（技术经济及管理专业论文）我国民营企业信息技术外包供应商选择研究.pdf

摘要 我国民营企业信息技术外包供应商选择研究 摘要 在我国，民营企业的信息技术外包还处于初步探索阶段，利用信 息技术外包来提升自己的核心竞争力已成为企业发展的重要战略，而 这一战略的重要环节就是对于信息技术外包供应商的选择。同时，我 国民营企业一直是企业改革的先驱，研究民营企业信息技术外包供应 商的选择对于我国迅速发展的信息技术外包产业也有很好的借鉴意义。 本文首先对我国民营企业的发展现状以及信息技术外包现状进行 调查分析，讨论民营企业信息技术外包的动因和风险。在此基础上结 合前人的优秀研究成果，针对我国民营企业发展特点建立供应商的评 价指标体系，结合模糊综合评判和层次分析法建立模型。从市场实力、 服务质量、技术实力以及战略联盟性等方面对供应商进行评价。最后 以z 公司的信息技术外包供应商选择为研究对象进行应用研究。 本文提出了一套比较系统的民营企业信息技术外包供应商的评价 指标体系以及评价方法，具有一定的理论基础和可操作性。这一套评 价体系不仅可以为民营企业在选择信息技术外包供应商时提供参考依 据，对于信息技术外包供应商提高自身的服务水平，获得竞争优势也 有一定的参考作用。本文的研究成果可以为民营企业信息技术外包管 理酌研究提供参考，也可以为信息技术外包的实际工作提供借鉴。 t 判 关键词：供应商选择，评价指标体系，层次分析法，模糊综合评 摘要 t h ee v a u a t i o na n dr e s e a r c ho nn a t i v ep r i v a t e e n t e r p r j s e si n f o r m a t i o nt e c h n o l o n ys e r v i c e o u t s o u r c i n gs e l e c t i o n a bs t r a c t i nc h i n a ，t h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ys e r v i c eo u t s o u r c i n g so fp f i v m e e n t e r p r i s e sa r es t i l li nt h ep r e l i m i n a r ys t a g e i th a sb e e na ni m p o r t a n t s t r a t e g yf o ra ne n t e r p r i s et oi m p r o v et h e i rc o r ec o m p e t i t i v e n e s sw i t h i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ys e r v i c eo u t s o u r c i n g ，a n dt h ee s s e n t i a la s p e c to f t h es t r a t e g yi st h es e l e c t i o no ft h es e r v i c eo u t s o u r c i n gp r o v i d e r s m o r e o v e r ， t h ep f i v m ee n t e r p r i s e sh a v ea l w a y sb e e nt h ep i o n e e r so ft h ee n t e r p r i s e r e f o r m s ， s or e s e a r c ho nt h es e l e c t i o no fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ys e r v i c e o u t s o u r c i n gp r o v i d e r sa r eo fg r e a tr e f e r e n c ev a l u eo nt h i sr a p i dd e v e l o p e d i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ys e r v i c eo u t s o u r c i n gi n d u s t r yi nc h i n a t h ep a p e rf i r s t i n v e s t i g a t e s t h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h ep r i v m e e n t e r p r i s e si nc h i n aa n dt h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ys e r v i c eo u t s o u r c i n g ， d i s c u s s e so nt h em o t i v a t i o n sa n dt h er i s k so ft h ep f i v m ee n t e r p r i s e s