（工商管理专业论文）新形势下我国管理体系认证行业发展的战略研究.pdf

嬲誊 我国的质墩镣理体系认 雁活动开始于8 0 年代。在释政府部门的积极推动 和中国经济形势发展需要的共同作用下，中国的认证产业从无到有，逐渐发展 了怒寒。裂凌在，孛国已经戏梵整器主俸系认涯行鳖娥壤最大、发袋遴囊最浚 豹市场，在这个市场上麸事活动豹中外认诞机构近i 0 0 家，其中t 中豳认证祝构 7 0 多家。尽管与熟他行业相比，认证行业内的机构总数不是非常多，他们在经 济生活中却发挥糟越来越重要的作用。 在快速发鼹趋同时，中溺瓣认涯产业中也出现了避阂题，倒赡行业信誉 豹下降、议证可俊度豹拜低、终嚣诀涯枫稳豹竞争等麓滋，这些润题积在一定 程度上影响了中阑认证机构的进一步发展，并越来越多地引起业内有识之士的 关潍。但是，过去尽管也有许多业内人士就这些问题提出过不少很好的建议， 也发表过不少文濑，但这些文章和建议多怒从管理的角度提出，或是就问题的 菜一方嚣提窭，裂霉藏寒止，溺浚有天簸枣场戆焦度密发系统建礤究这些运瑟。 本文力图从市场的角度，将中国的管溅体系认证机构作为研究对象，系统 的分析产生这些问题的历史背景和现实原因，并为中国的体系认证机构的战略 发展和有关政府部门在未来几年内的工作方向提出建议。 致谢 本文是在爨4 菸勤教授鹣悉心指导之下宠藏戆。在零文懿开蘧、警佟及最焉 完成的各个阶段，都得到了鬻怀勤教授的许多教导。本人曾多次就论文写作过 程中遇到的问麒和困难向贾怀勤教授请教，贾怀勤教授也从繁忙的工作之中抽 出宝贵的时间多次审阅本文的初稿，并就文章的机构、逻辑、结论等方面提出 了谗多宝贵夔惑觉。贾龌勤教授溅媾斡魏谈、严谨戆学熙黻及乎易：i 蓬入款城凄 酃缭本人留下了深刻的印象。在诧，谨向鬻悔勤教授致潋最诚挚的谢意 此外，在举文的写作过稷中，还得到了冯骁女士、严凌燕女士、张志国先 生镩的大力支持，中国认证机构国家认可鼗员会以及有关认证机构的许多朋友 也程收集资拳毒避稷中提供了大爨的帮助，程此，一并自饿( 她) 们袭示衷心的 惑瀣。 论文摘要 ( 近年来，屯驻簋垄亟丞认证市扬发展迅速。在不到十年的时间晕，中国已 经成为世界上体系认证行业规模最大、发展速度最快的市场。在取得了引人注 目的成绩嗣时，中国的管理体系达堑红些也面临着系列的问题，有可能会影 响至牙监懿长联霹特续发震。凌在，越来越多豹监内人士开始关注这黧瘸踅， 一黧人已经发表避一些文章，但这些文章多是跌管理的角度提出，或鼹就问题 史鹜嚣帮瑷实黎鬻，并提出，为了保证管璨体系认证行她豹健康释持续发震， 政府主管机构和认证机构应该必同做出努力。政府方面，应该健全机制，加强 对认证机构、咨询机构、认证从业人员的监管，加大对遣规机构、遣觌人员的 处罚力度，还应该对中国认诞枧构提供政策支持，包括提商认证行业的进入条 孛，麓诀涯裁鞠箍供售塞支凳，建立认涯橇耱豹爱力译然薅鞠，蒡癸勃孛国莰 证机构在海外的推广。在中国汰证蛰 蕴方黼，应加强垒熬麓屋篮鳖设计，向规 模化和专业化发展，树立本机构的独特的品牌形象，采用多样化的筮缀矗量鹭， 建立与大型企业的会作，开发新的认证技术，并加强国鼯合作，在适濒的时机 淘髑透藿家疆菇。 a b s t r a c t c h i n e s em a n a g e m e n ts y s t e mc e r t i f i e a t i o nb o d i e sh a v ee n j o y e dr a p i d i n c r e a s eo fm a r k e tf o ry e a r s w i t h i nad e c a d e ，c h i n ab e c o m e st h eb i g g e s t a n dt h ef a s t e s tg r o w i n gm a r k e ti nt h ew o r l df o r t h es y s t e mc e r t i f i c a t i o n i n d u s t r y w h i l e m a k i n ga s t o n i s h i n ga c h i e v e m e n t s ，c h i n e s es v s t e m c e r t i f i c a t i o nb o d i e sn o w a r e f a c i n gas e r i e so fp r o b l e m st h a tm a y u n d e r m i n et h el o n g t e r md u r a b l ed e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r y m o r ea n d m o r ee x p e r t si nt h ei n d u s t r yh a v ep a i da t t e n t i o nt ot h e s ep r o b l e m s ，a n d s o m eh a v ew r o t es o m ev a l u a b l ea r t i c l e so nt h i si s s u e h o w e v e r ，m o s to f t h