（产业经济学专业论文）制度创新与赶超战略——对我国制造业发展的制度经济学分析.pdf

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”这就是著名的李约瑟之谜。 1 9 7 8 年1 2 月，党的十一届三中全会做出了改革开放的决策，从而开始了一系列的 制度创新进程，其后年均经济增长率达到了1 0 。1 4 世纪中国技术具有领先优势时没 有产生的生产力的革命，为何会在2 0 世纪7 0 年代末中国经济和技术水，f 相对落后的 情况下发生? 我认为，答案就在于中国当时没有建立起一套有效的保护创新、调动人 的积极性的产权制度。中国的改革开放正是从打破大锅饭入手，逐步建立起一套比较 完善的产权制度。可见，正是有了制度的创新，才引发了我国的赶超战略，促成了经 济的高速增长。 与高速增长的g d p 相比，改革开放以来，各行业中增长最明显的是制造业，其年 均增长速度达到了1 5 。那么，赶超阶段制造业的增长速度为什么会如此突出? 究竟 什么因素在其中起了决定性的作用? 如何进一步保持和促进制造业的持续增长? 对这 些问题的分析富有挑战又具有极大的理论和实践意义。 2 翌! ! 丝堕垄兰婴主堂堡堡圭 第一章 制度创新与赶超战略一一对我国制造业发展的制度经济学分析 赶超的动力源泉：制度创新 第一节创新理论及其涵义 创新理论是美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特在1 9 1 2 年德文版经济发展理论 一书中率先提出的。熊彼特认为，所谓创新就是建立- 平十新的生产函数，即把一种从 来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。这种新组合包括以 下内容：( 1 ) 引进新产品；( 2 ) 引进新技术；( 3 ) 开辟新的市场；( 4 ) 控制原材料新 的供应来源：( 5 ) 实现新的工业组织。显然，熊彼特的创新概念的含义是相当广泛的。 但就从技术层面和制度层面来说，引进一种新产品和引进新技术( 新组合( 1 ) 、( 2 ) ) 属于技术创新范畴；开辟新市场、控制原材料新的供庳来源和实现新的工业组织( 新 1 ”i 组合( 3 ) 、( 4 ) 、( 5 ) ) 则属于制度创新的范畴。并县0 馨彼特认为创新是资本主义体 系和发展的核心概念，由于创新是自发的、间断的、质的、革命性的而非数量性的现 象，所以，资本主义经济发展过程是个动念均衡过程，而不是古典经济学家们所认为 的静态均衡过程。 我认为，创新理论不仅适用于资本主义社会，它适用于迄今为止的社会发展的各 个形态一j l 要这个社会也要发展生产，那么其产生的新的生产函数就是创新。从经 济学的脱点看，技术创新不仅仅是技术系统本身的创新，更主要是把科技成果引入生 产过程所导致的生产要素的重新组合，并转化为现实生产力，在促进经济社会发展中 起了霞要的作用。 制度创新是指能够使创新者获得现存经济社会体制及其运行机制的变革，从而产 ，j i 种史有效的制度的变迁过程。制度在经济发展中的作用体现在以下三三个方面( 刘 洪军、陈柳钦，2 0 0 1 ) ：首先，把资源从非生产性或生产效率低的部分转移到生产性或 生产效率高的部门。有些落后国家把稀缺的资源运用到非生产性的战争、权力争夺、 熊彼特：经济发展理论，商务印书馆，1 9 9 0 年版，第7 3 页。 3 翌! ! 丝堑垄兰塑主堂堡丝圭型生剑堑兰整望些堕二二壁壅里型兰些垄垦塑型垦丝堡堂坌堑 种族冲突等领域中，制度创新的意义就在于通过设置新的规则，把人们的努力及资源 转移到生产性的部门，这种创新虽然不能r i 接改变一固的资源察赋，却能向外移动乍 产可能性曲线，增加产出和积累。其次，制度刨新通过改变激励机制健进经济垧k 。 好的激励机制能够使个人报酬、个人努力与社会发展目标相一致，从而激发个人努力 工作，增进社会福利；差的激励机制使报酬和个人努力脱节，不利于社会整体福利的 增长。最后，制度创新通过降低交易费用，减少交易风险，提高交易效率，优化交易 行为来提高产出增长率。 