（技术经济及管理专业论文）南通市光机电一体化产业发展战略研究.pdf

南京航空航天大学硕士学位论文 i 摘 要 本文针对南通市光机电一体化产业的实际情况，就其发展战略进行了探索和研究。 本文首先概括了选题的背景和研究意义，运用产业组织理论和战略管理理论，对南通市 光机电一体化产业的现状及存在的问题进行了剖析，揭示出南通市光机电一体化产业存 在着产品结构不合理、资金短缺、技术创新能力不足和光机电一体化资源优势没有充分 发挥等问题。同时，利用战略分析方法，对南通市光机电一体化产业发展面临的国内外 宏观经济环境和产业内部条件进行分析研究，指出南通市光机电一体化产业发展具有良 好的国际、国内经济环境，产业资源和一些光机电一体化行业具有一定的竞争优势，但 存在产业集中度不高，市场竞争激烈的威胁和资金短缺、产业集群程度低以及高科技应 用产品国际市场占有率低的弱点，并据此进行了南通市光机电一体化产业发展战略分 析。 在此基础上，本文提出南通市光机电一体化产业发展战略目标是以市场为导向，加 快调整产业结构和产品结构； 以科技创新为动力， 大力提升光机电一体化产品的附加值； 积极推进优势行业形成产业集群。南通市光机电一体化产业发展战略重点和主要任务： 一是产业集群战略，通过发挥产业集群效应，降低成本，形成区位品牌，增强产业竞争 力；二是技术创新战略，开展一批重大技术开发项目，组建光机电一体化工程技术开发 中心；三是招商引资战略，引进一批产业关联度大、带动性强、提供大量就业机会的高 新技术企业；四是人才发展战略，坚持以人为本的原则，培养和引进人才，促进技术创 新。同时，提出了南通市光机电一体化产业发展战略的保障措施，要通过政府引导、机 制创新等方面的工作，促成南通市光机电一体化产业发展战略目标的实现。 关键词：南通，光机电一体化，产业，区域经济，发展战略 南通市光机电一体化产业发展战略研究 i i a b s t r a c t this paper focuses on the actual situation of nantong opto- mecha- tronics industry, and studies its developmental strategy. firstly, this article summarizes the background and significance of this research topic, and analyses the present situation and existent problems of nantong opto- mecha- tronics industry with industrial organization theory and strategic management theory, then this paper exposures there are many problems in this industry, such as unreasonable structure, scant fund, insufficient technical innovation ability, un- fully used preponderant resources, and etc. on the strategic level, this paper also studies on the domestic and foreign macroscopic economic environment as well as the interior condition, which nantong opto- mecha- tronics industry faces to. this paper points out that nantong opto- mecha- tronics industry is in a good international and domestic economic environment, and the industrial resource and some opto- mecha- tronics industries have certain competitive advantage, while many weaknesses still exist in nantong opto- mecha- tronics industry, that are: its industrial concentration is not high, its industrial competition is too intense, the fund is short, the degree of industrial cluster is low, and the international market share of high- tech application product is low. according above, this paper carries on the developmental strategy