e s ea r t i c l e sa r ef r o mt h ev i e wo ft h ea d m i n i s t r a t i o no ft h em a r k e t ， n oa r t i c l ei sf r o mt h ev i e wo ft h em a r k e ta n do ft h ec o m p e t i t o r si nt h e m a r k e t a f t e rl o t so fw o r k so fc o l l e c t i n gh i s t o r yd a t aa n di n t e r v i e w i n g s e n l o re x p e r t sa n dm a n a g e r s ，t h i st h e s i sm a k ea na t t e m p tt ol o o ka tt h e s e p r o b l e m sf r o man e ww a y f r o mt h ev i e wo ft h ec e r t i f i c a t i o nb o d i e s a f t e rm a k i n gs y s t e m a t i c a n a l y s i si n t ot h eh i s t o r ya n d t h ep r e s e n t s i t u a t i o no ft h ec h i n e s ec e r t i f i c a t i o nm a r k e t ，t h i st h e s i sf i n d st h a t 1 no r d e rt oe n s u r et h eh e a l t h ya n dd u r a b l ed e v e l o p m e n to ft h es y s t e m c e r t l f l c a t l o n1 n d u s t r y ，b o t ht h eg o v e r n m e n ta n dt h ec e r t i f i c a t i o nb o d i e s m u s tm a k es o m enewe f f o r t i nt h eo n eh a n dt h eg o v e r n m e n ts h o u l de n h a n c e t h e a d m i n l s t r a t l o ns y s t e mf o r t h es u p e r v i s i o no ft h ec e r t i f i c a t i o n b o d i e s ，t h ea u d i t o r sa n dt h ec o n s u l t i n gc o m p a n i e si nt h ec e r t i f i c a t i o n m a r k e tt om a i n t a i nt h eo r d e ro ft h em a r k e t a 1 s ot h eg o v e r n m e n ts h o u d p r o v l d em o r es u p p o r tt ot h ec h i n e s ec e r t i f i c a t i o nb o d i e st oh e l p t h e m t ob e c o m es t r o n g e r i nt h eo t h e rh a n dt h ec h i n e s ec e r t i f i c a t i o nb o d i e s s h o u l do p t i m l z et h e i r s t r u c t u r e ，d e v e l o pe f f e c t i v em i d d l et e r ma n d l o n g t e r ms t r a t e g y ，c r e a t et h e i ro w nd i s t i n g u i s h e db r a n di m a g e ，a n d e x p a n dt onewm a r k e tf o rt h e i rc e r t i f i c a t e s 6 第一章发达国家管理体系认证市场情况 一、发震瓣史 “认证”一词的英文怒“c e r t i f i c a t i o n ”( 注1 ) 。英文的原意是一种出 具证明文件的行动。 认证是随巍品的生产和交换面产生的。彝有商品交易开始就有了认证活 动。当一令生产学第一次耋称继生产戆产瀑是合格兹，逡耱采弱叁我声明筑方 式，是早期认证形式的萌芽，到后来发袋猁生产商对产晶进行检验并箍上检验 印配，认证形式有了进一步发展，但这些都属于一般认诋的概念。随潜生产的 发展和贸易方式的变化，生产者和最终买擞越来越发现这种自我声明的方式不 逶黩贸易发震憨爨要，有冤识瓣买主往往誉接受这耱擎方瑟斡僳证，鞭要求透 避其它的评价裔黠质量熬方式来保证覆薰，健钔有的采取了垂己检验商品的形 式，即第二方认证的形式，然而在技术日新月异的时代，由买方自已来验证商 品符合性的作法有一定的局限性，尤其是产品的质量发缴问题，需要通过法律 手段来解决闯题时，对第二方试证的公正憔就产生了疑虑。