（管理科学与工程专业论文）研究开发型动态联盟利益分配机制研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 捅要 随着信息技术的飞速发展及全球信息网络的形成，全球经济一体化进程不断 加速，市场竞争的加剧，新技术出现和更替速度的加快。为了适应市场环境的变 化，克服传统企业管理模式和制造模式的弊端，使企业能够快速重组资源，响应 多样化、个性化的市场需求，动态联盟这种灵活高效的新型组织模式就应运而生。 在动态联盟的各种形式中，研发型动态联盟是最主要的形式之一。研究开发 型动态联盟的复杂性、周期性和动态性使得它不同于其他形式的动态联盟。要使 研究开发型动态联盟有效地运作，必须建立公平合理的利益分配机制。因为研究 开发型联盟利益分配的结果是否公平合理会直接影响到企业合作研发的积极性， 从而影响研发成果的进一步生成。因此，建立良好的利益分配机制关系到研究开 发型型联盟是否能够稳定有效的运行并最终实现研发目标，是企业必须解决的关 键问题。 本文主要围绕着研究开发型动态联盟的利益分配问题，来探索合理的利益分 配机制。首先从研发型动态联盟的特点出发，制定了研发型动态联盟的利益分配 的应用性原则。针对目前的动态联盟的利益分配要素不统一，分配模式单一，提 出了研发型动态联盟的三阶段分配模型：基于研发投入和风险进行利益分配系数 的初步估算，结合激励机制的对利益分配系数调整，最后以研究开发型动态联盟 实际贡献大小来确定优化利益分配方案。运用这种模型以达到最有效的分配方 式，增强动态联盟的稳定性。然后，探讨了研发型动态联盟利益分配的运行机制 和有效性评价体系。最后，通过动态联盟的周期性、复杂性和动态性的特点分析， 提出动态联盟利益分配调整的必要性，给出提高研究开发型动态联盟利益分配合 理性的对策。 关键词：利益分配研发型动态联盟三阶段模型 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya n df o r m i n gt h eg l o b a l i n f o r m a t i o nn e t w o r k s ，t h ep r o c e s so ft h ew o r l de c o n o m i ci n t e g r a t i o nc o n t i n u et o s p e e du p ，m a r k e tc o m p e t i t i o ni n f l a m e ，t h ee m e r g e n c eo fn e wt e c h n o l o g i e sa n ds p e e d u pt h ep a c eo fc h a n g e i no r d e rt oa d a p tt ot h ec h a n g i n go fm a r k e te n v i r o n m e n t ，t o o v e r c o m et h ed e f e c t so ft r a d i t i o n a le n t e r p r i s em a n a g e m e n tm o d ea n dm a n u f a c t u r i n g m o d e ，s ot h a te n t e r p r i s e sc a nq u i c k l yr e - r e s o u r c e st or e s p o n dt od i v e r s i f i c a t i o n ， p e r s o n a l i z e dm a r k e td e m a n d ，d y n a m i ca l l i a n c ew h i c hi s an e wt y p eo r g a n i z a t i o n m o d eo ff l e x i b l ea n dh i g h p e r f o r m a n c ec a m ei n t ob e i n g h la 1 1 i t sf o r m so fd y n a m i ca l l i a n c e r & d t y p ed y n a m i ca l l i a n c ei st h eo n eo f t h em o s ti m p o r t a n td y n a m i ca l l i a n c ef o r m s t h ec o m p l e x i t yc y c l i c a la n dd y n a m i co f t h ed y n a m i ca l l i a n c em a k e si td i f f c r e n tf r o mo t h e rf o r m so fd y n a m i ca l l i a n c e f o rr & d t y p ed y n a m i ca l l i a n c er u n n i n ge f f e c t i v e l y , w em u s te s t a b l i s h af a i ra n d r e a s o n a b l