（产业经济学专业论文）四川农村地区贫困的代际转移程度及原因研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 贫困一直是困扰农村地区社会发展的难题，而且贫困的代际转移则是严 重困扰社会和谐发展的毒瘤。深入研究造成贫困代际转移的原因则成了解决 这一问题的最核心最重要的因素。但就目前的研究而言，学术界甚少涉足该 领域。因此，笔者在研究四川农村地区贫困的代际转移程度的基础上，找到 导致该地区贫困代际转移的内外原因，从而构建一个切合贫困地区特性的反 贫困恶性循环的分析框架。 全文由六章组成，主要内容及观点如下： 第一章，导论。陈述论文选题背景、意义及研究目的；述评贫困代际转 移的相关研究状况；介绍论文研究视角和研究方式，提出论文的前提假设、 逻辑思路和文章结构，并列举论文创新点和不足之处。 第二章，四川农村地区代际转移程度的实地调查分析。该部分通过部分 在简阳武庙地区、篷安诸家地区、雷波黄琅地区的7 5 年出生的农村青年的童 年时代和现在的家庭经济状况的对比，得出这些地区贫困代际转移的程度。 第三章，导致贫困代际转移的内生变量。该部分通过对被调查人群的个 案分析，找到各个地区造成贫困代际转移的主导内生因素。 第四章，导致贫困代际转移的外生变量。本章通过对三个地区的宏观环 境进行分析，找到各个地区影响贫困代际转移的外生因素。 第五章，贫困者个体的行为分析。文章首先对贫困者进行经济学假设， 假设贫困者都是理性的“经济人，然后对贫困者好逸恶劳、生育过多孩子、 不重视教育等一系列特征进行分析，并揭示出贫困代际转移的传导机制。 第六章，贫困地区切断贫困代际转移的理性选择。在前文对贫困代际转 移的内外因素分析的基础上，提出切断贫困代际转移的几种措施。 尽管贫困代际转移的原因庞杂，且采集数据的不易，再加上可参阅的资 料不足，系统地研究四川农村地区的贫困的代际转移问题，其难度之大超出 了笔者预想。尽管如此，本文仍然在下述几个方面进行了创新研究： 1 、本文通过对一代入在较长时间跨度( 3 0 年) 的生存状况的变化的调查， 以数据来说明农村地区贫困的代际转移程度，弥补前人研究的不足。 2 、本文通过实地调研数据对造成贫困代际转移的直接因素和影响因素分 别进行分析，找出造成贫困恶性循环的决定性因素，从而为提供有效的政策 建议奠定理论基础。 3 、由于贫困的代际转移是社会学概念，目前国内绝大多数的此方面的研 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 究大多立足于造成贫困的外因进行分析，如环境恶劣、居民受教育程度低、 贫困的文化，如懒惰等，而极少对贫困户个体进行经济学分析，本文认为贫 困的代际转移的是贫困户理性经济选择的结果，为贫困的恶性循环提供了微 观经济基础。 关键词：农村；贫困；代际转移 西南交通大学硕士研究生学位论文第l ii 页 a bs t r a c t p o v e r t y h a s p e r s i s t e n t l yp l a g u e d t h es o c i a l d e v e l o p m e n to f r u r a la r e a s e x a c e r b a t i n gt h i ss i t u a t i o n ，i n t e r g e n e r a t i o n a lt r a n s m i s s i o no fp o v e r t yh a s ，a n dw i l l c o n t i n u et ob eo n eo ft h em o s to b s t i n a t ef a c t o r si na l l e v i a t i n gt h i ss o c i a li 1 1 g i v e n t l l a tl i t t l eh a sb e e nw r i t t e no nt h i si s s u e t h ea u t h o r , b a s e do nf i r s t h a n dr e s e a r c hi n p o o rr u r a la r e a si ns i c h u a n ，t r i e st of i n db o t he n d o g e n o u sa n de x o g e n o u sf a c t o r s t h a tl e a dt oi n t e r g e n e r a t i o n a lt r a n s f e r e n c eo fp o v e r t y b yd o i n gs o ，a na n a l y t i c a l f r a m e w o r kc a nb eb u i l tw h i c hh o p e f u l l yw i l l b r i n gf o r t he f f e c t i v ea n t i p o v e r t y i n i t i a t i v e s t h i st h e s i sc o n s i s t so fs i xc h a p t e r s ： 1 ) i n t r o d u c t i o n a no