（技术经济及管理专业论文）我国清洁发展机制项目实施效应评价研究.pdf

摘要 摘要 建立和发展有效的清洁发展机制项目管理体制和运行规则，提高开发、设计 和实施清洁发展机制项目的能力，一方面能够给我国带来一定的减排效益，另一 方面能够推进我国可持续发展战略的实施。因此，需要建立一套完整的清洁发展 机制项目实施效应评价体系，加强对清洁发展机制项目实施的过程控制，提高清 洁发展机制项目实施的效率。但是，目前我国并未建立一套完整的清洁发展机制 项目实施效应评价体系。 在对清洁发展机制的相关理论和实施现状进行深入研究的基础上，从经济、 环境、社会、技术等四个方面建立了一套包括4 项一级指标、1 l 项二级指标的 清洁发展机制项目实施效应评价指标体系，运用层次分析法和模糊综合评价的相 关原理和方法，构建了清洁发展机制项目实施效应的a h p 模糊综合评价模型。 而后，选取某风电项目作为评价对象，对清洁发展机制项目实施效应评价体系、 评价模型进行了检验。最后，文章分析了我国清洁发展机制项目实施效应评价主 要存在“缺失相关的法律法规、缺少评价的专项资金、缺乏有效的评价体系、评 价意识淡薄”等四个方面的障碍，并从“完善法律法规体系、拓宽资金来源渠道、 建立和完善归口管理和评价体系、鼓励c d m 相关咨询机构发展、加强国际合作 和宣传”等五个方面给出了相应的对策建议。 关键词：清洁发展机制( c d m ) ；实施效应；模糊评价 摘要 a b s t r a c t e s t a b l i s ha n dd e v e l o pe f f e c t i v ec d m p r o j e c tm a n a g e m e n ts y s t e ma n do p e r a t i o n r u l e s ，i m p r o v et h ea b i l i t yo ft h ed e v e l o p ，d e s i g na n di m p l e m e n to ft h ec d mp r o j e c t ， o nt h eo n eh a n d ，i tb r i n g sc e r t a i nr e d u c t i o nb e n e f i t s ，o nt h eo t h e rh a n di tc a np r o m o t e t h ei m p l e m e n t a t i o to ft h es t r a t e g yo fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t 遮o u rc o u n t r y t h e r e f o r e ，i ti sn e c e s s a r yt os e tu pac o m p l e t es e to ft h ec d m p r o j e c ti m p l e m e n t a t i o n e f f e c te v a l u a t i o ns y s t e m ，s t r e n g t h e nt h ec l e a nd e v e l o p m e n tm e c h a n i s mo ft h ep r o j e c t i m p l e m e n t a t i o np r o c e s sc e n t r e la n di m p r o v et h ec l e a nd e v e l o p m e n tm e c h a n i s mo f t h ep r o j e c ti m p l e m e n t a t i o ne f f i c i e n c y h o w e v e r , a tp r e s e n t ，c h i n a sn o te s t a b l i s ha c o m p l e t es e to ft h ec d mp r o j e c ti m p l e m e n t a t i o ne f f e c te v a l u a t i o ns y s t e m b a s e do nt h er e l a t e dt h e o r ya n di m p l e m e n t a t i o ns t a t u so fc l e a nd e v e l o p m e n t m e c h a n i s m ，f r o mt h ee c o n o m i c ，s o c i a l ，e n v i r o n m e n t a l ，a n dt e c h n i c a lf o u ra s p e c t s t h i sp a p e rh a se s t a b l i