利 。这一定义，强调了知识产权是法 定搿支配权一的属性，将知识产权的客体界定为“智力活动有关的信息 。 上述三种概括式的知识产权定义各有其特点，核心区别在于对知识产权客 体或对象范围理解上的差异。第一种定义将知识产权的客体界定为“智力成果 ， 与i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y 的本意相一致；将知识产权的各种保护对象统一归 入智力成果的范畴之中，避免了采取列举式表述可能出现挂一漏万的可能。第 二种定义明确将知识产权的客体列举为“创造性智力成果和工商业标记 或“智 力活动创造的成果和经营管理活动中的标记、信誉一，使人们通过该定义就能对 知识产权保护的范围有一个明晰、确定的认识。第三种定义则将知识产权保护 的所有对象称做“与智力活动有关的信息力，表述方式与第一种定义有类似之处， 区别在于认为知识产权保护的是与智力活动有关的“信息 ，而非智力成果。5 笔者认为，从概念的明确性角度分析，知识产权定义中应当对知识产权的 l 张平：知识产权法详论 。北京大学出版社1 9 9 4 年版，第3 页 2 刘春田：知识产权法) ，中国人民大学出版社2 0 0 2 年版，第6 页 3 吴汉东：知识产权法 ，法律h 版社2 0 0 4 年版，第4 - 5 页 4 张玉敏：知识产权的概念和法律特征 ，现代法学 ，2 0 0 1 年第5 期，第1 0 3 - 1 1 0 页 5h t t p ：l c h l 6 6 6 6 b o k e e c o m v i e - d i a r y 1 7 9 5 7 8 1 6 2 h t m l 3 武汉理工大学硕士学位论文 客体范围加以界定和区分。将知识产权的客体简单表述为“智力成果刀或者搿与 智力活动有关的信息略显笼统。1 9 9 2 年国际保护工业产权协定( a i p p i ) 东京 大会将知识产权划分为“创造性成果权利一与“识别性标记权利一，表明知识产 权主要来源于智力创造活动与工商经营活动，知识产权对象由创造性成果、经 营性标记、信誉以及其他知识信息已经在国际范围内成为共识。所以，吴汉东 教授在其知识产权的定义中将知识产权的客体表述为搿人们对于自己的智力活 动创造的成果和经营管理活动中的标记、信誉 更趋适宜。 1 1 2 知识产权保护的重要性 随着社会经济文化的高速发展，以知识产权为价值标准的知识经济已成为 全球经济发展的核心动力。知识产权也已成为世界各国之间竞争的利器。据统 计：现今美国的知识产权价值约为5 万亿美元，占美国g d p 的一半、经济增长的 4 0 ，并养活着1 8 0 0 万美国人。1 在当前对外经济飞速发展的时代，无论在国内还是在国外越来越多的涉及 到有关知识产权的争议和纠纷，随着对外改革开放的进一步深入，对我国的知 识产权进行保护就显的格外重要。发展是硬道理，社会的和谐是以经济的发展 为基础的，而经济的发展又离不开知识产权事业的繁荣。在世界经济全球化的 今天，我国原来的比较优势正在逐渐降低，如果还依赖于过去生产要素的价格 低廉来发展经济，优势就将逐渐减弱乃至最终消失。因此，营造更加优良的创 新环境、积累更多的自主知识产权，决定着国家核心竞争力成长和经济可持续 发展。因此，知识产权事业的繁荣是构建社会主义和谐社会的重要支撑。保护知 识产权具有重大的现实意义。第一，保护知识产权是我国经济社会发展到现阶 段的必然要求，也是进一步深化改革、扩大开放、加快发展的迫切需要。各地 区、各有关部门要迸一步加强领导，继续抓好保护知识产权专项行动，切实加 强宣传教育，提高自主知识产权的创造、实施、管理、保护的意识、水平和能 力，促进我国经济持续快速健康发展。