（比较教育学专业论文）东京大学法人化改革研究.pdf

一m a s t e r s t h e 哪 硕士学位论文 东京大学法人化改革研究 论文作者：陈鲜艳 指导教师：方彤教授 学科专业：比较教育学 研究方向：当代各国教育比较 华中师范大学教育学院 2 0 1 1 年5 月 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s t h e s t u d yo nc o r p o r a t i o nr e f o r m o ft o k y ou n i v e r s i t y 彳砌e s i s s u b m i t t e di np a r t i a lf u l f i l l m e n to f t h er e q u i r e m e n t f o rt h em a s t e rd e g r e e 觑c c n u b y c h e nx i a n y a n p o s t g r a d u a t ep r o g r a m c o l l e g eo fe d u c a t i o n c e n t r a lc h i n an o r m a lu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r ：f a n gt o n g a c a d e m i ct i t l e ：p r o f e s s o r s i g n a t u r e a p p r o v e d m a y 2 0 1 1 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名： 舻智幸钐 日期：年月 日 学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解华中师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：研 究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华中师范大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅； 学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密，在年解密后适用本授权书。 非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 作者签名： 日期： 1 i 尔够昂彬 年月日 导师签名： 日期：年月 日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程 ，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中的 规定享受相关 作者签名 日期： 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 摘要 社会的可持续发展离不开教育，教育可以说是重中之重，世界各国无不把教育 特别是高等教育放在国家发展战略的地位上。目前，我国的高等教育事业面临着发 展机遇和挑战并存的局面，如何把握和应对是关系到我国高等教育事业能否顺利发 展的关键，中国如何才能在世界教育改革的浪潮中脱颖而出? 本文着重就中国和同本的教育进行对比和论述，日本自2 0 0 4 年开始，以法律 文件的形式规定各国立大学具有独立的法人资格，赋予极大的办学自主权，2 1 世纪 日本高等教育改革的重中之重当首推国立大学法人法的颁布，该法案的颁布给 日本高度集中的高等教育管理制度注入了新活力。 2 0 0 3 年日本政府出台了国立大学法人法，规定从2 0 0 4 年4 月开始，在全国 范围内实施国立大学法人化改革，明确国立大学不再是政府组织的一部分，而成为 自主运营的独立法人，使国立大学在教学科研、管理、财务和与社会的联系等方面 享受极大的自主权。 国立大学法人法法案有六章即总则、组织及业务、中期目标、财务及会计、 杂则、罚则等共4 1 条以及附则2 2 条，其中文部科学大臣确定了为期6 年的中期目 标，法人化改革截止2 0 1 0 年已进行了6 年，已经达到了为期6 年的中期目标的年 限，那么，法人化改革的推行在多大程度上达到了预期的目标? 学校在各方面究竟 取得了哪些成效? 改革过程中又出现了哪些机遇与挑战? 本文以日本东京大学为个 案进行研究，主要从法人化改革对国立大学的学校管理、学校经费、教师的教学与 研究以及大学与校外的合作等四个方面对法人化改革所取得的成效进行全面客观 地阐述，并在此基础上指出日本国立大学法人制度实施过程中出现的新困惑和新问 题。 因此，本文的研究对进一步落实我国高等教育办学自主权和继续加大学校自筹 经费等方面具有重要的启示作用，这也是本文研究的意义所在。 