em e c h a n i s mf o rt h eb e n e f i t sd i s t i l b u t i o n b e c a u s ew h e t h e rt h eb e n e f i t s d i s t r i b u t i o nr e s u l to fr & d t y p ed y n a m i ca l l i a n c ei sf a i ra n dr e a s o n a b l e ，i tw o u l d h a v ead i r e c ti m p a c to ni n i t i a t i v eo fr&d c o o p e r a t i o na n di n f l u e n c et h eo u t c o m eo f r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tt og e n e r a t ef u r t h e r a sar e s u l t ，ag o o dm e c h a n i s mf o r t h e b e n e f i t sd i s t r i b u t i o nr e l a t e dt ot h ee f f e c t i v e l ya n ds t a b i l i t yo ft h eo p e r a t i o nf o rr & d t y p ea l l i a n c ea n da c h i e v eu l t i m a t er e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tg o a l ，w h i c hi st h ek e y i s s u e so fe n t e r p r i s e s i nt h i st h e s i s i tm a i n l yr e s e a r c ho nt h eb e n e f i t sd i s t r i b u t i o ni s s u e so fr d - t y p e d y n a m i ca l l i a n c e ，t oe x p l o r ear e a s o n a b l em e c h a n i s mf o rt h eb e n e f i t sd i s t r i b u t i o n f i r s to fa l l 。f r o mt h ec h a r a c t e r i s t i c so fr & d t y p ed y n a m i ca l l i a n c e ，i th a sd e v e l o p e d t h ea p p l i c a t i o np r i n c i p l ef o rt h eb e n e f i t sd i s t r i b u t i o ni s s u e so fr & d - t y p ed y n a m i c a l l i a n c e i nv i e wo ft h ec u r r e n td y n a m i ca l l i a n c e ，b e n e f i t sd i s t r i b u t i o ne l e m e n t sh a v e n o tu n i f o r m t h ed i s t r i b u t i o nm o d e li ss i n g l e ，b r i n gu pat h r e e s t a g em o d e lo fr& d t y p ed y n a m i ca l l i a n c e ：p r e l i m i n a r ye s t i m a t e sb e n e f i t sd i s t r i b u t i o nf a c t o rb a s e do n r&di n v e s t m e n ta n dr i s k ，c o m b i n e dw i t ht h ei n c e n t i v em e c h a n i s mt oa d j u s tt h e b e n e f i t sd i s t r i b u t i o nf a c t o r , f i n a l l yt od e t e r m i n et h ea c t u a lc o n t r i b u t i o no fr d t y p e d y n a m i ca l l i a n c et oo p t i m i z et h ed i s t r i b u t i o np r o g r a n u s et h i sm o d e li no r d e rt o a c h i e v et h em o s te f f e ：c t i v ew a yo fd i s t r i b u t i o n ，a n de n h a n c et h es t a b i l i