（工商管理专业论文）孤岛采油厂井下作业风险控制模式研究.pdf

大连理工大学专业学位硕士学位论文 摘要 随着全球经济的飞速发展和科学技术的不断进步，经济结构的急剧变化，市场竞争的 日益激烈，石油企业所涉及的不确定因素日益增多，面临的风险越来越大，风险损失也越来 越重。孤岛采油厂是中石化胜利油田分公司下属最大的采油生产企业，其井下作业成本 占总成本的2 4 9 ，因此如何加强井下作业过程中的风险控制、降低作业成本是管理者 面临的重要课题。 本论文讨论的主要问题是孤岛采油厂井下作业风险识别及控制模式。论文首先分析 了采油厂井下作业风险识别及控制模式研究的背景，简要阐述了风险管理论和委托代理 理论。其次应用风险管理理论分析了孤岛采油厂井下作业的组织结构和运作模式，并依 据井下作业流程特点分析了其存在的风险，找出了主要的风险控制节点。第三，针对孤 岛采油厂井下作业的风险控制节点制定相应的控制模式，论文还应用委托代理理论，通 过研究分析孤岛采油厂内部整个油水井作业流程不同层次间的委托代理关系，建立作业 生产结算中的委托代理数学模型，根据模型分析，计算出作业风险结算系数，从而形 成了一套企业内部作业成本风险结算机制，即孤岛采油厂优质优价结算机制。最后，论 文介绍了该控制模式实施的保障措施，从而使风险识别和控制模式能够得到顺利开展和 有效应用。 该机制的实施，全面提高了采油厂井下作业质量、减少了采油厂作业成本支出，取 得非常显著的社会效益和经济效益，同时，也验证了风险管理理论和委托代理理论在实 践中的指导作用。 关键词：风险控制；控制模式；委托代理理论 孤岛采油厂井下作业风险控制模式研究 t h e s t u d yo fr i s kc o n t r o lp a t t e r n i nd o w n h o l e o p e r a t i o n i ng u d a oo i lp l a n t a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fg l o b a le c o n o m i cg r o w t h ，t h ec o n t i n u a lt e c h n o l o g y p r o g r e s s ，t h er a p i dc h a n g eo fe c o n o m i cs t r u c t u r ea sw e l la st h ei n c r e a s i n g l yf i e r c eo fm a r k e t c o m p e t i t i o n , o i le n t e r p r i s e sh a v et of a c em o r eu n c e r t a i nf a t o r s ，g r e a t e rr i s k s ，a n dm o r el o s s e s a l o n g w i t ht h er i s k s g u d a oo i lp l a n ti st h eb i g g e s ts u b s i d i a r yi ns h e n g l io i lf i e l do fs i n o p e c c o i t sd o w n h o l eo p e r a t i o nc o s ta c c o u n t sf o rt h e2 4 9 o ft h et o t a lc o s t t h e r e f o r e h o wt o c o n t r o lt h er i s k sd u r i n gd o w n h o l eo p e r a t i o na n dr e d u c eo p e r a t i o nc o s ti sa l li m p o r t a n ti s s u e m a n a g e r sh a v et of a c e t h ek e yp r o b l e mt h ep a p e rd i s c u s s e si st h er i s km a n a g e m e n ta n dc o n t r o lp a t t e r ni n d o w n h o l eo p e r a t i o no fg u d a oo i lp l a n t f i r s t l y ，w ea n a l y z e dt h eb a c k g r o u n do ft h ed o w n h o l e o p e r a t i o n ，b r i e f l ys u m m a r i z e dt h er i s km a n a g e m e n tt h e o r ya n dt h ep r i n c i p a l - a g e n tt h e o r y s e c o n d l y ，w ea d o p t e dr i s km a n a g e m e n tt h e o r yi nt h ea n a l y s i so ft h es