v e r v i e wo ft h et o p i c ，i t si m p o r t a n c ea n dr e s e a r c ho b j e c t i v e s p r o v i d ec u r r e n t l ya v a i l a b l er e s e a r c hf i n d i n g sa n di d e a s d i s c u s ss t u d y i n ga n g l e s ， h y p o t h e s i sa n dt h es t r u c t u r e ，a n db o t ht h es t r e n g t ha n dw e a k n e s so f t h et h e s i s 2 ) q u a n t i t a t i v ea n a l y s i so ft h em a g n i t u d eo fi n t e r g e n e r a t i o n a lt r a n s f e r e n c eo f p o v e r t yi nr u r a la i e a so fs i c h u a n f o c u s i n go nt h ec o u n t i e so fj i a n y a n g ，p e n g a n ， a n dl e i b o ，t h es t a t i s t i c sa r ed r a w nf r o mc o m p a r i n gr u r a lr e s i d e n t s c h i l d h o o da n d c u r r e n th o u s e h o l di n c o m eo ft h o s ew h ow e r eb o r ni n1 9 7 5 3 ) f i n d i n ge n d o g e n o u sf a c t o r so fi n t e r g e n e r a t i o n a lt r a n s f e r e n c eo fp o v e r t yb y c o n d u c t i n gi n t e r v i e w sa n dc a s es t u d i e s 4 ) f i n d i n ge x o g e n o u sf a c t o r sb ye x a m i n i n gm a c r o e c o n o m i cv a r i a b l e s a n d i n d i c a t o r st h a ta r em o s tr e l e v a n tt oe a c ho ft h o s et h r e ec o u n t i e s 5 ) a ne c o n o m i ca n a l y s i so fi n d i v i d u a lb e h a v i o r u n d e rt h ea s s u m p t i o nt h a te a c h p e r s o n i sar a t i o n a l “e c o n o m i ce n t i t y ，t a c k l et h ec o m m o n l ya n df r e q u e n t l y m e n t i o n e dc h a r a c t e r i s t i c sa s s o c i a t e dw i t hp o v e r t ys u c ha sl a c k a d a i s i c a ll i f e s t y l e ， c h i l do v e r b e a r i n g ，a n dl o we m p h a s i so ne d u c a t i o n u n d e r s t a n d i n gs y s t e m a t i c a l l y h o wp o v e r t yi st r a n s f e r r e dt ot h ef u t u r eg e n e r a t i o n s 6 ) f i n d i n gl o g i c a la n ds u s t a i n a b l es o l u t i o n s i n s e v e r i n g t h e s t r a n g l e h o l do f i n t e r g e n e r a t i o n a lt r a n s f e r e n c eo fp o v e r t y d u et ot h em y m df a c t o r st h a tl e a d st oi n t e r g e n e r a t i o n a lt r a n s f e r e n c eo fp o v e r t y ， t h ed i f f i c u l t i e si n o b t a i n i n g v a l u a b l ed a t a , a n dl a c ko fr e l a t e d r e f e r e n c