第二，保护知识产权是维护良好的贸易 投资和公平竞争环境的客观需要，是维护一个好的投资“软环境 的重要内容。 第三，保护知识产权也是鼓励创新的前提和保障，是参与国际竞争的需要。创 1 北京日报2 0 0 8 年2 月2 5 日第0 2 0 版知识产权国际保护制度需要改革著名知识产权专家吴汉东 访谈录 4 武汉理工大学硕士学位论文 新是一个民族兴旺发达的不竭动力，更是发展中国家奋起直追、后来居上的重 要途径。鼓励创新既包括对创新成果的奖励，也包括对创新成果的保护。现阶 段重要的任务是通过保护，加快完善知识产权制度，熟练掌握和运用知识产权 规则，提高自主知识产权的创造、实施、管理的意识、水平和能力，这样，我 们才能真正融入经济全球化的大潮，更好地参与国际竞争。 1 2 系统论理论 1 2 1 系统及系统论 “系统一一词，源于古希腊语“o v 6 tr u i q 一，由两个希腊字构成，表示“站 在一起 ( s t a n dt o g e t h e r ) 或“安置在一起 ( p l a c et o g e t h e r ) 的意思。这 个意思与偶然堆积的意思相反，表示按一定的关系结合起来的意思。1 系统思想 源远流长。我国古代的易经、 老子、 孙子兵法、 ，见中国社会科学院情报研究所编辑：科学学译文集) ，科 学出版社1 9 8 1 年版，第3 1 5 页 5 武汉理工大学硕士学位论文 部分结合的具有特定功能的有机整体 。1 概而言之，所谓“系统 ，是由若干相互联系、相互作用的要素组成的具有 特定结构与功能的有机整体。这一概念包含着以下四个要义：第一，系统是由 若干要素组成的，要素是构成系统的组分或单元，单一要素不能成为系统，即 系统内部具有可分析的结构；第二，“系统一在于“系一，即系统内诸要素之间、 系统要素与系统整体之间的相互联系、相互作用，形成特定的结构；第三，“系 统 还在于“统 ，即要素彼此之间联系成为一个统一的有机整体；第四，系统 作为一个整体对环境表现出特定的功能，功能之间为整体所具有，是由于功能 以结构为载体，并在系统诸要素的功能耦合中突现出来。系统的基本特点为： 开放性、动态性、整体性、层次性。 1 2 2 系统论的思想及方法 系统论的核心思想是系统的整体观念。贝塔朗菲强调，任何系统都是一个 有机的整体，它不是各个部分的机械组合或简单相加，系统的整体功能是各要 素在孤立状态下所没有的新质。他用亚里斯多德的“整体大于部分之和 的名 言来说明系统的整体性，反对那种认为要素性能好，整体性能一定好，以局部 说明整体的机械论的观点。同时认为，系统中各要素不是孤立地存在着，每个 要素在系统中都处于一定的位置上，起着特定的作用。要素之间相互关联，构 成了一个不可分割的整体。要素是整体中的要素，如果将要素从系统整体中割 离出来，它将失去要素的作用。正象人手在人体中它是劳动的器官，一旦将手 从人体中砍下来，那时它将不再是劳动的器官了一样。 系统论的基本思想方法，就是把所研究和处理的对象，当作一个系统，分 析系统的结构和功能，研究系统、要素、环境三者的相互关系和变动的规律性， 并优化系统观点看问题，世界上任何事物都可以看成是一个系统，系统是普遍 存在的。大至渺茫的宇宙，小至微观的原子，一粒种子、一群蜜蜂、一台机器、 一个工厂、一个学会团体、都是系统，整个世界就是系统的集合。 1 2 3 系统论的原理 ( 1 ) 等级层次原理。由于组成系统的各要素的差异，使系统组织在地位 i 钱学森：论系统工程，湖南科学技术出版社1 9 8 8 年版，第1 0 页 6 武汉理工大学硕士学位论文 与作用、结构与功能上表现出等级秩序，从而形成具有质的差异的系统等级。 