当然，对于不同的社会形态，技术创新、制度创新和经济增长状况，都会有所不 同。如，封建社会的技术创新和制度创新都很少，这使得其经济发展很缓慢：资本主 义社会产生了保护私人产权的制度创新，刺激了其技术创新异常迅猛，使得“资本主 义社会在过去一百所创造的物质财富比以往所有社会创造的财富还要多”，同时，资本 主义不断出现的技术创新还局部地促使其为缓解社会矛盾而进行制度创新；社会主义 社会进行的国有化式的制度创新有利于大生产的发展，却也阻碍了技术创新；实施赶 超战略的国家则与以上所有社会形态都不尽相同，制度创新和技术创新都很频繁，这 赢接促使了其经济社会的跨越式发展。j 下是由于实施赶超战略的国家制度创新和技术 创新的频繁产生，才使其有了巨大的研究价值。 第二节赶超的理论演进 一、经济增长决定因素的论争 上个世纪4 0 年代以来，经济增长理论经过三次发展高潮，得到了长足的发展。4 0 年代末英国经济学家哈罗得( h a r r o d ，r ) 和美国经济学家多- - 马( d o m a r ，e ) ，楸据凯恩 斯( k e y n e s ，j ) 的收入决定论的思想，把凯恩斯理论动态化和长期化，嚣不多在同 时期，分别推出相似的长期经济增长理论，人们合称为“哈罗得一多马模式”。该模式 突出了“资本积累”在经济增长中的决定性作用，并且指出经济运行存在“内生，的 4 塑! ! 竺塑垄堂璺主堂些笙查型生型塑量堑壑些堡二二堕壅璺型兰兰兰查垒堕型皇丝查兰坌堑 1 i 稳定性，从而产：生了经济周期。因此，经济运行需要政府的永久性干预。但是，“哈 罗得一多马模式”认为经济长期均衡增长路径具有“刃峰”性质，即实际经济增长率 与有保证的经济增长率的偏离，不但不能自行纠正，而且其效应是累积的，任何超过 有保证路径的增长率都会诱发一个连续的加速增长，任何低于有保证路径的增长率都 会导致经济增长的连续衰退。这与实际经济增长情况不符，受到了包括美国经济学家 索罗( s o l o w ，r ) 在内的一大批经济学家的尖锐批评。 6 0 年代中期，索洛、斯旺( s w a n ，t ) 、丹尼斯( d e n i s o n ，e ) 等提出了技术进步 论的外生经济增长模式，即“索洛一斯旺模式”。该模式回避了“哈罗得一多马模式” 的“刃峰”缺陷。“哈罗得一多马模式”的不稳定性裹自于有保证增长率和自然增长率 的对立，而“索洛一斯旺模式”则认为有保证的增长率等于自然增长率，经济稳定地 趋向乎衡增长的轨道。 “索洛一斯旺模式”假定技术水平长期不变。当技术水平发变化时，基本的“索 洛一斯旺模式”演化为“拓展的索洛一斯旺模式”。j 4 用增长会计法，根据美国1 9 0 9 - - 1 9 4 9 年的统计数掘，索洛发现只有1 2 5 的经济增长源于资本和劳动的投入，剩余 的8 7 5 都归因于技术变化( 谭崇台，2 0 0 0 ，第5 2 页) 。索洛因而批评了原有经济增 长模式对资本积累的过分重视，提出技术进步是经济增长的决定因素的思想。但是， 在这个模式中，长期的经济增长完全以来于外生的技术进步，而技术进步的内涵，索 洛并不能给出圆满的解释。 8 0 年代中期，罗默( r o m e r ，p i ) 、卢卡斯( l u c a s ，r ) 等经济学家，在对新增长理 论重新思考的基础上，将知识和人力资本引入经济增长模式，提出了以“内生技术变 化”为核心的经济增长理论。在这个理论中，技术不再是外生的和不可控制的，它是 人类出于追逐利润而进行投资的产物，因而经济增长是可以由控制内生技术进步而控 制。新增长理论重视知识或专业化人力资本的递增收益、外溢效应及其在国际贸易中 产生的动态边干边学效应，这对发展中国家的发展具有十分重要的经济含义和政策含 义。理论上，发展中国家只要出台引进或积累知识和人力资本的制度，就可以使经济 快速增氏，这部分指出了赶超的路径。 河北经贸大学硕士学位论文制度创新与赶超战略一一对我国制造业发展的制度经济学分析 8 0 年代后期，新制度经济学对经济增长原因的解释令人耳目一新。