（传播学专业论文）开放存取期刊的质量控制研究.pdf

中文摘要 2 0 世纪7 0 年代以来，欧美发达国家的少数商业出版机构经过不断地兼并收 购行为，逐渐垄断了学术期刊市场。他们不断提高期刊价格攫取高额利润，导 致图书馆无法承担r 趋高涨的经费支出，从而出现了“学术期刊危机 。为了夺 回商业出版机构对期刊市场的控制，再加上互联网技术的发展带来的机遇，欧 美一些科技工作者和开放运动支持者打出了“将科技出版归还给学者 的口号， 并以此为宗旨发起了一场开放存取运动。开放存取提倡学术信息可以无障碍地 自由传播，任何人都可以及时、免费、不受任何限制地通过网络获取各类文献。 开放存取期刊的实现途径主要有两种：一是开放存取仓储；二是开放存取期刊。 与开放存取仓储不同，开放存取期刊的显著特点在于采用较为严格的质量 控制方案因此，本文以开放存取期刊为主要研究对象，对如何实现开放存取 的质量控制进行系统、深入地研究。本文主要采用了文献调研、案例分析、定 量与定性研究相结合等多种研究方法，论述内容主要包括以下几个方面： ( 1 ) 介绍了开放存取的定义和实现途径，分析了开放存取期刊的运作模式 和主要类型。 ( 2 ) 阐述了国内外开放存取期刊的发展现状，辩证地分析了各界对于开放 存取期刊质量存在的质疑以及开放存耿期刊的质量现状；对传统学术期刊与开 放存取期刊进行比较分析后认为，开放存取期刊的质量控制主要包括内容质量 控制、元数据质量控制和传播质量控制三大方面。 ( 3 ) 在内容质量控制中，本文阐述了内容质量控制的原则和采用的策略， 重点研究了开放存取期刊对于同行评议制度的改进和发展，并以案例分析的方 式介绍了开放存取期刊所采用的在线投稿和评审系统。 ( 4 ) 在元数据质量控制中，本文分析了元数据质量控制对于开放存取期刊 的重要性以及元数据质量控制应当把握的几点原则，介绍了国际通用的元数据 标准，如d c 元数据和o a i 元数据获取协议，探讨了元数据质量的常见问题及 其对策。 ( 5 ) 在传播质量控制中，本文分析传播质量控制的重要性以及传播质量控 制的主要内容，重点介绍了丌放存取期刊的长期保存机制和链接机制。 ( 6 ) 文章最后分析了我国开放存取期刊存在的几个问题，包括社会认同问 题、传统的学术评审机制、期刊的经营机制和期刊的标准化问题，并针对这些 问题提出了自己的几点建议。 关键词：开放存取；开放存取期刊；质量控制：同行评议；元数据 i l a b s t r a c t s i n c e1 9 7 0 s ，as m a l ln u m b e ro fc o m m e r c i a lp u b l i s h e r si nd e v e l o p e dc o u n t r i e s i n c l u d i n ge u r o p ea n dt h eu n i t e ds t a t e sh a v eg r a d u a l l ym o n o p o l i z e dt h em a r k e to f a c a d e m i cj o u r n a l st h r o u g hc o n t i n u o u sm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n s t h e yc o n s t a n t l y r a i s e dt h ej o u r n a lp r i c et og r a bh i g hp r o f i t s ，c a u s i n gt h a tt h el i b r a r yc o u l dn o ta f f o r d t h ei n c r e a s i n g l yr i s i n ge x p e n d i t u r e s ，w h i c hl e dt ot h e ”s e r i a lc r i s i s ”i no r d e rt o r e g a i nt h ec o n t r o lo nt h ej o u r n a l sm a r k e tm o n o p o l i z eb yb u s i n e s sp u b l i s h e r s ，c o u p l e d w i t ht h et h eo p p o r t u n i t i e sb r o u g h tb yt h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n e tt e c h n o l o g y ，s o m e e u r o p e a na n da m e r i c a ns c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lw o