e s ， s y s t e m a t i c a l l ys t u d y i n gt h i ss o c i a lp r o b l e mi ns i c h u a nh a sb e e nm u c hm o r e c o m p l e xt h a ne x p e c t e d h o w e v e r , t h ea u t h o rs t i l l a d v a n c e dt h er e s e a r c hi nt h e f o l l o w i n ga r e a s - 1 u s i n gd a t ag a t h e r e df r o mr e s e a r c hs u b j e c t s l i f ec h a n g e st h r o u g har a t h e rl o n g p e r i o do ft i m e ( t h i r t yy e a r s s i n c et h e19 7 0 s ) ，d i s c u s s i n g t h em a g n i t u d eo f i n t e r g e n e r a t i o n a lt r a n s f e r e n c eo fp o v e r t y 2 b va n a l y z i n go n s i t es u r v e y i n gr e s u l t s a n dr e s e a r c hs t a t i s t i c s ，f i n d i n gt h e d o m i n a n tf a c t o r so nt h ev i c i o u sc y c l eo fi n t e r g e n e r a t i o n a lt r a n s f e r e n c eo fp o v e r t y m a tc o u l db e c o m et h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no fa n t i p o v e r t yi n i t i a t i v e s o rw h e n m a k i n gn e wp o l i c i e s 3 m o s to ft h ed i s c u s s i o n s a n dw o r ko n a l l e v i a t i n gp o v e r t y h a v eb e e n p r e d o m i n a n t l yb e a r i n g t h e c o n c e p t s d e r i v e df r o ms o c i a l s c i e n c e t h u st h e p r e v a i l i n gt h i n k i n gt e n d st os u g g e s tt h a tw h e nt a k i n ga ne x o g e n o u sv i e w ，p o v e r t y i st h er e s u l to fe n v i r o n m e n t a ld e g r a d a t i o n ，l o we d u c a t i o n a ll e v e l ，a n dl a z i n e s s0 1 1 t h ep a r to ft h ei n d i v i d u a l st h e m s e l v e s r a r e l yh a se c o n o m i c a la n a l y s i sb e e nd o n e t ot l l ei n d i v i d u a l sl i v i n gi np o o rr u r a la r e a s t h ea u t h o rw o u l dl i k e t oa r g u e t h r o u g ht h ep r e s e n t a t i o no ft h i st h e s i s ，t h a tp o v e r t yt r a n s f e r e n c e i st h ed i r e c tr e s u l t o fm o s n vr a t i o n a le c o n o m i cc h o i c e sd o n eb yt h ep e o p l el i v i n g i ns u c hd i f f i c u l t e n v 的n m e n t t h i st h e s i sw o u l dl i k et ol a y am i c r o e c o n o m i cf o u n d a t i o nt o r u n d e r s t a n d i n gi n t e r g e n e r a t i o n a lt r a n s f e r e n c eo fp o v e r t y k e y w o r d s ： r u r a l ；p o v e r t y ； i n t e r g e n e r a t i o n a it r a n s f e r e n c eo fp o v e r t y 西南交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位 论文。 