（国民经济学专业论文）取消农业税后的农业公共品供给制度研究.pdf

摘要 为促进农业发展，满足我国现代农业发展对农业公共品的多样化需求，保持 农业的基础地位，促进社会和谐发展，本文着重研究取消农业税之后的农业公共 品供给制度。论文从介绍公共品定义特性及分类引出农业公共品的概念和内涵， 并进行分类，分析解释农业公共品与农村公共品之间的区别和联系，论述农业公 共品供给理论，建立农业公共品供给制度的理论框架。利用基础理论分析取消农 业税后的农业公共品供给制度的内在逻辑，同时研究我国农业公共品供给的现状 及存在的问题，分析农业公共品供给的各个主体之间的博弈，引入全球性农业公 共品概念，就公共品地提供问题在本国与外国或各种国际组织之问进行博弈分析， 并比较借鉴国外的经验，根据我国的实际情况，对农业公共品供给制度的建设提 出建议并在一定程度上创新，完善我国农业公共品供给制度。 本文的内容分为六章。第一章主要阐述了取消农业税之后农业公共品供给的 社会环境和研究农业公共品供给的意义，并对目前国内外大多数学者对农业公共 产品的观点进行了综合概述；第二章以公共经济学理论为基石，分别阐述了公共 产品和农业公共产品的特征及其供给理论，对农业公共品进行界定，区分农业公 共品与农村公共品的差异；第三章回顾了我国农业公共产品供给制度的历史沿革 并加以简单评价，并对建国以来的农业公共品供给特征加以总结；第四章研究分 析农业公共品供给现状并对农业公共品供给制度( 供给主体制度、供给筹资制度、 供给决策制度、供给监督制度) ，重点阐述了农业公共品供给主体之间的博弈，引 入全球性农业公共品，分析本国与他国之问的博弈；第五章比较发展中国家和发 达国家在农业公共品供给上的不同，总结他国在农业公共品供给上的经验并加以 借鉴；第六章，针对我国农业公共品供给现状，提出提高农业公共品供给的建议， 加强和完善公共品供给的各项制度环境建设，并在此基础上对农业公共品供给的 主体进行改进，引入农业公共品供给的需求表达机制和供给谈判决策机制。 【关键词】农业公共品供给制度主体博弈需求表达 a b s t r a c t t op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r e ，m e e tt h ed i v e r s en e e d s o f a g r i c u l t u r a lp u b l i cg o o d sw h i c hi st h en e e d so fm o d e r na 鲥c u l t u r a ld e v e l o p m e n t ， m a i n t a i nt h eb a s i cp o s i t i o no fa g r i c u l t u r e ，a n dp r o m o t et h eh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n to f s o c i e t y , t h i sp a p e rf o c u s e so na g r i c u l t u r a lp u b l i cg o o d ss u p p l ys y s t e ma f t e r t h e a b o l i t i o no fa g n c u l t u r a lt a x t h ep a p e ri n t r o d u c t i o nt h ed e f i n i t i o n ，c h a r a c t e r i s t i c sa n d c l a s s i f i c a t i o no fp u b l i cg o o d s ，t h e nl e a d st ot h ec o n c e p t ，c o n t e n t ，a n dc l a s s i f i c a t i o no f t h ea g r i c u l t u r a lp u b l i cg o o d s ，a n a l y s e sa n di n t e r p r e t st h ec o n t a c t i o na n dd i s t i n c t i o n b e t w e e nt h er u r a lp u b l i cg o o d sa n dt h ea g r i c u l t u r a lp u b l i cg o o d s ，d i s s e r t a t e st h es u p p l y t h e o r yo fa 酣c u l t u r a lp u b l i cg o o d s ，e s t a b l i s h e st h et h e o r e t i c a lf r a m e w o r ko ft h e a g r i c u l t u r a lp u b l i cg o o d sp r o v i d e ds y s t e m a n a l y s e st h ei n t e r n a ll o g i cm a k i n gu s eo f b a s i ct h