r k e r sa n do p e ns u p p o r t e r sh i t t h e ”r e t u r ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp u b l i c a t i o nt os c h o l a r s ”s l o g a n ，f o rw h i c hp u r p o s e t h e yt h e nl a u n c h e da no p c aa c c e s sm o v e m e n t o p e na c c e s sa d v o c a t e st h a ta c a d e m i c i n f o r m a t i o nc a nd i s s e m i n a t ef r e ew i t h o u ti m p e d i m e n ta n da n yp e r s o nc a no b t a i n v a r i o u st y p e so fl i t e r a t u r et i m e l y ，f r e ea n dw i t h o u ta n yr e s t r i c t i o n st h r o u g ht h e n e t w o r kt oo b t a i nv a r i o u st y p e so fl i t e r a t u r e t h er e a l i z a t i o no fo p e na c c e s sj o u r n a l s m a i n l yr e l i e so nt w om e a n s ：o p e n a c c e s ss t o r a g ea n do p e na c c e s sj o u r n a l s - o p e na c c e s sj o u r n a l si sg r e a t l yd i f f e r e n tf r o mo p e na c c e s ss t o r a g ei nt h a t i t a d o p t sam o r es t r i n g e n tq u a l i t yc o n t r o lp r o g r a m t h e r e f o r e ，t h ep a p e rs t u d y s s y s t e m a t i c a l l ya n dd e e p l yo nh o w t or e a l i z et h eq u a l i t yc o n t r o lo fo p e na c c e s sw i t h t h eo p e na c c e s sj o u r n a l sa st h em a i no b j e c to fs t u d y t h i sp a p e ru s e ss u c h r e s e a r c h m e t h o d sa sl i t e r a t u r er e s e a r c ha n dc a s es t u d i e s ，c o m b i n i n gq u a n t i t a t i v e a n d q u a l i t a t i v er e s e a r c h t h ep a p e rm a i n l yf o c u s e so n t h ef o l l o w i n ga s p e c t s ： ( 1 ) t h ed e f i n i t i o no fo p e na c c e s sa n dt h ew a yt or e a l i z ei t ；a n a l y z i n gt h em o d eo f o p e r a t i o na n d m a i nt y p e so fo p e na c c e s sj o u r n a l s ( 2 ) t h ep a p e rd e s c r i b e st h ed e v e l o p m e n ts t a t u so fd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lo p e n a c c e s sj o u r n a l sa n dm a k e sad i a l e c t i c a la n a l y s i so ft h ed o u b to fp e o p l eo na n dt h e q u a l i t ys t a t u so fo p e na c c e s sj o u r n a l s t h r