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工业设计的知识产权保护研究 摘要 我们所处的是一个高度现代化、信息化的社会。随着科学技术的发展，知识产权与 工业设计的联系同益紧密，工业设计受知识产权的影响也越来越大。因为工业设计本身 是一种具有创造性的活动，创造性思维的运用对设计的结果起着至关重要的作用。而创 造性思维又是要在知识产权保护的基础上得到发挥与进步的。同时由于我国加入世界贸 易组织，在知识产权方面对于我国企业带来了巨大的冲击，使我国的企业处于前所未有 的弱势状态。在这种局面下，我们面对着一个如何正确认识工业设计和知识产权关系的 问题。在设计领域中，“知识产权”这一新课题是值得我们一起思考与回应的。 因此在工业设计中成功地导入知识产权是非常有必要。本文从对知识产权资源的有 效利用和怎样运用知识产权来为工业设计提供全方面的保护方式这两个方面来阐述这 个问题。 首先，从工业设计和知识产权的相关概念出发，即两者的定义、历史、特征等方面 做了总结，提出了工业设计是提高企业的有效途径以及知识产权是工业设计的坚强后盾 的结论，得出了出工业设计和知识产权这两者之间的关系。其次，对我国工业设计的知 识产权的保护的现状进行了调查，在此基础上分析了有关数据。这其中包括对我国近几 年来工业设计在知识产权方面的申请状况数据的调查；通过对知识产权局外观设计申请 部、审查部的工作人员以及工业设计的从业人员的问卷调查，并且结合了国内外企业对 于工业设计的知识产权保护方面案例的比较，得出了我国目前工业设计在知识产权方 面存在着保护意识淡薄，没有充分利用专利文献等不足之处。并在此基础上本文提出了 工业设计的全方位知识产权保护的新观点和怎样有效利用知识产权外观专利文献资料 来进行工业产品设计的另一条新思路。在对工业设计的全方位知识产权保护进行了理论 上的研究之后，为不使论文陷入空中楼阁的尴尬境地，论文又以一些设计实例来具体说 明知识产权在设计中的实际运用。目的是要说明工业设计中知识产权保护的研究是“从 实践中来，到实践中去”。 关键词：工业设计；知识产权；全方面；保护 硕上学位论文 a b s t r a c t w h yd o e st h ei s s u eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o nl o o ms ol a r g ei nt h em o d e mw o r l d ? w ea r el i v i n gi nah i g h l yi n f o r m a t i v ea n di n c r e a s i n g l yg l o b a l i z i n gw o r l d b yt h ed e v e l o p m e n t o fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , t h er e l a t i o n s h i po fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n di n d u s t r i a ld e s i g ni s c l o s e l y d e s i g n i n gp r o d u c ti sac r e a t i v ea c t i v i t y t h ea p p l i c a t i o no ft h ec r e a t i v et h i n k i n gi n p r o d u c td e s i g ni so fg r e a ti m p o r t a n c et od e s i g na c h i e v e m e n t s w h i l et h ec r e a t i v ew i l lp r o g r e s s u n d e rt h ep r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y o nt h eo t h e rh a n d ，i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y p r o t e c t i o n ，w h i c hi s a l li m p o r t a n tc o m p o n e n to ft h ec o m b a ti nt e c h n o l o g y , e c o n o m ya n d d i p l o m a c y , h a sb e e na t t a c h e dt ot h ea f f a i r so fd e v e l o p i n gp o l i t i c a la n de c o n o m i ct i e sb e t w e e n t w oc o u n t i e s i nt h i sc i r c u m s t a n c e st om a k eg r e a t e ri m p r o v e m e n ta n d