（区域经济学专业论文）广州汽车产业集群发展对策.pdf

摘要 汽车产业一直以来都是国民经济的支柱性产业，它的发展对我国的经济实 力、综合国际竞争力都有着十分重要的影响。入世以来，我国的汽车产业不但没 有像入世前估计的那样因受国外汽车巨头的夹击而举步不前，相反，却有了长足 的发展，我国汽车的生产和销售量一路攀高，中国已经成为举世瞩目的世界汽车 消费大国、生产大国。广州地区是我们汽车产业发展中最为瞩目的一个区域，本 文的研究主要立足于对广州地区汽车产业的研究。 本文运用区域经济学的产业集群原理，来探索我国广州地区汽车产业的区域 发展战略。本文首先分析了产业集群的理论基础，对其概念、特征和该领域当前 最新研究思路进行了介绍；然后综合运用各种理论，分析了企业集群竞争力的来 源及其表现形式，最后用实证分析的方法，总结比较了广州、上海、安徽这三大 当前我国主要汽车产业集中地的汽车产业规模、经济效益和创新投入等指标，以 此为根据，针对如何更好的发展广州汽车产业集群提出了政策建议。 本文从汽车产业集群这个概念出发，通过对国内汽车产业集群的细致分析比 较，论述了采取产业集群模式发展汽车工业对汽车产业的重大意义，并就广州地 区汽车产业如何更好的实施集群化提出了具体的运作思路。 关键词：汽车产业，竞争优势，产业集群，广州 a bs t r a c t a u t oi n d u s t r yi sa l w a y sc o n s i d e r e da sp i l l a ri n d u s t r yo fn a t i o n a le c o n o m y t h ed e v e l o p m e n to fa u t oi n d u s t r yh e a v i l yi n f l u e n c e st h ee c o n o m i cp o w e ra n d i n t e r n a t i o n a lc o l p e t it i v e n e s so fc h i n a a f t e rc h i n aj o i n e dw t 0 ， a u t oi n d u s t r y o fc h i n ah a s h a dat r e m e n d o u sd e v e l o p m e n t ，o u t p u ta n dv o l u m eo fs a l e si s i n c r e a s i n g t h er e a l i t yi sc o m p l e t e l yd i f f e r e n tf r o mt h ep r e d i c t i o nb e f o r e j o i n i n gw t o ，w h i c hs a i dt h ea u t oi n d u s t r yo fc h i n a w o u l db ec h a ll e n g e de v e nh u r t b yf o r e i g nv e h i c l eg i a n t s n o wc h i n ah a sb e c o m ear e m a r k a b l el a r g ea u t o c o n s u m i n g a n da u t o p r o d u c i n gc o u n t r y g u a n g z h o uiso n eo ft h em o s tr e m a r k a b l ea r e a si n t h ed e v e l o p m e n to fa u t oi n d u s t r y t h e r e f o r e ， t h isp a p e rm a i n l ys t u d ie sa u t o i n d u s t r yi ng u a n g z h o u i nt h i sp a p e r ，t h ei n d u s t r yc l u s t e rt h e o r yi nr e g i o n a l e c o n o m i c sise m p l o y e dt oe x p l o r et h es t r a t e g yo ft h ed e v e l o p m e n to fa u t oi n d u s t r y i ng u a n g z h o u a tf i r s t ，t h et h e a t r i c a lf o u n d a t i o no fi n d u s t r yc l u s t e rt h e o r yi si n t r o d u c e d ， i n c l u d i n gc o n c e p t s ， f e a t u r e sa n d t h en e wi d e ai nt h i sf i e l d t h e na l lk i n d so f t h e o r ya r ec o m p r e h e n s i v e l ye m p l o y e dt oa n a l y z ew