（管理科学与工程专业论文）黑龙江省高校高新技术企业资源优化配置研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 在知识经济时代，“科教兴国”战略中，高校不仅教书育人、从事 科学研究，还有着把自己研究成果产业化的历史使命。高校高新技术 企业随着我国经济体制的改革而蓬勃发展，焕发生机，它是高校科技 成果转化的重要途径，是我国经济增长的生力军。 本文首先对高校高新技术企业的概念及有关理论研究动态进行了 综合分析。在此基础上，运用数据包络分析方法对黑龙江省高校高新 技术企业的资源配置进行了分析评价，并针对存在的问题提出了相应 的对策，为黑龙江高校高新技术企业优化资源配置和提高综合竞争力 提供必要的理论方法和策略支持。 本文的主要研究工作和创新点如下： 1 对高校高新技术企业定义和内涵进行了界定，并立足资源理 论，深入研究了高校高新技术企业资源配置的影响要素。 2 为了评价黑龙江省高校高新技术企业的资源配置效率，构建了 高校高新技术企业资源配置相对有效性的评价指标体系，并基于数据 包络分析方法设计了黑龙江省高校高新技术企业资源配置的评价方法 和具体步骤，为高新技术企业实施资源管理提供了一套完善的评价指 标、模型和方法体系。 3 选择了黑龙江省18 家高校高新技术企业进行实证研究，对其 资源配置效果进行评价，针对高新技术企业资源管理中存在的问题提 出了相应的资源配置策略。 关键词：高校；高新技术企业；资源配置；有效性分析 数据包络分析 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nk n o w l e d g ee c o n o m yt i m ea n dt h e s t r a t e g yo fr e j u v e n a t i n g c h i n aw i t hs c i e n c ea n de d u c a t i o nk n o w l e d g e 。t h eu n i v e r s i t yn o to n l yh a s t h et a s ko ft e a c h i n g k n o w l e d g e ，t r a i n i n gm e nf o rp r o f e s s i o n ，d o i n g s c i e n t i f i cr e s e a r c h ，b u ta l s oo fu n d e r t a k i n gt h eh i s t o r i cm i s s i o nt h a ti st o i n d u s t r i a l i z ea c h i e v e m e n t si ns c i e n t i f i er e s e a r c h h i g h t e c he n t e r p r i s e s o w n e db yu n i v e r s i t i e s ( h e o u ) g r o w sv i g o r o u s l yw i t ht h er e f o r mo f e c o n o m i cs y s t e ma n db e c o m eam a i nr o a dt ot r a n s f o r ma c h i e v e m e n t si n s ri nh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n av i t a ln e wf o r o ei ne c o n o m i c g r o w t ho fo u rc o u n t r y t h ep a p e ra n a l y s e st h ec o n c e p t ，t h ec u r r e n td e v e l o p m e n ts i t u a t i o n a n dr e s e a r c ht r e n do ft h eh e o ua tf i r s t b a s e do nt h e s ew o r k s ，i tm a k e s p o s i t i v er e s e a r c ho nt h ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i n go fr e s o u r c ea l l o c a t i o no f t h eh e o ui nh e i l o n g j i a n gp r o v i n c e ；t h er e s e a r c ho ft h i sp a p e rp r o v i d e s e s s e n t i a lt h e o r e t i c a lm e t h o da n dt a c t i c a ls u p p o r tf o rt h eh e o ui n h e i l o n g ji a n gp r o v i n c e t o i m p l e m e n t a n de n h a n c e c o m p r e h