e o r yo ft h ea 鲥c u l t u r a lp u b l i cg o o d sp r o v i d e ds y s t e ma f t e rt h ea b o l i t i o no f a g r i c u l t u r a lt a x a tt h es a m et i m e ，s t u d i e sc u r r e n ts i t u a t i o n sa n dp r o b l e m so ft h e p r o v i d e do fa g r i c u l t u r a lp u b l i cg o o d s a n a l y s e st h eg a m eb e t w e e nt h es u p p l i e d p r i n c i p a lp a r to fa g r i c u l t u r a lp u b l i cg o o d s t h i st e x tp u l l si nt h ec o n c e p to fg l o b a l p u b l i cg o o d si na g r i c u l t u r e ，c a r r i e so u tav a r i e t yo fg a m ea n a l y s i so nt h ep r o v i s i o no f p u b l i cg o o d sp r o b l e m i nt h e c o u n t r yw i t h a f - o r e i 印c o u n t r y o r f o r e i g n o r g a n i z a t i o n s a n dc o m p a r e t h e e x p e r i e n c e o f f b r e i 盟 c o u n t r i e s m a k e s r e c o m m e n d a t i o n sa n di n n o v a t i o n st os o m ee x t e n to fs y s t e mb u i l d i n go fa g r i c u l t u r a l p u b l i cg o o d sw h i c hi sa c c o r d i n gt oc h i n a sa c t u a lc o n d i t i o n s ，a n dp e r f e c t i n gt h es y s t e m o fs u p p l yo fa g r i c u l t u r a lp u b l i cg o o d s t h ec o n t e n t so ft h i sp a p e ri sd i v i d e di n t os i xc h a p t e r s c h a p t e ri ，e l a b o r a t e s m a i n l yo nt h es o c i a le n v i r o n m e n ta n ds i g n i f i c a n c eo fp r o v i d e ds y s t e mo fa g r i c u l t u r a l p u b l i cg o o d s ，s u m m a r i z e sc o m p o s i t et h ev i e w p o i n t so ft h em a j o r i t yo fs c h o l a r sa t h o m ea n da b r o a di na g r i c u l t u r a lp u b l i cg o o d s c h a p t e ri i ，e x p o u n d sc h a r a c t e r i s t i c sa n d s u p p l i e dt h e o r yo ft h ep u b l i cg o o d sa n da g r i c u l t u r a lp u b l i cg o o d su s i n gt h ec o r n e r s t o n e t h e o r yo fp u b l i ce c o n o m i c s d e f i n e sa g r i c u l t u r a lp u b l i cg o o d sa n dm a k ead i s t i n c t i o n b e t w e e na g r i c u l t u r a lp u b l i cg o o d sa n dr u r a lp u b l i cg o o d s c h a p t e ri i i ，r e v i e w sa n d i l e v a l u a t e sc a s u a l l yt h eh i s t o r yo ft h es u p p l i e ds y s t e mo fa g r i c u l t u r a lp u b l i cg o o d s ，s u l n s