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知识型企业生命体动态绩效测评系统研究 研究生：吴志梅导师：王文平教授东南大学 摘要 本文的主要目的是建立知识型企业的绩效测评体系。在文中，知识型企业被 看作是生命体，从形成到进入衰退的过程分成三个阶段九个时期，根据生命体所 处的阶段对应的特点，选取适当的绩效测评的指标，建立指标体系，并且采用模 糊层次分析法，对绩效进行测评。 文章首先论述了知识经济时代的知识型企业的概念，特征以及生存环境。并 且将知识型企业看作是生命体，引入生命体模型，用生命周期理论对其进行分析， 阐述了知识型企业的生命体本质。 随后，知识型企业的绩效测评指标体系就建立起来。在分析了传统的财务指 标体系的现状及不足之后，根据建立指标体系的原则，建立了知识型企业生命体 动态绩效测评指标体系。所谓动态性，就是指根据知识型企业所处的生命周期某 阶段的特点进行选取指标，而且指标的权重也要相应的调整。本文中的绩效测评 指标体系是在平衡计分卡的基础上改进的。该体系从五个方面选取指标：财务、 顾客、知识管理、学习与成长以及内部运营。 建立了指标体系后，文章采取了模糊层次分析法，建立t n 评模型。在测评 模型中，首先建立了多级指标结构图，然后进行权重的确定，采用专家评判法对 指标进行评判，统计评判结果后，进行运算，得到最终的评价结果。 文章的最后，建立了一个知识型企业生命体动态绩效测评系统。阐述了建立 该系统的目的及结构，该系统包括生命体目标识别子系统、基于生命体生存与发 展目标的绩效测评指标动态调控子系统、知识型企业生命体绩效测评方法子系统 和绩效测评结果评价与应用子系统。 关键词：知识型企业生命体企业生命周期绩效测评系统 r e s e a r c ho nt h ed y n a m i c p e r ，f o r m a n c e m e a s u r e m e n t s y s t e m o f k n o w l e d g e b a s e de n t e r p r i s eo r g a n i s m g r a d u a t e ：w uz h i m e i s u p e r v i s o r ：w a n gw e n - p i n g s o u t h e a s t u n i v e r s i t y a b s t r a c t t h ea i mo f s t u d yi st os e tu pas y s t e mo fd y n a m i cp e r f o r m a n c em e a s u r e m e n t h t h i sp a p e rk n o w l e d g e - b a s e de n t e r p r i s ei sl o o k e du p o no r g a n i s m ，a n dt h ep r o c e s sf r o r r f o r m i n gt of a i l i n g i sd i v i d e di n t ot h r e eg r a d e sa n dn i n ep e r i o d s i ne v e r yg r a d e k n o w l e d g e - b a s e de n t e r p r i s e h a s s p e c i f i ec h a r a c t e r i s t i c s a c c o r d i n g t ot h e s c h a r a c t e r i s t i c s i tc h o o s e sp r o p e ri n d e x e sa n db u i l d si n d e xs y s t e m ic h o s ef a h p t ( m e a s u r et h ep e r f o r m a n c e f i r s tt h i sp a p e rt e l l st h ec o n c e p t 、c h a r a c t e r i s t i c sa n de x i s t i n gc i r c u m f e r e n c eo j k n o w l e d g e - b a s e de n t e r p r i s e k n o w l e d g e - b a s e de n t e r p r i s e i sl o o k e du p o no r g a n i s m t h eo r g a n i s mm o d e li s i m p o r t e d a n dt h ee n t e r p r i s el i f e c y c l et h e o r y i su s e dt c a n a l y z e t h eo r g a n i s mm o d e l a f t e r i t ，t h i sp a p e r b u i l d s p e r f o r m