（人文地理学专业论文）生态工业发展机制研究.pdf

中文摘要 中文摘要 工业文明理念下的工业是一种高消耗、低产出、高污染的发展模式。它的线状 发展特征使工业文明陷入窘迫的境地，其发展是不可持续的。现实生活又离不开工 业的发展，在生态文明建设的大背景下，必须变革工业文明的发展理念，实现传统 工业的生态化改造，发展生态工业。因此有必要探讨生态工业的发展机制问题。目 前对生态工业发展机制研究基本上是单方面的，综合研究较少。因此本文从多层次、 多维度比较全面地论述生态工业发展机制，深入分析生态工业发展机制各要素内部 和各要素之间的有机联系。 论文以生态生产力理论、外部性理论、信息不对称理论、分工协作理论和利益 分配理论为指导，首先分析促进生态工业发展的政府、媒体、社区、消费者、生态 工业企业和传统工业企业六方激励与监督机制；其次分析绿色技术创新主体、创新 动力机制、运行机制、扩散机制和绿色技术创新机制与生态工业发展的关系：然后 通过共生企业合作与信息共享机制、信任机制、协调机制、风险管理机制和物流管 理组织的演化与创新机制五个方面对生态工业运行机制进行了分析并指出这五方面 的相互联系；最后通过案例分析生态工业发展机制各因素的联系，说明生态工业发 展机制是如何不断推动生态工业发展的。 关键词：生态工业，生态生产力，生态文明，绿色物流，发展机制 中文文摘 中文文摘 传统工业的线性发展特征是不可持续的工业发展模式，它必须向生态工业转型。 目前，生态工业还处于探索与初步实践阶段j 如何实现传统工业的生态化改造，需 要什么样的机制才能促进生态工业的良性发展，这些都是需要深入研究的问题。通 过研究总结有效的生态工业发展机制，指导生态工业实践，促进传统工业的生态化 改造，以便工业系统能与生态环境系统相互协调、可持续发展，这也是积极响应落 实科学发展观和进行生态文明建设的重要组成部分。 论文除了绪论外还有六章，主要内容如下： 绪论部分说明论文的研究背景、研究目的与意义以及研究内容与框架设计，指 出在生态文明建设的大背景下，必须实现传统工业的生态化改造，发展生态工业，因 此必须研究生态工业发展机制问题。 第一章是研究综述，通过梳理生态工业发展机制的有关研究，发现目前对生态 工业发展机制的研究基本上是单方面的，综合研究较少，关注的焦点还比较分散， 不够全面，还没形成体系。因此本文拟从多层次、多维度比较全面地论述生态工业 发展机制，深入分析生态工业发展机制各要素内部和各要素之间的有机联系。 第二章是理论基础部分，它是分析生态工业发展机制的理论指导，包括生态生 产力理论、外部性理论、信息不对称理论、分工协作理论和利益分配理论。生态工 业发展必须遵循生态生产力的发展规律，顺从市场运作法则，依靠生态化技术( 绿 色技术) 的进步；外部性的存在影响了生态工业的发展，为促进生态工业发展必须 考虑外部性的处理；生态工业发展应考虑如何避免信息不对称造成的不利影响；发 展生态工业应充分应用分工协作原理和利益分配理论，通过福利或效率的提高并公 平分享利益促进其发展。 第三章论述生态工业发展的激励与监督机制。论文提出促进态工业发展的六方 激励与监督模型，分析六方中的政府、媒体、社区、消费者、传统工业企业和生态 工业企业如何通过激励与监督形成生态工业发展的激励与监督机制，说明这六方的 相互作用既是发展生态工业的外部压力又能作为推动力促使工业生态化。 第四章分析绿色技术创新机制。论文从绿色技术创新主体、绿色技术创新动力 机制、绿色技术创新运行机制、绿色技术创新扩散机制和绿色技术创新机制与生态 i l l 福建师范大学硕士学位论文 工业发展之间的关系五个方面论述。绿色技术创新主体系统是以企业为核心，政府、 高校和科研机构、公众等参与并制约企业创新行为的多元行为主体系统。绿色技术 创新作为一种以企业为第一主体的经济行为，必然受到主体变量和环境变量的双重 因素影响，受到企业内在动力和外在环境刺激的双重作用影响，内在动力是创新动 机和创新需要，要受到企业目标、企业家的创新意识、企业创新能力、企业内部的 创新制度等因素的影响，同时，企业外部的市场需求、市场竞争与合作、技术创新 政策、科技发展等环境因素又会对内部的创新动力产生激励，技术创新动力机制正 是企业内部及其外部环境各因素相互作用、相互影响的结果。企业绿色技术创新的 运作是一个不断完善的功能系统，包括基本的输入、处理和输出，同时也包含着必 不可少的中间反馈环节；绿色技术创新的运行关键是中间的处理环节，即绿色技术 创新的运作，绿色技术创新运作过程主要包括决策、组织、投入与调控四个环节。 绿色技术创新扩散跟绿色技术创新是一样重要的，在技术创新扩散过程中所涉及的 主体有三个，即绿色技术创新供给方、中介方和绿色技术采纳方；为了提高绿色技 术扩散速度，实现绿色技术创新战略，需要采取促进绿色技术创新扩散的有效措施。 绿色技术创新机制通过其运行机制连接动力机制和扩散机制，三者的共同作用促使 绿色技术创新能够不断可持续进行，从而支撑生态工业发展，它为生态工业的演进 提供了绿色技术支撑平台的作用。 第五章分析生态工业运行机制。通过生态工业共生企业合作与信息共享机制、 信任机制、协调机制、风险管理机制和物流管理组织的演化与创新机制五个方面对 生态工业运行机制进行了分析并指出这五方面的相互联系。