本字位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书； 2 不保密南，使用本授权书。 ( 请在以上方框内打“) 学位论文作者签名：位芝睫指导老师签名膨 日期：娜、6 主 自期： 西南交通大学学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作 所得的成果；除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体， 均已在文中作了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： l 、本文通过对一代人在较长时间跨度( 3 0 年) 的生存状况的变化的调查， 以数据来说明农村地区贫困的代际转移程度，弥补前人研究的不足。 2 、本文通过实地调研数据对造成贫困代际转移的直接因素和影响因素分 别进行分析，找出造成贫困恶性循环的决定性因素，从而为提供有效的政策 建议奠定理论基础。 3 、由于贫困的代际转移是社会学概念，目前国内绝大多数的此方面的研 究大多立足于造成贫困的外因进行分析；如环境恶劣、居民受教育程度低、 贫困的文化，如懒惰等，而极少对贫困户个体进行经济学分析，本文认为贫 困的代际转移的是贫困户理性经济选择的结果，为贫困的恶性循环提供了微 观经济基础。 学位论文作者签名： 刍爹凄 日期： 油。譬b 乃1 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章导论 1 1 论文选题背景、意义和研究目的 1 1 1 选题背景与意义 四川省近三十年的快发展成功使2 3 0 0 万人口摆脱了贫困，这不能不说是 一个伟大的奇迹。但是，这一奇迹在近十年却面临着一系列难以解决的问题。 首先，四川省目前的1 0 4 1 万贫困人口，其中特困人口( 年人均纯收入6 2 5 元 以下) 3 0 8 万人，低收入贫困人口( 年人均纯收入6 2 5 1 0 0 0 元) 7 3 3 万人， 国 家扶贫开发重点县3 6 个，主要分布在) l l j l 秦巴山区、川南乌蒙山区、攀西大 小凉山区和川西北高原牧区。这四大片区总幅员面积为2 52 2 万平方公里，占 全省幅员总面积的5 50 8 。这些贫困人口主要是不适合参加生产劳动的残疾 人和社会保障对象，以及生活在自然环境特别恶劣地区的特困人口，导致了 单一的扶贫开发政策难以奏效；其次，现有的扶贫成果大多是8 0 年代初农村 土地分配制度改革和政府大力物质投入的结果，这样的粗放式扶贫方式目前 效果已不显著，脱贫农户返贫率越来越高。第三，发展的不均衡致使贫困差 距不断扩大，严重影响社会的安定和谐。而在另一方面，由于种种内在和外 在的原因，贫困地区农户的子女不能和其它地区的同龄人站在同一起跑线上， 他们更容易在成年后继续重复父辈的命运。这种状况正是社会学上所谓的贫 困的代际转移。 贫困代际转移( i n t e r g e n e r a t i o n a lt r a n s m i s s i o no fp o v e r t y ) 是指贫困由上一 代人传递给下一代人，特别指在家庭内部由父母传递给子女，使子女在成年 后重复父母的境遇继承父母的贫困和导致贫困的相关条件与因素并将贫 困和这些不利因素传递给后代这样一种恶性遗传链；也指在一定的社区或阶 层范围内贫困以及导致贫困的相关条件和因素在代际之间延续，使后代重复 前代的贫困境遇。 。 贫困代际转移概念是从社会学阶层继承和地位获得的研究范式中发展出 来的。如果社会中大多数成员获得的社会地位主要是由阶层出身和家庭背景 所决定，那个，这个社会就是封闭型社会( 传统型社会) 。如果大多数社会成 员的阶层地位主要取决于自己后天的努力，这个社会就是开放型社会( 现代 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 型社会) 。在这种社会中，子女的社会地位主要由自己后天努力取得的人力资 本所决定。代际流动是社会成员获得社会地位的主要形式。索罗金 ( p a s o r o k i n ) 在1 9 2 7 年把社会流动分为垂直流动和水平流动，垂直流动可 进一步分为向上流动和向下流动。水平流动则是指个人或群体在同一等级的 不同位置之间的横向流动，水平流动不会造成人们在社会等级序列中所处的 地位的改变。 目前，由于贫富差距的扩大、历史原因造成的城乡二元分割、教育资源 的不均衡等诸多原因，我国很多地区出现了贫困代际转移的趋势。中国青年 报2 0 0 6 年2 月9 日报道，近年来，城市贫困问题并没有因为我国经济高速 增长而有所减轻，相反表现出明显地加重。现在贫困一代的子女，同样没有 多少创造收入的能力和机会，城市贫困将部分地发生“代际转移”，并指出这 种财富的代际转移，其实是一种十分不公正的特权性的转移。而这种贫困代 际转移的现象，由于区域经济的落后造成的教育资源的缺乏和就业机会的稀 缺，在西部农村地区更显突出。 