k e e pt h ea d v a n t a g ei n t h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n ，c h i n ao u g h tt oa c c e l e r a t ei n t e g r a t i n gw i t ht h ew o r l d c h i n ah a s t op a yt h ep a t e n t s f e e sr a t h e rt h a nc o p y i n go ri m i t a t i n g m o r e o v e r , t h ei n f r i n g e m e n t a c t s ， d a m a g i n gt h er e p u t a t i o no ft h en a t i o na n dc o r p o r a t i o n sw i l lb ep u n i s h e d s ot h i sn e wt o p i ci s w o r t hu st h i n k i n g t h i sa r t i c l es t a r t su n d e rs u c hb a c k g r o u n d s u m m a r i z e dt h a tt h ei n d u s t r i a ld e s i g nw h i c h s u p p o r t e ri si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi sh e l p f u lf o re n h a n c i n go ft h ee n t e r p r i s e s b e n e f i t s n e x t i n v e s t i g a t e da n da n a l y z e dt h ep r e s e n ts i t u a t i o no fi n d u s t r i a ld e s i g no nt h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t y ，a n dt h i sa r t i c l et r yt op r o p o s et h ea l l r o u n dp r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y o n l y b u i l d i n go u ro w nb r a n d s ，a n dd e s i g n i n gt h ep r o d u c t so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yc a nc h i n aw i n t h e c o m p e t i t i o n t h r o u g ht h es u m m a r yo ft h ec o n c e p t i o n so f “i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y p r o t e c t i o n a n d “i n d u s t r i a ld e s i g n ”w ec a ns e ec l e a r l yt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e m o nt h e b a s i so fd o m e s t i ci n t e l l e c t u a l p r o p e r t yp r o t e c t i o n ，t h et h e s i sa l l r o u n dp r o t e c t i o no f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y f i n a l l yt h i sa r t i c l ed i s c u s s e st h eu s i n go f p r o t e c t i o ni ni n d u s t r i a ld e s i g n k e yw o r d s ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ；i n d u s t r i a ld e s i g n ；c o m p r e h e n s i v e ；p r o t e c t i o n - 1 1 1 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体己经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名：弦享杉弓乃 日期：年月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：寸自犹t 红 新繇饧们 日期：斯占年，月加日 日期：即年n 少日 第1 章绪论 作为世界知识产权组织的成员国之一，中国选择加入世界贸易组织。