u pt h ec h a r a c t e r i s t i c so fs u p p l yo fa g r i c u l t u r a lp u b l i cg o o d ss i n c et h ef o u n d i n go fn e w c h i n a c h a p t e ri v , s t u d i e sa n da n a l y s e st h es t a t u sa n ds y s t e m ( t h em a i ns u p p l ys y s t e m ， f i n a n c i n gs y s t e m ，d e c i s i o n - m a k i n gs y s t e m ，m o n i t o r i n gs y s t e m ) o fa g r c u l t u r a lp u b l i c g o o d s m a i n l ya n a l y s e st h eg a m eb e t w e e nt h es u p p l i e dp r i n c i p a lp a r to fa g r i c u l t u r a l p u b l i cg o o d s t h i sp a r tp u l l s i nt h ec o n c e p to fg l o b a lp u b l i cg o o d si na g r i c u l t u r e ， c a r r i e so u ta v a r i e t yo fg a m ea n a l y s i sb e t w e e nt h ec o u n t r ya n do t h e rc o u n t r i e s c h a p t e r v ，c o m p a r e st h ed i f f e r e n c eb e t w e e nt h ed e v e l o p i n ga n dd e v e l o p e dc o u n t r i e si nt h e s u p p l yo fa g r i c u l t u r a lp u b l i cg o o d s ，s u m su pa n dl e a r n st h ee x p e r i e n c e c h a p t e rv i ，i n v i e wo ft h es t a t u so ft h es u p p l yo fa g r c u l t u r a lp u b l i cg o o d s ，p r o p o s e st h es o l u t i o n st o i n c r e a s et h es u p p l yo fp u b l i cg o o d si n a g r i c u l t u r e ，s t r e n g t h e n sa n di m p r o v e s c o n s t r u c t i o no ft h ei n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n ta b o u ts u p p l yo fp u b l i cg o o d si n a g r i c u l t u r e a l s om a k e sb e t t e rt h ee n t i t ya n dm a n n e r so fa g r i c u l t u r a lp u b l i cg o o d s ，l e a d s i n t ot h ed e m a n da n ds u p p l ym e c h a n i s ma n dn e g o t i a t i n gt h es u p p l yo fd e c i s i o n m a k i n g m e c h a n i s mw h i c ha r ec o n c e r n i n gt ot h es u p p l yo fa g r i c u l t u r a lp u b l i cg o o d s k e yw o r d s ：a g r i c u l t u r a lp u b l i cg o o d s ；s u p p l ys y s t e m ；g a m eb e t w e e ne n t i t i e s ；n e e d s e x p r e s s i n g 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学位中请本人郑重声明：所呈交的学位论文是 本人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知，除 文中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而 使用过奇白材料。