e n s i v e c o m p e t i t i v e n e s s t h em a i ns t u d yw o r ka n di n n o v a t i o n ： 1 i tf i g u r e so u tt h ec o n n o t a t i o no fh e o ua n dd e e p l ya n a l y z e s i n f l u e n c ef a c t o r so f r e s o u r c ea l l o c a t i o no fh e o ub a s e do nr e s o u r c e 2 i no r d e rt oa n a l y z et h es t a t u so f r e s o u r c ea l l o c a t i o no fh e o u i nh e i l o n g j i a n g ，t h ep a p e re s t a b l i s h e st h ee v a l u a t i n gi n d e xs y s t e mo f v a l i d i t ya n a l y s i so f r e s o u r c ea l l o c a t i o no fh e o ua n dd e s i g n st h e e v a l u a t i n gm e t h o da n ds t e p sb a s e do nd e a 3 i tm a k e sp o s i t i v er e s e a r c ho nt h ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i n ga n d t a c t i c so fr e s o u r c ea l l o c a t i o nb ys e l e c t i n g18h e o ui nh e i l o n 由i a n g p r o v i n c e ；f i n d s o u tt h ee x a c t p r o b l e m s a n dt h e n p r o p o s e s s o m e s u g g e s t i o n sa n da d v i c e so nt h er e s o u r c e sa l l o c a t i o nb a s e do nt h ea n a l y s i s o ft h ee v a l u a t i o nr e s u l t s k e y w o r d s ：u n i v e r s i t i e s ；h i g h - t e c he n t e r p r i s e ； r e s o u r c ea l l o c a t i o n v a l i d i t ya n a l y s i s ：d e a 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已 注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已 经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律结果由本人承担。 作者签字：窀静 日期：泖5 年弓月7 日 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文的选题背景、目的与意义 本课题来源：教育部重点课题子课题基于d e a 的区域教育资源 优化配置理论与方法研究( 课题批准号d f b 0 1 0 5 8 3 ) 1 1 1 论文的选题背景 回顾2 0 世纪，世界范围内高新技术及其产业的迅速崛起，加快了 世界经济结构的调整与重组，推动工业社会向信息社会转变。随着人 口、资源、环境等压力的增大，可持续发展受到普遍重视，传统的粗 放型经济增长方式越来越受到国内外市场容量和资源条件的限制。特 别是加入w t o 后，客观上要求我们加速推进经济增长方式的转变， 加快高新技术产业发展成为必然。 中国是发展中国家，要追赶发达国家和创造更多自主知识产权的 高新技术企业，途径主要有两条：其一为在引进国外先进技术的基础 上，消化、吸收和再创新，以形成自主知识产权的高新技术企业：其二 则是依托高校等的智力优势，在自主创新的基础上直接兴办高新技术 企业。实践证明，中国能引进的技术往往不是最先进的，那些关系国 家安全和经济命脉的高新技术根本不可能通过引进得到，而现有企业 的能力和中国的国际环境又不允许仅选择或完全依靠上述第一条途 径。就国内r & d 能力和相关资源配置状况而言，由于企业缺乏相关投 入、欠缺必要的技术力量，短时间内根本无法支撑起发展高新技术产 业的历史重任。与之相比，中国高校大多数为国有或公办，拥有人才、 技术、信息和学科发展上的优势，而且高校所占有的技术、人才资源 等属于生产要素中的王牌资源，且占有相当大的比例，作为转化科技 成果的重要力量，高校可以直接兴办高新技术企业，充分发挥其资源 优势，接受全社会的资源有效配置与利用。