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中国建筑业国际竞争力评价方法j 实证分析 中国建筑业国际竞争力评价方法与 实证分析 管理科学与工程专业研究生：吴文宪指导老师：李启明教授 东南人学十木学院 摘要 中国己成为w t o 的成员国这使中国以一个渐进的但逐步加快的方式融入世界经济。 虽然近年我国建筑业取得了较人的发展，国际市场份额也在日益扩大，但中国建筑业在世界 上所面对的竞争在现在和未来都是很严峻的。由丁人量国外承包商进入中国中国的建筑业 企业和产业部j 在国内市场也面对严峻的国际竞争，而其主要的竞争对手是欧美和弧洲建筑 业强国。 建筑业作为国比经济的支柱产业，面临国际竞争的挑战使其成为不可同避的迫切重要 的研究课题。本文进行的叫，国建筑业国际竞争力评价方法与实证分析”，立足于我国建筑业 发展的基本国情，以国际贸易理论，竞争理论、产业竞争力理论、生产率理论为基础，运h j 比较经济学及统计分析的方法，将理论分析与实证研究相结合，对中国建筑业国际竞争力形 成冈素及现实竞争力进行了研究，其主要研究l ：作集中在以f 儿个方面： ( 1 ) 在提出建筑业国际竞争力的概念、内涵的基础上，结合建筑业的特点，分析了国 际建筑市场一体化的成冈和中国建筑业面l 临的挑战； ( 2 ) 在分析竞争力相芙理论研究的基础上，深入分析理论研究的共同基础，寻求产业 竞争力形成的基本冈素，并深入分析建筑业国际竞争力的形成机理； ( 3 ) 分析国际竞争力相关评价方法，井在此基础上进行综合分析评价； ( 4 ) 在结合建筑业白身特征以及对国际竞争力评价方法分析的基础上，大量收集国内 外建筑业国际竞争力数据的基础上，对我国建筑业国际竞争力进行了多指标的综合评价，重 点采_ i j 出口数据法、生产率法和成本法。 ( 5 ) 以美国近十年的建筑业数据为依据，对建筑业产业竞争力形成的因素进行进一步 的实证分析，采用了一元线性同j j l 、因子分析、多元线性同! f l 等多种方法； ( 6 ) 在综合理论分析和实证分析的基础上，提出了提高中国建筑业国际竞争力的措施 与建议。 关键词：建筑业，国际竞争力，出口数据法，r c a ，生产率，成本评价 东南= 学硕t 学位论文 t h er e s e a r c hf o r t h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so ft h e c o n s t r u c t i o ni n d u s t r yo f c h i n a g r a d u a t es m d e n t ：w uw e n - x i a n i n s t r u c t o r ：p r o f l iq i - m i n g a b s t r a c t c h i n an o wi n o s c u l a t e sm u c hm o r er a p i d l yi nt h ew o r l da si tb c c o m c so n em e m b e ro f t h ew t o f o rm o r ea n dm o r eo v c t s a i sc o n t r a c t o r sc o m et oc h i n a , c o n s t r u c t i o n i n d u s t r yo fc h i n an o wi sf a c e dw i t hv e h e m e n c ec o m p e t i t i v e n e s sa l t h o u g hi tm a d ea r a p i dp r o g r e s sa n dt h ei n t e r n a t i o n a lc o n s t r u c t i o ni n d u s t r ym a r k e ts h a r eo fc h i n ai s e n l a r g e di nr e c e n ty e a r s a sb a c k b o n ei n d u s t r yo fc h i n a s e c o n o m y , t h ec o m p e t i t i v e n e s s o fc h i n a s c o n s t r u c t i o nn o wi sa l le x i g e n ta q u e s t i o nf o rd i s c u s s i o n c o n s i d e r i n gt h ed e v e l o p m e n t o f c h i n a sc o n s t r u c t i o na n db a s e do nt h ec o r r e l a t i v et h e o r i e so f c o m p e t i t i v e n e s s ，s u c h a si n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r