analysis of nantong opto- mecha- tronics industry. in this foundation, this paper proposes that the strategical goal of nantong opto- mecha- tronics industry is to speed up the adjustment of industrial structure and product structure by taking the market as guide, and to promote the product s added value of opto- mecha- tronics industry by taking the technical innovation as power, and at last, to form an industrial cluster through better industries. the emphases of developmental strategies of nantong opto- mecha- tronics industry are as follows. first is the industrial cluster strategy: with the effect of industrial cluster, this industry can reduce its cost, then form a regional brand to enhance its competitive ability; second is the technical innovation strategy: by developing a batch of significant projects of technical research, nantong opto- mecha- tronics industry can set up its technical research center. the third stratege is attracting business and investment, that is to introduce a batch of high- tech enterprises with strong industrial relevancy and leading ability, which can provide lots of employment opportunities. the fourth strategy is developing talented person, introducing and training person by persisting the principle of taking the talented person as the basis, in order to promote technology innovation. meanwhile, this paper also proposes the safeguard measures of the developmental strategy of nantong opto- mecha- tronics industry, that are some relevant tasks, such as, government guidance, mechanism innovation, and etc., in order to complete the goal of the developmental strategy of nantong opto- mecha- tronics industry. key words: nan tong, opto- mecha- tronics，industry，regional economy，developmental strategy 承 诺 书 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行 研究工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，本学 位论文的研究成果不包含任何他人享有著作权的内容。对本论文所涉及的 研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本人授权南京航空航天大学可以有权保留送交论文的复印件，允许论 文被查阅和借阅, 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本承诺书) 作者签名： 日 期： _ 南通市光机电一体化产业发展战略研究 v i 图、表清单 图 2 . 1 产业创新动态过程的 a u 模型. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 图 2 . 2 波特价值链结构模型. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 图 2 . 3 产业微笑曲线（t h e s m i l i n g c u r v e ）. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5 图 4 . 1 s w o t 分析图 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9 图 4 . 2 南通市光机电一体化产业微笑曲线表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0 表 4 . 1 问卷回收统计表. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 0 表 4 . 2 样本的产品结构. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 0 表 4 . 3 样本企业销售额（出口额）结构. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 0 表 4 . 4 样本产品的技术水平和市场占有率结构. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 1 表 4 . 5 南通市光机电一体化产业 s w o t 矩阵. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0 表 5 . 1 南通市光机电一体化产业技术创新重大技术开发项目. . . . . . . . . 4 7 表 5 . 2 南通市光机电一体化产业发展需组建的工程技术研究中心. . . . . 4 7 南京航空航天大学硕士学位论文 1 第 1 章 绪论 1.1 选题背景和研究意义 1.1.1 论文研究的背景 进入 2 1 世纪以来，随着社会发展和科技进步，特别是通信、网络技术的应用， 世界已成为一个紧密的整体。经济上全球化趋势不断增强，地区经济组织也在不断 发展，跨国公司的影响渗透到每个角落，庞大的重组购并活动不断；技术上的发展 更是日新月异，大量新知识、新技术不断涌现，电子、网络、航天、新材料等技术 对经济产生着越来越大影响，企业在研发和科技创新上投入不断加大。世界氛围的 各方面影响着区域产业的发展战略。我国国民经济己进入一个以经济结构战略调整 和产业升级为主要特征的时代，开始进入工业化的中期阶段，如何利用我国经济的 比较优势和后发优势，实现地区经济的跨越式发展值得研究。当前经济上许多问题 和矛盾也日渐加剧和突出，特别是在国有企业三年解困之后，如何进一步增强产业 发展后劲，增强产业活力和竞争力，适应我国加入 w t o 后的新形势，抢抓机遇、加 快发展是迫切需要解决的问题。 光机电一体化技术和产品是制造业的整体能力和水平的反映，光机电一体化产 业的发展，对改造和提升传统产业具有极为重大的意义，决定了一个地区国民经济 的发展水平，在国民经济建设中处于推动力极大的重要地位，只有将光机电一体化 产业适度超前发展，才能及时为国民经济各部门提供先进的技术装备，推动国民经 济持续、健康、快速发展。很多国家特别是发达国家的政府对光机电一体化技术给 予重点支持、重点发展，我国一直对光机电一体化技术和产业给予极大重视、重点 扶持，把光机电一体化产业列入国民经济发展的重点领域，加以快速发展。 1.1.2 论文研究的意义 制造业是南通市工业经济的支柱产业，是拉动全市国民经济快速发展的主要力 量之一。南通市机械制造业竞争力为 1 0 9 . 9 ，在省内有一定位置, 但是，光机电一体 化产业产值占总产值的比重为 6 . 6 8 ，低于全省平均水平 3 . 1 2 个百分点。 1 进入新世 纪以来，面对发达国家制造业向我国东南沿海加速转移的发展态势，国际资本向长 江三角洲快速集聚的历史机遇，积极参与经济全球化大背景下的国际分工，推动产 业集聚和产业升级，努力构筑南通制造业高地，既是贯彻党的十六大精神，全面建 设小康社会的客观要求，也是实现市委、市政府提出的“依托江海，崛起苏中，融 入苏南，接轨上海，走向世界，全面小康”战略目标的迫切需要。 南通市光机电一体化产业发展战略研究 2 接受国际产业转移，建设制造业高地，并不是传统产业量能的简单扩张，而是 注重高新技术和先进适用技术的创新开发和应用。在提升传统制造业水平的过程中， 光机电一体化技术及其产业所具有的高度创新性、参透性和增值性，成为南通市打 造现代制造业基地不可逾越和替代的重要支撑。在未来的 5 1 0年间，为了实现南 通市光机电一体化产业资源的优化配置，提高产业技术水平、增强综合竞争力，使 南通市光机电一体化产业不断发展壮大，形成具有国际竞争力的产业群体，研究其 产业发展战略是十分必要和十分紧迫的。基于光机电一体化产业的重要地位和光机 电一体化产业在产业组织和企业发展方面丰富的研究资源，以及南通市光机电一体 化产业在区域经济发展具有独特的背景，设计和规划南通市光机电一体产业的发展 思路和目标，对于南通市快速提高经济质量，增强可持续发展能力，加快苏中率先 崛起步伐，推动与国际水平接轨，推动南通市的经济发展均具十分重大的意义。