s h e das e to ff o u rp r i m a r yi n d e x 1 ls e c o n d 1 e v e li n d e x e si nt h e c d mp r o j e c ti m p l e m e n t a t i o ne f f e c te v a l u a t io ni n d e x s y s t e mb yu s i n ga n a l y t i c h i e r a r c h yp r o c e s sa n df u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no fr e l a t e dp r in c i p l e sa n d m e t h o d s ，c o n s t r u c t i n gt h ec l e a nd e v e l o p m e n tm e c h a n is mp r o j e c ti m p l e m e n t a t i o n e f f e c to fa h p f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm o d e l t h e n ，s e l e c taw i n dp r o j e c ta s e v a l u a t i o no b j e c t ，t ov e r i f i e dt h ec d mp r o j e c ti m p l e m e n t a t i o ne f f e c te v a l u a t i o n s y s t e m f i n a l l y , t h i sp a p e ra n a l y z e st h ec d mp r o j e c ti m p l e m e n t a t i o ne f f e c t e v a l u a t i o nm a i n l ye x i s tf o u ra s p e c t sb a r r i e r s s u c ha s ”l a c k i n go fr e l e v a n tl a w sa n d r e g u l a t i o n s ，l a c k i n go fe v a l u a t i o ns p e c i a lf u n d s ，l a c k i n go fe f f e c t i v ee v a l u a t i o n s y s t e m a n de v a l u a t i o n c o n s c i o u s n e s s ”，a n d t h e n p r o v i d e f i v e c o r r e s p o n d i n g c o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n sf r o m ”p e r f e c tl e g a ll a w sa n dr e g u l a t i o n s ，b r o a d e n t h ef u n ds o u r c e s ，e s t a b l i s ha n dp e r f e c tt h ec e n t r a l i z e dm a n a g e m e n ta n de v a l u a t i o n s y s t e m ，e n c o u r a g ec d mr e l a t e dc o n s u l t a t i o no r g a n i z a t i o nd e v e l o p m e n t ，s t r e n g t h e n i n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o na n dp r o p a g a n d a ” k e y w o r d s ：c d m ，i m p l e m e n t a t i o ne f f e c t ，f u z z ye v a l u a t i o n 目录 目录 北京建筑工程学院硕士学位论文原创性声明 北京建筑工程学院硕士学位论文使用授权书 摘要i a b s t r a c t i i 第1 章引言1 1 1 研究背景和意义l 1 1 1 研究背景l 1 1 2 研究意义。l 1 2 国内外研究现状综述2 1 2 1 国外研究现状：2 1 2 2 国内研究现状3 1 2 - 3 本文研究的切入点6 1 3 研究内容与研究方法6 1 3 1 研究内容6 1 3 2 研究方法。