我国的 工业设计界又迎来了新的挑战一面对激烈的竞争和众多的国外知名企业进入中 国市场的巨大压力。工业设计怎样才能在这种大的环境中立于不败之地，是我们 应该思考的问题。建设自主品牌和具备知识产权的产品是我们的最好选择。因此， 我们应该在设计的过程中结合知识产权的法律知识进一步的完善自己的设计，更 好的保护自己，以赢得未来的胜利。 1 1 论文研究的背景 中国在2 0 0 1 年1 1 月1 1 日签署了加入世界贸易组织的议定书。一个月后2 0 0 1 年1 2 月1 1 日中国顺利的成为世界贸易组织成员。“1 中国之所以要加入世界贸易 组织，是因为，加入了世界贸易组织，可以深入地参与国际竞争与分工，发挥本 国资源的比较优势，达到国内经济增长，使本国资源的潜能得到更充分的发挥和 合理配置。中国成功地加入世界贸易组织标志着我国经济改革进入了一个新阶 段，面对新的环境和新的形势，机遇和挑战并存。 世界贸易组织是经济全球化的产物，它的诞生又促进和加快了经济全球化的 进程。我国改革开放的进程也是我国与世界经济逐步接轨的进程。特别是我国实 行了与国际惯例和国际规则相协调的知识产权制度以后，这些都使得我国以及我 国的企业一下子置身于和西方发达国家的大企业大公司在同等的条件下进行科 技和经济的竞争的环境中。要增强我国的综合国力，实现中华民族的伟大复兴， 我们就要敢于迎接挑战，敢于承受压力。在压力中寻找动力，在挑战中抓住机遇。 因此，要想很好的适应适者生存的环境，提高自己的竞争力就必须要有充分的思 想准备和具体的实践行动。 1 1 1 世界知识产权组织 1 9 6 7 年7 月1 4 日，“国际保护工业产 权联盟”( 巴黎联盟) 和“国际保护文学 艺术作品联盟”( 伯尔尼联盟) 的5 1 个成 员在瑞典首都斯德哥尔摩共同建立了世 界知识产权组织( w o r l di n t e l l e c t u a l p r o p e r t yo r g a n iz a t i o i l w i p o ) ，以便 进一步促进全世界对知识产权的保护，加 强各国和各知识产权组织间的合作。1 9 7 0 年4 月2 6 日，建立世界知识产权组织公 约生效。1 9 7 4 年1 2 月，该组织成为联 图1 1 世界知识产权组织总部 图片来源：h t t p ：n e w s 3 x in h u a n e t c o m 合国1 6 个专门机构之一。世界知 识产权组织的总部设在瑞士日内 瓦，在美国纽约联合国大厦设有 联络处。至2 0 0 4 年1 0 月，共有 成员国1 8 1 个。 该组织主要职能是负责通过 国家间的合作促进对全世界知识 产权的保护，管理建立在多边条 约基础上的关于专利、商标和版 权方面的2 3 个联盟的行政工作， 并办理知识产权法律与行政事 宜。该组织的很大一部分财力是 用于同发展中国家进行开发合 作，促进发达国家向发展中国家 转让技术，推动发展中国家的发 明创造和文艺创作活动，以利于 其科技、文化和经济的发展。 中国于1 9 8 0 年6 月3 日加入 该组织，成为它的第9 0 个成员 国。中国1 9 8 5 年加入保护工作产 权的巴黎公约，1 9 8 9 年加入商标 国际注册的马德里协定，1 9 9 2 年 1 0 月加入保护文学艺术品伯尔尼 公约，1 9 9 4 年1 月1 日加入专利 合作条约。至1 9 9 9 年1 月，中国 共加入了该组织管辖的1 2 个条 约。 每年的4 月2 6 日为世界知 识产权日，2 0 0 5 年的世界知识产 权日的主题是“思考、想象、创 新”。从主题中可以看出：保护 知识产权，促进创新发展，重要 的是引导全社会增强知识产权意 识，掌握知识产权规则。因此， 工业设计在知识产权保护、知识 信息资源和管理等方面的合理运 用，以及如何利用知识产权的保 图1 2 世界知识产权组织标志 图片来源：h t t p ：n e w s 3 x in h u a n e t c o m 图1 32 0 0 5 年世界知识产权日宣传海报 图片来源：国家知识产权局网 硕士学位论文 护增强工业设计、保护工业设计并使其成为企业的核心竞争力，是我们面临的新 课题。 1 1 2 世界贸易组织 世界贸易组织简称世贸组织( w o r l dt r a d eo r g a n iz a t i o n ) ，英文缩写为w t o 。 世界贸易组织既是一个国际组织，也是一个国际贸易条约的集合体，同时它又是 缔约各方进行多边贸易谈判的场所，可谓是三位一体。它的前身是成立于1 9 4 7 年的世界关税与贸易总协定简称关贸总协定，( g e n e r a la g r e e m e n to nt a r i f f s a n dt r a d e ) ，缩写为g a t t 。“1 根据w t o 的规则，我国在加入世贸组织后，在知识产权领域中既享有相应的权 利，同时又要全面履行在知识产权领域中要承担的义务。 1 1 3 加入世界贸易组织后享有的权利和承担的义务 1 1 3 1 拥有的权利 当我国在与其它缔约方在知识产权方面发生争端时，这时候就可以运用w t o 中的有关争端解决机制。