a n c e m e a s u r e m e n t s u b s y s t e m o j k n o w l e d g e b a s e de n t e r p r i s e i ta n a l y s e st h ea c t u a l i t ya n d l a c ko ft h et r a g i cf i n a n c i n g i n d e xs y s t e m ，a n db u i l d sas u b s y s t e ma c c o r d i n gt os o m ep r i n c i p l e s t h i ss u b s y s t e m c h o o s e si n d e x e sf r o mf i v e a s p e c t s ：f i n a n c i n g ，c u s t o m , k n o w l e d g em a n a g e m e n t ： s t u d y i n g a n d d e v e l o p i n g a n di n t e r i o ro p e r a t i o n a r e rb u i l d i n gt h es u b s y s t e m ，t h i sp a p e rc h o o s e sf a h pt ob u i l dm e a s l l r e m e m m o d e l i nb u i l d i n gt h em o d e l ，f i r s ti tb u i l d sam u l t i g r a d ei n d e x e sd r a w i n g ，s e c o n di t a n a l y s e st h ew e i g h to f t h ei n d e x e s ，t 1 1 i r di ta d o p t se x p e r tj u d g m e n tt oj u d g e ，f o r t hi t a c c o u n t sa n df i f t ht h ef i n a lr e s u l ti sg e t a tl a s t ，t h i sp a p e rb u i l d sas y s t e m t h es y s t e mc o n s i s t so ft h es u b s y s t e mo f a i m i d e n t i f y ，t h es u b s y s t e mo fp e r f o r m a n c em e a s u r e m e n ti n d e x ，t h es u b s y s t e mo f p e r f o r m a n c em e a s u r e m e n tm e a n sa n dt h e e s t i m a t i o na n da p p l i a n c es u b s y s t e mo f p e r f o r m a n c em e a s u r e m e n tr e s u l t t h ea i ma n dt h ep e r f o r m a n c em e a s l l r e m e n ti n d e x s u b s y s t e mo fk n o w l e d g e b a s e de n t e r p r i s e a r ea a j u s t e da c c o r d i n ga st h ed i f f e r e n t p h a s e so f t h el i f e c y c l e k e y w o r d s ： k n o w l e d g e b a s e de n t e r p r i s eo r g a n i s m ，e n t e r p r i s el i f e c y c l e ， a n d p e r f o r m a n c em e a s l l r e m e n ts y s t e m i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：导师签名： 日期： 东南大学硕士学位论文 第一章引言 1 1 问题产生的背景 1 1 1 问题的提出 第一章引言 随着经济全球化及知识化进程的深入，知识型企业成为管理的主体，并面临 更加复杂的生存和竞争环境，迫切需要研究适合知识型企业特点的绩效测评系 统，以建立全新的管理机制。 企业的绩效测评在企业管理中起着不可忽视的作用。绩效测训”，是工作行 为的测量过程，就是用事先制订的标准来衡量工作成绩和效能，并将衡量结果反 馈给企业的过程。绩效测评，作为一种衡量、评价、影响企业效能的正式系统， 可以起到检查和控制的作用，并以此来揭示企业工作的有效性及未来工作的潜 能，从而促进企业的进步和发展。