层次性是系统的一个基本特征。一个复杂系统往往分为若干等级层次。高层次 系统是由低层次系统构成的，高层次系统包含低层次系统，低层次系统从属于 高层次系统。高层次系统作为整体制约低层次，具有低层次所没有的特性与规 律；但是低层次也有自己的一定独立性。系统的不同层次往往具有不同的系统 功能。 ( 2 ) 系统开放性原理。系统具有不断与外界环境进行物质、能量、信息交 换的性质与功能。系统向环境开放是系统得以向上发展的前提，也是系统得以 稳定存在的条件。 系统的开放有一个开放程度问题。系统之对于环境，既不能是完全封闭的， 因为封闭系统缺乏自组织的活力，难以发展；又不能完全开放，因为系统全然 向外开放，系统没有相对于环境的边界，系统与环境融为一体，系统本身也就 不复存在了。 ( 3 ) 系统环境互塑共生原理。一方面，环境对系统的塑造表现为两种相反 的作用或输入：给系统提供生存发展所需要的空间、资源及其他条件，是积极 的作用、有利的输入，统称为资源；给系统施加约束、压力甚至危害系统的生 存发展，是消极的作用、不利的输入，统称为压力。这两种作用都会在系统的 形态、特性行为等方面打上环境的烙印。另一方面，系统对环境也有两种相反 的作用和输出，统称为功能；系统自身的行为，与其他系统为争夺资源而展开 的竞争，有破坏环境的作用即不利的输出，称为对环境的污染。 环境向系统提供资源的能力称为源能力；环境吸纳、同化系统排泄物的能 力，称为汇能力。两者共同构成环境对系统的支撑能力。而系统的行为不当， 会导致对这些能力的破坏；行为合理，则能起到保护甚至发展环境支撑能力的 作用。 ( 4 ) 系统自组织原理。系统在演化过程中，在没有外部力量强行驱使的情 况下，系统内部各成员协调动作，导致空间的、时间的或功能的联合行动，出 现有序的活动的结构，成为系统的自组织。 自组织过程是系统组分之间的互动互应过程，一个组分的行为变化，必然 引起其它组分的回应，发生相应的行为变化，又反过来影响到该组分，形成复 杂的互动互应网络关系。 自组织表示系统的运动是自发地，不受特定外来干预地进行的，其自发运 7 武汉理工大学硕士学位论文 动是以系统内部的矛盾为根据，以系统的环境为条件的系统内部以及系统与环 境的交叉作用的结果。系统的自组织包含系统的自发运动的意思，同时还强调 了这种系统的自发运动过程也是一个自发形式一定组织结构的过程。 ( 5 ) 非平衡原理。在系统理论看来，系统内部组分的多样化非均匀性表现 为系统的非平衡性。系统内部由于结构的互补性、非线性及其差异性，从而就 使系统处于动态的发展状态之中。一个远离平衡态的开放系统，当环境系统的 条件变化达到某一阙值时，通过系统的涨落而发生突变，自动产生一种自组织 现象，即由原来的无序状态转变成为一种有序结构，而平衡态的稳定态则并非 如此。 1 2 4 系统论的任务 系统论的任务，不仅在于认识系统的特点和规律，更重要地还在于利用这 些特点和规律去控制、管理、改造或创造一系统，使它的存在与发展合乎人的 目的需要。也就是说，研究系统的目的在于调整系统结构，理清各要素关系， 使系统达到优化目标。 系统论的出现，使人类的思维方式发生了深刻地变化。以往研究问题，一 般是把事物分解成若干部分，抽象出最简单的因素来，然后再以部分的性质去 说明复杂事物。这是笛卡尔奠定理论基础的分析方法。这种方法的着眼点在局 部或要素，遵循的是单项因果决定论，虽然这是几百年来在特定范围内行之有 效、人们最熟悉的思维方法。但是它不能如实地说明事的的整体性，不能反映 事物之间的联系和相互作用，它只适应认识较为简单的事物，而不胜任于对复 杂问题的研究。