新制度经济学 的代表人物诺斯( n o r t h ，d ) 用历史与经济相缩合的研究表明：历史q 经济革命并 不是由技术革命导致的，技术革命只不过是伴随经济增眭的个现象或 个结玳：j t 制度的创新为技术革命铺平了道路，制度创新才是经济增氏的决定因素。 然而，制度因素也不永远是经济增长的原动力。马克思主义经济学认为，生产力 才是整个社会经济发展最活跃的部分，制度可带来的经济增长的效应只能在既定的生 产力水平下，制度不均衡没有达到适应生产力的状况下才会发生，一旦制度变革的结 果使生产关系已基本适应生产力的要求，即制度与生产力的发展达到新的均衡时，起 主要作用的就不是制度而是技术了。上个世纪末美国“新经济”表现出来的经济高速 增长，就是属于这个情况。但是，对要实施或正在实施赶超战略的发展中国家来说， 制约其经济增长的主要还是制度方面的因素。 经济增长理论的最新发展反映了当今世界经济尤其是发展中国家发展的实际情 况，也正在对发展中国家的赶超战略产生影响。 二、后发优势与赶超战略 “后发优势( c a t c h - u pe f f e c t ) ”作为发展中国家发展经济、实施赶超战略 ( c a t c h i n g u p ) 的理论依据，一直以来就广受发展经济学家、产业经济学家以及政府 官员的关注。二战以来一些新兴工业化国家，如日本、贬洲四小龙等国家和地区在发 展经济中所取得的卓越成效，已经成了后发优势存在及产生作用的典范。后发优势理 论已经取得了广泛的认同。 什么是后发优势? 经济学界并没有给予这个赶超战略的核心概念足够的关注。一一 些经典的经济学教科书，如萨缪尔森的经济学( 第1 6 版) 、多恩布什的宏观经济 学( 第6 版) ，曼昆的经济学原理，吉利斯等的发展经济学( 第4 版) ，等等， 都没有明确给出定义。一些非主流经济学家，如托尔斯坦凡勃仑( v e b l e n ，t ) 和亚 历山大格申克龙( g e r s c h e n k r o n ，a ) 等，虽然在一些著作中论及了后发优势，但更 6 河北经贸大学硕士学位论文制度创新与赶超战略一一对我国制造业发展的制度经济学分析 多的发展经济学家和政策制定者们只是惯于视其为既然，这使许多发展经济学家的理 论和政府官员的决策缺少了稳固的基石。2 0 世纪8 0 年代，由于发展中国家的经济发 展普遍不如人意，发展经济学和后发优势理论受到了包括发展经济学家和发展中国家 政府在内的猛烈抨击。这其中最有影响的是印籍经济学家拉尔( l a l ，d ) 和他的发 展经济学的贫困。拉尔( 1 9 9 2 ，第2 页) “不仅直接点名批判了包括赫希曼( h i r s c h m a n ， a ) 、纳克斯( n u r k s e ，r ) 、钱纳里( c h e n e r y ，h ) 、刘易斯( l e w i s ，w ) 在内的 大批著名的发展经济学家，而且几乎抨击了以往发展经济学所取得的所有理论成果， 例如二元经济、剩余劳动力转移、进口替代战略、贸易发动机、外汇瓶颈、计划化， 等等”。 后发优势受到的理论和实践上的巨大挑战，使我有必要对其追根溯源，发掘它的 原本意义。 格申克龙曾经较早地论述了后发优势的意义。格申克龙认为，“先进国技术进步的 简史可以被看作是一部蓝图的集锦。后进国可以自由享用这种蓝图，因此，它们无须 再为丌发已有的技术而付出代价。这似乎表明后进国对于先进国有一种潜在的优势”， 也就是“落后优势”。格中克龙还将落后优势归纳为4 点。：( 1 ) 相对落后就会产生经 济发展的承诺和停滞的现实之间的紧张状态。这种经济发展在其它地方已经实现。这 种紧张状态激发制度创新，并促使以本地适当的替代物填补先决条件的缺点。( 2 ) 落 后程度愈大，干预者愈能成功地把资本和企业家的指导，引导致初生的工业中，也愈 能用强制而全面的措施减少国内消费。( 3 ) 经济愈落后，愈可能是：强调生产资料而季 不是消费品；使用资本密集型而不是劳动密集型生产方法；出现大型工厂和企业单位 j 面4 i 是较小的单位；依赖于借用过来的先进技术而不是本土的技术。