o u g hac o m p a r a t i v ea n a l y s i so ft r a d i t i o n a l a c a d e m i cj o u r n a l sa n do p e na c c e s sj o u m a l s ，t h ep a p e rh o l d st h a tt h eq u a l i t yc o n t r o lo f o p e na c c e s sj o u r n a l sm a i n l yi n c l u d e s c o n t e n t sq u a l i t yc o n t r o l ，m e t a d a t aq u a l i t y c o n t r o la n dd i s s e m i n a t i o nq u a l i t yc o n t r 0 1 ( 3 ) 触f a ra st h ec o n t e n tq u a l i t yc o n t r o l ，t h ep a p e r e l a b o r a t e st h ep r i n c i p l e sa n dt h e i i i a d o p t i o ns t r a t e g yo fi t t h ep a p e rf o c u s e so nt h ei m p r o v e m e n ta n dd e v e l o p m e n to f t h ep e e rr e v i e ws y s t e ma n di n t r o d u c e st h eo n l i n es u b m i s s i o na n dr e v i e ws y s t e m a d o p t e db yt h eo p e n a c c e s sj o u r n a l st h r o u g hc a s es t u d y ( 4 ) i nt h ep a r to fm e t a d a t aq u a l i t yc o n t r o l ，t h i sa r t i c l ea n a l y z e st h ei m p o r t a n c eo f m e t a d a t aq u a l i t yc o n t r o lf o ro p e na c c e s sj o u r n a l sa sw e l la si t ss e v e r a lp r i n c i p l e s i t a l s oi n t r o d u c e s t h ei n t e r n a t i o n a l l ya c c e p t e dm e t a d a t as t a n d a r d s ，s u c ha st h ed c m e t a d a t aa n dt h eo a im e t a d a t ah a r v e s t i n gp r o t o c o lt oe x p l o r et h ef r e q u e n t l ym e t p r o b l e m sa n dt h es o l u t i o n st ot h e mo f t h em e t a d a t aq u a l i t y ( 5 ) a sf a ra st h ed i s s e m i n a t i o nq u a l i t yc o n t r o l ，t h ep a p e ra n a l y z e st h ei m p o r t a n c eo f t h ed i s s e m i n a t i o nq u a l i t yc o n t r o la n dt h em a i ne l e m e n t so fi t i th i g h l i g h t st h e l o n g t e r mp r e s e r v a t i o nm e c h a n i s ma n dl i n km e c h a n i s m o ft h eo p e na c c e s sj o u r n a l s ( 6 ) t h ea r t i c l ef i n a l l ya n a l y z e st h ep r o b l e m se x i s ti n o u rc o u n t r y so p e na c c e s s j o u r n a l si n c l u d i n gs o c i a li d e n t i t y ，t h et r a d i t i o n a la c a d e m i