h e r et h ec o m p e t i t i v e n e s sc o m e s f r o ma n dh o wt h ec o m p e t i t i v e n e s sa f f e c t s a t1 a s t ，t h ee m p i r i c a lr e s e a r c hm e t h o d i se m p l o y e dt oc o m p a r et h ei n d u s t r ys i z e ，e c o n o m i cb e n e f i ta n di n n o v a t i o ni n p u t b e t w e e ng u a n g z h o u ， s h a n g h a ia n da n h u i ， w h e r et h ea u t oi n d u s t r ya r ed e v e l o p i n g f a s t t h u s ，t h ep 0 1i c yi sp r o p o s e dt om a k et h ea u t oi n d u s t r yc l u s t e ri ng u a n g z h o u h a v eab e t t e rd e v e l o p m e n t t h isp a p e rs t a r t sf r o mt h ec o n c e p to fa u t oi n d u s t r ycl u s t e r ， c o m p a r e st h e d i f f e r e n ta u t oi n d u s t r yc l u s t e r si nc h i n a ，s t a t e st h es i g n i f i c a n c eo fi n d u s t r y c l u s t e ri nt h ed e v e l o p m e n ta u t oi n d u s t r y ，a n dp r o p o s e sad e t a i1 e dm e t h o dt om a k e t h ea u t oi n d u s t r yi ng u a n g z h o uh a v eab e t t e rd e v e l o p m e n t k e yw o r d s ： a u t oi n d u s t r y ， c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，i n d u s t r yc 1 u s t e r ， g u a n g z h o u 论文原创性声明： 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：叛 日期：加睡j 月巧日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版，有权将学 位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室被查 阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其 他方法保存学位论文。 学位论文作者签名：镟 日期妒释j 月哆日 1 1 选题的背景 第1 章绪论 汽车产业的发展对整个人类文明的进步具有极大的推动作用。据统计资料显 示，汽车已经是美、日、德、法、意各国最大的产业，是对各国g n p 贡献率最大 的产业，如同本汽车工业产值占日本g n p 的9 1 0 ，美国占5 6 。世界5 0 0 强中汽车行业的年营业收入超过l 万亿美元，约占世界5 0 0 强营业收入额的1 0 ，没有任何一个产品能有如此巨大的市场营业额，汽车正在深深地影响着人类 的工作和生活方式n 1 。 汽车产业是国民经济的支柱产业，在国民经济增长中起着重要作用。汽车产 业对社会的贡献并不仅仅局限f 产销量或g d p 数值的增加，其辐射效应也很重 要。在德国，每7 个从业者中就有一个与汽车业有直接或间接关系；在日本，汽 车及其相关产业从业人员总数超过6 5 0 万人，占该国从业者总数的1 1 瞳3 。汽车 产业集劳动密集、技术密集和资本密集三者于一体，在几乎所有完成工业化的国 家的经济发展史上，汽车制造业都曾经是或者仍然是它的支柱产业。在我国，随 着汽车业规模的不断扩大，其对就业的拉动作用也开始逐渐显现。 ： 2 0 0 8 年恰好是我国汽车工业五十年。五十年来，汽车工业已由过去机械工 业中的一个小行业发展壮大为中国工业第五大支柱。2 0 0 2 年中国正式加入w t 0 以后，汽车产业不但没有受到进口汽车的严重冲击，反而出现爆发性增长。2 0 0 7 年我国汽车产量8 8 8 万辆，2 0 0 8 年有望突破1 0 0 0 万辆大关。从2 0 0 2 年开始， 我国汽车产销量以平均每年1o o 多万辆的速度快速增长。与此同时，汽车产业对 我国国民经济和社会生活的影响也逐渐加大，初步显现出其作为国家支柱产业的 实力。 近年来，我国的汽车产业发展取得了快速的发展，但也面临着各种挑战。