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宏观调控：目标模式价值中文摘要 中文摘要 宏观调控是现代市场经济平稳持续较快发展的关键范畴。中国要继续保持经 济平稳较快发展的良好态势，必须进一步加强和改善宏观调控。 在过去的半个多世纪里，中国经济多次出现大起大落。加强和改善宏观调控、 增强经济稳定性，首先要科学确定目标。经过长时间的探索，中国宏观调控目标 体系逐步走向规范。新世纪新阶段，进一步优化和完善中国宏观调控目标体系， 要全面落实科学发展观。 尽管改革开放以来，随着社会主义市场经济在中国的不断发展，真正意义上 的宏观调控在减小波动方面成效明显，但中国宏观调控面临许多新情况、新问题， 中国宏观调控的难度空前。中国宏观调控要借鉴发达市场经济国家的有益经验， 优化宏观调控系统，建构中国特色的宏观调控模式。 无论是在西方国家，还是在中国，宏观调控总是伴随着激烈的争论。论战在 引导人们深刻理解宏观调控的价值等方面功不可没。全面理解社会主义市场经济 条件下的宏观调控的价值，对于统一认识，对于进一步加强和改善宏观调控，对 于构建社会主义和谐社会，都具有重要意义。 关键词：宏观调控 目标模式价值科学发展观 作者：赖风 指导老师：朱炳元教授 m a c r o r e g u l a t i o n ：g o a l ，p a t t e r na n d v a l u e a b s t r a c t m a c r o r e g u l a t i o ni st h ek e yc a t e g o r ya b o u th o w t om a k em o d e mm a r k e t - o r i e n t e d e c o n o m ys t e a d y , s t a i n a b l e w es h o u l df l l r t h e rs t r e n g t h e na n di m p r o v em a c r o r e g u l a t i o n i nt h ep a s th a l fc e u t u r y , t h em a i np r o b l e mo fc h i n ae c o n o m yi su n s t e a d i n e s s i ti s p r o v e dt h a tt h ef i r s tt h i n gi ns t r e n g t h e n i n ga n di m p r o v i n gm a c r o r e g u l a t i o n , i st om a k e s u r ew h a to u rg o a li s a l t h o u g ht h eo b j e c t i v es y s t e mo fm a c r o r e g u l a t i o nh a sb e c o m e m o r en o r m a lb yal o n gp e r i o do fe x p l o r i n g w ec a nm a k ei tm o e x c e l l e n tw h e nw e t a k et h es c i e n t i f i cd e v e l o p m e n to u t l o o ka sa l li m p o r t a n tp r i n c i p l ea tt h en e ws t a g ei nt h e n e w c e n t u r y w i 也t h eu n f o l d i n go ft h er e f o r ma n do p e n i n gu pp r o g r a m , c h i n ah a sw i t n e s s e da l o to f g r e a tc h a n g e s ，o n eo f t h em o s tn o t i c e a b l eo f w h i c hi st h ec o n t i n u o u sd e v e l o p m e n t o f s o c i a l i s tm a r k e t - o r i e n t e de c o n o m y n 地l e v e lo f m a e r o r e g u l a t i o ni sb e c o m i n gh i g h e r , b u tu n c e r t a i n t i e sa n dd e s t a b i l i z i n gf a c t o r sa r eo nt h ei n c r e a s e a n dn o wc h a l l e n g e sa r c c o n t i n u o u s l ye m e r g i n g s o ，c h i n a m u s td r a wl e s s o n sf r o mt h e d e v e l o p e d m a r k e t - o r i e n t e