( 4 ) 一个国家愈 落后，农业领域愈很少有可能通过生产率的提高对工业提供一个不断扩大的市场，结 果足陔【瑚经济的生产结构愈不平衡。尽管格申克龙的归纳与发展中国家的经济发展并 4 j 宄企川符，但我仍然认为其“落后优势”在意义上也就部分相当于我们通常所说的 “后发优势”。 新帕尔格喾必经济学词典( 第1 卷) ，第8 8 4 页。 7 河北经贸大学硕士学位论文制度创新与赶超战略一一对我国制造业发展的制度经济学分析 格申克龙强调了后进国家对先进国家的制度模仿和技术模仿，根据熊彼特有关创 新的思想，这种模仿其实就是创新。另外，许多研究闩本、皿洲四小龙等同家和地区 经济腾飞的报告还指出高储蓄率、投资率和出口导向战略在经济增长i ”起j 决定性的 作用。但我认为，储蓄、投资和出口的高增长f 是为了满足技术创新所产_ i 的新产、l k 的需要，高储蓄率和高投资率只是经济高速增长表现出来的现象，制度创新和技术创 新才是根本原因。据此，我将后发优势的涵义归纳为：所谓后发优势，就是落后国家 借鉴先进国家的技术、管理和经济制度，对现存的技术、管理和经济制度进行创新， 以期在短期内实现经济赶超的理论。这里，后发优势是技术创新与制度创新相结合的 产物。 三、制度创新是后发优势的前提和源泉 格申克龙的后发优势理论及其包含的制度创新思想是根据欧洲经济发展的历史得 出的，这使他的模型有着“相当和持续不断的吸引力”。但是，显然地，很多致力于发 展中国家经济发展的传统发展经济学家，如刘易斯、钱纳里、拉尼斯、费景汉，以及 新增长理论的代表人物罗默、卢卡斯等，却忽视了后发优势中制度创新的作用。传统 发展经济学家发展了剩余劳动力转移、进口替代战略、贸易发动机、外汇瓶颈、计划 化等理论，并制定了诸如进口替代、出口导向、雁行发展等等经济发展模式，但他们 只将资金、劳动力、技术作为经济增长的源泉。新增长理论从知识的外部性、人力资 本积累、产品品种增加、产品质量升级、技术模仿、专业化分工加深等角度，论证了 内生的技术进步是实现经济持续增长的决定性因素。相对于传统发展经济学来说，新 增长理论发掘了经济增长中的另一个重要因素一一技术变迁，或者说是技术创新。但 是，新增长理论将经济发展中的制度和制度创新看作外生变量，认为制度和制度创新 与技术创新、经济增长无关。这就是所谓的技术决定论。这遭到了新制度经济学家的 批判。正如该学派代表人之一的诺斯所指出的，“这些模型( 新增长模型一一引者注) 新帕尔格雷夫经济学词典( 第2 卷) ，第5 5 6 页。 8 河北经贸大学硕士学位论文制度创新与赶超战略一一对我国制造业发展的制度经济学分析 都取决二j 二一个能驱动模型的暗含的激励结构的存在，如果不将制度派生出来的激励结 构作为这一研究的主要研究部分，这一研究对我来说将是一个无结果的实验”。 新制度经济学在研究经济增长的源泉时，不但认识到资本、技术和劳动力引致了 经济增长，还进一步提出了这样的问题：在资源禀赋相近的国家，为什么一国资本积 累比另一困快? 为什么一国劳动生产率比另一国高? 为什么一国技术进步比另一国 快? 新制度经济学者认为，这些问题的答案都必须从制度中寻找。科斯( c o a s e ，r ) 论证了法律制度和产权界定对经济绩效的影响，为揭示经济增长的微观机制提供了一 种新的方法。诺斯等指出，有效的经济组织通过建立制度安排和确立产权，刺激个人 努力使私人收益率与社会收益率相同，亦即使斯密( s m i t h ，a ) “看不见的手”产生资 源酉a 簧的作用。诺斯和托马斯从制度角度论证了西方世界兴起的根源，得出的结论是， “制度提供了一种经济的刺激结构，随着该结构的演进，它规划了经济朝羞增长、停 滞或衰退变化的方向。”。 在制度创新与技术创新的关系上，新制经济学的观点也很明确，他们认为技术创 新在本质：不是一种市场现象，而仅仅是一一种制度现象，因而制度创新是首要的。一 个社会的产权体系如果规定个人的专有权，为这种专有权提供有效保护，并通过缩小 对创新所可能带来利益的不确定性，促使发明者的活动得到最大的个人利益，那么， 这个社会就l j 能殳富 ：创新精神，并且更能促进技术创新和经济增长；相反，如果一 个社会规定个人权利的制度不明确，则创新活动的成本就会提高，人们就不愿意投入 到创新活动中去，这个社会就缺乏创新精神。