（工商管理专业论文）中国冶金设备总公司项目管理模型.pdf

摘要 有效的项目管理是公司降低经营成本、提高质量和服务水平，保 持竞争优势的必备武器。对于中国冶金设备总公司这样一个以冶金设 备承包项目为主的公司，项目管理直接关系着公司的经营成果。本文 从中国冶金设备总公司的实际情况出发，试图建立一个实用的、对类 似企业具有借鉴意义的项目管理模型。 本文的结构如下： 第一章：简要介绍了中国冶金设备总公司的背景情况及其项目管 理的目标和内容。 第二章：项目的内容、分类和特征属性，项目管理的概念、职能 和特征，以及国际上项目管理的最新发展。 第三章：中国冶金设备总公司项目管理模型的主要内容，主要涉 及到设计管理、设备管理、施工管理、合同管理、资料管理、财务管 理等方面。 第四章：我国工程项目管理的发展趋势和对策以及中国冶金设备 总公司项目管理模型对中国类似企业的借鉴意义 最后总结全文。 l 。 l 7 关键词：项目，项目管理，项目管理模型 a b s t r a c t g o o d p r o j e c tm a n a g e m e n t i sp i v o t a lf o rac o r p o r a t i o nt or e d u c eo p e r a t i n g c o s t ，i m p r o v eq u a l i t ya n d s e r v i c e s a sf o rc h i n am e t a l l u r g i c a le q u i p m e n t c o r p o r a t i o n ，ac o r p o r a t i o nm a i n l ys u p p l i e sc o m p l e t es e to f m e t a l l u r g i c a l e q u i p m e n t ，p r o j e c tm a n a g e m e n tc o n n e c t sd i r e c t l y t ot h er e s u l to fh e r o p e r a t i o n i n t h i s t h e s i s ，t h e w r i t e rt r i e st oe s t a b l i s hau s e f u lp r o j e c t m a n a g e m e n t m o d e lb a s e do nt h ea c t u a ls i t u a t i o no fm e c c ，w h i c hm a y a l s ob eu s e df o rr e f e r e n c et os i m i l a re n t e r p r i s e s s t r u c t u r eo f t h i st h e s i s ： c h a p t e r1 ：a b r i e fi n t r o d u c t i o no fc h i n am e t a l l u r g i c a le q u i p m e n t c o r p o r a t i o n a n dt h ea i m a n dc o n t e n to fh e rp r o j e c tm a n a g e m e n t c h a p t e r2 ：i n t r o d u c t i o no fp r o j e c t ，p r o j e c tm a n a g e m e n ta n dt h e r e c e n td e v e l o p m e n to f p r o j e c tm a n a g e m e n t c h a p t e r3 ：p r o j e c tm a n a g e m e n t m o d e lo fm e c c ，i n c l u d i n g e q u i p m e n tm a n a g e m e n t ，c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t ，c o n t r a c tm a n a g e m e n t ， d o c u m e n t sm a n a g e m e n ta n df i n a n c em a n a g e m e n t c h a p t e r4 ：d e v e l o p i n g t r e n do f p r o j e c tm a n a g e m e n t i nc h i n aa n d t h ev a l u eo f t h i sm o d e l f i n a l l yc o n c l u d e t h et h e s i s k e yw o r d s ：p r o j e c t ，p r o j e c tm a n a g e m e n t ，p r o j e c tm a n a g e m e n t m o d e l 对外经济贸易大学工商管理硕士( m b a ) 学位论殳 序言 项目管理是指按照客观规律的要求，在有限的资源条件下，运用系统工程的 方法，对项目系统设计的全部工作进行管理，即对项目生命周期全过程进行计 划、组织、协调和控制，最终实现项目目标的科学管理过程。 