t r u c t u r ea n dm o d eo f d o w n h o l e o p e r a t i o ni ng u d a o - o i lp l a n t , a n df o u n do u t t h em a i nr i s k c o n t r o ln o d ea c c o r d i n g t ot h ec h a r a c t e r i s t i c so fd o w n h o l eo p e r a t i o np r o c e s s t h i r d l y ，a c c o r d i n gt ot h er i s k - c o n t r o l n o d e ，t h ec o r r e s p o n d i n gc o n t r o lp a t t e r ni se s t a b l i s h e d w h a t sm o r e ，t h ep a p e ra p p l i e d p r i n c i p a l - a g e n tt h e o r yt ot h ea n a l y s i so ft h ep r i n c i p a l - a g e n tr e l a t i o n s h i p si nd i f f e r e n tl e v e l so f w o r kf l o wf o rt h ew h o l eo i l - w a t e rw e l l sw i t h i ng u d a oo i lp l a n ta n dp r i n c i p a l a g e n t m a t h e m a t i c a lm o d e lf o rp r o d u c t i o ns e t t l e m e n ti se s t a b l i s h e d a c c o r d i n gt ot h em o d e l ，t h e c o e f f i c i e n t sf o ro p e r a t i o nr i s ks e t t l e m e n ta r ec a c u l a t e d a sar e s u l t ，aw h o l es e to fm e c h a n i s m f o ro p e r a t i o nc o s tr i s kw i t h i ng u d a oo i lp l a n ti se s t a b l i s h e d ，t h a ti sh i 曲q u a l i t ya n d r e a s o n a b l ep r i c em e c h a n i s m i nt h ee n d ，t h ep a p e ri n t r o d u c e dt h ec o r r e s p o n d i n gs e c u r i t y m e a s u r e sf o rt h ei m p l e m e n t i o no ft h ec o n t r o lp a t t e r n ，s ot h a tt h er i s kr e c o g n i t i o na n dt h e c o n t r o lp a t t e mc a nb es m o o t h l yc a r r i e do u ta n de f f e c t i v e l ya p p l i e d a f t e rr u n n i n gt h en e wm e c h a n i s m ，w eh a v ei n c r e a s e dt h eq u a l i t yo fd o w n h o l eo p e r a t i o n i na l la s p e c t sa n dc u td o w nt h eo p e r a t i o nc o s te x p e n d i t u r e ，t h u sa c q u i r e de n o r m o u ss o c i a la n d e c o n o m i cb e n e f i t s i nt h em e a n w h i l e ，w e v e r i f yt h eg u i d a n c ef u n c t i o no ft h er i s km a n a g e m e n t a n dt h ep r i n c i p a l a g e n tt h e o r yi np r a c t i c e k e yw o r d s ：r i s kc o n t r o l ；c o n t r o lp a t t e r n ；p r i n c i p a l - a g e n tt h e o r y 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 学位论文题目孟叠垄爰塑工蔓王生垫! 