i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ys e r v i c eo u t s o u r c i n g b a s e do nt h e s ea n dc o m b i n e s t h ee x c e l l e n ta c h i e v e m e n t so ft h ep r e d e c e s s o r s ，c o n s t r u c t sa ne v a l u a t i n g i n d i c a t o rs y s t e mo fp r o v i d e r sa i m i n ga tt h ef e a t u r e so ft h en a t i v ep r i v a t e e n t e r p r i s e s ， b u i l d sm o d e lb a s e do nt h ef u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n a n dt h ea n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s sm e t h o d a n dt h e ne v a l u a t e so nt h e i i i 北京化工人学颁f ：学位论义 p r o v i d e r so nt h ea s p e c t so fm a r k e tp o w e r ， s e r v i c eq u a l i t y ，t e c h n o l o g y s t r e n g t ha n ds t r a t e g i ca l l i a n c e f i n a l l yt a k e st h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y s e r v i c eo u t s o u r c i n gp r o v i d e rs e l e c t i o no fc o m p a n y z a sa no b je c tf o r a p p l i c a t i o nr e s e a r c h t h ep a p e rp r o p o s e sas y s t e m a t i c a le v a l u a t i n gi n d i c a t o rs y s t e ma n d e v a l u a t i o nm e t h o do fp r i v a t ee n t e r p r i s e si n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ys e r v i c e o u t s o u r c i n g ， w h i c hi st h eo r e t i c a lb a s i sa n df u n c t i o n a l t h i se v a l u a t i o n s y s t e mc a nn o to n l yp r o v i d e sr e f e r e n c ei n f o r m a t i o no nt h es e l e c t i o no ft h e i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y s e r v i c e o u t s o u r c i n gp r o v i d e r s f o r p r i v a t e e n t e r p r i s e s ， b u ta l s oh e l p st h es e r v i c eo u t s o u r c i n gp r o v i d e r sr a i s et h e s t a n d a r do fs e r v i c e sa n dg a i nac o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t h ep a p e rc a n p r o v i d er e f e r e n c e sf o rt h er e s e a r c ho nt h ep r i v a t ee n t e r p r i s e si n f o r m a t i o n t e c h n o l o g ys e r v i c eo u t s o u r c i n gm a n a g e m e n ta n da l s of o rt h ep r a c t i c a l w o r k k e y w o r d s ：e v a l u a t i n gi n d i c a t o rs y s t e m ，a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s m e t h o d ， f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n i v 北京化工大学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者签名： 蛰 日期： 趁丝：。