7 第2 章c d m 项目实施效应概述9 2 1c d m 相关理论一9 2 j 1 1c d m 的概念：。9 2 1 2c d m 的方法学1 0 2 1 3c d m 的特点及开发程序l l 2 2c d m 国内外实施现状。1 4 2 2 1 国外c d m 的实施现状14 2 2 2 国内c d m 的实施现状：15 2 2 3 我国c d m 项目实施存在的问题1 7 第3 章c d m 项目实施效应评价指标体系与评价模型2 l i n 目录 3 1c d m 实施效应评价界定2 1 3 2c d m 项目实施效应评价指标体系构成2 1 3 2 1 实施效应评价指标选择原则2 1 3 2 2 实施效应一级评价指标构成2 2 3 2 3 实施效应二级评价指标构成一2 3 3 3c d m 项目实施效应评价方法的选择一2 5 3 4c d m 项目实施效应评价模型构建：2 6 3 4 1 确定c d m 项目实施效应的因素集一2 7 3 4 2 确定c d m 项目实施效应的评语集2 7 3 4 3 构建c d m 项目实施效应的模糊评价矩阵2 7 3 4 4 确定c d m 项目实施效应的指标权重集2 8 3 4 5c d m 项目实施效应的综合评价模型一3 2 第4 章c d m 项目实施效应评价案例分析3 4 4 1 项目介绍3 4 4 2 项目实施现状3 5 4 3 项目实施效应评价3 8 4 3 1 项目实施效应评价模型3 8 4 3 2 项目综合评价4 5 第5 章我国c d m 项目实施效应评价的障碍及对策4 7 5 1 我国c d m 项目实施效应评价的障碍：一4 7 5 1 1 缺乏相关的法律法规4 7 5 1 2 缺乏评价的专项资金：4 7 5 1 3 缺乏有效的评价体系4 7 5 1 4 评价意识淡薄4 8 5 2 我国c d m 项目实施效应评价的对策4 8 5 2 1 完善法律法规体系4 8 目录 5 2 2 拓宽资金来源渠道。4 8 5 2 3 建立和完善归口管理和评价体系4 9 5 2 4 鼓励c d m 相关咨询机构发展4 9 5 2 5 加强国际合作和宣传5 0 第6 章结论与展望51 6 1 研究结论5 1 6 2 论文创新点：5 1 6 3 研究局限与研究展望：5 l 6 3 1 研究局限性5 l 6 3 2 研究展望5 2 参考文献5 3 附录攻读硕士学位期间发表的学术论文5 8 致j 射：5 9 v 第l 章引言 1 1 研究背景和意义 1 1 1 研究背景 第1 章引言 我国正面临能源与环境方面日益严峻的挑战。经济发展带来的巨大能源消 耗，严重破坏着生态环境，威胁中国经济的可持续发展。发展低碳经济，推进节 能减排是我国可持续发展的必由之路。清洁发展机制【l 】【2 】( c d m ，c l e a n d e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ) 作为京都议定书 3 h 5 】中规定的发达国家和发展中 国家合作的唯一机制，正是这条道路上推进节能减排的较好途径之一。 为了确保c d m 项目能够注册成功，高效实施，学者们针对项目面临的不确 定性风险进行衡量与评价；针对项目前期开发进行了可持续发展能力的评价研 究；针对项目如何选取适当的方法学进行研究。目前，我国还没有对c d m 项目 的实施效应进行评价的体系，无法对我国c d m 项目实施的效果进行全面的评价。 这一方面严重阻碍了我国c d m 项目的发展和推广，另一方面也不利于我国开展 c d m 的国际合作，无法在合作中表明我国的实施成果。基于以上背景，本文选 择对我国c d m 项目实施效应评价进行研究。 1 1 2 研究意义 对我国c d m 项目实施效应进行评价，具有重要的理论意义和现实意义。 目前我国针对c d m 项目评价的研究还不多，现有的研究主要集中在对c d m 项目可持续发展能力的评价( 国内文献综述可持续发展能力方面) 和针对具体 c d m 项目的可持续发展能力进行评价。对于整个项目实施效应进行评价的研究 非常少，一定程度上造成了这方面评价机制的缺乏。因此，本文对评价机制进行 研究，可以填补c d m 研究理论上的空白。 实践中，如果没有一套完整的评价体系针对c d m 项目的实施进行评价，就 会使一些动机不纯的c d m 项目浑水摸鱼。一些企业开发c d m 项目看重的是 c d m 带来的经济效益，而并不关心项目产生的减排量对环境有多大程度的影响， 项目的实施能为社会的发展贡献多少力量，项目的技术是否真正实现转让。没有 完善的评价体系，没有适用的评价方法，不但不利于政府相关部门对实施c d m 项目的企业进行监督，而其也无法真实衡量c d m 项目的实施为我国可持续发展 的贡献。因此，c d m 实施效应评价体系和评价模型的建立，有助于解决这一问 弟l 覃引言 题，具有实践应用价值。 