到 目前为止，我国已经形成了几大以区域划分的汽车产业集群，如：上海、广州、 湖北、安徽、北京等地的汽车产业集群都已经具有一定的规模优势和竞争优势。 但同时，这些产业集群各有其不足之处，还没有产生能独立与国际汽车业巨头竞 争的汽车产业集团，我国是个汽车大国，但远不是汽车强国。 1 1 2 选题的目的和意义 对于当今世界的经济发展形式来说，产业集群已经构成了世界经济发展的一 个新亮点，良好而具有竞争力的产业集群，不仅能提高整个地区乃至国家的经济 地位和经济竞争优势，同时也可以成为区域经济发展的主导力量。产业集群作为 一种为创造竞争优势而形成的产业空间组织形式，具备很多优秀的特点。首先， 它可以增加群体竞争优势；其次，由它的集聚效应产生的规模效益也是其他形式 无法比拟的。从世界范围看，集群化已经成为一个非常流行的现象。如今，在国 际市场上有竞争力的产业大多是集群模式，而且产业集群化已经发展成为一种新 的全球性的经济潮流，在发达国家和发展中国家的市场中，它的效果屡屡得到验 证，可以说，产业集群构成了当今世界经济的基本空间构架。 广州地区的汽车产业集群已经成为我国汽车产业的一个重要组成部分。在广 州地区，2 0 0 4 年广州开发区内已拥有本田、宝龙两个大型整车生产企业及8 0 多 家汽车零部件企业，汽车产业链日趋完善，产业集群效应更具活力。日本三大汽 车厂商以及系列的汽车配套厂商纷纷进驻广州，而广州本田汽车生产、出口基地 和8 0 多家汽车零配件生产企业均落户开发区，汽车产业集群渐成气候。分析其 发展轨迹、具有十分重要的现实意义。 具体来说，本文的研究主要具有以下2 个现实意义。 ( 1 ) 有助于正确认识广州汽车产业的现状 本文系统分析了当f j i 我国汽车产业几大集群面临的不同处境，尤其针对广州 汽车产业，本文通过将其与上海、安徽两大汽车产业集群进行对比，分析了其品 牌竞争力、市场绩效、创新投入等各项指标，通过这些对比可以使我们了解当前 广州汽车产业集群在整个国家中所处的位置。而产业集群概念的提出，将整个与 广州汽车产业具有关联的企业，如：其上游产品供应商、下游销售和服务提供商、 以及相关与该产业发展相关的金融机构连成一片，使我们能更加全面系统的看清 当前广州汽车产业的现状。 ( 2 ) 有助于广州地区汽车产业决策者拓宽决策思路，加快广州进军汽车强市 的步伐。 广州汽车产业的决策者大多具有多年丰富的一线管理经验，本文的分析过程 2 以及政策建议将为他们提供另外一个决策参考渠道。产业集群概念的提出，对于 他们整合现有资源，从产业结构、产业政策、技术创新、上下游合作等各方面出 发，协调发展各相关行业，切实提高广州汽车产业的竞争优势，实现做大做强的 目标具有积极意义。 1 3 研究方法 本文先采用定性的分析方法论证产业集群对产业发展的影响，然后采用定量 分析的方法，用数据比较国内三个汽车产业集群的相关指标，最后根据分析得出 的结论，给出相应的政策建议。 1 4 论文的结构和创新之处 本文共分为四章： 第一章为绪论，总体概况论文的相关情况。 第二章对竞争力和产业集群理论的定义、理论的演化及发展以及产业集群竞 争力的来源等方面进行了深入分析，分别综述了国外、国内理论界对汽车产业集 群研究的重要理论文献，深入分析了汽车产业采取集群模式进行发展的原因。 第三章是对广州汽车产业集群竞争力进行了实证分析。首先回顾分析了广州 汽车产业集群形成的过程和现状，然后用具体数据从品牌竞争力、市场绩效、创 新能力三个方面，通过广州、上海、安徽三地的汽车产业集群进行比较，分析了 当前我国三个汽车产业集群之间的规模和经济效益等指标，得出当前广州汽车产 业集群的现状，分析了广州汽车产业集群存在的优势和劣势并对该其成因给予了 分析。 第四章是针对政府和企业应该如何采取行动来发展壮大广州汽车产业集群 提出对策和建议。 本文的创新之处在于：本文在系统总结前人对竞争力和产业集群理论研究的 基础上，特别针对汽车行业，尝试采用理论分析和数学分析相结合的方法，全面 分析广州产业集群在国内汽车集群中的地位和发展形势，并据此提出相应的完善 集群发展的思路。 第2 章产业集群理论文献综述 本章的内容主要有两个方面：一是对产业集群的理论文献进行简单介绍，梳 理整个产业集群研究的理论脉络，重点对产业集群提高集群内企业的竞争力进行 各方面的分析概括；二是针对汽车产业，对国内外关于汽车产业集群的文献资料 进行综述。 2 1 产业集群提高集群内企业的竞争力 产业集群作为一种特殊的空间组织模式，可以从各方面提高集群内企业的竞 争力。本节先回顾与产业集群相关的国内外理论文献，然后从各具体方面入手， 分析论述产! 比集群是如何来提高集群内企业竞争力的。 2 1 1 产业集群理论回顾 产业集群( i n d u s t r i a lc 1 u s t e r ) 的概念是美国迈克尔波特教授于1 9 9 0 年提出的，指一组在地理上靠近的、有相互联系的公司和关联的机构，它们同处 或相关于在一个特定的产业领域，由于具有共性和互补性而联系在一起。波特认 为，产业集群是指集中于一定区域内特定产业的众多具有分工合作关系的不同规 模等级的企业和与其发展有关的各种机构、组织等行为主体，通过纵横交错的网 络关系紧密联系在一起的空间集聚体，代表介于市场和等级制之间的一种新的空 问经济组织形式口1 。 