复12 星 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京化工大学有关保留和使用学位论文 的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北 京化工大学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和磁盘，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全 部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编 学位论文。 保密论文注释：本学位论文属于保密范围，在上年解密后适用 本授权书。非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授 权书。 作者签名： 导师签名： 日期：2 翌丝：兰12 鑫 日期：2 翌 女：亟：垄 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 在经济全球化以及信息化不断发展的大背景下，企业发展越来越依靠于信息技 术的发展。信息技术外包的出现更使得企业在充分享用先进的信息化的同时，可以 专注于自己的核心业务。所以，随着信息技术的不断发展，越来越多的企业开始或 考虑将自己的信息技术业务外包给那些专业的公司去做。 从全球范围来看，对于信息技术外包的实际应用开始较早，从2 0 世纪6 0 年代 开始就已经有企业开始尝试将信息技术外包。此时的信息技术外包主要包括金融业 务和设备管理等运营方面的服务。随着信息技术的不断发展，2 0 世纪7 0 年代开 始，信息技术外包逐渐形成标准化的体系。这时的企业管理层开始意识到自身信息 化的不足，伴随着标准信息技术外包的发展，企业开始利用将信息技术的合同编程 外包给第三方来解决自身的问题。到了2 0 世纪8 0 年代以后，随着信息技术的快速 发展，信息化中所需要的软件水平和硬件水平都有了大幅度的提高。因此信息技术 外包的重点也开始转移到整体的信息技术支持上来。心3 在这时企业信息技术外包的 形式主要是通过购买一些已经成型的固定的设备和信息化的应用软件，通过运用这 些设备和软件来提升自身的信息化水平。这种形式的信息化逐渐形成了一种基本的 信息技术服务设施，信息技术外包也由此快速发展起来。信息技术外包的迅猛发展 是在2 0 世纪9 0 年代以后，伴随着经济全球化的进一步深化以及信息技术水平的迅 速提高而开始的。互联网的高度普及降低了企业的远程管理和运营成本，企业通过 将信息技术外包出去，不仅可以提升自己的信息化水平，降低相应的运营成本，也 可以使他们更加集中精力做好自身的核心业务，以便更好的应对激烈的市场竞争。 信息技术外包在企业信息化建设甚至企业整体发展中的作用越来越重要，信息 技术外包在企业发展中的地位也日益增强。据商务部预计，2 0 1 0 年全球服务外包 市场规模将达到6 0 0 0 亿美元。d 1 另据分析，全球离岸服务外包市场规模未来几年 将保持2 0 以上的增长速度。市场研究公司g a r t n e r 预测，包括it 服务在内的全 球信息技术外包总收入将在2 0 1 2 年达到8 2 9 0 亿美元，相比之下2 0 0 7 年是5 9 2 0 亿美元；其中信息技术外包部分将从2 0 0 7 年的2 6 1 0 亿美元增长到2 0 1 2 年的3 7 8 0 亿美元。g a r t n e r 预测到2 0 1 2 年，美国仍将是世界最大的外包服务客户；它将占全 球信息技术外包服务需求的近三分之一，业务流程外包需求总量的一半以上。全球 外包开支中有相当一部分将流向中国；市场观察者预计，中国的外包收入将达到 2 5 的年均增长率。总体而言，中国外包市场尚处于萌芽阶段，具有很大的发展潜 l 北京化t 人学硕j ：学位论文 力。h 1 改革开放几十年来，我国的民营企业发展同益壮大和成熟，伴随着市场不断开 放企业间的竞争也越来越激烈，在这样一个信息化的时代，民营企业只有不断强化 自身的信息化水平才能在这种不断升级的市场竞争中站稳脚跟并不断发展。但是由 于历史发展的原因，我国的民营企业信息化水平往往比较低，随着其自身的不断发 展，民营企业原有的一些孤立的信息系统将很难满足发展得需要，当企业的集团化 水平发展到一定程度的时候，这样的信息技术系统就会成为制约企业发展的绊脚石。 而伴随着信息外包服务的不断发展，我国政府部门对于企业外包服务的政策支持也 越来越多。因此信息技术外包服务便成了民营企业发展其信息化水平的有力方法。 充分利用信息技术外包这一手段对于我国民营企业的信息化发展具有十分重 要的意义，但与此同时，如果不能合理对其加以运用，信息技术外包也会给民营企 业带来巨大的风险，这些风险不仅会导致企业信息化的失败，对于企业的整体运营 也会造成影响。总结来看，可能导致我国民营企业信息技术外包失败的主要原有这 样一些内容：在选择过程没有对信息技术进行差异化的分析；信息技术外包合同的 不完善；民营企业和信息技术外包供应商之间权利义务和信息的不对称；我国民营 企业自身对于信息化的管理能力不够完善；我国民营企业缺乏信息技术外包的经验； 信息技术外包不是作为一种战略的选择得到重视，而是被视为一种短期的购买行为 等等。