1 2 国内外研究现状综述 1 9 9 7 年，京都议定书的诞生使c d m 受到学术界广泛关注，但经过1 3 年的发展，相关领域的学术研究仍旧处于起步阶段，下面对国内外现有的关于 c d m 研究的状况进行综述。 1 2 1 国外研究现状 国际上研究c d m 的知名机构【6 1 有经济合作与发展组织与其下属的国际能源 机构( o e c d 与i e a ) 、世晃资源研究所( w r i ) 、劳伦斯伯克力实验室( l b l ) 、 清洁空气政策中心( c c a p ) 、未来资源研究所( r f f ) 、世界可持续发展商业理 事会( w b c s d ) 的能源与气候变化小组、以及印度的t a t a 能源研究所等单位。 通过针对国外c d m 相关文献的搜集、整理、归类，本文主要从基准线方法 学和经济机制2 个方面进行总结【7 】- 【1 们。 1 2 1 1 基准线方法学研究方面 基准线是方法学包括的4 个因素中最基本、最重要的一个，是用来衡量项目 减排量的标准。因此，对基准线这一方法学的研究是十分重要的。 国际上研究c d m 的知名机构中，经济合作与发展组织与其下属的国际能源 机构( o e c d 与i e a ) 的研究人员基于对发电、水泥、节能等项目案例进行研究， 提出了针对这些类型的c d m 项目基准线的确定方法。清洁空气政策中心( c c a p ) 以巴西等国电力部门为案例，对在电力行业应用的c d m 项目基准线方法学进行 研究。印度的t a t a 能源研究所是发展中国家中从事c d m 问题研究的重要机构 之一，采用西方学者的理论方法，对印度国内的一些c d m 项目进行了基准线方 法学的案例研究，只是在一定程度上强调了技术转让问题。a x e lm i c h a e l o w a ! l 等( 19 9 9 ) 将基准线分为项目基准线、部门基准线、行业基准线等类型，并分析 了其适用范围及优缺点。h a 盯il a u r i k k a ”1 ( 2 0 0 2 ) 认为，相对基准线比绝对基准线 从更现实、更保守的角度计算在能源体系中获得的减排量。s t e f f e nk a l l b e k k e n 悖l 等( 2 0 0 7 ) 采用一般均衡模型分析了三种基准线方法学对减排效果的影响，认为 基准线的正确选取对c d m 的减排效果影响显著。 1 2 1 2 经济机制方面 对c d m 项目的资金机制问题发达国家的学者开展了一些研究工作，他们将 c d m 资金类型分为单边、双边等若干种类型，并对每种类型资金的运作方式进 2 第1 章引言 行了分析w b c s d 的能源与气候变化小组的研究工作主要侧重于c d m 的经济 机制方面，他们对增量成本的理论方法在c d m 项目中的应用问题进行了详细深 入的讨论，并提出了相关建议。 a x e lm i c h a e l o w a t 2 0 】等( 2 0 0 5 ) 运用模型证明c d m 规模以及回报很大程度上 取决于东道国的交易成本和制度障碍，附件l i 国家的低需求和低价格也是重要芷 因素。s h i n j ik a n e k o 引】等( 2 0 0 6 ) 以中国山东省的一家钢铁厂从日本引进节能设 备为例，通过建立技术选择和项目盈利的数量关系模型，来说明技术选择对c d m 项目盈利水平的影响，并在此基础上验证技术选择对c d m 项目的环境和经济的 显著水平。汉堡国家经济研究机构的p a i l a vp u r o h i t 等对印度的太阳能灌溉泵领 域( 2 0 0 8 ) z 2 1 和蔗渣热电联产领域( 2 0 0 7 ) 1 2 3 的c d m 潜力进行了评估，提出只 要政府能提供一定的支持，这些领域能在c e r s 收益的帮助下实现最大程度的利 用，以实现减排和农村可持续发展。 1 2 2 国内研究现状 通过针对国内c d m 相关文献的搜集、整理、归类，发现已有的研究主要集 中在对项目的市场潜力、方法学、可持续发展能力、经济性、风险、法律制度这 6 个方面。 1 2 2 1 市场潜力方面的研究 学者们从不同类型c d m 的市场潜力、不同地域c d m 的市场潜力和某一地 区发展某一类型c d m 的市场潜力3 个方面进行。 研究不同类型c d m 市场潜力的代表性文献有：张小全【2 4 】等( 2 0 0 5 ) 基于对 我国开展c d m 造林项目的可行性研究，分析我国造林和再造林碳汇在第一承诺 期可能占到2 0 的市场份额刘瑾【2 5 】等( 2 0 0 7 ) 结合西部省份小水电发展情况， 从各方面分析了c d m 在小水电发展中的潜力。申红帅1 2 6 】等( 2 0 0 8 ) 按照国家规 划目标，预测到2 0 1 2 年风电c d m 项目签发潜力达3 6 0 0 5 0 0 0 万吨。 