de c o n o m i cc o r n h - r i e s , p e r f e c tt h es y s t e mo fm a c r o r e g u l a t i o n , a n dt r yt o c o n s t r u c tc h i n e s ec h a r a c t e d s t i cp a t t e r no f m a c r o r e g u l a t i o n m e c r o r e g u l a f i o na l w a y sa c c o m p a n i e sf i e r c ec o n t r o v e r s ye i t h e r i nt h ew e s t e r n c o u n t r i e so ri nc k h a c o n t r o v e r s yp l a y sa i ai m p o r t a n tp a r ti ni n c r e a s i n gp e o p l e s c o m p r e h e n s i o no ft h ev a l u eo fm a c r o r e g u l a t i o mi ti sp r o v e db yt h ep r a c t i c eo fo i l s o c i a l i s tm a r k e t - o r i e n t e de c o n o m yt h a tc o m p r e h e n s i o no f t h ev a l u eo f m a c r o r e g u l a t i o n i na na l l - r o u n dw a yh a sb e e no fg r e a ti m p o r t a n c ef o ru n i f y i n gp e o p l e st h o u g h t , f o r f u n l l e r s t r e n g t h e n i n g a n di m p r o v i n gm a e r o r e g u l a t i o n f o r b u i l d i n g as o c i a l i s t h a r m o n i o u ss o c i e t y k e yw o r d s ：m a c r o r e g u l a t i o n ；g o a l ；p a t t e r n ；v a l u e ； t h es c i e n t i f i cd e v e l o p m e n to u t l o o k i i w r i t t e nb yl a lf e n g s u p e r v i s e db yp r o f z h ub i n g y u a n 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏 州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本 声e 目的法律责任。 研究生签名：塑坠日 期：2 唧，驴蔓 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论 文合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论 文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的 保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的 全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名：丝垦 日 导师签理目导师签名i ! ： 日 期：矿7 竺：f j 宏观调控：目标模式价值引言 引言 ( - - ) 问题的提出 在过去的半个多世纪，我国经济既取得了举世瞩目的成就，也存在不少问题， 其核心问题是宏观经济不稳定。宏观调控是一个在经济学论著和经济类文献中出 现频率很高的重要概念，也是现代市场经济平稳持续较快发展的关键范畴。随着 我国社会主义市场经济体制的逐步完善，宏观调控在熨平我国经济的波动中开始 有所建树。然而，我国作为一个人口众多、资源紧缺的大国，许多深层次的矛盾 尚未从根本上得到解决，宏观经济运行中的各种矛盾冲突空前复杂。我国要继续 保持经济平稳较快发展的良好态势，避免经济的大起大落，实现又好又快的发展， 必须进一步加强和改善宏观调控。 在中国，尽管人们非常关注并频繁谈论宏观调控，但由于多方面的原因，人 们往往是在计划体制的理论语境中讨论宏观调控问题。理论的滞后必然影响实践 的展开。进一步加强和改善宏观调控，必须在整体上对宏观调控问题做出理论阐 释，必须把对宏观调控的研究从政策实务操作层面推进到目标模式价值层面。 