里遂墅】盔墅豆塑：莶 作者签名：避日期：堡盟年u 月j 旦日 大连理- i ：大学专业学位硕七学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目：盈遭玉主堕 盘玉! 圭些盥筐蝗剑趟堑立 作者签名：盐建笙日期：三盟年止月尘日 锄摊： 午 嗍：且年月山日 大连理工天学专业学位硕士学位论文 1 绪论 1 1 研究背景 孤岛采油厂是胜利油田有限公司所属从事石油天然气勘探开发的规模最大的二级 骨干生产企业，管理若孤岛、孤南、河滩、垦西、垦利五个油田，含油面积1 1 56 k m 2 地质储量4 5 1 5 6 万吨。自1 9 7 1 年投入开发l l 柬，己累计生产原泊1 2 9 亿吨，为胜利油 田的持续稳定发展做出了重大贡献。孤岛采油厂所管辖的五个油田已经开发了三十多 年，综合含水高达9 07 ，己采出可采储量的8 55 8 ，油层出砂严重，井况差，水驱 产景递减大，年水驱总递减已达到1 3 ，措施效果逐年变差，稳产难度大。油水井作 业是采油厂原油稳产上产的最主要手段，也是成本消耗的大头，采油厂每年的作业费 用2 亿元左右，占全厂总操作成本的四分之一强。 井下作业 固l i 孤岛采泊厂成本构成圈 f i g 1 1t h e c o s t m o d e io f g u d a o o f f p l a n t 近几年来，同其它采油单位一样，采油厂的经营形势十分严峻，资金缺e 大，可 控成本严重不足。在严峻的经营形势下，采油厂开发生产中的很多隐性伺题也暴露出 来：油水井作业成本高，投入太，作业施工有效率低，无效作业工作量大等等，尤其 是无效作业这个质量顽症，已成为采油厂提高经济效益的拦路虎。 造成无效作业的原因是多方面的，究其实质源于修井作业量化考核的误导。过去 在计划经济条件下，强调以原油生产为中心，只要完成产量指标，往往不惜成本投入。 而客观上由于油田开发处于高含水期，作业维护性工作量堆积成为宪出矛盾。这样， 作业队为抢工作量赶修井数，而忽视或顾不e 讲求施工质量。其结果是井修的快，倒 的更快，躺井越多，越频繁上作业，形成恶性循环。 孤岛采油厂井下作业风险控制模式研究 在以经济效益为标准检验企业行为的今天，油田企业的每一分投入，必须带来一 分的有效增量。要提高老油田的开发效益，首当其冲的就是压缩无效作业工作量、减 少无效作业投入，降低作业成本消耗。为了达到有效降低作业成本，提高作业质量的 目的，必须彻底改变计划经济条件下那种单纯以修井数论英雄的做法，通过详细研究 作业相关各方的经济利益关系，应用委托代理理论，建立起一套科学的作业生产经营 激励机制，引导职工真正走上重质量、以效益为中心的路子。 1 2 相关理论综述 1 2 1 风险管理理论 风险，是一个事件产生我们所不希望的后果的可能性。风险分析主要包括发生的可 能性和它所产生后果的大小。风险与危险不同，风险不只意味危险的存在，而且表示危 险发生的可能性和渠道。于是，风险可表示为时间发生的概率及后果函数： 风险r = f ( p ，c ) ( 1 1 ) 其中p 、c 分别为事件发生的概率和事件发生的后果。 因此，一般我们将风险定义为：风险是某种事业预期后果估计中不利的一面。定义 中，“不利一面”是针对我们所预期的较好的效果。事实上，风险表示一种观点，考虑 到各种可能性的统计观点，并以此观察事物，使我们考虑更全面，决策更合理i l j 。 对于风险管理，目前并没有一个权威的定义，由于侧重点的不同，各国学者的定义 也是各有千秋。美国学者威廉斯和汉斯认为：风险管理是通过对风险的识别、衡量和控 制，以最少的成本将风险导致的各种不利后果降到最低限度的科学方法。英国学者班尼 斯和鲍卡特对风险管理的定义为：风险管理是威胁企业生产和收益的风险所进行的识 别、测定和经济的控制【2 1 。总之，风险管理的目标和意义在于：明确风险的主体与因素， 确定衡量和评价风险的方法，确定最佳的控制风险方法。 风险管理的基本程序一般包括：风险辨识、风险估计、风险评价、风险控制。 风险辨识是从系统的观点出发，全面观察事物发展过程，将引起风险的因素分解成 简单的、容易识别的基本单元。风险辨识是进行风险分析时首先要解决的工作。风险辨 识是找出影响预期目标实现的主要风险，在这一阶段主要侧重定性分析。风险辨识应首 先根据风险分类，从风险产生的原因入手。风险辨识主要有以下方法：专家调查法( 包 括专家会议法和德尔菲法) ；幕景分析法；故障树分析法等1 3 j 。 风险辨识的过程分三步骤：确认不确定性的客观存在，建立风险清单，进行风险分 析。进行风险辨识，不仅要辨认所发现或推测的因素是否存在不确定性，而且确认此种 不确定性是否是客观存在的。只有符合这两点的因素才可视为风险【4 j 。 一2 一 大连理工大学专业学位硕士学位论文 将辨识出的所有风险一一列举，就建立了风险清单。建立的风险清单必须全面客观， 特别是不能遗漏主要风险。然后，将风险清单中的风险因素一一分类，使风险管理者更 好的了解，在风险管理中更有目的性，为下一步做好准备。 风险估计是对辨识出来的风险进行测量，给定某一风险发生的概率，利用经验或专 家评估得出的经验概率是主观概率；或根据大量实验、用统计方法进行计算得出的不以 人的意志为转移的概率，叫做客观概率【5 1 。