t yo ft h e d y n a m i ca l l i a n c e t h e ne x p l o r et h eo p e r a t i n gm e c h a n i s ma n de f f e c t i v e n e s se v a l u a t i o n s y s t e mo fr & d t y p ed y n a m i ca l l i a n c e f i n a l l yt h r o u g ht h ea n a l y s i so fc y c l i c a l ，t h e c o m p l e x i t ya n dd y n a m i cf o rr d t y p ed y n a m i ca l l i a n c ep u tf o r w a r dt h en e e dt o a d j u s tt h eb e n e f i t sd i s t r i b u t i o no fd y n a m i ca l l i a n c ea n dg i v et h ec o u n t e r m e a s u r e st o i m p r o v er a t i o n a l i t yo fb e n e f i t sc o u n t e r m e a s u r e sf o rr & d t y p ed y n a m i ca l l i a n c e k e y w o r d s ：t h ed i s t r i b u t i o no f b e n e f i t s r d t y p ed y n a m i c a l l i a n c e t h r e e - s t a g em o d e l 武汉理工大学硕士学位论文 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构的 学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：越日期：婴盘迄。f 兰 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权保 留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签 名：i 蚍导师签名：兰产嬲 期：地j 乙 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章导论 1 1 研究背景、目的和意义 1 1 1 研究背景 随着全球性的技术变革不断深入，企业的生产能力不断增强，导致了生产 过剩。为了企业的生存，他们必须不断地开发新产品，为自己打造新市场。因此 企业面临的竞争非常激烈、非常残酷，竞争的范围也在不断扩大，同时竞争的对 手也不仅仅局限于本地区和本行业。而且很多不易辨识和难以预料的因素使某些 潜在的竞争对手更具威胁性。企业如何根据市场的变化，缩短产品寿命周期，已 成为这一系列竞争中最残酷的现实问题。面对这种情况，企业就必须建立一种新 的机制来运行，这种机制能使企业非常迅速地根据市场机会的特定需求组合成相 应的生产能力，而能够满足这种要求的理想组织形式就是动态联盟。动态联盟旨 在抓住市场机遇，将信息、技术、物资等方面的合作转化成竞争优势，并最终物 化为利润。如何在竞争中求合作，聚集优势资源，以把握市场机遇，赢得竞争优 势，成了现代竞争战略研究的一个热点问题。而动态联盟这种组织形式可以利用 其组织结构的灵活性和敏捷性，实现对产品、客户、技术、物流等资源的重新组 合与优化，从而达到把握快速变化的市场机遇，创造与保持企业的竞争优势的目 的。 ， 在世界经济环境的不稳定的条件下，企业面临内部资源和外部环境的双重压 力，使得动态联盟成为企业实现战略目标和获得外部资源知识的必然选择。目前， 高技术产品的复杂性越来越高，技术和产品的周期也越来越短，再加上高技术的 高风险、知识密集度高等特点，在高技术联盟与传统行业里的联盟相比，其复杂 程度更高。有必要整合企业优势，以动态联盟的方式发展壮大。据美国幸福 杂志报道，九十年代，美国国内以及跨国性质的动态联盟以每年2 5 的增长率发 展，显示出动态联盟旺盛的生命力和不可逆转的趋势。仅m m 公司就与美国和 海外的各类公司结成4 0 0 多个动态联盟。其中表现出的特征有：明显的产业倾 向和职能倾向。在动态联盟的产业分布上，h e r g e ta n dm o r r i s 在对8 3 9 个合作 联盟进行研究后发现，大多数的联盟集中在高新技术产业：汽车业2 3 7 ；航空 航天业1 9 ；通信业1 7 3 ；计算机业1 4 ；电气业1 3 ；其他行业占1 3 。 在动态联盟的职能分布上，市场、产品、技术是动态联盟的三种主要的目标因素， 几乎所有的联盟都是依据其中一种或几种职能的结合研发而成的。联合产品开发 占3 7 7 ；联合生产占2 3 3 ；联合营销占7 9 ：同时涉及开发和生产的占 1 6 8 ；同时涉及生产和营销的占5 。同时涉及开发、生产和营销的占6 4 。 武汉理工大学硕十学位论文 可以看出，在动态联盟中，主要以研发型联盟为主。 