高校并可以通过辐射技术、 改造现有社会企业，在促进社会科技与经济发展的同时获得自身提高 哈尔滨工程大学硕士学位论文 和发展，从而实现“利国、利民、利校”的目标。另外，从简单的投入、 产出生产关系出发，高校也不应该仅仅满足于做“幕后英雄的角色”。 除了为社会直接提供人才、科技成果和广泛播撒文明的种子之外，高 校还应该在科技成果转化和高新技术产业化方面有所作为。这一点在 目前科技、经济发展的趋势下，不仅可能，而且十分必要。特别的国 情在这个特定的历史时期给了高校一种特殊的机遇，使中国有可能依 托于高校产生更大的新兴产业。与现代大学知识创新和科技创新直接 相联的大学高新技术产业是大学科学研究和社会服务职能的自然延 伸，是现代大学融入社会经济的必然产物，也是知识经济发展的必然 结果。 改革开放之初，中国高校在全民经商的热潮中创办过各种公司， 1 9 9 2 年邓小平同志南巡讲话，极大地促进了高校企业走向成熟，在政 府主管部门的直接引导和支持下，高校历经探索，从主要经营一般性 企业逐步转变为大力兴办高新技术产业，使高校高新技术产业已成为 中国产业构成体系中不可或缺的重要组成部分。表1 1 列出了2 0 0 0 2 0 0 4 年度全国高校科技企业生产经营数据。从表中可以看出，持续健 康发展的高校高新技术产业已经成为高新技术产业化的生力军，取得 了良好的社会、经济效益，高校高新技术企业发展潜力巨大。 表1 12 0 0 0 - - 2 0 0 4 年度全国高校科技企业生产经营数据对照表 企业数 收入总额利润总额 净利润 上交税金上交学校利费 年度 ( 个) ( 亿元)( 亿元)( 亿元)( 亿元)( 亿元) 2 0 0 02 0 9 73 6 8 1 23 5 4 32 8 0 31 8 7 98 4 6 2 0 0 l1 9 9 34 4 7 ，7 53 1 5 42 3 9 82 0 0 97 7 8 2 0 0 2 2 2 1 6 5 3 9 0 8 2 5 3 71 8 6 32 5 9 27 6 1 2 0 0 32 4 4 76 6 8 0 72 7 6 11 4 7 32 9 47 7 4 2 0 0 42 3 5 58 0 6 7 8 4 0 9 82 3 8 63 8 4 88 2 5 数据来源：2 0 0 4 年度全国普通高校校办产业统计分析报告 近几年，随着高校高新技术企业的蓬勃发展，在发展进程中逐渐 暴露出来一些问题，突出表现为高校对经济资源的配置和利用能力差， 不能有效地利用现有资源导致了高校高新技术产业化创新能力不足。 针对存在的问题，如何采取措施提高高校高新技术产业资源配冕 效率，促进高校高新技术企业的健康、规范、跨越式的发展，成为摆 在决策者面前的重要课题。因此，对高校高新技术企业资源配置有效 性进行分析评价，为政府、高校及企业决策者科学决策提供准确、科 学的理论依据就显得十分重要。本文正是在这样的背景下展开的，针 对黑龙江省各高校高新技术企业，建立基于d e a 的资源优化配置评价模 型并进行相对有效性分析，为决策者实现我省高校高新技术企业在优 化产业结构、增强自主创新能力中的先导作用提供科学的理论依据。 1 1 2 论文选题目的和意义 振兴东北老工业基地是党的十六大做出的重大战略决策和部署， 是实现全面建设小康社会伟大目标的重要举措。黑龙江省是国家开发 建设最早的老工业基地之一。二十世纪五十年代初，苏联的支援形成 了黑龙江省工业的雏形。经过5 0 多年的建设，已形成机械、冶金、电 力、石化、煤炭、森工、建材、轻工、纺织、医药等1 4 个行业、主要 门类比较齐全的工业结构，为我国建设独立完整的工业化体系和国民 经济体系，推动工业化和城市化进程，增强国防实力和综合国力做出 了历史性的重大贡献。黑龙江省作为我国的东北老工业基地，不但有 着雄厚的工业实力，而且在教育科技等方面也有着良好的基础。 但随着市场经济的深入发展，东北老工业基地体制性和结构性矛 盾日趋显现，产业结构调整缓慢，资源依赖型主导产业衰退，企业科 技创新能力严重不足，市场竞争力低下。突出体现在高新技术产业对经 济增长的贡献率低，资料显示：2 0 0 3 年，广东省高新技术产品的出口 份额占全国1 3 以上，高新技术产业对工业经济的增长的贡献率达4 7 。 我省高新技术产业产值为8 0 1 2 亿元，占全省g d p 的比重不足5 ，高新 技术产业增长占经济增长的份额仅为1 8 6 ，远远落后于广东，与辽宁 省相比还低2 5 个百分点，差距十分明显。 另一方面，黑龙江省的普通高校专业和门类比较齐全，师资力量 较为雄厚，科研能力较强。据统计，2 0 0 4 年黑龙江省拥有高校5 9 所， 任职教师3 2 万人，其中教授3 5 2 5 人，副教授1 0 4 5 9 人，在校研究生3 0 2 6 8 人，拥有研究和试验发展机构1 9 5 个。高校兴办科技型企业，目前已有 哈尔滨工程大学硕士学位论文 i i 1 0 0 多家企业和2 个国家大学科技园，并有工大高新等几家企业已经上 市。但囿于体制、机制及观念等因素的束缚，我省高校所具有的科技 优势并未能转化为经济发展的优势，高校高新技术企业的经济总量还 比较小，著名企业和品牌还不多，这与我省高校所拥有的丰富的科技 产业化资源和巨大的科技产业化潜力是不相适应的。虽然近年来校企 共同研发的势头有所增长，但研发资源未能有效地优化组合，科技成 果转化率低。