绩效测评本身不是对企业管理的好坏进行定性 评价，而是通过对比分析，全面、客观展示企业发展的真实情况，找出企业发展 中存在的问题，深入解析问题成因，并公正评判企业的差距所在。绩效测评不是 管理手段，不具有管理所具有的强制性特征。绩效测评是采用多层次、多因素、 多因子分析方法，对企业进行全面评价和分析。绩效测评是全面、科学和有效的 企业绩效衡量体系。 所谓企业绩效【2 】是指企业在生产经营的一定期间内经过内部的一系列努力 在所有不同的业务工作上所取得的各种成果、贡献和回报的总称。 企业绩效具有多样性、层次性、动态性的特点。所谓多样性是指企业在全部 生产经营活动中实际从事的业务工作是多种多样的，每种业务工作都有各自具体 的范围和绩效表现。企业实际业务的多样性决定了企业绩效的多样性。绩效的层 次性是指某些绩效还可以不分解为若干有内在逻辑联系的企业绩效。也就是说， 某些绩效像数学集合一样有着自己的内在结构，是有更具体的一些绩效组合而成 的，即大绩效是由小绩效组成的。动态性是指绩效指标是随着企业生存发展的变 化而变化。 绩效具有下述特征： 东南大学硕士学位论文 第一章引言 1 绩效是行为的结果，是目标的完成程度，是客观存在的，而不是观念上的 东西。 2 绩效必须具有实际的效果，无效劳动的结果不能称之为绩效。 3 绩效是一定的工作主体作用于一定的客体所表现出来的效果，即它是工作 过程中产生的。 4 绩效应当体现投入与产出的对比关系。比如，每天生产1 0 0 件产品的工人 和生产9 0 件的工人，如果前者废品率为1 0 ，后者废品率为零，那么，即使数 量上前者高于后者，其绩效却要低于后者。 5 绩效应当有一定的可度量性。对于实际成果的度量，需要经过必要的转换 方可取得，具有一定的难度，这正是测评过程必须解决的问题。 1 1 2 企业绩效测评的功能 开展知识型企业绩效测评工作具有十分重要的作用，有利于企业相关利益方 综合了解企业经营状况及其发展趋势，有利于企业建立和健全激励和约束机制， 提高企业经营管理水平和综合竞争能力。 1 判断功能 判断是企业绩效测评的基本功能。它通过对企业各种测评指标的测算，反映 企业经营管理的状况；并将测算的指标值与历史状况、管理目标、同行业发展水 平等进行综合比较后对企业的盈利能力、发展能力和综合竞争能力等做出价值判 断，从而客观、全面、公正的反映和衡量企业的经营管理水平。因此，绩效测评 工作的首要任务是发挥测评的判断功能，准确的度量和判断企业的经营绩效，是 企业相关利益方能全面了解和认识企业。 2 预测功能 了解过去，认识现在就是为了预测将来。企业绩效测评的重要功能是通过对 企业过去和当前绩效的测评去预测和判断企业经营活动的未来发展趋势，从而使 企业相关利益方能更好的规划未来，把握企业的发展方向。 3 导向功能 导向功能是企业绩效测评的重要功能。因为结果不管是好是坏，对企业行为 都会产生深刻的影响，企业可以透过测评指标及其结果，分析企业的优点，找出 2 东南大学硕士学位论文 第一章引言 企业的弱点和存在的差距，发扬成绩，克服缺点；企业可以依据结果对经营管理 者和员工实施奖惩，引导经营管理这采取措施弥补差距，争创先进，促进企业快 速健康发展。 4 管理功能 企业开展绩效测评的根本目的就在于强化企业管理，提高企业经营管理能力 和综合竞争力，形成竞争优势。企业只有把绩效测评工作和加强管理有机的结合 起来，才能使测评工作不流于形式，才能把测评结果转化为企业发展的动力和压 力，才能更好的迎接未来的挑战，使企业保持长期的竞争优势。测评的管理功能 是现代企业最为主要的功能，在测评中居核心地位。 1 2 知识型企业绩效测评系统研究现状 在企业的绩效测评系统中，指标体系、测评方法、测评结果的应用是测评系 统的主要内容。在阐述企业绩效测评系统时，也是主要从这三个方面进行阐述。 一、测评指标体系 目前，企业一般都采用较传统的绩效测评指标体系。传统的企业绩效测评指 标主要以财务指标为主，主要的财务指标有：( 1 ) 反映营利能力指标：利润、投 资报酬率( r0i ) 、经济附加值( eva ) 、主营业务利润率、成本费用利润率。( 2 ) 反映营运效率的指标：总资产周转率、经营性周转率、流动资产周转率、存货周 转率、应收账款率。( 3 ) 反映偿债能力的指标：流动比率、速动比率、现金比率、 资产负债率。( 4 ) 反映发展能力的指标：销售增长率、3 年利润平均增长率、总 资产增长率、资本累积率。 传统的绩效测评指标体系的缺陷以及局限性在第三章中有详细的描述。 二、测评方法 常见的绩效测评方法有： ( 1 ) 评语法网 这是最常见的以一篇简短的书面鉴定来进行测评的方法。测评的内容、格式、 篇幅、重点等均不进行限定，完全由测评者自e t 掌握，不存在标准规范，通常涉 及被测评对象的优点和缺点，成绩和不足，潜在能力，改进的建议等。此法每篇 评语各具特色，不分维度或任取粗略划分的维度，既无定义，又无行为对照标准， 东南大学硕士学位论文 第一章引言 所以难以作相互对比，加之几乎全部使用定性描述，没有量化数据，难以据此做 出准确的决策。但因为它明确而灵活，反馈简捷，所以至今仍颇受欢迎。 ( 2 ) 岗位绩效指数化法1 4 所谓的岗位绩效指数化是指对考核对象的业绩与所确定的岗位指数之间进 行比较的评估方式。