在研发型联盟的组建和运行过程中，面对众多伙伴企业，它们有着不同资源、 能力、文化、目标等，如何进行联盟的利益分配，以确保动态联盟运行的通畅和 研发目标的达成，成为研发型联盟组建和运行过程中的一个关键问题。 研发型联盟利益分配的结果是否公平合理也会直接影响到企业合作研发的 积极性，从而影响研发成果的进一步生成。因此，建立良好的利益分配机制关系 到研发型联盟是否能够稳定有效的运行并最终实现研发目标，是企业必须解决的 关键问题之一。然而由于研发型联盟关系的复杂性及其运作过程的特殊性，使得 其利益分配机制与一般企业内部以及社会集团中利益分配机制有所不同，又由于 研发型联盟中存在多种利益关系需要处理，而各成员企业又有各自不同的利益分 配政策和方案，以至于迄今为止仍然无法形成统一的利益分配机制。在有着多种 组建模式、结合形态和经营方式的情况下，研发型动态联盟的利益分配问题己经 成为了动态联盟面临的一大难题，其中也有许多实际问题亟待研究解决。 1 1 2 研究目的 研发型动态联盟作为动态联盟中主要形式之一，有着重要的研究意义。研发 型动态联盟具有强大的生命力，它不仅是一种崭新的战略概念，而且是一种完善 的网络组织结构，是组织、人力，技术和信息的有效集成。它能克服空间和时间 上的局限性，保持集中和分散二者之间稳定合理的平衡，具有系统优化组合和有 效协调的优越性，并以低成本达到组织柔性的目的，来满足瞬息万变的市场需求。 因此，比起传统研发形式，研发型动态联盟有许多优势。 目前，学术界己经形成一套比较成熟的动态联盟方面的研究理论，而对于研 发型动态联盟的研究主要停留在其构建过程、合作伙伴的选择、研发绩效的研究。 而且在利益分配研究方面，主要还是关于动态联盟的利益分配研究比较多，针对 研发型动态联盟还没有比较多的深入研究。同时，现有的研发型动态联盟利益分 配机制还不完善，利益分配方式和分配比例的确定缺乏科学依据，联盟利益的分 配缺乏公正，无有效的约束和激励机制，许多侵权、侵利的案件得不到及时解决， 严重地影响了科技成果的转化乃至开展研发型动态联盟的主动性和积极性。通过 对研发型动态联盟的利益分配机制的研究，以期为我国研发型动态联盟的发展提 供些新的思路和方法。 1 1 3 研究意义 动态联盟的有关问题引起了理论界的高度重视，并作了大量研究工作，如动 态联盟伙伴的选择、动态联盟的协调问题、动态联盟的利益分配问题等。其中， 有关研发型动态联盟利益分配研究的文献并不少见，但研究多借鉴动态联盟的利 2 武汉理工大学硕士学位论文 益分配的模型进行研究，没有更多地结合研发型动态联盟的特点来进行分析，缺 乏针对性。 研发型动态联盟是由信息、技术、人才等资源有效集成的网络组织结构，它 既是一个精密的组织，又是一个服务能力可迅速扩大的动态联盟。企业间组成研 发型动态联盟其主旨在于抓住市场机遇，进行合作研发，通过研究成果以获取丰 厚的利益，但有了利益就不可避免地面临利益分配问题，其利益分配合理与否又 会反馈到企业参与合作研发的积极性，容易产生“搭便车( f r e e r i d e rp r o b l e m ) 行 为”，从而影响利益的进一步生成，因此建立良好的利益分配机制是研发型动态 联盟必须解决的关键问题之一。研发型动态联盟的成功运作必须以公平、合理的 利益分配方案的制订为基础，只有公平合理的利益分配，才能保证合作过程的顺 利进行和对市场机遇的敏捷响应。同时还需要考虑到研发过程中的风险，研发中 的各种风险因素比较多而复杂，要保证利益分配机制的合理性，必须把风险纳入 其中。因此，必须在动态联盟开始运作以前，各成员之间就应对利益分配问题达 成共同认可的方案，并且可以在实施的过程中根据变化的情况进行及时的调整。 1 2 国内外研究现状 动态联盟作为一种典型的利益驱动型组织模式，它的组建意味着一个新的利 益分配格局的形成，并且其利益分配方案是否合理是动态联盟产生冲突甚至导致 其中途解体的关键原因之一。因此，合理的利益分配机制是动态联盟良好运作的 关键。 在动态联盟的各种形式中，合作研发是动态联盟的主要形式之一。企业间的 合作研发被认为是提高企业竞争力的一个重要的途径，美国e i u ( t h ee c o n o m i c s i n t e l l i g e n c eu n i t ) 对5 0 多家跨国企业的调查表明大部分企业在9 0 年代所需的技术 有一半左右来源于企业外部或与外部进行合作研发的结果，从微软、m m 、c e 、 西门子等公司的发展中也可以看出与外部企业进行合作发对于企业自身发展的 重要作用。研究表明合作研发主要集中在欧美日的企业之间，中国以及别的亚洲 国家的合作研发非常少。对于中国企业而言，企业的研发资金不足、研究力量薄 弱等缺陷极为显著，同时，企业之间普遍存在注重竞争而忽视合作的现象。中国 加入w t o 后，本土企业将会受到境外企业更大的冲击，企业之间的竞争将会更 加的激烈，如何提高中国企业的竞争力具有举足轻重的意义。 形成动态联盟的根本原因在于成员企业寻求自身的最大利益。尽管动态联盟 有多种不同的组织结构，每种组织结构适应不同的环境，是为了达到不同的具体 目的，但究其本质，都是为了在复杂多变、竞争激烈的商业环境中求得生存和发 展，实现经济利益。