这个争端解决机制一方面可以有助于减少少数发达国家 动辄使用的单边报复的行为，另一方面可以使我们在与发达国家发生知识产权争 端的时候，在协议的框架下，通过多边谈判来解决争端。还享有关于缔约方应当 享有的各种权利，例如最惠国待遇、国民待遇等。同时我们还享有参与w t o 中知 识产权国际规则制定的权利，使我们从国际规则的被动接受者变成了制定的主动 参与者。 1 1 3 2 承担的义务 加入了w t o ，对我国的知识产权保护方面提出了更高的要求，如果我们不能 对有关的缔约方知识产权权利人的合法权利提供有效的保护，就有可能被终止应 当享有的优惠待遇，直至受到交叉报复。 1 2 国际国内研究状况和进展 知识产权已经越来越多地引起设计界的关注了。对于工业设计的知识产权保 护的研究是十分必要的。国外知名学者也做过一些这方面的研究，比如卡耐基嗨 隆大学的克雷格 1 沃根( c r a i gm v o g e l ) 和乔纳森卡格( j o n a t h a nc a g a n ) 在c r e a t i n gb r e 8 k t h r o u 曲p r o d u c t s ( 创造突破性产品) 一书中总结了有关 推动产品发展的技术核心功能，包括了使用产品的方式和生产产品所使用的方法 和材料。这其中有关知识产权保护是一个很重要的组成部分；另外，在p r o d u c t d e s i g na n dd e v e l o p m e n t ( 产品设计与开发) 一书中卡尔t 尤利( k a r l t u l r i c h ) 也提到在产品开发背景中，“知识产权” ( i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ) 一词是指受法律保护的育新产品相关的想法、概念、名称、设计和工艺等，并且 也提到了知识产权可能是公司最有价值的资产之一。虽然国外学者的分析和他们 3 的结论有其参考价值，但是这些从工业设计角度出发的知识产权保护研究的著作 都是根据这些学者本国的法律和习惯得出的结论，在有些方面并不适合我国的实 际情况，比如说美国的专利包括功能专利、设计专利和植物专利，而我国的专利 包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利。而国内的著作研究大多是从法律 的角度来探讨知识产权的必要性和立法模式等角度来进行的，而从设计的角度来 进行知识产权的保护和运用这方面的研究是非常少的。 1 3 研究意义 随着我国经济不断的增长和开放度的不断提高，企业竞争进入了一个前所未 有的高潮，参与竞争的企业不仅有国内企业还有来自国外的跨国企业。这就是说， 参与竞争的企业不仅仅是数量上的增多，而且实力也越来越强。 当这样的现实越来越清晰地出现在面前的时候，中国的企业更应该清楚地意 识到8 0 年代的模仿为制造业带来的负面影响与其对中国生活现代化的推动同样 巨大。就企业发展来说，模仿就像麻醉剂，短时间内，它可以刺激产生成功的幻 觉；但长期服用，它将在不知不觉中破环肌体，使你丧失身体健康并把生存的希 望完全寄托于它。”1 自十九世纪中叶以来，由于种种原因，我们一直受西方的 技术、物质文明所主导，我们也在自觉或不自觉地接受甚至模仿、复制外来的一 些物质文化，而对于有自己特色或者更进一步说的对有自主知识产权的关注并不 重视。在现今的设计领域中，具有原仓0 性的、有世界影响的设计并不多见。在全 球经济一体化的今天，中国正期待并开创民族的全面复兴。在这样的背景下，如 何改变以往被动的局面，如何运用当今世界的科学技术，并尝试开发建设自主品 牌、开发具备自主知识产权的设计，是许多设计人士和学者所关注的问题。从这 个角度来说，对于工业设计的知识产权保护问题的研究，对于我国在世界舞台上 能够更好地展现自我，将有着重要的现实意义。 1 4 本论文研究的内容和结构 基于以上的原因和本人的研究兴趣，笔者选择了这一课题。因为广义地讲工 业设计作为人类智慧的结晶，已经成为了工业产权的一个重要的组成部分了；狭 义地来讲它是附着于产品之上的，通过对产品的造型进行独特的设计来吸引消费 者的注意力，并且可以促进产品的销售，从而达到促进产业发展的目的。并且随 着科学技术的不断进步和人们生活水平的不断提高，工业设计在产业发展中所发 挥的作用也越来越大。 同时由于工业设计在经济发展中有着极其重要的作用，各国都相当重视产品 的外观设计的开发。但是由于工业设计是通过设计的一些表达来传递思想和情感 的，因此极容易被他人所模仿。如果对这些模仿行为置之不理，就会导致许多优 秀的设计越来越少，对社会的产业发展带来负面影响，进雨会阻碍经济的发展。 正是由于工业设计的重要性，使得各国纷纷立法进行保护，因此在现在研究工业 4 硕士学位论文 设计的知识产权保护是十分必要的。 本文正是在这样的背景下开始研究。首先为了总结出工业设计和知识产权这 两者之间的关系，从工业设计和知识产权的相关概念出发，即两者的定义、历史、 特征等方面做了总结，得出了工业设计是提高企业的有效途径以及知识产权是工 业设计的坚强后盾的结论。 