与我- - 匣1 工作的同事砖泰珊究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位申请& ；乏学位论克作者，簧名： 蓥：， 望 毫移哆年，多一另 目 关于学位论文著作权使用授权书 本人经河南大学审核批准授孚硕士学位。作为学位论文的作者，本人完全 了解并同意河南大学有关保留。；使用学位论炎韵要求，即河南大学有权向国家 图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文( 纸质文 本和电于文本) 以供公众检索、奎阅留本淤授权河南犬学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等爵? 她酝豇旗采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学位论文( 纸质文本和电子文本) ( 涉及保密内容的学位论文在解密后适用本授权书) 学位获得者( 学位论文作者) 签名： 蓥 望 2 00 7 年莎月 目 学位论文指导教师签名：粒= 2 0d 7 年多月 目 第一章导论 1 1 选题背景 我国是传统的农业大国，农民人数更是占人口总数的7 0 以上，“面朝黄土 背朝天 的耕作方式已在广大农村地区延续数千年。建国以来在工业化、城镇化 的初期，为了国家发展的需要，从农业、农村中积累了大量发展资金，致使城乡 发展的差距逐步扩大，农业、农村、农民问题越来越突出，严重影响了中国的现 代化和建设和谐小康社会进程，因此“三农”倍受政府和学者们的关注。进入新 世纪，“三农问题更是被提到国家议程的重中之重，连续几个惠及“三农 的一 号文件表明党中央、国务院以科学发展观统领经济社会发展全局，以城乡统筹的 思路支农惠农政策的实施。党的十六届五中全会通过的中共中央关于制定国民 经济和社会发展第十一个五年规划的建议明确提出了建设社会主义新农村的重 大历史任务，2 0 0 6 年中央一号文件中共中央国务院关于推进社会主义新农村建 设的若干意见，把农业和农村工作放在了现代化建设全局的更加突出的位置， 2 0 0 8 年l o 月召丌的十七届三中全会上讨论通过的中共中央关于推进农村改革 发展若干重大问题的决定更是把加快农村基础设施以及其他各项农村工作作为 重中之重，这有利于加快农村建设的步伐，提高农民的生活水平。 “三农 问题的解决关系国家繁荣和社会的稳定，然而，农业作为“三农 问题的首要问题，其内涵在新世纪发生了较大的变化，现代农业不仅提供基本的 农产品、生产要素贡献、市场和外汇贡献，而且为社会经济发展还提供了良好的 农业生态环境、生物多样性、农业文化等贡献，同时还要消除农业发展中带来的 负外部作用。农业明显的外部性特征，使农业成为了一个提供社会公共品的基础 部门，同时，农业发展越来越需要大量的公共品供给，如农业基础设施、农业科 学技术、农业生产安全体系、农业社会服务体系等。如突发的高致病性禽流感不 仅直接影响了畜禽业的健康发展，更重要的是暴露出的防疫服务网络等公共品供 给不足、不健全问题己经严重阻碍着我国农业可持续发展和人民生命安全以及国 家社会经济的稳定的发展，再次呼唤对农业公共品的供给制度的完善。因此，只 有全面重新认识农业公共品的特性，才能为农业的进一步发展和农业保护奠定坚 实的理论支撑。 农业税取消前，农业公共品供给就存在着中央、地方供给责任不合理、加重 农民负担、供给结构失衡、公共品供给筹资混乱、地方财政无力支付等问题；然 而，2 0 0 5 年1 2 月召丌的十届全国人大常委会第十九次会议经过认真审议，决定 废止农业税条例，取消农业税，至此，在我国农村有着2 6 0 0 年历史的“阜粮国税 走到了尽头。这一决定更是加剧了农业公共品供给的困难，这就需要根据新形势 下的具体情况，通过分析研究公共品特性，重新认识、制定科学的规章制度对农 业公共品供给的目标、原则、供给主体、受体范围进行规范，农业公共品可持续 利用和管理制度选择，以及相应的制度坏境，是实现我国农业持续发展、解决“三 农问题、建立和谐社会和全面实现小康社会的重要课题。 1 2 文献综述 农业公共品供给制度研究涉及到农业发展问题、社会经济发展对农业的公共 需求、农业发展中本身所需要的社会经济环境、农业法律政策、农业公共品供给 制度等，是一个关系农业发展、公共品供给、制度变迁、制度目标寻求、制度配 黄、制度控制和制度优化的系统问题。 1 2 1 国外的相关研究 1 、马克思对公共品的研究。马克思在哥达纲领批判一文中曾阐述的“六 项扣除”理论指出：社会总产品被劳动者创造出来以后，不能不折不扣地分配给 每个社会成员，而是在最终进入个人现期消费之前，必须进行各项扣除，具体来 说，“第一，用来补偿消费掉的生产资料部分：第二，用来扩大生产的追加部分； 第三，用来应付不幸事故、自然灾害等的后备基会或保险基金；第四，和生产没 2 有直接关系的一般管理费用；第五，用来满足社会共同需要的部分，如学校、保 健设施等；第六，为丧失劳动能力的人等设立的基金”。六项扣除中至少有五项扣 除属于以国家为主体的财政分配的内容，具有公共产品分配的基本内容。虽然马 克思没有研究公共品问题，但提出了公共品思想。 2 、公共产品理论对公共品的研究。亚当斯密曾在国富论中论述国家政 府的功能，确定了政府在公共品供给中的作用和角色。公共产品理论形成于1 9 世纪8 0 年代，它建立于边际效用价值论的基础之上，是经济学上的“边际革命” 在西方公共财政学领域所产生的最重要的结果之一。