各国学者对产业集群现象从各种方面进行了分析，马歇尔认为是外部经济导 致了企业集聚现象的出现，威廉姆森认为集群的出现是为了节省企业之间进行交 易的交易费用，克鲁格曼通过修改传统经济学的三个假设条件后认为：交通成本 和劳动力的可移动性是决定空间集聚与扩散的关键因素，波特分析了产业集群这 种模式能为集群内的企业带来各方面竞争力的提高，我国学者也从产业集群的定 义、分类、企业家创新精神对集群的作用等各方面对我国各产业集群进行了分析。 一、马歇尔的外部规模经济理论 最早的研究可以追溯到阿尔弗雷德马歇尔h 1 ，1 8 9 0 年他在经济学原理 一书中提出了外部规模经济的概念，他认为：外部规模经济是指企业利用地理接 近性，通过规模经济使企业生产成本处于或接近最低状态，使无法获得内部规模 4 经济的单个企业通过外部合作获得规模经济。 二、韦伯的工业区位理论 1 9 0 9 年德国经济学家阿尔弗雷德韦伯瞄1 在论工业区位一书中首次系统 地论述了工业区位理论。韦伯理论的中心思想，就是区位因子决定生产场所，将 企业吸引到生产费用最小、节约费用最大的地点。 三、科斯的交易费用理论 1 9 3 7 年，罗纳德科斯踊在企业的性质一文中指出：企业和市场是两种 可以相互替代的资源配置机制，由于存在有限理性、机会主义、不确定性与小数 目条件使得市场交易费用高昂，为节约交易费用，企业作为代替市场的新型交易 形式应运而生。交易费用决定了企业的存在，企业采取不同的组织方式最终目的 也是为了节约交易费用。由于交易费用的存在，使得企业采取各种方法来降低各 种交易成本。因此，产业集群作为一种能显著降低交易成本的形式，被现代企业 所接受和采用。 在科斯之后，威廉姆森( w 订1 i a m s o n ) 和斯科特( s c o t t ) 等许多经济学家进一 步对交易费用理论进行了发展和完善。斯科特成功的将交易费用分析方法具体运 用到区域产业集群中来。斯科特认为，当交易成本与生产( 和运输) 成本相互作 用时，交易成本成为了解产业集群的理论基础。 四、克鲁格曼的新经济地理学理论 j 进入二十世纪八十年代末期以后，经济全球化趋势使一些杰出的经济学家似 乎突然开始发现经济地理学的价值。克鲁格曼在地理学与贸易一书中首先提 出“新经济地理学”这个名词。其理论建立在3 个假设条件之上：收益递增、不 完全竞争、运输成本。事实上，相对于传统的经济学理论而言，收益递增和不完 全竞争更接近于现实条件。克鲁格曼认为，从总体上来说，交通成本和劳动力的 可移动性是决定空间集聚与扩散的关键因素。也即是现代产业集群形成的原因与 基础口1 。克鲁格曼的理论强调历史、偶然事件以及制度的重要性，认为集群往往 是一个技术创新所导致的报酬递增的结果，技术创新带有偶然性，来源于产业集 群区域的文化、创新精神以及提供激励机制的制度环境。技术创新为本地经济提 供新的增长点，借助于制度创新提供的良好的发展环境，该增长点就会凭借技术 溢出、知识溢出等报酬递增优势逐步发展壮大，成为一个产业。 五、波特的“钻石”理论 迈克波特在国家竞争优势中通过对1 0 个工业化国家的考察发现，产 业集群是工业化过程中的普遍现象，在所有发达的经济体中，都可以明显看到各 种产业集群。波特的产业集群理论，系统完善的剖析了现代企业生产中，各种产 业集群形成的原因，以及分析各产业集群竞争力的具体方法，是现代产业集群理 论的基础和经典之作。 迈克尔波特将对产业集群定义为：产业集群是指在特定区域中，具有竞争 与合作关系，且在地理上集中，有交互关联性的企业、专业化供应商、服务供应 商、金融机构、相关产业的厂商及其他相关机构等组成的群体。不同产业集群的 纵深程度和复杂性相异。代表着介于市场和等级制之间的一种新的空间经济组织 形式。 同时，他认为，产业集群能为集群内部的企业带来如下4 个方面的竞争优势： ( 1 ) 产业集群提高了产业的整体竞争能力。 ( 2 ) 产业集群加强了集群内企业间的有效合作。 ( 3 ) 产业集群增加了企业的创新能力和促进企业增长。 ( 4 ) 产业集群发挥了资源共享效应，有利于形成“区位品牌”。 同时，迈克尔波特提出了著名的五力模型，据此来对具体产业进行竞争力方 面的分析研究。他认为，每个产业中都存在着决定竞争规模和竞争程度的五种力 量，这五种力量综合起来决定了产业的吸引力和竞争能力。在该模型中涉及的五 种力量包括：新的竞争对手入侵，替代品的威胁，买方议价能力，卖方议价能力 以及现存竞争者之间的竞争。决定企业盈利能力首要的和根本的因素是产业的竞 争能力。五力模型的具体结构见下图暗1 ： 6 图2 1 迈克尔波特的五力模型 波特的产业集群理论，系统完善的剖析了现代企业生产中，各种产业集群形 成的原因，以及分析各产业集群竞争力的具体方法，是现代产业集群理论的基础 和经典之作。 六、国内学者相关文献评述 我国学者主要运用国外产业集群研究的各种理论，对我国经济运行中出现的 各种集群现象进行分析，目前的研究主要集中于以下几个方面：一、对产业集群 的定义；二、对产业集群的分类；三、企业家的创新精神在集群发展中所起的作 用；四、对我国制造业产业集群的研究。 