围绕宏观调控的内涵、目标、模式和价值等基本问题，回顾和总结中国特色 社会主义现代化建设的经验教训，重温和分析马克思等经典作家关于市场经济的 精辟论述，对于全面落实科学发展观，丰富和发展中国特色社会主义经济理论， 加快完善社会主义市场经济体制的步伐，切实推进社会主义和谐社会建设，具有 重要的理论意义和实践意义。 ( - - ) 文献综述 现在的经济学论著，几乎一提到宏观调控，都言必称凯恩斯。实际上，早在 凯恩斯前近半个世纪，马克思就已形成了关于总供给与总需求的均衡和非均衡理 论。虽然马克思没有从总供给和总需求的矛盾分析中引出宏观调控的结论，甚至 没有提出宏观调控的概念，但是，马克思关于总供给与总需求的均衡和非均衡理 论，为宏观调控奠定了科学的理论基础。 在经济学史上，在马克思之前，论及过社会总产品实现问题的，只有魁奈1 7 5 8 年发表的经济表。但是，魁奈没有建立科学的价值理论，并坚持只有农业才创 宏观调控：目标模式价值 引言 造价值的重农主义偏见，因此他未能科学说明社会总产品的实现问题。国后来的西 方经济学家，也只是在供给等于需求的抽象形式上进行演绎推导，这就使他们关 于宏观调控的全部论述缺乏必要的理论前提。非均衡是以均衡的存在为前提的， 没有均衡也就没有非均衡，从而也就没有对非均衡进行宏观调控的必要。可见， 马克思对总供给与总需求的均衡及其实现条件的分析，是科学的宏观调控的理论 基础。 马克思关于总供给与总需求的均衡和非均衡理论的主要观点，体现在他的社 会资本再生产理论、价值理论和竞争学说中，特别体现在其危机理论中。马克思、 恩格斯关于经济危机的学说，在经济学史上第一次科学说明社会化大生产条件下 的经济波动，直到今天，它对于研究现代市场经济中的周期波动，仍极具现实的 指导意义。在他们看来，价值实现，即商品按价值出售，是以供求一致为前提的。 然而在现实生活中，“在任何一定的场合供求都是不一致的，但是它们的不平衡会 这样接连发生，而且偏离到一个方向的结果，会弓l 起另一个方向相反的偏离， 以致就一个或长或短的时期的整体来看，供求总是一致的；不过这种一致只 是作为过去的变动的平均，并且只是作为它们的矛盾的不断运动的结果”。o 从1 9 世纪中叶开始，一些西方经济学家也开始研究经济周期问题。最早对经 济周期作了系统研究的是法国经济学家克莱因朱格拉，他在1 8 6 2 年出版的商 业危机一书指出，国民经济的运行呈波浪状，而且波动是内在力量驱动的。但 直到2 0 世纪3 0 年代以前，西方经济学界占主导地位的观点认为，国民经济是沿 着平坦道路运行的，具有稳定的运行机制，波动是偶然的、暂时的反常现象。由 于他们拒绝承认经济波动的客观存在，因此反对对几年发生一次的经济波动进行 政府干预。0 2 0 世纪3 0 年代爆发的席卷整个资本主义世界的经济大危机，迫使西 方经济学家重新认识资本主义经济运行过程中的波动问题。由此，以凯恩斯主义 为代表的宏观经济学应运而生。凯恩斯主义经济学承认经济运行中客观存在的经 济波动，认为可以通过政府运用宏观调控，来控制经济的波动，弱化波动的破坏 性、严重性。 第二次世晃大战以后，特别是从2 0 世纪6 0 年代开始，西方国家出现了一个 持续的繁荣时期，这使得西方经济学界对经济周期、经济波动的研究趋冷，甚至 。汤在新：宏观调控的理论基础一马克思的均衡和非均衡理论 ，教学与研究，2 0 0 1 年第2 期 o 马克思思格斯选集，第2 卷。第4 4 3 页，北京，人民出版社，1 9 9 5 年 o 张塞主编；中国经济波动研究 ，第6 0 页，中国统计出版杜，1 9 9 5 年。 2 宏观调控：目标模式价值 引言 于1 9 6 9 年美国全国经济研究所的经济周期讲座会提出了经济周期是否已经过时的 问题。萨缪尔森在1 9 7 0 年出版的经济学( 第八版) 中增加了一节为经济周 期唱挽歌。他得意地问道：“经济周期是不是已经死亡? 新经济学是不是已经像 现代医药结束了小儿麻痹症和天花一类疾病那样，已经一劳永逸的结束了历史上 的资本主义的这一灾难? ”o 然而，受2 0 世纪7 0 年代严重的经济波动的刺激， 经济周期波动以及宏观调控作为一个令人瞩目的研究课题，在2 0 世纪8 0 年代又 重新活跃起来。 我国改革开放的历程，从某种意义上也可以说是社会主义市场经济体制逐步 确立的历程，从而也是宏观调控理论和实践不断完善的历程。在这一历程中，宏 观调控研究的理论成果日益丰富。这些成果归纳起来，主要有三类。第一类可以 称之为基础类，主要围绕宏观调控的必要性、理论依据、内涵与外延等基本问题。 如，吴易风宏观调控的理论与实践；汤在新马克思的均衡与非均衡思想为 宏观调控正名；李兴山主编的社会主义市场经济理论与实践等。第二类可以 称之为实践类，主要着眼于总结国内外宏观调控的经验教训。如，张塞主编的中 国经济波动研究；王乃学 宏观调控失效与微观基础建设等。第三类可以称之 为技术类，主要着眼于宏观调控的具体方式、方法、手段以及政策、体系的协调。 如，樊纲、张晓晶面向新世纪的中国宏观经济政策：闻潜宏观调控与运行模 式；胡鞍钢中国经济波动报告等。 我国学界在宏观调控问题上的研究进展，主要体现在以下几个方面：( 1 ) 认 为宏观调控不仅是为了弥补市场的不足，而且是为了更好地把握经济发展的方向； ( 2 ) 认为社会主义市场经济更需要宏观调控；( 3 ) 初步构建了中国宏观调控的目 标体系；( 4 ) 初步探索了一套适合中国国情的宏观调控手段的运用模式。 ( 三) 研究思路 宏观调控的研究成果虽然很多，但是大多集中在应对周期波动的经验教训总 结层面以及手段、方法、目标等单个的方面。而对宏观调控的指导思想、模式、 价值取向等较深层次问题的研究较少，比如：在确定目标时应该以什么为指导思 想? 目标确定之后采用何种模式使它化为现实? 目标的确定、模式的选择应该突 显什么价值理念? 因此，把目标、模式和指导思想、价值取向等理念问题统一起 来综合研究是加强和改善我国宏观调控的当务之急。 o 马克思主义经济学和西方经济学吴易风文选 ，第4 0 0 页，经济科学出版杜，2 0 0 1 年。 3 宏观调控：目标模式价值引言 本文认为，目标是宏观调控的起点、出发点，宏观调控首先要解决的问题是 科学确定目标，这是科学调控的前提和基础；有了科学的目标，还必须通过一定 的模式来实现目标，模式的选择直接决定着宏观调控的成效，集中反映了宏观调 控的水平；价值问题是确定目标、选择模式过程中必须面对的核心问题，也是加 强和改善宏观调控必须解决的最深层次的问题。因此，本文的主体由目标、模式 和价值三块组成，在界定宏观调控内涵、阐述宏观调控目标问题、模式问题的基 础上，最后上升到对宏观调控价值问题的探讨。 ( 四) 研究视角和研究方法 科学发展观是指导发展的世界观和方法论的集中体现，是我们党在深刻总结 我国长期以来经济建设中的经验教训，吸收人类现代文明进步新成果的基础上提 出来的，是对社会主义现代化建设指导思想的重大发展。宏观调控只有而且必须 坚持以科学发展观为指导，才能树立科学调控观，才能为保持经济社会平稳较快 发展发挥应有作用。因此，本文自始至终坚持以科学发展观为研究的视角。 本文的主要研究方法如下： 1 、文献研究法 宏观调控涉及大量文献资料，在写作本文的过程中，这些文献资料是重要的 立论基础。因此，本文的研究方法首先是文献研究法。 2 、比较研究法 在宏观调控的研究中，本文通过改革开放前后经济波动的比较、中外宏观调 控目标的比较和中外宏观调控模式的比较，深入探讨中国特色的宏观调控的目标、 模式。 3 、系统分析法 宏观调控作为一个庞大的系统，本文通过分析宏观调控系统的结构以及它的 各个子系统，为构建中国特色的宏观调控新模式奠定宏观框架。 ( 五) 创新之处和需要进一步研究的问题 l 、创新之处 ( 1 ) 本文以马克思主义中国化的最新理论成果科学发展观为宏观调控的 研究视角，着力揭示宏观调控对构建社会主义和谐社会的作用。贯穿本文始终的 主线是，只有以科学发展观为指导，才能确立科学的宏观调控目标，才能建构出 4 宏观调控：目标模式价值引言 中国特色的宏观调控模式，才能实现宏观调控应有的价值，才能有力促进社会主 义和谐社会的构建。本文在尝试把对宏观调控的研究从政策实务操作或者经验教 训总结层面推进到价值理论层面的过程中，突显宏观调控坚持当代中国马克思主义 指导的重要性。 ( 2 ) 以往的宏观调控实践和理论研究，关注较多的是学习和借鉴西方的经验 和理论。本文注重分析中国现实国情的特殊性，突出宏观调控的中国特色。中国 宏观调控的特色集中体现在两个方面：第一，平衡是中国宏观调控的关键目标； 第二，土地政策在中国宏观调控中具有特殊作用。 ( 3 ) 以往的宏观调控研究，对快速增长和平衡稳定之间的对立统一关系关注 不够，从而在实践中，宏观调控在快速和平稳两个目标之间来回摆动，以至于宏 观调控在某种程度上反而成了经济波动的发动机。本文认为，宏观调控目标中的 快速和平稳应该而且完全可以统一起来：我国的宏观调控只有使经济处在一个合 理的增长区间才能在更高的水平上实现平衡和稳定；只有平衡和稳定的科学发展， 才能持续和快速。 2 、需要进一步研究的问题 本课题是对科学发展观指导下的宏观调控进行的初步探讨，由于笔者的知识 储备还比较有限，理论功底还不够扎实，虽然主观愿望上很想能从整体上对宏观 调控理论进行深入探讨，但感觉十分不易，很多认识还比较粗浅，特别是对宏观 调控模式的探讨还很不成熟，这些都需要在进一步学习中继续深入认识和探讨。 宏观调控：目标模式价值一、又好又快：新世纪的宏观调控目标 一、又好又快：新世纪的宏观调控目标 由于中国曾经长期在计划经济条件下使用宏观调控这一名词，每当国家加大 宏观调控力度时，关于宏观调控、关于市场取向改革的争论就会十分激烈。因此， 准确界定、科学把握宏观调控及其目标的内涵，进而科学确立、优化宏观调控目 标体系，对于进一步加强和改善宏观调控具有特别重要的意义。 ( 一) 宏观调控及其目标的概述 1 、宏观调控的科学内涵 ( 1 ) 区分宏观调控与国家干预：科学理解宏观调控内涵的关键 尽管宏观调控是一个使用频率很高的词汇，但迄今为止，我国学界对宏观调 控的含义，尚缺乏清晰一致的理解。学界对宏观调控的理解，归纳起来集中表现 为以下两大类：第一类宏观调控与国家干预相统一。其中有的认为，宏观调 控是“政府干预经济的总称”o ；有的则因为西方市场经济国家的宏观调控都称为 “国家干预”，从而对二者不加区分。o 第二类宏观调控和国家干预不能等同。 其中有的认为宏观调控是国家对宏观经济的干预，而国家干预包括宏观调控和微 观调控，因此不能把宏观调控和国家干预完全等同； 有的则认为宏观调控是现代 市场经济中一个具有特定历史内涵的经济范畴，应该把宏观调控和国家对经济的 其他干预严格区别开来。