一方面，各个动态联盟成员是否通过动态联盟实现定的经 3 武汉理工大学硕士学位论文 济利益，对该利益是否满足或是否因此而受到激励，对于动态联盟的稳定和有效 运行将起决定性的作用。另方面，动态联盟是否有效运行又决定着动态联盟利 益是否能够顺利实现或在多大程度上得以实现。这就形成一种相互依赖、相互影 响的反馈结构。 在这一反馈结构中，确定的关系是成员满意程度的提高会促进动态联盟运行 的有效性，以及在环境因素不变的情况下，动态联盟运行有效性的提高会促进动 态联盟利益的实现。而动态联盟利益实现与成员满意程度之间的关系，就涉及到 动态联盟利益分配问题。一个利益分配方案可能在动态联盟整体利益实现不理想 的情况下，依然保证成员个体的满意程度，也可能导致在动态联盟整体利益充分 实现的情况下，成员个体的满意程度反而降低，并最终损害动态联盟利益的进一 步实现。由此可见，利益分配是动态联盟运行中的重要问题，能否实现一种有效 的利益分配机制，关系到动态联盟是否能够稳定有效的运行并最终实现动态联盟 目标。 动态联盟利益分配的相关理论与应用已引起人们的重视，并作了一定的研究 工作，但有关研究还不够深入，相关的参考文献并不多见这主要是因为与成员企 业的获益直接或间接相关的各种因素十分复杂。例如，企业直接投入的资源、间 接运用或占用的资源和资产，在动态联盟的角色、地位和所发挥的功能、作用以 及对整个系统产出的贡献等众多因素都难以量化计算。而且由于动态联盟的运营 周期一般较长以及运营过程中呈现的动态性特点，随着时间推移各种因素的变动 也十分明显。此外，利润分配机制必须同风险共担机制联系起来考虑，以保证个 体的得益不仅与所付出的投入相称，也应该与所承担的风险相称。因此，现阶段 还没有提出并建立一个理想而全面的解决办法。目前已提出一些方法，如夏普利 值法( s h a p l e y 法) 、n a s h 谈判模型、群体重心模型、简化的m c r s ( m i n i m u mc o s t r e m a i n i n gs a v i n g s ) 等，这些方法有一定的参考价值，但都还不是很成熟，需要 进一步改进和完善。动态联盟的利益分配是一个复杂问题，在现有的各种利益分 配决策方法中均存在许多实际问题需要研究解决。比如，n a s h 谈判模型中为了 使各成员从自身利益最大出发而采取不合作策略时的均衡努力水平( 纳什均衡努 力水平) 接近从动态联盟整体利益最大出发而采取合作策略时的均衡努力水平 ( 帕累托均衡努力水平) ，在联盟企业中必须进行合作机制的设计和应用。如何在 企业动态联盟中设计一套实施有效、统一的集权式管理机制将很困难，这样基于 n a s h 谈判模型的利益分配就存在不合理性。 以下就国内外有关动态联盟联盟成员之间利益分配方案的研究主要体现在 三个方面：一是冯蔚东等人借助投资评估理论，利用模糊评价法提出了一种收益 分配方法；二是孙东川等人借助对策理论，并结合满意度理论提出了基于n a s h 4 武汉理工大学硕士学位论文 谈判模型的利益分配方法：陈菊红等人运用对策理论，建立了基于动态联盟收益 的博弈分配模型；楚岩枫等人运用对策理论，提出了采用夏普利值法解决联盟 成员之间的利益分配问题；叶飞运用对策理论，提出了基于不对称的n a s h 协 商模型的利益分配方法。三是叶飞运用满意度理论，提出了基于满意度水平的协 商模型和群体加权重心模型。四是卢纪华等人运用对策论和绩效理论，建立了 基于技术开发项目的动态联盟利益分配模型，其实际贡献大小的评估没有更多地 考虑基于合同约束的盟主满意度评估。 目前，研发型动态联盟主要在其构建过程、合作伙伴的选择、研发绩效方面 的研究。而在利益分配研究方面，主要还是借鉴动态联盟的利益分配研究比较多， 并没有形成比较完善的体系。在研发型动态联盟组建之初，各合作研发伙伴依据 可预测的投资额及风险承担状况确定初始利益分配方案。但是，合作研发伙伴的 成本投入、风险状况和实际贡献在运营过程中会发生变化。因此，合理的利益分 配方案应该首先根据各合作研发伙伴可预测的投资额及风险承状况确定其初始 利益分配方案，然后对初始利益分配方案采用各合作研发伙伴满意度协商方案进 行调整，最后依据实际贡献大小，尤其是基于盟主满意度的评估结果对利益分 配方案进行动态调整。而上述研究成果考虑的是一次性收益分配策略，主要采用 其中一种或两种方法进行利益分配方案的确定，而忽略其它方法的综合应用，并 且部分利益分配方案的可操作性不强，使得这些方法的实用性存在一定的不足。 1 3 研究思路和主要内容 1 3 1 研究思路 本文主要探讨研究开发型动态联盟的利益分配机制，首先从研发型动态联盟 的特点出发，并制定了研发型动态联盟的利益分配的原则。针对目前的动态联盟 的利益分配模型较为笼统，细分化不足，并且主要采用其中一种或两种方法进行 利益分配方案的确定或者是一次收益分配模型，探索出研发型动态联盟的三阶段 分配模型不断调整动态联盟的利益分配系数，以达到最有效的分配方式，增强动 态联盟的稳定性。最后对利益分配模式的运行机制和评价体系进行讨论，并提出 了提高研发型动态联盟利益分配模式合理性的对策。 1 3 2 主要内容 本文围绕研究开发型动态联盟的利益分配机制进行研究，主要分为以下三个 部分： 第一部分主要是理论基础研究。主要探讨研究的 l 的与意义，并结合国内外 研究现状提出研究思路和本文内容结构。