（管理科学与工程专业论文）潞安集团（王庄矿）集约化生产的战略研究.pdf

太原理工大学硕士研究生学位论文 y ，6 2 0 2 6 2 潞安集团( 王庄矿) 集约化生产的战略研究 摘要 当今时代，科技和经济都取得了迅猛发展，人们的生活水 平和居住环境也发生了日新月异的变化。然而，人们在改造自 然的同时，也带来了种种负面影响和困惑，如环境恶化、生态 失衡、资源匮乏，能源枯竭等等。这现象和问题的存在就不得 不使人们把提高资源开采和使用效率提到重要日程上来。矿产 资源作为不可再生的自然资源，对整个国民经济的发展起着举 足轻重的作用。然而，由于长期的“粗放式”生产模式和落后 的科技管理水平，造成了矿产资源开发结构的严重失衡和资源 浪费等一系列问题。 本文以“集约化生产理论”、“可持续发展理论”和“现代 企业制度理论”为基础，从王庄矿的实际出发，利用盈亏平衡 点、规模经济等理论，对王庄矿未来2 0 年保本产量和合理生产 规模做了科学的预测。同时，利用运筹学的排队论、运输问题 求解等理论对回采工作面接替进行优化，并提出了最佳接替方 太原理工大学硕士研究生学位论文 案。最后，针对王庄矿的集约化生产问题提出了相关的政策建 议，以期对王庄矿的发展提供一点帮助和指导。 关键词：可持续发展集约化生产公司制矿产资源 2 太原理工大学硕士研究生学位论文 as t r a t e g i cs t u d yo fi n t e n s i v ep r o d u c t l 0 n i nl u a ng r o u p ( w a n g - z h u a n gc o a lm i n e ) a b s t r a c t n o w a d a y s ，w i t h t h ef a s t d e v e l o p m e n t o f t e c h n o l o g y a n d e c o n o m y ，t h el i v i n g l e v e la n de n v i r o n m e n to fp e o p l ea l s ot o o k p l a c e t h e v a r i e t y o ft h ec o n t i n u o u s c h a n g e s h o w e v e r ，w i t h r e f o r m i n gn a t u r e ，p e o p l e s u f f e r e df r o ma l lk i n d so f n e g a t i v e i n f l u e n c ea n d q u a n d a r y ，s u c h a se n v i r o n m e n t d e p r a v a t i o n ， e c o s y s t e mb e i n g o u to fb a l a n c e ，r e s o u r c e s b e i n g s h o r to fa n d e n e r g ys o u r c e sd r y i n gu pe t c t h i sp h e n o m e n o na n dt h ep r o b l e m s h a v et om a k e p e o p l e t h i n kh o wt o i m p r o v em i n i n g a n du s i n g e f f i c i e n c y m i n e r a lr e s o u r c e s a s d i s r e g e n e r a t i v e n a t u r er e s o u r c e s p l a yi m p o r t a n t r o l e si nw h o l en a t i o n a l e c o n o m yd e v e l o p m e n t h o w e v e r ，p e o p l ea r ec o n f r o n t e dw i t has e r i e so fp r o b l e m ss u c ha s t h em i n i n gs t r u c t u r eb e i n go u to fb a l a n c ea n dw a s t eo fr e s o u r c e s b e c a u s eo ft h e l o n g t e r me x t e n s i v ep r o d u c t i o nm o d e la n dl a g g a r d 3 太原理工大学硕士研究生学位论文 s c i e n c e t e c h n o l o g ym a n a g e m e n t l e v e l b a s e do nt h et h e o r i e so f i n t e n s i v e p r o d u c t i o nt h e o r i e s ”，” s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ”a n d ”m o d e r n c o m p