常用方法：调查和专家打分法等。用客观的 概率对风险进行评估就是客观估计，用主观概率对风险进行评估就是主观估计。但是， 在实施过程中决策者遇到的大量风险评估问题经常是单纯依靠客观或主观估计所无法 解决的，所以常常是在客观估计的基础上加入主观估计的因素，产生一种介于主观和客 观之间的估计方法，成为第三种估计。比如对于一个复杂事件，先求出各部分的安全概 率，再合成为整个系统的安全概率，所以上述处于中间状态的概率成为“合成概率”。 风险包括事件发生的概率和关于事件后果的估计两方面【6 j 。关于事件后果的估计也 有主观客观之分。当后果价值是可以直接观测并进行显式( e x p l i c i t ) 描述成为客观后果 估计。此外，由决策人本人的价值观和个人情况决定的后果价值成为主观后果估计。同 样，介于两者之间称之为行为后果估计。主观概率与主观后果估计和称为主观风险。客 观概率与客观后果估计和称为客观风险。包含合成概率或行为估计的风险成为行为风 险。 。 风险评价是根据国家所规定的安全数据指标或工人的安全数据指标，或是通过计算 的结果，确定衡量风险的程度，以便决定风险是否需要处理和处理程度l _ 丌。在风险估计 的基础上，把风险因素发生的概率、损失程度结合其他因素综合考虑，得出系统发生风 险的程度以及可能性就是风险评价。风险评价是指应用各种风险分析的技术，用定性、 定量的方法或是二者相结合，来处理不确定性风险因素的过程。风险评价的方法包括定 量分析( 包含敏感性分析、概率分析、决策树分析、影响图技术、模糊数学法、c i m 模 型等) ，还包括定性分析( 包含幕景分析法、专家调查法、层次分析法等) 这两种方法。 上述的各种风险评价方法都有各自的优点和缺点，都不是万能的。因此，风险评价 的方法必须与使用这种方法的模型和环境相互适应，没有一种方法可以适合于所有的风 险分析过程。所以在分析某一风险问题时，应该具体问题具体分析。 在风险评价的过程中，我们可以通过各种方法得出各种备选方案。另外，风险评价 是协助风险管理者管理风险的工具，并不能代替风险管理者的判断【8 j 。所以风险管理者 还要辩证的看待风险评价的结果。 孤岛采油厂井下作业风险控制模式研究 风险控制是对于出现的风险问题采用何种技术方法或财务方法消除、或减少风险发 生的机会、或把风险损失降低到最低限度。常用方法：风险自留、风险回避、风险转移、 风险控制、风险分散等【9 j 。 风险管理是一种特殊的管理功能，管理对象是作为社会现象和组织及成员，通过风 险的辨识、估计、评价、控制等步骤，考虑到其不确定性，提出供决策的方案，力求以 较少的成本获得较多的安全保障，或以相同的成本或代价获取更多的安全保障或更少损 失。这里，风险管理是一种系统分析，通过对现实和未来风险、显在或潜在风险的认识 和分析，供决策者参考，而且，风险管理的目标在于控制和减少损失，提高经济效益或 社会效益。风险管理是一种特殊的管理功能，管理对象是作为社会现象和组织及成员， 通过风险的辨识、估计、评价、控制等步骤，考虑到其不确定性，提出供决策的方案， 力求以较少的成本获得较多的安全保障，或以相同的成本或代价获取更多的安全保障或 更少损失【1 0 l 。这里，风险管理是一种系统分析，通过对现实和未来风险、显在或潜在风 险的认识和分析，供决策者参考，而且，风险管理的目标在于控制和减少损失，提高经 济效益或社会效益。随着企业经营环境及经营理念的根本性变革，现代企业风险的定义 有了新的发展和内涵。传统意义上，风险是指企业在经营过程中遭受损失的不确定性。 在新的经济条件下，由于新技术和互联网的广泛应用以及全球范围内日益激烈的竞争， 企业在获得新的发展机遇的同时也面临着更多的不确定性，即各种风险因素。这种不确 定性是获得成长必须付出的代价。在此情况下，单纯将风险作为遭受损失的可能性来理 解已无法适应现代企业风险管理需要。因此，现代企业风险的完整定义应包含两个层面 的内容：首先，风险是事件在未来发生的可能性及其后果的综合，包括风险因素、风险 事故和风险损失等要素。风险因素：引起或增加风险事故发生的机会或扩大损失幅度的 条件，是风险事故发生的潜在原因：风险事故：是指造成风险损失的直接原因，意味着 风险的可能性转化成了现实；风险损失：风险事故所带来的物质上、行为上、关系上和 心理上的实际和潜在的利益丧失。其次，风险与机遇如硬币的两面，二者在数量及性质 上成正比例的辩证统一关系，机遇蕴涵于得到有效管理的风险之中【l 。 现代企业风险管理是指企业在经营过程中，识别、评估、分析各种可能造成潜在影 响的风险事项，并在其风险偏好范围内进行控制和管理，从而为企业目标的实现提供合 理保证的过程，具体表现为认真分析风险、有意识地承担风险、科学地管理风险、稳妥 地获取风险收益【1 2 1 。它以博弈论作为理论基础，通过对不确定性全方位、深层次的分析， 形成完善的风险管理计划；对各类风险进行识别、定量定性分析、响应和监控，形成综 合性的风险应对策略，为正确决策提供依据，为持续发展提供基础。其核心是将难以预 大连理工大学专业学位硕士学位论文 计的未来事项的不确定性控制在可接受的程度，并从中寻求有利于企业发展的机遇。