另外就是关于动态联盟利益分配的理论 武汉理工大学硕士学位论文 基础，主要是研究动态联盟的概念特点和形式，分析利益分配问题，提出动态联 盟利益分配的原则和要素的确定以及利益分配的过程。 第二部分主要是研发型动态联盟设计过程的三阶段利益分配模型，通过分析 研发型动态联盟的特点，并给出研发型动态联盟的利益分配应用性原则。探索出 进行利益分配系数确定的过程为基于研发投入和风险的分配系数初步估算，结合 激励机制的分配系数调整，最后以确定研发型动态联盟实际贡献大小来优化利益 分配系数的方案。 第三部分主要是探讨动态联盟利益分配的运行机制和有效性的评价体系，并 从研发型动态联盟的复杂性、动态性和周期性的特点分析利益分配过程调整的必 要性，最后给出提高研发型动态联盟的利益分配合理性的对策。 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章动态联盟的理论基础 2 1 动态联盟概述 2 1 1 动态联盟的基本概念 对于动态联盟的概念，到目前为止，学术界还没有一致的答案。对于动态联 盟的定义如下几种为典型代表： 从信息网络角度，实际上是从技术角度定义动态联盟，认为动态联盟是各独 立公司组成的一个网络，它是暂时的、短期的和有时间限制的，为一定目的联合 起来的。非常完善的网络组织可以看作是动态联盟网络形式的组织结构。信息网 络是动态联盟运行的基础，但这并不意味着信息网络会使企业组织机构彻底虚 化，有些功能仍以有形的整体形式存在。信息网络技术的确会造就一些组织机构 彻底无形的公司，特别是服务业、知识密集型行业容易出现这类企业，但仍将有 大量的公司在信息网络的基础上以大小不同的有形规模存在，它们在运作上有不 同于实体组织的特点，它们也是动态联盟。 从合作的角度定义动态联盟，认为动态联盟是由两个或两个以上的企业为完 成一个特定的合作目标所采取的一系列程序，或为迅速完成市场机遇，各企业从 自身利益考虑，通过最大限度地使用参与各方的资源而导致的一种组织安排。这 一概念更多地从合作的角度来定义动态联盟，用委托代理理论术语来说，这类关 系中的企业既是委托人又是代理人，没有一家企业成为协调人。而且它更多地强 调与竞争对手之间的联合或合作，没有永远的敌人，它打破了昔日你输我赢的“零 和赛局 。这是一种新的合作组织形式，不同于一般意义上的企业，而是各成员 企业的全部或部分资源动态组合而成的一种组织。 从企业敏捷性的角度定义动态联盟，认为动态联盟是实现敏捷制造的基本组 织方式。动态联盟的组织应该是可重用、可重构、可扩充的动态组织形态，并且 是通过企业间在全球范围内建立合作。多变的市场环境要求企业动态联盟的组 织应该是一个可重用、可重构、可扩充的动态组织。它的组织方式也受产品过程 的影响，由多个敏捷型企业基于多功能项目组的多种合作形式组织而成的敏捷型 企业是该组织的基础。它通过组织多功能项目组参与动态联盟。在建立企业动态 联盟时，应当充分考虑其组织形态与基本特点，支持企业间的最优组合和合作。 从运行方式的角度定义动态联盟。动态联盟是为了迎合明确的时间、机遇或 预期的时间机遇而产生的，是由各种企业单位形成的一种集团。其中，人员和工 作过程都来自于这些企业单位，他们彼此紧密联系、相互影响和相互作用，为了 共同的利益而奋斗。动态联盟工作过程却仍然保持相互独立。 7 武汉理- t 大学硕一i ：学位论文 上述各种定义都从不同的角度反映了企业动态联盟的特点。综上所述，动态 联盟是由两个或多个企业成员组成的一种有时限暂时的、非固定的的相互依赖、 信任、合作的组织，以便以最小的投资、最快的反应速度最短的反应时间对市场 机遇做出反应。动态联盟以信息、通讯技术为主要技术手段，主要针对企业核心 能力资源的一种外部整合，其目的在于迎合快速变化的市场机遇。动态联盟中各 成员充分信任和合作，发挥各自资源优势，为赢得竞争的胜利而一起行动。一旦 市场机遇不存在或目标达成，该联盟随之解体。对于每个成员企业来讲，实质上 就是一种相互借势的策略，以各种方式借助外力，对企业外部的资源优势进行整 合，实现聚变，创造出超常的竞争优势。 2 1 2 动态联盟的特点 根据动态联盟的组成方式、联盟的目标以及合作伙伴间的关系，可以总结出 动态联盟的特点如下： ( 1 ) 动态联盟具有动态性；动态联盟是一个动态的、开放的组织。它没有一 成不变的组织边界，而且不受地域的限制，可以分布式快速增长。动态联盟所关 心的是对来自不同企业的核心能力进行动态组合，这种组合是对快速多变的市场 做出的反应。动态联盟存在的时间可长可短，并且具有显著的时效性，即随机会 的来临而诞生，随任务的结束而解体。动态联盟的动态性还表现在联盟成员之间 既合作又竞争的关系，以至于可以把它们看成是一个企业整体的不同部分。 ( 2 ) 动态联盟具有虚拟性；首先表现在它将“内部组织外部化”。企业为了扩 大规模，基本上有两种做法：一种是扩大企业组织规模，包括兼并其他企业，这 是一种“外部组织内部化的方法；另一种是扩大与外部企业的协作，有其他企 业做本来应该有自己做的事情，或者将本企业的一部分分离出去，成为独立的企 业，这是一种“内部组织外部化”的方法。