因此，在新的形势下，从高等教育为社会和经济服务的 角度研究我省高校高新技术企业的资源配置问题，是我省制定科技发 展与改革战略，制定高校科技型企业的产业政策，科学规范的运作和 管理高校科技型企业的迫切需要。对于这些问题的研究，将加快我省 区域创新体系的建设，对于促进我省经济和科技的发展具有十分重要 的意义。 本文基于黑龙江省高校高新技术企业的现状，对其资源优化配置、 发展趋势进行分析。在研究中将尽量结合我省高校的特点和经济发展 的实际情况，并注意研究成果的实用性与可操作性，以期为优化配置 黑龙江省高校高新技术企业资源配置提供可行性建议，使其成为技术 创新、科技成果转化与高新技术企业孵化的基地，为促进我省科技和 经济的发展做出一定的贡献。 1 2 国内外研究动态 1 2 1 国内研究动态 高校发展高新技术企业是我国高等学校的一个创新之举，没有现 成的理论和经验可循。国内学者对于高校高新技术企业的研究主要集 中于以下几个方面； 陈清龙”1 将高校科技产业的发展分成了三个阶段，认为从1 9 7 8 年到1 9 8 5 年是高校科技产业发展的孕育阶段，在这一时期，高校的 部分科研人员下海利用校办企业创办高校科技企业。从1 9 8 5 年到 1 9 9 2 年是高校科技产业蓬勃发展的阶段，在这一时期，科技成果转化 和创办高新技术企业是这一个时期的典型特点。从19 9 3 年至今是快 哈尔滨工程大学硕士学位论文 速发展的时期，在最后一个时期，高校科技企业集团、上市高校科技 企业、高校工业园开始出现，科技企业的经营业绩逐年好转。陈的报 告对于把握高校高新技术产业的发展现状具有重要的参考意义。 刘本胜”1 从另一个角度研究了高校高新技术产业的发展阶段问 题，他把高校科技产业的发展分成了五个阶段，即“种子播种期”、“种 子发芽期”、“雨露春苗期”、“问苗生长期”、“换土栽培期”等五个阶 段以及科学管理高校科技产业的几种管理模式。 杨湘清”i 认为，高校发展科技产业是高等教育职能扩展与完善的 必然结果，是产学研结合的高级结果。高校发展高新技术产业有利于 高等学校培养人才，发展科学和服务社会三大职能的实现。他指出： “一方面，高等学校作为技术的重要创造者和拥有者，其具有的科技 优势为发展科技产业创造了条件。另一方面，高校发展科技产业是高 等学校履行社会职能的重要方面，是社会向高等学校提出的基本要求， 也是世界高等教育改革和发展的一大趋势。”杨湘清从高等教育职能扩 展的角度研究了高校科技产业发展的历程、存在的问题并提出了发展 高校科技企业的建议。值得提及的是，杨湘清认为：高校科技产业是 以技术创新为主要任务的、从事知识产品的生产和经营的经济实体。 长期以来，高校、政府部门及高新技术企业认为高校高新技术企业是 一个单纯的生产组织，技术创新职能不是高校高新技术企业应该具有 的主要职能，而大学和国家科研机构则是技术创新活动的主体。杨湘 清的观点突破了这种对高新技术企业主要任务的狭隘看法，他的成果 对于研究高校高新技术企业的发展和动力机制具有重要的参考价值。 王刃。1 通过对大连理工大学校办产业发展现状的分析，指出校办 产业的优势在于技术和人才优势，校办产业发展的根本之路在于建立 产学研一体化的现代企业管理模式。但是王刃的分析是从方便大学对 校办企业管理的角度来进行的，他没有从高校校办企业发展的角度来 研究高校校办企业的发展需要什么样的模式，使用这种研究方法和从 这个角度得出的结论显然是不客观的，值得斟酌。就目前掌握的文献 来看，很多有关高校高新技术企业现状和发展的文献都没有从高校高 新技术企业作为企业而不是高校的附属物这一特性来研究。 张珏“”把高校高新技术产业作为一个既存事实，从高校高新技术 企业产生的背景、发展历程、高校高新技术企业的发展特征、存在的 问题以及高校高新技术企业今后的发展趋势做了预见性研究。 车卡佳”提出制约我国高校高新技术企业进一步发展的障碍不 仅是个技术创新能力的问题，而是一个更深层的制度安排问题。高 校高新技术企业的主要资源是人才、信息和科研成果，其核心能力是 技术研发能力，因而企业的性质要求必须重视人力资本的地位、作用 及其资本的利益实现等至关重要的方面。他研究了高校高新技术企业 发展的产权制度安排，指出高校高新技术企业的产权组织形式类似于 国有产权和集体产权，明晰高校高新技术企业的产权能够对其发展起 到最终的推动作用，论证了高校高新技术企业要想获得较快的发展， 必须改变物质资本产权主导的治理结构，建立基于物质资本和人力资 本之上的产权制度以及治理结构的重要理论观点。并从企业核心能力 角度，分析了高校高新技术企业的核心能力与企业治理结构及其运行 机制的关系。为提高高校高新技术企业的核心能力提供了思路。 目前凡涉及高校高新技术产业领域的研究，基本上是从产学研结 合，校企合作与专利转让的意义、作用、方式、经验总结、措施改进 以及心得体会等角度，对高校科技成果转化、高新技术产业化中的诸 多问题进行交流和论证，多为高校高新技术产业发展特征、运作模式 及对高校发挥职能的影响的研究。以定性研究和总结性的研究为多， 从定量角度和微观角度来研究或专门针对高校高新技术企业的资源优 化配置的研究则非常的少，而结合具体某个省高校的特点和经济发展 的实际情况来研究高校高新技术企业发展问题的则更少，到目前为止， 尚没有查到相关的研究成果。