二十世纪九十年代以来，随着我国各地不同形式的产业集群开始出现，我国 学者加强了对产业集群理论的研究工作，如今，产业集群理论已经成为区域经济 学、产业经济学和经济地理学等学科的重要研究内容。 我国学者对产业集群的定义有些细微的差别。比如：曾忠禄日1 认为，产业集 群指同一产业的企业以及该产业的相关产业的企业在地理位置上的集中；而徐康 宁n 们认为，产业集群是指相同的产业高度集中于某个特定地区的一种产业成长现 象。前者着重强调产业集群在地理位置上的集中，后者着重强调产业集群是一种 产业成长现象。 由于定义的不同，我国学者对产业集群的分类也有细微区别。比如：仇保兴 n 认为，按照中小企业集群的结构来分，其形式主要有：企业群落内部企业之间 的关系是以平等的市场交易为主，各生产厂以水平联系来完成产品生产的“市场 型”中小企业集群；以大企业为中心、众多中小企业为外围而形成的“椎型”( 也 称中心卫星工厂型) 中小企业集群；以信息联系为主而不是以物质联系为主，以 7 计算机辅助设计和制造业的柔性生产方式来进行生产的“混合网络型”中小企 业群落。按照企业的性质又可以分为：制造业集群、销售业集群和混合企业集群 等。陈雪梅、赵珂纠在对中小企业形成的内外部原因进行分析后认为，中小企业 群形成的方式有：由区域的地理环境、资源禀赋和历史文化因素影响形成；由大 企业改造、分拆形成；由跨国公司对外投资形成等原因。2 种分类，前者按照集 群中各交易主体地位差异来进行分类，后者则是根据各集群形成原因来进行分 类。 我国台湾地区的学者注重从社会关系的角度出发来解释台湾地区中小企业 产业集群形成的基础n 3 乱1 5 1 ，同时，国内也有一些学者从生态学角度来研究中小 企业集群的形成和发展n 6 j 7 “引。 李新春、储小平n 玑2 乱2 妇等学者认为：企业家的创新精神在整个产业集群发展 中具有重要的作用，企业家尤其是“领袖型的企业家”的带动作用非常重要。这 些企业家具有非凡的号召力，能真正以自己的企业为龙头，带动一大批相关企业 共同发展并且能协调好企业与协作企业之间的利益分配，保持产业集群的稳定。 徐康宁瞳2 1 认为，中国具有现代意义上的集群现象，主要反映在制造业，而且 主要是近2 0 年内形成的。这些产业集群由于具有人类资源和区域协作方面的优 势，已经具备了一定的国际竞争优势i 目前我国对产业集群的研究还处于比较分散的阶段，主要是借助于国外的理 论成果，在此基础上加以完善和细化i 尚未形成完整的理论体系；另外，国内学 者对案例的分析也不够深入，缺少具备可操作性的理论。 2 1 2 产业集群从各个方面提高集群内企业的竞争力 通过回顾产业集群的概念，我们可以总结出产业集群具有2 个特殊的性质。 一是集群内的企业且在地理上集中，具有地理上的相邻性；二是集群内的企业提 供的产品和服务具有关联性，这种关联性使得集群内的企业之问的相互交易极为 频繁。产业集群代表着介于市场和企业之间的一种新的空间经济组织形式，因此 也具备了企业和市场所不具备的竞争优势。产业集群能从以下几个方面提高集群 内企业的竞争力： 一、产业集群能有效降低集群内企业的交易成本 交易成本的概念最早是由诺贝尔经济学奖得主罗纳德科斯提出来的。1 9 3 7 年，他在企业的性质一文中认为交易成本是“通过价格机制组织生产的，最 明显的成本，就是所有发现相对价格的成本”、“市场上发生的每一笔交易的谈 判和签约的费用”及利用价格机制存在的其他方面的成本。1 9 8 5 年威廉姆森将 交易成本分为事前成本与事后成本两大类。事前的交易成本包括签约、谈判、保 障契约等成本。事后交易成本包括契约不能适应所导致的成本、讨价还价的成本、 建构及营运的成本、为解决双方的纠纷与争执而必须设置的相关成本、以及约束 成本1 。 我国学者杨小凯瞳4 1 在总结国内外研究成果的基础上，将交易费用分为两种不 同的类型：外生交易费用和内生交易费用。外生交易费用是在交易过程中直接或 间接发生的，是客观存在的实体费用，交易双方在决策前就知道其水平。外生交 易费用包括运输费用、贮藏商品腐化造成的费用，交货不及时造成的费用，执行 交易时的各种费用，甚至税收等。内生交易费用指人们的机会主义行为使分工的 利益不能被充分利用或使资源配置产生背离帕累托最优的扭曲所产生的费用。这 些费用，都是通过市场协调资源，以实现帕累托最优的过程中不可避免而产生的。 内生交易费用包含了道德风险、逆向选择、机会主义等，需要以概率和期望值来 度量其潜在损失的可能性晗引。 ( 1 ) 产业集群降低了外生交易费用 产业集群内的企业具有地理上的相邻性，这种相邻性降低了交易过程中发生 的运输费用，同时也节省了运输时间，减少了交货不及时的可能性。对于运输成 本占交易成本较大份额的大宗物品交易，这种集群内交易的优势特别明显。同时， 我国大部分产业集群都建设在开发区内，这里的企业具备一定的税收优惠，集群 内企业的相互交易同时也能降低税收所产生的费用。 ， 产业集群能提高集群内公共物品的使用效率 公共物品由于其特殊性，一般由政府提供。在企业极为分散的情况下，政府 在综合考虑投入产出比后，会减少公共物品的提供，从而使偏远地区的企业处于 竞争劣势，增加了这些企业的交易成本心6 j 。集群的产生很好的解决了这个问题。 