近代项目管理学科起源于5 0 年代，目前两大项目管理研究体系i p m a 和 p m i 在过去的3 0 多年中都做了卓有成效的工作，为推动国际项目管理现代化发 挥了积极的作用。我国对项目管理系统研究和行业实践起步较晚，许多项目仍 缺乏规范、有效的管理。但随着我国经济的不断发展，以及加入w t o 后国内市 场的国际化，项目管理在各个行业中都将起到关系企业命运的作用。 当前国内的许多企业，尤其是传统行业中的制造企业都意识到了建立一套 科学、规范的项目管理体系的重要性。本文针对作者所在公司中国冶金 设备总公司的实际情况，总结多年的工作经验，力图建立一个行之有效的项目 管理模型，使它不仅适用于本企业的项目管理，也对类似的企业具有一定的借 鉴意义。与此同时，作者对我国项目管理的现状进行了分析并提出了相应的对 策。 对外经济贸易大学工商管理顺( m b a ) 学位论义 第一章总论 本章简要介绍了中国冶金设备总公司的背景情况及其项目管理的目标和内 容。 中国冶金设备总公司( m e c c ) 成立于1 9 7 2 年，经过3 0 年盼发展，现已成 为拥有1 4 家分支机构、2 0 家制造厂的集团化企业。她以冶金及其他装备制造和 国内外冶金及其他工程项目的设备成套承包为主，技、工、贸相结合，能够对 从主机到三电自动化、液压传动及配套设备提供总承包。 m e c c 先后完成了宝钢二期、三期的主要工程项目及武钢、唐银、重钢、攀 钢、太钢、马钢、梅钢、莱钢、酒钢、杭钢、上钢一厂等企业的高炉、焦炉、 烧结、矿山、码头、原料场、电站、环保、转炉、电炉、连铸、轧机及其他技 改项目等近百项国家重点冶金建设项目的成套设备制造和供应。同时，m e c c 也 不断拓展海外业务。近年来，m e c c 先后完成了在国外承包的大型矿山采选设备、 成套冶炼设备、棒材轧机、线材轧机、钢丝绳厂及水泥厂设备等项目。 在市场经济不断发展、鼓励竞争的环境下，m e c c 拥有的行业优势必须结合 以科学有效的管理方法才能在竞争中保持领先。目前，公司正在对传统的部门 独立核算方式进行改革，推行项目管理。因此，建立一套科学有效的项日管理 模型是公司目前的当务之急。 中国冶金设备总公司所涉及到的项目管理是指对工程的“三标的”、“三要 素”的管理： 三标的：是指设计、设备、旆工。 设计：包括工厂设计、设备设计、施工图设计。 设备：包括主体工艺设备、三电设备和公辅设备、其中包括引进设备 和配套件及特殊材料。 施工：包括土建施工、机电设备的安装、设备的调试和无负荷试车。 三要素：是指质量、进度、费用。 质量：按照中国冶金设备总公司贯彻i s 0 9 0 0 1 质量管理体系要求，执 行全部现行国家有关设计、设备制造和施工的标准，并确保施工优良率达到8 0 2 对外经济贸易大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 以上。所有压力容器、起重设备、环保和消防设施等，完全执行行业等级要求 和验收制度，使工程质量得至完全保证。 进度：根据用户要求被最终写入合同中的工程结束期我们称之为“后 墙”，一切设计进度、设备制造进度、旌工进度及各项工作的时间概念都将建立 在保证“后墙”不倒的基础之上。重要的概念在于各项工作的“并行”、“交叉” 和最佳衔接。 费用：是工程总的投资，也是被最终写入合同中的、我们履行全部合 同内容的全部费用，我们把它理解成用户效益的体现，控制它是我们和用户共 同的目的。 以此为前提建立中国冶金设备总公司的项目管理模型。 本文结构如下： 第一章：简要介绍了中国冶金设备总公司及其项目管理的背景情况。 第二章：项目的内容、分类和特征属性、项目管理的概念、职能和特征， 以及国际上项目管理的最新发展。 第三章：中国冶金设备总公司项目管理模型的主要内容，主要涉及到设计 管理、设备管理、施工管理、合同管理、资料管理、财务管理等方面。 第四章：我国工程项目管理的发展趋势和对策以及中国冶金设备总公司项 目管理模型对中国类似企业的借鉴意义。 最后总结全文。 对外经济贸易大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 第二章项目管理综述 2 1 项目及项目管理 2 1 1 项目 一、项目的涵义 项目是指在一定时间内，在一定限制条件下，达到一定目标的一次性任务。 它有以下几个方面含义： ( 1 ) 一定的时间限制，即有特定的起始时间： ( 2 ) 受到环境约束，是在一定环境下展开的并有其特定的要求； ( 3 ) 是一定的组织机构在有限的资源条件( 人力、物力、财力等) 下进 行的； ( 4 ) 有特定的目标。任务要满足一定性能、质量、数量、技术、经济效 益等指标； ( 5 ) 任务是一次性的，不可重复的。 二、项目的属性 1 一次性 项目的一次性属性是指任务完成，项目即告结束，没有重复。也就是说， 项目活动的过程是不可逆的，活动的结果也是不重复的。 2 目的性 任何一个项目都有它明确的目的，质量、成本、时间构成了项目的目标系 统，三者之间相互制约、相互影响，不同项目有不同的目标。当然，项目的目 标也不是一成不变的，也可能在实现目标过程中发生变化，比如业主提出改变 目标，或是由于活动本身产生的新信息表明原定的目标不完全恰当，这时需要 重新明确项目的目标。 