由于岗位指数是职位要素、岗位目标以及影响目标达成的各 种因素的综合指标，岗位绩效指数一旦确定，评估就有了一个动态的、相对固定 的参照坐标。原有的不确定因素和不可控因素在固定的岗位绩效指数面前有了清 晰的显现，从而使得考核有了较为现实的依据。 ( 3 ) 业绩评定表 5 1 根据所限定的因素对企业的绩效进行考评。采用这种方法，在一个等级表上 对业绩判断进行记录。这个等级被分为几类通常用数5 7 表示，并采用诸如 优秀、一般或较差这些形容词来定义。 ( 4 ) 成果测度法【6 】 成果测度法依据的是目标管理过程。实施这种测度法的过程非常类似于主管 和雇员之间签订一个合同，双方约定在某一具体时间达到某一特定目标。实施成 果测度法的关键是目标制定。在实施过程中，应经常进行检查，直至达到目标。 达到阶段性目标之后，可以定下一阶段的目标。 ( 5 ) 要素评定法【7 】 通过调查分析与实测数据统计分析，提出绩效测评的有关要素，形成评价标 准量表体系，然后将被测评对象纳入该体系中进行评价。 ( 6 ) 功效系数法( 8 】 功效系数法，是指根据多目标规划的原理，把所要考核的各项指标按照多档 次标准，通过功效函数转化为可以度量的评价分数，据以对被评价对象总体进行 评价计分的一种方法。此法能够根据评价对象的复杂性，从不同侧面对评价对象 进行计算评分。 ( 7 ) 隶属因子赋值法【9 】 隶属因子赋值法实际上就是多指标的综合分析判断法，将所有的定性指标视 为独立的多个因子，每个园子都有一定的属性，通过评价人员秉着独立、客观和 公正的原则，利用评价人员已有的经验、知识和分析判断能力，对评价对象的多 4 东南大学硕士学位论文 第一章引言 个因子进行分析判断，形成对被评价对象整体的综合分析结论。 ( 8 ) 平德计分卡 该方法是由美国罗伯特s 卡普兰( r o b e r t s k a p l a n ) 和大卫p 诺 顿( d a v i d p n o r t o n ) 仓l j 建的。平衡计分卡【1 0 j 是一种以信息为基础的管理工具， 他分析哪些是完成企业使命的关键因素以及评价这些关键性成功因素的项目，并 不断检查、审核这一过程，以把握企业绩效测评真实、客观的方法。平衡计分卡 从四个方面评价企业绩效：财务，客户，内部运营以及学习与成长。 三、绩效测评结果的应用 对绩效测评结果的合理和有效性的评价基于企业总体发展目标，并在以下方 面得到应用： 一、目标与战略的制订 根据知识型企业生命体目标识别子系统，确定生命体发展阶段，进而确定的 企业的目标和发展战略。 二、知识型员工管理 知识型员工是知识型企业生命体的主体和知识资源的载体，绩效测评结果对 知识型员工管理提供依据。 1 3 现有知识型企业绩效测评系统的局限性分折 随着管理方法的日益进步，知识型企业的绩效测评体系越来越臻于完善，有 着越来越多的可取之处，但是，由于知识型企业独具的特点以及其绩效测评的复 杂性，现有的绩效测评系统还是存在着许多的不足。下面就其局限性进行分析。 一、知识型企业的主要组成成员是知识型员工，知识型员工是知识的拥有者 和产出来源。知识型企业的产出一般是知识或者是以知识为主体的产品，因此存 在着知识产出的测度问题，而众所周知，知识的产出是难以测度的。这里存在着 两个问题，一是知识产出的测评，而是知识型员工的绩效测评。知识型员工的测 评和知识产出的测评是紧密相连的，知识型员工作为知识的载体，其绩效主要体 现在知识、智力、经验、受教育程度等方面。由于知识共享的普遍性，导致知识 型员工绩效测评难度的加大。 二、现有的知识型企业绩效测评系统与知识型企业知识链管理不相适应。知 东南火学硕士学位论文 第一章日【高 识型企业进行知识链管理后，其战略目标、绩效目标、生产计划、信息系统、管 理目标等都发生了变化，这样势必影响到绩效测评指标的选取以及测评方法的选 取。在这种情况下，继续沿用传统的绩效测评系统，则会使绩效测评结果不准确、 不真实，甚至会导致企业制定错误的决策。 三、生命周期理论认为企业会经历成长、再生与成熟、老化三个阶段九个时 期。在每个特定的阶段，企业都有不同的特点，针对这些特点，企业设立战略目 标，行动计划。那么，每个阶段的绩效测评系统也应该相应的进行动态的调整， 以适应企业的战略目标和行动计划。现有的绩效测评系统并没有做到这点。 1 。4 本文的主要工作和研究内容 本文的主要工作和研究内容是：将知识型企业看作有机生命整体，依据知识 型企业的特征和战略目标，建立知识型企业绩效测评指标体系，选取绩效测评方 法，建立其动态绩效测评系统，该系统包括生命体目标识别子系统、基于生命体 生存与发展目标的绩效测评指标动态调控子系统、知识型企业生命体绩效测评方 法子系统和绩效测评结果评价与应用子系统；该系统的动态性体现在生命体目标 及绩效测评指标体系随生命体生命周期的不同阶段而动态调整。 一、建立知识型企业绩效测评指标体系 本文在改进在传统的企业绩效测评指标体系的基础上，加入一些非财务指 标，从财务、顾客、知识管理、学习与成长及内部运营五个方面进行指标的选取。 并且，随着知识型企业所处的生命周期的阶段的不同，根据其战略目标和鲜明特 点，对绩效测评指标进行动态的调整，使其与之相适应。 