其次，对我国工业设计的知识产权的保护的现状进行了调查，这其中包括对 我国近几年来工业设计在知识产权方面的申请状况数据的调查；通过问卷调查的 形式，同时结合了国内外企业对于工业设计的知识产权保护方面的案例比较，在 此基础上分析了有关数据，得出了我国目前工业设计在知识产权方面存在着保护 意识淡薄，没有充分利用专利文献等不足之处，本文提出了工业设计的全方位知 识产权保护的新观点和怎样设计的过程中运用知识产权资源的新方法。 本论文主要本着提出问题、分析问题和得出结论这三个步骤展开本文的研究 的。论文主要分为六部分，第一章是论文的出发点即提出问题。第二章论文介绍 知识产权与工业设计的关系，尝试先从各自的概念出发，找出两者之间的相互关 系，为以后的研究理清思路。第三章着重研究我国工业设计在知识产权方面的现 状，通过调查研究的方式找出目前我国在工业设计中有关知识产权方面存在的问 题。第四章，笔者提出了有关工业设计的全方位知识产权保护的新观点。在第五 章中，笔者尝试从知识产权的技巧上来进行具体运用方法来为工业设计所服务。 提出了利用外观设计专利文献来进行设计资料收集和最后方案确定的新思路。第 六章，本文尝试在产品开发的过程中，结合知识产权的辅助方法来达到对于工业 设计最好的帮助。并通过接受企业成果引入知识产权战略的案例来说明这一点。 最后是本论文的结论部分并提出有待进一步研究的问题。 第2 章工业设计与知识产权的关系 随着我国对于加入世界贸易组织承诺的逐步兑现，中国企业面对已经和将要 进入中国的强有力的竞争对手，首先要做到的就是如果提升中国企业的竞争力。 我国在科学技术方面的发展从改革开放到现在取得了很大的进步，但是我们也不 得不承认，当今世界的大部分高新技术和核心技术仍然是掌握在少数几个发达国 家的手中，从知识产权局公布的数据来看，我国的发明专利和实用新型专利还是 明显地处于科技含量比较低的劣势。因此企业就应该首先从工业设计这方面入手 研究对策，争取在短时期内通过工业设计来提升产品的附加值，为企业赢得为提 高科技水平所需要的大量的财力和时间。所以要了解这两者之间的关系，首先要 从他们的概念入手。 2 1 相关概念 2 1 1 设计的概念 早在人类的远古时期就已经出现了设计的萌芽。如今设计一词已经渗透到了 我们生活中的每一个角落。 设计( d e s i g n ) 源于拉丁文，原本的意思是一种事物区别于其他事物的，可 以被认知的特征或者是依据。而今，设计一词的概念也随着社会的进步，科技的 发展不断地扩展，也不断地被赋予了新的含义。同时，设计一词单从字面上来看 也意味着某种思维的活动过程。这种思维的活动过程也可以被认为是一种针对目 标的求解活动，就是以创造性的方法来解决面临的问题。又或者是可以被理解为 是一种从现存事物转向可能的构思和想象，再从这种构思和想象回到现实。设计 是从两种不同的认识标准中使得科学与艺术有机的结合起来，从而创造出设计的 文化与价值。今天我们无时无刻不置身于人造物的环境之中。设计已经不仅是科 学和技术的结果，也是人类在一定时期的生存目的、生存环境、生存行为与生存 条件的协调关系，即被称为“文化”。设计是人类生活方式的一种表达方式，是 阶段性、地域性的信息载体。“1 而“设计”一词，在2 1 世纪的今天又有了新的定义：设计的目的是，设计 是一种创造性的活动，其目的是为物品、过程、服务以及它们在整个生命周期中 构成的系统建立起多方面的品质。因此，设计既是创新技术人性化的重要因素， 也是经济文化交流的关键因素。 设计的任务是致力与发现和评估与下列项目在结构、组织、功能、表现和经 济上的关系：增强全球可持续性发展和环境保护( 全球道德规范) ；给全人类社 会、个人和集体带来利益和自由、最终用户、制造者和市场经营者( 社会道德规 范) ；在世界全球化的背景下支持文化的多样性( 文化道德规范) ；赋予产品、 服务和系统以表现性的形式( 语义学) 并与它们的内涵相协调( 美学) 。 设计关注于由工业化而不只是由生产时用的几种工艺一所衍生的工具、 硕士学位论文 组织和逻辑创造出来的产品、服务和系统。限定设计的形容词“工业的 ( i n d u s t r i a l ) ”必然与工业( i n d u s t r y ) 一词有关，也与它在生产部门所具有 的含义，或者其古老的含义“勤奋工作( i n d u s t r i o u sa c t i v i t y ) ”相关。也 就是说，设计是一种包含了广泛专业的活动，产品、服务、平面、室内和建筑都 在其中。这些活动都应该和其它相关专业协调配合，进一步提高生命的价值。” 由于工业设计在各个国家发展经历有别，工业设计所包含的内容在各个国家也各 不相同。如英国把染织服装设计、平面设计、陶瓷与玻璃器皿设计、家具与家庭 用品设计、室内设计、机械工程产品设计都归入工业设计的领域。对于美国人来 说，其内容更为广泛，他们把所有关于人与物品发生关系的设计，都称作工业设 计。但是，较为越来越通用的工业设计的主要领域，是我们在定义中所表述的， 专注于批量生产的产品之美与有用性的设计，即所谓的产品设计( p r o d u c t d e s i g n ) ，这是工业设计的核心内容。工业产品可分为：个人使用的产品：一 组人群使用的产品：超个人、群体使用的产品、设施( 主要指公共设施) ；与 人们日常生活较远的产品( 像机械设备、科学仪器等) 。产品设计在上述领域都发 挥着重要作用。 