注1 ：项目管理手册，中信出版社，2 0 0 对外经济贸易大学工商管理顺十( m b a ) 学位论文 3 整体性或系统性 局部最优而整体上不一定最优，应把组成项目的各个环节作为一个整体， 作为一个系统来考虑，处理好局部优化与整体优化的关系。 4 风险性 由于项目是一次性的，虽然可以借鉴类似项目中的经验，但本身仍有较大 风险。 5 项目生命周期 项目是有起点、终点的一次性任务，也就是说项目是有生命周期的。该周 期包括项目明确阶段、准备阶段、实施阶段和结束阶段。 1 ) 项目明确阶段：提出项目的构思和设想，进行项目的可行性研究、项 目方案的比较选择，直到项目的最后确定，包括确定约束条件和目标。 2 ) 准备阶段：通过初步研究，进一步验证项目的决策正确与否。项目可 行，则要进行技术、组织、物资、场地、人员等方面的准备工作，为项目的顺 利实施打下基础。 3 ) 实施阶段：包含实际工作和报告工作结果两部分，实施工作包括指导 和协调其他人及控制其完成，以便他们的集体努力能实现项目的目标。 4 ) 结束阶段：完成了项目运营的最后一项工作，项目就进入了结束阶段， 结束阶段的工作包括：资料的处理、人员的安置和物资、资金、产品的转移或 移交。 需要强调的是，项目生命周期的各阶段并不是截然分开的，前后两阶段在 实践上有交叉，在内容上有补充和修正，是互相联系、交叉进行的。 2 1 2 项目管理 一、项目管理的概念 项目管理是指按照客观规律的要求，在有限的资源条件下，运用系统工程 的方法，对项目系统设计的全部工作进行管理，即对项目生命周期全过程进行 计划、组织、协调和控制，最终实现项目目标的科学管理过程2 。 注2 ：项目管理手册，中信出版社， 2 0 0 1 对外经济贸易大学工商管理硕士( m b a ) 学位论义 项目管理是以项目经理负责锄为基础的目标管理。项目经理为了优化实现 项目目标，必须考虑项目的环境因素和约束条件等影响因素。对复杂的管理过 程和管理对象进行高效率的组织、计划、协调和控制，如图扣i 所示。 环境因素 匣 约束条件 上 科学组织 优化计划 有效控制 l j r l 项目 管理过程 优化 l 目标实现 人流、物流、信息流l 图2 - 1 项目管理过程 二、项目管理的主要功能 项目管理的主要功能可归纳为 1 组织工作：建立健全工作班子，选择合适的组织形式。根据项目的性质 和规模，招揽各类人员，组建项目班子，配置符合项目特点的管理机构。随着 项目的进展，在项目各个阶段要适时地对项目班子的组织结构进行考察并做出 相应的调整。 2 计划工作：制定项目的规划、计划。并随着项目的推移，情况的变化 不断地对它们进行修订、调整。 对外经济贸易大学工商管理顺士( m b a ) 学位论文 3 控制工作：对项目的实施进行监督和控制。 4 领导工作：对项目组织及相关部门进行指挥、引导与协调。 项目管理的中心任务组织、计划、控制和领导，既反映了普通管理工 作的一般规律，又包含了项目管理的特殊要求。从项目管理的总体要求来说， 每一方面功能都有其特殊的作用和意义，在不同的时期根据不同的需要突出不 同的功能，不可顾此失彼，过分强调某一方面而忽视其他方面。项目经理应根 据任务的轻重缓急，妥善安排各项工作，以便项目管理组织形成一个有力的整 体，各方面业务能够相互配合，协调发展。 三、项目管理的特征 项目管理是为实现特定目标而作的综合性很强的管理活动，它要运用各种 管理理论、方法和手段，因此与一般管理有很多相似之处。但项目管理的环境 不具备常规任务所具有的那种稳定性，它有自己独特的管理特征。 1 不可重复性：新项目要求新的管理过程，因此要求不断地探索和学习 同一项目的不同阶段，也具有不同的管理方式。 2 不可预测性：项目的最终结果事先并不知道，可能与原意相悖。 3 非限定性：项目管理是对临时组织在一起的人员进行管理的过程，由于 要求人们承担各种不同的任务，所以部门的结构是松散的。 4 组织文化特征：组织文化是指普遍存在于组织中的生活方式，它由一系 列的规则、范围和理念组成。这些都是关于工作的组织方法、工作的范围和在 给定的组织中如何进行工作的规定。文化的建立旨在帮助依靠这一体系工作的 人们解决一些确定的问题。 项目组织文化通常称为任务文化，与传统的职务文化区别如下表2 - 1 。 表2 一l 任务文化与职务文化的区别 范畴职务文化任务文化 总的管理思想逻辑性与合理性完成任务 工作规范重视工作措施、按程序进行所描强调个人价值、人员的敏感性 述的工作和自我控制 权力来源职务规定的权力掌握工作知识的专家权力 利弊适于常规，不适于创新适于创新，不适于常规 主要问题变化控制 2 2 国际上项目管理的最新发展 对外经济贸易大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 项目管理专家把项目管理划分为两个阶段：8 0 年代之前为传统的项目管理 阶段，8 0 年代之后为现代项目管理阶段3 。 从6 0 年代起，国际上许多人对于项目管理产生了浓厚的兴趣。目前有两大 项目管理的研究体系，即：以欧洲为首的体系国际项目管理协会( i p m a ) ， 以美国为首的体系美国项目管理协会( p m i ) 。在过去的3 0 多年中，他们都 做了卓有成效的工作，为推动国际项目管理现代化发挥了积极的作用。 