y ，c o m p e t i t i o nt h e o r ya n di n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s st h e o r y , t h i sp a p e rt a k e st h er e s e a r c hf o rt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so ft h e c o n s t r u c t i o ni n d u s t r yo fc h i n ab ya d o p t i n gt h ec o m p a r a t i v ee c o n o m ya n ds t a t i s t i c a l a n a l y s e t h e m a i nr e s e a r c h o f t h i s p a p e r i s 够b e l l o w s ： ( 1 ) b a s e do nt h eb r i n g i n gf o r w a r dt h ec o n c e p to fc o n s t r u c t i o ni n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s ，t h i sp a p e ra n a l y z et h er e a s o no fi n c o r p o r a t i n go ft h ec o n s t r u c t i o n i n d u s t r ya l lo v e rt h ew o r l da n dt h ec h a l l e n g et h a tc h i n a sc o n s t r u c t i o nf a c e d ( 2 ) s e e k i n gt h eb a s i cf a c t o rf o rf o r m i n gt h ei n d u s t yc o m p e t i t i v e n e s sb ya n a l y z i n gt h e c o r r e l a t i v et h e o r i e sa n ds c t 叩am e c h a n i s mf o ra p p r a i s i n gt h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h e c o n s t r u c t i o ni n d u s t r y ( 3 ) e n u m e r a t et h em e t h o do fa p p r a i s i n gt h ec o m p e t i t i v e n e s so fi n d u s t r ya n dt h e n m a k ea c o m p a r i s o nf o rf u r t h e ra n a l y s e ( 4 ) b yg a t h e r i n gag r e a tn u m b e ro f d a t eo f t h ec o n s t r u c t i o ni n d u s t r ya b o u tt h es e l c o t e d c o u n t r i e sa l lo v e rt h ew o r l d ，t h i sp a p e rt a k eac o m p a r i s o no nt h ec o m p e t i t i v e n e s so f c h i n a sc o n s t r u c t i o ni n d u s t r ym o s t l yb a s e do nt h em e a n so fe x p o r td a t e ，p r o d u c t i v i t y a n dc o s te v a l u a t i o n ( 5 ) t h i sp a p e rt a k e st h em a i nd a t e so fc o n s t r u c t i o ni n d u s t r yo ft h eu n i t e ds t a t e si n r e c e n tt e ny e a r sf o rf u t h e ri n v e s t i g a t i o no nt h ei n f l u e n c eo fc o m p e t i t i v e n e s st ot h e c o n s t r u c t i o ni n d u s t r yb yt h em e a n so f r e g r e s s i o na n df a c t o ra n a l y s e ( 6 ) a tt h ee n do ft h i sp a p e rt h e r ea r es o m es u