关键词：东京大学；r 本；法人化改革；中期目标 a b s t r a c t s o c i a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc a l l ta d v a n c ew i t h o u te d u c a t i o n ，s i n c ee d u c a t i o ni s 也et o pp r i o r i t y w o r l d w i d ec o u n t r i e st h e ya l lp u te d u c a t i o n , e s p e c i a l l yh i g h e re d u c a t i o n o nt h ep o s i t i o no fn a t i o n a ld e v e l o p m e n ts t r a t e g i e s c u r r e n t l y ，o u rc o u n t r y sh i g h e r e d u c a t i o nc a r e e ri sf a c i n gt h et r e m e n d o u so p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e s h o wt oh o l da n d d e a lw i t ht h e mi sr e l a t e dt ot h es u c c e s so fc h i n a sh i g h e re d u c a t i o n c a r e e rd e v e l o p m e n t , v m a tc a nw ed ot os u c c e e di nt h et i d eo ft h ec r o w de d u c a t i o nr e f o r m ? n l ep a p e re m p h a t i c a l l ys t a t e se d u c a t i o nb e t w e e n c h i n aa n dj a p a ni no r d e rt o c o m p a r ew i t he a c ho t h e ra n dg a i ns o m en e wc o n c l u s i o n s i n c e2 0 0 4 ，j a p a np r e s c r i b e d n a t i o n a lu n i v e r s i t ye a r na ni n d e p e n d e n tl e g a lp e r s o n a l i t yi nt h ef o r mo fl e g a ld o c u m e n t s ， e n j o y i n gg r e a ta u t o n o m y , w h i c hi sc o n s i d e r e df i t st h eu t m o s ts i g n i f i c a n ti nj a p a n sh i g h e r e d u c a t i o nr e f o r mi n21s tc e n t u r y t h ep r o m u l g a t i o no ft h ec o r p o r a t el a w , t oj a p a n e s e h i g h e re d u c a t i o nm a n a g e m e n to f t h eh i g h l yc e n t r a l i z e ds y s t e m ，e n d o wn e wv i t a l i t y i n2 0 0 3 g o v e r n m e n ti n t r o d u c e d “t l l en a t i o n a lu n i v e r s i t yl e g a ll a w ”，a n d d e c i d e dt oc a r r yo u tc o r p o r a t er e f o r mi nt h en a t i o n w i d eo f n a t i o n a lu n i v e r s i t yf r o ma p r i l 2 0 0 4 ，p r o c l a i m e dn a t i o n a lu n i v e r s i t i e si sn ol o n g e rp a r to fg o v e r n m e n to r g a n i z a t i o n ，b u t t ob e c o m ei n d e p e n d e n to p e r a t i o no fi n d e p e n d e n tl e g a lp e r s o n ，n a t i o n a lu n i v e r s i t i e s p o s s e s sg r e a tf r e e d o mi nt