新古典综合的萨缪尔森更是 强调政府在市场经济的独特和不可替代的作用，干预市场，纠正市场失败。公共 品理论系统地分析公共品的特性，提出了非排他性、非竞争性等概念，并提出了 纯公共品、准公共品类型划分的标准和供给的方式及制度。瑞典经济学家埃里克 林达尔( l i n d a h l ，1 9 1 9 ) 在当时流行的马歇尔价值论和局部均衡分析方法的基础 之上提出了“林达尔均衡”的概念，认为在林达尔均衡存在的情况下边际收益之和 等于边际成本，故而此均衡是帕累托效率。保罗萨缪尔森( s a m u e l s o n ，1 9 5 4 ) 在其公共支出理论和公共支出论图解中对公共品进行了重新定义，并对 公共品的特征进行了总结，以崭新的思路分析了公共产品的最佳供应模型问题。 马斯格雷夫( m u r s g r a v e ，1 9 5 9 ) 在一般均衡模型中引入消费者偏好重新构造“林 达尔均衡”；弗利( f o l e y ，1 9 6 7 ) 研究分析了“林达尔均衡”的一般均衡条件，提 出了在阿罗德布鲁一般均衡模型。对公共品供给的提供层次不同，形成了地方公 共品理论。蒂布特( t i e b o u t ，1 9 5 6 ) 在地方支出纯论中指出，通过“以脚投 票”机制可以解决公共品偏好显示和供给问题：1 9 6 5 年，布坎南( b u c h a n a n ) 俱 乐部经济论j 下式提出了“俱乐部模型并用以分析拥挤性公共产品的问题，指 出在自愿提供公共品的前提下，由于公共品供给的不足产生的拥挤成本与新成员 所获得的边际收益相等时的提供规模是俱乐部成员的最优规模；1 9 7 2 年，奥克兰 ( o a k l a n d ) 拥挤、公共产品和福利分析了拥挤性公共产品问题，奥兹( o a t e s ， 1 9 7 2 ) 就政府层级与公共品供给分工，提出了著名的“分散化定理”。o l s o n ( 1 9 6 5 ) ， 3 s c h m i t z ( 1 9 7 8 ) ，b e c k e l ( 1 9 8 1 ) ，l a f f o n t ( 1 9 8 2 ) ，r o b e r t s ( 1 9 8 4 ) 等主要贡献 在关于公共品供给主体的研究，对公共品自愿供给理论进行了发展。另外，有相 关实验研究的是公共品供给过程中的“搭便车”行为，但由于人的特性，研究结果 不稳定，主要代表人有1 9 8 1 年的m a t a v e l l 和a m e s 以及1 9 8 4 年a l l m a n 的研究实 验。 3 、公共选择理论对公共品的研究。在公共产品供给模式研究上作为代表的主 要有公共选择学者奥斯特罗姆夫妇在多中心体制与地方公共经济中提到的“公 益物品与公共选择 、斯蒂格里茨的公共经济学、斯蒂格利茨的政府经济学、 科斯的“经济学中的灯塔”等，提出四种公共品供给的模式：个体自由选择、政府 介入、公益物品私营、发展自主型事业组织和多元组织。 4 、对农业公共品和农业发展关系研究。1 9 6 4 年经济学家舒尔茨发表了改 造传统农业，根据舒尔茨的改造传统农业的论述，传统农业是一种均衡的、超稳 定的经济形态，不可能引起或促进现代经济的增长，只有引进新的生产要素才能 促进传统农业向现代农业转变，包括一套适合的制度，引进要素的环境条件的创 造和对农民的人力资本的投资。以后，美国学者罗伯特史蒂文斯等又提出了详尽 的改造传统农业的战略措施，包括技术的、教育的、资本的和管理的等许多方面。 沙米尔等认为：“从全社会看农业政策的实施采用任何单一的经济措施都会产生负 作用，因此，需要从全局考虑采用与价格刺激、信贷、比价等有关的综合经济措 施 l 。速水佑次郎等农业经济学家认为舒尔茨主要是讲了对农业发展有三种相 当高生产率的投资：对生产新技术知识的农业实验站能力的投资，对丌发、生产和 销售新技术投入的工业部门的投资，对有效地使用现代要素的农民能力的投资。 对传统农业改造中许多的投入是公共品投入，实际是从投资角度对具体的或部分 农业公共品供给的效率进行了研究，显然，这对本文的研究具有重要的参考价值。 而凯恩斯从有效需求原理，提出了投资乘数以及乘数模型对于公共投资作用的机 制，强调了公共投资的作用。国际食物政策研究所所长p e r p i n s t r u p a n d e r s e n r 沙米尔，波奥雷斯农业规划和发展导论【m ) 北京：中国林业出版社，1 9 9 2 ；4 0 4 ( 2 0 0 2 ) 研究认为过去中国政府对中国农业的公共投资对农业经济的增长有一定 的促进作用，但现在这种作用已经不明显。 综上所述，直接以农业公共品供给制度作为研究内容和对象的文献和成果比 较少，但是，已有的公共品理论体系、公共财政理论、公共选择理论等已铺垫了 研究农业公共品供给制度的基本理论，我们可以利用这些理论和概念分析我国农 业的公共品属性特点，探求我国农业所需要的公共品以及相应的供给制度配置等。 1 2 2 国内相关研究综述 国内目前对农业公共品进行系统的概念和类型划分研究很少。一般是将农业 公共品放在农村公共品中进行研究，是按照农村公共品研究的需要进行归类研究。 l 、对农业公共品概念及内涵研究。