也就是说，技术创新在相当程度上依赖 于制度投资和制度创新，它基本上不是一种市场现象，而是种制度现象。一句话， “制度歪关重要”。 随着9 0 年代以来“后发优势的典型”一一新兴工业困家的经济发展速度减缓、国 际竞争力减弱，一些国家还出现了衰退的迹象。有的学者指出了日本经济陷入困境的 道恪托斯。诺斯：制度、制度变迁与经济绩技，上海三联书店、上海人民出版社1 9 9 4 年版。 n o a h d t i n s t i t u t i o n s ”，j o u m a lo f e c o n o m i c p e r s p e c t i v e ，1 9 9 1 ，n o 1 ( 谭崇台主编，1 9 9 9 ，第2 3 5 页) n o r t h ，d e c o n o m i cp e r f o r m a n c et h r o u g ht i m e ”，a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w , m a y1 9 9 4 ( 谭崇台主 编，1 9 9 9 ，第1 1 4 页) 9 河北经贸大学硕士学位论文制度创新与赶超战略一一对我国制造业发展的制度经济学分析 根本原因在制度层面。“从制度层面来看，抑制内部竞争、设置障碍阻止外圈企业进入、 终身雇佣和年功序列制、旧财阀集团内企业之间交叉持股等奠定战后日本经济腾飞基 石的制度设计的没落，是n 本经济在九l 年代之后迟迟她以摆脱刚境、黼竣兔满不 ；i f i 定性的根本原因”( 袁跃东，2 0 0 1 ) 。同本等闭的经济制度与经济发展的矛盾再次唤 起了经济学家们从制度创新的角度审视后发优势的兴趣。一些经济学家史是注意剑了 许多发展中国家经济发展迟缓的原因在于制度创新不足，提出了后进国家在经济发展 过程中存在着所谓“后发劣势”。 第三节后发劣势理论 “后发劣势”说的代表人物有克鲁格曼( k r u g m a n ，e ) 、杨小凯等。杨小凯( 1 9 9 7 ) 引用了克鲁格曼对前苏联经济发展的实证分析，“当年苏联在3 0 年代、5 0 年代起e 刚， 成长率不亚于现在的中国，但是由于毁弃了有关产权和法律制度，用中央计划经济模 仿发达资本主义国家的工业化模式，当模仿的潜力耗尽后，经济成长前功尽弃”。 杨小凯还指出，“经济发展中的后笈劣势又被称作对后起者的诅咒”，指“经济发展中 的后起者往往有更多空间模仿发达国家的技术，用技术模仿来代替制度模仿， 这种用技术模仿替代制度模仿的策略，短期效果不错，但长期代价极高”。 归纳杨小凯的论述，我认为所谓后发劣势，就是指发展中国家在实施赶超战略时 利用技术创新和管理创新替代制度创新，使经济在短期取得较快发展，但由于忽视了 使企业自主进行技术创新与管理创新的制度创新，经济发展必然陷入停滞的理论。 后发劣势在其实质上就是说发展中国家在实施“后发优势战略”时忽视了制度创 新。但是，这并不是格申克龙的原意。格申克龙的“后发优势”不但注意后进国家的 制度创新，还指出了制度仓4 新的目的。诚如上文所言，“这种紧张状态激发制度创新， 并促使以本地适当的替代物填补先决条件的缺点”。因而，根据新制度经济学和杨小凯 等关于制度创新的观点，格申克龙的“后发优势”是没有“后发劣势”的。 h t t p ：丛必l 望g ! ! 坠d 岛l l ! 型型m 匝j “! 旦q ! 毡：b ! 盟，2 0 01 年8 月。 1 0 河北经贸欠学硕士学位论文制度创新与赶超战略一一对我国制造业发展的制度经济学分析 ：文的论述可以归纳如下：对于后进国家来说，注重制度创新可以发挥后发优势， 忽视制度创新、只注重技术创新会导致后发劣势。但是，新制度经济学仅仅强调制度 是重要的，忽略了制度创新与技术创新的关系。 第四节马克思主义关于后发优势与后发劣势的论述 马克思主义经典政治经济学并没有使用到后发优势与后发劣势的概念，也没有直 接涉及到制度创新和技术创新。