生态工业发展需要工业 共生企业的密切合作，通过信息共享组建企业共生网络，进而通过公平分享合作收 益来巩固共生网络；工业共生企业具有进行合作的动力，企业一旦开始合作，信息 共享对合作效益的大小就会产生影响；信息要有效共享必须建立信息共享模式并构 建信息共享的激励与约束机制。企业间的相互信任对共生网络合作关系有很大促进 作用，是共生网络迅速发展的催化剂；工业共生企业信任机制的构建应从信任评审 机制、信任产生机制以及信任保障机制三方面进行。协调机制的作用是实现生态工 业成员企业的协同，应从战略协调、利益协调和业务协调三方面去考虑建立有效的 协调机制。工业共生系统运作过程中存在风险，必须进行风险管理：共生网络风险 管理由风险识别、风险评估、风险预警、风险控制、风险监控与反馈五大步骤组成。 发展生态工业需要共生网络中各企业的协调配合，因此，共生网络物流的绿色化需 中文文摘 要有网络化物流组织来保障；论文构建了工业共生网络物流绿色化组织模型，说明 生态工业发展要把握物流组织的发展变化趋势，通过物流组织的创新保证物流绩效 的优化与绿色化。合作与信息共享机制是生态工业共生网络建设的基础，是其它要 素运行的前提条件；信任机制是共生网络形成的催化剂，有利于企业合作的顺利进 行、深入发展；协调机制有利于消除冲突，改善成员企业关系，促进相互信任，保 证决策的正确性及控制的有效性，提高合作效益；风险管理机制有利于避免或减少 损失，增加信任，巩固合作与协调的成果；物流管理组织的演化与创新机制从管理 组织制度的演化和变迁推动物流绩效的优化与绿色化，从而保证生态工业发展实现 经济效益、社会效益和生态效益的全面兼顾：运行机制通过发挥分工协作的优势， 优化共生网络系统而带来更多效益，企业为公平分享这种增加的收益而产生内部动 力，拉动了生态工业发展。 第六章通过案例分析说明激励与监督机制、绿色技术创新机制和生态工业运行 机制三者联动如何不断推动生态工业的发展。 第七章是论文的结论与讨论部分，指出论文的主要结论、创新点、不足之处与 需进一步研究的内容。 v a b s t r a c t i n d u s t r yu n d e rt h ei n d u s t r yc i v i l i z e di d e ai so n ek i n do fd e v e l o p m e n tp a t t e r n 、析廿l l l i 曲c o n s u m p t i o n ，l o wp r o d u c t i v i t ya n dh i g hp o l l u t i o n i t sw i r e l i k ef l o w i n gc h a r a c t e rp u t s t h ei n d u s t r yc i v i l i z a t i o nt oap o v e r t y - s t r i c k e nc o n d i t i o na n di t sd e v e l o p m e n ti sn o t s u s t a i n a b l e t h et r a d i t i o n a li n d u s t r ys h o u l dr e a l i z ei t se c o l o g i c a lt r a n s f o r m a t i o na n d e c o l o g i c a li n d u s t r ys h o u d b ed e v e l o p e d t h e r e f o r ei t sn e c e s s a r yt od i s c u s st h ee v o l u t i o n m e c h a n i s mo fe c o l o g i c a li n d u s t r y t h er e s e a r c ho nc u r r e n tm e c h a n i s mo fe c o l o g i c a l i n d u s t r yd e v e l o p m e n ti se s s e n t i a l l yu n i l a t e r a lw i t hl e s sc o m p r e h e n s i v es t u d y s ot h et h e s i s d o e sam o r ec o m p r e h e n s i v er e s e a r c ho ne c o l o g i c a li n d u s t r yd e v e l o p m e n tm e c h a n i s m f r o mm u l t i - l e v e l sa n dm u l t i - d i m e n s i o n sa n da n a l y s e si n - d e p t ht b _ eo r g a n i cl i n ko ft h e i n t e r n a le l e m e n t sa n dt h ee l e m e n t so fe c o l o g i c a li n d u s t r yd e v e l o p m e n tm e c h a