g g e s t i o n sf o re n h a n c i n gt h e c o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a sc o n s t r u c t i o ni n d u s t r yb o t hb a s e do nt h et h e o r e t i c a la n d d e m o n s t r a t i o na n a l y s e k e yw o r d s ：c o n s t r u c t i o ni n d u s t r y , i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ，m e a n so f e x p o r td a t e ，r c a ，p r o d u c t i v i t y , c o s te v a l u a t i o n i l 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名毒。主兰日期：丝监：，上 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名： ! 兰丝导师签名 日期： 第一章绪论 1 1 研究的背景和意义 1 1 1 研究背景 第一章绪论 长期以来我国实行的是计划经济体制，建筑生产部门的生产任务都是由国家计划部门统 筹安摊后卜f 拨剑各个建筑生产企业，客观上造成了生产部fj 和行业管理部门的无竞争状态， 从而对建筑业竞争力的研究较少。改革开放以后，随着国家鼓励产业实行“走出去”的战略， 在国际建筑业市场遭遇了较为激烈的竞争压力；同时在我国加入w t o 斤国外建筑企业纷纷 抢滩国内市场国内企业和建设主管部门从市场激烈的竞争中越来越意识到企业核心竞争力 和行业摧体竞争力的重要，同时学术界也开始纷纷对竞争力展开研究，但其中人部分的研究 集中丁- 建筑业企业竞争力层面如李启明教授承担的建设部课题“2 i t t 纪建筑企业综合竞争 力评价指标系统研究”分析了全球竞争环境r 建筑企业综合竞争力的内涵井建立了评价指标 体系，对整体建筑行业党争力研究较为薄弱，但建筑业的整体竞争力的提高对今后我国建筑 业的发展有着至关重要的作用 1 1 2 研究意义 随着经济全球化和我国加入w t o ，我国建筑业取得了长足的发展，但同时作为我国支 柱产业的建筑业上e 面临着国内产业结构升级和国际竞争的烈重压力，建筑产业贡献率和产业 效益较低，产业结构、企业制度和经营管理等还不完善：在国际建筑市场上，我国建筑业竞 争力不够，市场份额较低。我国建筑业要想抓住这一历史机遇，获取更多的经济和社会效益、 争夺更多的市场份额，就必须加快结构调帮，加快体制创新和科技创新，这就要求我 f j 必须 深入研究建筑业的发展规律和影响建筑业竞争力的本质因素，卉消这些因素之间的内在联系 和相互作h j 机理，从而为提升我国建筑业竞争力提山相应的对策和措施。因此，中国建筑业 产业竞争力研究显得诈常重要和迫切。而且我国目前对建筑业国际竞争力研究还较为薄弱， 有必要在对我国建筑业国际竞争现状进行分析的基础上深入挖掘影响建筑业发展的根本原 因，从而为我国建筑业辂体竞争力的提高提出相应的发展建议。 本文拟在分析现有国际竞争力理论的基础上借鉴国际上关于国家竞争力的评价分析方 法，运_ h j 剑对各国建筑业竞争力的研究分析中。首先通过理论层面深入分析影响竞争力的根 本因素，深入分析建筑业竞争力的形成机理，通过建立一个可定量描述行业国际竞争力的动 态体系，实现对竞争力的定颦评价，通过国际上成熟的竞争力评价方法米评价判断各国建筑 业竞争力的强弱。茹在此基础上，通过进一步对建筑业竞争力关键要素的分析。找出中国在 建筑业在竞争力上与国外形成差距的根本原因，从而为提高我国的竞争力找到努力方向，希 望可以起剑抛砖引玉的作用。 1 2 建筑业竞争力国内外研究现状 1 2 1 国际研究现状 欧盟在1 9 9 7 年就开始着手研究建筑业的国际竞争力在众多的企业与行业专家参与的 情况卜_ 制定了建筑业标杆，为欧盟各国提高建筑业竞争力指明方向。 伦敦人学在2 0 0 4 年完成了研究课题“英国建筑业竞争力评价”中主要从建筑业生产率水 平国际比较建筑业劳动生产率变化趋井、单位建筑业从业人员投入与产出比较、英国建筑 业与机动乍产业比较等方面米研究确定英国建筑业的竞争力层次。评价主要基r 与美国、法 国和德国三个国家的比较 1 l 。 格拉斯哥膏利多尼弧人学、拉丈堡人学等学校联合研究的课题“知识管理对建筑业持续 竞争力作h j 研究”中主要从知识管理的角度挖掘影响建筑业竞争力的因素，课题研究认为， 成功的知识管理主要包括以f 几个方面：( 1 ) 主动介纠的简单化：( 2 ) 以人为沟通界面而不 是i t 系统；( 3 ) 止常的评估体系( 质鼙和数餐) ：( 4 ) 知识管理专家的效力；( 5 ) 成功的内 部营销；( 6 ) 对知识共享与再j j 者的激励与同报。