开 展南通市光机电一体化产业发展战略研究是可行的，具有很大的现实意义的。 1.2 论文研究的方法和范围 1.2.1 论文研究的方法 本文的研究思路是，从产业和企业两个角度进行南通市光机电一体化产业发展 战略研究，以各种发展战略理论为基础，首先研究主要战略理论的观点、方法，然 后对南通市光机电一体化产业面临的世界和国内宏观环境加以分析，再剖析南通市 光机电一体化产业内部资源的产业结构、企业行为、市场绩效，从而设计出南通市 光机电一体化产业的发展战略的重点和主要任务，并提出发展战略实施的保障措施。 研究方法采取归纳分析的方法，以研究区域产业的技术环境、经济环境和入世等宏 观环境分析产业面临的机会与威胁，以研究产业组织结构、产业资源状况等内部环 境分析产业的优势、劣势，并结合各种数据绘制图表，从而归纳出研究结果。 1.2.2 论文研究的范围 本文研究的范围主要集中在产业战略管理理论探讨与具体产业的实证分析。理 论方面，主要是研究和应用产业组织理论、区域经济学、战略管理等学科的一些原 理、方法来分析产业发展现状及其发展战略。实践方面，主要依据对国际、国内光 机电化一体化产业的和南通光机电一体化产业调查数据对南通市光机电一体化产业 进行了产业定位，并依据其定位提出了产业发展战略。 南京航空航天大学硕士学位论文 3 1.3 国内外研究现状和光机电一体化产业发展趋势 1.3.1 国内外研究现状 战略问题的研究可以从产业组织理论和战略管理理论两个方向进行，产业组织 理论是从微观经济学深化和发展而来的应用学科，侧重“市场和企业”这一层次， 以研究产业结构企业行为市场绩效确定发展战略；战略管理理论是企业管理的 组成部分，侧重于企业层次，以企业内外环境分析确定发展战略。国外产业组织理 论在 2 0 世纪 7 0 年代逐渐完善的，是近年来最活跃、取得成果丰富的研究领域之 一。其主要流派有哈佛学派、芝加哥学派、新制度学派。这些学派的研究方法以案 例分析为主，另外有经济计量法和拉开序博弈法、实证研究法。 国内产业组织理论的研究主要借鉴西方产业组织理论的成果和经验，研究方法 以规范分析、定性分析为主，重点在于产业之间关联关系，对产业组织（企业）的 研究较少，从检索看对工业部门的案例分析主要有家电、汽车、棉纺业，且多以大 区域产业为研究对象，对区域光机电一体化产业进行战略研究的主要是北京市。 战略管理自 2 0世纪 6 0年代兴起以来，经过 8 0年代至 9 0年代的兴旺发展，目 前国内外的研究不断深入发展，正呈现方兴未艾之势。国外战略管理理论的主要学 派有行业结构分析学派和内部资源学派，前者认为企业战略在于选择行业和市场定 位，后者则认为在于企业内部资源的整合。国内现阶段战略管理的研究主要是国外 理论的引进和在中国应用，以理论分析为主，如企业创新理论，企业核心竞争力理 论，企业技术跨越发展理论、柔性战略理论等。也有对知名企业的案例分析，如家 电企业长虹、海尔等。 本论文是综合运用产业组织理论和战略管理理论对区域特定产业发展战略进行 分析研究，制定出战略选择方案，并为政府制定相关产业政策提供参考。 1.3.2 光机电一体化产业的发展趋势 光机电一体化是机械、微电子、光学、控制、计算机、信息处理等多学科的交 叉融合， 其发展和进步有赖于相关技术发展和进步，光机电一体化技术和产品主要 发展方向有数字化、智能化、模块化、网络化、人格化、微型化、集成化、带源化 和绿色化。 2 ( 1 ) 数字化 微处理器和微控制器的发展奠定了单机数字化的基础，如不断发展的数控机床 和机器人，而计算机网络的迅速崛起，为数字化制造铺平了道路，如计算机集成制 造。 ( 2 ) 智能化 南通市光机电一体化产业发展战略研究 4 人工智能技术、神经网络技术及光纤技术等领域取得的巨大进步，为光机电一 体化技术的发展开辟了广阔天地。大量的智能化光机电一体化产品不断涌现。 ( 3 ) 模块化 以驱动为核心的驱动模块单元，以伺服为核心的运动控制模块单元，以两根导 线把各功能单元连接起来的总线或现场总线等，已形成了标准化的产品。 ( 4 ) 网络化 由于网络的普及，基于网络的各种远程控制和监视技术方兴未艾，而远程控制 的终端设备本身就是光机电一体化产品，光机电一体化产品朝着网络化方向发展。 ( 5 ) 人性化 光机电一体化产品除了完善的性能外，还要求在色彩、造型等方面都与环境相 协调，柔和一体，小巧玲珑，使用这些产品，对人来说还是一种艺术享受，如家用 机器人的最高境界就是人机一体化。 ( 6 ) 微型化 微型化是精细加工技术发展的必然，也是提高效率的需要。 ( 7 ) 集成化 集成化既包含各种技术的相互渗透、相互融合和各种产品不同结构的优化与综 合，又包含在生产过程中同时处理加工、装配、检测、管理等多种工序。 ( 8 ) 带源化 指光机电一体化产品自身带有能源，无需外部提供能源，如太阳能电池，燃料 电池和大容量电池。 ( 9 ) 绿色化 光机电一体化产品的绿色化主要是指在其使用时不污染生态环境，产品寿命结 束时，产品残存部分的可分解和可再生利用。 