所以，本论文研究是一项开拓性的崭新 的研究，旨在推进我省高校高新技术企业发展、优化产业结构。 1 2 2 国外研究动态 国外高校大多数并不直接兴办企业。但是却以非常积极的态度推 动高新技术、成果和人才与良好的投资环境之间的结合，通过吸引社 会风险投资家和参与高新技术开发区来实现科技成果向社会的转化。 高校在科技成果转化过程中担当了促进者的角色而不是主角。因此， 国外对高校高新技术企业的研究也就几乎是空白的。 从方法论的角度讲，目前国外与研究企业资源配置问题密切相关 的方法有很多种，例如，美国波士顿咨询公司于1 9 6 0 年时提出的一种 投资组合分析方法；美国通用公司提出的通用矩阵分析方法；美国的 学者霍佛提出的产品市场演变矩阵；s w o t 分析；波特提出的行业五种 竞争力量模型和价值链分析方法；以及近些年流行的m r pi i 、e r p 和c s r p 等多是从定性上分析评价企业资源配置状况。而从定性和定量 相结合分析评价企业资源配置状况的方法有层次分析法( t h e a n a l y t ich i e r a r c h yp r o c e s s ，简称a h p ) ，这个方法在上世纪7 0 年代首 创于美国，8 0 年代引入我国，在企业资源配置的定量分析上得到了广 泛的应用。但它的较为高深的数学理论和较为繁复的数字计算，阻碍 了更多的管理者和决策者对此方法的掌握和使用。 数据包络分析( d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ，d e a ) 是著名运筹学 家a l c h a r n e s ，w w c o o p e r 等人提出的一种效率评价方法。它把单 输入单输出的工程效率概念推广到多输入多输出同类决策单元( d m u ) 的有效性评价中去，极大地丰富了微观经济中的生产函数理论及其应 用技术，同时在避免主观因素，简化算法，减少误差等方面有着不可低 估的优越性。d e a 方法一出现就以其独有的特点和优势受到人们的关 注，不论在理论研究还是在实际应用方面都得到迅速发展，近年来被广 泛运用到技术和生产力进步、技术创新、关于成本收益利润问题、资 源配置、金融投资等各个领域，并取得多方面的成果，现已成为管理科 学、系统工程和决策分析、评价技术等领域中一种常用而且重要的分 析工具和研究手段。自1 9 7 8 年以来，d e a 在理论、模型和应用等方面 都有长足进展，成功的案例很多。 对黑龙江省高校高新技术企业资源配置的有效性评价是一个复杂 的系统工作，必须做到客观化、定量化和精确化，非参数的d e a 模型是 线性规划问题，且系数矩阵为稀疏矩阵，可用线性规划分解算法求解， 计算简单。且由于d e a 方法不需要预先估计参数在避免主观因素和简 化运算、减少误差等方面有着不可低估的优越性，因此本论文采用数 据包络分析法( d e a ) 方法构建评价模型。 1 _ 3 论文的总体思路和研究方法 1 3 1 论文研究的总体思路 论文研究坚持理论联系实际的原则，采取先进的研究方法，按照 理论一方法一实践一对策的思路展开。论文总体框架如图1 1 ： 理 论 方 法 实践 对策 图1 1 论文总体框架图 1 3 2 论文研究方法 本文在研究过程中，采取问卷、座谈等实际调查和理论抽象相结 合；一般分析和典型案例分析相结合；定性研究与定量研究相结合； 综合运用管理学、经济学中的科学方法和工具。 1 理论研究方法 运用管理学、经济学、技术经济学、运筹学对高校高新技术企业 进行系统性地分析，并提出相应的结论命题。 2 定性分析法和定量分析法相结合 定性分析法是拨开浅层的表面现象，深入分析事物的本质，推论 演进的机理。定量分析法是通过数据及相应的图表、函数曲线使复杂 的事务抽象化 和简化，以便展现各个因素间的内在联系。本文将两种分析方法结合 在一起，在收集大量的高校高新技术企业经济效益指标的基础上，运 用数据包络分析方法，将其抽象化、简化，以寻找目前高校高新技术 企业资源配置存在的问题及造成这些问题的根本原因，最终寻求解决 问题的对策。 3 实证分析方法 实证分析法是通过对具体的事例进行分析归纳总结，做出事物是什 么，具有那些特点，会有什么结果等结论。本文在论述黑龙江省高校 高新技术企业资源配置效率时，运用了实证分析法。同时，为了保证 本论文研究的客观性和有效性，需要对部分高校、政府主管部门、部 分企业和相关专家等进行走访和调研。 1 4 论文的创新之处 本论文改变了国内对高校高新技术企业定性研究的传统，而是从 资源配置效率一个崭新的角度进行定量研究，力求突破，具体创新之 处如下： 1 依据企业资源配置理论，从高校为社会和经济建设服务角度， 构建了高校高新技术企业资源优化配置的评价指标体系。 2 对黑龙江省高校高新技术企业资源配置现状，从结构优化， 提高效率的角度，运用数据包络分析( d e a ) 的方法对投入产出的现 状进行了定量的分析，构建了资源优化配置评价模型。 3 从黑龙江高校高新技术产业管理体制改革、现代企业制度等角 度，提出了优化高校高新技术企业资源优化配置的策略，将理论研究、 评价模型、实证分析和对策联系在一起，把理论研究推向实际应用。 