该 定义通常包括以下基本原理： ( 1 ) 从企业整体角度分析风险。企业风险管理不是汇集每个独立部门面临的风险， 而是汇集彼此及企业相对于每个独立部门的整体风险； ( 2 ) 从宏观角度分析风险。风险管理是一种持续行为，贯穿于企业经营的全过程， 包括事前、事中、事后。越早发现风险，越早采取措施，则风险管理的成本就越低，给 企业带来的效益就越大l l 引。 现代企业风险管理理念概括来说，健全的企业风险管理理念可以归结为6 c ，即全 面性、一致性、关联性、集权性、互通性、创新性。全面性( c o m p r e h e n s i v e ) 是指风险 管理的目标不仅仅是使公司免遭损失，而且包括能在风险中抓住发展机遇。全面性可归 纳为三个“确保，一是确保企业风险管理目标与业务发展目标相一致；二是确保企业 风险管理能够涵盖所有业务和所有环节中的风险；三是确保能够识别企业所面临的各类 风险。一致性( c o n s i s t e n t ) 是指风险管理有道亦有术。风险管理的“道”根植于企业的 价值观与社会责任感。风险管理的“术”是具体的操作技术与方法。风险管理的“道 是“术”之纲，“术”是“道 的集中体现，二者高度一致。关联性( c o r r e l a t i v e ) 是指 有效的风险管理系统是一个由不同的子系统组成的有机体系，如信息系统、沟通系统、 决策系统、指挥系统、后勤保障系统、财物支持系统等。因而，企业风险管理的有效与 否，除了取决于风险管理体系本身外，在很大程度上还取决于它所包含的各个子系统是 否健全和有效。任何一个子系统的失灵都有可能导致整个风险管理体系的失效。集权 性( c e n t r a l i z e d ) 就是要在企业内部建立起职责清晰、权责明确的风险管理机构。因为 清晰的职责划分是确保风险管理体系有效运作的前提。同时，企业应确保风险管理机构 具有高度权威，并尽可能不受外部因素的干扰，以保持其客观性和公正性。互通性 ( c o m m u n i c a t i n g ) 是指风险管理战略的有效性在很大程度上取决于其所获信息是否充 分。而风险管理战略能否被正确执行则受制于企业内部是否有一个高效的信息沟通渠 道。有效的信息沟通可以确保企业所有人员都能正确理解其工作职责与责任，从而使风 险管理体系各环节正常运行。创新性( c r e a t i v e ) 是指风险管理既要充分借鉴成功的经验， 又要根据风险的实际情况，尤其要借助新技术、新信息和新思维，进行大胆创新【1 4 j 。 1 2 2 委托代理理论 由信息科学、经济学等学科交叉而形成的信息经济学是2 0 世纪6 0 年代以来的一个 重要的经济学研究领域。信息经济学认为，完全信息的假定背离了经济现实，新古典经 济理论必须在不完全信息前提下予以修正，进而提出了信息搜寻概念和经济主体行为的 孤岛采油厂井下作业风险控制模式研究 约束条件是可能变的这一观点，即通过适度搜寻便可得到必要的( 而非全部) 信息，实 现目标的适度优化( “次优”状态) 。同时，西方信息经济学家对私有信息引起的“市 场失灵”问题及其带来的资源配置后果进行了研究。根据西方经济理论，制定可执行的 合同的能力是市场存在的必要条件。任何合同都有委托者和代理者两方。信息经济学认 为，合同双方的信息是非对称的，这使得可执行的合同难以签订，从而市场制度赖以有 效运转的基础丧失了，最终导致资源配置的扭曲和低效。于是便产生了这样一个问题， 即如何使经济代理者的行为最大限度地符合委托者的要求，从而使资源配置达到“次优 状态【1 5 1 。 7 0 年代以后，西方信息经济学的研究重点转移到非对称信息下激励机制的设计上， 提出了所谓的“委托一代理问题 。近年来西方经济学对各类委托代理问题进行了研 究，设计出许多复杂的信息激励机制，以协调委托、代理双方的利益，其根本原则是“激 励兼容【1 6 1 。 激励兼容原则的初始假设是人不总是诚实的，但人的行为是可以改变的。在这个前 提下，我们可以通过激励兼容机制的作用，使被激励方主动地公布自己的真实信息，由 不诚实转变为诚实，达到组织中各成员目标的一致，激励兼容约束与经济激励和文化激 励共同作用于组织背景，可以起到提高组织效率的作用。这种激励兼容信息机制虽然不 能完全消除非对称信息带来的资源配置的扭曲，但可以使资源配置达到“次优 状态。 委托一代理关系事实上就是居于信息优势与处于信息劣势的市场参加者之间的相 互关系。简单地说，只要在建立或签定某种合同前后，市场参加者双方所掌捏的信息非 对称，这种经济关系都可以被认为属于委托一代理关系。掌握信息多( 或具有相对的信 息优势) 的市场参加者称为代理入，掌握信息少( 或处于信息劣势) 的市场参加者称为 委托人。由于信息非对称现象在经济活动中相当普遍，而许多经济合同都是在非对称信 息条件下签定和执行的，所以，经济活动中的许多经济关系都可以归结为委托一代理关 系。具体地讲，政府与垄断企业、企业雇主与雇员、股东与经理、证券投资者与经纪人、 保险公司与投保人、批发商与零售商、医生与病人等，都可以构成委托一代理关系。 