1.4 论文的创新之处 南通市光机电一体化产业发展战略研究着重问题的实践性，力争具有可操 作性，具有以下创新之处：应用产业组织理论和战略管理理论，对区域产业进行分 析研究，把产业、企业、政府三方面相结合，规划产业的长远发展战略，以推动地 区经济发展；在研究的深度上，以战略的高度研究区域特定产业，针对性强，与单 纯理论研究有所不同；作为整体研究，侧重视角广泛的中、微观研究，包括多种行 业形态研究，涉及先进制造装备、机电一体化设备、仪器仪表、电工电器、电动工 具、汽车零部件等多方面、多层次。 南京航空航天大学硕士学位论文 5 1.5 论文的主要内容及结构 论文共分为五章。 第一章为“绪论”，介绍论文研究的背景情况、论文研究的意义、方法、范围 及创新之处，简介了全文的主要内容及论文结构。 第二章“产业发展战略研究的理论基础”，通过对产业及产业组织基本理论、 企业集群理论、科技创新与产业跨越式发展理论、价值链方法和企业战略管理理论 的描述，旨在为第四章实证分析构建经济学理论分析框架。 第三章“光机电一体化产业总体状况分析”，主要是对世界光机电一体化产业 和中国光机电一体化产业的发展现状进行描述，提出中国光机电一体化产业同世界 一流水平之间的差距，并分析了光机电一体化产品的市场需求，旨在为第四章的产 业分析提供实证依据。 第四章“南通市光机电一体化产业分析”，主要是运用第三章产业发展战略研 究的理论基础，对南通市光机电一体化产业的组织现状、价值链、产业集群进行分 析，寻找制定南通市光机电一体化产业发展战略的现实依据。 第五章“南通市光机电一体化产业的发展战略”，针对南通市光机电一体化产 业的组织结构，制定南通市光机电一体化产业的发展思路和战略目标，确定南通市 光机电一体化产业发展战略的重点和主要任务，提出实施发展战略的具体措施。 第四章、第五章是论文的主体和重点。 1.6 本章小结 本章作为绪论，首先从区域经济跨越式的发展需求出发，提出了本文通篇所要 研究的内容和研究设想。界定了光机电一体化产业的概念，介绍了本文研究的方法 和范围，归纳了本文研究的内容与结构，概述了本文的几个创新点。 南通市光机电一体化产业发展战略研究 6 第 2 章 产业发展战略研究的理论基础 本文研究的目的是通过对区域产业进行实证分析，找出影响南通市光机电一体 化产业发展的外部和内部因素，制定发展战略的选择途径，以寻求南通市光机电一 体化产业的快速可持续发展，为政府制定科学产业政策提供参考。为此，本文既涉 及中观产业组织理论又有微观企业战略管理理论的应用。 2.1 产业及产业组织基本理论 2.1.1 产业的概念 产业是指具有同类生产属性（包括生产技术、生产过程、生产工艺等特征）的 生产社会所需产品的生产实体的集合。产业内生产实体在产品的生产和经营上具有 某些相同特征。 3 2.1.2 光机电一体化产业的基本概念 2.1.2.1 光机电一体化技术 光机电一体化技术是指其技术原理和使光机电一体化产品得以实现、使用和发 展的技术 4 ，它是当代信息业与现代制造业的最佳结合点和发展方向 5 。从我国的 机械工业产品来分析, 主要由以下 5 个主要领域需要实现程度不同的光机电一体化： ( 1 ) 先进制造技术设备，（2 ）机电基础件，（3 ）机电一体化机械设备，（4 ）仪器 仪表，（5 ）监控设备及控制系统。 6 2.1.2.2 光机电一体化产品 典型的光机电一体化产品分系统（整机）和基础元部件。光机电一体化系统是 包含光学技术、机械技术、微电子技术、计算机技术、信息技术、自动控制技术和 通讯技术的高科技产品。光机电一体化基础元部件是指组成光机电一体系统的基础 元部件。 光机电一体化产品具有结构简单、功能多、效率高、精度高、能耗低的特点， 与传统的机械产品比较，光机电一体化产品主要有以下 3 个特点。 ( 1 ) 将原有的机械产品中增加信息处理装置及相应的应用软件，来替代原有产品 的部分机械控制机构，不仅提高了自动化程度，而且能大大提高产品质量，降低生 产成本，提高经济效益。 南京航空航天大学硕士学位论文 7 ( 2 ) 以光机电一体化技术为主的新型产品与原机械产品相比，不仅结构简单，而 且功能增强，精度提高。 ( 3 ) 将光电技术、测试技术与传感技术、自动控制技术与机械技术的各自优势结 合起来，形成综合性的优势，可研制开发出具有多种功能、智能化的高新技术产品。 2.1.2.3 光机电一体化产业 光机电一体化产业是为国民经济提供先进技术装备的各种经济活动的总称。光 机电一体化应符合两个主要特征：一是综合应用了激光、电子信息和机械制造技术， 这些技术之间有较为和谐的融合度； 二是可以为国民经济其它产业提供基础装备 7 。 光机电一体化产业发展具有重要的意义： ( 1 ) 光机电一体化产业决定着国家和地区的经济实力。光机电一体化产业决定着 一个国家现代化信息化进程，是先进装备制造业、装备制造业的整体能力和水平的 反应。因此，很多国家特别是发达国家对光机电一体化技术重点支持、重点发展。 我国一直对光机电一体化技术和产业给予极大重视，把光机电一体化列入高新技术 领域加以发展。 ( 2 ) 光机电一体化产业在经济建设中处于最基础地位。光机电一体化产业的发 展，对改造和提升传统产业水平具有重要意义，只有将光机电一体化产业适度超前 发展，才能及时为国民经济各部门提供先进的技术装备，推动国民经济持续、快速 发展。