ca c c r e d i t a t i o nm e c h a n i s m ， t h eo p e r a t i n gm e c h a n i s mo fp e r i o d i c a l sa n dt h es t a n d a r d i z a t i o ni s s u eo fj o u r n a l s t h u st h ep a p e rp u tf o r w a r di t so w ns u g g e s t i o n s k e y w o r d s ：o p e na c c e s s ；o p e na c c e s sj o u r n a l s ；q u a l i t yc o n t r o l ；p e e rr e v i e w ； m e t a d a i v 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 武汉理工大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示了谢意。 签名： 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的 全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制 手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武汉理工大学认可的国家有 关机构或论文数据库使用或收录本学位论文，并向社会公众提供信息 服务。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生( 签名) 承 导师( 签名) 协岳日期砷，叭7 武汉理一f 火学硕( 博) 十学位论文 第1 章引言 1 1 研究背景和研究意义 开放存取( o p e na c c e s s ，o a ) 是在网络环境中发展起来的一种学术信息共 享的自由理念和出版模式。开放存取提倡学术信息可以无障碍地自由传播，任 何人都可以及时、免费、不受任何限制地通过网络获取各类文献，包括期刊文 章、技术报告、学位论文、原始数据等全文信息，用于科研教育及其他活动。 开放存取起源于欧美发达国家。2 0 世纪7 0 年代以来，欧美发达国家的学术 出版活动开始以商业化的模式运作，少数大型商业出版机构不断地商业化和兼 并行为，使他们垄断了期刊市场，不断提高期刊价格。许多图书馆由于资金的 缺乏只能取消部分期刊的订购，而出版商为了保证自己的利润，继续抬高期刊 价格，导致学术期刊价格的恶性增长循环。这一现象被称为“学术期刊危机” 为了夺回商业出版机构对期刊市场的控制权，再加上互联网技术的发展带来的 机遇，欧美一些科技工作者和开放运动支持者打出了“将科技出版归还给学者” 的口号，并以此为宗旨发起了一场开放存取运动。 通常认为，开放存取运动可以追溯到2 0 世纪9 0 年代初期。这一时期诞生 的高能物理领域的印本仓储a r x i v o r g 被视为开放存取的雏形。在开放存取出现 早期，这种新型出版模式影响力相当有限。开放存取运动发展的标志性事件是 2 0 0 1 年1 2 月由开放社会研究所( o p e ns o c i e t yi n s t i t u t e ，o s i ) 在布达佩斯召开 了一次小型研讨会。在会上，来自不同国家、不同学科领域，持有各种观点的 与会者探讨了如何利用o s i 等机构的资源来协调各种分散的开放存取计划和方 案，聚集所有支持开放存取的力量，以便最终能够在互联网上自由地获取各个 学科领域的研究论文。会议的一个重要成果就是2 0 0 2 年2 月1 4 日发布的布 达佩斯开放存取先导计划( b u d a p e s to p e na c c e s si n i t i a t i v e ，b o a i ) ，正式提出 了开放存取的思想和实现途径。在此之后，开放存取运动从理论研究到实践活 动，都进入了快速发展时期。作为开放存取的一种实现途径，开放存取期刊也 开始大量出现。其中，美国的科学公共图书馆p i o s ( t h ep u b l i cl i b r a r yo f s c i e n c e ) 和英国的生物医学中心b m c ( b i o m e dc e n t r a l ) 是典型的开放存取期刊出版机构， 拥有大量的开放存取期刊。 尽管丌放存取期刊近年来得到快速的发展，然而学术界对于开放存取期刊 武汉理t 人学硕( 博) + 学位论文 的认知度和认可度还不高，特别是对于开放存取期刊的质量存在质疑。期刊自 身质量和影响因子一直是作者在投稿时考虑的重要因素。因此，开放存取期刊 能否做好自身的质量控制直接关系到开放存取期刊的发展前景和整个开放存取 运动的成败。 