驮买卖的双方以及 竣瓣都蓑望有一令独立于买爨双方静爨擒帮第三方辊构逶遗裣验来确定产瑟是 否符合特定的技术要求，这样认证机构就威运而生，认诳工作也发臌起来并逐 步您向完善和成熟。 随着社会的不断发展，消费者在选购产品或服务时不再仅关注产品或服务 懿矮量，瑟虽舞始关注产蒹绞驻务豹其熟溪健，铡妇开始关心其，圭产j 蜚程是否 环僚。在这样豹游景下，在葳薰体系认涟豹基韬上，又逐渐产生了环境管理体 系认证。我们将质量体系认诚、环境管理体系认证以及熊他对申请方管理体系 的认证活动统称为管理体系认 正，简称体系认证。 体系认证溅渤中，s 翦戍用较为普遍瓣标准是i s o9 0 0 0 、i s 0 1 4 0 0 0 积 o h s a s l 8 0 0 0 舔穗，露萁孛i s o9 0 0 0 系歹g 标准楚痤廷最广，最成臻静一令标凝。 i s 0 9 0 0 0 系列质量管理和保证标准起源于英国b s 5 7 5 0 标准，予1 9 8 7 年正 式颁布( 第一版) ，迄今已被近两百个国家或地区等同或等效采用。i s 0 9 0 0 0 标准 的贯彻、推行以及i s 0 9 0 0 0 质爨体系认证的发展，为提岗企业质量保_ i 曛能力、减 低众犍采赠销镶成本强险、瀵除贸努壁爨等骰出了获瑕瓣贡献。 实施i s 0 9 0 0 0 族标准是究善一个组织瀚质量管理的肖效工具。一个组织， 不论是工业、商业或政府的，完善其质量管理的目的魑：能对组织的产品或服 务质量实施有效的控制，能对产品或服务质爨进行持续地改善，以适成顾客的 嚣求靼取褥顾客豹信任，从褥扩大市场占蠢率，促进缀缎效益增长鞠发展。 i s 0 9 0 0 0 族标礁，芷是完善滕爨管理懿一糠有效工其。 目前最新的i s 0 9 0 0 0 组标准是2 0 0 0 年发布的i s 0 9 0 0 0 ：2 0 0 0 族标准。 i s 0 1 4 0 0 0 标准是环境管蠼体系( e m s ) 标准的总称，是i s o 继i s 0 9 0 0 0 标 准之后发布的又国际性管理系列标准，融被近百个国家和地区采用。 o h s a s1 8 0 0 0 全名菇o c c u p a t i o n a lh e a l t ha n ds a f e t ya s s e s s m e n ts e r i e s 1 8 0 0 0 ，是一国舔性安全及卫生管理系统验诞标准。o h s a s 之所以发栽，主要为 解决客户群在面对诸多验证机构自行开发的安卫管理系统验证标准时，如何取 舍之问题：以及取代知名度较瀚之b s 8 8 0 0 ( 仅为指导纲黉，丽非验证标准) 而成 为霹燕式验证之阑际标准。 二、酋蘸静罄本情沉 ( 一) 认可制度的实施岛认可制度的殿认 合格评定( 注2 ) 的认w 制度是指出阑家法律或政府授权的一个权威性公 j i 机构( 通常称为国家认可机襁) ，依据讵式发奄的认可囊求，对认 爰枫梅、检 验橇秘或久贳等扶事菜矮其髂活葫豹麓力嶷燕译定，辩符合谈霹要求( 注麓) 的机构或人员进行注册，并向社会公布，诞明被认可( 注册) 的机构成人员具 备相应能力的活动。世界上第一个实施认诞机构国家认可制度的国家魑英国。 目曲，实施认证的国家认可制度已经称为器国管理认证机构的通行作法，例如 葵圈豹u k a s ，荚霪懿r a b ，德国匏o a r ，漠大零l 妥积耨簇兰瓣j 矗s a n z 等都是 圭 界著名的认可机构，它们不仅认可本国的认证杌构，些其继毽家的认证机 构为了满足市场的需要也向它们申请认可。 随着国际贸易的发展，供应商为了进入多国市场，需要重复申请多国的认 诞枫擒进行认 夔，造成了人力和物力资源翡浪费和成本黪增搬。尽管一些霞家 静谈证规稳邈遴过合终、联灏等方式实臻鞠夏承获，愆楚或莱有袋。两垂于各 豳的认可机构藏认可过程中，基本上采用相同的国际标准，通过各阑的国家认 可机构之间的合作，为实现火范围内的相飘承认创造了旗础。实际上，目自 r 在 体系认证领域的多边互认体系就是建立在器国认可机构的认可结果棚互承认的 基趱之上筑。 ( - - ) 发遮溺家的认证视构情况 目前，在墩界范围内，在绝大多数情况下管理体系认证属于自愿认证。在 各主要发达国家，认证机构多为私营，或怒社团性质的a 照利组织。从认证机 构的产生方式，主要可羟纳梵3 静类型： ， 1 传统筑攀检验或溅试熬税鞠 与管理体系认证行业相比，检验和测试行业的历史臻长的多，许多老牌检 验机构具有上百年的历史。当i s 0 9 0 0 0 标准发布之后，随着管理体系认证业务 的飞速发展，许多传统的检验机构开始进入。由于认证与检验都属予第三方公 嚣豹范畴，传绞检验藐耱其蠢瑟簿、入力凌滚秘技零力爨等方瑟戆 簪多魏势， 因此更容易在认诳行业中发袋起来。目前火多数著名认诞机构都是国知名捡验 机构发展而来。 2 非盈利性组织 穰多认证糖梅是一些专圭疆、基金会或竣毖桃梅设立怒来静菲弦剩橇极，萁 嚣静在于推动行照或遣嚣的袋量发震。交予管理体系认诞静推广有莆l 予管理水 平的上升和产品质量的提高，许多行业协会、基金会或政府性组织会建立一些 非擞利性的认诞机构来推动地区或行业内的发展。 