国际工业设计学会联合会给设计下的定义中，把视觉传达( 主要指宣传) 设计 也列为工业设计的范畴，这就使工业设计贯穿了工业产品制造的全过程。但是在 工业设计领域中，产品设计依然占据核心的地位。 2 1 2 知识产权的概念 知识产权一词是从英文i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y 或者i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t 翻译过来的。在我国台湾一般译为“智慧财产权”，并且不少 人认为这样的译法较之知识产权可能要更为准确一些。我国民法通则颁布前 曾普遍使用“智力成果权”的概念，但现在“知识产权”的译法在我国已经是约 定俗成的了。”3 实际上，国外的学者大多不注重概念的界定，在它们看来如何准确地表述概 念并不重要，重要的是对概念意义的理解。比如美国的一本很具代表性的知识产 权方面的书中，作者只是在导言中简单提到，知识产权传统上包括专利、商标和 版权三个领域，“它们的共同之处在于，它们都具有无定形的特征，并且都是一 种非常抽象的财产概念。”1 因此可以这样来理解知识产权：世界上的财产权 可以分为两大类：即有形财产权和无形财产权。有形财产又可分为动产和不动产。 动产就是可以移动的财产，不动产就是永久固定在土地上的财产。而知识产权是 一种无形财产权，它是指智力创造性劳动取得的成果，并且是有智力劳动者对其 成果依法享有的一种权力。这种权利包括人身权利和财产权利，也可以称为精神 权利和经济权利。所谓人身权利，是指权利同取得智力成果的人身不可分离，是 人身关系在法律上的反映，比如，作者在他所创作出的作品上具有署名的权利， 或者对该作品有发表的权利和修改的权利等等，这种权利就称之为精神权利。所 谓财产权利就是指智力成果被依法承认后，权利人可以利用这些智力成果取得的 报酬或得到奖励的权利，这种权利也可以被称为经济权利。知识产权的对象是人 的心智、智力的创造，是属于“智力成果权”，它是指在科学、技术、文化、艺 术领域从事一切智力活动而创造的成果依法所享有的权利。 世界贸易组织与贸易有关的知识产权协议( t r i p s ) 中所包含的知识产 权的范围是”1 ：版权与相关权：商标；地理标志；工业品外观设计；专利；集 成电路布图设计( 拓扑图) ；为披露的信息；对契约许可中限制竞争行为的控制。 这一知识产权的范围与我们通常理解的狭义的知识产权不同，也与建立世界知 识产权组织公约中所定义的广义的知识产权有别，实际上，它是根据国际贸易 实践中的需要而制定的。”3 国际上常把知识产权中各类权利划分成两大类：一类为版权( c o p y r i g h t ) ： 另一类为工业产权( i n d u s t r i a lp r o p e r t y ) 前者保护的客体主要是文学艺术作 品，如小说、剧本、音乐、绘画、雕塑、电影等。后者则保护工业领域的知识产 权。“工业”的含义除通常意义上的“工业”外还包括商业、农业、采掘业及一 切制成品或天然产品。按照1 8 8 3 年保护工业产权巴黎公约，工业产权的保 护对象有以下几种： “”专利、实用新型、 工业品外观设计、商 标、服务标记、厂商 名称、货源标记与原 产地名称、制止不正 当竞争。从图2 1 中 可以更直观地理解 知识产权的保护范 畴。 2 1 3 小结 知识产权的范畴 l 二 e 南 ，专和 ! 商标；： 版权；满业秘密 l _ 南。“” 萋盟奎县辑警! ：黔婴搀廿； s o n y 彩 够 渤 够 图21 知识产权构成图 产品革新往往是参与竞争的本钱。”因此从定义上来看，所谓工业产品设 计就是创新，是一种创造性的活动，是为了达到更好的解决人类所遇问题的一种 方法和目的。产权又表示一种归属的概念，即所有人享有的权利。知识产权制度 的诞生就是为了鼓励革新，激励创造。那么我们也可以这样理解，为了更大范围 的享有权利，就需要不断地创新；而创新又必须在产权的保护和激励下才可以得 到更好的发挥和施展。从这两者所包括的范畴来看，在工业设计中，产品设计应 该是其核心的内容，视觉传达是工业设计的另一个领域；而在知识产权提供保护 的范围中我们也可以看到有关工业设计领域中的一些相关内容，比如单从字面意 义上最直观的就是外观设计专利、商标和版权等。 从工业设计的最新定义中我们可以看到，广义的工业设计不仅包括产品设计 同时还涵盖了服务、平面、建筑等方方面面，从这些学科的领域和知识点出发来 探讨工业设计的全方位知识产权保护是非常必要的。 8 硕士学位论文 从图2 2 种我们可以看出，围绕工业设计发散出来的知识点，可以有不同的 知识产权保护方式。 版权 礴标 井现设计 版敷 商标 锌襞设计 版权 商韭秘誉 平面 企韭规章制度 竖塞釜菇塞，文化 錾秘密 劣( 营销、人事、技术开发等) 产品服务 售后服务 尊 霸删_ ，澎，j 鼹赫藻矽 碰权 设计图纸! 建 黉韭曩，篓，潮：黏 室 内 图2 2 以工业设计为核心的知识产权保护发散图 2 2 专利制度的起源与发展 产品 蠢括 形状版权 外观设计专利 结构囊：新型 商韭秘密 图囊譬豢 外观设锺 色彩熬 外观设计 包装篱慧 井观设计 舨权 商标 商标 发明 功能蜜用新型 商业秘密 设诗图纸 设计说明 版权 瘫建秘密 专利制度是依照专利法授予发明创造专利权的方式来保护、鼓励发明创造， 促进发明创造的推广应用，推动科学技术进步和经济发展的一种法律制度。