鉴于此，笔者认为开放存取期刊的质量控制问题是一个值得深入研究的课 题。本课题的研究意义包括： ( 1 ) 探讨目前开放存取期刊的发展状况和质量问题，有助于科研工作者进 一步加深对开放存取期刊的认识，并积极参与开放存取运动。 ( 2 ) 研究当前开放存取期刊质量控制的要素和策略，尤其是国外的一些成 功经验，为国内的开放存取期刊的发展提供借鉴。 ( 3 ) 针对我国开放存取期刊质量现状，提出一套解决措施，为我国开放存 取的实践活动提供理论依据。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外研究综述 国外对开放存取的研究比较系统，并且呈现出两大研究阵营：一是以p e t e r a r z b e r g e r 为首的理论研究阵营，p e t e ra r z b e r g e r 作为主要撰稿人，负责o p e n a c c e s sf o r u m 的管理，联合多个国家的科学家对开放存取有关的政策法规、财 政金融、组织管理、文化行为等方面进行深入研究，试图提出一个理论框架。 二是以d o a i 为核心的技术开发及应用研究，对开放存取系统结构、框架、技 术组成等方面进行研究，开发出众多应用系统，如d s p a c e 、e p r i n t 等。 目前，国外对于开放存取期刊的质量研究主要集中在期刊论文的质量评价 研究和学术影响力研究。在质量控制方面，主要是讨论同行评议制度。 m a r kj m c c a b e 等从读者、投稿作者、期刊三方面构建期刊评价模型，从投 稿作者获益度、论文随机质量、编辑审稿的能力几个指标建立期刊质量评价模 型，应用于o a 期刊质量的评价，发现高质量、追求利益最大化的期刊是可以接 受丌放存取的出版模式，期刊质量和开放存取出版模式没有必然的联系，o a 期 刊向作者收取费用并不会降低编辑标准。 。m a r kj m c c a b e ，c h r i s t o p h e rm s n y d e r am o d e lo fa c a d e m i cj o u r n a lo u a l i t yw i t ha p p l i c a t i o n st oo p e n a c c e s sj o u r n a l s d b 1 2 0 0 9 - 1 0 9 】h t t p ：w w w 1 i b u t k e d u n e w s s c h o l c o m m a r c h i v e s 2 0 1 m 1 1 2 武汉理工人学硕( 博) 士学位论文 m a t t h e we f a l a g a s 在 p e e rr e v i e wi no p e na c c e s ss c i e n t i f i ci o u m a l s ) ) 一文中 比较深入地介绍了科学、医学、生物医学等方面的开放存取期刊所采用的严格 的同行评议制度，比如p k s 的评议制度。但他认为传统的同行评议制度并不是 毫无缺点的，编辑的能力和同行专家的实践经验可能会影响论文评审的公正性。 因此，他提出可以通过签署同行评审协议或者进行网上公开评审等方法，来保 证评审的透明度和公正性。 此外，许多论文著作也都有提及到质量控制问题，但是很少进行系统地介 绍和分析，并且讨论的内容通常仅限于论文质量评审问题。 1 2 2 国内研究综述 笔者在中国知网上分别用“开放存取”、“开放获取 、“公开获取 等不同 关键词进行搜索，共收集到期刊论文近5 5 0 篇，硕博学位论文2 3 篇，会议论文 1 4 篇。圆 分析这些文献，可以发现目前国内对于开放存取的研究主要集中在八个方 面：介绍开放存取的概念、特点和国内外发展现状；开放存取期刊的出版 模式和运作机制研究；开放存取期刊存在的问题和对策；开放存取对图书 馆的影响与对策；开放存取的版权问题研究；开放存取的战略和政策研究； 与开放存取有关的实证调查研究；开放存取期刊的质量研究。由于本文只 研究开放存取期刊的质量控制问题，因此这里只对开放存取期刊的质量研究进 行探讨，其他方面不做赘述。 开放存取期刊的质量问题一直是学者们非常关注的话题。国内学者主要从 质量评价和质量控制两个方面对开放存取期刊的质量进行了比较深入的研究。 ( 1 ) 质量评价方面。胡德华和常小婉采用实证的研究方法，随机抽取2 0 0 4 年生物学领域影响因子相近的完全o a 期刊与非o a 期刊各5 种，采用平均被 引频次、被引频次的极差、平均作者数、论文合著率4 个指标进行统计分析， 研究结果显示，o a j 论文已经达到甚至超过非o a j 论文的质量和影响力。 刘 海霞等人通过对开放存取期刊的影响因子、即时因子、引用影响等指标进行排 名比较，以此进行质量评价研究。 。