i p m a 是i n t e r n a t i o n a lp r o j e c tm a n a g e m e n ta s s o c i a t i o n 的缩写，它的 成员以代表各个国家的项目管理研究组织为主，于1 9 6 5 年在瑞士注册，是个非 盈利性的组织。它的宗旨是促进全球的项目管理的发展。根据1 9 9 6 年的资料， i p m a 中作为正式会员的国家组织有2 6 个，做为非正式会员的组织( 观察员) 有 2 5 个，正式会员组织中的个人成员可自动地成为该协会的个人成员。 i p m a 和每个国家的项目管理组织的分工是：本国项目管理组织负责实现项 目管理本地化的特定需要，而i p m a 则负责协调国际间的具有共性的项目管理的 需求。i p m a 还提供范围广泛的产品和服务，包括研究和发展、培训和教育、标 准和认证以及举行各种研讨会等。参与的国家会员组织可以得到许多优惠。 i p m a 非常重视专业人员资格认证工作。项目管理专业人员取证分为 a ，b ，c ，d 四个级别，级别之间的档次标准差距很大。其中a 级是工程主任证书级， 它授予具有指导一个工程计划( p r o g r a m ) ，或一个公司分公司全部项目能力， 或者具有与来自不同国际文化背景的主要合作者管理国际复杂项目能力的人 员。如果想得到这个级别的证书，必须先自己提出申请，其中要包括对于自己 能力的自我评价的内容，还要有已经获得了该资格证书人员的推荐文件。在业 务方面，要有本人撰写的项目建议书，以及项目报告等。必须经过面试，通过 后才可能取得。该种资格证书的有效期为3 5 年。过期后要再进行申请。b 级为 项目经理级别证书，c 级为项目管理工程师级证书，d 级为项目管理技术员级证 书，不同的资格证书标准各异。和p m i 资格认证比较，i p m a 更注重于实践方面 的能力。 p m i 是p r o j e c tm a n a g e m e n ti n s t i t u t e 的缩写，它的成员主要以企业、大 学、研究机构的专家为主。现在已经有4 0 0 0 0 多会员。它卓有成效的贡献是开 发了套项目管理知识体系。6 0 7 0 年代，从事项目管理的人们都是在实践方面 进行总结。1 9 7 6 年的一次会议上，有人大胆地提出了一个设想，能否把这些具 有共性的实践经验进行总结，并形成“标准”。作为一个议题，与会的人们会后 深入地进行思考、研究5 。 1 9 8 1 年，p m i 组委会批准了这个项目，组成了m a t t h e wh p a r r y 为主席的 1 0 人小组进行开发。这个小组还得到了2 5 个自愿者的帮助。1 9 8 3 年该小组发 袭了第一份报告。这个报告中项目管理的基本内容划分为6 个领域，即：范围 管理、成本管理、时间管理、质量管理、人力资源管理和沟通管理。这些成了 p m i 的项目管理专业化基础内容。 注3 ： 环球管理( g l o b a le x e c u t i v e ) 2 0 0 1 年刊 注4 ：环球管理( g l o b a le x e c u t i v e ) 2 0 0 1 年刊 注5 ：环球管理( g i o b a le x e c u t i v e ) 2 0 0 1 年刊 对外经济贸易大学工商管理硕士( m b a ) 学位论立 1 9 8 4 年p m i 组委会批准了第二个关于进一步开发项目管理标准的项目，组 成了r m a xw i d e m a n 为主席的2 0 人小组进行再开发。在标准的内容方面，提 出要增加3 个部分：项目管理的框架、风险管理、合同采赂管理。1 9 8 7 年该小 组发表了研究报告，题目是“项目管理知识体系”。此后的几年，广泛地讨论和 争取了关于p m i 的主要的标准文件的形式、内容、和结构的意见。有1 0 0 0 0 多 个p m i 的成员和2 0 多个其他的专业组织做出了贡献。1 9 9 1 年提出了修订版，t 9 9 6 年进行了修订，成为现在的项目管理知识体系，简称为p m b o k ( p r o j e c t m a n a g e m e n tb o d eo fk n o w l e d g e ) 。在这个知识体系指南中，把项目管理戈t 分 为9 个知识领域，即：范围管理，时间管理，成本管理，质量管理，人力资源 管理，沟通管理，采购管理，风险管理和综合管理。国际标准化组织以该文件 为框架，制订了i s 0 1 0 0 0 6 关于项目管理的标准。 p m i 的资格认证制度从1 9 8 4 年开始，目前已经有8 0 0 0 多人通过认证，成 为“项目管理专业人员”( p m p ) 。p m i 的项目管理专业人员认证同i p m a 的资格认 证有不同的侧重。它虽然有项目管理能力的审查，但更注重于知识盼考核，必 须参加并通过包括2 0 0 个问题的考试。 项目管理现在已经成为美国的优选职业，根据统计数据，在美国，从事项 目管理工作的初级工作人员年薪在4 5 5 5 万美金，中级人员在6 5 - 8 5 美金， 高级人员为1 1 - 3 0 万美金。美国的大学已开始设立项目管理的硕士学位6 。 