本文之所以选择在四川农村地区为研究对象，则在于它与其它西部农村 地区相比，既有共性又有独立个性。从地理资源看，四川包括了其它西部地 区具有的所有地形，它既有肥沃富饶的平原，也有丘陵，还有生存环境恶劣 的高原。从人口分布看，既有大量的汉族人口，也有大规模的少数民族的聚 集居；从区位条件看，四川处于大西南的腹地，既远离发达的沿海地区，也 不靠近贸易活跃的边境地区。从教育资源来看，四川既有高度崇尚教育的汉 族地区，也有解放后才开始有正式教育的少数民族地区。从经济发展状况来 看，四川既有繁荣的特大城市，也有大片极度贫困的地区。这些共性使得四 川农村在一定程度上能够代表广大的西部地区。但是，四川地区与其他地域 相比，又是特殊的，首先，在同一省内，它不仅有经济发达的西部龙头地区， 也有中国最大的成片极度贫困地区，如此大的贫困差距是全国罕见的。其次， 从自然条件看，从平原到高原，自然条件的多变也是少见。第三，从农村的 生产方式来看，有紧靠大城市，生产方式相对先进的地方，也有仍沿袭着刀 耕火种的生产方式完全靠天吃饭的地方，这样的大的差距也是独有的。对这 样一集现代与传统、富饶与贫困、自然环境千差万别、大规模少数民族地区 与汉族居住区并存的载体的贫困的代际转移程度及原因进行深入分析，并提 供政策建议以打断或减轻目前贫困的代际转移趋势，在当今努力建设和谐社 会和减少城乡差距的中国有着相当重要的现实意义。 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 目前，对四川贫困原因的学术研究，目前集中在自然环境、生产方式、 地理条件及文化习俗上等外在因素，认为自然环境的恶劣、生产方式的落后 和文化的落后是造成贫困的主要原因，认为要摆脱目前的贫困局面，应该加 大资金投入，然而极少从贫困农户个体去考虑造成他们贫困的原因。使得这 样的理论却无法解释很多大面积贫困的地区仍有相对富裕的人群存在。因此， 笔者认为无论是单纯的“环境决定论还是“文化决定论都无法解释这样 的微观的贫富差距现象。其实一代的贫富差距并不可怕，可怕的是贫困的代 际转移，而本文的目标正是找到造成贫困代际转移的内在和外在原因。 1 1 2 研究目的 由于贫困的代际转移严重削弱了各种解决贫困的措施，而且不利于一个 相对公平的社会的建设，我们有必要对目前农村的贫困的代际转移程度进行 分析，并找出导致贫困代移转移的原因。这样才能有效地制定各种相应的扶 贫措施，以打断或减轻目前贫困代际转移趋势。 因此，本文的研究目的是在社会学的代际转移的理论的指导下，用经济 学的实证研究方法来探索中国西部农村的贫困；同时分析农村贫困地区的基 本特征及导致贫困的外因；通过对贫困户个体的微观经济学分析，找出致使 贫困发生并代际转移的内因；有针对性地提出解决措施和方案。希望能对目 前的扶贫工作提供一些有价值的参考意见。具体来说，笔者对于该课题研究 的目的包括以下几个方面： 1 、简要介绍贫困的代际转移的概念及其对整个社会的影响。 2 、探讨贫困地区的代际转移程度。主要对贫困地区某一特定人群( 出生 于7 5 年) 的父辈家庭和他( 她) 现在的家庭在当地的生存状态进行抽样调查， 得到该地区贫困的代际转移的程度。 3 、研究导致贫困代际转移的内生变量。根据抽样调查的数据，对可由父 辈直接传递给下一代的因素进行个案分析，从个案分析中统计出主要决定因 素。 4 、分析导致代际转移发生的外生变量。 5 、对贫困者个体行为进行经济学探讨，找出贫困恶性循环的更深层的原 因。 6 、提供打断贫困代际转移的政策建议。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 1 2 相关课题的研究动态 1 2 1 国外贫困代际转移的相关研究动态 目前，西方发达国家的经济学者和社会学者对贫困代际转移研究很多， 特别是美国，但他们的研究大多集中在西方发达国家内部；对发展中国家， 尤其是像中国这样的人口大国的研究却很少。他们的研究主要集中在以下几 个方面。 一 1 、贫困代际转移的成因分析 对贫困代际转移的成因分析，国外开始得比较早，开始是对家庭中孩子 的数量与质量之间的关系的研究( b e c k e r - l e w i s ，1 9 7 3 ) 和( b e c k e r ，1 9 9 1 ) ， 得出孩子的数量与孩子的质量( 包括人力资本、营养情况等) 呈反比关系； 同时，通过在全世界范围内的调查研究得出，家庭中孩子的数量与孩子教育 程度呈负相关，其中包括1 4 个关于对当前孩子的入学登记情况的调查，2 8 个对孩子的最终教育到达程度的研究，7 个对孩子辍学率及完成率的调查研究 ( p s a c h a r o p o u l o s & a r r i a g a d a1 9 8 9 ；b e h r m a n & w o l f e1 9 8 7 ；b i r d s a l l1 9 8 0 ) 除了孩子的数量，父母的受教育程度特别是母亲的受教育程度对孩子的 受教育程度有极大的影响，父母的受教育程度对孩子质量的影响通常反映为 由于自己教育程度的提高带来了更高的生产力，所以他们倾向于增加对孩子 的教育投资并减少孩子的数量( l a m - d u r y e a ，1 9 9 8 ) ，实际上在经验研究中， 