从单个企业角度来说，传统企业组织 的运作具有完整的功能，如生产、行销、设计、财务等等，而动态联盟企业仅仅 保留关键的功能，其它的一些功能则以各种方式借用外部力量来整合，所借用的 力量可能是上游供应商，可能是用户，也可能是竞争对手。但无论形式上如何表 现，它的基本精神在于突破企业的有形界限，借用外部资源整合，以延伸企业的 功能。因此，动态联盟是一种典型的“内部组织外部化”的方式。其次，动态联 盟虚拟性还表现在联盟后各成员固有的隶属关系不变、法人地位不变和原债权债 务关系不变。 ( 3 ) 动态联盟具有敏捷性；敏捷性是一种随时可将来自不同企业的核心能力 进行组合分解的能力。动态联盟可以使企业获得敏捷性。动态联盟是由机会拉动 和“机会决定”的一种集成，这种集成将分布在各个组织中的核心能力结合到一 起。通过动态联盟，可以以“全明星队”的方式得到优异的核心能力、产品服务、 武汉理工大学硕士学位论文 技术和服务设施。由于动态联盟的内部组织结构、规则和管理是按敏捷性的原则 来设计的，所以具有极强的应变能力。 ( 4 ) 动态联盟具有共享性；共享性在知识经济时代，掌握先进技术是一个企 业保持其市场竞争优势的必备条件，而先进的技术属于企业的机密，往往一个企 业的技术只能供一个企业专享，其他企业若想获取，则须高价买进。结果是各个 分散的技术难以集在一起，难以为企业的发展创造新的价值。动态联盟是一种基 于核心能力的企业外部资源整合，是具有资源优势的各方组成的一个联盟，联盟 方可以在保护自己知识产权的情况下，完成各自的任务。这些有专长的联盟方的 合作结果，是多个企业的保密技术集在一起共同为动态联盟创造价值，极大地增 强了企业的竞争力，并可以避免重复投资，减少资源的浪费。动态联盟成员间共 享信息资源、联合使用生产要素，可迅速完成单个企业无法完成的工作，获得更 大的范围经济同时也有利于企业集中人力和投资力量，形成自己独特的核心能力 和技术优势，实现规模经济。 因此，动态联盟的特点可以归纳为组织具有高度的柔性、敏捷性组织，结构 是可以重构的扁平状的动态网络化组织形式，组织的范围具有可伸缩性，组织具 有动态的规模可调的能力组织是学习型组织，由面向市场机遇的临时企业团队构 成。 2 1 3 动态联盟的形式 动态联盟根据不同属性可以分成多种不同类型，下面我们按不同的方式对动 态联盟类型进行分类： ( 1 ) 按动态联盟的紧密程度可分为松散型和紧密型。松散型即动态联盟由盟 主企业为主，其他伙伴企业仅仅根据盟主企业的要求负责产品的某个部件的生产 或原材料的供应，或者某个项目的子项目，而不参与联盟总体的协调与安排。这 些企业间的资源并不能完全共享，各成员企业仅仅对所负责的部分负责。所谓紧 密型联盟，还是以盟主企业为中心，伙伴企业除了负责本身部分业务外还要参与 联盟的管理，设计与运营。这种联盟形式下的各企业之间的联系更为紧密，合作 更为彻底，充分体现资源共享和利益分担的动态联盟原则。 ( 2 ) 按动态联盟的生产时间的长短可以分为短期、中期和长期联盟。由于每 个动态联盟都是机遇市场机遇的临时组织，它有一定的生命周期，当任务完成时 使命完成时，动态联盟就会随之解体。而每个动态联盟的生命周期不尽相同，根 据联盟生命周期的长短，或者说完成任务需要的时间，我们就可以将之分为短期、 中期和长期联盟。 ( 3 ) 按组成方式可以分为：虚拟合作式。这种方式多针对某一产品进行联 合开发、设计等技术合作，共同参与经营活动。在这种方式中，企业间组建动态 9 武汉理工大学硕一e 学位论文 联盟进行合作，而人员、设备等可能分散在不同的地方，通过信息技术进行连接 和协调；合资经营的方式。联盟企业各方根据市场机遇进行联合投资某个项目， 推出新产品并占领市场份额。这种形式是由多个企业共同对一种产品进行投资、 开发、生产并销售。利益与风险的承担和分配也直接与各企业的投入相关，该形 式的优点是可以集中资源优势共同参与市场竞争；转包加工方式。这种方式是 以盟主企业为主，将拟生产的产品的一部分工作完全转包给伙伴企业，一般有两 种形式：一是盟主企业提出要求，由转包企业进行设计和生产：二是盟主企业设 计好后，由转包企业进行加工。这里所说的产品不仅仅是物质产品，例如一个大 项目的子项目的分包，一个业务群中的一个业务的分包等等；供应链式。在这 种方式下我们常见的有制造商为制造合同企业，依靠双向供应链或虚拟供应链实 现产品的研发与加工等。这是现今企业间最为常用的一种合作方式，重要用于原 材料、零配件的供应与产品的运输等。这种合作方式是建立在产品、价格、质量、 交货及时性的基础上相对稳定的一种合作方式；插入兼容式。在这种形式下， 企业的人员具有一定的可置换性，它有一支相对稳定的核心雇员队伍，但大量工 作人员是根据经营需要临时雇佣的流动人员。 ( 4 ) 按动态联盟的运作模式可分为合作研发联盟、制造联盟、销售联盟。合 作研发联盟主要以研发为目的，为了达到技术创新而拥有市场、共同使用研发资 源等战略目标，通过各种协议、契约而结合成的优势互补或优势相长、风险共担、 生产要素水平式双向或多向流动的合作模式。制造联盟主要基于敏捷制造原理的 发挥各个盟友在制造环节中的优势力量形成高效的产品制造模式。制造联盟主要 合作模式为外包、合作协议、战略联盟、合资企业等。而销售联盟则是销售伙伴 间整合各自的营销渠道和网络的优势形成高效的产品销售模式。销售联盟的主要 合作模式有特许经营、代理模式、分销模式等。 