二、选取恰当的绩效测评方法 由于知识型企业生命体生命周期不同阶段的评价指标的动态性和知识的难 以测度性，绩效测评方法的选取应基于描述性指标的可量化描述及决策者知识的 表达，因此，选用模糊层次分析法。 三、建立动态绩效测评系统 该系统包括生命体目标识别子系统、基于生命体生存与发展目标的绩效测评 指标动态调控予系统、知识型企业生命体绩效测评方法子系统和绩效测评结果评 价与应用子系统；该系统的动态性体现在生命体目标及绩效测评指标体系随生命 6 东南大学硕士学位论文 第一章引言 体生命周期的不同阶段而动态调整。 1 生命体目标识别子系统 知识型企业在其生命周期中的任一阶段，都具有不同的鲜明的特点，根据这 些特点，知识型企业对其在该阶段的目标进行调整，建立生命体目标识别子系统， 以保证企业的顺利发展。 2 基于生命体生存与发展目标的绩效测评指标动态调控子系统 在己建立的指标体系的基础上，建立指标动态调控子系统。该系统是为了通 过多次反馈、循环对知识型企业绩效测评指标体系的合理性、有效性进行校正， 直到满意为止。该调控系统是一个动态循环系统。 3 知识型企业生命体绩效测评方法子系统 在选择绩效测评方法时，根据已建立的知识型企业绩效测评指标体系，要对 知识型企业进行定量以及定性的测评，涉及到对指标的模糊型评价，因而，本文 采用了模糊层次分析模型。 4 绩效测评结果评价与应用子系统 对绩效测评结果的合理和有效性的评价基于企业总体发展目标，并在以下方 面得到应用：一、目标与战略的制订；二、知识型员工管理。 东南人学硕士学位论文 第二章知识型企业概念界定及知识型企业生命体本质 第二章知识型企业概念界定及知识型企业生命体本质 2 1 知识经济的概念、实质及特征 关于知识经济1 1 1 的概念有多种表述。 经济合作与发展组织认为，知识经济就是以知识为基础的经济，这种经济直 接依赖于知识和信息的生产、分配和使用。 有的学者认为，知识经济是指以科学技术为核心的，建立在知识和信息的生 产、存储、使用和消费之上的经济。 吴季松博士提出，所谓知识经济，是指区别于以前的、以传统工业为产业支 柱、以稀缺自然资源为主要依托的经济的新型经济，它以高技术产业为产业支柱， 以智力资源为首要依托，是可持续发展的经济。 简而言之，知识经济是以知识为基础、以智力资源为依托，以现代科学技术 为核心，以高技术产业为支柱，建立在知识和信息的生产、分配、使用和消费之 上的经济。信息产业是知识经济的基础，具有高附加价值的高科技产业群是知识 经济的核心，具有高素质并运用高科技手段处理信息的各类人才是知识经济发展 的关键。 知识经济的实质主要表现为： ( 1 ) 知识经济在资源配置上以智力资源、无形资产为第一要素，对自然资 源通过知识和智力进行科学、合理、综合和集约的配置。所以，在知识经济中， 对智力资源也就是人才和知识的占有就显得尤为重要。 ( 2 ) 知识经济在生产中以高技术产业为支柱。高技术产业主要包括：信息 科学技术、生命科学技术、新能源与可再生能源科学技术、新材料科学技术、空 间科学技术、海洋科学技术、有益于环境的高新技术和管理科学技术。 ( 3 ) 知识经济是建立在知识的生产、分配和消费的基础之上的。知识经济 的生产和消费，应以高技术产品和通过信息产生的新知识为主。 ( 4 ) 知识经济依靠的是人的智慧，依靠的是创新。 ( 5 ) 知识经济以知识创新为主要内容。 知识经济与以往的经济形态有很大的不同。因此，与劳力经济、资源经济形 8 东南大学硕士学位论文 第二章知识型企业概念界定及知识型企业生命体本质 态相比较，知识经济具有以下特征： ( 1 ) 知识经济是信息化经济。知识经济是微电子技术、信息技术充分发展 的产物，是信息社会的经济形态。在信息社会，信息技术在全社会广泛利用；信 息产业成为国民经济主要部门：信息和知识成为重要的资源和财富；拥有先进的 信息网络，信息流动速度加快；全社会自动化程度大大提高；信息、知识应用于 制造业、服务业的速度大大加快，知识商品化、信息商品化的能力大大提高，进 而引起全球经济增长方式发生根本性变革。 ( 2 ) 知识经济是网络化经济。当人类跨入信息时代，一方面，信息化建立 了企业与市场之间的桥梁，企业可以快速、准确地了解市场动态和顾客需求，传 统的大规模生产和推销可能被灵活、高效的信息服务取代；另一方面，信息技术 由过去的大型主机统一处理信息和发布指令，发展到个人电脑成为信息形成、处 理、发布和传输的主要角色，提高了人与人之间交换信息及协调合作的水平。 ( 3 ) 知识经济是产业结构高级化经济。由于高技术的应用，推动产业结构 转向高级化，特别是信息技术的广泛应用，加速了产业结构高级化的进程。信息 技术作为一种知识产品，具有投入少、产出多、资源可重复使用和复制的特点， 其产业规模的扩展完全取决于对知识的理解和运用。信息技术的运用必将使经济 系统在产品、服务、效率、企业形象、生产、流通、交易等方面面临深刻的变革。 ( 4 ) 知识经济是“轻型经济”。由于知识在产品中的含量增大，产品的附加 值成倍提高，人们将这种以知识投入带来优化的经济称为“轻型经济”或“减少 原材料的经济”。 ( 5 ) 知识经济是管理和决策知识化。在知识经济中，知识管理对经济发展 越来越重要。