畸1 所以对于我国民营企业来说，外包决策的正确性和科学性直接决定了信息 技术外包是否能够成功，而信息技术外包成功与否又影响着企业信息化以及整体运 营的发展。阳3 因此，是否能够正确和合理的对信息技术外包供应商进行评价和选择， 是影响乃至决定我国民营企业信息技术外包能否够成功的关键。 就现阶段来说，我国的信息技术外包还处于最初的发展阶段，因此很多企业在 制定信息技术外包决策的过程中，都是通过借鉴国外的一些经验以及学者的研究， 在此基础上凭借自身的经验来选择信息技术外包供应商。在我国信息技术外包产业 发展还未成熟的情况下，这种方法有一定的借鉴意义。但对于我国民营企业来说， 从其所处的环境、企业的性质到自身的信息化水平都与国外的公司有着一定的差距， 这些差距使得我国的民营企业在选择信息技术外包的过程中与国外企业或跨国公 司有着不一样的侧重和选择，如果盲目照搬国外的模式所选择的供应商可能无法适 应我国民营企业的需要。在这种情况下选择出的供应商不仅无法提升企业的信息化 水平，还可能对企业的信息化进程产生负面的影响甚至阻碍企业的发展。因此这种 方法虽然现阶段有一定的借鉴意义，从长远来看是不可取的。因此本文在对我国信 息技术外包市场进行充分研究和调研的基础上，试图重新建立一种适合于我国民营 企业现状的信息技术外包供应商的评价指标体系，为我国民营企业在进行信息技术 外包决策的过程中提供依据，力求能够使得我国的民营企业做出对自身发展最为有 2 第一章绪论 利的信息技术外包决策。 1 2 国内外研究现状 信息技术外包的发展可以追溯到2 0 世纪6 0 年代，从最初的起步阶段开始发展 至今，经历了起步、调整以及2 0 世纪9 0 年代后的迅猛发展等阶段，理论界对于信 息技术外包问题的研究也随之变化。口3 总结来看，理论界对于信息技术外包的研究 虽然视角不同，但都可以归结为这样一些内容，对于信息技术外包动因的研究、信 息技术外包决策的研究以及信息技术外包管理问题的研究。 1 2 1 信息技术外包动因问题研究 信息技术外包的动因是很多学者在进行信息技术外包理论研究时的重要出发 点，他们大都是借助一些经济学领域的理论来进行信息技术外包动因的研究：比如 资源基础理论，企业可以通过对自身具有优势资源的合理配置来获得竞争优势，通 过信息技术外包企业可以合理配置自己的资源以满足竞争战略的需要；哺1 核心竞争 能力理论，在日趋激烈的市场竞争中，企业应该把自身的人力、财力和物力集中在 那些具有竞争优势的稀缺资源上已获得核心竞争力。通过将非核心业务部f j # b 包给 专业的第三方公司来获取外部的优势资源，以此锐化企业的核心竞争力；田1 交易成 本理论，信息技术外包供应商的规模经济效应使得其能够降低信息技术的应用成本， 当企业通过与信息技术外包供应商的合作所获得的利益超过这种成本的时候，外包 就是有利的。n 们这些经济理论从不同的视角对信息技术外包的动因进行了理论分析， 对以后的学者对信息技术外包的动因分析提供了支持。 在相关经济理论研究的基础上，此后的学者开始转向从企业的角度出发研究信 息技术外包的动因。h u f f ( 1 9 9 1 ) 对于信息技术外包动因的研究是建立在企业发展 战略的高度上的，他认为将企业的信息技术外包出去可以使企业将关注点从解决信 息技术管理问题转移到解决那些对企业发展更加重要的问题上；1h e n r il f d e g r o o t ( 1 9 9 8 ) 认为信息技术外包可以使企业降低交易成本。他通过相关的模型得 出结论认为一个企业进信息技术外包主要是为了降低相关的交易成本，在节省相关 成本的同时实现规模效益并达到自身的战略需求；n 2 1 p i n n i n gt o n 和w o o l e o c k ( 1 9 9 5 ) 通过调研的方式对于信息技术外包的动因进行分析，调研结果显示企业通过信息技 术外包到达了控制和减少企业信息化支出、精简信息化人员的目的，同时也可以提 升企业自身的信息化水平并使企业可以更加专注于自己的核心业务。n 3 1 国内学者张 芬霞、刘景江( 2 0 0 5 ) 通过研究得出结论，信息技术外包的动因包括经济、政策以 北京化t 大学顾：i ：学位论文 及技术三个方面的因素；n 钔陈菲( 2 0 0 5 ) 的研究则认为一个企业的信息技术外包动 因包括外部激烈的竞争环境以及企业自身信息化发展的需要两个方面；n 5 1 张园林， 匡兴华等( 2 0 0 8 ) 通过研究将信息技术外包的动因总结为四个方面：( 1 ) 信息技术外 包供应商的规模经济可以降低信息技术服务的成本；( 2 ) 信息技术作为企业的非核 心业务将其外包能够使得企业锐化自身核心竞争力；( 3 ) 通过信息技术外包企业可 以获得更好的信息技术；( 4 ) 激烈的市场竞争环境等其他因素。n 印 1 2 2 信息技术外包决策相关问题研究 随着信息技术外包发展的不断成熟，国内外的学者对于将信息技术外包可以提 高企业的信息化水平，锐化企业的核心竞争力普遍认同。于是，学者们对于信息技 术外包的研究也从动因分析逐渐转向决策方面的研究。研究的内容主要包括一个企 业的信息技术是否集合进行外包、如何进行外包以及如何进行外包决策等方面。 