黄争鸣( 2 0 0 3 ) 、张静潇( 2 0 0 4 ) 、叶兴庆 ( 1 9 9 7 ) 、吴士健( 2 0 0 2 ) 、薛兴利( 2 0 0 2 ) 、岳军( 2 0 0 4 ) 等普遍认为农业公共品 ( 如农业基础设施，农业科学技术，农业技术培训和教育以及农产品储备、农村 金融和农业保险等) 是农业发展的重要条件，农业公共品长期以来供给不足、供 给效率不高，并对这种状况的主要原因是供给制度有缺陷业已形成共识，而对其 成因有不同的认识。 2 、对农业公共品供给现状及问题的研究。在研究公共品供给机制的问题上主 要代表人有吴士健等( 2 0 0 2 ) 、熊巍( 2 0 0 2 ) 、刘保平等( 2 0 0 3 ) ，他们对供给机制 研究概括来说主要包括以下两种机制：第一，农业公共品供给自上而下的供给决 策机制：第二，农业公共品的制度外筹资机制。在对农业公共品供给产生的问题 上刘保平等( 2 0 0 3 ) 指出，由于自上而下的决策机制和公共品的制度外筹资制度 的存在，再加上取消农业税后县乡财政的财力不足等原因，造成了我国农业公共 品供给的效率低下和地区间供给的不公平。上述这种不公平性主要表现在：农村 各地区间( 发达地区与贫困落后地区、东珏部地区等) 公共产品供给的不公平性； 熊巍( 2 0 0 2 ) 认为农业公共品负担成本的不公平性；陈小梅( 2 0 0 4 ) 还指出，结 构失调、资金使用不透明和管理制度不科学问题依然是影响农业公共品供给的重 要原因。农业公共品供给过剩研究上邹江涛( 2 0 0 4 ) 认为农村基层政府行政干预 5 经济活动，农业公共服务机构和人员负担过多，造成服务供给过剩；左明臣等 ( 2 0 0 2 ) 认为是腐败滋生了供给过剩。 3 、对农业公共品供给制度及影响供给的要素研究。对农业公共品供给制度上 张军等( 1 9 9 6 ) 比较早进行了研究，给出了较为系统的解释；林万龙( 2 0 0 1 ) 通 过构建一个诱致性制度变迁成本收益模型，分析了决定和影响制度变迁的诸 多因素；徐小青( 2 0 0 2 ) 从制度变迁的角度分析认为家庭联产承包责任制实施以 来，农村公共服务供给主体制度发生了变化，由原来人民公社时期的政府的强制 性制度安排，发展到现在的强制性制度安排与诱致性制度变迁相结合。对影响农 业公共品供给因素上的研究主要有：f a n s ( 1 9 9 1 ) 用生产函数和其它计量经济学模 型对农业投资进行了模型分析与预测、对主要的投资因素进行检验：石庆功 ( 2 0 0 2 ) 、陈文科、林后春( 2 0 0 0 ) 对农业基础设施包括农业水利设施、道路建设、 农产品市场建设农业教育，科技信息服务等具体的农业公共品投资进行了探索。 4 、对农业公共品供给效率提高途径的研究。李锐( 2 0 0 2 ) 樊胜根( 2 0 0 3 ) 刘 兵( 2 0 0 4 ) 等从具体的公共品供给，如农业基础设施投资对农户收入贡献进行了 计量模型和实证分析，结果表明增加农业科技、道路、教育、通信这些公共产品 的投入对促进农民增收有显著的作用。黄季馄等人江苏省农业公共投入研究 用生产函数对农业基础设施、农业科技投入和农业教育等农业公共品投入的效率 进行了研究，提出了农业公共品投入的优先序。宋洪远( 2 0 0 4 ) 认为大量个体农 户与公共品集中投放的矛盾是造成农业公共品供给效率不高的原因，因此，重新 建立农村经济组织，弥补农村基层组织的空缺，可以提高农业公共品供给的效率。 1 3 研究目的、研究意义及研究方法 1 3 1 研究目的 论文研究的目的是针对我国对农业公共品研究不足的现状，特别是农业税取 消之后农村新出现的关于农业公共品供给的情况，分析我国社会主义市场经济条 件下的农业公共品与农村公共品之间的关系，探讨农业公共品供给制度的基本理 6 论，分析我国农业公共品供给状况和农业公共品供给制度，对我国农业公共品供 给的制度提出一些建议并在一定程度上创新，促进现代农业发展，满足社会经济 发展对农业公共品的多样化需求，使农业与社会经济协调发展。 1 3 2 研究意义 l 、完善农村公共品供给制度的内容，加快农村公共品供给问题的解决； 2 、农业公共品供给制度创新有利于提高农业公共品供给的效率； 3 、有助于加强农业基础设施建设，保障农业生产； 4 、有利于社会主义新农村建设，促进城乡统筹发展，有利于构建和谐社会。 1 3 3 研究方法 l 、规范分析与实证分析。以实证分析研究解释现象的本质，规范分析高度概 括出最优的模式，进而指导实践，实现其规范化。采用规范分析的方法分析公共 品理论、农业公共品理论及农业公共品供给理论与制度，在对影响对农业公共品 供给现状进行分析时采用最新数据进行实证分析，在分析全球性农业公共品供给 时采用建立简单数学模型进行分析。 2 、历史分析方法与比较分析的方法。时间上对不同时期的农业公共品供给制 度进行比较，总结不同发展时期的本质；同时也对发展中国家和发达国家的农业 公共品供给进行纵向比较分析，以图得到启示。 1 4 论文的创新点 l 、总结出农业公共品供给制度的各个历史阶段在特征上存在着“路径依赖” 特性。 2 、总结了农业公共品各供给主体之间的博弈关系，并引入全球性农业公共品 的概念，并对其供给过程中的各个国家、社会组织就农业公共品地提供通过建立 简单的数据模型进行博弈分析。 