n i s m w i t ht h ef o l l o w i n gt h e o r i e sa st h ei n s t r u c t i o n ，t h ee c o l o g i c a lp r o d u c t i v ef o r c e st h e o r y , t h ee x t e r n a l i t yt h e o r y , t h ei n f o r m a t i o na s y m m e t r i c a lt h e o r ya n dt h ec o o p e r a t i o nb a s e do n d i v i s i o no fl a b o rt h e o r ya n db e n e f i t sd i s t r i b u t i o nt h e o r y , t h et h e s i s ，f i r s t l y , b u i l t sa s i x - s i d e ( t h eg o v e r n m e n t ，t h em e d i a , t h ec o m m u n i t i e s ，t h ec o n s u m e r s ，t h et r a d i t i o n i n d u s t r i a le n t e r p r i s e sa n dt h ee c o l o g i c a li n d u s t r i a le n t e r p r i s e s ) i n c e n t i v ea n ds u p e r v i s i o n m o d e lt op r o m o t ee c o l o g i c a li n d u s t r ye v o l u t i o n ；s e c o n d l y , a n a l y s e st h em a i nb e d yo f g r e e nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，i t sd r i v i n gm e c h a n i s m ，i t so p e r a t i o n a lm e c h a n i s m ，i t s d i f f u s i o nm e c h a n i s ma n dr e l a t i o n sb e t w e e ng r e e nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm e c h a n i s m a n de c o l o g i c a li n d u s t r ye v o l u t i o n ；t h i r d l y , a n a l y s e st h ee c o l o g i c a li n d u s t r yo p e r a t i o n a l m e c h a n i s mt h r o u g ha n a l y s i n gt h ec o o p e r a t i o na n dt h ei n f o r m a t i o ns h a r i n gm e c h a n i s mo f s y m b i o t i ce n t e r p r i s e s ，t h e i rt r u s tm e c h a n i s m ，t h e i rc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m ，t h e i rr i s k m a n a g e m e n tm e c h a n i s m ，t h ee v o l u t i o no fl o g i s t i c sm a n a g e m e n to r g a n i z a t i o na n di t s i n n o v a t i o nm e c h a n i s m ，a n dt h er e l a t i o n s h i po ft h e s ef i v ea s p e c t s ；a n df i n a l l ya n a l y s e st h e r e l a t i o n s h i pa m o n gf a c t o r so fe c o l o g i c a li n d u s t r ye v o l u t i o nm e c h a n i s mw i t hc a s es t u d y a n ds h o w sh o wt h ee c o l o g i c a li n d u s t r ye v o l u t i o nm e c h a n i s md o e sp r o m o t et h ee c o l o g i c a l i n d u s t r yd e v e l o p m e n tu n c e a s i n g l y k e y w o r d s ：e c o l o g i c a li n d u s t r y , e c o l o g i c a lp r o d u c t i v ef o r c e s ，e c o l o g i c a lc i v i l i z a t i o n ， g r e e nl o g i s t i c s ，e v o l u t i o nm e c h a n i s m n 福建师范大学硕士学位论文独创性和使用授权声明 福建师范大学硕士学位论文独创性和使用授权声明 本人( 姓名) 整国选学号2 q q 鱼q 璺璺鱼专业厶塞地理堂所呈 交的学位论文( 论文题目：生态工业发展机制研究) 是本人在导师 指导下，独立进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除论文 中已特别标明引用和致谢的内容外，本论文不包含任何其他个人或集 体己经发表或撰写过的研究成果。对本论文的研究工作做出贡献的个 人或集体，均已在论文中作了明确说明并表示谢意，由此产生的一切 法律结果均由本人承担。 本人完全了解福建师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 福建师范大学有权保留学位论文( 含纸质版和电子版) ，并允许论文 被查阅和借阅；本人授权福建师范大学可以将本学位论文的全部或部 分内容采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文，并 按国家有关规定，向有关部门或机构( 如国家图书馆、中国科学技术 信息研究所等) 送交学位论文( 含纸质版和电子版) 。 ( 保密的学位论文在解密后亦遵守本声明) 籼嫦虢伊轧黝：忽记 签字日期：少哆年乡月角 签字日期： 户铲多月，日 绪论 绪论 1 研究背景 工业文明在给人类带来优越的生活条件的同时也给人类带来很大的负面效应。 在工业文明下，人类不合理的行为导致了全球性的生态失衡和人类生存环境的恶化， 这样的发展是不可持续的。因此，人类必须寻求一种新的文明。 面对严峻的全球环境问题，联合国环境与发展大会通过了许多重要文件( 如( 2 1 世纪议程) 阐明了人类在环境保护与可持续发展之间应作出的选择和行动方案，各 国为了开展合作，也制订了有关国际公约进行可持续发展实践。作为负责任的大国， 我国正在科学发展观的指引下努力实现可持续发展。十七大把建设生态文明写入党 章，这充分说明处理好人口、资源、环境与可持续发展的重要性，也旗帜鲜明地指 出迎接新文明的努力方向。但来自多方面的信息都表明，近年来我国环境污染和环 境破坏的程度总体上呈加剧趋势。全国废水排放量、生活污水排放量、工业废水排 放量均在2 0 0 3 年后出现反弹。2 0 0 5 年，废水排放量比2 0 0 0 年增长了2 6 3 ：二氧 化硫排放总量不仅未按计划比2 0 0 0 年减少1 0 ，还增加了2 7 8 ；工业固体废物 的排放量不仅没有比2 0 0 0 年下降l o ，更是增长了6 4 2 n 1 。2 0 0 6 年我国单位g d p 能耗出现了三年来的首次下降，但是全年的单位g d p 能耗降低4 和主要污染物排放 减少2 两个指标都没有完成。2 0 0 7 年全国单位g d f 能耗为1 1 6 吨标准煤万元，比 2 0 0 6 年降低3 6 6 ，大多数地区单位g d p 能耗低于往年同期。但从这两年的情况看， 要实现国家“十一五”规划提出的“主要污染物排放总量减少1 0 等约束性目标 难度极大乜1 。工业文明中的工业是一种高消耗、低产出、高污染的发展模式口1 。传统 工业的线状流动特征，即“资源产品一废物 的线性经济特征使工业文明陷入窘 迫的境地。而现实生活又离不开工业的发展，为了实现国家规划目标，提高我国可 持续发展能力，迎接生态文明的到来，必须变革工业文明的发展理念，实现传统工 业的生态化改造，发展生态工业。因此应该探讨生态工业发展机制问题。 2 。研究目的与意义 传统工业的线性发展特征是不可持续的工业发展模式，它必须向生态工业转 型。目前，生态工业还处于探索与初步实践阶段。如何实现传统工业的生态化改造， 需要什么样的机制才能促进生态工业的良性发展，这些都是需要深入研究的问题。 福建师范大学硕士学位论文 通过研究总结有效的生态工业发展机制，指导生态工业实践，促进传统工业的生态 化改造，以便工业系统能与生态环境系统相互协调、可持续发展，这也是积极响应 落实科学发展观和进行生态文明建设的重要组成部分。 3 研究内容与框架设计 论文除了绪论外还有六章，主要内容如下： 绪论部分说明论文的研究背景、研究目的与意义以及研究内容与框架设计，指 出在生态文明建设的大背景下，必须实现传统工业的生态化改造，发展生态工业，因 此必须研究生态工业发展机制问题。 第一章是研究综述，通过梳理生态工业发展机制的有关研究，发现目前对生态 工业发展机制的研究基本上是单方面的，综合研究较少，关注的焦点还比较分散， 不够全面，还没形成体系。因此本文拟从多层次、多维度比较全面地论述生态工业 发展机制，深入分析生态工业发展机制各要素内部和各要素之间的有机联系。 第二章是理论基础部分，它是分析生态工业发展机制的理论指导，包括生态生 产力理论、外部性理论、信息不对称理论、分工协作理论和利益分配理论。