a n ys y s t e m ”，t h ep a p e r f o r e c a s t e d s c i e n t i f i c a l l y t h e e q u i l i b r i u mo u t p u t a n dr e a s o n a b l e p r o d u c t i o ns c a l ei nf u t u r e2 0y e a r so nt h eb a s i so ft h e p r o f i ta n d l o s s e se q u i l i b r i u ma n ds c a l ee c o n o m yt h e o r i e s a tt h es a m et i m e ， m a k i n g u s eo ft h et h e o r i e so fo p e r a t i o n a lr e s e a r c ha n dc o n v e y a n c e p r o b l e me t c ，t h ep a p e ro p t i m i z e d t h e s u p e r s e d i n g o f m i n i n g w o r k i n gf a c ea n dp u tf o r w a r dt h eb e s ts u p e r s e d i n gp r o j e c t f i n a l l y ， a i m i n ga t t h ei n t e n s i v ep r o d u c t i o np r o b l e mo fw a n g z h u a n gc o a l m i n e t h ep a p e r p u tf o r w a r ds o m er e l a t e dm e a s u r e sa n ds u g g e s t s ，i n o r d e rt o p r o v i d ew a n g z h u a n gc o a lm i n ew i t hs u c ha s s i s ta n d d i r e c t i o n k e yw o r d s ：s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，t h ei n t e n s i v e p r o d u c t i o n ， c o m p a n ys y s t e m ，m i n e r a lr e s o u r c e s 4 太原理工大学硕士研究生学位论文 日u置 1本选题研究领域概况 ( 1 ) 国内外集约化生产基础理论发展情况 1 ) 企业集约化生产理论 “集约”和“粗放”概念的提出及划分可以追溯到李嘉图的 政治经济学及赋税原理一书( 该书初版于1 8 1 7 年) 。他在 论述级差地租问题时说：“她租总是由于使用两份等量资本和劳 动而获得的产品之间的差数”这里所说的地租就是级差地租。 在我国，这些概念，经济学界早在6 0 年代就曾有过讨论， 8 0 年代则进一步深化。其中可以摘引的有如：“其实，每种生 产要素如生产资料、土地、劳动力都有外延扩大和内涵发展的问 题，如果扩大再生产是靠增加某种生产要素的数量实现的，那就 是外延扩大。如果是靠提高其质量效率实现的，则是内涵扩大。 问题在于外延和内涵往往是结合在一起的。” 2 ) 可持续发展理论 1 9 7 2 年6 月联合国在瑞典斯德哥尔摩召开的人类环境会议 通过了具有历史意义的人类环境宣言，它明确地提出“我们 应该做些什么，才能保持地球不仅成为现在适合人类生活的场 所，而且将来也适合子孙后代居住”。虽然这个宣言仅偏重于由 发展引起的环境问题，没有注重环境和发展的相互关系，但它仍 然被认为是人类关于环境和发展问题思考的第一个里程碑。 可持续发展概念第一次被明确地提出是在1 9 8 0 年世界自然 保护同盟等组织发起，多国政府官员参与制订的世界自然保护 大纲中。这个大纲不仅强调资源保护，而且注重将它与入类发 展结合起来。它勾画出可持续发展概念的基本轮廓。 1 太原理工大学硕士研究生学位论文 根据布伦特兰的定义，可持续发展的核心思想是：既要使人 类的各种需要得到满足，个人得到充分发展；又要保护资源和生 态环境，不对后代人的生存和发展构成威胁。它有两个基本点： 是必须满足当代人的需求，否则他们将无法生存；二是今天的 发展不能危害后代人满足需求的能力。 3 ) 现代企业制度理论 现代企业制度是随着商品经济的发展而产生的，适合现代商 品经济( 市场经济1 要求的一种企业制度，是企业产权制度、企业 组织制度、企业领导制度、企业管理制度、企业财务会计制度、 企业劳动人事制度、企业法律制度，以及处理这一系列制度和在 这种制度下企业与各方面关系的行为规范、行为方式、行为准则 的统称。其特征可概括为四个方面：产权关系明晰，权责明确： 政企分开，自主经营；机制健全，行为合理；管理科学，注重效率。 其中，产权明晰是现代企业制度的核心，政企分开是根本，机制 健全是关键，管理科学是保证。 ( 2 ) 现有理论在矿业发展中的不足或疏漏 1 ) 企业集约化生产理论方面 对集约化概念，尚未形成共识，还待进一步完善，尤其是在 矿业生产方面。