e a c h i n ga n ds c i e n t i f i cr e s e a r c h , m a n a g e m e n t ，f i n a n c i a la n d s o c i a lr e l a t i o n s h i p sa n ds oo n t h en a t i o n a lu n i v e r s i t yl e g a ll a w h a ss i xp i e c e s ，n a m e l yg e n e r a l ，o r g a n i z a t i o n s a n db u s i n e s s ，m e d i u m t e r mt a r g e t ，f i n a n c i a la n da c c o u n t i n g ，m i s c e l l a n e o u s ，p e n a l t y a l t o g e t h e r4 1i t e m sa n db y l a w s2 2 ，w h i c hm e t x ( m i n i s t r yo fe d u c a t i o n , c u l t u r e ，s p o r t s ， s c i e n c e & t e c h n o l o g y ) c o n f i r m e d t h em e d i u m t e r mt a r g e tf o r s 1 x y e a r s ，b y 2 010 ，c o r p o r a t er e f o r mp r o m o t i n gs i xy e a r s ，h a sr e a c h e dt h em e d i u m - t e r mt a r g e t ，t h e f i x e dn u m b e ro fy e a r , s o ，w ea r ec a n th e l pt h i n k i n gh o wm u c ht h ei m p l e m e n t a t i o no f c o r p o r a t er e f o r mm e tt h ed e s i r e dg o a l s ? fe f f e c t s c h o o l sh a v em a d ei nv a r i o u s a s p e c t s ? w h a to p p o r t t m i t i e sa n dc h a l l e n g e sd i dt h e r e f o r mp r o c e s sa g a i n ? t h e r e f o r e ， b a s e do nt h ec a s eo ft o k y ou n i v e r s i t y , m a i n l yf r o mf o u ra s p e c t st oe l a b o r a t ec o r p o r a t e r e f o r mo fs c h o o lm a n a g e m e n to fn a t i o n a lu n i v e r s i t y ，i n c l u d i n gs c h o o lf u n d s ，t e a c h e r s t e a c h i n ga n dr e s e a r c ha n do f f - c a m p u sc o o p e r a t i o n , c o m p r e h e n s i v e l ya n do b j e c t i v e l y , t o 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s e x p o u n d e dt h ea c h i e v e m e n t so fc o r p o r a t i o n t h u so nt h i sb a s i s ，p o i n t so u tn e wc o n f u s e d p r o b l e m si nt h ep r o c e s so f n a t i o n a lu n i v e r s i t yl e g a li m p l e m e n t i n g t h e r e f o r e ，t h es t u d yp l a ya ni m p o r t a n te n l i g h t e n m e n tr o l ei nn m n i n ga u t o n o m ya n d i n t e n s i f ys e l f - r a i s e df u n d so fc h i n a sh i g h e re d u c a t i o n , i ti sa l s ot h em e a n i n go ft h i s s t u d