光机电一体化产业的水平，决定了国民经济发展的水平。 ( 3 ) 发展光机电一体化产业具有重要的战略意义。我国是发展中国家，工业化水 平还不高，不少现代化装备自己还不能制造，不得不进口，发达国家对某些高技术 装备，视为战略物资，对我国实行封锁禁运，例如五座标以上数控机床一直对我国 实行禁运，所以，要实现国防现代化，也必须大力发展光机电一体化产业。国防现 代化装备本身就是光机电一体化的典型产品。 2.1.3 产业组织基本理论 2.1.3.1 产业组织理论的概念及传统产业组织理论 产业组织理论( t h e o r y o f i n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n ) 是 2 0 世纪 3 0 4 0 年代诞 生、4 0 7 0年代发展起来的一门新兴的应用性经济理论。其核心问题是运用微观经 济学理论分析现实中的市场、产业和市场中企业之间的竞争与垄断关系，研究制约 和发挥价格机制作用的现实因素和条件，最终为政府制定旨在提高市场运行效率的 公共政策提供依据和指导。从纵向考察，主流产业组织理论可以分为两个阶段，第 一个阶段是 2 0世纪 7 0年代以前的传统产业组织理论( t r a d i t i o n a l i n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n ，t i 0 ) ，第二个阶段是 2 0世纪 7 0年代以后的新产业组织理论( n e w 南通市光机电一体化产业发展战略研究 8 i n d u s t r i a l 0 r g a n i z a t i o n ， n i o ) 。 传 统 产 业 组 织 理 论 可 以 上 溯 至 马 歇 尔 ( a m a r s h a l 1 ) ，但真正成为一门比较完整的理论体系，还应该首推美国哈佛大学 的梅森( e s m a s o n ) 和他的学生贝恩( j s b a i n ) 。他们以哈佛大学为中心，联合 一批青年经济家成立了产业组织研究小组，创立了产业组织理论的哈佛学派。 哈佛学派以实证研究为主要手段把产业分解为特定的市场，并从结构、行为、 绩效三个方面对这一市场进行深人分析，形成了产业组织理论的第一个理论范式， 即市场结构( m a r k e t s t r u c t u r e ) 市场行为( m a r k e t c o n d u c t ) 市场绩效 ( m a r k e t p e r f o r m a n c e ) 的分析框架，简称为 s c p 范式( s c p p a r a d i g m ) 。s c p 范式的形 成，标志着西方传统产业组织理论的完善与成熟，产业组织理论因此而成为一门相 对独立的经济学科。s c p 范式既适合于对单个产业的案例研究，也适合于对产业间的 研究。 8 2.1.3.2 新产业组织理论 2 0世纪 7 0 - 8 0年代一批有着良好微观经济学理论素养和数学基础的经济学家， 如斯宾塞( a m s p e n c e ) 、萨洛普( s c s a l o p ) 、迪克西特( a k d i x i t ) 、蒂 罗尔( j t i r o l e ) ，以及施马兰西( r s c h m a l e n s e e ) 、韦利格( r d w i l l i g ) 等人， 利用现代微观经济学的最新成果，对传统产业组织理论进行了全方位的改造，形成 了新产业组织理论( n i o ) 。新产业组织理论引入了博弈论、信息经济学、可竞争市场 理论、激励机制设计理论等现代微观经济学的最新成果，从理论范式、研究方法和 政策主张等几个方面对传统产业组织理论进行了突破和创新。 9 ( 1 ) 理论范式。新产业组织理论在理论范式上的创新表现在三个“突破” 上： 一是突破了传统产业组织理论只重视市场结构的分析框架，从重视市场结构的研究 转向重视市场行为的研究， 即由“结构主义”转向“厂商行为主义”；二是突破了 传统产业组织理论单向、静态的研究范式，建立了双向、动态的研究框架；三是突 破了传统产业组织理论的传统新古典假定，建立了不完全信息条件下市场行为的分 析范式。新产业组织理论除了在理论范式上对传统产业组织理论有所突破之外，还 在此基础上对具体的产业组织问题进行了新的探索，产生了一系列新的理论研究成 果。 ( 2 ) 研究方法。2 0世纪 7 0年代以来，产业组织理论在研究方法上发生了巨大变 化，博弈论及与其相关的信息经济学、数理经济学、福利经济学等方法相继引入产 业组织理论分析。研究方法的创新推动了产业组织理论的长足发展，不但推进了其 研究深度，而且拓展了研究的广度，产业组织理论的诸多创新在很大程度上得益于 研究方法的演变，甚至可以说研究方法的演进在某种意义上体现了产业组织论理的 发展脉络。产业组织理论的研究方法很多，包括实证与规范分析、定性与定量分析、 南京航空航天大学硕士学位论文 9 静态与动态分析、博弈分析、结构分析以及系统动力学分析方法等，但是对新产业 组织理论影响最大的是博弈论( g a m e t h e o r y ) 分析方法。 ( 3 ) 政策主张。在政策主张方面，传统产业组织理论认为，寡占的市场结构会产 生寡占的市场行为。进而导致不良的市场绩效，特别是资源配置的非效率，因此有 效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护有效竞争的市场结构，并对经济生活 中的垄断和寡占采取管制政策。新产业组织理论更加注重产业组织理论政策含义的 研究，追求公共政策的理论依据。相对于传统产业组织理论的反垄断政策而言，新 产业组织理论的政策主张发生了较大变化。 2.2 产业集群理论 2.2.1 产业集群的概念及其理论发展 产业集群，又称产业区、地方生产系统、地方企业网络，是一些相互联系的企 业和机构在特定地域所形成的产业空间集聚现象，它既有本地社区的历史根源，又 经常取决于本地企业之间既竞争又合作的关系集合。 从西方产业集群理论研究的历史来看，明显地分为两个阶段。在 2 0世纪 8 0年 代以前，经济学家认为，为了节约运费与能源，企业需要尽可能靠近矿产或能源地， 以及靠近市场，靠近优越的交通地理位置，在那些地方扎堆。这时期主要有工业区 位论鼻祖韦伯在 2 0 世纪初提出的工业区位论、法国经济学家佩鲁的增长极理论、地 域生产综合体理论等。在 2 0世纪 8 0年代以后，产业集群理论发展成为新产业区理 论，这些理论对于地域内的中小企业网络给予了极大的关注。认为网络内的中小企 业彼此间高效竞争与合作的关系，形成了高度灵活专业化的生产协作网络。具有极 强的内生发展动力，且依靠不竭的创新能力保持了地方产业的竞争优势。这时期主 要有意大利学派( “新产业区”学派) 、加利福尼亚学派( “新的产业空间”学派) 、 波特学派( “产业集群”学派) 、技术学派( “创新系统”学派) 。 1 0 1 1 产业集群分为 高新科技企业群、地方传统企业群、政府支撑的开发区企业群、重新崛起的老工业 区企业群等几种形式。 1 2 2.2.2 产业集群的特征 企业彼此在空间上接近，拥有共同的外界环境。 具有专业化的特征，企业从事相同、相似和辅助性的生产和经营活动，生产 商、供应商、经销商联系紧密，构成互相联系的企业网络。 集群内部的自主创新是区域发展的最根本动力。通过技术进步和技术创新来 提高区域产业的地位。 1 3 南通市光机电一体化产业发展战略研究 1 0 2.2.3 产业集群的效应 对于产业集群的效应，传统的理论学者主要强调运费与能源的节约，新产业区 理论的学者则主要强调交易成本的节约与知识的积累。例如，在韦伯的区位理论看 来，一个工厂规模的增大能给工厂带来利益或节约成本，而若干个工厂集聚在一个 地点能给各个工厂带来更多的收益或节约更多的成本。而在新产业区理论学者波特 看来：有竞争力的集群是那个区域长期经济增长和繁荣的源泉。 1 4 ( 1 ) 能够形成规模效应，降低成本。企业群可以使原材料采购、销售规模化，企 业之间通过转包、战略联盟、服务合同等把具有产业联系的生产分工到不同企业进 行，以获取外部经济。 ( 2 ) 企业相互影响，加速企业发展。企业的联合、竞争促进新技术的开发应用。 ( 3 ) 形成品牌效应。产业集群能够吸引更多的投资、人才和政策支持，从而提高 该地区企业的整体知名度。 ( 4 ) 形成区域产业核心竞争力。区域产业核心竞争力表现为区域内大量相关企业 集聚所形成的地方化产业氛围是其他区域难以模仿的，产业集群经过长期经济波动 的考验，在对市场变动的承受能力和地方产业结构调整的灵活性方面不断增强，从 而形成持续发展能力。 1 5 1 6 2.2.4 产业集群发展战略 ( 1 ) 制定引导和鼓励产业集群的政策 政策上要适当规划，使企业群中大企业和中小企业建立分工协作关系，鼓励中 小企业加入到大企业配套体系中，改变其独立生产最终产品的做法，多生产中间产 品，在协作中受大企业技术带动和质量监督。 ( 2 ) 加快形成产业集群机制 完善产学研合作机制，促进科研开发和研究成果的应用、转移、扩散。随着科 技的进步发展，不仅要使技术升级换代，产业结构也要不断发展，加快产业升级， 形成开放型产业结构，使企业群之间技术兼容。加快企业群的服务体系建设，大力 培育各种规范的咨询和服务机构，保证资金、人才的良性流动。 ( 3 ) 积极推进产业整合，建立企业联盟。我国目前的产业集群是产业组织分散化 的一种表现，由子企业大量进入，导致企业规模偏小，重复建设严重，因此在促进 产业集群的同时，要发挥政府的积极引导作用，适时推进产业整合，建立企业联盟， 通过购并组建大型企业集团。 1 7 形成我国产业集群的关键因素主要是技术和资本资 源以及高质量人力资源，政府如果希望促成产业集群的形成，就应在这些方面投入 更多的精力，而不是仅仅在资讯和基础设施方面进行投资和宣传。 1 8 南京航空航天大学硕士学位论文 1 1 2.3 技术创新与产业跨越式发展理论 2.3.1 技术创新和技术创新能力的基本含义 “创新”一词最早由经济学家熊彼特于 1 9世纪 2 0年代提出。技术创新可定义 为：由于某种需求或指令，从事技术工作的人员根据某种启发或伴随着新知识的诞 生而产生的一种新构思，通过研究与开发活动，生成新的科学知识与技术发明，通 过中间试验，并最终运用于工业化生产，并在市场上实现其商业价值的一系列活动。 