而知识的来源主要包括：( 1 ) 他人；( 2 ) 项目团队( 供应链) ：( 3 ) 日常事务；( 4 ) 智囊团；( 5 ) 团队惯例；( 6 ) 知识监护方1 2 j 。 东南大学硕l ：学位论文 英国建筑业产品联合会在2 0 0 5 年完成了报告“建筑业关键绩效指标”。指标主要包括三 大类：客户满意度( 产品质量、交付可靠性、销售建议、售厉服务、价值) ；环境( 能源消 耗、水资源利用、水资源节省、运输，i ：具、包装管理) ：参与方( 一i ：作安全性、疾病缺席、 培训、从业人员资格，平等与差异化) 并在此基础上为建筑企业确立了标杆。 s 埃里克森和j p e 亨里克森在“建筑业竞争力解构以芬兰、瑞典、英国德尔菲调 查结果为据”一文中主要通过问卷调亢的形式来挖掘影响建筑业竞争力的关键冈素，调卉的 专家主要来白于英国、芬兰和瑞典，调乔对象包括各国的建筑业学术专家、承包商联盟、建 筑师及咨询i ：程师、材料供虑商联盟、项目管理人员协会，施f ：人员协会、研究机构、政策 机构等再层面，要求每个被调乔对象列出3 0 个重要因素，1 ：按对建筑业竞争力重要性排序，调 查结果表明对建筑业竞争力影响冈素较为j “泛，f = 且研究表明不同国家对影响建筑业竞争力 的因素不同”j 。课题土要以i m d 乖i w e f 作为指标制定的依据。各国调壳认为对建筑业竞争力 虽重要的影响因素如表1 1 所示： 表1 1 建筑业竞争力形成要素重要性前十位 排序芬兰瑞典英国 l 建筑企业研发( r d ) 投入配件预先构造的j “泛性每员t 的培训投入 2 i c t 投入使用水r精益建设水、| ，产业环境 3 管理人员对环境变革的态度建设过耔采购模式的融合 评似和心对m 险的能力 4 了解顾客需求的能力重复建设秆度员丁解决f 、j 题的能力 5 伙伴关系模式的麻用项目后期服务水r管理人员对环境变化的态度 6 对研发结果商业化的能力产业创新开放度员丁对新技术的态度 7 政府彤f 发投入水、r建议过稃标准水f伙伴关系模式的应用 为客户和项目提供融资方案 i c t 投入使用水平伙伴关系模式在产业内公司 8 的能力层i 且f 的心用 9 在再层叫执行策略的能力项目成本的可预测性利率水、r 及稳定性 1 0 评仙和心对风险的能力项目t 期的可颅测性 通货膨胀半 c o u t o 住“葡萄牙建筑业缺乏竞争力原冈分析”文中土要从j ：抖j i f i 限、成本、安全、项 目质始四个方面来分析其对形成建筑业党争力的重要性，井通过统计调布的方法进行了实证 分析。最终作者认为导致葡萄牙建筑业缺乏竞争力的j ：程延期、成本过高、安全事故较多、 质苷较差的原因土要在丁以下儿个方面：设计问题、劳动生产率较低、对计划过丁j 乐观、项 目建设中过多的变更等方面i s 。作为形成建筑业国际竞争力的基础，作者从项目层面出发分 析了形成竞争力的重要因素为各国建筑企业在形成国际竞争力提供了较盘f 的指导意见。从 作者的分析来看，作者同样强调生产率与成本，其与产业层次具有一致性。项目层次的竞争 力评价与产业层次竞争力评价仍存在一定的差异，但是项目层次的竞争力却对形成一国建筑 业竞争力有着至关重要的作用。 曼彻斯特商学院在2 0 0 6 年完成了研究课题“国家政策对建筑业竞争力的影响分析报 告”。政策主要包括以f 方面：环境政筇、健康与安全、公众可获得性、就业、标准化、科 研与创新、税收、教育与培训、金融政策、竞争政策、产业政策、逾期付款。通过面谈，邮 件等形式厂泛获取个方面专家的意见，并在此基础上进行数据整理，井在此基础上调乔分析 了以上政策对劳动生产率、成本等个方面的影响h 。作者士要依据欧盟国家作为实证分析对 象，并在最后提山了更好的强化建筑业竞争力的政策环境。可以说该研究课题是对波特教授 钻t 濮型中政府要素的深化，使政府对提高产业竞争力的作川得以通过各方面政策米细化希i 量化。 伯纳德威廉斯协会在其2 0 0 6 年研究的课题“欧盟建筑业资源消耗标杆确定”主要通过标 杆法来确定个欧盟国家建筑业资源使h l 效率。课题研究得出了相关的研究结论：首先是找出 了各国建筑业资源利_ l i j 的效率，并在此基础上实现了排名，为各国建筑业提高效率确立了标 杆同时还指出了提高建筑业效率的途径：( 1 ) 使州预制构配件；( 2 ) 对原材料处理广泛的 实现机械化：( 3 ) 将材料选择与施i ：设计完全或部分交给旌l ：方；( 4 ) 良好培训与薪资待遇 的就业队伍；( 5 ) 对设计和施j 二专人负责；( 6 ) 精益建设的深入使川1 7 j 。 1 2 2 国内研究现状 关柯教授“建筑业产业结构优化”课题研究了我国建筑业过度竞争和专业结构火衡的问 2 第一章绪论 题，并构筑了建筑业进入、移动和退出肇垒； 金维兴教授结合两项自然科学基金研究了建筑业经济活动的成长发展规律并提出了相 应的行业管理措施。 刘猛运j j 产业组织理论从过度竞争、行业壁垒和政策援助方面研究了我国建筑市场的竞 争状况。 在建筑业国际竞争力层面上张德群较早( 2 0 0 0 ，博十论文) 进行建筑业国际竞争力的评 价研究，作者重点分析了信息化对提高我国建筑业竞争力的影响，但没有分析影响建筑业竞 争力的其他根本影响因素。他提出了建筑业国际竞争力的评价指标体系。