长期以来，我国的煤矿开采几乎是“粗放式”开 采、加工。产量的增加常常仅靠大量人力、物力和资金的投入来 换取，从没考虑或很少考虑技术升级、技术改造等集约化生产模 式给企业带来的利益流入。 2 ) 可持续发展理论方面 长期以来，我国的煤炭开采加工常常是只求数量不求效益， 尤其是山西作为一个煤炭大省，长期的“粗放式”开采已经给其 生态环境、地下水资源和经济发展带来了不可估量的损失和破 2 太原理工大学硕士研究生学位论文 坏。但是，我国对可持续发展理论的认识较晚，且认识和理解力 度也不大。因此，在具体的矿业发展中很难把可持续发展理论贯 彻到实际行动中。 3 ) 现代企业制度理论方面 我国传统的国有企业制度是为适应高度集中的计划经济而 建立起来的，这种企业制度存在着一些弊病，主要是：企业的 产权关系模糊化。产权封闭化。企业行政机构化。职工就 业凝固化。分配平均化。外部管理非法制化。这些弊病很不 适应新形式的要求，特别不适应社会主义市场经济的要求。一些 企业虽然进行了公司制改造，但也是换汤不换药，并没有真正理 解现代企业制度的精髓。没有真正做到产权关系明晰，权责明确： 政企分开，自主经营；机制健全，行为合理；管理科学，注重效率。 ( 3 ) 本文的创新点 1 ) 利用盈亏平衡点、规模经济及线性、非线性规划原理对 王庄矿未来2 0 年的保本产量和合理产量进行了科学的预测。 2 ) 利用运筹学的排队论、运输问题求解等理论对回采工作 面接替进行优化，提出最佳接替方案。 3 ) 在对王庄矿未来的规划中引入了“集约化生产理论”、 “可持续发展理论”和“现代企业制度理论”。 2 选题目的及意义 ( 1 ) 作者的观点及论文题目 随着生产规模的扩大，企业采用了更加先进的机器设备，实 行更加专业化的分工，大大提高了管理效率，对副产品的综合利 用以及在生产要素的购买与产品的销售方面处于更加有利的地 位，这使得生产专业化的好处得到充分利用，生产要素的效率得 3 太原理工大学硕士研究生学位论文 到充分的发挥，单位产量所耗费的成本会远远低于规模较小时的 单位成本。因此，企业在组织生产时，必须考虑集约化生产和合 理的生产规模所带来的效益。 王庄煤矿投产于1 9 6 6 年1 2 月，经过两次改扩建，设计能力 为3 6 0 万吨年，目前实际生产能力达6 0 0 万吨年。现有井田南 北长1 1 k m ，东西宽4 6 k m ，面积5 1 k m 2 。井田范围内可采煤层 为6 层，其中3 样煤层为主要开采层，平均厚度6 4 9 米，平均倾 角2 7 。，属近水平厚煤层，夹矸3 5 层。主要采煤方法为走向或 倾向综合机械化低位放顶煤一次采全高全部跨落法。2 0 0 3 年矿井 生产产量6 0 5 力吨，其中单产最高水平达到4 6 0 万吨年，居全国 领先水平。 但由于受地质条件影响大，特别是采区内相当一部分区域处 于奥灰水水位之下，工作面的回采会受到奥灰水的威胁，大断层 及无炭柱等地段更易成为奥灰水的导水通道，因此在生产前、中、 后都要做好理论论证工作，合理安排开采过程中工作面的接替问 题，进一步对其开采工艺进行优化，以求提高煤炭的开采效率， 确保安全生产。 ( 2 ) 选题的意义及目的 从我国煤炭工业的整体发展状况及存在的问题表明，我国国 有煤炭企业的经济效益始终不高。组织结构不合理、技术装备水 平低、产品结构单一、煤矿安全事故居高不下、资源枯竭矿区转 产困难、矿区环境综合治理进展缓慢等问题的存在使得国有煤炭 企业发展缓慢。王庄矿作为一个大型煤矿必须走在时代的前列， 与时俱进，求实创新，将“集约化生产理论”、“可持续发展理 论”和“现代企业制度理论”真正贯彻应用到具体生产行动中去。 1 ) 入世的挑战逼迫大型煤矿进行创新 4 太原理工大学硕士研究生学位论文 面对w t o 的挑战，大型重点煤矿应努力克服产品质量、品 种、服务等方面的不足，积极开拓国际市场，不断加强自身的核 心竞争力。而实现这一任务的根本途径就是建立创新系统，以技 术创新、管理创新、制度创新、知识创新、服务创新、产业创新 来应对国际市场竞争。 2 ) 集约化生产对煤炭产品生产提出了新的要求 集约化生产有利于提高能源的利用率和开采率，对保护不可 再生资源是一条行之有效的捷径。我国经济的快速发展，不仅带 动了我国产业结构的升级，也促进了煤炭开采效率的提高。 3 ) 资源可持续发展对煤炭产品生产提出了新的要求 我国煤炭工业在发展过程中，对生态环境造成了极大地破 坏，而煤炭产品的非高效、非洁净利用已成为社会经济和生态环 境协调发展的制约因素。因此，煤矿在发展中，应充分认识到矿 区生态环境承载能力的有限性，通过创新系统的建立来大力发展 清洁生产技术，更好地向国民经济各行各业提供洁净的原料、燃 料、电力及化学品、实现生态环境的保护、优化和企业的持续发 展。 要振兴大型重点煤矿，并使其适应时代的要求，就必须生产 出拥有自主知识产权的高附加值、高技术含量、高竞争优势的产 品与专利技术。依靠技术创新，改变企业产品结构，提高产品质 量，走依靠科技进步的可持续发展的道路，己成为增强国有煤炭 企业竞争力的根本途径。 