总结来看，国外的学者关于信息技术外包的决策研究主要包括这样一些内容： t a yi6 s 和d r u r y ( 2 0 0 1 ) 通过建立一种三个维度的流程图，从战略、财务以及资源 这三个方面对信息技术外包的决策进行分析；n 7 1 c h y a ny a n g 和j e n b o rh u a n g 通过 研究得出结论，在进行信息技术外包决策的过程中，技术、质量、管理、战略和经 济都是需要考虑的必不可少的因素，他们通过层次分析法建立决策模型，运用这五 个方面的因素来帮助企业进行信息技术外包的决策；n 羽s u c h e t an a d k a m i a 和p r a k a s h p s h e n o y ( 2 0 0 5 ) 在研究过程中则运用表征和专家知识的“贝叶斯因果图 来帮助 企业进行信息技术外包的相关决策。n 钔 对于我国国内的学者来说，他们在进行信息技术外包决策相关研究的过程中， 主要运用的是数学模型、案例分析等方法，其中具有代表性的包括这样一些内容： 王欣荣、樊治平( 2 0 0 2 ) 在研究信息技术外包的过程中运用模糊多属性决策的方法， 从选择信息技术外包供应商的企业的角度出发，从技术、质量、管理、战略和经济 几个方面对信息技术外包进行决策研究；啪1 谯谊，甘仞初，封殿胜等人在研究信息 技术外包决策的时候，建立相关的决策模型判断信息技术外包供应商同企业之间的 利益平衡点，对企业信息技术外包的方式和过程进行研究。胁1 除此之外樊钱涛，曲 昭仲的基于价值评价的外包决策模型研究提出的基于价值评价的外包决策模型 乜副；以及白庆华，刘铁军的运用“自制外购 决策矩阵对企业外包进行决策分 析也从不同的角度对信息技术外包的决策进行了研究和讨论。1 除了以上从信息技术外包的动因以及信息技术外包决策等角度出发进行研究 之外，国内外还有一些学者通过信息技术外包的管理研究等角度出发来探讨问题， 这其中包括在信息技术外包中与供应商关系的研究，以及信息技术外包风险管理的 4 第一章绪论 研究等方面。 通过之前的总结可以发现，国外对于信息技术外包的研究开始较早，发展也比 较成熟。相比较来说，我国国内学者对于信息技术外包的相关研究开始的比较晚， 但近几年有着迅猛的发展。通过对于前人相关研究的分析，可以看出虽然大家对于 信息技术外包的研究取得了一定的成果，但也存在着这样一些问题：在以往的研 究中，信息技术服务通常被当做一种无差异化的产品来进行考虑，对于影响信息技 术外包的一些相关因素，比如供应商提供信息技术的服务质量、与客户企业文化的 契合度、对相关业务的经验等方面考虑较少；从研究对象来看，国外的研究大都 针对信息化发展比较成熟的国外企业和跨国公司，国内的研究也都是在此基础上进 行的，而没有专门针对我国民营企业信息技术外包的相关研究。从研究方法来看， 以往对于信息技术外包的研究大都从定性角度出发，从定量角度进行研究的比较少。 所以本文研究将在充分借鉴前人优秀研究成果的基础上，结合我国民营企业信息化 的特点，通过研究和调研，将定性研究和定量研究相结合，分析总结出一套适合我 国民营企业的信息技术外包供应商的评价体系。 1 3 研究方法和内容框架 ( 1 ) 大量阅读文献 信息技术外包在我国发展起步较晚，所以国内对于相关问题的研究比较少，对 于信息技术外包供应商选择的研究更少，所以本文在撰写过程中主要通过阅读国外 的文献资料，同时对于一些相关的研究报告进行阅读借鉴。文献资料的获取方式主 要有图书馆的电子文献、复印资料，调研公司公开的研究报告以及外文网站的相关 文献。 ( 2 ) 广泛的市场调研 本文在撰写过程中，进行了大量的市场调研。根据我国信息技术外包市场情况， 以及民营企业信息技术外包的情况设计调研问卷，对调研问卷的分析和处理。 ( 3 ) 研究方法 5 北京化工大学硕j ：学位论文 提出研究的课题： 选题背景、研究现状总结、 本文研究的内容、方法 i 评价模型的建立 基本理论概述：相关理论 现状分析 指标体系建立 指标因素分析 模型的选择及使用 模型分析 一：二 i ：， i 缮沦 i 图1 = 1 论文研究框架 f i g 1 - 1r e s e a r c hm e t h o d s 本文全文共分为六章。 第一章是绪论，主要介绍了本文的研究背景和意义，回顾了本课题在国内外的 研究现状，并在此基础上提出了本文的研究内容、方法以及框架。 第二章是我国民营企业信息技术外包现状及影响因素分析。这一章的内容，首 先对本文所研究的民营企业给出定义，介绍什么是信息技术外包、信息技术外包的 内容以及特点，然后从信息技术外包的理论依据出发，介绍国内外信息技术外包的 现状和，重点介绍我国民营企业信息技术外包的发展现状以及基本情况。接下来分 析我国民营企业信息技术外包的需求特点以及存在的风险。 第三章和第四章内容是本文的重点内容。其中第三章我国民营企业信息技术外 6 第一章绪论 包选择评价指标体系，在充分借鉴前人优秀成果的基础上，针对民营企业的现状， 通过对专家和民营企业工作者的广泛调研，结合现有的信息技术外包供应商评价体 系，建立符合民营企业自身情况的评价指标体系。 第四章我国民营企业信息技术外包评价方法，利用模糊综合评价法和层次分析 法来建立民营企业信息技术外包供应商的评价模型。 第五章案例分析，通过民营企业z 公司的具体实例来验证所建立指标体系的 可行性和合理性。 