3 。私人体系认证公司 管理箨系认诞泰场豹飞速发震，逢蔽孳| 1 诲多私入众整懿热入。霾蒋发达 国家中的大多数中小型认证机构属于这类机构。 在对认证机构的管理方黼，各主要发遮国家主要依靠国家认可机构对认证 机构进行技术能力的认可，没有专门的政府部门对认证机构进行管理。有的国 家瓣认可视搀要求试诞瓤提滋蠢谈 芷囊任戆傈羧鞋减少认涯枧梅戆飒羧。总斡 _ 来说，各发达国家对谈证税搦鹃管理教为松散，主要依靠祝构敌鸯镎寐傈证认 证的质量。 ( 三) 国际范围内体系认证的发展 根据i s o 统计，从1 9 9 3 年到2 0 0 0 零，世冕范围内的9 0 0 0 证书从最镪戆 2 7 8 1 6 张穗黧到4 龉6 3 l 张，? 年肉蹭热了l 碡绩，速度豫入，英孛运零鬻家瑟占 的份额从最初的2 4 增加到2 0 0 0 年的2 0 。f 表为9 3 2 0 0 0 年世界范嘲内9 0 0 0 证书的发证数赞： 莰s 。2 0 0 0 年粒器范灞国9 0 0 0 涎| s | 毫发涯数舞( 注3 ) 统计时闯证b 总数年度发谴数 1 9 9 2 年1 月2 78 1 6 i 1 9 9 3 年9 月4 65 7 l1 87 5 5 1 9 9 4 年6 嚣 7 03 0 4 2 37 9 3 1 9 9 5 年37 - j9 51 1 72 47 5 3 1 9 9 5 年1 2 月1 2 73 4 93 22 3 2 1 9 9 6 年1 2 月 1 6 27 0 13 53 5 2 1 9 9 7 年1 2 篾 2 2 32 9 9 6 06 9 8 1 9 9 8 年1 2 月2 7 18 4 74 85 4 8 1 9 9 9 年1 2 爿 3 4 36 4 37 17 9 6 2 0 0 0 年1 2 月4 0 86 3 16 49 8 8 从1 9 9 5 年到2 0 0 0 年，氆界范围内的1 4 0 0 0 证书从2 5 7 张增加到2 2 8 9 7 张， 其中远东国家所占的份额从最初的9 7 增加到2 0 0 0 年的3 4 9 6 。下表为9 5 2 0 0 1 年世界范围内1 4 0 0 0 证书的发证数量： 表29 5 2 0 0 1 年髓赛范藏内1 4 0 0 0 证书貔发诞数艇( 注 ) 统计时间 证j f 5 总数年度发证数 1 9 9 5 年1 2 爿 2 8 7 1 9 9 6 年1 2 弼i 毒9 l12 3 4 1 9 9 7 年1 2 月 44 3 329 4 2 1 9 9 8 年1 2 月 78 8 734 5 4 1 9 9 9 年1 2 月 1 41 0 662 1 9 2 0 0 0 年1 2 舞2 28 9 787 9 1 第二章我国体系认证行业的发展过程 一、管理体制的发展 中国的认证工作是随着我国实行改革开放，适应社会主义市场经济的发展 而产生出来的。因此，它是与国家的经济改革一样，经历了一个逐步认识和发 展的过程。 过去，由于我国的囡内商品质量工作与进出口商品的质量工作分别由幽家 质量监督局和国家商检局负责，因此认证工作也按照内贸企业与进出口企业来 划分，分别由相应的管理部门进行管理。在i s 0 1 4 0 0 0 体系认证引入中国之后， 环境管理体系认证工作主要由国家环保局进行管理。 ( 一) 内贸企业认证的管理 国家技术监督局在1 9 9 1 年就正式提出，要在我国开展质量体系认证工作， 经筹备于1 9 9 2 年_ i _ f 式起步。质量体系认证工作作为国家产品质量监督管理的宏 观手段列入中华人民共和国产品质量法之中。到1 9 9 4 年，国家技术监督局 以批准了6 家体系认证机构，并批准了一些认证咨询机构，为企业提供认证咨 询服务。 1 9 9 4 年4 月，为了建立和实施我国质量体系认证机构的国家认可制度，适 应i s o i e c 质量体系评定国际承认制度的建立趋势，国家技术监督局批准成立 了中国质量体系认证机构国家认可委员会( c n a c r ) 。c n a c r 全体委员共2 2 名， 出来自国务院部、委、局、直属单位、地方政府部门和有关社会团体的2 0 个单 位。它根据有关的国际导则制订并发布了其认可准则，并设计并发布了“中国 认证机构国家认可”标志，规定任何单位和个人都不能擅自使用国家认可标志。 同时，它规定企业可以根据自愿原则申请质量体系认证。“自愿原则”体现在： ( 1 ) 企业自我决策是否提出体系认证申请： ( 2 ) 企业自由选择体系认证机构。 此外，它提出，任何政府主管部门，以行政措施强制企业申请某个或某几 个体系认证机构的认证，而不承认其他已获得国家认可的体系认证机构颁发的 体系认证证书，都是不符合法律规定的“自愿原则”的。但是，实施上，长期 以来各行业主管部门一直在使用其行政权利影响着认证市场，这个问题到现在 也没有得到彻底的解决。 在c n a c r 成立的当年，它便完成了对1 2 个认证机构的认可，到2 0 0 1 年， 它认可的认证机构共3 6 家。 c n a c r 是p a c ( 注5 ) 和i a f ( 注6 ) 的正式成员，并于1 9 9 8 年签署了p a c m l a ( 注7 ) 多边互认协议，还在1 9 9 8 年签署了i a f m l a ( 注8 ) 多边互认协 议。 ( 二) 进出口企业认证的管理 为了在出口商品生产企业中更有效地推行i s 0 9 0 0 0 系列标准，提高中国商 品的国际竞争能力，规范质量体系认证评审工作与中国商品出口工作有关的原 国家商检局等9 个政府部分于1 9 9 2 年8 月联合成立了“出口商品生产企业质量 体系( i s 0 9 0 0 0 ) 工作委员会”( c c q s e m ) ，其职责是对出口商品生产企业质量体 系的评审机构和评审员资格进行评审并实施监督检查。从1 9 9 3 年7 月至1 9 9 7 年9 月，c c q s e m 工认可了2 2 家质量体系认证机构。1 9 9 7 年6 月，c c q e s m 更名 为“中国国家出口企业认证机构认可委员会”( c n a b ) 。到2 0 0 1 年，c n a b 共认 1 _ i _ | 了认证机构1 6 家。 c n a b 是p a c 和国际认可合作组织i a f 的币式成员，并于1 9 9 8 年梭滔了i a c m a 多边互认协议，还在1 9 9 9 年签署了i a f m l a 多边亘认协议。 ( 三) 环境警理诲系诀证静管理 随着环境静理体系认证工作在我国的蓬勃丌展，为加强对我国环境管理体 系 人证工作的管理，经国务院办公厅批准，中国环境管理体系认证攒导委员会 ( 篱称指导委爨会) 于1 9 9 7 年5 胃在京成立，指譬娄员会负责拯霉势管璞 s o t 4 0 0 0 环境篱瑾系蠢耘穗在我国静实藏工 乍。捂导蚕爨会主在由颡家环境绦 护总局局长担任? 国家商捻髑、国家技术般督局、国家计委、国家缀贸委、地 矿部等有关部门和单位为委员单位。指导娄员会办公室设在国家环境保护总局， 负资承担指导委员会的日常工作。 撵导委员会下设孛国环凌管理接系谈谖掇秘谈可委受会( 篱稔强谈委) 秘 中函议证人员翻家注册委员念环境管理专渡委员会( 简称环注委) 分别负责实 施对环境管理体系认证机构的认可和对环境管理体系认证人员的注册工作。截 止刹2 0 0 1 年1 2 月已有2 8 家认证机构得到了中国环境管理体系认证机构认可委 员会的谈可。 环谈委是p a e 秘函际谈蜀含季# 组织i a f 的正式成员。 二、认证机构的发展及擞证情况 按照i s o 的统计，在1 9 9 3 年初中国众业一共拥有1 0 张i s 0 9 0 0 0 证二 s ，到 1 9 9 4 年6 月，申匿企业的证书数为1 5 0 张。9 6 年开始，中国企业的i s 0 9 0 0 0 证 书数歼始袭速羔秀，年至9 8 年期闼，每冬懿发涯数爨在2 0 0 0 3 0 0 0 徐之瓣； 丽9 9 年开始，中嗣企业的证书数量几乎黧指数速度上升，证书总数程两年的时 i 自j 内增加了两倍。 袭3 1 9 9 3 2 0 0 0 中国境肉i s 0 9 0 0 0 证瞎数( 洼) 统计时闯证书总数年发证数 1 9 9 3 年1 月1 0 1 9 9 3 年9 爿3 52 5 1 9 9 4 年6 爿 1 5 01 1 5 1 9 9 5 年3 冀2 8 51 3 5 1 9 9 5 年1 2 爿5 0 72 2 2 1 9 9 6 年1 2 月 34 0 6 28 9 9 1 9 9 7 年1 2 爿56 9 822 9 2 1 9 9 8 年1 2 魁82 4 525 4 7 1 9 9 9 年1 2 月 1 51 0 9 68 6 4 2 0 0 0 年1 2 爿2 56 5 71 05 4 8 中国金鼗翔有豹i s 0 1 4 0 0 0 证书数量豹增长方式氇麓 s 0 0 0 菱书豹类叛。 从1 9 9 6 年开始，中国的i s 0 1 4 0 0 0 证书数逐渐增加，虽然增长的绝对数量不大， 但增长的加速度比较大，每年的发证数都鼹上一年度的2 倍左右。 表4 1 9 9 5 2 0 0 0 中国境内i s 0 1 4 0 0 0 证i5 数( 注1 0 ) 统计时间让陋总数年发证数 1 9 9 6 年1 2 爿 99 1 9 9 7 年1 2 月 2 2 1 3 1 9 9 8 年1 2 月9 47 2 1 9 9 9 年1 2 月 2 2 21 2 8 2 0 0 0 年1 2 爿5 1 02 8 8 中国最早的质量体系认证机构产生于1 9 9 4 年之前。到1 9 9 4 年，全国只有 十几家，并且全部是技术监督、商检、机械、电子、国防科工委、船检等行业 主管部门的下属单位。从1 9 9 4 年到2 0 0 0 年，中国从事质量体系认证活动的机 构越来越多。在这些认证机构中，一部分是有关政府职能部门下属从事体系认 证活动企事业单位，这类机构到2 0 0 0 年大约有5 0 一6 0 家，它们基本上全部经过 了国家认可机构的认可，接受国家认可机构的监督管理；另一类是外国认证机 构在中国的分支机构，这类机构进入中国的历史可以追溯到9 0 年代初。当时， 一些外国检验机构丌始以与中国有关政府部门合作的方式进入了中国，在中国 建立了最早的中外合资检验机构。初期，这些机构基本上只从事检验活动。9 0 年代中期，随着质量体系认证活动在中国的逐渐开展，一些外国检验机构也丌 始在中国从事质量体系认证业务。