通过产业竞争结果， 产业素质和产业宏观环境二个方面l o 项内容6 9 项指标反映建筑业的现实竞争力、潜在竞争力 和环境竞争力进而综合反映产业竞争力。但由于研究的时间因素我国建筑业国际竞争力在 近年发生了较大的变化，而且指标体系的建立理论依据不够充分，不能正确反映我国建筑业 国际竞争力的实际状况，文中建筑业竞争力评价指标体系过丁宽泛，较人一部分指标采川的 是i m d 国家竞争力的评价指标，并没有很好的结合建筑业自身的发展特征，而且指标权重的 确定过于土观化，各项指标采取等额权重处理，使评价结果存在一定的误著。 成虎教授及其学生贡晟珉进行的“中国建设业国际竞争力比较分析”( 2 0 0 0 ，硕士论文) 分析了我国建筑业的行业特点和不足并从多个角度提出了提高措施。 刘k 滨、吴增玉立足于国际承包市场占有额对比。从入世后我国进一步开放建设市场的 角度对中国建筑业的国际竞争力进行了分析( 2 0 0 0 ，建筑经济) 。并没有具体进行各国家建 筑业竞争力的比较。 陈建国及其学生李冰品进行的“建筑产业国际竞争力影响因素分析”( 2 0 0 7 ，硕十论文) 在区分建筑业与其它行业特征若异的基础上，在波特的钻f i 模型基础上加以改进得剑的适埘 于建筑业的党争力六边形模型，从而对建筑产业竞争力影响冈素进行分析，确定了竞争力影 响因素分为内部冈素( 要素条件、人力资源、需求条件、企业决策管理、产业性质平政府) 六 个维度和外部因素f 机会、文化和国际因素影响) - - 个维度，并通过问卷调布的方式初步确定 了各个影响因素( 共4 8 个) ，并加以深入分析，同时研究运用层次分析法简单颦化了建筑产业 的国际竞争力。论文在理论上主要依据波特教授的钻z i 模型，并加以改进，从故进结果米看， 六边形模型基本是钻f i 模型的延伸，而且增加的相麻因素理论基础不够。 金维兴及其学生姚宽一所进行的“中国建筑业产业竞争力研究”( 2 0 0 7 ，博十论文) 对中 国建筑业产业竞争力的效应、影响因素，成k 以及对策进行了实证分析与研究。建立了中国 建筑业产业竞争力投入，i 圳产出模型，核算出了建筑业产业竞争力评价综合指数。 李进峰在“提高企业竞争力1 1 i 领国际i ：程承包高端市场”( 2 0 0 5 6 ，建筑经济) 从我国建 筑业产业结构现状、国际i ：程承包低利润、国有企业改革和吣营经济发展方面分析了建筑企 业进入高端市场的影响因素，并在此基础上论述了企业定位于高端市场的主要策略与应注意 的问题埘。论文为我国建筑业的发展提供了较为有利的建议。 周化举在“关于建筑业国际竞争力评价体系的探讨”( 2 0 0 6 2 ，建筑经济) 构建的建筑业 国际竞争力结果评价体系包括赢利能力、市场i i l 有率、生产效率、规模实力等四个方面以及 相戍的评价指标，从基本因素、根本因素和1 环境冈素三个方面十二项内容解释国际竞争力的 米源，提出了建立相应的评价指标的途径和方法【9 l 。论文主要是基于竞争结果米建立了指标 体系，并在之后寻求影响建筑业竞争力的相关因素论文指标体系并没有建立在一定的理论 基础之上，对影响因素的分析虽然有其合理性，但仍然缺乏理论依据。 来乾瑞在“建筑业竞争力评价研究”( 2 0 0 6 8 ，建筑经济) 中以十个省市的建筑业为对象，对 建筑业的竞争力进行比较分析。研究主要基丁波特的“钻i i 理论”的比较竞争优势分析和基丁 建筑业竞争力指数( c l o ) 的分析【i 。 朱明强在“价值链在提高建筑业核心竞争力中的作用”( 2 0 0 7 3 ，建筑技术) 提出利h j 价 值链( 包括技术价值链、组织价值链和信息价值链1 提高建筑业核心竞争力的措施j 。文中 作者土要借鉴波特教授钻t i 模碰中的相关产业因素价值链分析作为理论基础，作者建议在建 筑集团内部拓展价值链，而波特教授更强调的是要形成产业集群而不是在企业内部a 姚宽一在“中国建筑业产业竞争力天键影响冈素分析”( 2 0 0 7 4 ，建筑经济) 中结合w e f 和i m d 产业竞争力的研究，从基础因素，核心冈素、环境因素三个角度山发，建立了中国建 筑业产业竞争力影响冈素解释结构模犁【i “。指标体系涵盖了较多的方面，但是在进行国际 比较时存在较多的不可操作性，其只能评价我国建筑业的发展变化。另外作者对指标体系的 东南人学硕上学位论文 建立与选取理论基础交待不够清楚。 刘贵文、金忐刚在“中国建筑产业国际竞争力评价”( 2 0 0 7 7 ，国际经济合作) 中主要基 于波特教授关于产业国际竞争力的钻i i 模碰理论，结合我国建筑产业的现状，通过定性和定 量相结合的方法对中国建筑产业的国际竞争力进行了分析和评价1 1 3 j 。但是作者对波特教授 钻干i 模型中部分要素的理论分析存在一定的偏差，特别是关联产业、企业战略及结构两个部 分，而在评价中对外比较也不够明确。 其余较多的是从分析我国建筑业现状的基础上指出我国建筑业存在的相麻问题井指 出的相戍的发展策略，没有形成较好的评价建筑业国际竞争力，或者是对我国区域内建筑业 的相关分析，与国外建筑业基于数据的比较相对较少。 