第六章是本文的总结和展望。 第一二章理论研究与现状分析 第二章理论研究与现状分析 2 1 我国民营企业的定义 改革开放以来，我国的民营经济、民营企业发展至今，已经成为我国国民经济 和市场经济中不可或缺的重要组成部分，并且其从无到有、从小到大的发展历程也 为我国的经济发展做出了巨大的贡献。但是长期以来，人们就对民营企业的概念含 糊不清，因此，在讨论民营企业信息技术外包之前，有必要对民营企业的概念进行 界定。 从字面上来看，“民营”是在我国经济体制改革过程中产生的一个非常具有中 国特色的词汇。在我国民营企业是和公有制企业相对的一种形式，总的来说我国所 有的非公有制企业均被统称为民营企业。在“公司法”中，我国的企业是按照企业 的资本组织形式来划分企业类型的，主要有国有独资、国有控股、有限责任公司、 股份有限公司( 又分为上市公司和非上市公司) 、合伙企业和个人独资企业等。按 照上面对民营企业内涵的界定，除国有独资、国有控股外，其他类型的企业中只要 没有国有资本，均属民营企业。1 而根据国家工商行政管理总局的登记管理办法规定，上述的个体工商户主要是 指基本不雇工，或雇工很少，以不超过7 人为限。这一类型的企业自身几乎没有信 息技术服务的需求，或少量需求可以一次性满足，所以本文在讨论民营企业的过程 中，不包括个体工商户。船5 1 同时，由于私营企业、三资企业、股份有限公司、有限 责任公司和股份合作制企业等民营企业由于规模大小不同，其对信息化的需求也有 所不同。本文所讨论内容旨在为民营企业发展壮大到一定程度后需要进行信息技术 外包时进行参考，所以本文研究过程中所参考和调研的民营企业主要针对那些发展 到一定程度并对信息技术服务有所需求的民营企业。 2 2 我国民营企业信息技术外包的理论概述 2 2 1 信息技术外包定义 外包( o u t s o u r c i n g ) 一词，从字面上可以直接翻译为“外部的资源”，企业通 过外包可以对企业内部的资源进行合理的配置，同时充分利用第三方的资源以降低 自己的成本，从而在激烈的市场竞争中获得优势。外包这一概念最早在1 9 9 0 年由 g a r yh a m e l 和c k p r a h a r a d 提出，并在哈佛商业评论上发表于企业的核心 竞争力一文中。啪1 在文中两位学者对于外包这样解释：企业在运营过程中应当更 9 北京化_ 丁大学硕士学位论文 好的进行资源配置，把人力和资源集中于那些自身具有优势的业务上，将自身的非 核心业务通过外包交给外部那些专业的人员完成，企业可以因此提高自身的竞争优 势。从2 0 世纪6 0 年代开始，在外包的具体理论形成之前，这种业务形式就已经开 始暂露头角，并在之后的几十年间不断地发展完善，现今已经成为企业发展过程中 十分重要的战略选择。在2 0 世纪8 0 年代后期，随着经济全球化和分工合作这种模 式的迅猛发展，外包越来越成为企业的种战略选择，尤其是对一些大型的跨国公 司来说，外包这种形式可以使他们降低企业的运营成本、对资源进行更加合理的配 置，进一步提高自身的核心竞争力。而外包的形式也发展得多种多样，包括信息技 术外包、业务流程外包、物流外包、人力资源外包、金融服务外包等等。信息技术 外包在所有外包服务中发展最为迅猛。 信息技术外包( i to u t s o u r c i n g ) ，顾名思义就是企业将它的信息技术业务交给 提供专业信息技术服务的第三方公司去做，从而将自己的人力和资源集中于自身的 核心业务，以达到提升企业竞争力的目的。常见的信息技术外包主要包括这样一些 内容：软件与硬件的维护、通信系统的管理、数据中心业务、客户服务中心业务、 信息系统的开发和维护、e r p 系统建设，信息技术培训等。髓刀对于信息技术外包 的定义，不同的学者给出了不同的解释。 表2 - 1 不同学者对于信息技术外包的定义 t a b l e 2 - 1d e f i n i t i o no fo u t s o u r c i n gb yd i f f e r e n ts c h o l a r 学者定义 g r o v e r ，c h e o n ( 1 9 9 2 ) c 2 b s m a r t i n s o n s&m a r l s ( 1 9 9 3 ) 别 w o o i c o c k ( 1 9 9 7 ) 3 0 1 b a r t h e l e m y & j e r o m e ( 2 0 0 1 ) m 1 左美云，杨波刎 李小卯 将企业信息技术部门的数据处理、信息系统维护等业务以及系统人员的管理由第 三方的服务供应商完成 信息技术外包不是仅依赖企业自身的人力、物力以及资源，而是将信息技术职能 的全部或者部分由外部的供应商完成 信息技术外包是将一个企业的信息技术基础建设部分或特定的信息技术人力资 源部分，全部由第三方供应商进行管理 信息技术外包是企业将其信息技术的职能转包给其它具有专业的信息技术企业 的过程 企业通过合同的方式委托信息技术服务供应商向其提供全部或部分的信息技术 服务，从严格意义上来说，信息技术外包也可以包括将企业的整个信息技术部门 交给专业的信息技术服务供应商进行管理 企业将自身的全部或部分信息技术，比如数据中心的运作以及管理、通讯设备的 维护等通过合同或者协议的方式外包给供应商 通过对前人研究的总结可以看出，在不同的时间国内外学者对于信息技术外包 的理解是有一定差异的，由此也可以看出信息技术外包是随着经济的发展而不断发 1 0 第二章理论研究与现状分析 展变化的。