教育的重要性也被频繁指出( w o r l db a n k1 9 9 8 ，s c h u l t z1 9 9 8 ) ，父母对孩子的 影响不仅仅在教育方面，家庭的收入也是会影响孩子的质量，最近有研究用 截面数据发现父亲的永久收入与孩子的收入与强烈相关，拟合度在0 4 0 o 7 0 之间，这反映了代际转移的相关程度，即父母和孩子很可能到达相同的经济 状况( l i l l a r d k i l b u r n ， 1 9 9 7 ，b e r h m a n ，1 9 9 8 ) ，母亲的健康和营养状况 同样也会影响孩子的质量，如果母亲不健康和营养不良，同时缺乏足够的产 前和产后照顾，就可能生产出低重量和容易遭受疾病的侵害，这会对孩子的 健康和以后的发展造成严重的影响( m y e r s ，1 9 9 5 ， o t h e r s ) ，同时，研究发 现青少年母亲面对更大死亡和营养风险，她们的孩子在学校里也更贫困 ( b u v i n i ce ta l ，1 9 9 7 ) 。除了以上的因素，其他的一些家庭和人种因素也影 响贫困的代际转移。b u v i n i ce ta l ( 1 9 9 2 ) 发现在圣地亚哥、智利等地方，青少年 母亲对孩子的健康状况和教育状况有负面影响。m o r r i s o n o r l a n d o ( 1 9 9 7 ) 发现 在智利，家庭暴力和孩子的教育完成的情况有明显的联系，生长在有家庭暴 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 力的家庭的孩子违反纪律的可能性是成长在正常家庭的孩子的两倍。 2 、贫困的代际转移的过程研究 对贫困的代际转移的过程研究，国外主要集中于转移的载体的分析，即 什么是可以转移的。首先是人力资本，人力资本是孩子的教育和未来的工作 之间的可以明显察觉的交易物，人力资本的高低决定了孩子的产出，不管是 在孩童时代还是他们的一生。人力资本是贫困代际转移的最显著的过程 ( b o y d e l l ，l i n ga n dm y e r s1 9 9 8 ；m a r c u sa n dh a r p e r1 9 9 7 ：m o o r e1 9 9 9 ) 。其次 是物质资本，钱和资产都可以在代际之间的转移，如通过遗产、礼物或嫁妆 等( k a r e nm o o r e ， 2 0 0 1 ) ，社会文化资产同样也可以代际转移，父母对孩 子的智力、勤劳程度及兴趣的察觉程度影响对孩子的教育投资( b e h r m a n 1 9 9 7 ) ，此外，一些学者认为贫困的根源是因为有贫困的文化，即穷人一些信 念、态度和行动使他们不仅保持贫困，并将这些特征形成代际转移的资产， 使这些文化一代一代地传下去( o s c a rl e w i s ，l a t e1 9 5 0 s ) 。同时，社会政治 资本同样影响着贫困的代际转移，一些社会政治资本在社区中可以被继承， 从而影响着代际转移，这些因素包括：人种、民族、种姓、血缘关系和家庭、 国籍及信仰。同时还有一些比较有弹性的社会政治资本，比如是某个政治或 社会组织中的成员、和关键人物有联系等。事实上，社会政治关系的代际转 移明显地约束着代际转移的资本，同时将资本转换为贫困或福利( m o o r e ， 2 0 0 1 ) 3 、贫困的代际转移的程度研究 对贫困的代际转移的程度研究，l l p o m i r i o p a s im o i s i o m i k k on i e m e l a ( 2 0 0 4 ) 对2 0 世纪9 0 年代的芬兰的贫困的转移状况进行研究，分析1 9 6 5 年 出生在贫困家庭的人在9 0 年代仍处于贫困线以下的比例，得出芬兰9 0 年代 贫困代际转移的程度，并对原因进行分析。 1 2 2 国内贫困代际转移的相关研究动态 国内目前对贫困的研究主要集中在对目前贫困现状及成因分析，并提出 了一系列扶贫措施，但是对贫困的代际转移的研究却不多。 对贫困现状及成因的分析，胡鞍钢、胡琳琳、常志霄( 2 0 0 6 ) 对中国改 革开放以后经济增长与减少贫困之间的关系进行一系列的研究。牛建高、李 义超、林万龙( 2 0 0 5 ) 认为金融发展滞后是造成欠发达地区资本短缺，进而 导致贫困的重要原因，合理的产权制度是活跃金融活动、深化金融改革的基 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 础。只有明晰并切实保障农村信用社产权，才有可能解除金融压抑，推动中 国贫困地区农村金融的持续健康发展，最终打破贫困地区农村“贫困的恶性循 环”，实现农村金融不断深化、农村经济持续发展和农民稳定脱贫致富的良性 循环。1 李昌平( 2 0 0 6 ) 认为中国农村的贫困最主要的根源是制度设计的不合 理o 并以实例指出十项束缚着农民脱贫的不合理的制度。张谋贵( 2 0 0 6 ) 分 析了新时期农村贫困的主要原因是自然灾害和环境恶劣，同时劳动力缺乏和 因上学的高额费用也是农村贫困的重要原因。林毅夫( 2 0 0 4 ) 觉得要从根本 上解决农村的贫困问题，关键是将农村大量的剩余劳动力转移到城市，并在 大量发展劳动密集型企业。