1 3 论文研究框架 本文拟采用的技术路线是竞争力概念分析研究现状及理论分析竞争力评价方 法分析评判实证分析，即 l 、通过国际竞争力概念的基本分析对建筑业国际竞争力进行定义，并分析建筑业国际 竞争环境以及了解国内外建筑业国际竞争力的研究现状； 2 、通过对产业国际竞争力理论分折及内涵挖掘，分析国际竞争力影响因素以及建筑业 国际竞争力的形成机理： 3 ，j n 纳分析产业国际竞争力的评价方法，并分析各种方法的优缺点： 4 、依据产业竞争力理论，并结合建筑业自身的特点选择建筑业党争力评价的方法与指 标，依据指标框架通过数据收集对主要国家进行建筑业党争力评价； 5 、选择部分建筑业强国为标杆，依据相关数学模型通过实证米进一步深入分析建筑业 国际竞争力的影响变化因素。 本文拟采川的方法有文献综述法，模型分析法，因子分析法，一元线性同归，多元线性 同归，购买力平价，论文结构如图1 1 所示： 4 第一章绪论 国际贸易理论 竞争力理论 波特的产业竞 争力理论 囱圈 1 4 论文的创新点 产业同际竞争力评 价方法对比分析 四瓢一阂 i 展对策建议| 一一i 关联分析 i 1 一1 一 圈1 - 1 论文研究思路 1 通过对产业竞争力理论的深入分析，结合建筑业自身特征及建筑业强国发展经验， 研究建筑业国际竞争力的形成机理； 2 、运用出口数据法对建筑业竞争力进行完整的评价，并优化了显示性比较优势指数、 显示性竞争优贽指数、净出口显示性比较优势指数锋指标；进一步依据购买力平价理论对劳 动生产率进行了国际比较并川全要素生产率的增长变化情况对国内外进行了对比：依据成 本法对建筑业进行了评价： 3 、返h j 因子分析法、多元线形同门分析进一步对建筑业强国建筑业竞争力影响因素进 行深入分析。 5 东南大学硕l 学位论文 第二章国际竞争力概念及理论分析 2 1 国际竞争力的概念 国际竞争力是在国内竞争力的理论基础上发展而来的。是国际贸易发展的产物，概念相 对较新。因此对“国际竞争力屿 术界还没有一个完全统一的概念。针对竞争力不同学者有不 同的观点： 按照弧当斯密的绝对优势理论，火卫李嘉圈的相对优势理论，赫克歇尔一俄林资源禀赋 理论，邓j 的内部优化理论，一国或一个企业之所以比其它国家三! i i 企业有竞争优势，主要是 在其在生产率、生产要素或所有权方面的比较优势，按照新贸易理论的解释。竞争力是某种 技术优势，规模优辨的反映。马 森提出了如f 的定义：在一个自由贸易的环境中，一个国 家通过贸易使实际收入的增长速度高丁r 其贸易伙伴，则说明具有竞争力。 1 9 8 5 年，美国总统竞争力委员会报告中认为，国际竞争力是在白由良好的市场条件。f ， 能够在国际市场上提供好的产晶、服务的同时义能提高本国人民生活水平的能力。1 9 9 0 年 美国总统竞争力委员会提出：“国际竞争力是一国或地区在自由与公平的市场条件下产品 与服务的生产能力。它不仅可以提赢国比的实际收入同时也可以满足国际市场的需 求，”1 9 9 4 年美国总统竞争力委员会报告中认为，竞争力已经不再主要取决丁- 原材料或劳动 成本而是主要取决丁是否比其竞争对手更有能力去创造、获取和席川知识”。 1 9 8 5 年，w e f 将国际竞争力的概念定义为“企业主目前和朱来在各自的环境中以比其 他国内币i 国处的竞争对手更有吸引力的价格和质鲑来进行设计生产井销售货物以及提供服 务的能力和机会”。1 9 9 4 年，w e f 将国际竞争力定义为“一国或一公司在1 h = 界市场上均衡地 生产山比其竞争对手更多财富的能力”。1 9 9 6 年w e f 又对国际竞争力的概念进行了补充。 认为国际竞争力是一个综合概念，它取决丁变革要素、变革过程、环境、企业自信心和i ：业 序位结构这五个不同的要素。 1 9 9 4 年，o e c d 将国际竞争力的概念定义为一种创新能力。1 9 9 8 年o e c d 将国际竞 争力的概念定义为生产要素取撮持续的赢收益和赢使埘率的能力， 美国j - j 犁研究院则认为，一国或地区的国际竞争力就是该国或地区能够生产和提供经得 起国际市场考验的商品利服务，同时维持和提高其公眦实际收入的水平。 欧洲货币基金会的定义是“竞争能力是企业主目前和术来在各自的环境中，比他 f j 国内 和国外竞争者更具吸引力的价格和质量来进行设计、生产并销售或提供服务的能力。” 瑞十洛桑国际管理开发学院( i m d ) 最新的对国际竞争力的定义为：“国家竞争力是表 示一个经济概念。是在分析一国的现状以及相大政肇的基础上研究该国创造祁维持一种良好 的环境从而使得本国企业及本国居比能获得更多的财富的能力埘”j 。 哈佛人学商学院波特教授认为：对于企业国际竞争力意味着采取全球战略而获得在世界 市场上的竞争力【1 6 1 。部分国家的领导人及议员认为国际竞争力应表现在国家或产业以及产 品的贸易顺筹，经济学家则认为国际竞争力主要来源丁依汇率调璋4 的单位动的低成本。 姜爱林认为“竞争力是指两个或两个以上竞争者在竞争过程中所表现出来的相对优势、 比较差距、吸引力与收益力的一神综台力“”j 。 由r 不同的研究者所处的角度不同，有的从企业层面、有的从国家角度，还有的从竞争 力决定冈素或评价标准米定义，由此造成了“国际竞争力”概念的不统一。同时也使得在评价 国际竞争力时形成了不同的理论框架和指标体系。 