5 奎堕墨三查兰堡主塑至生堂垡堡茎 - _ _ _ _ _ _ _ - ，- - _ _ _ _ - _ - - - _ 一矿业集约化生产的基本理论 1 企业集约化生产理论 ( 1 ) 集约化思想的形成及发展 “集约”一词是经济学中的重要概念之一，也是便用得较为频 繁的词汇之一。但不同的人却可能是在极不相同的含义上使用这 一词汇的。甚至在经济学界人们所谈论的集约，其确切含义也可 能并不相同，其在外延上可能更是天壤之别。概念是客观事物本 质属性的概括和反映，要确切地以思维规范某种事物，必须全面 考虑该事物的各种现象形态，并加以动态把握。在此基础上进行 归纳和抽象，才能使概念与所反映的现实事物一致，对集约概念 也是如此。 “集约”和“粗放”概念的提出及划分可以追溯到李嘉图的 政治经济学及赋税原理一书( 该书初版于1 8 1 7 年) 。新 帕尔格雷夫经济学大辞典“粗放地租与集约地租”辞条的作者 吉多蒙塔厄也认为粗放和集约地租的区别在经济思想史中是随 着李嘉图著作的问世才径渭分明的，虽然在此之前有许多经济学 家曾在不同场合讨论过这些概念( 例如安德森，1 7 7 7 年) 。客观 上说，这一看法是比较正确的。在李嘉图的著作里已经有了明确 的关于“集约”和“粗放”的概念。他在论述级差地租问题时说： “地租总是由于使用两份等量资本和劳动而获得的产品之间的 差数”这里所说的地租就是级差地租。因为李嘉图只承认级差地 租，而不承认绝对地租的存在，他把级差地租分为两种情况。 一种情况是：“假定第一、二、三等上地使用等量资本和劳 动时所产净产品分别为一百、九十和八十夸特谷物。在一个新开 6 太原理工大学硕士研究生学位论文 辟的地区中、肥沃的土地相对于人口而言很丰富，因而只需要耕 种第一等土地。一旦人口增加到一定程度，以致必须耕种其上 所能取得的产品在维持劳动着的生活后只有九十夸特的第二等 土地时，第一等土地马上就会有了地租。同样，我们也可以 证明：当第三等土地投入耕种时，第二等土地的地租必然是，十 夸特或相当于十夸特的价格，而第一等土地则增长到二十夸特。” 这就是“粗放经营”和由“粗放经营”产生的“粗放地租”。 另一种情况：“在第二、第三、第四、第五等或更差的土地 投入耕种以前，人民能使资本在已耕土地上生产更多的东西来。 我们可能发现，把用在第一等土地上的原有资本增加一倍，产品 虽然不会加倍或增加一百夸特，但却可能增加八十五夸特。这个 数量超过了在第三等土地上使用同量资本所能获得的量。”“在 这种情况下，资本就宁可用在旧有土地上，而且同样会产生地 租。”这就是“集约经营”和由“集约经营”产生的“集约地租”。 从上文可以看出，“粗放”和“集约”概念的划分源自于李 嘉图。但是他的界定只限于农业。把这一对概念加以普遍化的是 马克思。在马克思的资本论第三卷里，集约是：“资本集中 在同一土地上，而不是分散在若干毗连的土地上”这是指农业经 营，通过扩大耕地面积来增加的产品总量居于粗放型，通过在 定面积的土地上投入更多的劳动或资本来提高产量属于集约型。 这与我们常说的广种簿收和精耕细作大体上是一个意思。后来， 在资本论的其它卷次上研究更广泛的内容即扩大再生产时和 其他生产要素时也多次提到了“粗放”和“集约”的概念。马克 思提出了追加资本的二种不同方式。一是“投入与第一个企业并 存的另一个独立企业” 二是“用来扩大原有企业”他把这称作 “扩大再生产的二种形式”他讲道：“积累按其实际内容来 说，就是规模扩大的再生产，而不论这种扩大是以外延方面表现 7 太原理工大学硕士研究生学位论文 为旧工厂之外添设新工厂，还是以内含方面表现为扩充原有的生 产规模”，“如果生产场所扩大了，就是在外延上扩大”。如果 生产资料效率提高了，就是在内含上扩大。在这里资本论的 中译本将“粗放”和“集约”译为“外延”和“内涵”。这是因 为“集约”一词来自于英语i n t e n s i v e 又翻译为内涵。粗放来自 于英语e x t e n s i v e ，又翻译为外延，是同一对外语词二种不同的译 法。当然，翻译用语的不同，就中文而言具体理解也会回各有差 异。许多学者在此也有专问的论述，详见下面的分析。 本世纪六十年代初，苏联经济学家又将集约一词运用到分析 苏联经济增长方式的概念中。即“粗放增长”( e x t e n s i v eg r o w t h ， 又译外延增长) 和“集约增长”( i n t e n s i v eg r o w t h 又译内涵增 长) 。他们指出：苏联过去的高速度增长。是靠外延增长方式取 得的。换句话说，就是倾全力动员资源和增加要素投入，却把提 高要素生产率这一至关重要的问题放到次要的地位，由此导致了 国民经济发展中的一系列问题。而且由于资源总是有限的，随着 资源日渐紧缺，特别是劳动力资源日渐紧缺，苏联很少实惠的高 速增长再也不能继续维持下去了，经济情况变得越来越糟。克服 这种缺限的办法，是实现由粗放型增长方式向集约型增长方式的 转变。于是1 9 6 9 年苏共中央十二次全会确定“坚决提高社会生 产效率”是经济发展的决定性方向。1 9 7 1 年苏共青团二十四大又 指出：“发展国民经济的所谓粗放的因素是有限度的”，强调“要 使每一单位的人力、物力和财力消耗能大大提高产量和增加国民 收入。”明确提出实行“生产集约化的方针。” 1 9 8 1 年苏共二十六大除了强调坚决向以集约化为主的经济 增长方式过渡外，更明确规定要在8 0 年代“完成经济向集约化 道路的转变”。