集群内存在着众多的企业，公共物品的投入在这里能得到最大的产出乜7 | ，同时， 由于这里公共设施、公共物品的丰富性，也吸引了更多的企业加入到这个集群来， 税收的增加，使得政府更乐于在此加大投入，这样就形成了良性循环。整个集群 9 内的企业享有丰富的公共物品，一方面，对企业来说，可以降低交易成本，优化 交易环境，另一方面，对政府来说，公共物品的投入能增加税收，带动周边地区 经济的发展。这提高了整个集群内的经济效益，增加了集群内企业的竞争力。 产业集群内的信息传播优势降低了外生交易费用 交易的双方在交易过程中，都需要搜寻有关的信息来进行决策，在某些情况 下，这种信息搜寻工作占据交易费用的很大一部分。因此，在我国目前信息渠道 和信息系统尚未建立和完善的条件下，通过非市场渠道社会关系网络来传播和扩 散信息非常必要。产业集群的优势之处，在于集群内交易的各方企业，可以方便、 低成本的收集到交易方的相关信息，集群的产生，大大提高了信息流动的频率和 效率，增强了信息流动的针对性。 ( 2 ) 产业集群降低了内生交易费用 内生交易费用主要由交易双方的机会主义行为引起乜引。而这种机会主义行为 产生最主要的原因就是信息不对称。信息不对称是指交易双方中有一方拥有另一 方所不知道的信息。在产业集群内部，所有企业之前都有着千丝万缕的联系，这 种联系使得企业受到一定的道德约束，这种约束降低了厂商欺骗的可能性，从而 减少了内生交易费用。 “二、产业集群具有产业组织优势 产业集群是一种产业组织形式的创新，是一种特殊的产业组织形式，具有寡 头垄断和完全竞争的双重结构性质心9 | 。 r 集群内的企业之间竞争接近于完全竞争模式。由于集群内同类产品的厂商数 量繁多，这使得这些企业之间形成了激烈的竞争关系，企业之间的生产要素和人 力资源具有很好的流动性，这种流动性加强了企业在生产领域各个环节的竞争， 这种完全竞争的存在，提高了集群作为一个整体的效率。 产业集群作为一个整体，在整个市场卜具有一定的寡头垄断权力。产业集群 内的产品，往往在区域市场上占据相当大的市场份额，有的集群生产的产品，甚 至占据了全球市场的极大份额，这使得集群作为一个整体，拥有了一定的垄断优 势。用波特的五力模型来进行分析的话，可以看出，集群这个整体同时拥有买方 优势和卖方优势，强大的产业集群的存在，同时也可以阻止其他厂商加入生产该 产品，使集群能保持垄断定价权，获取垄断利润。 l o 总之，产业集群这种内部竞争、外部垄断的产业组织模式，是产业集群竞争 力的一个重要来源。 三、产业集群具有区域品牌优势 企业集群奠定了区域的品牌优势，这种品牌优势成为集群企业共同拥有的无 形资产啪3 。产业集群的品牌优势能给生产者和消费者带来各方面的好处。 首先，对生产厂商来说，产业集群的存在，减少了单个厂商的宣传成本，集 群内厂商的宣传投入，形成了强大的合力，强化了消费者对集群内企业的认识。 集群一旦形成，企业内厂商可以在降低宣传费用的情况下保持知名度，从而提高 企业的竞争力。 其次，对购买者来说，产业集群的存在，能降低他们的购买成本。产业集群 内的厂商，生产的产品具有较强的相关性，购买者在集群内就能买到他所需要的 各种产品，同时，集群内的企业都处于相邻的的地理区位，这样也降低了购买者 的运输成本和搜寻成本。集群内生产相同产品的厂商众多，购买者可以方便的做 到货比三家，在不加大投入的情况下提高购买效率。 集群品牌优势的存在，使得加入产业集群成为企业提高竞争力的重要原因。 国外和我国的实例也证明了这种集群品牌优势的强大效力。比如：瑞士的钟表产 业集群、美国硅谷的信息产业集群、美国底特律的汽车产业集群，在国际上都具 备相当的知名度，集群内的产品往往成为优质品的代名词，这种品牌效应对集群 内的企业非常有利。我国也涌现出各种具有竞争力和品牌优势的产品集群，这些 集群生产的产品不仅在国内市场，甚至在国际市场都具有较强的竞争力和品牌美 誉度。如温州金属外壳打火机占全球市场7 0 的份额，国内市场9 5 的份额， 这些集群中的很多企业，都成为了相关细分行业的隐形冠军，发展前景十分广阔。 四、集群内的企业具有生产成本的优势 产业集群的特性使得集群内的企业具有生产成本上的优势，集群内的产业布 局结构能有效的降低企业购买各种生产要素的搜寻成本，降低集群内企业的雇佣 成本和人才的流动成本；集群内企业的地理相邻性能降低企业购买原材料和初级 产品的运输成本2 | ，使集群内的企业具备生产成本的优势。这种优势体现在以下 方面。 ( 1 ) 交易成本的降低，提高了企业在生产成本方面的优势。集群的存在， 降低了企业之间交易的内部交易费用和外部交易费用，从而降低了交易成本。企 业因而具备了生产成本方面的优势，这种优势是集群外的企业所不具备的。 ( 2 ) 外部规模经济降低了集群内企业的生产成本。外部规模经济是指当整 个产业的产量因企业数量的增加而扩大时，这种企业外部因素的变化，会导致该 产业各个企业的平均生产成本下降。外部规模经济的来源可归结为如下二种： 外部规模经济降低了单个厂商的平均固定成本。每个特定的行业，都必然 有一些专用的机器设备与基础设施，这构成了厂商的固定成本。外部规模经济使 得这些固定成本的使用程度提高，因此分摊到每个使用者的身上的固定成本降低 了。 集群内各种相关知识更容易互相传播，这降低了信息和技术的交流成本。 同类企业的集中为知识的扩散，技术的流通与信息的交流提供了方便，降低了厂 商投入在这一部分的生产成本3 1 。 