第2 章论文的相关基础理论 2 1 高新技术产业理论 2 1 1 高新技术的概念和特点 高新技术的概念原意是指高技术，我国在使用的过程中加入了 “新”字，这主要是指时序性，是指立在当代最新科学研究成果基础 之上，对经济、社会、军事等领域起先导作用并能产生熏大效益的高 技术群。由于我国所处的特定发展阶段，决定了许多技术在我国都是 首次出现，这些新技术对于我国经济的发展也具有熏要意义，因而， 我国目前把它和高技术并列，统称为高新技术。一般认为，高新技术 是以信息技术为中心的新型高层次技术群。它具有相对性和层次性， 相对性是指高技术是相对于本时代而言的技术，具有鲜明的时代特点； 层次性是指技术本身可分为几个等级，这些等级的技术共同构成了一 种高新技术。 高新技术具有如下特点：( 1 ) 高智能性，即指技术的知识含量高， 开发技术的人智能高；( 2 ) 高投入，即指其研究、开发、生产、推销 过程需较高人、财、物的投入；( 3 ) 高创新性，即指它需要以创造性 的思想去研究、设计和实施：( 4 ) 高风险性，即指它处于当代科技前 沿，研制时间长、变化多、难度大、成功率低、失败可能性大；( 5 ) 高 渗透性和高扩散性，高新技术向生产领域的转移是高新技术发展的核 心，在其成果商品化和产业化过程中，由于应用领域的广泛性，往往 成为变革和带动其他产业的基础。 根据世界科学技术发展趋势和我国的科技、经济、社会发展战略， 我国政府划定高新技术范围包括：电子与信息技术；生物工程和新医 药技术；新材料及应用技术：先进制造技术；航空航天技术；现代农 业技术；新能源与高效节能技术；环境保护新技术；海洋工程技术； 核应用技术；其它在传统产业改造中应用的新工艺、新技术。 2 1 2 高新技术企业 高新技术企业是应用某一领域的高新技术研究成果进行高新技术 产化，以生产经营高新技术产品或提供高新技术信息服务为主要活动 的，符合某一国家( 或组织) 制定的高新技术企业认定条件或标准的 企业。 为促进黑龙江省高新技术产业的发展，加速高新技术改造传统产 业的步伐，支持鼓励全省企业、大专院校、科研机构及其它组织和个 人从事高新技术及其产业的开发、技术创新和生产经营活动，兴办高 新技术企业，加速高新技术成果的商品化、产业化、国际化，根据国 家高新技术产业开发区外高新技术企业认定条件和办法，结合我省 具体情况，定义高新技术企业是知识密集、技术密集的经济实体“。 开发区外高新技术企业必须具备下列条件： 1 从事规定范围内的一种或多种高新技术及其产品的研究、开发、 生产和技术服务。单纯的商业贸易除外。 2 必须是依法在省内登记注册，产权清晰，实行独立核算，自主 经营，自负盈亏的经济实体。已有两年以上的运营期，运行机制良好。 3 企业的负责人应是熟悉本企业产品研究、开发、生产和经营且 重视技术创新的本企业的专职人员。 4 具有大专以上学历并与业务相适应的专职科技人员应占企业职 工总数的3 0 以上，从事高新技术产品研究、开发的科技人员应占企业 职工总数的1 0 以上。对单纯从事高新技术产品生产或服务的劳动密集 型高新技术企业，具有大专以上学历的科研人员占企业职工总数的2 0 以上。对单纯从事高新技术产品研究开发与销售的知识密集型高新技 术企业，具有大专以上学历的科研人员占企业职工总数的4 0 以上。 5 年总收入在3 0 0 0 万元以上，全员劳动生产率在1 5 z 元人年以 上，年人均利税在3 万元以上，并有与其规模相适应的生产、经营场所 和设施。技术性收入( 包括技术咨询、技术转让、技术入股、技术服 务、技术培训、技术工程设计和承包、技术出口、引进技术消化吸收 以及中试产品销售等技术贸易收入) 占本企业当年总收入5 0 以上的开 发型高新技术企业，年总收入可限定在1 0 0 0 万元以上。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 6 用于高新技术及其产品研究开发的经费应占本企业每年总销售 额的5 以上。 7 高新技术企业的总收入，一般由技术性收入、高新技术产品产 值、一般技术产品产值和技术性相关贸易组成。高新技术企业的技术 性收入与高新技术产品销售收入的总和应占本企业当年总收入的6 0 以上；新办企业的高新技术领域的投入占总投入6 0 以上。 8 有明确的企业章程和严格完善的生产、技术、质量、财务管理 制度。 9 企业的注册经营期在1 0 年以上。 2 1 3 高校高新技术企业 2 1 3 1 概念 根据上文所述的高新技术企业的界定范围，高校高新技术企业的 界定似乎就比较容易了。高校高新技术企业更是具有中国的特色，并 且在相关的研究文献和统计数据中，高校高技术企业、高校高新技术 企业、高校科技企业、校办产业等等常常表达相同或相似的含义，或 者有所交叉又有所区别。目前，对高校高新技术企业、高校科技企业 还没有统一的、正式的定义，一般是指那些由大学以不同方式控制的 企业。王乾坤“”认为，高校科技企业是指高等院校利用自身学科、科 技、人才、信息等方面的优势，以产学研结合的模式自办的科技企业， 是我国科技产业大军中的新生力量。韩立达“”等认为，无论是谁，只 要利用了高校的科技成果形成了对社会有贡献的企业，都可以看成是 高校高新技术企业。另一种观点则认为，只有高校依靠自身力量所直 接参与创办的高新技术企业，才是高校高新技术企业。