m a t t h e we f a l a g a s p e e rr e v i e wi no p e na c c e s ss c i e n t i f i cj o u r n a l s j o p e nm e d i c i n e ，v o l1 ，n o1 ( 2 0 0 7 ) 。中固知嘲【2 0 0 9 0 7 31 h t t p ：w w w c n k i n e t 。胡德华，常小婉开放存取期刊论文质量和影响力的评价研究川图书情报t 作，2 0 0 8 ，5 2 ( 2 ) 国刘海霞，方中，胡德华开放存取期刊质量订价研究f j 】1 j 臼书馆杂忠，2 0 0 6 ，2 5 ( 6 ) 3 武汉理r 人学硕( 博) 士学位论文 张红芹的硕士学位论文开放获取期刊质量评价指标体系研究一文结合 开放获取期刊的特点提出了多元评价指标的构想，提出了适合于开放获取期刊 质量评价的九个指标，并详细分析了指标设置的必要性、可行性及可操作性。 在综合多位化学领域的专家意见的基础上通过计算获得了多元指标相对重要性 权值，从而构建了开放获取期刊质量评价指标体系。 ( 2 ) 质量控制方面。傅蓉分别对开放存取期刊和开放存取仓储的质量控制 问题作了分析和介绍。特别提到了b m c 和p l o s 作为两个最大的开放存取出版 商，都有一套严格的评审制度，并对其质量控制方法进行了介绍。韩欢、胡德 华也以b m c 和p i o s 为例，从稿件提交、出版前期审稿、出版中期格式规范和 出版后期的质量评价四个环节来探讨了开放存取期刊的质量控制问题。 刘锦宏的博士学位论文网络科技出版模式研究中也谈到了开放存取出 版的质量控制问题。刘博士辩证地分析了作者付费、自我典藏等出版方式与出 版物学术质量的关系问题，认为既要勇于承认某些开放存取文献确实存在学术 质量问题，又要积极采取措施来提高开放存取文献的学术质量，进而提高学术 传播效率。在质量控制的措施方面，刘博士提出了三点建议：组建高规格的编 辑委员会，实施严格的同行评议制度，大力推行在线读者公开评议措施。作者 还针对a r x i v 学科仓储的质量控制进行了个案分析。另外，乔冬梅的博士学位 论文e 印本建设与应用也有专门介绍e 印本文库质量控制的章节。 邓君的 博士学位论文机构知识库建设模式与运行机制研究也介绍了机构知识库的 质量控制机制。 综观上述研究成果，笔者发现目前国内对“开放存取”的研究有以下几个 特点： ( 1 ) 目前，研究“开放存取 的文献多为论文，缺少系统研究的专著，说 明我国对这一专题的研究还不成熟，有待于进一步发展。王应宽先生的博士学 位论文中国科技学术期刊的开放存取出版研究据说正在出版社等待出版， 我们拭目以待。 ( 2 ) 我国在开放存取的概念、背景、实现方式、国外研究的介绍等方面的 研究比较多，还处于引进介绍阶段，而且重复研究比较多。对我国的实践及实 m 张红芹开放捩取期刊质量评价指标体系研究f d l 南京农业人学，2 0 0 7 6 圆傅蓉开放存取的质量控制【j 1 情报理论1 j 实践，2 0 0 6 ，2 9 ( 6 ) 韩欢，胡德# 开放存取期刊的质量控制机制【! j f 究f j l 2 0 0 9 ，2 8 ( 7 ) 刘锦宏网络科技 i ；版模研究f d l 武汉人学博i j 学位论文，2 0 0 8 4 乔冬梅ee i j 奉建没j 心用一种科技论文1 f 正式交流系统f d l 武汉大学博一f ：学位论文，2 0 0 5 4 邓君机构知识库建没模式与运行机制研究l d l 古林人学蹲一l ：学位论文，2 0 0 8 6 4 武汉理t 大学硕( 博) 十学位论文 践中涉及到的版权、质量以及发展障碍及对策的研究还比较少。可见，为了促 进开放存取运动在我国顺利实施，还需要对实施层面相关理论问题进行深入的 研究。 ( 3 ) 在开放存取的质量控制问题上，很多文章在提到现状和问题对策时都 会提到这个问题，但多数是泛泛而谈，并没有深入研究这一问题。在一些学位 论文中，对这个问题进行比较深入的研究，但探讨的内容多数仅限于开放存取 期刊的内容质量控制和评审问题，缺乏系统的研究。 1 3 研究思路 鉴于目前国内外对于开放存取期刊质量控制研究方面的不足，本文研究的 重点在于探讨如何对开放存取期刊的质量进行系统的控制。那么，开放存取期 刊的质量控制系统应该包括哪些要素或环节，与传统纸质期刊又存在哪些异同 点? 下面，笔者给出自己的研究思路，作出本研究开展的依据。 开放存取期刊是网络环境下产生的一种新型学术期刊。它可以是纯网络型 期刊，也可以是由已有的传统期刊转变而来，最终都是通过网络进行传播，实 现其自身价值，因此，开放存取期刊是一种基于网络出版模式的学术期刊。与 传统的纸质期刊相比，开放存取期刊在出版流程上存在以下两大特点： ( 1 ) 出版流程一体化。学界通常认为，传统的出版流程包括三个基本环节： 编辑、印刷、发行。