y k e yw o r d s ：t o k y ou n i v e r s i t y ；j a p a n ；c o r p o r a t i o nr e f o r m ；m e d i u m - t e r mt a r g e t 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 目录 摘要i a b s t r a c t i i 弓l言l ( 一) 问题的提出及其研究意义“1 ( 二) 研究方法l ( 三) 研究综述1 ( 四) 研究的创新点5 一、东京大学法人化改革的背景7 ( 一) 日本国立大学法人化改革的原因7 ( 二) 东京大学法人化改革的原因及筹备l o 二、东京大学法人化改革的实施1 4 ( 一) 大学与文部省的关系1 4 ( 二) 学术与行政的关系1 5 ( 三) 大学的经费管理1 6 ( 四) 大学与社会的关系及国际化1 7 三、东京大学法人化改革成效及问题分析1 9 ( 一) 东京大学法人化改革实施的自我评价及评价机构的评价1 9 ( 二) 有关业务实际成绩的综合评价结果2 2 ( 三) 分析法人化改革进程中存在的问题及思考2 7 四、东京大学法人化改革对我国高等教育改革的启示3 2 ( 一) 建立大学法人制度，进一步落实大学办学自主权3 2 ( 二) 进一步加大自筹经费3 3 结语3 5 参考文献3 6 致 谢”3 8 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 引言 ( 一) 问题的提出及其研究意义 自2 0 0 4 年日本实施国立大学法人化改革以来，日本大学进入了一个新的改革 时期，至2 0 1 0 年为止经过近六年的建设，完成了国立大学法人法法案中制定的 六年中期目标的计划，在实施法人化改革的过程当中日本大学结合自身的发展特 点，陆续出台并实施了一系列的改革与调整措施，对日本各国立大学进行了较大规 模的改革和创新，从而为新形势下推进日本全国范围大学的可持续发展和提高学校 核心竞争力奠定了良好的基础。中国和日本都属于亚洲文化，都有专门的教育行政 机关，管辖日本学校教育的行政机关是文部省，而教育部是中国的教育行政机关， 两者在教育管理制度上都具有明显的集权化管理和计划运行的特点，而且东京大学 可以说是日本高等教育的典范和象征，对东京大学的法人化改革进行研究分析无疑 独具代表性，综合以上这些因素，选取东京大学为案例进行研究在很大程度上对我 国高度集权化的高等教育管理制度的改革起到很重要的借鉴和引导意义。本文分别 从大学外部的行政管理( 大学与文部省的关系) 、学校内部的行政管理( 学术与行 政的关系) 、大学的经费管理、大学与社会的关系及国际化这四方面对r 本国立大 学的法人化改革进行较为全面客观综合的论述与分析，其中，对国立大学法人化改 革六年中期目标所取得的成效进行探索和分析是本文所着重的关键问题，旨在为我 国大学的发展与改革诸如在落实大学办学自主权和进一步加大自筹经费等方面提 供经验。 ( 二) 研究方法 本文主要采用的研究方法有三种，分别是文献资料法、比较法和案例分析法。 采用文献资料法主要用于对本课题有关的相关文献的整理、归纳，从中提炼出本文 的研究思路，运用比较法，参照中国当前实际的教育问题与现状对比分析日本高等 教育改革特别是法人化改革的成功经验与缺失，借此给我国的高等教育改革提供借 鉴和启示意义。通过个案分析法，以国立大学法人东京大学为案例，较全面的探讨 了东京大学法人化改革的现状和成效，同时也思考了国立大学法人法在具体操作中 的不足之处。 ( 三) 研究综述 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 日本自实施国立大学法人化改革以来，一些专家和学者对日本国立大学法人化 改革进行了积极地探索，给各国高等教育的改革带来了可喜的研究成果。纵观国内 外学者对日本国立大学法人化改革相关问题的研究，包括：关于国立大学法人法 的研究，对国立大学法人化改革的背景、出台过程、思想基础、内容、意义等方面 的论述分析，有关于国立大学法人化改革的成效分析及中期目标的研究，也有关于 法人化后日本大学的发展与改革趋势的分析。 现将研究结果综述如下： 1 国内研究现状 ( 1 ) 关于国立大学法人法 的研究 学界有学者专门研究国立大学法人法，多数学者只对国立大学法人法 的内容进行概括性描述或是进行简单的文本分析。浅析日本“国立大学法人法”、 日本高等教育“地震级变革 日本“国立大学法人法”解读、宋石平的日 本国立大学法人化改革研究等均以文本分析的方法，简单地研究了国立大学 法人法。其中，苏也誉的日本 研究除了介绍法案的颁布背 景、主要内容外，提出法案的核心思想基础体现了新自由主义理念，并且以国立大 学法人京都大学为个案分析了日本国立大学法人法的实践。 ( 2 ) 关于国立大学法人化改革的研究 国内外学者多从国立大学法人化改革的背景、内容、政策、理念、影响等维度 进行研究，其内容主要体现在以下几个方面： 、 关于法人化改革背景的研究，如朱光明的日本的独立行政法人化改革评析、 黄福涛的日本国立大学独立行政法人化的现状与趋势、高益民的同本国立大 学“独立行政法人化 决策过程分析和日本国立大学法人化改革：背景、内容 及启示等文章。 