西方国家一些大公司为尽快获得、掌握和保存最有价值的知识，专 门设立了一批新式高级经理职务，即知识主管，如智力资本主管。这些人给公司 提供的不仅是数据，而且是经过提炼和创造的智力资本。 ( 6 ) 知识经济是创新经济。知识经济是以创新的速度、方向决定成败的经 济，它改变了过去那种以资源、资本的总量或增量决定成败的模式，以创新优势 来弥补资源和资本上的劣势。一个企业竞争力的大小，取决于技术创新能力的强 弱，一个缺乏创新能力的企业，将失去存在的根基。在技术和产品生命周期日益 缩短的知识经济时代，唯有全面创新，包括技术创叛、制度创新、产品创新、市 9 堡亘查兰堡主兰! ! ! 婆 蔓三童垫塑型垒些塑垒墨塞墨塑望型垒兰竺竺鱼堡查垦 场创新、管理创新等，以及将这些创新相互结合，并形成一种持续创新机制，使 技术与经济、教育、文化有机结合，综合协调，一体化发展，才能赢得和保持竞 争优势。 ( 7 ) 知识经济是智力支撑型经济。在知识经济中，智力、知识、信息等无 形资产的投入起决定性作用。用知识提供智力、添加创意成了知识经济的核心问 题。财富和权利的再分配取决于拥有的信息、智力和知识。智力既是个人的特殊 财富，又是企业拥有的一项资本。智力资源的多寡、智力资源开发和利用程度的 高低决定着企业面向未来的竞争优势。正是由于智力资源对于经济发展的特殊重 要性，现在世界各国对于智力资源的开发越来越重视。因此，知识经济实际上是 依靠智力支撑的经济。 ( 8 ) 知识经济是知识产业化经济。知识与经济在其共同的发展过程中，随 着知识经济化，知识经济化的不断发展，形成了知识经济一体化的知识产业。这 一新兴的知识产业现象是人类文化、经济生活全方位进步的结果，是在新技术革 命的背景下，知识物化的结果。知识产业化突出的表现为知识产业群的兴起，它 以文化、智力、知识、人才、信息、科技、创意构成新兴产业的最基本的经济要 素。 ( 9 ) 知识经济以电子和信息技术为推动力。随着各种高科技技术的迅速发 展，出现了数字化、网络化、信息化大趋势，推动了人类的生产、工作和生活方 式的发展，如工人离开车间，通过信息操作及其生产，出现车间无人化。 ( 1 0 ) 知识经济是可持续性发展的经济。知识经济是促进人与自然协调、可 持续发展的经济。知识经济以知识为基础，它所依赖的生产资料不再是以资金、 设备、原材料为主，而是以人的知识为主。知识经济产生在多种自然资源近乎耗 竭、环境危机日益加剧的时代，它把科学与技术融为一体，反映了人类对自然界 与人类社会的科学、全面地认识。 2 2 知识型企业 2 2 1 知识型企业的概念 知识经济不仅对人类的生产和生活方式产生深远的影响，而且对企业的生存 l o 壹南塑堂垡笙文第二章知识型企业概念界定及知识型企业生命体本质 和发展模式也将产生深远的影响。伴随着知识经济的深化，一种新型的企业一 知识型企刮业开始出现。他们以知识为主要生产要素，以创造和运用知识为主 要生产目的，以经营知识作为取得财富的手段；他们大多数没有很大的规模，没 有自己的厂房和机器，没有人数众多的员工，但他们却往往比大多数企业拥有更 广阔的疆界，更灵活多变的经营手法，更强大的竞争力和更令人羡慕的利润。 早在1 9 8 8 年，当代管理大师彼得f 德鲁克就指出【1 3 】，在经历了管理权与 所有权分离、命令支配型组织之后，由于信息技术的发展，企业将进入新的 形态，由专家小组组成的知识型企业，并指出这种企业是以知识为基础，雇员队 伍由体力员工和文案员工迅速转向知识型员工，在决策结构上，他们能根据来自 同事、客户和上级的大量信息，自主决策，自我管理：在组织结构上，知识型企 业应超越传统的矩阵形式。 如何衡量一个企业是否为知识型企业，有一个粗略的限定：当知识对企业发 展的贡献率超过5 0 ，该企业就称之为知识型企业。 知识型企业按其对知识处理的方式不同，可以分为知识生产型企业、知识传 播型企业和知识应用型企业。 知识生产型企业。指以信息和知识为对象，对知识进行生产、加工以及信息 硬件产品制造相关的企业，它包括三类：a ，信息产品制造业，包括生产计算机 硬件、网络通信系统、微电子产品等企业；b ，信息处理产业，包括计算机软件、 代客加工信息、专用信息系统等；c ，文本生产行业，包括文学、艺术、科学技 术、广告业等。 知识传播性企业。指对知识进行规范、传播，加速知识的流通和扩大知识的 适用范围的企业，包括咨询业、教育业、培训业、出版业、职业介绍、新闻传播 等。 知识应用型企业。指应用高科技和信息技术，使企业生产和管理软化的企业， 他又可分为两类：a ，知识软化型企业，主要指部分高科技产业和由于科技特别 信息技术的注入而呈现软化特征的传统制造业；b ，知识服务性企业，只经过知 识改造或知识化经营从而服务产品中的知识含量和密度大大提高的传统服务业。 东南大学硕士学位论文第二章知识型企业概念界定及知识型企业生命体奉质 2 2 2 知识型企业的特征 知识型企业的特征可以概括为： 1 知识是企业刨造财富的最主要资本 这是知识型企业的最根本的特征，也是其存在和发展的基础。知识被纳入生 产函数，成为企业提高效率和竞争力的最主要资本。 2 独创是企业的生命， 这是知识型企业大战的动力。