o 由于我国长期以来不是在市场经济条件下使用宏观调 控这一名词，因此上述第一类理解影响很大。甚至于有的学者或者专家明知宏观 调控不能和政府干预混同，但往往鉴于人们的使用习惯而未加区分。正是因为如 此，在我国，提到加强宏观调控，人们就觉得是向计划经济回归。因而每当国 家加大宏观调控力度时，关于宏观调控与市场机制的争论，甚至改革成功与失败 的争论就会空前增多。 由于宏观调控是在批判自由放任的基础上提出来的，因此，当代西方经济学 者，一般并未将宏观调控和国家干预区别开来，甚至往往把宏观调控直接称之为 国家干预。例如，凯恩斯就是这样。这种情况的出现有其历史原因。回顾政府干 预的历史以及西方市场经济国家反复上演的国家干预与自由放任之争，可以清楚 o 中国经济时报 ，2 0 0 4 年1 1 月2 9 日。 o 乇顺华：抑制通货膨胀与治理通货紧缩- 2 0 世纪9 0 年代以来的中国宏观经济政策研究) ，第l 页，华 中科技大学出版社，2 0 0 5 年 o 马克思主义经济学和西方经济学吴易风文选，第3 9 6 页，经济科学出版社，2 0 0 1 年 o 汤在新；为宏观调控正名 ，经济学家，2 0 0 6 年第1 期。 6 宏观调控：目标模式价值一、又好又快：新世纪的宏观调控目标 地看到为什么西方国家的政府干预不需要改称宏观调控，但它就是宏观调控；而 我国的宏观调控如果不明确地和政府干预区别开来，那么虽然称为宏观调控，但 它实质是任何时期的国家都有的政府干预，而不是市场经济要求的真正的宏观调控。 在凯恩斯之前，占居主流地位并成为政府制定政策的依据的经济学，是以反 对国家干预、主张自由竞争为特征的，他们所反对的国家干预，不是国家对一定 生产关系和生产方式的干预，不是国家对市场经济的维护，也不是一般地反对国 家对个别行业的干预，他们反而主张国家应兴办公益事业。他们所反对的国家干 预，主要是指国家对宏观经济的干预，其理论表现形式就是坚信供给创造需求、 从而总供给等于总需求的“萨伊定律”。而凯恩斯也并不是一般地反对自由竞争， 他与传统经济学的区别只在于国家是否应对宏观经济进行干预。凯恩斯把自己首 次提出的宏观调控直接称之为国家干预，正是为了表现出他与传统经济学的区别 所在。正是由于在西方经济学的经济自由主义和国家干预主义的论争中，国家干 预逐渐被圃定为特指宏观调控，因此宏观调控和国家干预混为一谈在西方国家没 有产生理论上和实践上的混乱。 但是，对于我们这样的社会主义国家来说，情况则有所不同。我国曾长期实 行计划经济，现在的市场经济又不成熟，因而人们往往热衷于、也习惯于计划经 济下国家对宏观经济和微观经济进行的那种全面而直接的干预。如果混同宏观调 控和国家干预，把加强宏观调控理解为加强国家干预，就有可能导向计划体制的 复归。计划经济正是国家干预高度强化的标本模式。宏观调控是现代市场经济的 内在要求，任何市场经济国家都要高度关注对经济总量的调控。宏观调控之外的 其它国家干预，则应有区别、有限制地加以采用。 综上所述，国家干预是指各个历史时期的各种类型的国家对社会经济生活直 接进行的全方位的干预；而宏观调控则是国家对宏观经济总体运行进行的引导和 调节。尽管二者存在着历史的内在联系，但在界定宏观与微观的基础上区分二者， 对于中国加强和改善宏观调控很有意义。 ( 2 ) 界定宏观经济和微观经济：科学理解宏观调控内涵的起点 目前，理论界对于宏观经济和微观经济的界定有以下几种观点：一是数量说， 即认为宏观经济是指总量经济，微观经济是指个量经济；二是范围说，即认为宏 观经济是指大范围内的经济，微观经济是指小范围内的经济；三是层次说。即认 为宏观经济是指最高层次的经济即整个国民经济，微观经济是指基层经济，而介 乎之间的如地区经济，则称为中观经济。国 。李兴山主编：社会主义市场经济理论与实践) ，第1 9 2 页，中共中央党校出版社，2 0 0 4 年。 7 宏观调控：目标模式价值一、又好又快：新世纪的宏观调控目标 本文采用的是李兴山教授的主张，即区分宏观经济与微观经济的主要标志在 于是否是独立或相对独立的经济实体。一个企业，如大庆油田，它的范围虽大、 人数虽多、产值虽高，但它是自主经营、自负盈亏的经济实体，因此属于微观经 济范畴；而一个县、一个乡的经济，它们的范围虽小、产值虽少、层次虽低，但 它们不是自主经营，自负盈亏的经济实体，因此不属于微观经济范畴，而属于宏 观经济范畴。可见，在过去的计划经济条件下，由于政企不分、所有权与经营权 不分，国家政府直接经营企业，企业只是政府的附属物，不是独立或相对独立的 经济实体，因此不可能有宏观经济与微观经济之分，从而也就不存在宏观调控与 微观管理之说。 根据以上分析，宏观经济可以概括为一定范围的经济总体及其总体运行，其 外延包括整个国民经济总体、地区经济总体、城市经济总体和县、区经济总体以 及乡、镇经济总体等。而微观经济则是指独立或相对独立的经济实体及其经济活 动，其外延包括企业、单个市场和居民户等经济个体及其经济活动。 ( 3 ) 现代市场经济：宏观调控的历史前提 在本文中，宏观调控是现代市场经济中的特定范畴，它是指在市场经济条件 下，以中央政府为主的国家各级政府，为了保证国民经济持续快速健康地发展并 取得较好的宏观效益，主要运用间接手段，对一定范围内经济总体的运行进行引 导和调节的过程。