关于法人化改革内容的研究，则集中在确定国立大学法人资格、吸取民间经营 理念、建立第三者评价制度体系、建立弹性人事制度、吸收校外人士参与大学管理 五个方面，其中有对法人内容进行单方面的阐述，也有集中多面进行综合论述的。 关于法人化改革的政策、理念研究，有日本国立大学法人化政策研究、日 本国立大学法人化的政策变迁研究基于支持联盟框架的分析和 2 1 世纪日本 高等教育改革之理以国立大学法人化改革为中心圆等。 。王幡浅析同本“国立大学法人法”世界教育信息，2 0 0 4 张晓鹏日本高等教育“地震级变革”日本 “国立大学法人法”解读，上海教育，2 0 0 4 苏也誉日本国立人学法人法研究f d 】吉林人学，2 0 0 7 圆施雨丹日本国立人学法人化改革：背景、内容及启示阴清华大学教育研究，2 0 0 7 ( 2 ) 邝伟乐日本国立大学法 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 关于法人化改革影响的研究，学者们主要总结了法人化改革对日本国立大学产生的 积极意义与消极影响。改革的积极影响主要体现在如下几个方面：改善了大学与文 部科学省关系，增加了大学自主权，灵活了人事制度，完善了评价体系等。改革的 消极影响主要体现在以下几个方面：民间经营理念破坏了学术自由及大学自治，评 价制度过于繁琐，非公务员制的教职员压力过大，校长权力过大，运行经费筹措困 难和不利于教育公平等。 ( 3 ) 关于国立大学法人化改革现状、成效及趋势的研究 关于法人化改革现状的研究，日本国立大学的法人化：现状与课题对法人 化改革进行比较全面的介绍。于文进在国立大学法人化改革后的日本大学现状分 析中详细的分析了2 0 0 6 年日本法人化改革后的状况。 关于法人化改革的成效的研究，其中有通过个案研究来分析，也有从整体上对 法人化改革进行述评的。 个案研究如东京大学法人化改革中期目标建设的考察、日本国立大学法人 化改革的措施及影响九州大学的启示，在法人化后日本大学内部治理结 构研究以东京大学为例一文中作者采用制度分析法，研究了日本国立大学法 人化后的内部治理结构及权力模式。田爱丽的日本国立大学法人化改革效果分析 以名古屋大学为例采用访谈研究方法，针对国立大学法人制度改革推行两年 的现实，对日本国立大学法人制度实施现状和效果进行追踪分析，详细地阐述了法 人化改革对国立大学管理权的影响、对学校经费的影响、对教师教学和学术研究的 影响并对大学与校外合作的影响。 从整体上对法人化改革进行述评，有作为历史的转折：日本国立大学法人化 改革六年述评。 关于法人化改革未来趋势的研究，有法人化后日本大学的发展策略与改革趋 势，王晓燕的日本国立大学法人化改革中的大学章程建设以( 东京大学宪 章 为例，向我们提出法人化的改革下国立大学管理体制将如何重新构建? 未来 人化政策研究【j 】夕h 图教育研究，2 0 0 7 ( 7 ) 吴越日本国立火学法人化的政策变迁研究基于支持联盟框架的 分析阴复旦教育论坛，2 0 0 9 ( 7 ) 伍倩阴2 1 世纪日本高等教育改革之理念一以国立大学法人化改革为中心 j 理工高教研究，2 0 1 0 ( 1 ) o 天野郁大日本国立大学的法人化：现状与课题 j 北京大学教育评论，2 0 0 6 ( 2 ) 吴海航东京大学法人化改 革中期目标建设的考察 j 继续教育研究，2 0 0 6 ( 6 ) 彭新实日本国立火学法人化改革的措施及影响九州 大学的启示 j 世界教育信息，2 0 0 7 ( 1 0 ) 王晓燕日本国立火学法人化改革中的大学章程建设以东 京大学宪章为例 j 全球教育展望，2 0 0 9 ( 4 ) 田爱丽，陈永明。张晓峰日本国立大学法人化改革效果分析 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 的发展战略何在? 宪章的制定使大学法人化改革在学校实践层面制度化，使法人化 管理在执行中有章可循、有据可依。 2 国外研究现状 相比较而言，国外对日本国立大学法人化改革的研究较少，即使是国际上的权 威机构如经合组织( o e c d ) 和联合国教科文组织( u n e s c o ) 等，对日本国立大学 法人化的研究也是少之又少，如：经合组织第十三次峰会日本研讨会( 1 3 t h o e c d j a p a ns e m i n a r ) ) ) ( 2 0 1 0 ) 、日本高等教育评论( ( ( o e c dr e v i e w so f t e r t i a r y e d u c a t i o n j a p a n ) ) ) ( 2 0 0 9 ) 、( 2 0 0 9 年教育概览日本教育概述( 4 1 e d u c a t i o na ta g l a n c e2 0 0 9 一s m n m a r yo f k e yf i n d i n g s ( j a p a n ) ) ) ) 、( 2 0 0 8 年教育概览经合组织有关 日本教育的简报( e d u c a t i o na tag l a n c e2 0 0 8 一o e c db r i e f i n gn o t ef o rj a p a n ) ) ) 等 的国际官方报告文件中，关于国立大学法人化改革及及法案的内容几乎没有任何涉 及。 