2 2 动态联盟的利益分配 2 2 1 动态联盟利益分配原则 利益像一把双刃剑，起着双重作用，既能使单独的成员为了更多利益而愿意 合作，也能使合作的成员由于利益分配不均而解除合作关系。为了使动态联盟合 作的利益得到公平、合理地分配，尽量使每个成员所获得份额与其预期收益一致， 必须树立正确的利益分配指导思想和分配的原则。良好品质的动态联盟合作利益 分配的建立应遵循以下原则： ( 1 ) 平等原则 成员无论规模大小，实力强弱，在合作中的地位和对利益追求的权力是平等 的。平等原则是利益分配的最基本的原则，如果成员相互间不平等，那么就不可 1 0 武汉理工大学硕1 z 学位论文 能形成长期的合作关系，也不能使整个合作组织保持高效的运营，也就不能实现 整体最大利益。 ( 2 ) 公平兼顾效率的原则 合作成员是作为一个整体开展活动的，成员间存在着复杂的相互关联的工作 内容，需要各成员的相互协同工作，公平有助于成员问的团结精神，避免成员间 过度竞争和隔阂，从而影响整体的绩效。但对这个问题也要辩证的看待，因为过 分的公平可能会挫伤组织中优秀成员的积极性，所以必须在公平和效益之间找一 个平衡，即公平也兼顾效益。 ( 3 ) 互惠互利的原则 所谓的互惠互利是指在成员合作过程中，要保证每个成员都能从成功后的合 作中获取相应的利益，否则将会损害成员的积极性。产学研合作体是独立的社会 经济主体，尽管组织目标有差异，但各方的自主利益是应该充分保证的。在博弈 论中己经证明，要保证联盟的稳定性，必须保证加入合作后成员从合作中获取的 利益要大于不加入合作的利益，否则成员就不会加入动态联盟。 ( 4 ) 协商让利原则 在利益分配过程中，最容易产生分歧引起纠纷的，是在实践中出现的协议中 又无规定的或规定不明确的新利益。这时，应本着实事求实、充分协商的原则解 决。因为任何一个成员如果因不满而退出都会导致合作的破裂，必须通过高层间 的谈判及协商来解决利益分配问题。另外，当实际利益分配明显有利于某成员时， 该成员应适当让出一部分利益补给利益分配明显偏低的成员，以谋求共同发展。 ( 5 ) 利益与风险挂钩原则 一般而言，成员所承担的风险越大，其所获的利益也应该越多，如果不考虑 利益与风险的相关性，成员将会缺乏动力去承担风险。目前，有学者采用模糊综 合评判方法来进行合作伙伴市场、技术、合作等各类风险系数的测算，据此求出 伙伴总的风险系数，并在计算各成员的总投资额的基础上，利用风险系数来确定 各伙伴的利益分配比例。 ( 6 ) 民主决策原则 成员的利益分配方案制定的过程是一个由众多成员群体决策的过程。在决策 过程中成员可以从自身的角度提出初始的利益分配方案，而核心成员则引导成员 企业对所有初始方案进行选择或修改。利益分配方案的群体决策过程充分体现了 决策的民主性，使得最后制定的利益分配方案更容易让成员接受，对成员更具有 鼓励性。 ( 7 ) 信息透明原则 信息沟通问题通常是引起矛盾的原因。因此，为了减少因信息沟通而造成的 武汉理工大学硕t z 学位论文 误会和矛盾，核心成员在利益分配过程中应及时披露利益分配的方案、计算方法 等方面信息。 2 2 2 动态联盟利益分配的要素 由于动态联盟组建和运行过程中成员之间存在的“私有信息 ，造成了信息 的非对称性，信息的非对称性分为两种情况：第一种是外生性非对称信息。这类 信息在合作关系生成之前就已经存在，它是指参与动态联盟的成员固有的特征和 性质等方面非行为因素造成的信息，如企业的劳动对象、品牌及商誉、制造能力、 技术、资本、工作质量、人员素质、成本等，我们将这类信息抽象为成员对动态 联盟的贡献系数和成本系数。第二种是内生性非对称信息，它是在合作关系已经 生成之后，由于成员企业之间的“败德行为”如对工作不努力、偷懒等造成的， 我们将这类信息抽象为成员工作的努力程度。以上两类信息的非对称决定了其利 益分配的不对称。所以当涉及到利益分配问题时，首先都要确定合理的利益分配 的要素，才能保证利益分配的合理性和公平性。 ( 1 ) 动态联盟的总收益的大小是联盟利益分配的基础。没有收益就没有利益 分配。这里的收益既有有形的收益比如利润、产品等，又有无形收益比如品牌、 技术专利等。 ( 2 ) 合作伙伴所投入的资本。这里的资本包括资金、人力资源、时间以及品 牌知名度等等，即既有实物资本也有无形资产等形成的资本。 ( 3 ) 合作伙伴企业在联盟中所承担的风险。这里的风险包括联盟目标达成的 风险，市场的风险以及合作的风险，技术风险等等。 ( 4 ) 在动态联盟中各个伙伴企业的工作成效也是利益分配的一个重要因素。 这里的工作成效可以量化为各成员企业为联盟目标的达成，所付出的有效时间指 能对联盟的发展或收益产生影响的有效工作时间。 ( 5 ) 合作伙伴企业在联盟中的努力水平。这里所努力水平是指的是在联盟企 业的合作过程中，各个成员的工作的努力程度。一般努力程度很难量化，主要采 用模糊评价法来评定。 2 2 3 动态联盟利益分配的过程 动态联盟的利益分配是一项贯穿生命周期的复杂工作。它的实施过程主要有 利益识别、参与分配要素的价值确定、建立的利益分配初步方案、利益分配的动 态调整、最终的利益分配，流程图如2 1 所示。 1 2 武汉理工大学硕：学位论文 图2 1 动态联盟利益分配过程 ( 1 ) 利益识别。对动态联盟