由于信息传递速度越来越快，科技不断推陈出 新，新产品的r & d 过程越来越快，产品的寿命周期大幅度缩短，市场竞争更趋 于白热化，消费者习惯于喜新厌旧，企业创新特别是产品创新成为企业的命脉。 而且知识的外向型，知识产品的独特性和产权保护制度等决定了知识型企业没有 持续的创新能力则注定不能生存。微软从b a s i c 起家，到w i n 3 1 ， w i n 9 5 ， w i n 9 8 ，不断推出新产品，巩固和拓展市场占有率，才是微软公司加速发展。持 续的创新能力，一方面是企业不断满足消费者日以挑剔得的口味，更重要的是使 竞争对手来不及模仿和伪造，从而保持自己的领先优势，达到超越竞争的目的。 3 拥有高素质的知识型人才 这是知识型企业得以生存和发展的保证。知识型企业最根本的特征决定它必 然要求员工具有高素质。他们不仅有良好的知识背景，还必须具有不断学习和更 新知识的能力。没有高素质的人才，企业就成为无本之木，无源之水。 2 3 知识经济时代知识型企业的生存环境 知识型企业所处的环境与以前的企业相比，发生了很大的变化，环境对企业 生产经营活动的影响和制约更加明显。企业要使自己的生产经营活动顺利进行， 实现经营目标，必须加强对环境的研究。 知识经济时代知识型企业生存环境的变化包括： 一、用户需求多样化和个性化 用户的需求越来越呈现出多样化、个性化的特点。用户需求越来越多，期望 越来越高。大的市场不断细分，成为特定市场。同时又由于市场竞争的日益激烈， 势必要求产品的价格越来越低，交货期越来越短。 查堕奎兰堡兰堡笙苎 笙三空墅塑型垒些塑垒墨塞墨垫望型垒些生堂竺查堕 二、市场全球化 1 金融业务国际化、全球化 在现在信息网络中，资金流比商品流更快速、更广泛，与信息流的结合也更 加紧密，这样就使金融业务向着国际化、全球化的趋势发展。同时，也促进金融 机构采取多种形式实行兼并和联合的重组，以抵御国际金融危机的冲击。 2 关税降低，市场开放 关税税率降低，市场开放是市场全球化的主要特点。特别是我国加入w t o 以后，我国的关税逐年下降，将使国内市场暴露在激烈的国际竞争环境中。 3 国际市场商品结构的变化 随着知识经济时代的到来，国际市场商品结构在发生着变化，资源密集型的 初级产品市场疲软，劳动密集型产品的贸易动荡性加大，竞争更趋激烈。知识和 技术密集型产品在国际贸易总额中的比重逐渐增大，成为最具竞争力、最有发展 后劲的商品。 三、制造全球化 1 由于资源和市场在全球的分散性，导致形成了哪里有市场，哪里就有生产 产品的状况。1 9 7 2 年，日本索尼公司在美国圣地亚哥设立了该公司第一家海外 电视机制造厂，并提出了一项重要的基本准则：“哪里有市场，就在哪里生产产 品”，由此揭开了制造全球化的序幕。其重要的制造战略之一，就是有效的利用 当地的劳动力和设备，发展具有区域特征的产品，更快、更好的满足当地客户的 需要，并不断的开拓和赢得新市场。 2 兼并浪潮的出现。比如，雷诺和雪铁龙联合在法国开发和生产了最新的发 动机，宝马和克莱斯勒在巴西建立了合资企业，大众和福特在葡萄牙联合生产一 种微型货车等等。 3 跨国公司成为制造全球化的主力。制造全球化主要的推动力是跨国公司， 特别是大型跨国公司。今天，跨国公司已经成为大企业生存的一般形式，其对外 扩张，主要通过跨国合并、收购和合资进行。目前，全世界跨国公司年产值己相 当于世界总产值的5 0 ，他们控制了全世界1 3 的生产，掌握了全世界7 0 的对 外直接投资，2 3 的世界贸易额，7 0 以上的专利和企业技术转让贸易。 四、时间驱动的市场竞争 东南大学硕士学位论文 第二章知识型企业概念界定及知识型企业生命体本质 企业的制造战略主要是在最短的时间内开发和生产出新的产品。企业的经营 已由技术导向策略经过客户导向策略发展为时间导向策略。交货期成了企业最关 心的事情。谁能够缩短产品开发周期，谁就拥有更大的竞争优势，就能赢得更多 客户，就能取得更大的利润。 五、市场的混沌性 企业所处的环境具有很多的随机性、偶然性和不可预见的因素，一些微小的 变化可能会引起市场巨大的波动，这是一个典型的混沌环境。 2 4 知识型企业的知识链管理 知识型企业在经营活动中以知识为中心，形成围绕知识的投入岳口识的转化 知识的创新的无限循环过程，在这个过程中，所有的人都被一条无形的链所联系 起来，这条无形的链就是知识链。知识链概念的提出对于知识型企业有重要意义， 它揭示企业的经营活动不再是以物流活动为中心而是以知识流的活动为中心，围 绕知识的创新而展开。 知识链不仅是不同企业主体间的转移与扩散，而且包括企业主体内部的知识 捕获、选择、组织和创新的过程，这就是说，企业与外部环境之间、企业内各组 织之间、人与人之间和人与组织之间被一种无形的知识链条所连接。因此，知识 链是基于知识流在不同企业主体间及企业内部的转移与扩散而实现知识的捕获、 选择、组织和创新的具有价值增值功能的网链结构模式。 知识链不仅是不同企业主体间的转移与扩散，而且包括企业主体内部的知识 捕获、选择、组织和创新的过程，这就是说，企业与外部环境之间、企业内各组 织之间、人与人之间和人与组织之间被一种无形的知识链条所连接。