2 2 国际竞争力的来源 国家之间如果没有投资、贸易等活动，就不存在经济竞争。只有当一个国家和另外一个 国家同时在市场上销售某一种产品、争夺某一种资源或提供某一种服务时，才存在国家之间 的竞争和竞争力问题。 古典国际贸易经济学认为，国际竞争力的强弱主要取决于一个国家或地区生产要素 劳动力、资本雨i 自然资源禀赋的相对优势劳动力、资本和白然资源禀赋方面具有优贽的国 家或地区比其他国家或地区具有更人的竞争力。发展经济学家则认为，国际党争力的提高是 经济发展的臼然结果，上业化是带动一个国家或地区经济发展的主要原囡，经济发展将带来 6 第二章国际竞争j 概念及理论分析 经济结构的根本转变，在这个过程中适应和促使工业化的政府政策对提高国际竞争力至关 重要。现代经济学则普遍认为，与自然资源相对比，人力资源更能决定一国或地区的竞争力。 传统生产要素( 如劳动力和机械设备) 对经济实际增长的作川变得越来越小而技术创新和 新科学技术的麻_ 】对经济发展的推动力越来越明显。 2 2 1 国际贸易理论 ( 1 ) 绝对优势理论 现代经济学之父一弧当斯密( a d a ms m i t h ) 1 7 7 6 年在其国富论中提出，各国在生 产技术上的绝对差异进而造成的动生产率和生产成本上的筹异是国际贸易和国际分工 的基础”。如果一国拥有更高的劳动生产率或更低的生产成本和价格，就称该国在这一产 品上拥有绝对优势。当一国对另一国在某种产品生产上有绝对优势，但在另一种商品生产上 效率更低，那么两国就可以通过生产臼己拥有绝对优井的产品并朋其中一部分交换其绝对劣 势的商品，一国的绝对优势可以从甜动生产率、生产成本希i 价格三个方面反映山来，即： 劳动生产率= 产鼙劳动时间 ( 2 1 ) 生产成本= 劳动时间产量 ( 2 2 ) 价格= ( 劳动时间+ i ：资率) ，产量 ( 2 3 ) 后来学者们将绝对优势的理解扩人剑所有的生产要素，包括自然资源、气候环境等方面 的差异。绝对优势理论认为，一国应该专业化并山口那些自己拥有优势的产品。当两个国家 再白拥有绝对优势的产品相交换时两个国家的社会捐利水平会得创同时提高。将斯密的模 型扩展剑国际竞争中。即可得出一国应充分扩人具有本国绝对优势的产品在斯密的模型 中主要体现在国与国之间生产一种产品的劳动生产率的差异上，其竞争力更多的体现在直观 生产成本的优势上。印国只有生产臼己绝对成本低的产品之进行交换，才能使本国产品具 有较强的竞争力。但是，如果一个国家在两种商晶上都拥有绝对优舟，按绝对优势理论将无 法实现商品贸易，但事实却并非如此 ( 2 ) 比较优势理论 古典经济学家人卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 的比较优势理论是在继承斯密的绝对优 势基础上发展起来的是国际贸易的展基础理论。他认为即使一国在两种商品的生产上较之 另一国出丁| 比较劣势仍有可能且利贸易。他认为每个国家不一定生产各种产品，一个国家 可以专r l t - 产、出口他的绝对劣凳相对较小的商品( 这是其有比较优势的商品) 同时进口 其绝对劣势相对人的商品( 这是其比较劣势的商品) 同样能获得收益，提高社会福利。在 基本要素资本和劳动力使川不变的情况f 生产总昔增加。而由此形成的国际分i ：对贸 易各国均有利。比较优势也可以通过劳动生产率、生产成本和价格米衡付。例如花费l 的 劳动时间分别生产q l 数苗的产品l 和0 2 数鼙的产品2 ，单位劳动时间的工资率为w ，则： 产晶i 的相对劳动生产率= ( q i l ) ，( q 2 l ) = q i q 2 ( 2 4 ) 产品i 的相对成本= ( l q 1 ) ，( l 0 2 ) = q 2 q l ( 2 5 ) 产品l 的相对价格= ( w l ，q 1 ) ( w + l ，0 2 ) = q 2 q i ( 2 ，6 ) 从相对优势理论我们可以看出，一国在其存在相对优势的产品上也存在着国际竞争力。 1 9 3 6 年哈伯勒( h a b e r l e r ) 川机会成本理论( o p p o r t u n i t y c o s t t h e o r y ) 解释了相对优势的来源。 他认为一种商品的成本是再生产l 单位该种商搞必须放弃的另一种商品的生产鼋。当一国 在一种商品生产上有较低的相对的机会成本时，该国在该商品生产上就有相对优势( 在另一 种商品上有相对劣势) 。 ( 3 ) 要素禀赋理论 1 9 3 3 年瑞典经济学家俄林( b - o h l i n ) 在其老师赫克歇尔( b f h e c k s c h e r ) 研究的基础 上提出了要素禀赋理论( f a c t o r - e n 西w m e n tt h e o r y ) u ”。理论认为由丁f 国与国之间在要素禀 赋上存在筹异，使得要素价格也产生莘异，进而导致生产成本和产品价格的筹异。一国应该 出口那些在生产中需要密集使川该国相对丰裕和廉价的产品而进口那些在生产中需要密集 使圳该国相对缺乏利昂贵的产品。这一理论与比较优势理论的不同之处在丁二比较优势理论 是从各个国家生产率的差异来解释成本平价格的筹异，而要素禀赋理论是从生产产品的投入 价格的筹异米解释比较优势。