构成委托代理关系问题的基本条件是： ( 1 ) 市场中存在两个相互独立的个体，且双方都是在约束条件下的效用最大化者， 任这两个个体中，其中之一( 代理人) 必须在许多可供选择的行为中选择一项预定的行 为，该行为既影响其自身的收益，也影响另外一个个体( 委托人) 的收益；委托人具有 付酬能力并拥有规定付酬方式和数量的权力，即委托人在代理人选择行为之前就能与代 理人确定某种合同，该合同明确规定代理人的报酬是委托人观察代理行为结果的函数。 大连理工大学专业学位硕士学位论文 ( 2 ) 代理人与委托人都面临着市场的不确定性和风险，且他们二者之间所掌握的 信息处于非对称状态。也就是说，第一，委托人不能直接观察代理人的具体操作行为； 第二，代理人不能完全控制选择行为后的最终结果，因为代理人选择行为的最终结果是 一种随机变量，其分布状况取决于代理人的行为。由于存在该项条件，委托人不能完全 根据对代理行为的观察结果来判断代理人的成绩【1 7 】。 由于构成代理关系双方的条件各异，需要有别，行为目标也就会有这样或那样的冲 突。而且信息的非对称性往往使委托人很难验明代理人的实际行为是否合理，或者用于 验明这一情况的费用会很高。因此，如何协调好代理关系，使由委托人和代理人构成的 组织能够有效地运行，便成为一独特的组织问题，也就是所谓的“代理问题”。借用保 险理论中的概念，人们把代理问题分为两种情况，即败德行为和逆向选择。在委托一代 理理论中，前者是指代理人努力程度的缺乏，后者是指代理人有意隐瞒自己的实际情况， 使委托人无法了解到代理人是否在利用其自有信息来更好地满足委托人的要求。 委托代理理论有两个重要的理论分析前提，就是人的自利性和风险回避性1 1 8 】。信 息在时空分布上是均匀的，体现在代理关系中就是双方信息的非对称性。委托人和代理 人分别掌握着对方不了解的信息，使得他们对未来的预期产生差异，对结果的不确定和 风险也抱着不同的态度，由此造成双方在经济活动中目标的不一致性，或称目标冲突， 更进一步说也就是利益冲突。人们知道，在一个组织中，个人的福利有赖于组织活动的 成功，为此，他们以签订契约而非利用强权的方式来使冲突得以调和。在这个意义上， 代理理论将组织视为受自利性驱使的委托人代理人之间契约关系的重叠集合，许多讨论 都是围绕“契约”这一概念展开的。实际上，委托人和代理人之间的代理合同是一个广 义的概念，既可以是正式的，也可以是非正式的；既可以是必须由双方签字后才生效的， 也可以是自然认可的。 在委托人代理人关系中，代理人掌握委托人不了解的市场信息和私人信息，如企 业的实际经营状况，代理人个人的能力和工作的努力程度，外部环境对企业的影响等。 这样，委托人与代理人之间的讨价还价和相互退让，最后达成双方接受的合同，以及在 这个合同约束下的行动，事实上，都可以看成是具有私人信息的局中人之间的对策及对 策均衡的结果。于是，我们将委托人与代理人之间达成的合同称为均衡合同，并且认为， 均衡合同必须满足以下三个条件： ( 1 ) 代理人以行动效用最大化原则选择具体的操作行动i 即所谓刺激一致性或激 励相容条件； ( 2 ) 在具有“自然”干涉的情况下，代理人履行合同责任后所获收益不能低于某 个预定收益额，是为参与条件； 孤岛采油厂井下作业风险控制模式研究 ( 3 ) 在代理人执行这个合同后，委托人所获收益最大化，采用其他合同都不能使 委托人的收益超过或等于执行该合同所取得的效用，是为收益最大化条件【1 9 】。 不同的合同适用的条件不样，对合同双方的约束与控制作用也有差异，所以要处 理好代理关系，就必须设计和选择一种最佳的代理合同。按照合同制定和控制的根据， 通常把代理合同分为两种：一种是按结果控制的合同，或称基于结果的合同、面向结果 的合同；另一种是按行为控制的合同，或称基于行为的合同、面向行为的合刚刎。 对于委托人来说，只有使代理人行动效用最大化，才能获得其自身效用最大化的收 益，然而，要使代理人采取效用最大化行为，必须对代理人的工作进行有效的刺激【2 1 1 。 这样，委托人与代理人之间的利益协调问题，就转化为信息刺激机制的设计问题。尽管 日前还没有总结出一套完备的信息刺激机制的具体形式，但是，人们对非对称信息条件 下信息刺激机制的设计思路大体是相同的：委托人设计一套信息刺激机制，该机制能够 使代理人在决策时不仅需要参考原有的信息，而且还需要参考由信息刺激机制发出的新 信息，这种新信息能够使代理人不会因为隐瞒私人信息或显示虚假( 或错误) 信息而获利， 甚至有所损失，从而保证代理人无论是否隐瞒信息或是否采取“信息欺骗”行为。代理 人所获的收益都是一样的，因而代理人没有必要隐瞒私人信息和采取“信息欺骗”行为， 结果，最终也就保证了委托人的利益。这就是信息刺激一致性【2 2 1 。应当指出，刺激一致 性的信息机制并不能完全解决非对称信息产生的各种市场失败问题，但有可能使社会资 源配置达到次优状态。 委托一代理理论试图模型化如下二类的问题：一个参与人( 委托人) 想使另一个参 与人( 代理人) 按照前者的利益选择行功，但委托人不能直接观测到代理人选择了什么 行动，能观测到的只是另一些变量，这些变量由代理人的行动和其他的外生的随机因素 共同决定，因而充其量只是代理人行动的不完全信息。委托人的问题是如何根据这些观 测到的信息来奖惩代理人，以激励其选择对委托人最有利的行动瞄l 。