在这一概念中，特别需要指出的是： 第一，经济体制的特定性。宏观调控是现代市场经济体制下的一个特定概念。 在过去的计划经济体制下，国家政府直接配置资源、直接经营企业、直接指挥生 产、直接调拨物资，所有这些都不是宏观调控。离开了市场经济，也就没有真正 的宏观调控。真正的宏观调控以市场机制充分发挥作用为前提。 第二，调控方式的间接性。在过去计划经济条件下，国家政府主要运用行政 命令、行政审批、指令性计划等直接手段进行控制。这种调控方式在社会主义市 场经济条件下必须进行根本变革。宏观调控是调控主体通过经济政策对经济总量 进行的调节，经济政策是连接调控主体和调控对象的中介。因而宏观调控本质上 是间接的而非直接的。当然，宏观调控在强调以间接手段为主的同时，并不否定 在必要时使用直接的行政手段，只是强调不能以直接手段为主，或者说尽量减少 直接手段。 第三，调控任务的宏观性。宏观调控要以总量平衡为主、以长远的规划和战 略部署为主，而不能以直接管理微观经济为主、以实物管理为主、以短期计划和 8 宏观调控：目标模式价值一、又好又快：新世纪的宏观调控目标 项目审批为主。宏观调控直接作用的对象是经济总量，即总供给和总需求，目的 在于促进总需求与总供给的平衡。 2 、宏观调控的目标 ( 1 ) 宏观调控目标的概念及体系 一般地说，宏观调控目标是指定时期的宏观调控所要达到的预期效果，是 一定时期宏观调控指导方针的具体体现和高度概括。宏观调控目标贯穿宏观调控 的始终，是宏观调控的出发点和归宿。宏观调控的目标一方面决定着宏观调控政 策的内容、重点和方向，另一方面宏观调控目标的实现程度又成为衡量宏观调控 政策效应的尺度。所以，科学确定宏观调控目标是加强和改善宏观调控，促进国 民经济持续、稳定、健康发展的关键。 综合诸多学者的观点，宏观调控的目标大体可以分为三大方面的内容。第一， 经济稳定目标：经济总量平衡；物价稳定；充分就业：国际收支平衡。第二，经 济增长目标：适度的投资规模；合理的产业结构；科学技术的进步；资源的合理 配置。第三，宏观效益目标：社会效益；生态效益。o ( 2 ) 宏观调控目标的特点 第一，长期性与短期性辩证统一 在传统的宏观经济学看来，宏观调控本质上是短期调控，主要是总量调控。 但处于经济转轨中的中国的宏观调控必须把短期稳定和长期增长辩证统一起来。 宏观调控目标可以分为长期目标和短期目标，必要时还可划出中期目标。短 期目标主要解决平衡问题，也就是前述经济稳定目标。长期目标主要解决经济增 长的问题、调整产业结构问题、提高经济效益问题，也就是前述经济增长目标。 在宏观调控中，既要运用各种政策保证短期目标的实现，又要采取各种措施保证 长期目标的实现。 第二。综合性与可分性辩证统一 宏观调控目标应该全面考虑和综合反映所有作用于宏观经济发展的各种客观 规律( 包括自然规律、经济规律、社会规律等) 的共同要求，也应该全面考虑和 综合反映本国国情国力的各种需要与可能。因此，它具有高度的综合性。同时， 宏观调控目标具有可分性。这种可分性不但表现在它可以划分为各种具体经济指 标，而且还可以在层次上划分为各个地区、各个部门，甚至各个具体单位和个人 的奋斗目标。其实，目标的综合性和可分性是同一事物的两个方面，它们的合与 。丁志杰：我国宏观调控目标的科学选择 ，行政论坛 ，2 0 0 4 年第7 期；匡家在：转轨条件下宏观调控 的目标次序) 。中央财经大学学报) ，2 0 0 4 年第3 期。 9 宏观调控：目标模式价值 一、又好又快：新世纪的宏观调控目标 分是辩证统一的。一方面总体目标要综合反映各方面、各层次的共同要求和共同 愿望；另一方面分目标又必须具体体现和反映总体目标的内容和要求。这一原则 在宏观调控目标的制定和执行中是不能违背的。 第三，战略往与阶段性辩证统一 凡是目标都有一定的时间性。宏观调控目标不管是长期目标还是短期目标， 都是要在一定时期内实现的战略性目标。因此，制定目标要分析整个经济发展的 长远趋势，而且检验目标的实现程度也不能只看一时一事，而必须长远地看。这 对于比例、速度、效益和人民生活水平的提高都是适用的。以总需求与总供给的 平衡为例，不是每时每刻的平衡，而是要在动态中求平衡。因此，制定和实现宏 观调控目标既要考虑长远的战略性，又要考虑分步实现的阶段性。 ( - - ) 中国宏观调控目标的历史考察 对中国宏观经济进行历史考察，有助于具体而深刻地认识目标在宏观调控中 的地位和意义，有助于切实增强构建中国特色的宏观调控目标体系的紧迫感。 1 、中国经济波动与宏观调控目标的相关性 ( 1 ) 中国经济波动的历史考察 在过去的半个多世纪里，中国经济曾多次出现大起大落。2 0 t 世纪8 0 年代中期 以来，我国经济学界开始研究本国的经济波动问题，一般认为，我国建国以来的 经济波动可以分为三个阶段，第一阶段是1 9 5 3 1 9 7 7 年，共经历了5 次波动；第二 阶段是1 9 7 8 1 9 9 1 年，共经历了3 次波动；第三阶段是1 9 9 2 2 0 0 3 年。具体如下图 所示。