五、产业集群具有较高的资源利用效率 产业集群能提高资源利用效率，反映在以下几个方面： ( 1 ) 产业集群能提高集群内公共物品的利用效率。在产业集群内部，企业 对公路、通讯设备、电力以及其他公共设施具有相同的需求，政府对集群内公共 物品的投入能获得较好的经济效益，这使得集群内的企业处于良好的外部环境之 中，提高了它们的竞争力。 ( 2 ) 产业集群能提高集群内劳动力的利用效率。集群内的知识具有定的 通用性，人才在集群内流动障碍较少，这在降低劳动者的流动成本和学习成本的 同时，也降低了厂商的培训投入成本。提高了知识和人才的使用效率。 ( 3 ) 产业集群能提高资本的利用效率4 i 。集群内的企业众多，这会吸引各 种金融机构进驻，集群内的企业因此降低了借贷资本的成本，金融机构因此增加 了利息收入，对整个社会来说，提高了资本的利用效率。集群内的企业，具备各 种不同的融资需求，这种需求同时能促使各金融机构较快开展产品研发，提供新 产品的供给，从而进一步优化资本市场结构，这从另一个角度提高了资本的利用 效率。 ( 4 ) 产业集群能提高信息的利用效率。产业集群的存在，使得信息的公布、 传播更为便捷，企业可以方便的获取它们所需要的信息，来调整他们的生产经营 1 2 思路，信息的利用效率得到提高。 六、产业集群促进区域经济发展 产业集群是中国区域经济增长的“加速器”。迈克尔波特在国家竞争优 势中指出，产业集群能在以下三个方面产生竞争优势：一是提高该领域企业的 生产率，二是指明创新方向和提高创新效率，三是加强和扩大集群本身。这3 个 竞争优势使得产业集群在区域经济发展中具有明显的优势。 ( 1 ) 产业集群能够提升区域经济竞争力。 王缉慈口朝教授从社会学、经济学、创新3 个角度论述了产业集群提升区域经 济竞争力的能力。他认为，从经济学角度来看，产业集群能产生外部规模经济， 同一集群内的企业通过分享公共基础设施和劳动资源，有效降低了自己的生产成 本。从社会学角度看，企业地理位置的临近性，有助于人们在多次的经济交往中 逐渐建立起人与人之间的信任关系，以及保障这种信任关系的社会制度。集群内 企业交易相对频繁，合作关系比较固定，这种情况下企业之间容易建立起相互信 任的合作关系，降低交易费用。从创新的角度看，相关企业的集聚能够促进专业 知识的传播，激发新思想、新方法、新技术的应用，从而可以不断产生出新产品。 ( 2 ) 产业集群所具备的知识溢出效应能够为区域经济发展提供创新动力。 知识不同于普通商品之处是知识具有溢出效应。知识的溢出效应实质上是指 知识具有正的外部性啪1 。阿罗最早用知识的溢出效应解释了其对经济增长的作 用。影响知识溢出效应的主要因素有：空问距离、市场结构、接受能力、社会网 络。由于产业集群的特殊性，集群内企业之间空间距离十分临近，这降低了隐性 知识的传播成本，加强了技术人员之间的沟通和交流；阿格拉沃实证研究证实了 知识溢出的效应与接受溢出经济主体认知、吸收和应用新知识的能力有关，随着 知识接收主体相关知识能力的提高，溢出效应相应明显，集群内的企! 比生产的都 是相关产品，知识的传播往往是在具备类似技术背景的人群巾，这有利于发挥知 识的溢出效应引。由此可以看出，产业集群具有先天的发挥知识溢出效应的优势， 这种优势的发挥能够带动相关企业的创新，提高了区域经济的创新能力。 ( 3 ) 产业集群通过集群效应带动了整个区域其它企业的发展 产业集群的产生，不但使集群内的企业得到迅速发展，同时也带动了同区域 的集群外企业的快速发展，特别是服务业的发展，使得区域的产业机构进一步优 化。每个产业集群外部，都有与之配套的大量服务行业，如金融、信息服务、生 活和休闲配套服务等等。这些服务业的发展，给区域经济的发展带来了活力，增 加了区域人口的就业率，同时也增加了政府的税收水平。产业集群因而通过集群 效应带动了整个区域经济其它企业的发展。 七、企业集群带来创新能力的提高 产业集群内的企业，由于具有地理上的相邻性、产业上的相关性，因此相应 的也具有了互相交易的频繁性，这些原因导致产业集群内各种专门人才、专业知 识、专业技能的交流、传播、创新与扩散加快，有利于产生新的思想、新的方法， 这些因素的进一步发展就会孕育出新的技术引。集群内的企业因而能够快速跟踪 前沿领域的发展，及时掌握和运用先进技术，同时也能快速了解市场需求，及时 调整生产决策口引。 创新的最关键元素是人才，集群内的各种人才交流、流动的频繁性，使得集 群内的科技人员之间互相交往、互相学习具备了得天独厚的优势h 引，同时，公司 高管人员之间的互相流动，扩大了高管之间的互相交流，拓宽了他们的视野，使 得企业从管理层面具备了创新的条件。这两种因素相互结合，使得集群内的创新 具有优秀的人才土壤，而且这种创新完全立足于现实需求，具有强大的生命力和 实用性。率先创新的企业取得的经济成果，很容易激励集群内的其它企业走上创 新之路，形成各企业纷纷加大创新投入，获得创新收益的良性循环。 产业集群还营造充分活跃的竞争环境，在集群内部，生产同类产品的广商数 量众多，相互之间的竞争非常激烈。在这种竞争环境中存在的竞争压力加速了集 群中各个企业的创新压力和动力n 。企业的竞争压力使得他们寻求各种手段增强 自己的竞争实力，如：加大与高等科研院校的合作，提高技术人员福利待遇水平 等。