注6 ：中国项目管理网 对外经济贸易大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 第三章中国冶金设备总公司项目管理模型 3 1m e c c 项目管理流程综述 一、合同签订前阶段 合同签订前的项目运作模式，应该是一种标准的过程和环节。但根据项目 的不同，在实用时应该加以修正。 项目合同签订前运作流程见下图3 一l 。 f 用户项目调查- q 分析 + j 项目可行性评估 + i 内部人力资源配备及体系 + l 技术及商务谈判 士 l 总承包合同的审批与签订 l f7 - 作计翔和目标 j ， i经济与市场分析 + f 立项报告- q 项目批准 l l 合作与协作单位的确立技术交流与洽谈 上 l 技术和商务文本的编制 图3 - i 项目合同签订前运作流程 o 对外经济贸易大学工商管理倾士( m b a ) 学位论文 二、合同执行阶段 以合同签订为标志项目转入合同执行阶段。前期运作的人员配备和体系即 转为工程项目部进行全面的项目组织管理。项目经理负责制是项目管理的基本 模式。在合同签订后，由项目经理负责组建适应项目需要的项目经理部，并明 确相应的工作责任。以项目经理负责制负责实施的工程项目的工作流程大致如 下： l 妻 项目经理部，明确分工职 上 i 按总公司惯标规定编制工程 i 质量手册 上 i 编制一级工程网络进度计划 上 根据总承包合同及技术附件 进行合同分解 土 组织第一次工程协调会议，全 面部署总承包的各项工作。 上 i 综合分析工程项目的经济效 i 益，分解经济指标。 上 i工程项目进入顺行 图3 - 2 工程项目实施的工作流程 三、工程保证期阶段 以工程投产交付用户使用并通过功能验收为标志，总承包工程进入工程保 对外经济贸易大学工商管理硕卜( m b a ) 学位论文 证期阶段。这阶段重要的是要做好以下几方面的工作： 1 工程决算 设计、设备、施工等几方面共同协调以完成工程的决算。 2 完成全部工程资料的整理和归档工作 按照总公司关于资料管理办法的有关规定，结合本工程项目的资料管理办 法的要求，由资料管理负责人对资料进行统计、整理、归档。应交付用户的竣 工资料应敦促施工单位限期或按合同规定上交工程竣工资料。 3 项目总结 项目经理应组织完成工程项目的总结，并以书面形式上报工程项目的总结 报告。总结报告应全面深刻，必须达到对今后项目具有完全指导意义的程度。 4 档案资料的保管 建立好所有设备制造厂的档案资料，以备在工程保证期内处理设备发生的 问题和以后项目需要。 5 安排好项目部的人员交叉投入下一个工程项目。 6 做好财务核算统计工作和工程尾款的应收应付工作。 7 做好工程质量跟踪，和用户保持联系，及时解决工程投产后所出现的质 量问题，让用户满意。 对外经济贸易大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 3 2 设计管理 3 2 1 合同签定前阶段 1 工厂设计结合的程序和内容 ( 1 ) 设计结合程序 _ 合同关系 反委托设计( 技术) 关系 ( 2 ) 工厂设计内容 新建工程的初步设计内容一般应包括：总论、工艺、燃气、热力、除尘、 通风和空调、给排水、供配电、电气传动、自动化控制、仪表、计算机、电讯、 工业建筑、消防与火灾报警、工业电视、能源、环境保护及综合利用、安全与 工业卫生、劳动定员、工程经济、技术经济、附件和附图。改、扩建工程根据 具体情况可以适当减少内容。工程经济和技术经济分析是总包合同价格的重要 参考依据。 ( 3 ) 买方应向卖方提供的设计( 技术) 资料及交付进度表 见表3 一l 。 对外经济贸易大学工商管理顺士( m b a ) 学位论文 表3 1 买方应向卖方提供的设计( 技术) 资料及交付进度表 序资料名称交付时间份资料接受单位备注 号( 合同生效后)数 l 用户工厂设计统一技术规5 天 4m e c c 范 2工厂设计原始资料( 工程5 天4m e c c 地质、水文地质勘探报告、 区域图、地形测量图) 3建设、质量技术监督、劳2 0 天4 m e c c 动等部门有关工程建设和 设备的强制性地方法规等 4改造、扩建工程相关工厂 现况资料 4 1高压配电室资料( 电压、2 0 天4m e c c 电流、开关柜容量和剩余 容量等) 4 2供水资料( 水质、压力、2 0 天4m e c c 流量及供水点位置等) 4 3排水系统资料2 0 天4m e c c 4 4氧、氮、煤气、压缩空气2 0 天4m e c c 气源资料( 压力、供气点 位置等) 4 5蒸汽气源资料( 压力、温2 0 天4m e c c 度、供气点位置等) 4 6压力油、润滑脂等资料2 0 天 4m e c c( 如 果需 要) 4 7基础现况资料2 0 天4m e c c 4 8有关的设备现况资料2 0 天4m e c c( 如 果需 要) 2 技术谈判的设计组织 ( 1 ) 组织工厂设计院与用户进行主合同技术附件的谈判。 ( 2 ) 组织设计院、用户与外商进行技术交流和成套设备引进合同技术附件全 部条款的谈判。 ( 3 ) 组织设计院、用户与主要成套工艺设备国内供应厂家进行技术交流，与 1 4 对外经济贸易大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 国内非标设备设计单位进行设计交底。 3 设计确认方式与程序 初步设计确认方式是初步设计审查并形成设计审查纪要。 