杨明洪、王永莉通过对西部民族地区贫困问题的 现状的分析，得出自然条件恶劣、教育程度低、基础设施落后、农村产业结 构单一、退耕还林还草等是西部民族地区贫困的主要原因。 对于贫困的代际转移的研究，中国青年报2 月9 日报道，近年来，城 市贫困问题并没有因为我国经济高速增长而有所减轻，相反表现出明显地加 重。现在贫困一代的子女，同样没有多少创造收入的能力和机会，城市贫困 将部分地发生“代际转移”，并指出这种财富的代际转移，其实是一种十分不 公正的特权性的转移。钟笑寒( 1 9 9 8 ) 对代际转移的机制进行研究，并努力 建立一个模型使代际转移的微观到宏观的模型。李晓明( 2 0 0 6 ) 认为贫困的 代际转移的原因主要穷人的孩子没有接受足够多的教育，所以我们在现有条 件下应从导致贫困代际转移现象产生的关键因素儿童教育着手，保障贫 困儿童受教育权利的实现，发展其人力资本，减少他们在未来劳动力市场上 处于弱势地位的可能性。 1 2 3 动态研究的简要评价 综观国内外研究现状，对贫困的代际转移的研究有以下几个特点。第一、 国外的研究虽多，研究范围也比较广，但大多将视线集中在发达的西方国家 内部以及部分拉丁美洲国家，极少有人对东亚儒家文化圈的贫困的代际转移 问题进行研究：第二、国内外的研究主要侧重于从社会学角度进行分析，很 少从经济学角度进行分析；第三、国内外的研究都主要集中在城市人口的贫 困问题，极少关注在发展中国家占人口占绝大多数的农民；第四、国内对贫 困问题的研究大多集中于当前的贫困，提供的政策建议也大多驻足于当前， 没有在一个比较长的时间跨度来考虑贫困的原因及脱贫措施。 中国农村贫困的金融成因：基于产权视角的分析原载上海交通大学学报：哲社版2 0 0 5 年第3 期 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 由于东西方存在着巨大的差异，特别是家庭伦理道德观念、经济发展水 平及发展模式的截然不同，这意味着我国贫困的代际转移的程度、方式及原 因也与西方国家存在着巨大差距。国外的研究成果我们不能照搬，特别是在 中国这样一个农村人口占绝大多数的二元结构的社会，由于户籍制度的存在， 人口的自然流动被部分限制，不论是自然资源还是社会资源的分配，农村人 口都明显处于劣势，贫困的代际转移由于制度上的因素也许比西方国家更为 突出。我国目前正在努力建设社会主义新农村，因此，贫困代际转移的研究 是一个在当今中国有着相当重要的意义。贫困代际转移程度的大小关系着社 会的稳定与长治久安。而打破代际转移则意味着让社会各个阶层的人站在同 一起跑线上，贫困与富有都不再被世袭。这样的社会才是真正有活力和公平 的社会，这也是我们社会发展与改革的目标所在。 本文以中国西部地区农村贫困地区的个体农户为研究对象，以国内外贫 困代际转移的理论为指导，探讨近三十年农村地区的贫困代际转移程度，并 从微观主体的角度对造成这种恶性循环的主要原因进行分析，从而提供相应 的政策建议期望能打破这种恶性循环。 1 3 研究前提、方法、逻辑与内容结构 1 3 1 研究前提与方法 一、研究前提 1 、贫困的代际转移在我国农村贫困地区存在，目前的扶贫措施并不能有 效完全切断这种恶性循环。 2 、贫困的代际转移一般而言，是指一代人将贫困传给另一代入，并不限 定于家庭内部或特指上一代人对下一代人的传递，但本文仅限于父母对子女 的向下传递。 3 、农村地区的贫困农户是理性的“经济人”，追求“生存第一 ，同时是 “风险厌恶者 。 二、研究方法 本文拟采用定性与定量研究相结合的方法，利用社会学、区域经济学、 统计学等工具来分析农村贫困的代际转移程度与原因。 1 3 2 逻辑与内容结构 l 、代际转移的程度 选择1 9 7 5 年出生的一代人，以当地村落人均收入的5 0 为相对贫困线， 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 定义低于人均收入的5 0 的家庭处于相对贫困状态2 。假定7 5 年出生在相对 贫困家庭的农村孩子的比例为a ，性别为s ，2 0 0 0 年时处于相对贫困线以下 的比例为b ，2 0 0 5 年时处于相对贫困线下的比例为c ，我们可以把代际转移 的表格定义为( s a b c ) ，其中包括转移部分 a b c ) 和两层 s ) ，这个逻辑 线性模型主要测试是否一个人出生在贫困或非贫困家庭长大以后拥有不同的 致贫风险和代际转移的强弱是否与性别有关。 2 、代际转移的原因 i ，、。，一一 间接影响转移的因素 图1 - 1 代际转移的原因 ! 一一一一一一j 2 本文采用i l p o a i r i o p a s im o i s i o & m i k k on i e m e l a ( 2 0 0 4 ) 对2 0 世纪9 0 年 代的芬兰的贫困的转移状况进行研究的方法，对不同的地区制定不同的相对 贫困线标准，然后对各地区的贫困代际转移程度分别研究，从而减轻贫困的 区域差异对本文研究的影响。 直接影响转移的因素 皤“皿六k 一 物质资本十纠家庭健康状况 v 一一弋 一j 父母拥有孩子数量 人力资本 又一眵八 l 一一 i f“ 、i 居住的外在环境 社会文化资本 r 心 对监护人的依赖程度 社会政治资本 j 一一一 f 文自法经 与外 化然律济 界的 习 环 法状 接触 俗境规况 程度 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 由于本文数据选取的地区为四川省的三个不同的农村地区，通过分析当 地的贫困的代际转移程度和造成当地的贫困代际转移的原因。