张珏“们认为， 主要依靠高校自身的智力资源及其优势，通过转化高新技术成果，由 高校直接参与兴办的高新技术企业，才可称为高校高新技术企业，其 基本属性是衍生于高校，生产产品依赖于新技术、尖端技术和关键技 术。 综上所述，本文认为，高校高新技术企业一般是指高等院校以自 主知识产权的科研成果转化而成高新技术产品，以此为无形资产投入 并吸收投资而组建的由高校独资或控股的高新技术企业，是指由高等 哈尔滨工程大学硕士学位论文 院校直接参与投资的高新技术企业。也即首先必须是高等院校参与投 资的企业，其次是高新技术企业。同时满足了这两点的企业才能称作 高校高新技术企业。 本文所指黑龙江省高校高新技术企业根据属地原则是指在我省省 域内高校所属的省域内高新技术企业。 2 1 3 2 高校高新技术企业的运营机制 高校优势学科的科研成果容易孵化成企业其运营模式通过建立 现代企业制度逐步形成企业集团及相关子公司并存的企业组织架构。 企业集团是高校授权经营校有经营性资产的经济实体主要职能是行 政、经济、社会管理和资本运营，其宗旨是确保资本保值、增值和企 业整体发展，并对子公司经营决策予以协助和指导。予公司以企业集 团控股或参股的形式存在。企业集团的股本要以土地、技术、利研项 目和无形资产及一定现金的形式体现并广泛吸纳其他股本。子公司应 以风险投资公司、生产经营公司、科技开发公司和商贸公司四类组成。 风险投资公司为技术及产品研究开发和高技术成果商品化及产业化提 供资金支持，为高新技术市场的开发和建设进行投资服务。以各院( 系、 所) 为主体的科技开发公司是以科技成果的研究开发及转化为主要经 营内容，以产品和技术研究开发为中心广泛进行横向和纵向合作其 股本由控股公司股份、社会法人股份和技术股份组成。生产经营型公 司是企业集团的实体主要从事企业集团确定的产业方向范围内的产 品的生产加工销售，公司数量不限，控制程度适当放松使其有较大自由 度，以增强其灵活性和适应性，股本结构灵活。商贸公司主要从事以生 产型公司相关的原材料及产成品的采购与销售，科研成果商品化及社 会上科研成果的引入，以及经营有助于企业集团整体发展的商品贸易。 各子公司均为独立经营、独立核算、自负监亏具有法人资格的经济实 体。 运营机制应在资本、技术、人才、管理和政策的调控下运作，通过 政府、企业、学校之间激励机制的推动而形成，呈现出超流动性、孵化 器、创新性的特征。应当以企业孵化器、研究开发、技术成果转让及 相关政策为基本因素，围绕高校自身的学科优势进行运作；政策来源于 政府和学校，为投资环境、研究开发、人才流动和知识产权提供支持； 企业孵化器是高校企业集团的基础，以研究开发、成果转让、专利技术、 产品贸易为支撑，贸易公司通过合同或契约的形式联结研究开发与成 果应用“”，如图2 1 。 资 太 和 政 策 图2 1 高校高新技术企业的运营机制 2 2 企业资源配置理论 2 2 1 企业资源的内涵 关于企业资源的概念至今没有严格、公认的明确的定义。企业资 源作为整个社会经济资源的一部分，它既具有资源的基本属性，又有 自己的特点【2 l 】： 第一，企业资源的内涵是不断扩大的。随着生产力水平的不断提 高，经济环境不断变化，企业资源呈现出范围越来越广、内容越来越 哈尔滨工程大学硕士学位论文 丰富的趋势。生产力水平的提高使人类创造财富的手段日益复杂多样， 原来某些条件和因素可能不被认为是财富的源泉，但随着人类能力的 提高和认识的深化，也逐渐成为新的财富源泉，从而成为一种“资源”。 以信息资源为例，当人类经济交往范围很小，信息获取能力很低时， 往往忽视这一种资源，但伴随着经济交往范围的不断扩大，经济环境 日益复杂，一方面人们利用信息、开发信息资源的能力日益提高，另 一方面，信息做为一种资源也变得越来越重要。随着经济环境的发展 变化，资源的深度和广度将会进一步向前发展，企业必须时刻关注这 些发展和变化，不断去探寻新的财富资源，开发和利用薪资源。 第二，企业资源具有系统性、整体性的特点。从企业内部角度讲， 企业所拥有或控制的资源是一个系统的有机整体，人、财、物等各种 资源相互联系、相互影响，构成一个有机体系。从企业外部角度来讲， 企业资源与外部环境( 包括其它企业的资源) 也是彼此紧密联系相互影 响的，彼此不断进行着资源的交流与协调，这样才能合理安排并动态 协调企业资源结构，从而实现资源的动态优化配置。 第三，企业资源具有动态性和流动性。企业要根据市场环境和自 身条件的发展变化，不断调整资源的种类和数景，实现企业资源的动 态协调，保持自身与外部环境的平衡。企业必须打破独立、僵化的资 源观念，以动态观念研究如何开发利用资源，充分运用各种价值形式 和非价值形式手段，实现资源的动态优化。 根据企业资源的特点，作者认为企业资源一般指企业在经营中可 以支配的有形资源：人力、物力、财力与无形资源；时间、信息、知 识等的总和。企业要在市场竞争中取胜不仅取决于企业资源的数量 规模，而且取决于资源配置的科学水平。 2 2 2 企业资源的分类与对比分析 由于企业资源本身的多样性特征，导致对企业资源分类标准也是 千差万别的。本文基于对国内外企业资源分类相关文献资料的分析， 根据企业资源的形态、相对重要性及资源在企业构建竞争优势过程中 所发挥作用的不同，将企业资源划分为物化型资源( 物力资本资源) 与知识型资源( 人力资本资源) ，如图2 2 所示。 