而投入要素价格的著异最终是并个国家对屠终消费品的需求决 定的。要素禀赋理论告诉我们，一个产品的竞争力土要来自丁其生产要素的价格方面的竞争 力。 7 东南大学硕士学位论文 ( 4 ) 所有权优势理论 海默( s t e p h e nh y m e r ，1 9 6 0 ) 认为与被投资国企业相比，投资者拥有某些特定优势， 金德尔伯格( c h a r i e sp k i n g d e h n r g e r , 1 9 9 6 ) 认为这些优势是企业在产品、技术、规模和政 府政策方面的差异造成的，凯丈斯( r i c h a r dc a v e s 。1 9 7 4 ) 认为这些优势还包括企业在无形 资产方面和j 管理方面的优势。邓宁( j o h nh a r r yd u n n i n g , 1 9 8 5 ) 总结性的指出，企业的国际 竞争优势米自予三个方面一是企业自身的优势包括专利、商标、档次、品牌，产品差异、 专有效率、特定的营销技术、管理经验、规模等无形资产，他们门企业所有，使企业的“所 有权优势”，也称为竞争优势。二是企业内部交易优势即这些优势在企业内部交易由企 业内部控制可能对企业更加有利，三是海外投资利h j 投资国市场形成的优势。而企业的国 际竞争力，则土要米白1 带有企业独家垄断性的所有权优势 2 0 1 。 ( 5 ) 新贸易理论 要素禀赋理论解释了生产要素禀赋不同国家之伺进行贸易的原田，但却不能解释为什么 大部分国际贸易却发生在要素禀赋相同或相近的国家之间( 如发达国家之间) 的情况，以及 同一产品在一个国家既出口义进口( 称为产业内贸易) 的情况，而这两种贸易在2 0 世纪 年代以来发展很快。2 0 世纪7 0 年代以来随着国际贸易的发展，由传统的比较优势论推导 出的“两利取重，两害取轻”的逻辑结论，己不能解释当代国际贸易主要发生在发达国家之间 及产业内贸易的事实。对这一现象做出较为充分解释的首推克鲁格曼( p i o u g m a n ) 的规模 经济学说。保罗克鲁格曼( p a u l k r u g m a n ，1 9 8 9 ) 等人h j 内在规模经济( i n t e r n a le c o n o m i c s o f s c a l e ，单个企业的规模经济) 和外在规模( e x t e r n a le c o n o m i c so f s c a l e 箍个行业规模扩 大) 所带来的成本i - 降解释了发达国家之间和产业内贸易【2 l 】。因为基于国内市场所建立的 规模经济在产品出口之后，市场会迅速扩人在生产继续存在规模经济的情况f ，产衬增加 是产品的平均成本进一步降低，增加了国际市场上的竞争力。由丁二产业内产品的筹异性和多 样性使任何一国都不可能囊括一个行业的全部产品，在存在产品生产的规模经济的情况f ， 竞争的结果是使一个国家专业化于产业内的某一个或儿个产品的生产更加划算，使发达国家 之间进行产业内贸易成为必然，规模优势理论表明，在资本密集和技术密集领域，专业化与 生产某一种或儿种产品，形成规模优势更加有利丁国际竞争力的提高。规模优势理论还认 为，一个国家通过补贴、进口限制使其国内有成本优势的某种产品的生产达剑了国际市场竞 争所需的规模，然j 亓取消补贴或进口限制，就有可能建立某一产品在国际市场上的竞争优辨。 这可以通过j 布兰德和斯宾塞( b r a n d e r a n db s p e n c e r 1 9 8 1 ) 建立的古诺( c o u m a t ) 不 完全党争模型来说明 2 1 。新贸易理论为国家实施出口补贴。关税等所谓的“战略性贸易政策” 找到了根据，但保罗克鲁格曼认为只有在战略性需要的时候( 如补贴能够很快取得国际竞 争优势或保护国内有强人需求的i ：业成欧已达剑和国外竞争对手能够竞争的水平时) 才会有 积极意义。长期的、久面积的补贴出口或刺激出口政策均会带来负面影响，走向政策制定者 的反面。从以上分析可以看出，新贸易理论与传统比较优势理论的区别在丁：，前者力幽从动 态的、竞争过样丰发展角度米解释竞争力的来源而后者是从静态的，竞争主体白设的比较 角度米解释竞争力的来源。为新贸易理论做出贡献的还包括以i - ) 1 个研究者： m v 波纳斯认为，除了劳动和资本投入的筹别外，还存在着技术投入上的差别。技术 领先国家进行技术创新后，研究山新产品，然后凭借技术领先优贽他”j 向国外山口这种新 产品。然而当国外渐渐熟悉井通过技术合作、跨国公司的对外投资等途径掌握了这些高新技 术_ 1 斤，就能模仿生产这些产晶，进而减少进口井且最终凭借低廉的劳动力成本优势反而向 技术领先的国家出口该产品。剑此技术领先国的创新利润完全消火，但他不断引入更新的 产鼎和l ：艺流科，义制造出新一轮的技术筹距，如此周而复始，循环f 去。这一理论告诉我 们，国家之间的竞争优辨来源丁技术创新方面的筹距。 r 弗农( r v e r n o n ) 提出的产品生命周期理论进一步扩展了技术差距理论田j 。他认为， 在产品发展初期，需要人鼙研究与开发l ：作和高技术人才，并在产茄实现标准化生产的过程 中需要人量投资，发达国家在技术、人