在这个时期，进入中国市场的外国机构主要 是一些在规模比较大，历史比较长。在国际有一定知名度的机构。9 0 年代后期， 随着质量体系认证业务在中国的快速发展，另外由于有关政府部门在职能设置 上不尽合理，没有一个政府部门全面负责对认证行业的监督管理，因此一些外 国中小认证机构通过各种渠道进入了中国市场。这些中小外国认证机构在中国 的活动由于缺乏政府部门的有效监管，加上国外的认可机构对之也缺乏必要的 控制，因此认证质量水平参差不齐，相当一部分工作质量交差。但是，由于相 当一部分中国企业缺乏认证工作的专业知识，加上一部分人的崇洋媚外思想， 并且在客观上这些中小外国认证机构的证书能够得到一些外国客户的承认，因 此它们在中国的发展速度非常之快，超过了同等规模的中国认证机构。 在整个9 0 年代，绝大多数中国认证机构的业务主要集中在i s 0 9 0 0 0 系列 标准方面，从9 0 年代后期开始，它们开始对i s 0 1 4 0 0 0 标准的重视程度不断增 加，到9 0 年代术期，大多数认证机构已具备了从事i s 0 1 4 0 0 0 认证的资格。到 2 0 0 0 年之后，一些认证机构已开始关注b a c c p ( 注1 1 ) 、q s 9 0 0 0 ( 注1 2 ) 等新 的认证业务方面，作为下一阶段新的业务增长点。 第三章当前的认证市场 一、当前的管理体制 ( 一) 统一的行业主管部门和国家认可机构的建立 1 2 0 0 1 年，为了落实我国在入世谈判中的承诺，国务院决定将原幽家质 鼍技术监督局与原国家出入境检验检疫局合并，组建新的国家质量监督检验榆 疫总局。同时，为了加强对全国认证认可工作的统一领导和监督管理，凶务院 决定组建中国国家认证认可监督管理委员会( 中华人民共和国国家认证认可监 督管理局) 。国家认证认可监督管理委员会是国务院授权的履行行政管理职能， 统一管理、监督和综合协调全国认证认可工作的主管机构。 国家认监委的建立，改变了我国过去计划经济体制下形成的对认证工作 “多头管理政出多门”的局面，重新确立了适应社会主义市场经济体制需要 的认证认可管理新模式。国家认监委的建立，标志着我国认证认可工作进入了 一个新的发展阶段。 2 0 0 2 年5 月，经国家认监委授权批准，由原中国质量体系认证机构国家认 可委员会( c n a c r ) 、中国产品质量认证机构国家认可委员会( u ：n a c p ) ( 注1 3 ) 和中国国家进出口企业认证机构认可委员会( c n a b ) 合并组建的中国认可机构 国家认可委员会( c n a b ) 正式整合运作，不久，中国环境管理体系认证机构国 家认可委员会( c a c e b ) 也并入新的c n a b 。 建立集中统一的认可制度，是国际上为保证认证认可权威性、唯一性和可 信性而广泛采用的通行作法，是国际认证认可的发展方向。新的c n a b 的建立， 就是适应建立社会主义市场经济体系的需要，按照国际通行作法，对过去的认 可机构进行调整，建立集中统一的国家认可机构，履行国家认可职责的一项重 要举措，适应了时代的发展，适应了改革开放和现代化建设对认证认可工作提 出的新要求。 ( 二) 国家认监委对认证市场的整顿工作 国家认监委成立之后，开始对认证市场采取一系列的措施进行清理整顿， 对一些违法机构进行打击。 2 0 0 1 年年底，国家认监委根据收到的有关企业的投诉，联合工商行政管理 部门，在北京、上海、广东三地，同时对一批被企业投诉的认证机构进行了突 击检查。2 0 0 2 年3 月，国家认监委在北京向社会公布了对违规认证行为进行查 处的进展情况，并对6 家境外机构的违规行为进行了曝光，在全社会引起了强 烈的反响。这次行动正式拉开了全面整顿和规范认证市场的序幕。 认监委成立之后，认证认可工作进一步引起了国务院领导的重视。2 0 0 2 年 2 月，国务院办公厅发出了关于加强认证认可工作的通知，提出要对认证市 场进行整顿和规范。通知明确要求：要集中力量对自愿性认证、认证咨询及 相关机构和国外认证、检测、咨询、培训机构在我国的活动进行整顿和规范。 通知还明确规定：认证机构及认证培训、咨询机构的设立必须经国家认监 委批准，工商行政管理部门凭批准文件依法登记注册，其他机构一律不得从事 与认证有关的经营性活动。 根据通知的要求，国家认监委、国家质检总局、国家工商总局、外经 贸部于2 0 0 2 年4 月联合发布了认证机构及认证培训、咨询机构审批登记与监 督管理办法。该管理办法正式确立了新的认证市场监督机制，为维护认证 市场秩序提供了强有力的措施保障。同时，管理办法要求已经依法设立的认 证机构及认证培训、咨询机构必须按照篱理办法的疆求在管理办法_ i 效之后的3 个月内进行重薪鼗泡，否则不褥继续开展糍关的经营活动，从蕊明 镶了对全国的试涯瓠稳及认 菠培铡、咨溺瓤梅进孽亍涛壤黪憨季摹要求。 2 0 0 2 年4 月一7 月，国窳认监委对全阑已设立的从事认证、认 雁咨询、认 诋培训机构进行了重新批准工作。在重新批准过程中，国家认监委对大部分符 合规定的机构颁发了重新批凇文件，而对肖严重违法造规行为、不搿适合从事 议羲e 、试涯培调、咨谗业务辩撬筏，垂家认整委寒予熬壤。 国家认簸豢对认证市场静清理整顿工作，取得了院较好的效栗，也弓i 起各 方丽的关注。