资 金 资 太 资 源 企业资源 物化型资源 固 定 资 产 区 位 自 然 资 源 知 识 产 权 资 源 知识型( 智力型) 资源 人 才 资 源 市 场 资 源 组 织 资 本 资 源 社 会 资 本 资 源 区 位 要 素 资 源 图2 2 企业资源分类示意图 注：l 、企业内部的市场资源、组织资本资源、社会资本资源以及部分入 力资源等都是一种具有多维资源关系的资源，即具有较强网络关系，可以统称 之为网络型资源。 2 、区位要素资源属于企业外部环境资源，从严格意义上讲不是企业 资源，但企业利用该种区位要素资源的能力则是企业资源。 1 物化型企业资源 物化型企业资源又可称之为物力资本资源，主要包括设备、厂房、 土地、资金和从事简单体力劳动的人力等，是其他一切资源与能力的载 体，易于被其它企业所购买或复制，是可以进行简单的货币化衡量与 评价的企业资源。物化型企业资源具有以下特征： ( 1 ) 相对具有完全的交易性，即企业可以完全通过交易市场获得。 ( 2 ) 相互竞争性即排他性使用价值，缺乏共享性，该类资源一旦 被某部门占有与利用，其他部门就不能同时获得与利用。 ( 3 ) 较弱的累积性。该类资源的获取，不需要企业花费长时间的 积累过程，般随时都可以从交易市场获得。 ( 4 ) 独立性，一般说来其具有较强的独立价值展现能力。 ( 5 ) 作为投入要素具有“边际收益递减”的特征。 由于物化资源具有完全的交易性特征，从而降低了其参与市场竞 争的能力，并且，随着知识经济时代的到来，物化型资源的重要性相 哈尔滨工程大学硕士学位论文 对有所下降，但物化型资源仍然是保证企业正常运作所必须的基本条 件。 物化型企业资源的本身特征属性，决定了企业对物化型资源的管 理重点是对其进行优化分配管理，既是将有限资源分配运用到最有效 益的价值创造活动中。 2 ，知识型( 人力资本型) 企业资源 知识型企业资源又称之为人力资本型资源，即附着在企业员工或 组织体上的人格化的企业资源，是以企业员工与企业组织为载体的一 种智力型资源，主要包括技术、专利、文化、新知、经验、从事复杂 脑力劳动的人力资本等，是企业最有活力也最具有独特性的能动性因 素，相对物化型资源而言，知识型企业资源的以下特性： ( 1 ) 具有较强的共享性特征。因此，对知识型企业资源的管理重 在用足，强化对其的共享性管理利用。 ( 2 ) 知识型企业资源是以人为载体，对人有着极强的依赖性，并 且随着该资源的不可编译程度的提高，对人的依赖性就会相应的得到 增强。因此，知识经济时代下对人的管理成为企业管理的焦点。 ( 3 ) 具有明显的发展性特征。一般说来，知识型企业资源价值创 造力随着企业利用的频率增加而提高，知识资源的生产过程是一种自 增强效应。知识资源作为企业生产要素投入到生产过程中具有“边际 收益递增”的特征。 ( 4 ) 知识资源具有( 准) 公共物品特征，可以被不同的行为主体 重复利用，但并没有被消耗。 知识型企业资源具体可以细分为市场资源、知识产权资源、人力 资源、组织资本资源、社会资本资源等五种，以下对其分别作简要分 析 市场资源 市场资源是企业所拥有或控制的、同市场密切相关的资源要素， 它来自于企业同市场与顾客建立的有利的相互关系。企业市场资源主 要包括：企业的品牌，如服务品牌、产品品牌、企业品牌；企业的客户 群，包括客户数量与规模，客户对企业服务产品的忠诚态度与信任度： 企业的销售渠道完善程度；各种有利的经营许可权：以及其他各种能 够为企业带来竞争优势的合同关系等。 知识产权资源 从法律意义上讲，知识产权是一种依托人脑创造出来的，受法律 保护的财产形式。 企业的知识产权资源主要包括 能) ；版权；技能商标；商业机密： 人力资源 企业的专利( 专利技术和专利技 以及各种设计专有权。 人力资源指的是企业中所有那些体现企业员工身上能够为企业 发展创造价值的才能，该能力不仅包括员工在公司外获取的知识，还 包括其在公司环境内获取的知识。人力资源可以具体分为技术型人力 资源、管理型人力资源、业务型人力资源等三大类。对企业人力资源 的评价主要是评判其平均水平与特殊人员水平。 反映人力资源水平的指标主要有：教育水平；专业资历：与工作 有关的知识，包括显形的知识与不可言传的经验知识：专业能力：心 理素质。 组织资本资源 组织资本资源是指能够提高组织对所承担任务的协调能力的资 源统称，组织信息( 或知识) 是形成组织资本资源的基本源泉。企业 组织资本资源具有企业特定性，它们是通过企业内部各种其他资源复 杂的长期相互作用建立起来的，这种资源可以被抽象地看作是企业创 造的一种“中间产品”，这种“中间产品”可以提高企业的竞争能力， 从而成为企业竞争优势的源泉；也可以被抽象地看作是对企业撮终产 品或服务的战略性保护机制，有效发挥组织资本资源价值潜力的条件 是要求其在企业内部有序的分配，高效的企业总是拥有较雄厚的组织 资本资源。 组织资本资源主要包括：企业管理制度：企业高效协调与运作能 力；企业管理能力，如财务管理能力，采购管理能力，人事管理能力 等：管理信息系统；团队建设能力；对企业资源的综合利用能力；企 业内部流程管理能力；企业决策能力等； 社会资本资源 克里曼认为，社会资本资源不是一个单元体，而是众多不同单元 哈尔滨工程大学硕士学位论文 体的集合体，它是通过行为人之间相互关系的变化与交互作用产生与 发挥价值创造作用的，社会