围绕着如何模型化 这类问题，经济学家们提出了多种数学模型，在后面的章节中我们将运用其中之一来建 立井下作业风险结算数学模型。 1 3 本文的研究方法和思路 本篇论文讨论的主要问题是孤岛采油厂井下作业风险识别及控制模式。论文从采油 厂井下作业特点进行分析，按照井下作业流程的运行过程分析了风险控制节点，应用委 托一代理理论，设计了一套企业内部成本风险结算控制模式，即孤岛采油厂作业风险结 算机制优质优价结算机制。通过研究分析孤岛采油厂内部整个油水井作业流程不同 层次间的委托一代理关系，寻找解决采油厂作业质量问题的根本途径，引导职工真正走 大连理工大学专业学位硕士学位论文 上重质量、以效益为中心的路子，达到全面提高采油厂井下作业质量、减少采油厂作业 成本支出的目的，取得非常显著的社会效益和经济效益。同时，也验证了风险理论和委 托代理理论在实践中的指导作用。 孤岛采油厂井下作业风险控制模式研究 2 孤岛采油厂井下作业运作模式现状及其分析 2 1孤岛采油厂概况 胜利油田有限公司根据油区大小和分布，设立十个采油厂，分别负责各自区块内的 采油采气工作，下设若干采油大队分管若干个采油队。采油队是直接从事油气生产的基 层组织，管理油井和转油站。孤岛采油厂是胜利油田分公司最大的一个采油厂。为了使 各采油队油气生产工作正常进行，油井和各种机泵等正常运行，必须有一定力量的后勤 保证。因此采油厂内除了采油大队外，还设有井下作业大队、维修大队、地质研究所、 特车运输大队、监测大队、注水站、集输联合站、器材供应站、水电气管理站等辅助生 产单位及厂部机关管理单位。 采油厂的生产过程包括以下几种作业： ( 1 ) 采油作业是采油厂生产的主要作业，是利用各种手段把原油从井底采出地面， 经计量间集送到转油站。 ( 2 ) 注水作业是油田开发的重要措施，在油田开采过程中，油层要消耗能量，同 时形成地层容积亏空，使油层压力下降。为了保持适当的油层压力，必须不断给油层注 水，及时补充能量，填补亏空，这是油田保持高产稳产的主要方法。 ( 3 ) 集输作业的主要任务是将单井生产的原油、天然气进行处理并外输。 ( 4 ) 监测作业是对油藏再认识的主要手段，负责油田生产过程的动态监测和井下 技术状况监测。 ( 5 ) 井下作业是油水井、新井投建，保证正常生产和旧井修复必不可少的工作， 也是油田开发调整挖潜和对油层进行技术改造的进攻性手段。 ( 6 ) 供应作业主要包括水、电、材料的供应。供水系统将水源经过水处理站进行 处理，当水质合格后经供水管线输送到注水站。材料供应过程按物资流向程序，由计划 编制、采购定货、到货验收、进库保管、分配发放五个过程构成。供电过程可分为日常 运行管理、电气设备的维护检修。 ( 7 ) 地质作业对采油厂管辖范围内的油田地质资料和情况进行研究分析。 ( 8 ) 运输作业对特种作业车辆进行管理和使用，承担各种运输任务。 ( 9 ) 管理作业为采油厂的所有作业进行管理并提供服务，保证生产j i g , n 进行。 上述这些作业都是为原油、天然气生产提供专门服务的作业，属于直接作业，其耗 费的资源价值应直接由原油、天然气负担。 大连理工大学专业学位硕士学位论文 井下作业是指油水井发生故障进行维修或因产量低对油水井实施增产增注措施。在 模拟市场化经营中，采油厂将作业大队定为利润中心，因此，作业大队获取最大劳务收 入是它的首要目标。 2 2 井下作业组织架构 在计划经济下，采油厂的油水井作业划分为六个过程，即方案编制过程、施工设计 过程、生产准备过程、施工作业过程、验收评价过程和质量回访过程。孤岛采油厂内部 作业实行市场化运行机制后，对作业施工单位进行内部利润考核，在传统的六个过程的 基础上，增加了作业费用结算过程。采油厂井下作业质量管理，从方案编制开始。优秀 的方案和设计是保证质量的前提，充分的生产准备是提高施工质量的重要保证，施工过 程是质量控制的核心，验收评价是质量管理的关口，质量回访是改进服务和提高质量的 重要途径，费用结算是质量优劣和质量风险的最终体现。 孤岛采油厂内部整个油水井作业流程可看作由多个层次的委托一代理关系组成的， ( 如图2 1 可分为四个层次) 。运用委托一代理理论，通过对不同层次委托代理关系 的分析去寻找解决采油厂作业质量问题的根本途径。 注l ： 注2 ： 注3 ： 第一层次 第二层次 第三层次 第四层次 表示：以内部经营承包合同为契约的委托代理关系。 表示：与作业相关的以内部市场上的服务一劳务结算为契约的委托代理关系。 表示：与作业不相关的以内部市场上的服务一劳务结算为契约的委托代理关系。 图2 1 孤岛采油厂内部作业组织架构 f i g 2 1 t h eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r eo fo p e r a t i o np r o c e s si ng u d a oo i lp l a n t 三 孤岛采油厂井下作业风险控制模式研究 委托一代理理论有两个重要的理论分析前提，就是人的自利性和风险回避性。在采 油厂内部整个油水井作业流程中，人的自利性、风险回避性和信息的非对称性分布重点 表现在对作业不成功井的不成功因素和责任的分析和确认上。