日本国立大学法人化改革的筹备实施及结果( ( i n c o r p o r a t i o no fn a t i o n a l u n i v e r s i t i e si nj a p a nd e s i g n ，i m p l e m e n t a t i o na n dc o n s e q u e n c e s ) ( 2 0 0 9 ) 一文，比较 全面的探讨了日本法人化改革的背景、框架和内容并改革过程中出现的问题等；实 现日本高等教育系统优越性和多样化的差异化管理( ( ( m a n a g i n gd i f f e r e n t i a t i o no f h i g h e re d u c a t i o ns y s t e mi nj a p a n ：c o n n e c t i n ge x c e l l e n c ea n dd i v e r s i t y ) ( 2 0 0 9 ) 一文 中只简单介绍了国立大学法人化改革财政方面的内容，指出政府对国立大学的拨款 每年减少1 的数额，并鼓励学校多渠道获得教育经费，如争取校外的资金支持、 科研经费，促进产学研结合的方式等。在日本的国家报告2 0 0 5 2 0 0 8 年日本教育 发展( ( t h ed e v e l o p m e n to fe d u c a t i o ni nj a p a n _ 2 0 0 5 2 0 0 8 ) ( 2 0 0 8 ) 中，只 简单介绍了日本国立大学法人化改革后学校管理方面的内容和特征。在日本法人 化改革和大学治理：一种基于中日比较的比较视角( i n c o r p o r a t i o na n d u n i v e r s i t yg o v e r n a n c e ：ac o m p a r a t i v ep e r s p e c t i v ef r o mc h i n aa n dj a p a n o e c d ) ( 2 0 0 6 ) 的报告里，仅对同本法人化改革的背景、政策和实施过程进行了粗 一以名古屋大学为例 j 教育发展研究，2 0 0 6 ( 8 ) 丁建洋作为历史的转折：日本国立大学法人化改革六年述 评 j 高教探索，2 0 1 0 ( 2 ) 张冰 法人化后日本人学的发展策略与改革趋势北京化工大学学报( 社会科 学版) ，2 0 0 7 邢晓辉，耿景海法人化后日本大学内部治理结构研究以东京大学为例阴广东教育学院学报， 2 0 0 9 ( 8 ) 。o e c d 1 3 “o e c d - j a p a ns e m i n a r 2 0 1 0 o e c d e d u c a t i o na tag l a n c e2 0 0 9 - s u m m a r yo fk e yf i n d i n g s r 2 0 0 9 o e c d e d u c a t i o na tag l a n c e2 0 0 8 一o e c ob r i e f i n gn o t ef o rj a p a n r 2 0 0 9 m o t o h i s ak a n e k o i n c o r p o r a t i o n o fn a t i o n a lu n i v e r s i t i e si nj a p a nd e s i g n ，i m p l e m e n t a t i o na n dc o n s e q u e n c e s a s i ap a c i f i ce d u c ， r e v 2 0 0 9 f u m i k i t a g a w aj u n0 b a m a n a g i n gd i f f e r e n t i a t i o no fh i g h e re d u c a t i o ns y s t e m i n 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 略的陈述。 从以上的文献研究可以看出，目前对于日本国立大学法人化改革研究的现状， 值得肯定的是他们的研究取得了一定的成就，为我们深入研究r 本及世界各国的法 人化改革提供了很好的研究基础。