3 、针对农民在农业公共品供给过程中缺乏准确的需求表达方法，试图建立反 映农民意愿的需求表达机制和供给谈判制度。 7 第二章农业公共品供给基本理论 2 1 公共品理论 2 1 1 公共品定义 “公共品( p u b l i cg o o d s ) 也称公共物品、公益物品、公共产品、公共商品、 公共财货、公共财产等多种称谓。萨缪尔森1 9 5 4 年1 1 月在经济学与统计学评 论上发表的公共支出的纯理论一文首次提出并严格规定了公共品的定义。 他认为，所谓的纯公共品，是指每个人消费这样的物品均不会导致别人对该产品消 费减少。阿特金森和斯蒂格里茨( 1 9 8 0 ) 的定义，公共品指的是“在对该物品的总 支出不变的情况下，某个人消费的增加并不会使他人的消费以同量减少 这样一 种物品。美国现代经济学词典的释义为：“某种事物或服务，如果提供给某个 人的同时，没有额外成本而其他人也可以得到，这种事物和服务就是公共品。 本 文从公共品消费的两大特征出发，对公共品定义如下：公共品是指那种既不可能 也无必要对其消费加以排他的物品；或者说，同时具又非排他性与非竞争性的物 品。考虑到现实中同时具有上述严格定义的非排他性和非竞争性的物品的确是少 而又少，可以对公共品的定义从两方面修正：一方面，可将同时具有上述非排他 性和非竞争性的物品定义为纯公共品( p u r ep u b l i cg o o d s ) ；另一方面，可考虑放松 上面对于非排他性与非竞争性的严格定义，并在此基础上定义不纯粹的公共品 ( i m p u r ep u b l i cg o o d s ) 。 “公共品”是相对“私人品 ( p r i v a t eg o o d s ) 而言的，在此对两种物品的消费 方式进行对比有助于理解公共品。公共品和私人品可以分别以下列( 1 ) 和( 2 ) 式来加以描述：x。= xl =工2 = = x 。 ( 1 ) y 占= y1+y2 + + y 刀 ( 2 ) 其中，x 。和弘分别为公共品和私人品的总供给：1 1 为经济中的消费者人数；x i 和 8 y i 为个人i 消费公共品x 和私人品y 的数量；( 1 ) 式表明公共品x 的数量一旦提 供出来，它可以被社会中的每一个成员等量地消费，即个人在消费公共品时相互 间是不排斥的；( 2 ) 式表明私人品y 的总量一旦提供出来，若被社会中的第一个 人消费了j ，单位，则其余的人就只能在( y s y 1 ) 的范围内进行选择了，即个人在 消费私人品时是相互排斥的。 私人物品与公共品处于一个序列的两个极端。一个极端是私人物品，一个人 的消费增加一个单位使得他人的消费减少一个单位：公共品是另一极端，一个人消 费的增加并没有导致他人消费的减少。 2 1 2 公共品性质 ( 1 ) 不可分割性，即公共品效用的不可分割性。公共品或劳务是向整个社会 提供的，具有共同受益或联合消费的特点。其效用为整个社会的成员所共享，而 不能将其分割为若干部分分别归属于某些个人或厂商享用，也不能按照谁付款谁 受益的原则限定为之付款的个人或厂商享用。如一个国家只要建立了国防体系， 该国所有公民都可以同时享受该体系的保护，即使罪犯也不例外。 ( 2 ) 非竞争性( n o n r i v a l r y ) ，简单地说指的是，一旦公共品提供出来，没有必要排 斥任何人对它的消费，增加一个消费者不会减少任何一个人对公共品或劳务的消 费量，因为该物品消费者的增加并不引起边际成本的任何增加。这旱的边际成本 没有增加可以从两方面理解：一是生产方面，指根本不需要追加资源的投入；二 是消费方面，根本不会减少其他人的满足程度，或者说根本不会带来“拥挤成本 ( c o n g e s t i o nc o s t ) 。而私人物品却不同，对绝大多数私人品而言，增加消费这就 意味着要消费更多的私人品，引起更多的资源投入；同时也有可能因为消费者蜂 拥而至供不应求。用公式( 3 ) 和( 4 ) 进行描述为： m c i ( x ) = 0 ( 3 ) m c i ( y ) 0 ( 4 ) 蝎表示新增加个人i 所引起的边际成本，x 表示公共品，y 表示私人品。 9 ( 3 ) 受益的非排他性，指的是公共品一旦提供出来，不可能排除任何人对它的消 费。这包含三层含义：一是任何人都不能不让别人消费它；二是任何人自己都不 得不消费它；三是任何人都可以恰好消费相同的数量。公共品的非排他性使得通 过市场交换获得公共品的消费权力机制出现失灵。对厂商而言，必须把那些不付 钱的人排斥在消费商品之外，否则，他就很难弥补生产成本。对于一个消费者而 言，市场上的购买行为，显示了他对于商品的偏好。由于公共品的非排他性，公 共品一旦被生产出来，每一个消费者就可以不支付就获得消费权力，每个消费 者都可以“搭便车 。 2 1 3 公共品分类 围绕公共品概念的争论很多，在公共品分类问题上也不例外，本文根据物品 是否具有排他性与竞争性做出如下表( 一) 分类： 依下表同时具有排他性和竞争性的第一类物品是经济学中一直在研究的可由 竞争市场有效提供的私人物品，除此之外的三类物品都可视为公共品，当然有“纯 粹与“不纯粹 之分。 表一物品的分类 第二类公共品的特点是消费上的非竞争性，但是却可以叫轻易地做到排他， 即不付费者可以被排除在消费之外，如公路桥，公共泳池，电影院等等。 