在现代科学的整体化和高度综合化发展的趋势下，在人类面临 许多规模巨大、关系复杂、参数众多的复杂问题面前，就显得无能为力子。正 当传统分析方法束手无策的时候，系统分析方法却能站在时代前列，高屋建瓴， 综观全局，别开生面地为现代复杂问题提供了有效的思维方式。所以系统论， 连同控制论、信息论等其他科学一起所提供的新思路和新方法，为人类的思维 开拓新路，它们作为现代科学的新潮流，促进着各门科学的发展。 系统论反映了现代科学进展的趋势，反映了现代社会化大生产的特点，反 映了现代社会生活的复杂性，所以它的理论和方法能够得到广泛地应用。系统 论不仅为现代科学的发展提供了理论和方法，而且也为解决现代社会中的政治、 经济、军事、科学、文化等等方面的各种复杂问题提供了方法论的基础，系统 8 武汉理工大学硕士学位论文 观念正渗透到每个领域。 1 3 知识产权保护与系统论理论的关系 1 3 1 知识产权保护符合系统论理论的要义 经过上面对系统论的相关知识的分析，笔者认为知识产权保护符合系统论 的要义。系统论要求我们把知识产权保护的研究，当作一个系统，分析系统的 结构和功能，研究系统、要素、环境三者的相互关系和变动的规律性，并优化 系统观点看问题，系统整体论认为，整体性是系统的本质属性，它不是简单的 机械堆积，而是有机联系的系统整体。知识产权保护是一项复杂的系统工程， 作为系统，知识产权法、科学技术发展状况、经济发展水平构成了知识产权保 护系统的基本要素，这几个要素是有机联系的。 我们必须从系统的角度认识和定位我国的知识产权法制建设的地位、作用 和发展方向问题。自组织理论是本世纪6 0 年代以来发展起来的一组研究系统演 化发展的一般规律的学科，包括耗散结构理论、协同学和超循环理论，它是用 系统的观点从相互联系和相互作用中考察对象系统，特别是复杂系统从无序到 有序，从低级到高级有序的转变、过度及其具体机制。我们把知识产权保护体 系看作是一个系统，同时这个系统是开放的系统。凡是开放的系统，它必定与 外部环境不断进行物质、能量和信息的交换。因此，开放系统绝不是静态的， 而是一个动态的系统。任何系统要提高自身的组织程度，都要吐故纳新都要消 耗物质、能量和信息，这些东西都要外部环境源源不断地输入 任何系统的熵的变化( d e ) ，都由两部分组成：d s = d e s + d i s ，d e s 是系统 与外界交换物质和能量而引起的熵流，d i s 是系统内部自发产生的熵，它总是大 于零，即d i s o 。在开放系统中，d e s o ，若d e s d i s 则d s ，上海人民出版社1 9 7 3 年版，第7 8 、8 l 页 3 赵佩华：运用辩证法的观点准确把握负熵概念，系统辩证学学报 第7 卷第1 期。1 9 9 9 年版 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 也称为系统的被组织。与系统的自组织恰恰相反表示的是系统的运动和形成组 织结构是在外来特定的干预下进行的，主要是受外界指令的结果，在极端的情 况下，就完全是按外界指令进行运动，进行组织。 其实，笔者认为无论。入世一与否，只要我们从发展我国知识经济、完善 我国的法制建设整体角度、从我国的科教兴国、知识立国的基本国策出发，我 国知识产权各项立法也一样需要修改、补充、发展和完善，这是由知识产权保 护系统的自组织性决定的。我国的知识产权各项制度包括立法、司法、执法体 系、知识产权管理系统同样也需要不断完善。 