研究不同地域c d m 市场潜力的代表性文献有：曲建升1 2 7 i 等( 2 0 0 7 ) 通过研 究c d m 在不同领域的优势，分析了甘肃省c d m 的发展潜力王丽辉【2 8 1 ( 2 0 0 8 ) 从河北省的能源分布和能耗状况分析出河北省不同行业开发c d m 项目的潜力。 陈磊山1 2 9 l 等( 2 0 0 9 ) 认为，尽管河南省c d m 在生物质能利用、生物甲烷利用和 煤层气利用项目开发潜力较大，但应开展c d m 潜力调查，完善c d m 开发体系， 促进地方发展。 研究某一地区发展某一类型c d m 市场潜力的代表性文献有：朱汤军【3 0 1 等 ( 2 0 0 9 ) 研究认为浙江省实施c d m a r 项目的优势明显，潜力巨大。 3 第1 苹引言 1 2 2 2 方法学方面的研究 基准线确定和额外性评价是方法学的两大核心内容，针对这2 个方面的研究 具有重要的理论和实践意义。 学者针对不同项目进行研究，得到针对不同类型项目的基准线确定方法。研 究基准线确定方面的代表性文献有：朱海玲【3 l 】等( 2 0 0 4 ) 以北京某燃气蒸汽联 合循环热电冷联产项目为案例进行研究，为项目选择最合理的基准线和类似项目 选择合理的基准线提供建议。赵勇强【3 2 】等( 2 0 0 4 ) 对建筑节能c d m 项目基准线 方法进行了研究，探讨了不同类型的节能建筑c d m 项目的基准线设定方法。武 曙红1 3 3 等( 2 0 0 6 ) 认为采用半结构化的特定项目级基线方法用于我国c d m 造林 和再造林项目可以保证项目基线的一致性、可比性和总体质量。侯兵【蚓等( 2 0 0 9 ) 基于燃烧理论确定了锅炉改造c d m 的基准线方法，为方法学的开发提供了理论 依据。 项目额外性评价与论证是c d m 项目能否成功注册的关键。研究额外性方面 的代表文献有：段茂盛【3 5 j 等( 2 0 0 3 ) 针对c d m 额外性问题进行了研究，认为技 术额外性、资金额外性、投资额外性等是具有不同层次的，提出额外性层次的概 念。武曙红1 3 6 等( 2 0 0 5 ) 对c d m 造林或再造林项目的额外性进行了分析，认为 以社区为基础参加的小项目，可以通过本地种比外来种成本高，论证项目的额外 性。张砺彦1 3 。7 】等( 2 0 0 7 ) 通过研究认为垃圾焚烧发电c d m 项目在沿海经济发达 地区不具备额外性需求。 1 2 2 3 可持续发展能力方面的研究 可持续发展是c d m 重要的原则，研究学者对c d m 可持续发展的能力研究 主要集中在研究如何评价c d m 项目的可持续发展能力上，具有代表性的文献有： 张树伟1 3 8 l 等( 2 0 0 5 ) 基于多目标决策理论，从社会发展、环境改善、经济发展 三个方面构建了c d m 项目可持续评价的指标化体系，并运用到案例中。储诚山 1 3 9 等( 2 0 0 8 ) 基于模糊算法，从环境发展、社会发展、经济发展三个方面构建 c d m 项目可持续评价体系，并用m a t l a b 验证其合理性陈坤【4 0 l ( 2 0 0 9 ) 依 据多目标决策理论和效用理论，从项目的发展能力、协调能力和持续能力三个方 面，构建了c d m 项目的评价模型矩阵，并通过实例进行了验证。冯相昭1 4 i j 等 ( 2 0 1 0 ) 以多属性效用理论为指导，从社会进步、环境保护、经济发展三个方面， 开发了评价中国c d m 项目对可持续发展影响的方法学，并指出了该方法不适用 于非二氧化碳类等c d m 项目 4 第l 苹引言 1 2 2 4 经济性方面的研究 经济性方面的研究主要从经济理论分析和具体项目的经济效益2 个方面进 行。理论分析方面的文献主要有：赵子明【4 2 ( 2 0 0 9 ) 从国际经济学和环境经济 学角度分析了c d m ，并对我国c d m 的整体现状进行了s w o t 分析。曾鸣【4 3 】等 ( 2 0 1 0 ) 运用两阶段博弈对c d m 与配额交易机制的投资效果进行对比，为电力 市场碳交易机制提供参考。经济效益分析方面研究的文献主要有：喻泽斌【4 4 】等 ( 2 0 0 8 ) 以某糖水厂为例，详细计算了该厂实施c d m 的利润额。马向春【4 5 】等 ( 2 0 1 0 ) 基于四川省小水电资源优势，分析给出了7 年各年效益趋势图。郭菲【4 6 】 等( 2 0 1 0 ) 以山西省某肉牛场沼气工程为例，测算了该项目的内部收益率上升了 4 1 。 1 2 2 5 风险方面的研究 研究c d m 项目的风险管理，能提高项目投资决策的科学性和可靠性，具有 重要的实践指导意义。学者采用风险识别、风险估计、风险应对的基本思路，对 c d m 项目的风险管理进行研究。代表性文献有：郑爽【4 7 】( 2 0 0 6 ) 识别了c d m 项目的普遍风险和特有风险，通过风险衡量，提出中国c d m 项目的开发商和有 关咨询单位应该加强对风险的认识、理解、防范和控制。