第三类公共品在消费上具有竞争性但却无法有效地排他，即不付费者不能被 排除在消费之外，如公共渔场牧场等。 以上利用“物品消费特征 标准对公共品进行了分类，虽然在讨论的范围内 是周到的，但也将一些特殊类型的物品被排除在外了，主要有两种：混合物品和 1 0 公共中间品。所谓“混合物品2 是指具有较大范围的正外部效应的私人品，或者 说同时具有公共品和私人品性质的物品。例如，私人接受疫苗注射，首先受益的 是接受注射者本人，但同时也为所有他可能接触到的人带来了j 下的外部效应；所 谓“公共中间品 可以理解为未被最终消费而是被用作投入进入生产过程的政府 服务。 2 2 农业公共品理论 2 2 1 农业公共品界定 农业公共品是指在农村范围内消费的与农业生产密切相关的非竞争性f 非排 他性产品。狭义根据公共品与农业的关系程度可分为两个方面：一是指农产品生 产过程中所必需的但并不直接参与产品生产的一些物质条件如水利灌溉设施、电 网、道路、贮藏、运输和销售设施等：二是指为保证农业生产过程正常运行而提供 服务的一些非物质条件和社会条件，如农业法律法规、农业科学研究和推广机构、 农业教育和培训、农业政策与管理机构、农业信息与咨询机构，推动农业和社会 经济协调发展和改革创新的各项农业制度安排、农业公共政策、农业科学、农业 文化发展等。广义上的农业公共品是根据现代农业在社会发展中所扮演的角色的 地位的上升而做出的，其不仅是一种物质公共品，一种精神公共品，其功能主 要有：为社会提供生态环境保护、农业文化传承、农产品食物安全等。 2 2 2 农业公共品特性 ( 1 ) 成本沉淀性。即初期投入大，相当一部分成本集聚沉淀，导致低回报或 无直接回报，从而也导致多数民间投资不愿涉及农村公共品领域，如农村基础设 施等。 ( 2 ) 农业公共品投资具有明显的外部性特点，投资收益不易或获得经济回报 成本高，在正常的情况下，其利用系数也相对较低，投资回收期一般也会更长。 2 有关混合物品的分析可参见马斯格雷夫( m u s g r a v e , 1 9 8 4 ) p u b l i c f i n a n c e i n t h e o r ya n dp r a c t i c e ，p 7 1 7 3 ；格里 斯和琼斯( g u l i i s r j o n e s ，1 9 9 2 ) p u b l i cf i n a n c ea n dp u b l i cc h o i c e ，p 6 7 6 9 ；平新乔( 1 9 9 2 ) 财政原理与比较财政制 度p 5 1 5 3 ，上海三联书店 1 1 ( 3 ) 层次性。我国东部、中部、西部地区有不同的经济情况，造成不同地区 ，对公共品有不同的需求，形成较强的层次性。如西部贫困地区，为了满足生产和 生活的基本需要，对道路、农业基础设施等生产性公共品的需求就更为迫切；而 在东部发达地区，农民生活水平较高，就可能更侧重于追求农业文化和农业技术 信息等。 ( 4 ) 农业公共品具有一定的自然垄断性和地域性。 2 2 3 农业公共品与农村公共品的关系 农业公共品由于与农业密切相关所以具有自己的特殊性，但目前，受“三农 问题研究影响，以及农业公共品研究滞后的影响，农业公共品方面的研究内容大 部分置于农村公共品研究的内容中，使农业公共品的供给的重要性不受重视，也 制约着农业公共品的供给。因此，有必要区分农业公共品与农村公共品的差异。 1 、农业作为一个产业部门本身就具有公共品属性。农业属于第一产业，是经 济基础，农业的发展对社会经济的稳定发展具有重要作用，而与农村这一地域概 念有明显区别。 2 、农业公共品是相对于工业或其他行业公共品而言的，是一个产业内部发展 所需的公共需求。而农村公共品是相对与农村私人产品而言的，适用于满足农村 公共需要的产品的总称。农业只是农村经济的一个重要产业，农村还有其他产业， 如农村工业和其他产业，农业公共品主要是与农业有相关关系的公共品，而农村 公共品是满足农村经济和社会发展的公共需求。 3 、农业公共品和农村公共品供给的目标不同。农业公共品的有效供给，指的 是农业部门的外部性和农业发展所需要的公共品引起的对公共品的供给，供给的 目的在于有效的提高农业在全社会中的公共需求即正外部性作用，减弱负外部性 作用功能。农村公共品供给主要在于有效的提高农村居民的生活水平和生活质量， 农业公共品供给有助于增加农村居民的收入，增加了改善生活水平和生活质量的 能力。 4 、农业公共品和农村公共品供给的效果不同。农业公共品的提供主要用于提 1 2 高农业生产能力和农产品质量，保证农业的发展及其基础地位作用。而农村公共 品的提供虽然对农业的发展又促进作用，但其供给的主要目的是提高农村居民生 活水平，提高农村居民的社会福利待遇，提高人的发展能力，保证农村社会经济 的发展及整个社会的稳定。 5 、农村公共品包含了大部分农业公共品，但部分农业公共品又游离于农村公 共品的范围之外。其中大部分与农业发展密切相关的公共品被包含在农村公共品 之中，但像农业科学技术研究等就不一定在农村。 2 3 农业公共品供给理论 2 3 1 公共品供给的一般机制 ( 1 ) 公共品供给的局部均衡分析 从理论上说，任何一种产品的市场均衡产量和价格由其供给曲线和需求曲线 的交点决定，需求曲线应该与该产品消费方的边际效用曲线相一致，供给曲线