作业队从自身利益出发， 表白自身作业行为如何努力，如何准确按方案设计作业，想将作业不成功的原因推向方 案设计、井下工具质量和地层状况等原因。方案设计方( 采油、地质所、工艺所) 为有 效控制作业费用，达到对不成功井不结算或少结算的目的，将作业不成功原因推到作业 质量上。生产准备和特车、运输等辅助单位也将表明并下工具和服务质量的无缺陷。由 于采油厂对各单位和各单位相互之间信息掌握的不全面，不可能做到对每一口作业不成 功井不成功因素和责任的准确确认，这就造成以往在作业质量分析会上大家相互扯皮推 诿，谁都不愿承担作业不成功的责任和风险。 通过对采油厂内部作业不同层次委托代理关系的分析，结合实证流派代理理论的两 个结论可得到以下思路：基于结论一，第一层次的采油厂与采油、地质、工艺、作业、 生产辅助等单位以内部经营承包合同为契约，第二、三、四层次的各单位之间以内部市 场上的服务一劳务结算为契约。基于结论二，采油厂成立作业质量监督管理领导小组， 建立作业质量监督网络体系，在作业施工中实行三级监督制度。 2 3 井下作业运作模式分析 按照中石化“油公司”深化改革的总要求，作业管理运作模式经历了三次大的改革。 一是从开采初期到八十年代末，原始的计划经济时代，井下作业依靠行政命令为采油服 务，不存在甲乙方结算关系；二是从九十年代初到2 0 0 4 年，初步的市场经济阶段。作 业于采油产生经济结算关系，对作业的考核也形成了利润考核体系，采油开始控制作业 成本。2 0 0 4 年，中石化作业系统重组，将原隶属于公司下属各采油厂内部的作业大队整 体分离出来，进行重组整合，成立了4 个作业公司，整体划归胜利石油管理局管理，成 为独立运作单位，而采油厂隶属于胜利油田分公司。由于管理体制发生了重大变化，采 油厂与作业公司由过去的内部分工合作关系转变为甲乙方市场关系，双方利益格局发生 了新变化。这种新变化，使作业管理工作带来了“三个不适应 。一是传统的管理理念 不适应新形势的变化；二是过去的作业管理制度不适应新体制的要求；三是原来的管理 方式方法不适应新的甲乙方运行模式的要求。经过四年的运行，作业专业化运作逐渐暴 露出许多问题和矛盾，中石化于2 0 0 8 年适时进行了战略调整，解散四个作业公司，将 作业力量按区域重新划归各采油厂，形成了目前的作业运行模式。 大连理工大学专业学位硕士学位论文 图2 2 井下作业运作模式 f 培2 2 t h ed o w n h o l eo p e r a t i o nm o d e l 2 4 存在的主要问题 在油田开发过程中，根据油田调整、改造、完善、挖潜的需要，按照工艺设计要求， 利用一套地面和井下设备、工具，对油、水井采取各种井下技术措施，达到提高注采量， 改善油层渗流条件及油、水井技术状况，提高采油速度和最终采收率的目的。这一系列 井下施工工艺技术统称为井下作业。对井下作业费控制的关键是减少无效、低效作业， 提高作业的成功率；利用先进的技术，提高作业效果。 由于井下作业具有复杂性、连续性、现时性、隐蔽性，采油厂开展井下作业监督工 作也应根据井下作业的特点，形成相应的监督机制。井下作业的复杂性要求质量监督人 员应具有比较高的文化水平，掌握比较丰富的专业知识，而且对各种专业知识能够融会 贯通，这就为监督员的业务素质提出了更高的要求。井下作业的连续性要求质量监督过 程也应具有连续性，如果作业过程中某一个工序质量监督不到位，就有可能导致整个施 工质量就无法保证。复杂性、连续性、现时性的作业特点，决定了不可能只靠某一个部 门或某一个人来单独完成整个井下作业过程全部工序质量的监督，这就需要形成一个组 织严密、分工细致、相互衔接的监督体系，才能实现井下作业的全过程、全方位质量监 督。井下作业隐蔽性则给井下作业工程质量的检验、作业效果的评价增加了难度，这就 决定了必须有专门的管理机构，整合各个部门的力量，通过一定的途径，采取专业的方 孤岛采油厂井下作业风险控制模式研究 法，来实现对井下作业各个工序质量以及井下作业效果的检验和评价。这些特性决定了 井下作业风险除了工业安全事故以外主要存在以下问题： ( 1 ) 各单位之间的横向协作问题 在油水井整个作业施工过程中，作业队处于中心环节，受到的影响因素和制约因素 较多，如作业方案的制定与运行、采油接井问题、环保问题、作业准备和特车服务等问 题，一环配合不好，都会影响整个作业施工进度，特别是作业方案与井下工具质量等问 题，往往在很大程度上会影响到整个作业施工的成功与否。在作业风险机制的制定中， 采油厂以整个作业流程为对象，进行全过程的作业质量控制，以提高作业成功率和缩短 占井周期为目的，落实各方责权利，建立完善横向协作的有关规定，运用内部市场机制， 用管理制度和经济关系对各方生产经营活动进行规范和约束。 ( 2 ) 油水井作业施工方案的风险约束问题 作业风险机制不仅仅要加大对作业施工的风险考核力度，同时要增加采油、地质、 工艺等作业方案制定方的风险力度。针对以前方案制定方承担风险相对较少，个别采油 队在出方案的时候不严肃，同时为节约成本有试方案的倾向。采油厂对方案制定方进行 作业费用和作业方案符合率、躺井率为考核指标的内部经营考核，作业方案制定方的相 关风险和责任得到进一步规范，提高了作业方案的质量。 ( 3 )