但根据马克思主义经济学原理，技术是属于生产力的 范畴，制度是属于生产关系的范畴。这样，后发优势与后发劣势的关系中技术创新与 制度创新的关系就可以看成是生产力发展和生产关系变革的关系。这一点，马克思主 义是有着精彩的论述的。马克思主义认为，生产力和生产关系是社会生产不可分割的 两个方面，二者的对立统一，叫做生产方式。生产力具有内在动力，它经常处于不断 的发展变化中，是社会生产中最活跃、最革命的因素。与生产力的不断发展变化的状 态比较起来，生产关系经建立，则是相对稳定的。社会生产的变革和发展，总是以 生产力的变孥和发展开始的。在生产力与生产关系的相：互关系上，是生产力决定生产 关系，有什么样的生产力，就会有什么样的生产关系。但是，生产关系并不是消极地 适应生产力的变化，它对生产力有反作用。当生产关系适应生产力的发展时，就能促 进生产力的发展，当生产关系滞后或超前于生产力的发展水平时，就会阻碍生产力的 发展。下面，我用生产关系变革与生产力发展的关系来表达制度创新与技术创新的关 系。即，技术创新决定制度创新，但制度创新对技术创新有反作用，当制度创新与技 术创新相适应时，就能促进创新，整个社会就会富有创新精神；当制度创新滞后或超 前j 技术创新时，就会阻碍技术创新，社会就会缺乏创新精神。对于后发优势与后发 劣势的关系，也应该是当生产关系的变革适应生产力的发展时，发展中国家的经济发 展就会表现为后发优势：当生产关系的变革与生产力的发展不适应时，发展中国家的 经济发展就表现为后发劣势。 马克思主义对后发优势与后发劣势的认识符合社会发展的规律，也已经为社会发 】1 河北经贸大学硕士学位论文制度创新与赶超战略一一站我国制造业发展的制度经济学分析 展的实践所证明。我们还需要进一步探讨的是，由于马克思主义对社会经济的发展是 站在历史和哲学的高度的，对生产力与生产关系的具体组合缺乏定量的分析，更缺乏 对具体国情千差万异的后进国家如何实施赶超战略的论述，这就需要我们做深层次的 实证分析。 1 2 制度创新与赶超战略一一对我国制造业发展的制度经济学分析 第二章赶超的阶段 1 9 8 7 年党的十三大指出我国正处于社会主义初级阶段。这个伟大的论断已经成为 我国丌展各项事业的出发点，包含了社会发展和经济发展等多方面的涵义。有必要指 出的是，仅从经济发展的角度看，我国目前处于何种阶段? 著名经济学家罗斯托 ( r o s t o w ，w ) 曾经根据发达国家经济发展的经验，将人类社会的发展划分为六个阶段： 传统社会阶段、为起飞准备条件阶段、起飞阶段、成熟阶段、高额群众消费阶段、追 求生活质量阶段。并且，起飞阶段是经济“成长成为正常情况的时期”，“就象飞机起 飞一样，它一升空，就可以顺利地航行了”。( 曾令华，1 9 9 8 ) 然而，诚如上文所言， 罗斯托的“六阶段论”只是西方发达国家的发展史的总结，但它在解释许多实施赶超 国家的经济发展实践时却遇到了重重阻碍。因为赶超的本质就在于跨越式的发展，所 以一些成功进行赶超的国家没有按照罗斯托的设想发展经济，更多的国家则是在个别 发展阶段上滞留时间过长或过短，甚至赶超失败，经济陷入了持久的萧条。这也就使 “六阶段论”弱化了政策意义。根据罗斯托的解释，我国在5 0 年代就开始了进入了“起 飞”阶段，经过5 0 多年的经济建设和经济体制、政治体制改革，目前仍然处在这个阶 段。而这个判断似乎对我国j e 在进行的经济、政治体制改革意义不大，因为我们很难 从中得出我国未来的改革取向。因此，建立一个合乎赶超国家的经济发展阶段论就显 得十分重要。本着这个意图，我论证了赶超的作用机制和赶超的阶段，希望由此得出 的结沦能对我国正在进行的赶超有所裨益。 第一节赶超的作用机制与赶超的阶段 西方与中闰的经济史告诉我们：长期的发展或停滞，关键在于社会能否开发和保 持自己的创新能力( 汪丁丁，1 9 9 8 ) 。马克思主义也认为，生产力的不断变革根本地、 直接地推动了经济发展和社会进步。而据一般的理解，技术属于生产力的范畴，即技 1 3 塑! ! 丝堡垄兰翌主兰堡垒墨! 蝗型堑兰垫皇些堡二二堕壅里型兰些垄垦塑型垦竺堡堂竺生 术创新是经济增长的原动力。