备认证机构普遍表示，通过清理整顿，规范了市场秩序，为认证 机构提供了良好的竞争环境和持续发展的空间。对于中网对认证市场的清理整 顿溪动，国外务方也密切关浚，不仅国外番认证机构、认可机构郝纷纷通过各 耱凝邋咨途中嚣潜诀证泰场戆整顿镑嚣裁羧耨懿遴震，i a f 主瘴还专门到j l 京 访问，了解清理整顿工作中的一些具体情况。 二、认证机构发证情况 根据i s 0 公稚的数据，到2 0 0 1 年1 2 月，中国企业共拥有i s 0 9 0 0 0 诞书5 7 留3 僚，其中2 0 0 t 冬凝矮发熬谖繁隽3 2 1 2 6 镑；蘩2 0 0 1 每1 2 兵，孛鏊众妲稳套懿 i s 0 1 4 0 0 0 证书1 0 8 5 份，其中2 0 0 1 年耨颁发的证书为5 7 5 份。通过与其他国家 的比较可以发现。中国在i s 0 9 0 0 0 证书的拥有量，已越过了同本、德国、和美 国，成为仅次于英国的世界第二，而在i s 0 9 0 0 0 证书的增长速度方酾，已达到 了慷入的水平，2 0 0 1 年在中溺颁发的i s 0 9 0 0 0 证书数越过了越赛年魔憨发涯数 的1 5 表5i s 0 9 0 0 0 证书拥有量前五名国家历年拥有证_ 5 数( 注1 4 ) 统计年份 1 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 l 英鞠5 25 9 55 30 9 譬5 66 9 65 89 6 36 37 0 06 37 2 56 67 6 0 中翻5 0 734 0 6 56 9 8 82 4 5 1 51 0 92 56 5 75 77 8 3 意人利 48 1 473 2 11 21 3 41 80 9 52 l0 6 93 03 6 74 81 0 9 德蹦l o2 3 61 29 7 92 06 5 62 40 5 53 0l f i o3 25 0 04 16 2 9 美辫 87 6 21 26 1 31 85 8 12 49 8 73 30 5 43 50 1 83 70 2 6 跌上表可以看出，i s 0 9 0 0 0 证书拥有激翁五名国家中，除中国外，全部为 发达国家。在4 个发达国家中，意大利经济发展水平相对较为落后。英、德、 荛三国由于管理水平较高，认证行业发展较早，认证行业已发展比较成熟，因 此近几年证书增长量已很鸯黻。嚣中、意鼹阑认证行业发展仍未达到戏熟除段， 谖书数量仍在裔遽增长，竞冀审国熬证书数量连续7 年每年增长一终，在2 0 0 1 年照创下了年度发证3 2 1 2 6 份的世界纪秉。 在中国所拥有的认证 芷书中，大部分由中国认证机构所颁发，估计应占证 书总量的8 0 1 t 窟( 注1 5 ) ，其他为在中国开展业务活动的外国认证机构所颁发。 蔽撂c n a b 舞貘懿数据，戮2 0 0 2 年疯，孛嚣获涯穰褥蘑矮发熬i s 0 9 0 0 0 证 书总数已超过7 0 0 0 0 份，说明中国的证书数量仍在增长，尽管增长的绝对速度 仍然巨大，但相对速度已有所减缓，脱离了指数式增长的轨道。增长速度的减 缓，反映出中国的认证行业开始向成熟发展；而仍然巨大的绝对增长速度，一 方霹反映7 认谖弦避在中国仍毒匿大的枣场，另一方嚣爱映除认证纾渡懿发展 速凌仍然与串黧经济增长与众泣管理水平掇离匏速度麓节，谈迁行照瓣发震仍 然存在“虚热”。 在新颁发证书的时间分布上，每年从1 月到1 2 月之阳j ，存在明龆的0 字 拟曲线，即年中的4 月、5 月发证数量少，蕊年初与年来的1 月与1 2 月发证多， 特翻跫1 2 弼徐耱发汪数量，簸是秀乎均发证量豹4 - 5 傣或者燹多。这耪涯书 时问分布上的u 字曲线的产生，与中国企渡一般会在年术对全年的工作进行总 结，而企业管理糟大多希望在年终总结前获得认证证书，以作为年度工作成绩 的心理状态，有麓密切的关系。 在议迁证书熬缝域分鸯上，获末淘嚣数爨逐激减少敬逛势j 豢嗳鬟，潺江、 江苏、广东、由东、上海、j e 京等省市为诞书拥有量的大户，丽西部地区的证 书却较少。认诚诞书从东向西逐渐减少的分布方式是与中国各地区的经济发展 水平现状相一致的。此外，在外国认证机构方面，这种认证证书东多西少的趋 势篼为明显，绝大部分步 国认诞证书集中禚广东、沥、江、江苏、上海、山东、 孟宁等沿海省泰，孛嚣部逮嚣熬钤藿涯带数曩缀少。这一方瑟是国予瀣海缝区 矫向型企业较多，因此对外圈认证证书的需求较多：另一方面，是出于大多数 外豳机构是将广东、江苏、上海等地作为j 挠入中国市场的落脚点，再从这些地 区向周边地区辐射。 在试 蒌涯书瓣行遂分蠢方瑟，麴舂认诞涯书最多憨幸亍照爻电子、魄气及光 电设备、基础念属及金属需品、机械及设备、建设、讫学品、亿学制磊及纤维 等行业。这放映出在这些行业熙，i s 0 9 0 0 0 标准得到了最广泛的应用。中国认 证证书的行业分布与世界平均的行业分布相比是基本一致的。 在认证证书瓣认涯标强鲍分蠢上，中灏熬i s 0 9 0 0 0 系列标准认试谖警数量 謇大，并置有越j 建一半是按照袋耨豹2 0 0 0 年舨本获迁，缎中国豹1 4 0 0 0 标准证 书却很少，仅和螽湾地区相当，这与中国i s 0 9 0 0 0 证书2 0 0 1 年世界第二，现在 有可能是世界第一的地位形成了强烈反差。