生态工 业发展必须遵循生态生产力的发展规律，顺从市场运作法则，依靠生态化技术( 绿 色技术) 的进步；外部性的存在影响了生态工业的发展，为促进生态工业发展必须 考虑外部性的处理：生态工业发展应考虑如何避免信息不对称造成的不利影响；发 展生态工业应充分应用分工协作原理和利益分配理论，通过福利或效率的提高并公 平分享利益促进其发展。 第三章论述生态工业发展的激励与监督机制。论文提出促进态工业发展的六方 激励与监督模型，分析六方中的政府、媒体、社区、消费者、传统工业企业和生态 工业企业如何通过激励与监督形成生态工业发展的激励与监督机制，说明这六方的 相互作用既是发展生态工业的外部压力又能作为推动力促使工业生态化。 第四章分析绿色技术创新机制。论文从绿色技术创新主体、绿色技术创新动力 机制、绿色技术创新运行机制、绿色技术创新扩散机制和绿色技术创新机制与生态 工业发展之间的关系五个方面论述。绿色技术创新主体系统是以企业为核心，政府、 高校和科研机构、公众等参与并制约企业创新行为的多元行为主体系统。绿色技术 创新作为一种以企业为第一主体的经济行为，必然受到主体变量和环境变量的双重 因素影响，受到企业内在动力和外在环境刺激的双重作用影响，内在动力是创新动 机和创新需要，要受到企业目标、企业家的创新意识、企业创新能力、企业内部的 绪论 创新制度等因素的影响，同时，企业外部的市场需求、市场竞争与合作、技术创新 政策、科技发展等环境因素又会对内部的创新动力产生激励，技术创新动力机制正 是企业内部及其外部环境各因素相互作用、相互影响的结果。企业绿色技术创新的 运作是一个不断完善的功能系统，包括基本的输入、处理和输出，同时也包含着必 不可少的中间反馈环节；绿色技术创新的运行关键是中间的处理环节，即绿色技术 创新的运作，绿色技术创新运作过程主要包括决策、组织、投入与调控四个环节。 绿色技术创新扩散跟绿色技术创新是一样重要的，在技术创新扩散过程中所涉及的 主体有三个，即绿色技术创新供给方、中介方和绿色技术采纳方；为了提高绿色技 术扩散速度，实现绿色技术创新战略，需要采取促进绿色技术创新扩散的有效措施。 绿色技术创新机制通过其运行机制连接动力机制和扩散机制，三者的共同作用促使 绿色技术创新能够不断可持续进行，从而支撑生态工业发展，它为生态工业的演进 提供了绿色技术支撑平台的作用。 第五章分析生态工业运行机制。通过生态工业共生企业合作与信息共享机制、 信任机制、协调机制、风险管理机制和物流管理组织的演化与创新机制五个方面对 生态工业运行机制进行了分析并指出这五方面的相互联系。生态工业发展需要工业 共生企业的密切合作，通过信息共享组建企业共生网络，进而通过公平分享合作收 益来巩固共生网络；工业共生企业具有进行合作的动力，企业一旦开始合作，信息 共享对合作效益的大小就会产生影响；信息要有效共享必须建立信息共享模式并构 建信息共享的激励与约束机制。企业间的相互信任对共生网络合作关系有很大促进 作用，是共生网络迅速发展的催化剂；工业共生企业信任机制的构建应从信任评审 机制、信任产生机制以及信任保障机制三方面进行。协调机制的作用是实现生态工 业成员企业的协同，应从战略协调、利益协调和业务协调三方面去考虑建立有效的 协调机制。工业共生系统运作过程中存在风险，必须进行风险管理；共生网络风险 管理由风险识别、风险评估、风险预警、风险控制、风险监控与反馈五大步骤组成。 发展生态工业需要共生网络中各企业的协调配合，因此，共生网络物流的绿色化需 要有网络化物流组织来保障；论文构建了工业共生网络物流绿色化组织模型，说明 生态工业发展要把握物流组织的发展变化趋势，通过物流组织的创新保证物流绩效 的优化与绿色化。合作与信息共享机制是生态工业共生网络建设的基础，是其它要 素运行的前提条件；信任机制是共生网络形成的催化剂，有利于企业合作的顺利进 行、深入发展：协调机制有利于消除冲突，改善成员企业关系，促进相互信任，保 福建师范大学硕士学位论文 证决策的正确性及控制的有效性，提高合作效益；风险管理机制有利于避免或减少 损失，增加信任，巩固合作与协调的成果；物流管理组织的演化与创新机制从管理 组织制度的演化和变迁推动物流绩效的优化与绿色化，从而保证生态工业发展实现 经济效益、社会效益和生态效益的全面兼顾；运行机制通过发挥分工协作的优势， 优化共生网络系统而带来更多效益，企业为公平分享这种增加的收益而产生内部动 力，拉动了生态工业发展。 第六章通过案例分析说明激励与监督机制、绿色技术创新机制和生态工业运行 机制三者联动如何不断推动生态工业的发展。 第七章是论文的结论与讨论部分，指出论文的主要结论、创新点、不足之处与 需进一步研究的内容。 整篇论文的框架如图1 所示。 l 绪论 li 研究背景、目的、意义及主要内容i ：- - - - - - - - - - - 。1 7 。- - j 。二i 二i 二i 二i 二：i 二j j 二：i i i i i i i i i i i i i i i i i i i ? i ? i i i i j i i f 同却| 誊銎望鬈孟燃矿虢狐皴舭始吲 ： 毛”= ：= ：= ：= ： l 理论基础1 ；分析、解决问题的理论依据i _i i i i 【：!：干；j 。- - 。