然而国内外学者对日本国立大学法人化改革相关 问题的研究，诸如对国立大学法人法的相关研究，他们多是对法人化改革进行 简单的文本分析，从整体上概括了法案的内容，对国立大学法人化改革的背景、出 台过程、思想基础、内容、意义等方面的论述也显得客观笼统，抑或是有关国立大 学法人化改革的成效分析、法人化改革中期目标的研究、法人化后同本大学的发展 与改革趋势等等的分析，由于一些外部等条件的限制，对有关法人化改革诸方面的 论述缺乏系统、全面和辩证的阐述分析，这给本文研究带来了一定的可行性和研究 价值，在现有的研究基础上进行进一步拓展，尽量弥补缺陷与不足。 ( 四) 研究的创新点 本文的特色与创新之处有三方面： 首先，本论文系统的介绍国立大学法人化改革和国立大学法人法的各方面， 重点阐述了东京大学在实践国立大学法人法法案时所制定的中期目标及达成中 期目标的措施，对法人化改革的现状、成效和不足等进行了较详细地剖析。 其次，本论文通过个案研究方式，以国立大学法人东京大学为例，充分考察国 立大学法人法的实施现状，较全面的探讨了东京大学法人化改革的成效，同时也 思考了法案在具体操作中的不足之处。 最后，同本自2 0 0 4 年实施国立大学法人化改革截至2 0 1 0 年为止，改革已推行 了6 年之久，恰逢到了文部科学大臣确定的为期6 年的中期目标的年限，此时再对 日本国立大学法人化改革成效进行论述，较以往关于法人化改革的研究而言，此时 的研究结果更为客观、全面和系统。 j a p a n ：c o n n e c t i n ge x c e l l e n c ea n dd i v e r s i t y h i g he d u c ，2 0 1 0 b 主主乜；z z s 立! i 堕g 璺! ：l i b ：i 曼i n g h 丛塾金鱼丛：b z 璺笾皇壁i z q ! q ! 鱼1 2 1 z 曼z z 墨墨墨鱼z 丛l ! 曼薹圭：坠鱼 姬x t t h ed e v e l o p m e n to fe d u c a t i o ni nj a p a n2 0 0 5 2 0 0 8 n a t i o n a lr e p o r to fj a p a n ，2 0 0 8 h t t p ：w w w , i b e u n e s c o , o r g n a t i o n a lr e p o r t s i c e2 0 0 8 j a p a nn r 0 8 p d f f u t a oh u a n gh i r o s h i m au n i v e r s i t y ，j a p a ni n c o r p o r a t i o na n du n i v e r s i t yg o v e r n a n c e ：ac o m p a r a t i v e p e r s p e c t i v ef r o mc h i n aa n dj a p a n h i g h e re d u c a t i o nm a n a g e m e n ta n dp o li c y 2 0 0 6 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一、东京大学法人化改革的背景 ( 一) 日本国立大学法人化改革的原因 1 经济因素 二战后，日本的国民经济经历了从战后废墟逐渐发展壮大而在世界中脱颖而 出，并一度成为全球最大的经济实体，创造出经济增长史上的奇迹。然而进入2 0 世 纪9 0 年代以来日本的经济一直处于衰退阶段，财政收支出现较大赤字，失业率一直 居高不下，严重影响r 本的经济和社会发展。 1 9 9 3 年度g d p 增长只有0 3 ，而1 9 9 8 年度g d p 出现了一1 9 的负增长，日本累计 财政赤字和国内债务总额不断增加，其中作为国家公务员身份的国立大学教师工资 在政府的高等教育财政预算中占据了很大的比例，以2 0 0 4 年为例，国家对同本国立 大学的财政投入总数为2 ，1 9 7 ，9 1 4 百万日元( m il ii o ny e n ) ，其中教师开 支为9 1 9 ，9 0 0 百万同元( m ii | i o ny e n ) ，占了学校财政的4 1 8 5 砼1 ，这可以由下面 表格中大学教师数量的数据显明： y 数 国立大学地方性大学私立大学总数国立大学 彩 百分比( ) 1 9 9 d 5 3 ，7 6 5 6 ，5 9 26 3 ，4 8 11 2 3 ，8 3 84 3 4 1 9 9 5 5 7 ，4 8 8 8 ，2 5 27 1 ，7 2 01 3 7 ，4 6 44 1 8 2 0 0 0 6 0 ，6 7 31 0 ，5 1 37 9 ，3 7 71 5 0 ，5 6 3 4 0 3 2 0 0 3 6 0 ，8 8 21 0 ，9 7 78 4 ，2 9 6 1 5 6 ，1 5 53 9 2 0 0 46 0 ，8 9 7“，1 8 88 6 ，6 8 51 5 8 ，7 7 0 3 8 4 2 0 0 56 0 ，9 3 71 1 ，4 2 68 9 ，3 2 71 6 1 ，6 9 0 3 7 7 数据来源：f u i i t i m et e a c h e r sb yt y p eo fp o s i t i o n h t t p ：w w w m e x t g o j p e n g l i s h s t a t i s t 0 6 0 6 0 8 0 8 p d f 0 9 0 p d f 另外，由于地理环境造成的自然资源相对匮乏对同本的经济发展形成有力制 约，那么日本要在世界经济中保持相对地位，就必须选择科技含量和经济附加值 相对较高的产业结构，因此同本政府视科技立国为唯一途径，制定了一系列科技立 国的基本政策，在政策上积极鼓励社会各界进行科技创新。 