因此，知识 链是基于知识流在不同企业主体间及企业内部的转移与扩散而实现知识的捕获、 选择、组织和创新的具有价值增值功能的网链结构模式。 知识链具有以下特点： 1 知识链的复杂性 企业知识链的复杂程度是令人难以想象的。当今知识经济时代，特别是在知 识型和信息型为主导的产业中，知识重要性显得越来越突出，企业关注的是那些 不同的特殊的信息，由于不同学科的知识具有自己的特性，企业发展所依赖的知 1 4 东南大学硕士学位论文第二章知识型企业概念界定及知识型企业生命体本质 识日益复杂。 2 知识链的网络性 企业知识链构成一个网络系统，牵一发而动全身。知识链具有网络性特征， 这就要求企业能够将知识融会贯通，把点滴知识融入企业整体的相互联系的知识 链体系中，使得知识真正具有价值，达到知识升值。知识和信息的循环可以起始 于知识链的任点，但往往外部洞察能力是运作的起点，因为外部市场机会和环 境条件随时会威胁着企业的生存，企业必须首先面对这种威胁。知识与信息沿着 外部洞察能力、内部洞察能力、内部反应能力、外部反应能力这四个系统不断循 环，任何一个子系统或环节上的某一部分的不畅通，都可能造成企业循环的障碍， 使得企业出现危机。 3 知识链的创新性 企业要根据企业内外部环境条件不断变化而重组企业知识链。企业如果出现 “惯性”，就会顽固地阻碍企业变化，表现为对变化的机构上的阻力。例如企业 中官僚作风或职能部门之间冲突产生了阻力。或者企业过分依赖于过去所取得的 成就，但由于竞争环境的变化，这种竞争优势和资源能力已不再辉煌，造成企业 发展不前。这种惯性的消除需要企业创新性文化的支持，以缩短决策时间。 4 知识链的快速反应性 企业竞争优势的取得既需要生产更好、更新、更便宜的新产品，更需要更快 的出新产品，明智的企业都在更快上做文章。当今产品生命周期日益缩短，企业 面临的内外部环境复杂多变，加快企业创新速度非常重要，因为许多同行业的竞 争者几乎是同时获知新技术和了解市场机会，那么关键是看谁的反应更快。这也 是企业取得竞争优势的关键所在。环境的变化率决定了企业的学习和反应速度， 企业所采取行动的速度必须与行业的知识老化的速度相适应，企业在知识老化之 前必须采取主动措旌及时更新，重新打造企业知识链，使之适应产业结构的调整 和复杂多变外部环境的要求。企业要不断总结经验，随时保持高度警惕性，快速 搜索、快速反应、快速动作，以快制胜。 5 - 知识链的共享性 企业精心打造的、具有核心竞争力的知识链，其能力可以延展到企业各个部 门和产品，知识链的共享可以是知识链的价值得到提升。强的知识链运转j 唳畅， 东南大学硕士学位论文 第二章知识型企业概念界定及知识型企业生命体本质 使得企业内部和与合作伙伴之间能够实现知识共享，企业各个部门和产品都得以 受益，并发挥其综合优势，使企业取得成功。 6 知识链的学习性 在当今激烈竞争时代企业失败是不可避免的，大约每一分钟就有一个公司倒 闭，每半分钟又有新的公司诞生。企业从自身发展失误中汲取教训、学到经验， 才能反败为胜。作为学习型组织的企业要不断地学习新的东西以替代老化的知 识，企业知识链的不同组合其学习速度和力度是不同的，企业要不断学习新的知 识，尽快使知识链顺畅地循环。 2 5 知识型企业生命体模型 为了更加准确地阐述知识型企业的特征本质，本文引入了知识型企业的生命 体模型【1 4 】。并且在构建知识型企业绩效测评方法时，借助了知识型企业生命体模 型的理论。 2 5 1 企业生命周期 组织变革管理大师伊查克爱迪思提出了企业生命周期i l 5 】理论。他认为， 企业组织和生物一样，具有固定的生命周期，即出生、成长、老化、死亡。在爱 迪思的理论体系中，他把企业从形成到进入衰退的过程分成三个阶段九个时期。 成长阶段：包括孕育期、婴儿期、学步期：再生与成熟阶段：包括青春期、盛年 期；老化阶段：包括稳定期、贵族期、官僚化早期、官僚期及死亡。每个阶段的 特点都非常鲜明。组织体系随着生命周期不断演变的时候，将会展现出可以预测 的行为模式。企业的生命周期可用图表示： 1 6 东南大学硕士学位论文 第二章知识型企业概念界定及知识型企业生命体本质 孕霄期 图2 - 1 企业的生命周期 2 5 2 知识型企业的生命体本质“6 1 亡飙 生命体模型理论认为，企业生命周期的长短与变化不是自然循环，而是生存 竞争的结果，取决于经营管理者的智慧，有效的管理机制能够改变知识型企业所 处的生命周期阶段，保持知识型企业持续性发展。该模型指出知识型企业所展现 的生命体现象特别突出，生态变化也显示出不同于传统企业的许多特点。如知识 型企业的孕育生存，一般必须具有“竞争性技术”或不可防效的“综合能力集”。 该理论还论述了除了生存外，知识型企业同样有保护自身免受伤害的安全需求， 被公众接纳的社会需求，发挥潜能和实现理想的自我实现需求。因此，知识型企 业就像一个生命个体，有自己的个性，需求和目标。总之，知识型企业应当视为 自己的生存和持续性发展而新陈代谢的生命体。 2 5 3 知识型企业的生命体模型 在这里引入的生命体模型是根据人类的脑神经信息处理系统原理构建的。人 类信息处理系统大致可分为功能与时空尺寸相异的三个子系统，即脑神经r 免疫 系统和内分泌系统。这三个系统通过分泌荷尔蒙的神经分泌系统发生相互作用， 这些生