2 激励li 绿色ii 运 与监ll 技术ll 行 督机il 创新li 机 制ii 机制il 制 i，o g il 分析问题、解决问题：生态工业l ；- | 发展机制研究l i i ， 言器坌鬈孟芝訾工集i - 。| 荔猫磊j 泼秭订 团的生态工业之路 i 4 理碰杀例万忻，士忿上业厦展彬l 利 ； 意田臣曼曼曼篓三l 图1 论文的框架结构 f i g 1f r a m e w o r ko ft h et h e s i s 第1 章研究综述 第l 章研究综述 到目前为止，尚无被普遍接受的生态工业定义，综合多位学者观点，生态工业 可理解为：依据生态经济学原理，仿照自然界生态过程物质循环方式来规划工业生 产系统，以现代科学技术为依托，运用生态规律、经济规律和系统工程的方法经营 和管理的一种综合工业发展模式，它通过两个或两个以上的生产体系或环节之间的 系统耦合，使物质和能量多级利用、高效产出或持续利用。生态工业从宏观上使工 业经济系统和生态系统耦合，协调工业的生态、经济和技术关系，促进工业生态经 济系统的人流、物质流、能量流、信息流和价值流的合理运转和系统的稳定、有序、 协调发展，建立宏观的工业生态系统的动态平衡；在微观上做到工业生态资源的多 层次物质循环和综合利用，提高工业生态经济子系统的能量转换和物质循环效率， 建立微观的工业生态经济平衡，从而实现工业的经济效益、社会效益和生态效益的 同步提高，走可持续发展的工业发展道路 4 - 9 。 1 生态工业发展机制研究概述 目前人们对生态工业的研究逐渐增多，但大多还集中在生态工业的内涵、特征、 模式等方面，发展机制研究的文献还比较少，主要体现在以下方面： 1 1 动力机制 动力机制的研究是生态工业发展机制的主要内容。有学者在分析了生态工业园 中企业的社会和经济属性以及其决策的关键约束条件的基础上，指出企业能够参与 生态工业园建设是由于生态工业园合乎企业的基本性质的要求，能够使得企业实现 经济价值的同时实现社会价值，认为这就是生态工业园中企业参与生态工业园建设 的驱动力之所在( 王虹，2 0 0 5 ) o o 】。王新纯( 2 0 0 5 ) i i 】等似乎更强调内部和外部两 个方面的动力，指出内部动力来自于企业的战略目标、管理体系，外部动力则来自 于其他部门的压力，例如政府的环境法规、消费者的市场压力等，但是内部动力会 产生长期效应，外部压力则在短期内更加有效。林云莲等( 2 0 0 7 ) 1 2 】以卡伦堡模式为 例，总结出建立卡伦堡生态工业园的三个驱动力；第一个驱动力来自于制度创新， 第二个驱动力来自于企业经济效益，第三个驱动力来自于企业的生态道德和社会责 任，同时还指出价格和成本障碍是制约我国生态工业园发展的关键因素，只有克服 福建师范大学硕士学位论文 了成本障碍和价格障碍，生态工业园中的资源节约和再利用才有可能在中国真正实 现。陈万灵( 2 0 0 1 ) 【1 3 】指出组织制度创新是生态工业发展的动力。其他学者也从各 自角度探讨了生态工业的动力机制。如邓伟根等( 2 0 0 7 ) 1 1 4 】对生态工业园构建方式 及其动力机制、市场制度进行分析，同时结合中国政府各方面实际情况，提出中国生 态工业园建设申报与运营监管的标准化程序。李强( 2 0 0 3 ) 【1 5 】通过末端治理的成本 分析指出实施生态工业园的必要性。薛德升等( 2 0 0 6 ) 1 6 】则从成本优势、标歧立异、 规避风险三方面指出生态工业园的竞争优势。 1 2 运行机制 王波等( 2 0 0 6 ) 1 7 】等主要探讨工业园区运行机制，指出关于生态工业和其重要 具体形态( 即生态工业园区) 的研究比较多，在实践中也有一定发展，但较少对生 态工业和生态工业园区的运行机制予以深入研究，之后他从集约经营、规范管理和 技术开发三方面谈论了工业园区运行机制。寇小萱( 2 0 0 6 ) 1 8 】指出应从成本降低机制、 系统内外的互通机制、产业培育机制、生态化技术创新机制和辅助性支持机制五个 方面考虑生态工业园运行机制构建。 1 3 控制管理机制 袁增伟等( 2 0 0 4 ) 0 9 】从系统优化调控的角度提出了基于绿色招商和绿色供应链 管理的生态工业园区生态系统控制管理体系，指出逆向物流系统是今后企业环境管 理发展的趋势，即要求企业回收处理其生产的产品经过消费者消费后形成的废旧产 品，但是在目前市场机制并不十分完善的情况下，更多地要依靠法律的强制性和调 动企业主动性来实现。崔铁宁( 2 0 0 8 ) 【2 0 】通过对国内外生态工业园区的理论和实践 发展的全面分析，提出在生态产业园区领域迫切需要进一步研究管理措施和保障机 制等重点难点问题。 1 4 利益驱动机制 不同学者从社区、企业、政府等不同利益角度分析了生态工业园区的驱动机制。 刘永新( 2 0 0 6 ) 【2 1 】侧重于企业角度，他从企业自身的利益、环境保护压力、经济效 益驱动等几个方面对生态工业园区形成的动力机制进行了探讨和研究。孙岩等 ( 2 0 0 5 ) 瞄】强调社区的作用，探讨了社区协调机制在我国生态工业园建设中的重要 意义，阐述了对社区协调机制的内涵，并从政策保障、教育宣传和舆论导向三个方 面构建了社区协调机制的框架。