然而在网络环境下，编辑、印刷、发行化为一体，从某个 角度出发，可以认为编辑工作的完成，同时也是印刷以及仓储、发运等发行工 作的完成。在编辑环节，征稿、投稿、选稿、审稿、编辑加工、修改清样等都 可以在计算机和互联网上进行操作；印刷复制被数字化制作取代，发行被互联 网传播所取代。因此，网络出版的流程实际上集中于编辑环节，复制与传播全 部可以由计算机网络自动完成。 ( 2 ) 传播主体一体化。在出版活动中，传播主体是出版活动的参与者和贡 献者。传播主体包括出版者、印刷者和发行者等。他们分别控制编辑、印刷、 发行三个环节。由于出版流程的一体化，印刷和发行被计算机和互联网取代， 导致印刷者和发行者在网络出版中失去作用。实际上，出版者承担了网络出版 的所有流程，成为了唯一的传播主体。当然，这里的出版者包含个人和机构。 根据拉斯韦尔的“5 w ”模式，传播主体是传播链中的第一个环节，是传播 。赵东晓纠络：l ；版及j e 影响f m l 北京：中国人民人学i l ：版社，2 0 0 8 ：p 8 0 5 武汉理r 人学硕( 博) 士学位论文 信息的控制者。因此，对于传播信息的质量控制也取决于传播主体。 对于传统纸质期刊而言，期刊的质量控制主要包括内容质量控制、编辑质 量控制和出版质量控制三个方面。内容质量主要体现为期刊论文的学术水准； 编辑质量主要体现为期刊文章的规范程度；出版质量主要体现为期刊的印刷质 量。其中，出版者对于期刊的内容质量控制和编辑质量控制起着主导作用，并 可以对出版质量提出自己的要求。印刷者则对出版质量控制起着主导作用。而 发行者只控制期刊传播的渠道，对期刊本身的质量并不会产生多大影响。 对于开放存取期刊而言，由于出版流程的一体化和传播主体的一体化，其 质量控制的侧重点也有所变化。 首先，内容质量控制仍然是重点。内容质量是决定开放存取期刊学术水准 高低的决定因素，因此，内容质量仍然是开放存取期刊质量控制的重点。 其次，编辑质量控制逐渐被弱化，元数据质量控制重要性凸显。开放存取 期刊的编辑质量一般由计算机按照一定的标准自动完成。这种标准除了各种语 言标准外，很重要的一个方面是元数据标准。元数据标准不仅决定了期刊内容 和规格是否统一，而且决定了期刊的传播效果，从而影响期刊质量。 最后，传播质量控制取代了出版质量控制。对于开放存取期刊而言，由于 省去了印刷环节，因而不存在出版质量控制，取而代之的是传播质量控制。由 于传播主体的一体化，开放存取期刊出版机构可以对期刊的传播质量作出控制。 基于上述观点，本文的研究构架如图1 - 1 所示： 6 武汉理1 ：入学硕( 博) 士学位论文 概述 ( 介绍开放存取定义、实现途径、运作模式和现状，为下文分析做铺垫) 1r 质量分析 ( 分析各界对开放存取期刊的质量存在的质疑。开放存取期刊采取的应对措施及现状) 1r1r1r 图1 1 ：本文研究构架图 7 武汉理工人学硕( 博) 士学位论文 1 4 研究内容与研究方法 本研究的主要内容包括： ( 1 ) 介绍了开放存取的定义和实现途径，分析了开放存取期刊的运作模式 和主要类型。 ( 2 ) 阐述了国内外开放存取期刊的发展现状，辩证地分析了各界对于开放 存取期刊质量存在的质疑以及开放存取期刊的质量现状；对传统学术期刊与开 放存取期刊进行比较分析后认为，开放存取期刊的质量控制主要包括内容质量 控制、元数据质量控制和传播质量控制三大方面。 ( 3 ) 在内容质量控制中，本文阐述了内容质量控制的原则和采用的策略， 重点研究了开放存取期刊对于同行评议制度的改进和发展，并以案例分析的方 式介绍了开放存取期刊所采用的在线投稿和评审系统。 ( 4 ) 在元数据质量控制中，本文分析了元数据质量控制对于开放存取期刊 的重要性以及元数据质量控制应当把握的几点原则，介绍了国际通用的元数据 标准，如d c 元数据和o a i 元数据获取协议，探讨了元数据质量的常见问题及 其对策。 ( 5 ) 在传播质量控制中，本文分析传播质量控制的重要性以及传播质量控 制的主要内容，重点介绍了开放存取期刊的长期保存机制和链接机制。 ( 6 ) 文章最后分析了我国开放存取期刊存在的几个问题，包括社会认同问 题、传统的学术评审机制、期刊的经营机制和期刊的标准化问题，并针对这些 问题提出了自己的几点建议。 本研究采用了文献调研、案例分析、定量与定性研究相结合等多种研究方 法，具体而言： ( 1 ) 文献调研。通过图书馆、网络等途径广泛搜集国内外关于开放存取期 刊研究的文献，尤其是与质量研究相关的各种文献。通过对文献进行阅读和分 类，厘清目前对于开放存取期刊质量控制的各种观点和数据资料，为本研究的 提供参考和借鉴。 ( 2 ) 定性与定量研究相结合。通过搜集与课题有关的各种资料和数据，进 行深入的统计分析。采用定性研究和定量研究相结合的方法，探讨当前丌放存 取期刊的质量现状和质量问题。 ( 3 ) 案例分析。本研究以国内外有影响力的开放存取期刊、在线投稿和评 8 武汉理工人学硕( 博) - i - ：学位论文 审系统为典型案例，分析其质量状况，介绍其质量控制的方法。 