因此，七八十年代可以说是苏联经济增长从粗放 向集约型转变的时期。 8 奎堕堡三查堂婴主婴壅生堂堡堡奎 在我国，这些概念，经济学界早在6 0 年代就曾有过讨论， 8 0 年代则进一步深化。其中可以摘引的有如：“其实，每一种生 产要素如生产资料、土地、劳动力都有外延扩大和内涵发展的问 题如果扩大再生产是靠增加某种生产要素的数量实现的，那就 是外延扩大。如果是靠提高其质量效率实现的，则是内涵扩大。 问题在于外延和内涵往往是结合在一起的。” “一般说来，发展经济有二条途径：一是外延型扩大荐生产， 二是内涵扩大再生产。所谓外延型的再生产，是指依靠增加生产 要素的数量，即依靠增人、增投资、增材料、扩大生产场所来扩 大生产规模。所谓内涵的扩大再生产，是指生产规模的扩大，依 靠技术进步，依靠生产要素的质量，依靠提高社会生产效率而取 得的。” 在实践中，中共中央也曾多次提到集约一词，中国共产党第 十三次全国代表大会提出：我国的经济增长“要从粗放经营为主 逐步转上集约经营为主的轨道”。江泽民同志在党的十四大报告 中也提出要：“促进整个经济由粗放经济向集约经营转变”。中 共十四届五中全会通过的建议指出：为要实现“九五”和2 0 1 0 年的奋斗目标，关键是实行两个具有全局意义的根本转变，一是 经济体制从传统的计划领域体制向社会主义市场经济体制转变， 二是经济增长方式从租放型向集约型转变，促进国民经济持续、 快速、健康发展和社会全面进步。 由此可见，集约一词也是不断发展变化的，从原来的仅仅局 限于农业、工业然后扩展到整个国民经济而言，其内容十分丰富， 适用范围广泛的多。今天，集约一词己包含了生产力的各个要素 部分，被不同的领域和部门所应用。 9 太原理工大学硕士研究生学位论文 ( 2 ) 集约概念质的分析 “集约”一词的出现可以说是源远流长。但是从中可以看出无 论对这一概念的涵义，还是对它所包含的具体内容，人们的理解 是不同的。这可能是由于人们对同一词语的理解不一致，或同一 词语在不同的场合可有不同的寓意，导致相对翻译而来的集约一 词其内涵、夕卜延产生了差异。在理论中，对粗放、集约的定义也 各不相同。下面是一些学者提出的几种较有代表性的观点： 1 ) 匈牙利经济学家柯尔奈在分析社会主义经济的专著社 会主义制度中曾经把苏联学者使用的这一对概念与西方经济学 家使用的概念相比较。他指出：“要素投入增加和要素生产率提 高”，这种区分以及与之相伴随的专门术语，在西方经济学中广 为流行。先后提出“生产函数”和全( 总) 要素生产率或“综合 要素生产率”等经济术语。这些理论认为，构成一国经济增长的 源泉主要有两类要素：一是要素投入( 包括劳动要素和资本要素) 的增加；二是综合要素生产率的提高。简化了的数学模式： g y = g i + g a 其中：g y 表示经济增长率； ( 3 i 表示要素投入增长率： g a 表示综合要素生产率的增长率： 在经济增长过程中贡献份额的大小，可以把所有经济增长， 大体上分为两种方式：一是投入型增长方式，其中要素投入增长 对经济增长的作用大：二是效率型增长方式，其中综合要素增长 率的增长对经济增长的作用大。但社会主义国家的经济学家却愿 意采用另一对术语，即“粗放”( 外延) 方式和“集约”( 内涵) 方式来加以表达。这两对用语在语意上是相同的，要素增加等于 外延，要素生产率提高则与内涵相当。我国著名经济学家吴敬连 1 0 太原理工大学硕士研究生学位论文 对这种观点持肯定态度。 2 ) 辞海、政治经济学词典、经济大词典等辞书， 对t t 粗放”和“集约”作了这样的理解，注：“租放经营又叫粗 放型，原指农业生产中以较少量的生产资料和劳动力，投放在较 多的土地上进行粗耕简作的经营方式。与之相对应，集约经营又 州集约制，原指农业生产中用较多的资料和劳动力，投放在较少 的土地上进行精耕细作的经营方式”。“工业中的粗放表现为一 定的劳动和资本，占用和消耗较多的土地和原材料。集约应表现 为一定的土地和原材料的占用、消耗、投入了较多的劳动和资本。 “集”是劳动和资本这类“人为方面”的密集、深化。“约”指 原材料和自然资源的简约、节省。这就是工业中粗放和集约不同 于农业的“特殊性”。 3 ) 有人把粗放式增长和集约式增长的关系进一步归结为同时 并存、相互结合、相互联系、相互联系的四个方面。具体表现为： 粗放式增长是集约化增长的前提和基础。因为只有通过粗放式的 发展，在生产达到一定的规模和生产要素具有一定数量的基础 上，才能进行集约化增长。集约化增长是粗放式增长的最终结果 和必然趋势。因为随着生产规模的不断扩大，再要继续增加生产 要素的数量会受到越来越多的限制，所以经济发展必然要转向集 约化方式。同时，粗放式的增长中包含有集约化因素，因为随着 生产力水平的提高和科学技术的进步，生产要素的质量也在不 断地提高，生产设备的技术程度和自动化程度在不断提高，在集 约化增长中也存在着粗放因素，因为在提高生产要素的使用效率 过程中，也需要追加一定的人力，物力和财力，如增加职工培训 经费，购买一些新的生产技术设备等。 从以上观点可以看出，人们对集约化概念，尚未形成共识， 对其研究还待进步完善，但它毕竟己成为经济发展公认的目标 1 1 太原理工大学硕士研究生学位论文 之一。