实证分析表明，正是技术创新直接推动了经济增长。 但对于一个经济发展相对落后、期望实现赶超的国家来说，仅靠技术创新来实现经济 的快速增长却常常难以达成曰的，因为技术创新虽然叫。以捉f 白生j “二扎 的：i _ r 火 系却经常不能容忍新的生产力存在。例如1 8 世纪中国的洋务运动、百h 维新，那是慰 通过直接引进国外先进技术和管理机制达到富国强兵的目的，但这种技术创新却遭到 了封建皇权势力的抵制，使得旧中国积重难返。相反的例子是同期日本的明治维新， 打破了幕府制度，开放门户并引进了国外先进技术，促成了日本经济的急速发展。旧 生产关系对新生产力的束缚被新制度经济学家归纳为交易费用。诺斯认为，要使这种 能够获得巨大潜在收益的技术创新得以进行，就必须把由此产生的交易1 6 1 h 内在化， 即进行制度创新。因此。我们订两，落后国家只有通过制度创新，才能藉此吸收先进 国家的技术与管理经验鼍进行技术酌模仿与创新，实现赶超。这是本文所要提出的关 ： 于赶超作用机制的第一个假设( 假设1 ) 。事实上，这个假设符合已经或i j 在实施赶超 的国家的实践1 7 世纪英国率先颁布了独占法，保护了个人创新，激发了社会创 新的活力，赶超了当时还在实行行业垄断制度的发达国家诹班牙。2 01 1 1 = 纪2 0 年代， 前苏联在列宁的领导下实施了“新经济政策”，发展了商品经济，从而迅速实现了工业 化。2 0 世纪4 0 年代，美国对日本强制实施了民主化改革，彻底消除了日本经济体制 中的封建因素，为市场机制充分发挥作用开辟了道路，使经济进入持续高速增长时期。 本文所要提出的关于赶超作用机制的第二个假设是，在经过初次制度创新后，技 术创新的速度会快于制度创新的速度( 假设2 ) 。这个假设得益于以下两个方面的支持： 首先，马克思主义认为，生产力是经济生活中最活跃的因素，生产力的发展要求生产 关系的不断变革与之相适应。而技术属于生产力的范畴，制度属于生产关系的范畴， 亦即，技术的不断创新要求制度的不断创新与之相适应。这样，技术创新的速度必然 快于制度创新。其次，新制度经济学认为，打破旧制度建立新制度的制度创新成本较 高，并且会减少制度创新实施者的既得利益( 如，政府必须退出某些垄断行业，减少 行政审批；对具体实施制度创新的政府官员来说，其寻租收益也会减少) ；对于技术创 许永兵和徐圣银( 2 0 0 1 a ) 通过对美国7 0 年代以来的专利申请数与经济增k 率的实证分析，址明， 1 4 河北经贸犬学硕士学位论文 制度创新与赶超战略一一对我国制造业发展的制度经济学分析 新来说，由于可以直接引进国外的先进技术和管理经验，不涉及或很少涉及到政府自 身利益的调整( 即使有调整，往往也是有利于政府的，因为经济的发展可以提高政府 的税收基础) 。因此，在实施赶超战略时，技术创新的速度会快于制度创新。 赶超机制的第三个假设( 假设3 ) 是，经过了初次制度创新后，即使没有了制度创 新，仍然会有技术创新，这表现为经济仍在持续增长。戴维斯( d a v i s ，l ) 和诺斯认 为，外部利润的形成诱致人们努力去改变现有的制度安排，这些外部利润主要来源于 舰模经济、外部性、风险和交易费用四个方面。根据戴维斯和诺斯的解释，这四者的 产生先于制度创新。这就会出现这样的现象：在现存制度下，企业通过规模经济效应、 外部性、风险利润等是可以得到收益的。一个众所周知的例子是，我国在改革开放以 前，在计划经济体制对经济生活的严格控制下，经济体制的变革( 制度创新) 很少， 但当时我国的经济仍然取得了一些增长。1 9 5 0 年到1 9 7 8 年的工农业生产总值年均增 k4 尽箭这个速度远小于我国1 9 7 8 年以来近1 0 的增速。当然，这也从侧面证明 了制度创新能极大地促进经济的增长。 根据以上的三个假设，我将赶超的作用机制表示如下： t 图1赶超的作用机制 典 超区间 制 一 厉发优势区间度 匿匿夏习 喇 闻 岁酊 掰 胎 a磬 妫躺耐 碉! j e 卜图中，横轴t 表示社会发展的各个阶段；纵轴1 、t 分别表示制度创新速度和技 术创新速度。