国内外理论界一般把技术创新主要归纳为以下方式：模仿创新、自主创新、联 盟创新。 技术创新能力可定义为：企业面向市场要求，利用创新资源，研究开发或引进 外部技术，推出新产品，引进新的生产工艺，获得新的原材料来源或开发出新市场 的能力。企业技术创新能力包括对行业发展的理解能力、对技术发展的理解能力、 战略管理能力、结构和文化条件、可利用资源及分配等。 1 9 2 0 2.3.2 技术创新的 au 模型 2.3.2.1 au 模型的概念 美国哈佛大学的阿伯纳西和麻省理工学院的厄特拜克两位专家从 2 0世纪 7 0年 代起以产品生命周期曲线理论( 简称 p l c理论) 结合产品创新曲线、工艺创新曲线的 相互关系进行了分析研究，发现该三种因素具有互相联系推进产业创新的规律。两 位专家通过对技术创新与产业创新间的相互促进关系的研究，率先提出了“主导设 计”理念，并归纳了产品、工艺、体制创新发展过程中的流动、转换、特性三个阶 段特征的渐进发展规律的理论，创造了产业创新动态过程模型（如图 2 . 1 ），对产业 如何通过技术创新促进产业升级来实现跨越式发展具有重大的现实意义。 2 1 图 2 . 1 产业创新动态过程的 a u 模型 南通市光机电一体化产业发展战略研究 1 2 2.3.2.2 au 模型的主要内容 ( 1 ) 主导设计理念， 它是指企业将已有的各种不同的产品制造、 工艺流程等技术， 经过综合改进后形成一种新的设计系统，在某阶段内被市场认可而商业化的设计方 式。 ( 2 ) 科学揭示技术创新推动产业创新的过程， a u 模型把产业创新动态过程细分 为流动阶段、转换阶段、特性阶段三个发展阶段。其概念与特征如下：一是流动阶 段，它是指某产业产品生命周期处于早期，该类型产品在商业化过程中，外观和性 能被不断地创新改变，“主导设计”还未形成，该类产品在技术和商业上都处在试 验改进试验的阶段；二是转换阶段，它是指产品经过市场激烈竞争，企业不断 的试验和改进创新后，初步形成被市场商业化而认同标准的主导设计。此时，市场 会淘汰许多非主导设计的产品，而少数优秀产品会占领和主导市场并形成大批量生 产；三是特性阶段，它是指产品在设计、制造流程等方面已形成标准化和大批量生 产，商家在规模、批量较大生产情况下获得丰厚收益，特性阶段在产品生命周期模 型图上已属成熟期、在产业创新模型曲线上属于中后期阶段，也是新一代产品技术 创新突破的过渡时期。 2 2 2.3.3 技术创新与产业跨越式发展 产业的发展是通过产品的更新换代体现的，每一代产品的完整生命周期都是以 技术创新的产生为起点，以主导设计的出现为走向成熟的标志，以下一代技术创新 的出现为开始衰落的标志，以下一代产品主导设计的出现为终点。在产品更新换代 期间是老一代产品的衰落期和新一代产品的引入期（成长期），期间两个产品共同 存在和竞争，最后以新产品代替老产品，从而出现产业的升级跳跃。产业的发展具 有可跨越性，产业的自然发展是一个连续性和间断性相统一的过程，其间断性体现 在产业升级的跳跃性，而跳跃性是由技术创新的跳跃性决定的，通过技术创新，企 业可以跨越产业的某一阶段，直接进入最新发展阶段，从而实现跨越式发展。 2 3 2.3.4 产业跨越式发展战略实现途径 ( 1 ) 准确把握产业主导设计。如果在主导设计出现之前进入某产业，要随时注意 产业的发展趋势，瞄准主导设计出现的可能方向，并争取率先推出主导设计；如果 主导设计出现之后进入某产业，就应该准确地辨识和把握好己经出现的主导设计。 只有把握主导设计，才能实现跨越，否则欲速则不达。 ( 2 ) 合理选择跨越方式。通过科技创新实现跨越式发展可以采用自主创新和模仿 创新两种方式，自主创新就是企业通过自己的努力或者联合攻关实现创新，可以获 得先发性优势，但风险高；模仿创新是指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路 南京航空航天大学硕士学位论文 1 3 和方法来实现跨越，可以获得后发性优势。 ( 3 ) 适时调整产业组织结构。产业的跨越式发展成功的标志在于跨越后是否具有 持续的竞争力，它要求在产业发展的不同阶段应当有不同的组织结构相适应。在产 业的流动阶段应为技术创新主导型组织，这一阶段市场和技术高度不确定，创新不 断出现，竞争的焦点是技术创新；在转换阶段相适应的是制度创新主导型组织，该 阶段主导设计和技术规范己经确定，产业出现以生产率和规模为基础的竞争，竞争 焦点在于融资、市场、规模，组织通过制度创新来实现扩张；特性阶段应是管理创 新主导型组织，通过管理创新来控制成本、降低价格、提高质量。因此，产业跨越 式发展与流动阶段、转换阶段、特性阶段相适应的组织类型为：技术创新主导型 制度创新主导型管理创新主导型，产业组织只有在产业不同阶段采取相应组 织结构，才有可能实现产业跨越式发展。 2 4 2 5 2 6 2.4 价值链分析方法 2.4.1 价值链分析方法的基本原理 价值链分析法是由美国哈佛商学院迈克尔波特( m p o r t e r ) 教授提出来的。这 是一种系统梳理企业经营活动，分析企业竞争优势，制定竞争策略以增强企业竞争 实力的基本工具。其基本思想是每