宋彦勤【4 8 】等( 2 0 0 7 ) 识别了c d m 市场面临u n e b 规定变化、体制变化、成本高、监测不力的风险， 分析后，提出时刻关注e b 动向，开发新的交易模式等应对策略。周胜【4 9 1 等( 2 0 1 0 ) 识别了开发程序的每一步面临的风险，利用概率风险分析方法，量化风险因素， 提出预防风险需要在增加规则可操作性，减少方法学复杂性，及简化额外性评价 方面进行改进。 1 2 2 6 法律制度方面的研究 法律制度不完善是c d m 发展的障碍之一，为了保证c d m 项目的开发与实 施，这方面的研究是非常必要的。比较有代表性的文献有：张嫒 s o l ( 2 0 0 6 ) 认 为有待完善清洁发展机制项目运行管理办法的规定、完善应对温室气体减排 压力的法律制度、完善吸引c d m 项目的法律环境。朱制钉】( 2 0 0 7 ) 认为应该在 我国能源基本法中加强对c d m 这项制度的确立。李静云【5 2 】等( 2 0 0 8 ) 认为应尽 快加强和完善推进c d m 在中国实施的法律保障。 通过对国内外关于c d m 相关文献的研究可以看出，目前针对c d m 的研究， 主要集中在对项目的市场潜力、方法学、可持续发展能力、经济性、风险性、法 律制度等方面，缺乏对c d m 实施效应评价体系的研究。 5 第1 章引言 1 2 3 本文研究的切入点 目前，全球正积极应对气候变化，c d m 在我国具有广阔的应用前景，那么， 现在对于已有项目实施效应的评价将会为日后发展c d m 提供经验和借鉴，因此， 对于c d m 项目在我国的实施效应评价研究是非常必要的。 针对c d m 项目实施评价方面的研究也仅限于高海然【5 3 ( 2 0 0 8 ) 对我国c d m 实施现状的研究和刘晔【5 4 】( 2 0 0 9 ) 针对山西省c d m 项目实施现状的研究。他们 侧重于对c d m 的实施数量、类型、以及分布等方面的现状研究，而并没有真正 涉及c d m 项目的实施效应。针对c d m 项目实施后的可持续发展能力的评价除 了上述张树伟、陈坤等，丁海兵1 5 5 】( 2 0 0 9 ) 针对可再生能源领域，罗玉和f 5 6 等 ( 2 0 0 9 ) 针对生物质直燃发电领域，对c d m 项目实施的可持续性能力进行了研 究。这些研究只针对某单一领域进行，不具有全面性和普适性。 我国已成为c d m 注册成功数量最多的国家，有些项目已经签发，大多数项 目也已经进入到实施阶段，已经实施的c d m 项目是否按照p d d 中的计划严格 执行，执行的具体情况如何? 我们除了通过c d m 项目特有的监测方法监测项目 的实施情况之外，还有什么更好的办法让我们了解c d m 项目实施的效果? 随着 人们对c d m 的认识逐步深入，想要了解项目实施情况的人群在不断扩大，尤其 是有兴趣参与和已经参与c d m 的企业业主、国内相关审批单位的工作人员、以 及高校的研究学者们。c d m 的社会关注程度越来越高。基于此，本文提出了对 我国c d m 项目的实施效应评价进行研究。 1 3 研究内容与研究方法 1 3 1 研究内容 本文的主要研究内容如下： 第一章引言。介绍本文研究的背景和意义，研究的内容与方法，基于对国内 外关于c d m 文献研究现状的总结与分析，叙述了论文研究的切入点。 第二章c d m 项目实施效应概述。介绍c d m 的概念、方法学、开发程序， 并归纳了c d m 项目具有的特点从c d m 项目注册现状和方法学的发展现状介 绍了国外c d m 的实施现状、从c d m 项目发展实践、政策发展介绍了国内c d m 的实施现状，并针对c d m 实施中存在的问题进行概述。 第三章c d m 项目实施效应评价指标体系与评价模型。本章首先对c d m 实 施效应评价进行了界定，构建了用于评价我国实施效应的指标，主要包括指标选 取的原则、一级指标的构成、二级指标的构成，以及实施效应评价的指标体系 第l 罩引言 然后，介绍了用于进行实施效应评价方法的选择，总结各种方法的优缺点，选择 了a h p 模糊综合评价的方法，用于构建c d m 项目实施效应评价模型。 第四章c d m 项目实施效应评价案例分析。，将第三章的指标体系和评价模型 应用到具体项目中，检验指标体系和模型的适用性和操作性，并分析该项目实施 的综合效应。 。 、 第五章我国c d m 项目实施效应评价的障碍与对策。基于对我国c d m 项目 实施效应评价的分析和案例研究的实际操作，总结了c d m 项目实施效应评价存 在的障碍，并针对障碍提出解决障碍的对策。 第六章结论与展望。总结了本文研究的成果，介绍了论文呢的创新点，分析 了研究的局限性，并对今后进一步的研究进行了展望。 