总结信息技术外包产生以来所经历的阶段，可以将其分为这样三个层次： 首先是基础层次，在信息技术外包产生伊始，外包供应商只是提供一些编程等等的 服务，这个时候的信息技术外包比较低端；接下来是非战略层次，在这一阶段外包 供应商所承担的责任和工作更多，可以直接参与企业信息系统的设计和维护等工作 中，使企业能够有更多的人力和资源回到其具有核心竞争力的业务上去；最后是战 略层次，在这样一个发展阶段企业将其整个的信息技术系统交给第三方的外包供应 商，供应商根据企业的直接需求提供信息技术服务，外包供应商和企业之间形成一 种战略的合作关系，随着市场竞争的日趋激烈这种形势越来越被企业所接受。 2 2 2 我国民营企业信息技术外包理论溯源 ( 1 ) 资源基础理论 资源基础理论产生于1 9 8 4 年，w e m e r f e l t 发表的“企业的资源基础论”是这 一理论诞生的标志。口3 3 资源基础理论是在这样的基础上建立起来的：在市场竞争中 的每一个企业都具有自身特有的竞争优势，这种优势来源于企业特有的能力或者资 源，可以让企业在市场竞争中站稳脚跟并且不断发展。资源基础理论认为，一个企 业在拥有优势资源的同时总会有一些处于劣势的资源，这些劣势资源会阻碍企业的 正常发展。依据这一理论，企业必须依据战争策略来获取并配置资源，在某些环境 下，通过外包填补其实施战略所需的资源缺口就是一种可取的方式。如果通过外包 充实并扩展了企业现有的资源基础，那么外包的应用就达到了良好的效果。当现有 的资源不能满足公司竞争战略的需要时，外包就是一个可供开发利用的选择。 ( 2 ) 交易成本理论 交易成本理论是英国经济学家r h c o a s e l 9 3 7 年在其论文论企业的性质中 提出来的。泓1 科斯的观点认为进行市场经济中的活动或行为都是需要成本的，也就 是交易成本，如果把各种资源整合起来形成一个企业就可以减少这种交易成本并提 高效率。由此可以看出，市场和企业是可以实现资源配置相互替代的两种手段。在 科斯所提出的交易成本的基础上，威廉姆森也对此理论做出了巨大的贡献。威廉姆 森在研究过程中将重点放在市场经济运行中最重要的角色“人上进行研究。威廉 姆森认为在市场经济中人的认识是“出于合理的目的但是不能全部满足”；与此同 时，威廉姆森认为“经济人 的假设应该做一定的修正，他认为只要能够对自己有 利“经济人 就会不惜去损害别人的利益。威廉姆森把这种人的本性称之为“机会 主义蚓 从交易的特征、交易双方的行为和交易的全过程来看，将信息技术外包可以减 少交易费用。采用信息技术外包这种方式，能够很好的避免在交易过程中的盲目性， 减少信息搜寻的相关成本；同时也可以避免讨价还价，有效地节约交易过程中可能 1 1 北京化- t 大学硕。l ：学位论文 存在的相关的监督执行成本，避免机会主义成本。同时，交易成本理论认为，外包 有利于提高双方对不确定性环境的应变能力，降低交易风险。 ( 3 ) 核心能力理论 企业的核心能力理论最早产生于1 8 世纪，亚当斯密的企业分工理论是其最初 的产生形式。随着经济理论的不断发展，到了2 0 世纪2 0 年代企业核心能力理论的 雏形逐步显现，以马歇尔的内部成长理论为代表，当时的企业核心能力理论认为企 业内部存在的一些特有的资源和能力存在着差异。在马歇尔的基础之上，在乔治 理查德森对这种理论做了进一步的阐述，他认为企业的各个具体的运营活动都能反 映出企业对于人力资源和技术资源等的积累。此后很多学者都对核心能力理论有过 一定的阐述。而在1 9 9 0 年，普拉哈拉德和甘瑞哈默在哈佛商业评论上发表了 一篇名为企业核心竞争力的文章，从此以后核心能力理论正式被大家广泛运用 和接受。啪3 核心竞争能力理论是这样一种理论，它认为对于一个企业来说，在激烈 的市场竞争中如果想要站稳脚跟并且获得长期的竞争优势，就要依靠自身所具有的 特殊的无法被模仿和超越的核心能力以及核心的产品。对于那些企业自身不具备竞 争优势或者处于劣势地位的业务来说，外包给第三方专业的公司去做可以让企业集 中精力于自身的核心业务，并且可以实现人力和资源的优化配置。 ( 4 ) 委托代理理论 委托代理理论是随着市场经济的不断发展，生产的扩大和规模化而产生，在信 息不对称的基础上建立起来的。伴随着生产规模的不断扩大和集成化，在生产过程 中的分工也更加的专业和细化，这就使得有一些企业由于自身能力和资源等原因的 限制，无法在进行某项生产活动，同时又会有一些人由于专业化的分工而能够很好 的完成这项生产活动，两者的分工合作就产生了委托代理关系。在这种委托代理关 系下，专业的公司可以利用规模效应降低成本，委托方可以通过将业务外化来完成 自身不具备竞争优势的业务，达到双赢的目的。但是这种委托代理关系由于双方所 追求的目的不同，所以要具备有效的约束机制。 2 3 我国民营企业信息技术外包发展现状 2 3 1 信息技术外包的发展现状 信息技术外包的发展起源于2 0 世纪6 0 年代，最初开始于企业的金融管理服务 和设备的管理服务。2 0 世纪8 0 年代后期，信息技术外包业务发展的十分迅速。2 0 世纪9 0 年代以后，随着信息化和互联网技术的不断发展，信息技术外包更是进 步得到了深入的发展。