通过对上述观点的分析，还可以看出众多学者对于集约化 的实质和定义主要围绕以下几个问题展开： a 、生产要素量的增长是否都属于粗放因素? b 1 积累是不是粗放的增长? c 1 新建属于哪种类型的扩大再生产? d 1 技术进步是否是划分再生产类型的标志? e 1 生产集约化仅仅是提高生产要素的利用系数吗? f 、生产集约化是否包括劳动的强化? 通过以上分析，考虑到上述变化和事实，传统的集约一词显 然无法再涵括和说明这些属性和特征。我们必须从现实出发，从 这些不断变化的属性和特征中把握集约的更为一般、更为本质的 东西。 另外，本文对集约、粗放概念的各种流派、说法，不想做出 充分详细的论述，重点不在这里，这里只对集约一词的共性特征 作一归纳概括。 a )讲究资源的合理配置，经济结构和产业结构达到合理； b 1以最小的投入获得最大的产出： c )采用先进技术，使科技对经济增长的贡献率达到较高 水平； d )社会生产组织形式现代化，形成发达的专业化分工和 紧密的社会化协作： 总之，集约化的内容，可以划分为五个不同的层面，每个 层面的集约化都有其特定的规律或影响因素； 第一层面：考虑部门配置和部类配置的集约化； 第二层面：考虑产业结构配置集约化： 第三层面：考虑产业组织配置集约化： 第四层面：考虑企业配置与市场配置集约化： 1 2 太原理工大学硕士研究生学位论文 第五层面：考虑企业组织内部生产要素的集约化。 本论文在这里主要讨论第五层面的集约化。 2 矿业可持续发展理论 ( 1 ) 可持续发展理论的基本内容 根据布伦待兰的定义，可持续发展的核心思想是：既要使人 类的各种需要得到满足，个人得到充分发展；又要保护资源和生 态环境，不对后代人的生存和发展构成威胁。它有两个基本点： 一是必须满足当代人的需求，否则他们将无法生存：二是今天的 发展不能危害后代人满足需求的能力。但布伦特兰认为，在一定 时期内、一定条件下这两点是矛盾的；所谓可持续发展就是解决 这种矛盾的过程，并且是一个优化过程。 概括地讲，可持续发展涉及可持续经济、可持续生态、可持 续社会3 个方面的和谐统一。也就是说，人类在发展中不仅追求 经济效率，还追求生态和谐和社会公平最终实现全面发展。因 此可持续发展是一项关于人类社会经济发展的全面性战略，它包 括： 1 ) 经济可持续发展。可持续发展鼓励经济持续增长，而不 是以保护环境为由取消经济增长。当然经济持续增长不仅指数量 的增长，而且指质量的增长，如改变以“高投入，高消耗，高污 染”为特征的粗放式的经济增长，实现以“提高效益，节约资源， 减少废物”为特征的集约式的经济增长。一方面，可持续的经济 增长增强了国力，提高了人民生活水平和质量：另一方面，它为 可持续发展提供了必要的物力和财力，否则可持续发展只停留在 口号上。 2 ) 生态可持续发展。可持续发展要求发展与有限的自然承 太原理工人学硕士研究生学位论文 载能力相协调，因此它是有限制性的发展。正是这种有限制性的 发展，保护和保证了生态的可持续性，才最终实现可持续发展。 也就是说没有生态的可持续，就没有可持续发展。因此生态的 可持续性是可持续发展的前提，而可持续发展必然包括生态的可 持续发展。 3 ) 社会可持续发展。可持续发展强调社会公平，没有社会 公平，就没有社会的稳定。而在一个动荡的社会经济中，资源和 环境的保护难以实现。虽然不同国家或地区，在可持续发展不同 时期的具体目标是不同的，但从本质上讲都是为了改善人类生话 质量，提高人类健康水平；为了创造一个保障人人平等、自由和 免受暴力，保障人人有受教育权和发展权，保障人权的社会环境。 可见。在人类可持续发展系统中，经济可持续是基础，生态 可持续是条件，社会可持续是目的。因此，我们可以把可持续发 展的基本内涵理解为：是以人的发展为中心的“生态一一经济一 一社会”三维复合系统的运行轨迹与和谐发展。 1 9 8 9 年雷德克利夫在他的持续发展：探索矛盾著作中， 从可持续发展经济学的角度认为可持续发展的本质就是：既要满 足当前经济发展的需要，又要考虑未来经济发展的需要，不要以 牺牲后代入的经济福利为代价来满足当代人的经济福利。它的核 心问题是人类的经济活动与经济发展不能超过资源与环境的承 载能力，因此可持续发展经济十分注重经济活动和经济发展行为 的生态合理性，尤其强调对资源与环境有利的经济行为应给予鼓 励，反之则应给予惩罚，保证经济行为的可持续性，实现经济发 展的眼前利益与长远利益( 或当代人的利益与后代人的利益) 、 局部利益与全局利益、个别利益与共同利益有机结合，促使经济 能够沿着健康运行轨道可持续发展。 1 4 太原理工大学硕士研究生学位论文 ( 2 ) 可持续发展的基本原则 可持续发展是一种全新的人类生存方式，它不但涉及以资源 利用和环境保护为主的环境生活领域，而且涉及作为发展源头的 经济生活和社会生活领域。因此可持续发展的基本原则是： 1 ) 公平性原则。一是代内公平，现实世界中贫富悬殊，两 极分化，如占世界人口2 6 的发达国家耗用了全部资源、钢铁和 纸张等的8 0 。这种世界不可能实现可持续发展。二是代际公平， 由于自然资源是有限的。所以可持续发展要求当代人的发展不能 以损害满足后代人发展所需要的自然资源和环境为条件，应留后 代人公平的自然资源和环境利用权。 2 ) 持续性原则。