1 3 2 研究方法 本文采用文献研究与案例研究相结合的方法，分析了c d m 项目在我国的实 施效应和发展对策本文研究的技术路线如图1 1 所示 7 第1 章引言 图1 1 本文研究的技术路线 第2 章c d m 项目实施效应概述 ! 皇曼曼! 曼鼍曼量皇曼_ iiii_i i i 鼍曼! 蔓曼! ! 曼曼曼! 曼! 曼! ! ! 曼曼曼皇曼皇皇曼曼皇! 皇曼皇曼! 曼! ! 皇曼鼍! ! ! ! 鼍 2 1c d m 相关理论 2 1 1c d m 的概念 第2 章c d m 项目实施效应概述 2 0 世纪末，随着公众对环境问题关注度越来越高，气候变化才被政治家们 提到议事日程上来。1 9 9 0 年底联合国大会通过第4 5 2 1 2 号决议，决定建立政府 间谈判委员会( i n t e r g o v e r n m e n t a ln e g o t i a t i n gc o m m i t t e e i n c ) ，正式启动联合 国气候变化框架公约l s t ( u n i t e dn a t i o n sf r a m e w o r kc o n v e n t i o no nc l i m a t e c h a n g e ，u n f c c c ) ( 下称公约) 的谈判进程。1 9 9 2 年公约通过并于1 9 9 4 年正式生效。这是第一个全面控制c 0 2 等温室气体排放以对付全球变暖给人类 经济和社会带来不利影响的公约。1 9 9 7 年，第3 次缔约方大会( c o p 3 ) 在日本 京都召开，1 4 9 个国家和地区的代表通过了京都议定书( k y o t o p r o t o c o l 。k p ) 。 它规定从2 0 0 8 2 0 1 2 年间，主要工业发达国家的温室气体排放量要在1 9 9 0 年的 基础上平均减少5 2 。1 9 9 8 年c o p 4 的布宜诺斯艾利斯行动计划解决有关京都 三机制，尤其是c d m 在运行模式、规则、指南、操作程序和方法学方面的细则， 以便使京都三机制具备充分的可操作性。2 0 0 1 年c o p 7 的马拉喀什协议就c d m 体制，达成高级别政治协议和技术性及程序性层面的实施细则，c d m 机制由政 治谈判阶段进入可实施阶段。2 0 0 5 年2 月1 6 日，京都议定书正式生效，开 创性的建立了一系列旨在消减温室气体减缓成本的、创新性的“合作机制”。 清洁发展机制( c l e a nd e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ，c d m ) 是按照u n f c c c 规 定发达国家为了减少高额减排成本，由u n f c c c 提供的一种合作机制。受到 u n f c c c 减排义务的约束，发达国家向发展中国家提供资金和技术，用于发展 中国家开展c d m 项目，c d m 项目的实施不但能够产生减排量，而且能够促进 发展中国家的可持续发展。c d m 项目产生的减排量需要通过执行委员会 ( e x e c u t i v eb o a r d ，e b ) 的批准变为经核证的减排量( c e r t i f i e de m i s s i o nr e d u c t i o n ， c e r ) ，用来抵消发达国家的减排义务。c d m 原理如图2 1 所示。 9 第2 章c d m 项目实施效应概述 图2 1c d m 原理图 c d m 的产生，是为了帮助发达国家以较低的成本履行其减排的义务，所以 c d m 项目的实施首先是由发达国家发起的，发达国家向发展中国家提供用于开 展c d m 项目的技术和资金，c d m 项目产生的c e r 经过核证后，可以作为发达 国家履行义务的一部分。在这个过程中，发展中国家帮助发达国家减排的同时， 引进了新的技术，减少了经济发展带来的排放，促进了发展中国家的可持续发展。 因此，c d m 被公认为是一项既有助于降低发达国家高额的减排成本，又有利于 发展中国家的持续发展的“双赢 机制。 2 1 2c d m 的方法学 基于c d m 的c e r s 交易，是一种国际非物质的信用交易。为了保证公正、 公平，必须采用科学的，国际认可的，操作性强的方法学对整个项目的减排量进 行估算、审定、测量、核查、核证。c d m 的方法学主要包括基准线和监测方法 学、额外性评价与论证、项目边界和泄漏、减排量计算和测量4 个方面。 2 1 2 1 基准线和监测方法学 基准线和监测方法学是c d m 方法学的核心内容，是衡量c d m 项目减排量 的基础【5 引。基准线是一种假设情景，是指没有c d m 的项目，获得与有c d m 的 项目相同的产量、产品或者服务水平，实施时产生的温室气体( 京都议定书附录 a 列出的六种气体) 的排放量。这个减排量的确定是论证c d m 项目的额外性、 评估c d m 项目的减排量、计算减排增量成本的先决条件。