它 是商品经济发展到一定阶段的产物，以科技和经济的发展水平相适应为前提。 专利制度的起源可以追溯到中世纪甚至更远的时代。当时欧洲各国还处在封建 社会的末期，但手工业作坊已经出现，有些国家的君主为了发展经济，便给商 人或能工巧匠颁发在一段时期内免税并独家经营生产某种新产品的权利。例如 英国的国王亨利三世于1 2 3 6 年授予波尔多是一个市民之在色布1 5 年的垄断 权。但这种独占性权利只不过是封建君王授予发明创造者的一种特权，尚未形 成一种正规的法律保护制度。随着经济和技术的发展，对个别发明人或工匠给 予优惠和特权已经不能满足需要，迫切需要国家将发明创造作为财产以法律的 薹 一 形式确定下来，因此，具有真正意义的专利制度应运而生。”1 知识产权制度本质上一种从产权角度出发的激励制度，国家通过立法规定， 未经知识产权权利人的许可，任何人不得以营利为目的利用知识产权，这就使得 权利人在法定保护期内处于一种完全垄断的市场地位，从而获得技术创新带来的 垄断利润，在这样的制度下能够更好地调动创新者技术创新的积极性。因此知识 产权制度的建立，大大鼓励了投资和革新等生产行为。“” 2 2 1 我国专利制度的萌芽与发展 与国外相比，我国的知识产权制度是很晚才出现的。虽然我国专利制度的萌 芽可以追溯到1 9 世纪中叶，太平天国领导人洪仁轩于1 8 5 9 年总管朝政后在其 资政新篇中提出了建立专利制度的主张，但却没能够实现。专利在我国最 早出现于清光绪年间。1 8 8 2 年经光绪皇帝核准，给予上海机器织布局的机器织 布工艺1 0 年专利权。随后，不断有一些新的工艺和新技术提出专利申请，被批 准为专利的逐渐增多。在维新运动推动下，光绪帝于1 8 9 8 年5 月颁布了我国历 史上第一个有关专利的法规一一振兴工艺给奖章程。不过，这个章程颁布了 只有两个月，之后因为维新运动的失败而宣告夭折了。 我国专利制度的建立与形成，严格地讲是从辛亥革命后开始的。1 9 1 2 年1 2 月我国就有了奖励工艺品暂时章程，对发明或者改良的产品，除食品和药品 外，授予5 年以内的专利权。但是当时这种专利制度是相当粗糙的，既无发明 的概念，也没有专利审查的程序，实际上只是一种特定条件下产生的行业垄断 权利。相比之下，1 9 1 0 年颁布的大清著作权律更具有现代意义。“3 11 9 4 4 年5 月，当时的国民党政府正式颁布了我国历史上第一部专利法。该法规定对 发明、新型和新式样授予专利权，期限分别为1 5 年，1 0 年和5 年。 新中国成立后，中央人民政府政务院于1 9 5 0 年8 月颁布了“保障发明权利 和专利权暂行条例”，但未能认真贯彻执行。该条例自颁布之日到1 9 6 3 年1 1 月 废止，历时1 3 个月，先后仅批准4 项专利权、6 项发明权。 1 9 7 8 年底的党的十一届三中全会以后，为了适应加快改革开放步伐，加快社会 主义现代化建设的需要，在党中央和国务院的指示下，我国开始筹建专利制度。 1 9 7 9 年3 月我国成立专利法起草小组，着手专利法的起草工作，经过5 的调查 研究和多次修改，1 9 8 4 年3 月1 2r ，六届人大常委会四次会议通过了中华人民 共和国专利法，并于1 9 8 5 年4 月1 日起开始实施。 2 2 2 小结 相对于设计的历史，知识产权的出现明显要晚很多。不过和工业设计的历史 相比又要早一些。知识产权出现在封建时期，而工业设计则是在资本主义的萌芽 时期才处于一个酝酿阶段，但是两者都是人类社会文明发展到了一定的阶段，伴 随着工业化大生产的到来诞生的。所以说，知识产权与工业设计与工业化大生产 有着不可忽视的关系。 硕士学位论文 2 3 工业设计和知识产权的关系 从上面工业设计与知识产权这两者的定义可以看出，在知识产权的范围内， 特别是外观设计和工业设计两者都是有关图案和造型的设计，都具有美观，两者 所结合的产品都是实用品和批量生产的，因而两者之间的联系是非常紧密的，存 在着某种程度上的交叉和重合。而从两者的起源和发展历史来看，两者又都是由 于社会文明的高度发展，所产生的一种必然结果。所以笔者认为两者存在着这样 的关系：即两者都是增强和提升企业竞争力的有效途径和手段。首先，工业设计 可以为企业提高产品的附加值，而知识产权又为工业设计能够起到相应的作用奠 定了峰实的基础。 2 3 1 工业设计与企业效益 消费者在购买商品前，必须从一些候选商品中做出选择。这中间牵涉到对有 关商品信息的进一步的处理。“”而对这种信息提供最直观的依据的就是产品的外观。 因此无论产品属于什么类别，它所包含的科技到底有多少，消费者直接面对着的 都是产品的外观。因此通过工业设计来提升企业实力是一条投资少，见效快的途 径。 工业设计可以说涉及到了人类生活的方方面面，小到铅笔大到飞机，从家居 生活的日常用品到出门代步行走的交通工具，无时无刻不在影响着人们的生活质 量。我国目前的社会生活水平不断地在提高，人们的消费需求层次也在不断地发 生着变化，从最基本的“保障生存”到“使生活变得更加美好”，从“美的享受” 到“个性张扬的年代”。