并通过对贫困 者个体行为的分析找到导致贫困代际转移的深层次的原因。 1 4 论文的创新与不足 1 4 1 论文的创新 1 、学术界对国内贫困问题的研究大多集中于当前的贫困，提供的政策建 议也大多驻足于当前，没有在一个比较长的时间跨度来考虑贫困的原因及脱 贫措施，本文通过对一代人在较长时间跨度( 3 0 年) 的生存状况的变化的调 查，以数据来说明农村地区贫困的代际转移程度，弥补前人研究的不足。 2 、由于缺乏数据支持，国内对造成贫困的原因大多建立在经验观察和理 论研究的基础上，对可能造成贫困的关键性原因众说纷纭。本文通过实地调 研数据对造成贫困代际转移的直接因素和影响因素分别进行计量分析，找出 造成贫困恶性循环的决定性因素，从而为提供有效的政策建议奠定理论基础。 3 、由于贫困的代际转移是社会学概念，目前国内绝大多数的此方面的研 究大多立足于造成贫困的外因进行分析，如环境恶劣、居民受教育程度低、 贫困的文化，如懒惰等。而极少对贫困户个体进行经济学分析，本文认为贫 困的代际转移的是贫困户理性经济选择的结果，为贫困的恶性循环提供了微 观经济基础。 1 4 2 论文的不足 1 、由于农村地区普通存在的中青年人全部外出打工现状，本文在数据采 集过程中未能找到每一个符合样本选取条件的人，在数据采集过程中更多是 依据熟悉全村情况的村长或村文书的评述，因此，得到的数据难免带有当地 村长或村文书的主观意见，不够客观。 2 、由于农村地区居住的相对分散，我在调查过程中在每地停留的时间不 够充足，因此调查到的人数有限，这是本文最大的遗憾。 西南交通大学硕士研究生学位论文第10 页 第2 章四川农村地区代际转移程度的实地调查 2 1 研究样本的选择 2 1 1 样本地点选择 由于四川农村地区地理条件复杂，包括了高原、丘陵地带和平原三种地 形。而这三种截然不同的地理条件造成了完全不同的生产方式和生活方式。 为了全面地调查四川农村地区的代际转移程度，本文必须对不同的地理条件 的农户进行抽样调查。此外，由于农村相处地理条件的不同，相对来说，离 城市近的与远离城市的农村的在很多方面都不一样。还有少数民族地区与汉 族集中的地区的农村也完全不同。 在综合考虑以上因素后，本文选择了地处云贵高原边缘的少数民族集中 地雷波县、位于成都平原的简阳县、属于丘陵地带的南充蓬安县为样本地点。 希望能通过对不同区域的贫困代际转移程度的分析来勾勒出整个四川农村地 区贫困代际转移的程度。 2 1 2 样本对象选择 贫困的代际转移是指贫困及导致贫困的因素在两代人之间的转移，特别 指在家庭内部由父母传递给子女，使子女在成年后重复父母的境遇。因此， 本文的样本选择应该至少满足能同时调查两代人。在慎重地思考之后，本文 拟选择1 9 7 5 年出生的一代人，以这年出生的人的童年时候家庭经济状况和成 年后的经济状况在所处环境的经济水平对比，得出不同的地区贫困代际转移 的程度。 在本文中假定7 5 年出生在相对贫困家庭的农村孩子的比例为a ，性别为 s ，童年时家庭处于相对贫困线以下的比例为b ，成年后处于相对贫困线下的 比例为c ，我们可以把代际转移的表格定义为 s a b c ) ，其中包括转移部分 a b c 和两层( s ) ，这个逻辑线性模型主要测试是否一个人出生在贫困或 非贫困家庭长大以后拥有不同的致贫风险和代际转移的强弱是否与性别有 关。 由于不同的地区的经济状况截然不同，本文并没有武断地以统一的数字 西南交通大学硕士研究生学位论文第11 页 划定一条相对贫困线，而是以不同地区的在当时的实际情况为标准。 在实际调查中，我们发现，大多数7 5 年出生的人都很难在家找到本人， 因为大多数这个年龄段的农村青年都在外打工，所以在部分地区，我们选择 熟悉这代人从小到大的家庭情况的大队支书为调查对象。通过与他的访谈得 知当地7 5 年出生的每个人从小到大的情况。 2 1 3 调查表格设计 从第一章的导论中，我们可以得知，物质资本、人力资本、社会文化资 本、社会政治资本等变量是导致贫困代际转移的主要因素，而本文的目的之 一就是通过实地调查的方式来找出什么是导致各地区贫困代际转移的关键因 素。然而，我们在实际调查中很难直接得到这些理论变量的数据，而需要将 这些理论变量转换成可以实地操作的变量。 我们在认真的参考了前人的工作及结合被调查地区的实际情况后，将理 论变量转换成了可以直接可以做问卷调查的操作变量，具体的转换方式如表 2 - l 所示： 表2 1 变量转换 理论变量定义本文操作变量 子女从父母处所得到的实物及遗产( 负债) 、嫁妆或礼物( 包括儿 物质资本 货币资本或负债女与父母分家时所得) 人力资本身体健康条件、技能和受教育等受教育的年限 社会文化资本 主要指家庭及家族的文化 ， 父母的受教育年限 社会政治资本家庭在社区的政治影响直系亲属中是否有党员及其数量 家庭健康状况 父母家庭的成员的健康状况父母家庭的成员的健康状况 父母拥有孩子 父母养育孩子的数量父母养育孩子的数量 数量 居住的外在环社区内影响孩子成长的正面或 每个孩子所处村落8 0 年至9 5 年之 境负面环境间考上大中专的学生的数量 对监护人的依监护人的性格特征是否对孩子