通过和基准线的减排 量进行比较，c d m 项目减少的g h g 排放量就是该c d m 项目产生的减排效益。 在项目申请之前，项目开发者应按照基准线方法学开发或者选取监测方法 学，按照监测方法学的要求编制项目的监测计划监测计划应该详细列出应该监 1 0 第2 苹c d m 项目实施效应概述。 测的人员、设备、参数、规范等。以保证在项目实施后的监测过程科学有序进行， 并能提交完整、准确、可靠的监测报告。监测报告是减排量核查核证的关键文件。 2 1 2 2 额外性评价与论证 额外性问题是c d m 项目合格性的核心，也是c d m 基准线方法学的核心问 题【5 9 】。按照京都议定书，额外性是指c d m 项目产生的减排量必须额外于基准线。 也就是说在没有c d m 支持的情况下，项目的开发实施在技术、资金、体制等方 面存在发展中国家自己无法克服的困难与障碍，项目的减排量就不能实现，反而 通过c d m 的帮助，项目得以实施，实施后产生的低于基准线的减排量就是额外 的。该c d m 项目就具有额外性。额外性的评价与论证主要分析项目法律法规、 投资、技术、普适性方面存在的障碍。c d m 的e b 为项目额外性的评价与论证 提供了工具。 2 1 2 3 项目边界和泄漏 项目边界就是划定所有与项目活动直接相关的排放源，形成封闭界限，以保 证c d m 项目实施过程的碳平衡。根据不同类型项目的需要，项目边界可以分为 物理边界、地理边界、系统边界等。项目边界的划定，在实施过程中能够监测出 项目是否发生了泄漏。泄漏就是可测的，项目边界之外的g h g 排放源的人为排 放的净变化。泄漏可能由工艺、市场激励、设备转移等原因引起，可以分为人为 泄漏和非人为泄漏。人为泄漏，可通过设置方法学予以限制；非人为泄漏，通过 泄漏系数考虑其贡献，酌情忽略。一泄漏是否发生主要取决于项目边界的界定【删。 2 1 2 4 减排量计算和测量 项目实施阶段的监测过程严格按照监测计划记录监测的数据。根据实际测量 数据和相关资料，计算出基准线排放量和c d m 项目排放量，考虑到泄漏量。运 用基准线情景和项目温室气体排放计算公式得c d m 项目的减排量= 基准线排放 量c d m 项目排放量+ 泄漏量。考虑计算过程中的不确定性，该计算要遵循保守 性原则。 2 1 3c d m 的特点及开发程序 2 1 3 1c d m 的特点 ( 1 ) 独特性 一次性是任何一个项目的最基本特点。c d m 项目也不例外同样具有一次性 任何一个c d m 项目都没有可以完全照搬的先例，更不可能对已有的项目进行完 全相同的复制。每一个c d m 项目都是独特的，项目的开发、实施都有其自身的 第2 章c d m 项目实施效应概述 特点，都是有别于其他项目的。因此，每一个c d m 项目都是一次新的开拓，一 次创新的过程。 ( 2 ) 技术专业性强 2 0 世纪7 0 年代以来，大量研究证实，技术进步是解决环境问题的重要途径 之一。c d m 项目主要依靠专业技术的应用达到节能减排的目标。目前，正在实 施的c d m 项目包括节能和提高能效类项目、新能源和可再生能源类项目、燃料 替代类项目、甲烷回收利用类项目、n 2 0 分解消除类项目、h f c 2 3 分解类项目、 垃圾焚烧发电类项目、造林和再造林类项目、其他类项目等。不同的c d m 项目 类型，不同的专业技术。 ( 3 ) 目标明确性 任何项目的开发与实施，都有着明确的目的和目标，包括时间上的目标、成 果上的目标等。开展c d m 项目的唯一目的就在于节能减排，减少大气中c 0 2 等温室气体的含量，保护人类赖以生存的环境。c d m 项目的目的性非常清晰、 明确。 ( 4 ) 综合性 任何一个c d m 项目都不是孤立的，它是由若干个相互联系的复杂的程序和 步骤组成的有机整体。综合了政府、企业、以及第三方等各方主体的参与和支持， 综合了节能减排的各个相关领域，综合了更多的人力、财力。 ( 5 ) 长期性及风险性 时间是最不确定的风险因素。每一个c d m 项目从策划申请到c e r 的签发， 都是一步一步逐渐进行的，需要经历一段很长的时间。通常情况下，从项目的准 备到c e r s 的核证可能需要长达3 年半左右的时间。持续的时间长，必然增强项 目影响的长期性和投资的风险性。 ( 6 ) 国际性 c d m 项目是京都议定书中规定的三个合作机制中唯一一个由发达国家 和发展中国家共同参与的一种节能减排的合作机制。任何一个完整的c d m 项目， 仅靠一个国家是无法实现的，最少也要一个发展中国家和一个发达国家共同参 与。另外，无论从p d d 文件的编制，还是到最终c e r 的签发，都需要报到e b 审查、批准，其语言要求是英语。可见，c d m 项目的开发和实施、直到c e r 的 签发，是一个国际合作的过程。因此，c d m 项目是具有国