设计确认程序如下： 主要工艺设备( 含外 商) 的技术交流 设备定货清单审查 初步设计审查 主要工艺设备( 引进项目) 基本设计 审查 施工图方案设计审查 非标设备设计审查( 设计任务书审矗、- j 电功 能规格书审查、设鲁和三电基本设计审查1 施工图设计审查 4 工厂设计合同 ( 1 ) 设计合同内容：设计依据、设计标准、设计范围，合作双方应提交的 设计文件和图纸资料内容和进度、设计联络、设计服务及商务通讯条款。 ( 2 ) 从用户处获取的设计原始资料除存档一套外，在合同签定时应悉数提 交工厂设计院。 5 工厂设计应提交资料的内容、份数与交付时间表，见表3 - 2 。 6 设计合同的签定 在友好协商的基础上，明确各方责、权、利关系，明确各方交接点关系和 各方交接点图纸和资料的交付进度，及时签定设计合同作为设计管理工作的法 定文件，也是保证设计质量( 完整性、连贯性和先进性) 、进度和整个工程顺利 进行的必要保证。 对外经济贸易大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 表3 2 工厂设计院应提交资料内容及时间表 序资料名称交付时间份数资料接受单位备 号( 合同生效后)注 l初步设计1 3 ( 含用户4 份) ( 1 )初步设计说明1 3 ( 含用户4 份) ( 2 ) 初步设计投资概算 8( 含用户4 份) ( 3 ) 初步设计资料及图纸 1 3 ( 含用户4 份) ( 4 ) 主要设备订货清单 8 ( 含用户4 份) 2 非标设备设计 ( 1 ) 非标设备设计任务书送审 5 ( 含用户3 份) 稿 ( 2 ) 非标设备设计任务书 8 ( 含用户4 份) ( 3 )非标设备基本设计8 ( 含用户4 份) ( 4 ) 非标设备清单 8( 含用户4 份) 3非标“三电”设计 ( 1 )非标“三电”应用功能需( 含用户4 份) 求规格书 ( z )非标“三电”基本设计8( 含用户4 份) ( 3 )非标“三电”设备清单8( 含用户4 份) 4计算机系统 ( 1 )计算机系统基本设计8( 含用户4 份) ( 2 ) 计算机系统应用软件程序 8( 含用户4 份) ( 3 ) 计算机系统设备清单 8 ( 含用户4 份) 5 施工图设计 ( 1 )施工图8( 含用户4 份) ( 2 )修改及变更通知单8 ( 含用户4 份) 6终版技术规格8( 含用户4 份) 7竣工图8 ( 含用户4 份) 8终版设备布置图8 ( 含用户4 份) 9 图纸和资料总目录 8 ( 含用户4 份) l o 操作使用说明书 8 ( 含用户4 份) 6 对外经济贸易大学工商管理颂- ：l i ( m b a ) 学位论义 3 2 2 合同执行阶段 1 设计任务书和设计补充( 修改) 任务书 任务书是设备采购组向拟承担非标设备设计的负责单位提出委托任务书的 技术文件，它应满足用户的有关要求，同时也应满足非标设备设计负责单位能 依此开展设计的要求；它不仅是非标设备设计委托的依据，也是后继的非标设 备设计审查设备检验和设备功能考核的依据之一。“任务书的格式和内容”如 下。 封面格式： 工程名称：依据用户规定名称 工程编号：由用户确定 设备名称：x xx ( 设计院内部) 编号：设计院自定 x 设计院 x 年月x 日 内容有：设备名称、设备数量、设备用途、对设备的技术要求、设备工作的 环境条件及要求、能源介质条件、设备配套范围及装备水平、色标及涂装要求。 除封面外，任务书的内容可根据设备情况具体增减。 对外经济贸易大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 2 设计计划的提出与确认 接受“设计任务书”的非标设备设计分承包方和工厂设计院根据“设计任 务书”编制设计计划，列出应开展的活动及其职责，委派具备一定资格的人员 担任设计负责人和设计人员，规定设计工作进度及完成日期，为实际工作配备 充分资源。 “设备设计计划”经设计管理组批准后，并报项目经理审批。 “设备设计计划”格式如下： q m e c c j l 0 4 1 0 2 产品名称产品设计活动职责实施计划时间计射完成情况 设计输入 设计评审 设计验证 设计输出 设计服务 设计院 项目经理 填报人 年月日 工厂设计院将“工厂设计计划”报项目经理审批、备案，项目经理有权检 查其执行计划的情况。“工厂设计计划”格式不做规定，由工厂设计院自定。 随设计的进展，设计计划可根据需要作修改，工厂设计院和非标设备设计 对外经济贸易大学工商管理颐士( m b a ) 学位论文 分承包方需修改设计计划时，尤其是部分项目可能延期的设计计划时，应书面 ( 含延期理由) 向项目经理报告，回意后方可修改。 3 设计资料的提出与确认 一方在向对方交付资料的同时提交“资料清单”和“资料交付确认书”，对 方在收到资料后，将“资料交付确认书”签字返回资料提交方。 4设计联络与确认 ( 1 ) 设计联络责任单位：对外商设计联络e h # l 事主管负责，设计管理组负责 组织成立有工厂设计院、用户单位、施工单位及项目经理部其他组参加的设计 联络组；对工厂设计院的设计联络责任单位为设计管理组( 下辖非标设备分包设 计院) ；对设备制造厂( 含承担非标设备设计主机厂) 的设计联络责任单位为设备 管理组：施工阶段设计联络责任单位为施工管理组( 下辖施工单位) 。 ( 2 ) 设计联络的方式 定期的设计联络会 设计联络会的地点按合同规定。 初步设计阶段和设备基本设计阶段的设计联络会一般为每周卜2 次，施工 图设计阶段和设备详细设计阶段的设计联络会一般为每月卜2 次，施工阶段的 设计联络会视需要而定。 通讯方式的设计联络 通过f a x 、电话等进行。每次通讯联络必须有f a x 或通话记录，f a x 和通话 记录可以代替联络单。 ( 3 ) 设计联络单的签认 一方的设计联络单，经对方签认后返回。设计联络单( 经签认的) 是重要 的技术档案资料，必须妥善保管，归档。 5 设计变更与修改 ( 1 ) 非标设备设计更改和修改在实施前，都应由设计项目负责人提出书面 更改和修改要求，填写“产品设计更改通知单”，由项目经理组织评审是否合理 并批准。“产品设计更改通知单”格式见下页。 ( 2 ) 工厂设计( 包括施工图设计) 更改，由工厂设计院按规定填写“设计更 改通知单”，总包单位在收到设计修改通知单后，应进行内部相关主管会签确认， 经项目经理签字确认后发给施工单位。 1 9 对外经济贸易大学工商管理硕士( m b a ) 学位论义 6 设计的竣工资料 设计的竣工资料由施工设计图、设备制造总部件图、修改通知单( 含对应修 改图) 和设计联络确认单等共同构成：同一张图纸终设计修改超过5 处以上的， 必须重新处蓝图并标记清楚每一次的修改和变动情况。 7 设计费支付、确认等 按合同规定执行。 产品设计更改通知单 q m e c c j l 0 4 一l 一0 8 设计项目编号合产品名称及规格 同编号型号 零( 部) 件图号零部件名称 设计更改评审单更改更改处 编号标记数 更改实施日期共页第页 更口初步设计评审提出口返工 改口技术设计评审提出制口返修 原口工作图设计评审提出品口不经返修让步接收 因口设计验证提出处口降级改作它用 口设计确认提出理口报废 口其它口其它 更改前：更改后： ( 可附图、资料) 更改单分发部门人员需同时更改的文件资料 编制日期校对日期 审核日期批准日斯 对外经济贸易大学工商管理顺上( m b a ) 学位论文 3 2 3 工程保证期阶段 1 工程保证期内的设计职责 关注顺产达产情况，分析工艺和设备状况，为工艺最合理、设备效能发挥 最佳提供技术支持。同时做好生产保驾服务，尤其是三电设备和电气仪表设备 设计的生产保驾服务，及时解决生产过程中的突发事件，帮助查找原因分清责 任。提供解决如设备修复和程序恢复的合理化建议和技术支持。 2 设计确认与支付尾款 按合同规定进行。 3 设计管理总结 从设计质量、设计进度和设计服务三个方面总结提高。 设计质量从产品综合经济指标的比较，是否最优化设计方案，投资与决算 的比较，重大设计变更的统计等方面进行。 做好自行设计的设备制造图纸终版图纸的工作，总结设计控制从有否使用 和可能使用标准化设计、设计的优化、设计资料的交接、设计联络的结合等方 面进行。 服务最主要看服务态度和服务效果，服务期间的事情决无小事。设计必须 深入现场，经常自查，主动发现问题，多与用户、设备制造、施工一起进行四 方结合协商，达到既提高效率，又解决问题的目的。 4 资料归档 外来设计文件资料的整理归档和自行设计文件资料的归档，与资料室办理 好交接工作。 对外经济贸易大学工商管理硕士( m b a ) 学位论史 3 3 设备管理 设备采购工作是指工程项目中所需的机、电、液、通全部设备的订货和采 购。本项工作由设备主管全面负责。设备采购工作分为两大部分：即机械和电 气，机械和电气的订货范围如下： 机械设备包括：非标机械设备( 包括传动电机、制动器等) 、通用和标准机 械设备、液压设备、润滑设备等； 电气设备包括：供配电、传动、控制、仪表( 含传感器) 、计算机、工业电 视、火灾报警、消防、照明等。 3 3 1 合同签订前阶段 此阶段的工作重点就是深入了解工艺及设备，配合项目完成与用户的技术 交流，重点和设计院一起完成技术附件的编制工作，完成与用户之间的技术附 件的谈判并草签技术附件，为签订承包合同创造条件。该阶段的主要工作如下： 1 与设计院结合了解可供参考的项目情况，包括工艺、设备构成、设备 功能及参数、设备特点及使用情况、设备制造厂家及水平和设备制造价格等。 2 组织完成技术附件的编制工作，技术附件的附件二技术规格书和附件 三卖方供货范围要力求详细准确，一方面为与用户进行确认有一个详实的依据， 另一方面为下一步进行预询价创造条件。 3 对设备进行合同前的预询价，由设备主管根据技术附件规定的技术条 件和供货范围列出预询价清单，经项目经理签字确认。清单格式见下页表3 - 3 。 主要设备预询价书应以书面的形式，询价书应附有技术条件或图纸以及主 要的商务条件，并加盖公章。预询价书原则上经项目经理签字确认、业务部主 管主任批准后方可正式对外发出。 预询价的技术条件应在广泛收集设备的技术资料和图纸并与项目的工厂设 计院充分结合后制定。 4 对于大型非标和通用设备应组织用户和设计院一起对用能力的制造厂 进行考察，并应形成书面的考察报告。 5 了解设备的制造周期和功能指标参数，完成技术附件的内容。 6 在项目经理的组织下，配合完成技术附件的谈判和签约。 3 3 2 合同执行阶段 一、设备采购合同签订前 合同签订后，项目进入实质性执行程序，在项目部体系中设备主管主持设 备采购的工作，其主要工作内容按设备主管的分工和职责执行并对项目经理负 责。