从现在来看，信息技术外包已经成为很多企业日常管理中的 1 2 第二章理论研究与现状分析 一种十分重要的战略选择，正如外包专家米切尔f 卡伯特所言：“外包这种业务形 式不是一种昙花一现的时尚，从长远来看，对于以后的企业管理人员来说，外包将 会像计算机对于孩子那样自然。 从调查来看，伴随着全球信息技术浪潮的快速 发展，信息技术外包这一产业已经成为一种全球化的产业。从相关的统计来看，2 0 0 7 年一年的信息技术外包市场的规模就已经达到了8 1 3 9 亿美元，在这其中，仅仅一 项信息技术的软件应用服务就已经达到11 7 6 亿美元。2 0 0 8 年服务外包市场的而发 展更为迅速，仅仅离岸外包市场就已经超过6 8 0 0 亿美元，并且，从统计来看，全 球范围内的信息技术外包的离岸外包业务大都集中于信息技术的软件应用服务外 包，占了4 2 1 。啪1 根据相关业内人士的看法，2 0 0 7 2 0 1 0 年全球的信息技术外包 市场将得到迅猛的发展。咨询公司g a r t n e r 预测2 0 1 0 年全球信息技术外包的总值 将达到8 0 0 0 亿1 0 0 0 0 亿美元。口们目前来看，全球信息技术外包发包国家主要集中 在北美、西欧以及日本等发达的国家和地区。欧美地区信息技术外包业务最为活跃， 大约占全球市场的9 0 左右份额，接包的国家主要包爱尔兰、印度、巴西、中国 等。其中印度的信息技术外包产业最为发达，由于具有语言和文化的优势，印度几 乎垄断了整个的美国外包业务。 我国国内的信息技术外包产业，不论从外包的供应商还是信息技术外包的客户 来说，都还处于起步阶段，但发展十分迅猛。根据相关的统计，在2 0 0 7 年中国信 息技术中的软件出口与信息技术外包就已经达到1 0 2 4 亿美元，占我国国内整个信 息技术与软件服务业的1 2 4 6 。m 1 现在，中国已经成为了国际服务外包市场的重 要竞争者及主要目的地。同时对于服务外包的发展，国家和地方政府出台了一系列 政策鼓励服务外包产业的发展。商务部在2 0 0 6 年1 0 月1 9 日下发了关于实施服 务外包“千百十工程 的通知，推动在全国建设l o 个具有一定国际竞争力的服务 外包基地城市，吸引1 0 0 家全球跨国企业将其服务外包业务转移到中国，培育1 0 0 0 家具有国际资质的大中型服务外包企业。现如今，国内越来越多的企业正在将他们 的信息技术外包出去。 2 3 2 我国民营企业信息技术外包发展现状 从我国制造业的发展规律能够看出，民营企业一直是我国企业改革的领头军， 我国民营企业的信息技术外包也是我国企业信息技术外包工作的重要组成部分。近 些年来我国改革开放不断深化，经济也有了飞速的发展，与此伴随的是经济全球化 背景下更加激烈的市场竞争，对于我国民营企业来说，面对这种愈演愈烈的市场竞 争依靠低成本已经越来越难以获得竞争优势，而随着互联网和信息技术的不断发展， 我国的民营企业在日常运营和发展过程中对于信息化的要求也越来越高。由此来看， 1 3 北京化t 人学硕i ：学位论文 提升自身的信息化水平不仅是我国民营企业锐化核心竞争力的要求，也是我国民营 企业未来发展的一个必然趋势。伴随着互联网和信息技术的不断发展，近几年我国 民营企业的信息化水平已经有了不同程度的发展，但是通过调查可以发现我国民营 企业的信息化大都属于比较低的应用层次，比如说简单的客户关系管理软件以及一 些基础的应用办公系统等等。对于我国民营企业来说，随着它们经营规模的不断扩 大以及分支机构的不断扩张，越来越需要高效的信息技术服务平台来满足处理日常 事物等的需求。但是我国的民营企业由于历史发展的原因大都存在信息技术基础薄 弱、信息化素质较低、可用资金有限等等问题，依靠企业自身的信息部门越来越无 法满足需要。所以，将信息技术这些非核心业务部i - j p b 包，越来越成为我国民营企 业获得核心竞争力的选择。 根据2 0 0 4 年的统计资料可以看出，当时我国的民营企业对于企业信息化的需 求的比例趋势大致可以分为2 ：3 ：5 ，也就是说在接受调查的民营企业中有2 0 需 要整套的信息化方案( 这种整套的信息化解决方案只有由专业的信息技术外包公司 才能提供) ；我国民营企业中的3 0 只需要流程和财务功能；剩下的5 0 只需要简 单的会计电算化就可以了。而埃森哲咨询与商务部国际投资促进会2 0 0 9 年的调查 显示，民营企业对于信息技术外包的需求和关注越来越高，在调查的多家企业中， 有超过一半的企业正在进行或者考虑将自己的信息技术外包出去，而这个数据在 2 0 0 8 年不到三分之一。m u m 羽 补包集成级别 + 已经将个域多个职沲绒觳务筛门外包 考煌过铮包。且近期内露烧安德棒包 考枣过多 毽。俺燎终次宓布采敬这种方式 没考虑过外毡 图2 12 0 0 8 年民营企业信息技术外包程度 f i g 2 - 1l e v e lo fi n t e g r a t i o no fo u t s o u r c i n gi nt h eb u s i n e s s - 2 0 0 8 1 4 第二章理论研究j 现状分析 外包集成级别 + 已经将一个或多个职能或业务部门外包 考虑过外包，且近期内可能实施外包 考虑过外包，但最终决定不采取这种方式 没考虑过外包 图2 - 22 0 0 9 年民营企业信息技术外包程度 f