刘建伟( 2 0 0 6 ) 田】似乎更强调政府的作用，把生态工 业园分为在不同企业契约式共生基础上构建的生态工业园和同一企业集团内生式共 第1 章研究综述 生基础上构建的生态工业园两种类型并根据矫正市场外部性主体的不同，针对这两 类生态工业园提出了不同的推进机制，指出为弥补市场不足，降低园区内企业的交 易成本，政府需要从提供公共设施、管理服务和构建有效的政策扶持体系三方面加 大对工业园的宏观调控。伸丛友( 2 0 0 6 ) 1 2 4 强调企业与政府的互补性，探讨了生态 工业园的集成特征、效应和发展策略，指出发展生态工业应当确立企业的主体地位， 要发挥市场的调节机制作用，而政府要从宏观高度，通过政策法规来推进生态工业 的发展进程。 1 5 经济学机制 杨敬辉等( 2 0 0 4 ) 2 5 1 从外部性理论分析了生态工业园的经济学机制，指出生态 工业园中各企业外部性内部化的动力是提升企业的形象、获得经济激励和迫于政府 以行政命令、行业标准、法律法规等形式的直接管制。 1 6 共生机制 刘敏( 2 0 0 8 ) 1 2 6 】对矿区生态工业共生动力机制进行了研究，指出矿区生态工业共 生的动力机制是驱动工业共生的力量结构体系，具有一定的稳定性和规律性。它有 内、外动力之分，外在动力表现为需求拉动、环境容量约束、政府导向及科技保证： 内在动力表现为降低成本动因和经济驱动。杜曼( 2 0 0 3 ) 2 7 】指出生态工业共生体形 成的机制有两种基本形式：即政府导向型和市场导向型，政府导向型是一种“自上 而下 的发展模式，主要依靠政府的规划或政策诱导以促进工业共生体的形成；市 场导向型则是主要依靠市场力量，由企业根据发展需要自发聚集形成的“自下而上” 的模式，诱因则主要是区域传统、文化以及特殊的区位条件或资源条件等等并指出 生态工业共生体的运行动力本质上在于经济利益。袁增伟( 2 0 0 4 ) 1 2 8 系统地分析了 生态产业共生网络中企业的五类环境责任，阐述其环境责任的三种市场化机制：业 务外包、内部协作整合和合作共生，提出基于委托一代理信任机制、激励机制和合 作共生机制的产业共生网络协作机制。胡军等( 2 0 0 8 ) 【2 9 1 认为交易费用是影响工业 共生网络形成的重要因素，交易费用取决于交易机制。瓦尔拉斯机制反映了一系列 短期交易契约，存在效率损失：纳什议价机制体现了永久性契约关系，提高了网络 内企业间交易效率，降低了交易费用。通过超边际分析方法说明基于纳什议价机制 的工业共生网络能够最大程度的节约交易费用和投资成本，是一种有效率的制度安 排。刁晓纯等( 2 0 0 8 ) 1 3 0 山东鲁北企业集团所形成的工业共生网络为例，通过描 述其工业共生网络形成、发展和完善三阶段的进化过程，以及企业所面对的政治环 福建师范大学硕士学位论文 境、市场环境、企业文化、资源禀赋和技术条件五个方面论述了工业共生网络的进 化机制，在此基础上从系统功能提升的视角分析了其在技术和环境两个维度的进化 路径。许涵( 2 0 0 7 ) 3 1 j 借鉴虚拟生态工业园区作为一种特殊的生态工业共生网络运 行模式的思路，认为虚拟工业园区的产业资源和要素的组织功能，依托物流平台、 咨询服务平台、人力资源平台、技术支撑平台、政策平台、投融资平台实现：为了 提高组织运行效率，将虚拟工业园区管理职能与服务功能分开，由不同主体分别负 责执行；通过信息与控制中心，对虚拟园区服务对象的各类信息和资源进行整合与 调度服务，是虚拟工业园区运行的关键手段。于云亮( 2 0 0 7 ) 3 2 】探索了循环经济工 业共生链的运作模式和管理机制并为政府和企业的行为提供相应的对策。朱睿 ( 2 0 0 6 ) 3 3 】通过借用生态系统演化的动力学模型对共生企业合作模式进行了定量分 析和实证研究，揭示了工业共生网络发展中存在不稳定的客观事实，并建立了稳定 演化机制；通过自主实体工业共生网络博弈模型的分析，说明依靠契约维护其稳定 运行的必要性；并针对契约的不完全性，建立了信任机制，并对其进行博弈分析。 2 生态工业发展机制研究评价 从生态工业发展机制的研究内容上看，偏重于生态工业园的发展机制和共生机 制研究，这些都是生态工业发展机制研究的组成部分，但是还不够全面。李昆等 ( 2 0 0 6 ) 【3 4 】研究了生态工业发展机制，指出市场既不能自发使企业内部化其生产所 导致的外部成本( 物质消耗、环境污染等) ，市场也不能自发使得企业实施绿色经营 所产生的社会收益内部化，对此“市场失灵”必须要依靠政府这只“看得见的手 来调节和平衡，以确保企业生态化运作的动力源泉，但只是从耗散理论出发来研究 的。可见，目前对生态工业发展机制研究基本上是单方面的，综合研究较少，关注 的焦点还比较分散，不够全面，还没形成体系。这种非综合的研究不利于指导生态 工业发展实践。因此，本文准备综合从多层次、多维度和各个关联体有机联系去研 究生态工业发展机制。 第2 章理论基础 1 生态生产力理论 第2 章理论基础 生态生产力理论认为生态生产力是在传承工业文明生产力的基础上发生的是 人类对工业文明社会反思的结果，是科学技术的革新与进步催生并推动了的。综观 国内外发展情况，一切高科技产业。高附加值产业，高竞争力产业，都需要有良好 的生态环境为基础，这个趋势已是越来越凸现。