( 以下数据综合参考崔友平、胡鞍钢、刘伟等人的专著o ) o 崔友平；熨平经济周期的宏观经济政策研究，经济科学出版社，2 0 0 4 年；胡鞍钢：中国：新发展观 第1 1 8 页，浙江人民出版社，2 0 0 4 年；刘伟、蘖志洲：走下神坛的g d p ) ，中信出版社，2 0 0 6 年 1 0 宏观调控：目标模式价值 一、又好又快：新世纪的宏观调控目标 在第一阶段( 1 9 5 3 1 9 7 7 年) ，我国经济运行的5 次周期波动分别是：1 9 5 3 1 9 5 7 年；1 9 5 8 1 9 6 2 年；1 9 6 3 1 9 6 8 年；1 9 6 9 1 9 7 2 年；1 9 7 3 - 1 9 7 7 年。具体如下图所示。 在第二阶段( 1 9 7 8 1 9 9 1 年) ，我国经济运行的三次周期波动是：1 9 7 8 - 1 9 8 1 年； 1 9 8 2 1 9 8 6 年：1 9 8 7 1 9 9 1 年。具体情况如下图所示。 在第三阶段( 1 9 9 2 - - 2 0 0 3 年) ，我国经济运行情况如下图所示。这一时期起伏 较小，大体上可以分为两个区间。即1 9 9 2 - 1 9 9 9 年和2 0 0 0 2 0 0 3 年。 ( 2 ) 经济波动的国际比较 经济波动是各国经济增长过程中的一种普遍现象，但各国经济波动存在较大 的差异性。胡鞍钢在中国经济波动报告一书中选用了世界上1 0 国家的数据进 宏观调控：目标模式价值一、又好又快：新世纪的宏观调控目标 行国际比较，结论是中国经济增长速度名列前茅，同时中国也是经济波动幅度最 大的国家之一。其中，韩国、日本的经济增长率高于中国，而经济波动幅度小于 中国。如果中国能够减小经济波动幅度，那么中国的经济增长业绩会更好。o 国际比较研究表明，中国经济发展的核心问题是经济不稳定，即经济总是大 起大落。为什么会这样呢? 这里原因很复杂，既有社会化大生产普遍存在的社会 总供求的矛盾运动的因素，也有我国市场经济不成熟的因素，更为直接的还有我 国经济发展和宏观调控的指导方针以及目标的频繁变动。 胡鞍钢和赵涛、姚增起合作完成的“关于我国国民经济持续、稳定、协调发 展的初步研究报告”认为，中国经济既取得了举世公认的伟大成就，也发生过明 显的决策失误，始终存在三大问题：一是国民经济发展指导思想急于求成，重视 总产值，强调高速度，忽视经济效益，追求短期繁荣，从而损害了长期的发展能 力。二是国民经济发展存在明显的周期波动，而且始终处于不稳定的状态。三是 急剧推进工业化，实行重工业倾斜发展战略，使各部门增长呈显著的差异性，导 致国民经济重大比例关系严重失调。国民经济持续、稳定、协调发展是中国几十 年一直追求的目标，但又是从未真正完全实现的目标。o ( 3 ) 中国经济发展指导方针的欠稳定性 建国以来，在相当长的时期里，中国经济发展指导方针总是快速变动着，缺 乏一个高度稳定的一贯的经济发展指导方针。譬如，1 9 8 9 年1 1 月党的十三届五中 全会指出，总结4 0 年来中国经济发展最重要的教训。就是往往脱离国情、超越国 力、急于求成，大起大落”。o 全会公报指出：“我们任何时候都必须从我国的基 本国情出发，牢固树立持续、稳定、协调发展的指导思想，坚决防止片面追求过 高的发展速度，始终把不断提高经济效益放到经济工作的首要位置上来。”o1 9 9 0 年党的十三届七中全会提出今后十年必须遵循的五大方针之是：“坚定不移地贯 彻执行国民经济持续、稳定、协调的方针”。不久之后，由于国内外形势的变化， 1 9 9 2 年1 0 月，党的十四大提出了“双加快”方针，即“加快改革开放和现代化建 设步伐”的新方针。 此外，胡鞍钢在研究中国经济波动时发现，宏观经济的波动与各次党代会存 在一定的对应关系( 如表i 和表2 所示) 。o o 胡鞍钢：中国经济波动报告，第5 8 - 6 2 页，辽宁人民出版社，1 9 9 7 年。 o 胡鞍钢：中国经济波动报告孔第2 页，辽宁人民出版杜，1 9 9 7 年 0 十三大以来重要文献选编 ( 中) ，第7 1 1 页，人民出版社，1 9 9 1 年 o 十三大以来重要文献选编( 中) ，第6 7 5 页，人民出版社，1 9 9 1 年 o 胡鞍钢：中国经济波动报告 ，第1 9 0 - 1 9 2 页，辽宁人民出版社，1 9 9 7 年；胡鞍钢：中国：新发展观 浙江人民出版社。2 0 0 4 年 宏观调控：目标模式- 价值一、又好又快：新世纪的宏观调控目标 表1党代会召开前后年份g d p 增长率的变动( 1 9 7 7 2 0 0 3 ) 单位： 托：不包括2 0 0 2 年和2 0 0 3 年数据b 为作者估计藏。 计算蠡据束薄：中国统计摘要( 2 2 ) ) ，中国境计出版社2 0 0 2 ，第1 9 页。 表2 党代会前后年份固定资产投资增长率变动( 1 9 7 7 2 0 0 3 ) 单位： 往l i 不包括2 0 佗年和2 0 0 3 军戤霸l b 为作瞢估计曩= 计算致据来嚣：国家统计局：并中m l 五- i - 年( 9 4 9 - - 1 9 9 9 ) ) 中胃统计出版 t 1 9 斡 年，第5 3 9 页 中目统计年鉴( 2 0 0 2 ) ) ，中目统计t i 版社2 0 0 2 年。第1 7 6 页 以上研究表明，我国宏观经济的波动和经济发展指导方针的频繁变动不无关 系。