这些因素同时也会加强集群内企业的创新优势，增加它们的创新能力。 八、产业集群能降低了知识的转换成本 技术知识具有极强的专用性，这种专业性降低了技术人员的谈判砝码，增加 了企业的培训成本。在产业集群内部，由于具有地理上的临近性和产品上的相关 性，相对于集群外的企业来说，集群内企业之间的人员流动和交流成本更低，集 群降低了知识的转换成本，提高了人员的流动性，提高了人才利用方面的效率阳9 1 。 1 4 2 2 汽车产业集群研究文献综述 汽车产业集群是指在一定地理范围内，围绕汽车产业，由大量具有纵向协作 关系或横向互补关系的专业化整车、零部件、原材料及设备供应企业和相关服务 机构高度聚集形成的，呈现出极强成本优势和创新优势的区域经济系统h 引。 集群化是国际汽车工业发展的基本规律。国际上以美国美国底特律、日本东 京和丰田城为首的世界十大汽车城都是规模庞大的汽车产业集群。集群化现象在 汽车产业表现得尤为突出，汽车产业选择集群模式进行生产已经成为其与其他产 业的显著差别。本节的内容主要对有关研究汽车产业为何采取集群模式进行发展 的理论进行回顾、总结和评述。 国外学者对汽车产业集群现象研究很多，但他们的研究大部分集中于对集群 模式提高整个产业竞争力进行实证研究，研究的重点主要集中于集群对产业绩效 的提升进行实证分析，而相对来说，用理论来论述汽车产业如何采用集群这种模 式来提升竞争力的文献较少。这些研究的文献，大致都是针对日本、印度等等国 的汽车产业集群，对其他国家的研究也相对较少。 国外学者的研究主要集中于对集群的组织模式、外部环境、企业内部体制等 方面进行分析，主要采取实证分析的方法，注重集群的整体绩效和竞争力表现。 l y n nm y t e l k a 和f u l v i af a r i n e l l i 3 1 两位学者认为：有组织的产业集群的绩 效要明显高于非正式产业集群的绩效。他们基于产业集群的内在关系将所有集群 分为三类：非正式产业集群、有组织的产业集群和创新型产业集群。经过对国际 上的重点汽车产业集群进行分类后，他们比较了其中的2 个汽车零部件产业集群： 非正式产业集群一加纳库马西s u a m em a g a z i n e 集群和有组织的产业集群一 尼日利亚n n e w i 集群的绩效，认为有组织的产业集群的绩效更好。 s u m i l a 和a y a o k a d a 都分析了印度汽车产业集群。s u m il a h 钔认为运输状况的缺 陷和产出能力的缺乏导致了印度汽车产业集群的形成，a y a o k a d a h 甜指出企业内部 的体制因素在技术升级中起到了关键作用，他强调企业内部体制对于整个集群的 重要性。前者的分析为我们研究集群提供了另外一种思路，他着眼于对产业集群 产生的原因进行分析，后者从微观的角度分析了整个印度汽车产业在9 0 年代的动 态演化进程，强调企业的体制因素在集群技术升级中的重要性。 日本学者白泽照雄h 6 慢强调激烈的市场竞争对产业集群竞争力提高的巨大贡 献。他在日本汽车工业一书中，对整个日本的汽车，j 二业和产业集群现象进行 了分析，他指出虽然日本政府早期出于军事的需要对汽车生产行业进行了扶持， 但是日本汽车产业真正开始具有国际竞争能力是因为实行贸易自由化政策后，日 本政府取消了对汽车工业的保护，在激烈竞争下下该产业采取集群模式进行运 作，从而逐步成为具有国际竞争力的产业。 国内对汽车产业集群研究进行研究的文献较多，一部分主要集中于分析为什 么汽车产业大多采取产业集群的模式进行生产，他们认为消费需求的多样化和汽 车行业的规模经济特性和汽车产业供应链的特殊性决定了汽车产业采取集群模 式进行生产的原因；另外一部分人从全球价值链、汽车产业集群发展对区域经济 的提升作用等方面分析了汽车产业集群发展对区域发展的重要意义。 钱平凡、桑铁柱n 7 “8 1 等人认为，由于消费者需求的多样性和汽车行业本身具 有的“规模经济”特性共同作用，促使汽车产业采取集群化模式发展。他们指出： 随着人们消费需求的不断差异化，人们对汽车的需求也变得多样化，这样一来每 个汽车企业都无法保持单一车型达到传统的规模经济状态。在这种情况下，达不 到规模经济会导致着成本的增加，产业集群的出现使得整个集群内部产品多样化 生产，避免了这种由于达不到规模经济带来的成本增加。 宋炳坤h 鲫从供应链的角度阐述了汽车产业采取集群模式进行发展的原因。他 认为：汽车整车作为一种高度深加工的最终产品，位于产业链条的末端，或者说位 于产业余字塔的顶端。汽车本身由数千种、甚至上万个零部件构成，这些零部件 需要采用各种不同的工艺和技术才能生产出来，因而产品生产链长；另外汽车生 产过程中需要消耗很多其他种类的工业品，如钢铁? 有色金属、橡胶、玻璃、电 子、塑料、仪器仪表、齿轮等，这种需求带动了冶金工业、机械制造业、化工业、 电子产业等各种上游产业的发展。集群内存在着大量的相关企业，他们或为核心 企业生产某一原料，或是核心企业生产各种零部件，或为核心企业提供技术咨询、 销售、售后等各种服务，或为核心企业提供融资投资服务降低核心企业的经营风 险，这种集群内的各企业之间的专业化生产、协作与服务网络，相互间形成了一种 上下游的产业链关系，最终形成区