这时候的消费者对于购买日用品已经不再是仅仅能够满 足使用就可以了，而是渴望通过个性，独特，出众的产品表现出自己的生活态度 和生活品味。消费者变得更加的挑剔，这时候，作为人类智力成果的产品外观设 计，就会更加深刻地影响企业的形象，通过成功的产品外观设计，可以为企业在 短时间内就可以达到意想不到的成功。 2 3 1 1 工业设计与科技附加值 社会在不断地进步，科技也在不断地提高。高科技给现代的人们带来了方便 和舒适，所以高科技并不是以晦涩难懂的形式出现的，而是带着温柔的，富有亲 和力的外表出现在大众面前。对于消费者来说，也许并不清楚数码相机与以往的 胶片相机在技术方面有哪些不同，但是对于产品的外观确是极为敏感的。比如现 在数码相机如果是以以往的胶片相机的外形出现的，那么消费者对于高科技的感 觉就会大打折扣。( 这里我们不讨论由于科技发展，为产品的外观所带来的影响。) 因此，产品设计也可以说是高新技术于消费者之间的一座重要的桥梁。 从外观设计的国际分类表中可以看到，其中的产品涉及到了人类生活的方方 面面，而大部分的产品都是与消费者的日常生活息息相关的，例如家具，厨房用 品、文具和照明设备等，并且其中大部分的产品科技含量并不高，大部分都是目 前已经被普通掌握了的技术，那么这些产权就只有通过外观设计的创新才能在市 场上具有竞争力。而这里所说的设计之争，也就是指的通过设计带给产品的附加 值的竞争，产品的附加值越高，就越能得到消费者的青睐。 国外有些企业在旧的或者是非技术领先的基础上，通过产品外观上的突破，既迎 合了消费者对于产品外观的需求， 更缩小了与竞争对手之间的差距。 最突出的例子就是苹果公司的 i p o d 了。i p o d 机的功能并不十分突 出和同类型的产品相比也没有过高 的技术水平，但就是凭借着在产品 外形上的新颖设计，给消费者带来 一种前卫、现代、高科技的感觉， 通过这一点为苹果公司带来了丰厚 的利润。这就是外观设计赋予产品 的附加值在起着决定性的作用。 2 3 1 2 工业设计与档次附加值 图22 苹果i p o d 的系列产品 图片来源：h t t p ：w w w a p p i e c o mo n 设计赋予产品的档次附加值不仅使生产者可以面向高消费阶层来提高产品 的价格，得到更高额的回报，还有一些聪明的企业利用高档低价的优势来吸引通 的大众消费者。美国的塔吉特( t a r g e t ) 公司就是这样的。公司以2 0 美元的价 图2 3 阿莱西的产品设计 图片来源：h t t p ：w w wa i e s s i t o m 格购买了意大利阿莱西公司的迈克尔格雷夫斯的昂贵设计仿制权，然后以低于 原设计产品的价格出售给消费者。这样就可以使消费者花少量的钱便拥有名师设 计的高档日用品，塔吉特公司的吸引力自然大增。 2 31 3 工业设计与情感附加值 从人的本性来看，感性要多于理性。因此从这个角度出发，冰冷而机械味 十足的“不友善”产品是很难得到消费者认同的。( 这里对于某种风格不加讨论) 。 所以人们在创造产品功能的同时，也赋予了它一定的形态。产品的形态是由块、 面、线条和色彩构成的，从物理功能来看，这些东西是没有任何情绪和感情的。 但是由于经验的积累和人感性思维的联想，人们就会感受到粗线条的豪放、坚强： 细线条的纤细和温柔；流畅线条的速度等。而不同的颜色给人们带来的情绪和感 觉也是不一样的。所以说好的设计能够唤起消费者一t b 底的某种情感，可以拉近产 品与消费者之间的距离。 大众公司的新甲壳虫轿车就是一个突出的例子。这款产品以原甲壳虫汽车的 造型为基础，但是却不失现代感。更为重要的是，其饱满的线条满足了人们一种 换旧的情怀。 图2 4 大众新甲壳虫 图片来源：h t t p ：w w wn e w b e e t i e c o i n o n 2 3 1 4 工业设计与个性附加值 无论产品中所包含的技 术信息有多丰富，如果产品 的外观不够精彩，缺乏个性 和品味，也不会引起消费者 的关注。 大多数人都希望通过使 用的物品( 比如服装、手机、 电脑、汽车等) 来表达自己 的个性和品味，希望能够通 j 立这些物品来体现出自己的 图2 5z i p p 。系列打火机体现出了消费者的品味与追求 价值。这些就要求产品的设 图片来源：h t t p ：w w z i p p oc o m , c “ 计必须要有个性，有品味， 能够满足消费者的这种心理需求。 比如打火机名牌z i p p o ，让广大追求时尚的男性爱不释手，很多z i p p o 爱好 者已经将它们作为得意珍品，一一收藏这就说明：利用外观设计来满足消费者的 品味和个性，会给产品带来令人惊喜的附加值。 2 3 1 5 工业设计与安全感附加值 设计的安全感附加值主要体现在机械工具类的产品上。通过造型语言来体现 产品的安全特征。产品的安全特征在电器类、机械类和手工工具类产品中体现得 尤为重要。安全感体现在使用者的心理及生理两个方面：浑圆报名的、整体造型 精细的工艺、沉稳的色泽会给人以心理上的安全感；合理的尺寸、为了避免无意 识触动的按 钮开关设计 等等，都会 给人带来安 全感的。比 如b 1 a c k d e c k e r ( 美 国百得) 公 司设计的电 动工具具人 性化，给人 带来一种安 全、可靠的 感觉。如图 2 6 所示 图