随着大众、国家、民族、社会和自 然的需求变化，市场也在变化，而市场运作的最大法则是顺其者兴，逆其者败这 是不以人的意志为转移的客观规律，而能够适应种种市场需求变化的只有生态生产 力。只有内在本质因素才具有决定性的力量，才是事物发展的必然趋势。从工业文 明的工具化技术结构转变为生态化技术结构，从工业文明的机械化技术平台转变为 生态化技术平台，这种技术结构和技术平台的重大突破与变革是社会生产力突破与 变革的内生力量，也是新型社会生产力发生与发展的主要推动力量m 。生态工业发 展必须遵循生态生产力的发展规律，顺从市场运作法则，依靠生态化技术( 绿色技 术) 的进步。 2 外部性理论 外部性问题最早由马歇尔于2 0 世纪初提出，之后众多经济学家、法学家及其它 有关学科的研究者开始关注外部性问题并对其进行了深入研究。按照兰德尔川的定 义，外部性是表示当一个行动的某些效益或成本不在决策者的考虑范围内的时候所 产生的一些低效率现象，也就是某些效益被给予”或某些成本被强给没有参加这一 决策的人。 外部性分为正外部性和负外部性。正外部性是某个经济行为个体的活动使他人 或社会受益，而受益者无须花费代价，负外部性是某个经济行为个体的活动使他人 或社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。在对资源的开发与利用 的过程中、将资源转化为产品的制造过程中、产品消费过程及其回收利用过程中都 可能产生外部性。生态工业发展尽力避免负的外部性，它与传统工业比较具有如下 正的外部性：通过技术创新节约资源，保护生态环境：提高物流效率。促进经济发 福建师范大学硕士学位论文 展，同时缓解交通压力；改善居民生活质量，提高社会福利水平1 。外部性的存在 势必影响生态工业的发展，为促进生态工业发展必须考虑外部性的处理。 3 信息不对称理论 信息不对称理论是信息经济学研究的一个核心内容。它探究的是在不完全信息 市场上，交易双方各自拥有的相关信息不对称会对市场交易行为产生怎样的影响， 以及对市场运行效率有何影响。信息不对称这一概念源于伯克利加州大学的阿克尔 洛夫1 9 7 0 年提出的信息非对称论，其表达的主要内容是：市场上买卖双方各自获得 的信息是有差异的，一般情况是卖方拥有较完全的信息而买方拥有比较不完全的信 息；在信息不对称的市场环境中，企业管理者比投资者对企业的全部经营信息了解 得更多，因此跟投资者进行博弈时，企业管理者占有优势：在实际操作过程中，管 理者披露的信息往往有真有假，虚实难辨，这就使得投资者在获取有效信息和争取 投资利益时处于不利地位，受到不公正的待遇。之后不少学者在许多领域对信息不 对称理论进行了拓展性研究，并提出了“逆向选择”理论、“道德风险 理论、“市 场信号”理论、“委托代理理论以及“交易费用”理论等基本理论。 ( 1 ) 委托代理理论 委托代理问题是因为当事人各方的信息不对称引起的，信息不对称是指一方拥 有另一方所没有的信息，拥有信息的一方称为代理方，缺乏信息的一方称为委托方。 信息不对称可以从内容和时间上划分。从内容上看，非对称可以是某些参与人的行 动，也可能指某些参与人的信息或知识。从发生的时间看，非对称可能发生在当事 人签约之前，也可能发生在签约之后，签约之前的信息不对称常产生“逆向选择 问题( 即信息不对称造成劣质者驱逐优质者的市场资源配置扭曲的现象) ，签约之后 信息不对称常产生“道德风险 或“败德行为问题( 即代理人签订合约后采用隐 藏行为，利用自身拥有而委托人缺少的信息给委托人带来损失的现象) 跚。为避免 逆向选择，通过发送市场信号是一种解决方案。 ( 2 ) 交易费用理论 交易费用理论是由罗纳德科斯首次提出的。他指出，交易费用是“通过价格机 制组织生产的费用，最明显的就是发现相对价格的费用”，其中包括获得和处理市场 信息的费用，搜集有关价格分布、产品质量和劳动投入、寻找潜在的买者和卖者、 第2 章理论基础 了解他们的行为和所处环境的费用，这是交易准备阶段的费用；还有“市场上发生 的每一笔交易的谈判和签约费用，其中包括讨价还价、订立合约、监督合约签订者， 了解他们是否遵守合约条款，在对方逃避责任时强制执行合约，并检查所造成损失 等方面的费用，这主要是交易活动进行时所发生的费用；“利用价格机制也存在其他 方面的费用 ，主要是对未来的不确定性和风险预测困难等因素而引起的费用口7 1 。科 斯认为，交易费用是由信息不对称、有限理性、机会主义和交易的不确定性等原因 引起的。在科斯的基础上，o l i v e rw i l l ia i l l s o n ( 1 9 7 5 ) 啪1 深化了交易费用的分析。 他认为，决定市场交易费用的因素可以归纳为人的因素( 有限理性和机会主义) 和交 易特性因素( 市场的不确定性、潜在的交易对手的数量以及资产专用性程度和交易频 率) 两组因素。 ( 3 ) 信息不对称对生态工业发展的不利影响 由于存在外部性，生态工业发展需要优惠政策支持，获得优惠政策之后，生态 工业企业可能出现“败德行为 ，物流环节可能忽视对环境的负面影响。生态工业的 供应链长，涉及供应商、生产商、销售商以及消费者，各行为主体之间在整个绿色 供应链中的行为都有机会主义存在的可能性，在供应链中任何一次交易均可以看作 是一次委托代理关系，每次交易要实现外部性内部化的成本高，难度大。正因为如 此，生态工业产品或绿色产品市场价格较高，这样