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章知识产权保护系统性分析 2 1 知识产权保护是一项复杂的系统工程 知识产权是国家通过立法使它的地位得到确认，并通过知识产权法律的施 行才使得知识产权的权利人得到现实的法律保障。在知识产权保护实践中，我 国形成了行政保护和司法保护“两条途径、并行运作 的知识产权保护模式。 多个部门分别履行保护知识产权的职能，主要包括国家知识产权局、国家工商 行政管理总局、国家新闻出版总署、国家版权局、文化部、农业部、国家林业 局、公安部、海关总署、最高人民法院、最高人民检察院等。笔者认为我们在 研究知识产权保护这个问题的思路应该宽一些，因为知识产权保护绝不仅仅是 行政执保护和司法保护，它是一项系统工程，知识产权保护的系统应该包括以 下几个方面： 第一，立法保护。立法保护即指国家通过立法赋予权利主体对其知识财产 和相关的精神利益享有知识产权，并予以法律拘束力的一种保护。没有知识产 权立法，就没有知识财产的法权形态，就没有其创造者和其他权利人的法律地 位。一个科学、先进、完备的知识产权立法，是知识产权保护的法律基础，是 知识产权执法的前提和准绳。因此，建立和不断完善知识产权立法是知识产权 保护的首要任务。 第二，司法保护。对知识产权的司法保护是知识产权保护的中心和关键的 一环，是最重要的知识产权法律实施活动。对知识产权的司法保护，是指对知 识产权通过司法途径进行保护，即由享有知识产权的权利人或国家公诉人向法 院对侵权人提起刑事、民事诉讼，以追究侵权人的刑事、民事法律责任，以及 通过不服知识产权行政机关处罚的当事人向法院提起行政诉讼，进行对行政执 法的司法审查，以支持正确的行政处罚或纠正错误的处罚，使各方当事人的合 法权益都得到切实的保护。其中刑事诉讼包括自诉形式，民事保护上诉前禁令 制度。 第三，行政保护。行政保护就是国家行政机关对当事人严重违反知识产权 法律行为予以行政处罚。在我国有很多知识产权行政机关是授权的，这是具有 1 2 武汉理工大学硕士学位论文 中国特色的双轨制。美国联邦法院就是靠在联邦法院打官司保护他的知识产权， 他没有象我们行政机关的执法，我国的国家工商局或者其他的行政机关就是被 授权对权利人进行知识产权的保护。 第四，知识产权的集体管理组织保护。知识产权集体管理组织是对知识产 权创造者或其他权利人予以保护的社会组织。在知识产权保护的历史中，较弱 小的知识产权人为维护自身利益与往往势力强大的使用者如出版商、广播电视 公司等相抗衡，为保护权利起到很大作用。各国法律一般赋予知识产权集体管 理组织应有的法律地位，我国的音乐著作权协会就是类似的组织。知识产权集 体管理组织可以协助政府做很多的涉及知识产权保护的事情，可以自行处理涉 及维护他们自身权益的事务以及发挥服务于社会的功能性作用，如完成收转作 品等权利使用费、授权许可和转让、进行侵权交涉等许多事务。 第五，知识产权权利人或其他利害关系人的自我保护。这是知识产权人或 其他利害关系人的自我救济。知识产权人与其他利害关系人对知识产权具有直 接利害关系，对侵权、盗版往往有切肤之痛。他们本身的知识产权及其法律意 识有无或高低，对知识产权保护意义重大。发达国家的公司、企业等都十分重 视自身知识产权的保护，设有专门从事知识产权法律事务的部门，并制定了一 系列如何保护知识产权、如何在开展业务中避免对他人侵权等的具体措施和手 段，以完善地保护自己的权利。我国的企业相对来说知识产权保护意识淡薄， 不懂得利用多种知识产权保护和发展自己的知识财产，屡屡发生权益被侵犯、 域名被强注、误将公知技术当专有技术”受让当”冤大头”、误认发明专利号仅起 包装装潢作用等事件。知识产权人的