宏观调控是现代市场经济的重要组成部分和基本特征，它旨在调节控制经济 波动，但由于我国宏观调控直接受经济发展指导方针的制约，宏观调控的目标必 然随着经济发展方针的变动而变动。这必然使宏观调控的效果大打折扣，有时甚 至加剧经济波动。因此，改进宏观调控的切入点在于确立宏观调控的目标体系。 2 、中国宏观调控目标体系的确立过程 ( 1 ) 中国宏观调控目标体系的萌芽 改革开放以前，中国实行的是高度集中的计划经济管理体制。虽然对工业生 产、农业生产、基本建设、交通运输、商业、文教卫生和科学研究事业、劳动工 资等方面都有详细的计划安排，但没有明确的宏观目标，计划主要是对产量和速 宏观调控：目标模式价值 一、叉好又快：新世纪的宏观调控目标 度进行安排。 改革开放以后，国家逐渐从注重微观干预转到搞好宏观调控上来，从原来主 要是定指标、分物资、批项目转到抓大事、谋大局、促发展上来，突出计划的宏 观性、战略性和政策性。宏观调控目标体系就此开始萌芽。 1 9 7 9 年6 月，在五届全国人大二次会议上，国务院副总理兼国家计委主任余 秋里，作了关于1 9 7 9 年国民经济计划草案的报告。这一报告首次集中列出了 主要宏观目标，“1 9 7 9 年计划的总轮廓是：农业生产比去年增长4 。工业生产比 去年增长8 ，其中轻工业增长8 4 ，重工业增长7 6 。国家预算内直接安排的 基本建设投资3 6 0 亿元，加上利用外汇贷款安排的基本建设，总数为4 0 0 亿元， 保持去年的实际水平。社会商品零售总额1 7 5 0 亿元，比去年增长1 4 6 。进出口 总额4 4 0 亿元，比去年增长2 4 。” 1 9 8 3 年6 月在六届全国人大一次会议上，国务院副总理兼国家计委主任姚依 林作了关于1 9 8 3 年国民经济和社会发展计划的报告，提出“1 9 8 3 年计划的基 本轮廓是：农业生产比上年增长4 。工业生产比上年增长4 ，执行中争取增长 5 。其中，轻工业生产增长4 1 ，重工业生产增长3 9 。固定资产投资7 4 7 亿 元，比去年减少9 8 亿元。其中，基本建设投资5 0 7 亿元，更新改造投资2 4 0 亿 元。社会商品零售总额2 7 6 0 亿元，比去年增长7 8 。普通高等学校招生3 6 万人， 比去年增加4 5 0 0 0 人。” 1 9 8 8 年3 月，七届全国人大一次会议的计划报告首次提出“计划目标” 的概念：“国民生产总值比上年增长7 5 。农业生产增长4 ；工业生产在降低物 资消耗、减少资金占用、提高产品质量、保证适销对路的前提下增长8 。全社会 固定资产投资总规模3 3 0 0 亿元；其中，全民所有制单位固定资产投资2 0 6 0 亿元， 略低于上年的实际水平。货币增发量和信贷规模控制在合理水平，既要有利于币 值的稳定，又要有利于经济的增长。财政赤字控制在8 0 亿元，维持上年的水平。 除了工资资金、价格补贴、科学文教卫生事业、国内外债务还本付息等支出适当 增加外，基本建设拨款、行政费和其他事业费等支出都低于或大体维持上年水平。 城乡人民的收入在扣除物价上涨因素之后，要比上年水平有所提高。”o 1 9 8 9 年，七届全国人大二次会议的计划报告第一次明确提出了“宏观调 控目标”的概念，目标体系主要包括经济增长、投资、财政、金融和物价方面的 。丁志杰：我国宏观调控目标的科学选择 行政论坛 ，2 0 0 4 年第7 期；匡家在：转轨条件下宏观调控 的目标次序，。中央财经大学学报，2 0 0 4 年第3 期。 宏观调控：目标模式价值 一、又好又快：新世纪的宏观调控目标 指标。 ( 2 ) 中国宏观调控目标体系的形成 随着党的十四大提出建立社会主义市场经济体制的经济体制改革目标，宏观 调控目标体系进一步明确并逐步调整完善。在1 9 9 3 年的八届全国人大一次会议上， 国务院副总理兼国家计委主任邹家华作的计划报告，第一次列出了国民经济和 社会发展的八大主要目标：经济增长；固定资产投资；金融财政；外贸进出口和 外汇储备；商品零售；物价；经济效益；人口自然增长率。 1 9 9 4 年3 月在八届全国人大二次会议上，国家计委主任陈锦华所作的计划 报告，把金融财政指标分开，从而形成九大主要宏观调控目标。1 9 9 5 年的计划 报告不再列出经济效益指标，国民经济和社会发展计划的主要宏观调控目标调 整为：经济增长；固定资产投资；财政；金融；商品零售；外贸；物价；人口自 然增长率。1 9 9 6 年，宏观调控目标体系又一次进行调整，不再列出商品零售指标， 增加了就业目标，即城镇新就业人数和农村劳动力的转移人数指标；同时，金融 目标的内容有新的变化，“货币发行量”代替了“银行新增贷款规模”。 1 9 9 7 年，宏观调控目标体系再次调整，就业目标被控制失业率目标取代，形 成了新八大目标：经济增长率；固定资产投资；价格；财政收支差额；货币发行 量；外贸进出口总额；人口自然增长率；城镇登记失业率。1 9 9 8 年以后，这八大 目标统称为“国民经济和社会发展的主要预期目标”。o ( 3 ) 中国宏观调控目标体系的规范 2 0 0 2 年1 1 月，党的十六大报告明确指出宏观调控的主要目标是：“促进经济 增长、增加就业、稳定物价、保持国际收支平衡”。这意味着我国宏观调控目标体 系经过长期探索和不断调