设备采购合同签订前工作内容及关系见后图3 - 3 。 划 碰 蜜 惑 艇 l 嫁 髓 鼎 熊 镒 掣 黼 w n 副 瓣 累 德 婶 妇 魁 n 骡 地 魁 心 世 。爿咿剥粼她魁 斗蜒雄魁$s皤由氍 。德蚌氓碎驰h 议智掣扑一苫v书肾劁缸恒h扑k酶氍嚣蜊彘莨 戗触牮将苫v-千警刚撤恒h扑k晦腻蟋蠕女靛 对外经济贸易大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 二、设备采购合同签订后 设备采购合同签订后，应重点做好以下几方面的工作： 1 ) 对供货方要求提供详细的设计和制造时间进度计划表并监督执行； 2 ) 对重要的或加工制造难度较大的设备应安排进行加工工艺的审查，以避免由 于工艺的缺陷而导致设备的质量问题： 3 ) 要求供货商按规定的时间提供合同执行报告，根据项目的情况可分为周报、 旬报、月报和季报等几种形式。 4 ) 对重要的或加工制造难度较大的设备应及时安排有关人员赴制造厂进行设 备监造，并要求监造人员定期以书面形式汇报设备制造的进展情况和存在的 问题； 5 ) 做好制造过程的中间检查和问题处理工作，做到及时发现问题，及时解决问 题； 6 ) 做好设备检验大纲的编制和审查工作，组织好设备出厂前的检验工作，严格 贯彻能在制造厂处理的问题绝不带到现场的原则： 7 ) 应提前做好设备运输工作，以避免因运输而导致设备迟交货影响现场施工或 安装； 8 ) 做好设备接运工作，提前与施工主管协调与施工单位协商，准备好仓库，并 安排好二次倒运，落实各环节的各项工作。对于直接运抵现场的设备应与施 工单位衔接好，保证设备完好地与施工单位交接； 9 ) 与施工主管共同组织好制造厂和施工单位对设备进行现场的开箱检查工作， 检验工作按确认制度执行，开箱检验表见附表3 4 ； 1 0 ) 认真组织好制造厂现场服务工作，做好保驾护航工作，确保施工安装保证质 量、保证进度，现场服务原则上贯彻“先处理问题，后划分责任”的工作原 则，避免出现因相互扯皮而影响工作的情况发生； l1 ) 按合同规定审核好向制造厂应付款项，合同签订一周内填写项目付款管理 表分别交项目经理、财务、主管主任，付款时，发票设备主管按合同要求 备妥后，填写付款通知书交项目经理确认后，报主管主任审批，财务部 门经确认无误后据此付款。 1 2 ) 设备主管应配合项目经理和施工主管共同组织完成用户实施的设备功能考 核，和整个工程指标的考核。协同编审4 设备功能考核表，确认考核指标和考 对外经济贸易大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 核办法。 1 3 ) 负责所有供货厂商应交付的设备资料的接收，并负责移交存档和通过施工主 管交施工单位，确保竣工资料中设备资料的完整性。有关资料的交接按资料 管理办法和有关贯标规定执行。 盍3 二逡备五筮捡坠麦 工程名称：设备名称： 序号设备编号箱号标签号记事 制造厂商签字 日期 总包方签字： 施工单位签字 对外经济贸易大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 3 3 3 工程保证期阶段 完成工程功能考核验收后，工程进入质保期阶段，这阶段设备主管要做好以 下几方面的工作： 1 配合设计主管审定工厂设计院或设备设计单位的设备设计的完成情况， 确认是否按合同规定的时间和要求交付全部的设备制造图纸和资料，确认其设计 变更和修改是否均按合同的规定履行了必要的确认程序，据此评定其设计的质 量，履行合同的情况。 2 设备制造如果合同有规定在制造完成后应进行审重，则应负责会同设计 主管组织有关制造厂根据最终图纸进行设备制造重量的确认，据此确定最终的设 备制造价格和支付时间。 3 根据合同，统计并汇总工程设备的全部采购金额，配合项目经理最终完 成项目所取得的经济效益的报告。 4 完成全部设备资料的整理和归档工作，按照总公司关于资料管理办法的 有关规定，结合本工程项目的资料管理办法的要求，向资料管理负责人交接资料。 5 并以书面形式做好本工程设备采购工作的总结，总结应全面深刻，以达 到对今后项目具有完全指导意义的程度。 6 建立好所有设备制造厂的档案资料，以备在工程保证期内处理设备发生 的问题和以后项目需要。 7 做好设备尾款的应收应付工作。 对外经济贸易大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 3 4 工程项目施工管理 在工程项目施工管理中，通常按施工合同签约阶段、施工准备阶段、施工 阶段、验收交工阶段、售后服务阶段等五个阶段开展工作，构成了施工项目有序 管理的全过程。 一、施工合同签约阶段 合同签约后，并在工程项目的初步设计或施工图设计完成后，应尽快择优 选取施工单位，并签订施工合同。 l 、预选施工单位。根据施工项目的特点选择一批有相关业绩和资质的施工 单位。( 通常为公司网上的合格施工单位) 2 、由预选旌工单位在规定的时间内根据有关资料( 图纸) 和要求进行预报 价和正式报价。 3 、按报价的高低、技术水平、工程经验、业绩和信誉等方面作综合评价。 经全面分析后，择优选取确定一支或数支施工单位( 视工期、工程量等因素确定) 。 4 、起草施工合同，由双方确认后报送部门领导和公司审批，并签订合同( 施 工合同采