持续性是指入类的经济活动和社会发展不： 围围出自然资源与生态环境的承载能力，即可持续发展不仅要求 人与人之间的公平，还要求人与自然之间的公平。资源和环境是 人类赖以生存与发展的基础，因此，可持续发展是保护自然资源 与生态系统的前提下的发展，人类对自然资源的消耗不能超过它 的临界值，也不能损害地球生命的大气、水、土壤、生物等自然 系统；同时，人类应根据持续性原则调整自己的生产与生活方式， 有节制地消耗资源与环境。 3 ) 共同性原则。共同性是指普遍性和总体性。由于世界各 国历史、文化和发展水平的差异，所以可持续发展的具体目标、 政策和实行过程不可能是一样的。但为了我们同一个家园一一地 球，我们的目标是共同的，我们的行动是一致的。因此可持续发 展作为全球发展的总目标，所体现的公平性原则和持续性原则应 该是共同的。从根本上讲，实施可持续发展就是要促进人类之间 以及人类与自然之问的和谐，保持互惠互生的关系。 4 ) 自然资源价值性原则。在可持续发展中，自然资源都是 1 5 太原理工大学硕士研究生学位论文 有价值的。这是一种全新的观念。我们应该抛弃只能换成货币的 东西才是有价值的陈旧观念，世界上绝对没有“免费的午餐”， 自然资源的破坏，环境的污染，生态的失衡，物种的灭绝等是无 法用货币度量的。 5 ) 公众性原则。可持续发展关系到我们共有的家园一一地 球：关系到每一个国家、地区、产业和企业；关系到每一个民族、 社会群体和家庭：关系到我们每一个人。只有我们每一个人真正 树立了可持续发展观，并且付之于行动，才能实现可持续发展。 6 ) 法制性原则。在人类发挥主观能动性和自觉性实施可持 续发展的过程中，在教育的前提下，法制的强制性是不可缺少的。 在这方面任柯人都不能凌驾于法律之上。对那些滥砍滥采、滥捕 滥杀、滥排滥倒、破坏与浪费资源、污染环境的人人理该绳之以 法、严惩不贷。 3 现代企业制度理论 ( 1 ) 现代企业制度的特征 企业作为基本的社会经济细胞，其组织形式、管理方式总在 不断的演变之中。影响企业组织形式变革的因素既有科学技术的进 步、政治法律制度的变迁、历史与民族文化、经济和管理思想的新 认识、国家的整体经济发展水平、世界与地区经济的相互作用、市 场竞争与政府作用等外部环境因素，也包括企业所在产业特征、企 业规模与发展阶段、企业技术与人员构成以及企业自身的战略选择 等内部因素。企业组织形式、管理方式的变革同时也是积极和主动 的，其自身的发展变化也深深地影响着社会的进步。 从西方经济发达国家企业的发展历史来看，企业组织形式有 着很多的共同特征，表现出大致相同的发展趋势和规律。结合企业 1 6 太原理工大学硕士研究生学位论文 及其组织形式的发展，遵循市场经济规律，各国政府制定或形成了 以产权制度为基础和核心的企业组织和管理制度，从而构建了各具 特色的现代企业制度体系。 股份制是现代企业制度基本和典型的组织形式，而我们通常 所说的股份制度就是现代公司制度。有的学者甚至认为，现代公司 制度就是现代企业制度，两者并无实质上的差别，因为在所有现存 的企业组织形式中，只有现代公司制度最具备现代企业制度的基本 特征，有限责任公司和股份有限公司则是其最主要的形式。事实上， 在西方经济发达国家中，采用现代公司制度的企业在经济生活中占 据着决定性的主导地位，尤其是大型企业、跨国公司更是普遍采用 了股份有限公司的企业组织形式。 公司制虽是在资本主义市场经济发展到成熟阶段以后才得以 广泛运用的，但它并不是资本主义特有的产物或经济现象，而是人 类在组织社会化大生产方面的伟大创造，是人们在推动经济发展的 长期过程中摸索出来的组织经济的一种微观形式，是人类文明的共 同财富。公司制，不仅资本主义市场经济可以用，社会主义市场经 济也可以用。对于二重这样的国有大中型企业进行公司制改造是我 国生产力发展日益社会化的需要，它有利于探寻公有制的有效实现 形式，有利于摸索公有制与市场经济有机结合的微观形式。 在我国现有的环境和条件下建立的现代企业制度应该具有以 下一些主要特征： 1 ) 产权清晰。从国家的角度来看，产权清晰就是要做到对 企业每一部分经营性国有资产都有明确的投资主体。即国家作为 出资者对企业财产具有最终所有权。企业中的国有资产从归属意 义上看，其产权属于国家所有，国务院代表国家行使所有者的职 能。从企业的角度来看，就是要使所有者的代表进入企业，形成 本企业的权力机构、决策机构和监督机构。只有所有者进入企业 1 7 太原理j = 大学硕士研究生学位论文 以后，才能真正做到关心国有资产的保值和增值，形成有效的动 力机制和约束机制。企业作为资产的占有者，具有独立的法人财 产权，拥有包括国家在内的出资者投资形成的全部法人财产权， 成为享有民事权利、承担民事责任的法人实体。谁投资只能由谁 受益，由谁承担风险，由此就明确了产权的归属关系。 2 ) 权责明确。它包括两个层次，一是从国家和企业的关系上 看，明确国家作为企业的出资者，按其投入的资本额享有所有者 的权利，包括资产收益权、重大问题的决策权、企业经营者的选 择权等。同时，又按其投入企业的资本额对企业破产时发生的债 务承担有限责任。二是从企业内部关系看，通过建立现代公司的 企业法人治理结构，形成规范的企业领导体制和组织制度，建立 股东会、董事会、经理层和监事会。形成不同层次的权利和责任 对称的主体。