古典区间表示实施赶超战略之前的社会；赶超战略区间表示正在进行赶 技术创新直接推动了经济增 乏。 戡维斯、诺斯：制度变迁的理论：概念与原冈。见科斯、阿尔钦、诺斯等( 1 9 9 4 ，第2 7 6 2 7 7 页) 1 5 河北经贸大学硕士学位论文制度创新与赶超战略一一对我国制造业发展的制度经济学分析 超的社会。粗实线o e b t 是技术创新速度曲线，细实线o t l a i 是制度创新曲线；点a 是制度创新曲线o i 上的角点，政府在时期t - 选择是否进行制度创新；点e 是技术创 新曲线o e b t 的第一个拐点，技术创新从这瞩开始大规模出现；点b 是技术创新l 【j j 线 的第二个拐点，这里开始技术创新增速放缓；点d 是技术创新曲线的第三个拐点，此 后技术创新速度可能变慢也可能变快；点c 是制度创新曲线的拐点，此后制度创新速 度可能变快也可能变慢。虚曲线d t 、c i 分别表示增速变慢的技术创新曲线和制度创 新睦线。根据假设1 ，曲线o e b i 的角点a 的出现早于o t 曲线的第二：个拐点b ：根据 假设2 ，曲线o e b t 位于曲线o t l a i 曲线之上：根据假设3 ，曲线0 t l a i 的拐点c 在曲 线o e b t 的第三个拐点d 之前出现。 赶超战略的作甩机制如下：在时期t - ，后进国家期望由落后状态( 图中的占典区 间) 转向富强，开始了强制性的制度创新。这时的制度创新曲线o t 。a 1 出现了角点a 。 在首次制度创新出现后，技术创新曲线o t 在时期t 2 出现拐点b ，技术创新大幅度增 加，促进了经济的高速增长。t l 以后，政府在制度方面的改革( 创新) 趋于惰性，制 度创新只能消极地适应高速的技术创新。虽然此时制度创新的速度较慢，制度创新曲 线o i 的斜率逐渐变小，制度创新曲线变得平坦，到达t 3 处出现拐点c ，但山于企业通 过规模经济效应、外部性、风险利润仍然可以获得比较高的收益，技术创新曲线的单 调递增到时期4 才出现拐点d 。这在赶超战略中表现为t i 到t 3 时期的经济高速增长以 及t 3 到t 4 时期积极增速放慢。我将t 2 到t 3 称为后发优势区间。5 0 年代到8 0 年代的日 本、再晚些时候的亚洲四小龙、巴西，以及目前的中国都经历或正在经历这个时期。 当制度创新曲线达到拐点c 时，经济生活中1 日的经济运行体制与迅速发展的生产力的 矛盾开始显现，政府需要进行涉及经济体制、政治体制的一揽子制度改革( 创新) 。此 时的改革往往会引起既得利益者的强烈反对，而政府的当权者也属于既得利益集团。 制度创新出现了难关。一些政府在t 3 时期度过了改革( 制度创新) 难关，技术创新曲 线o t 出现了更快速度的增长，整个社会仍然富于创新精神，经济表现出持久的增长。 该国也就完成了赶超战略。英国赶超西班牙、美国赶超英国都是实施赶超战略的成功 例子。些政府在t 3 时期放弃或进行了失败的制度改革( 创新) ，c i 曲线的斜率经拐 要些丝望垄兰堕主茎竺笙查 型垒型堑鱼堑坚些垒二二堕查璺型兰些垄垦塑型垦丝查兰坌塑一 点c 变为负值。由于技术创新曲线的拐点d 晚于制度创新的拐点c 出现，这时的经济 仍然表现为较快的增长，但经济运行到时期t 一后，缺乏制度创新的滞后影响开始显现， 技术创新减少，经济陷入了衰退阶段。赶超进入后发劣势区间。8 0 年代的前苏联就 处于这个区间。当然，还有一些国家并不是不愿进行制度创新，只是被仍以较快速度 增长的经济所迷惑，认为目前的制度还适应经济发展，从而错失了制度创新的时机。 这最终使经济在t 4 时期陷入了萧条。9 0 年代以后日本经济的萧条就是如此。 通过以_ j 二对赶超作用机制的分析，我们认识到赶超最关键的时期在t 3 到t 4 ，此时 政府是否继续进行制度创新的选择会决定该国的经济将处于后发优势区间还是后发劣 势区f 司。由于这个时期的重要性，我将这个时期称为制度创新的陷阱。 至此，我们得出构成一个完整的赶超的四个阶段：古典区间、后发优势区间、制 度创新陷阱、完成赶超战略( 或赶超失败)