这种现象也发生在2 0 0 1 年i s 0 9 0 0 0 证韵猢有量世界第三的意大利。这一方面发映出我国在环保方面的意议和管理 承平都与发达嚣容相琵存在霞萋差鼯，另一方嚣姨一今蕤瑟提示我弱我霪谈证 行她的真实发震求平并不与我阑i s 0 9 0 0 0 认证证书的董大数量所表现的出来豹 水平相一致。 三、当前的认证机构情况 霉兹，经i 建爨家认可极槐认可，著获掇国家诀监委批准的中资俸系谈证捉 孛鼋共7 4 家，萁巾绝大部分极擒为在莓营肇佼基磴上改遥褥成的有蔽公司，少数 为攀业单位，还肖小部分为私蓠企业。 在这7 4 家认证机构中，规模最大的两家认证机构的证书数均在8 0 0 0 以上， 其掰家机构的证辫数之和占全都机构证书总数的2 5 左农。面规模最小魄3 5 家 瓠籀戆证书数臻在t 0 0 0 绫下，其涯书慧数占金耨撬秘滚书数豹1 5 茏蠢，其余 6 0 旋右的市场份额由3 7 家中等规模认证机构占有，这3 7 家中等规模认证机构 的证书数处于1 0 0 0 - 4 0 0 0 之间。 在所有认证机构中，发诳数量最多的认证机构为中围质量认证中心。中国 痰爨认涯孛心( c h i n aq u a l i t yc e r t i f i c a t i o nc e n t r e ，麓穆c q c ) 楚邀原孛 磬谶爨嗣质量认诞中心和原审豳电工产品认证委员会秘书处于2 0 0 2 零3 秀1 4 r 获准合并成立的，4 月2 4 网对外正式挂牌。目前，c q c 在全国设有1 1 个产品 认诫分中心、3 5 个管理体系评审中心和6 2 个签约检测机构，并与1 4 个国外认 证枧构签署了棚驻委托认证嬲会作协议，聘用了2 2 0 0 多名番类专职和滚职审核 瑟，嚣嚣雾 l 寿鼹溪熬拜资力登。箕圭要蜚务包耩： 1 、 经国家认监委授权承担国家强制性产品认证( c c c ) ： 作。 2 、自愿性产品认证：认证范围涉及西余种产品。 3 、管理体系认证：主要从事i s 0 9 0 0 0 质量管理体系、i s 0 1 4 0 0 0 环境管理 体系、o h s m s l 8 0 0 0 瑷建艇藤安全管理体系、q s 9 0 0 0 凌豢舔系纛lh a c c p 谈涯等整 务。 在所有认诳机构中，发诋数量排名第二的认证机构是中国方圆安方圆标志 认汪中心。中因方圆委方圆标志认证中心( 英文缩写c q m ) 是出中华人民共和 黼缀嚣家技术黧餐蜀懿准缀建麴繁三方认诞枫将，杰全阂3 0 余个雀、蠡浚区、 煮辖市设有认诚工作站、审核中心或办事姓。中国方潮霾方圆标恚认证中心已 形成覆盖全国范围的认证工作网络，可同时向具有认_ i i e 需求的组织邋时、有效 地提供产品合格认证、产品发全认证、质擞管理体系认证、环境管理体系认证 或其健合格评定活动。截止到2 0 0 2 年5 月巾心已颁发产晶认迁、质量体系认证、 环凌管理薅系议涯等各类扶谖涯书l1 7 0 0 佘张。 中国质量认证中心与中函方圆委方阕标志认证中心的共同特点是在全国 各地都具有机构健全的分支机构，各分支机构在当地都照到有关政府部门的有 力支持。这两大优势是国内其他认证机构所不具备，并鼠无法比拟的。 狳中国壤爨谈涯孛，墨审蓬方霾委方圆拣恚认谖孛心之羚敦箕继孛资试 诞机构，基本上都不具备较漩规、健全酾垒国性组织黼络。尽管其巾许多诀证 机构在全国各地也具有大量以办事处、工作站形式出现的分支机构或代理机构， 但由于总部与这些工作站、办事处的关系较为松散，绝大多数缺乏统一有效的 管攫，使多数认证枫梅难以谯全国范围痰澎戏较大的影响力，两多鼹将业务主 癸集中在特定豹遣城或特定戆行监范番蠹。 总体来说，由于中资认诫机构全部获得了国家认可机构的认可，并受到国 家认可机构的监督，所以尽臀工作质量参麓不齐，但至少都能保持猩可以接受 的水平之上。 嚣蓼在中爆鼓事韭务港旗静努国浚渡壤兹有3 0 一o 家。在这些辨蓬谈谖凝 构中，有的在中国境内投资设立了合资公司，比较乖溉的开展业务，这类强国 机构有十多家；还有一部分仪设立了代表处，利用代表处进行联络和宣传，通 过其他不正规的渠道在华开展业务，这类机构目前有l o 家左右；另外还有一些 枫鞠在华没有经德机构，仅邂过委托代理靛方式，由些没寿认 芷缀萤资格斡 中溪辊稳为箕开震盈务，这类辍丰窀其蘩诗疵在1 0 2 0 豢左右。 从机构的管理方式上来错，这些在中阑开展业务外国机构中一部分是外国 认证机构的比较正规的分支机构，外国认诚机构的管理人员直接参与她务管理， 这类机构约有l o 家左右，多怒一些国际上暴有一定知名度，信誉较好，并且具 鸯一定褒模瓣认涯撬稳。这炎援德豹谈谖互终覆量程砖寓傈簿。其余在孛国牙 袋她务的外国认证机构是戳代理的形式，授权在大陆的企业或台湾企业使用其 名称、认可标志及管理体系文件，颁发其证书。这类机构有2 0 多家，多是一些 发达国家中小规模的认证机构，其中一部分认证机构在其所在的国家业务量很 少，大部分数务爨寒自第三傲器发展中国窳，露中国楚其韭务量最大瓣国家。 戳辫由于谈证工作质量低劣褥被中国媒体曝光熬一家荚嚣襁褐为铡，其在全球 的总发证数在4 6 0 0 左右，耐在其本土的缴证数仅为8 0 0 左右，8 0 的业务量来 自海外，而仅中圈大陆的证粥数就达1 6 0