企业作为资产的占有者和经营者，具有独立的法人 财产权，一方面享有自主经营的权利，另一方面又承担自负盈亏 和资产保值的责任。 3 ) 政企分丌。它是指政企职责分开，职能到位。一方面政府 的社会经济管理职能与国有资产所有者的职能要分开，这是政企 分开的基础。另一方面，国有资产管理、监督职能要与国有资产 经营职能分丌。市场经济条件下，政府在其中担当了中间入或市 场守夜者的角色。政府对宏观经济的调控作用越来越得到重视。 但是市场经济规律和法则难以改变和违背，政府对企业的影响不 是直接干预，而是通过市场机制产生影响。 4 ) 管理科学。它是指随着主产力和科学技术发展，以及企业 内外经营环境的变化，对企业生产要素和管理职能在质和量上所 做出的新的变化或新的组合，以提高管理整体效能和企业经济效 益a 管理科学的内容主要是指管理组织、管理体制。管理技术和 管理方法的科学化，以适应市场经济发展的要求。包括制定企业 1 8 太原理工大学硕士研究生学位论文 经营战略；建立科学的领导体制和组织制度；以提高市场竞争力 为目标，不断完善各项管理制度；注重资产经营，注重资本金的 积累；开发人力资源，培育企业文化；遵纪守法，塑造企业形象 等。从某种意义上讲现代企业制度就是伴随着管理的创新而发展 起来的。 现代企业制度的四个特征是一个有机的整体。一方面四个特征 具有很强的关联性，它们互为因果又互为条件；另一方面只有这四 个特征都充分体现时，才能综合解决国有企业那些深层次问题，才 能建立起我国市场经济的微观基础。 中国传统的计划经济体制里，国有企业仅仅只是附属于各级政 府和政府部门的工厂和车间，其根本局限在于企业没有独立的法人 产权，它们归属的各级政府和政府部门代行的国有资产所有权既不 清晰，也是虚拟的，根本难以到位；往往是政府官员和各级政府主 管部门而不是“企业家”在行使对企业的经营管理和决策权力，这 更不符合市场经济体制对政府职能的要求。这样的企业体制显然难 以适应改革开放的需要，难以适应经济建设的需要，更难以适应建 立社会主义市场经济体制的需要。 ( 2 ) 建立现代企业制度的必要前提 i ) 企业产权独立化 企业地位的独立，基础是资本的独立，因为资本是支配市场 经济运行的原动力，企业的权利来源于资本的权利。权力、资本 的独立是现代企业制度赖以确立的基础。要想对企业产权独立化 有较深刻的理解，首先，我们对现代企业的本质要有明确的认识。 所谓企业，应该是具有占有、创造和实现财富增殖的能力、具有 生命力的有机结构的社会经济基本单元。占有、创造和实现财富 增值是企业的功能第一本质；具有生命力的有机结构是第二本 1 9 太原理工大学硕士研究生学位论文 质；社会经济的基本单元是第三本质。功能本质，结构本质和历 史本质，这三个本质缺一不可。凡是不同时具备这三个本质的企 业，都有不是真正意义上的企业。 所谓企业制度，从本质上讲，指企业的组织形式与经济方式。 企业组织形式与经营方式的规范化、法律化就形成制度。建立现 代企业制度的根本的目的，在于谋求企业的发展。 依据以上定义，市场经济体制下现代企业制度主要应有以下 三个基本特征： a 、企业不论大小都是独立的利益主体。 b ) 企业完全面向市场，按照市场需求来组织生产和从事经 营，以追求市场活动效益最大化和财富增殖最大化为主要目标。 c ) 政府对企业实行间接调控和服务。 以上这三个方面之所以成为市场经济体制下企业制度的基 本特征，是因为只有在这样的条件下，才能实现依法自主经营， 并承担相应的盈亏后果。在弄清上述问题的基础上，企业与政府、 市场的职能分工就要按以下原则进行： 第一，产权可界定原则。什么是产权? 产权一般是指财产所 有权，其内涵包括占有权、( 使用) 经营权、( 支配) 处置权、 收益权。这四权的核心是收益权。民法通则中对产权的定义 是： “依法享有的占有、使用、收益和处分的权利”。所有者可 以出让经营权、处置权，但不会出让收益权。出让经营权、处置 权的目的的在于最终获得收益。如果不能保证收益，所有也就徒 有虚名而没有实际意义了。从一定意义上讲，对产权加以界定、 明确产权的内涵及关系，就可以保证产权的收益。目前对国有产 权关系加以界定，目的就在于奠定国有资产保值、增值的前提。 因此，产权制度实际上是具有一定约束力的财产关系。凡是产 权可界定的经济活动，一般应由企业和市场来承担，只有那些产 2 0 太原理工大学硕士研究生学位论文 权不可界定的，或产权界定成本远远高于政府管理成本的经济活 动才应由政府来承担。 第二，产权可市场交易原则。在市场经济中是市场选择所有 制，而不是所有制选择市场。所有权应当在产权的范畴之内。据此 “国有”与“非国有”之问的资产可以流通。这里，首要应当确立 的一个观点是：社会主义社会经济= 全民+ 集体的总和。市场 机制是讲成本的。因此，在产权可界定的前提下，当一项经济活动 的市场交易成本高于企业的组织管理成本时，便可通过产权交易将 此项经济活动交由市场来完成，这样才能使资金变成既能增值又能 保值的资本。 第三，功能效率原则。按照这一原则，政府往往被要求承担 宏观经济调控、公平社会收入分配、维护社会经济秩序与立法等方 面的垄断性，政府在执行以上职能时，具有比其他社会单位更高的 功能效率。特别是在产权与产权关系交易活动中发挥重要作用，随 着市场经济的生成和深化，产权形