日本政府在府实旌科技创新与技术转移政策的同时，也在高校逐步推行对教育 。1 0 0 日元= 6 4 8 7 7 删b 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 科研体系的改革，其中最显著的就是于2 0 0 4 年4 月起实施的国立大学独立行政 法人化改革。日本社会各界都把国立大学改革和发展作为提高日本经济上国际竞争 力的起点，“科学技术立国论成为同本政府一以贯之的国策。那么各国立大学应 建立怎样的技术创新与技术转移机制，以有利于推进与产业界的积极广泛合作，促 进学术界的研究成果商品化、产业化? 届时日本政府大力推动以技术转移为特征的 产官学联合经营模式，各方都最大限度发挥各自优势，尤其是要发挥国立大学是日 本教学科研主力军的优势，促进学术界与产业界之间的技术转移，使教育和研究开 发投入切实转化为推动经济发展的巨大生产力，以加快产业结构调整、促进就业和 实现经济稳定持续增长的战略目标，从而增强日本的国际竞争力。 2 社会背景因素 在全球化的大背景下，市场坏境的变化越来越复杂，竞争也越来越激烈，高等 教育作为一种为市场经济社会提供高级人才的产业，如何才能更好地面对日益复杂 多变的经济形势，更好地实现服务于经济、服务于社会的最终目的? 在2 1 世纪， 日本国立大学在科学知识的创新和传递上负有极大的责任，可以说它们在全社会中 发挥着越来越重要的作用口1 。 在“高等教育概览 里指出，应该为社会培养出更多极具个性特征的大学来其 多元化的期望和需求，各大学和相关教学机构都应全力去履行它们的职责和应有的 义务，可以从三方面着手来培养发展，首先，促进教学科研质量的提高，其次，高 等教育拥有自主性，再次，高效的管理。文部省也在努力为各大学创造一个优良的 环境，让大学在管理运作等方面更具独立和自主，基于此目标，大学就能不断发展 成为具有国际竞争力强的大学。经济全球化特征要求高等教育以国家、社会需要为 己任，以增强国际竞争力为目标，进一步向“高、尖、精”突破，达到国际一流水 平。 3 国立大学自身因素 。 日本国立大学正面临着其1 2 0 年历史中从未遇到过的危机，日本8 6 所国立大学 将被改为非政府法人团体，尽管国立大学仅占高等教育机构总数( 1 2 0 1 所) 的7 1 6 ， 大学生( 6 0 8 4 6 6 ) 也只占了全部学生( 3 1 4 7 7 0 0 ) 的1 9 3 3 ，这些仅占高等教育机 构总数7 1 6 瞄1 的国立大学却是日本高等教育中教学与科研的核心机构，可以说国立 大学是日本教育的龙头与命脉，然而目前与世界一流高校相比较而言，日本高等教 育特别是国立大学在其具有一定国际竞争力方面显得有些不足，因此政府所发起的 在全国范围内的法人化改革意在提高国立大学在2 1 世纪全球化竞争环境中的实力， 7 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 在徊立大学法人新形象( 识n e wi m a g eo f n a t i o n a lu n i v e r s i t yc o r p o r a t i o n s ) ( 2 0 0 2 ) 一文中也表明了r 本政府实施法人化改革的初衷与目标，即此次的法人化 改革并非单纯的所谓学校行政改革，如旨在提高管理运营效率，引进校外人士共同 参与学校行政管理，改变传统学校的模式以提升教学科研质量、创造个性化大学和 促进大学更具活力有效的管理等，其真正目的乃是通过改革而创造出更多具有国际 竞争力的充满活力与个性的新型大学，以下是本文对日本国立大学目前缺乏国际竞 争力原因的一些观点： 首先，从日本高等教育财政制度结构方面看，日本是以国家财政性投入为主体 的国立学校特别会计制度，r 本学校教育法规定“学校设置者除法律特别 规定外，应负担起学校的经费”，这是对学校经费来源的基本规定，国立学校的经 费应由国家负责，列入国家财政预算，通过设立国立学校特别会计制度向国立学校 进行财政拨款j 在法人化改革以前，根据现行国立学校特别会计制度的规定，国立 高等院校的收入包括政府的各项财政拨款、学费、入学金、审查费和医院收入等学 校自筹资金，国立高等院校的所有收入原则上不能留在学校内部，均需上缴到国立 学校特别会计，纳入预算，进行统一管理分配，显然当时日本国立高等院校在财政 上的独立性较小，政府对国立高等院校的财政管理比较严格砸1 。 国立大学所获的各种收入，即使是自己附属医院和来自社会各界捐赠的收入在 内均被收归国有，各学校自己的收入无法带来直接的效益严重挫伤了国立大学自身