1 5 本文创新之处 在国内首次就开放存取期刊的质量控制问题进行系统、深入地研究。此前 的许多研究对于该问题大多是泛泛而谈，或者是仅仅进行一些个案分析，或者 是只谈及开放存取期刊的同行评议制度，并没有对开放存取期刊的整个质量控 制环节进行系统性地研究。 本文从开放存取期刊的内容质量控制、元数据质量控制和传播质量控制三 大方面入手，深入分析了不同环节质量控制的重要性和应当注意的问题，探讨 了质量控制的具体方法，并对一些个案进行了分析。文章最后还根据我国开放 存取期刊的现状问题提出对策。 9 武汉理i ：人学硕( 博) 士学位论文 第2 章开放存取期刊概述 2 0 世纪7 0 年代以来，欧美发达国家的“学术期刊危机愈演愈烈，欧美一 些科技工作者和开放运动支持者为了夺回商业出版机构对期刊市场的控制权， 借助互联网技术的发展带来的机遇，打出了“将科技出版归还给学者 的口号， 并以此为宗旨发起了一场开放存取运动。 2 1 开放存取的定义和实现途径 2 1 1 关于o p e na c c e s s 的译名 “开放存取”是英文o p e n a c c e s s ( 简称o a ) 的中文译名之一。对于o p e n a c c e s s 的中译词，国内学术界尚未达成共识，在研究著作和论文中出现的译名 很不一致。o p e n a c c e s s 通常被译为开放存取、开放获取、开放访问、公开获取、 开放使用、开放式出版，公开取用等。据隋秀芝对维普期刊网的论文进行调查 发现，对o p e na c c e s s 的中文译名，国内大多数学者采用“开放存取”，占所调 查文章的6 0 1 1 ，而“开放获取”占3 4 3 5 。这说明目前国内学术界对于“开 放存取这一译法的认同度较高。 笔者认为，将o p e n a c c e s s 翻译为“开放存取 较为准确。理由有三：一是 “a c c c s s ? 一词在牛津英语词典中的解释是：g c ti n f o r m a t i o nf r o mo rp u t i n f o r m a t i o ni n t o ，包含了“存和“取”两方面的含义，所以翻译成“存取 比 较符合原意。二是o p e n a c c e s s 出版方式不仅仅是用户可以免费获取o a 资源， 用户还可以自由存储文档，是一种双向互动的出版模式。三是在图书馆学、情 报科学和计算机科学等领域，“a c c c s s 一词翻译成“存取”已经是约定俗成的 了。 因此，本文认为采用“开放存取”的译法更为贴切，将在文中一律采用“开 放存取”的译法。 国隋秀芝我固开放存取研究述评【j 1 情报科学，2 0 0 8 ( 1 2 ) 。莫京关于o p e n a c c e s s 译名的建i ! = 【j 】科技术语研究，2 0 0 5 ，7 ( 2 ) 1 0 武汉理工大学硕( 博) 士学位论文 2 1 2 开放存取的定义 开放存取的定义是随着各种不同的解释而发展的，取决于其支持者实用主 义或理想主义的程度。目前国际上较权威的“开放存取”概念主要来源于3 b ， 即布达佩斯开放存取先导计划( b u d a p e s to p e na c c e s si n i t i a t i v e ，b o a i ) ，百 斯达开放存取出版宣言( b e t h e s d as t a t e m e n to no p e n a c c e s sp u b l i s h i n g ) 和关 于社会科学和人文科学领域知识的开放存取柏林宣言( b e r l i nd e c l a r a t i o no n o p e na c c e s st ok n o w l e d g ei nt h es c i e n c e sa n dh u m a n i t i e s ) 。 2 0 0 1 年1 2 月，布达佩斯开放存取先导计划将开放存取描述为：作品可 以通过公共互联网免费获取，即允许任何用户阅读、下载、复制、传播、打印 和检索作品的全文，或者对作品进行链接、为作品建立本地索引、将作品作为 数据传递给相应的软件，或者对作品进行任何其他出于合法目的的使用，而不 受经济、法律和技术方面的任何限制，除非网络本身造成数据获取障碍。对复 制和传播的唯一约束，以及版权在此所起的唯一作用是，应该保证作者拥有保 护其作品完整性的权利，并要求他人在使用作者作品时以适当的方式表示致谢 并注明引用出处。 2 0 0 3 年6 月通过的百斯达开放存取出版宣言对开放存取进行了条件式 定义，认为它应满足以下两个条件： ( 1 ) 作者和著作权人赋予所有用户免费的、不能撤回的、在全世界范围的 获取权利；只要恰当地注明原著者，就可以在任何数字媒介上出于任何可靠的 目的公开复制、使用、传播和展示原作品以及在原作品基础上创作和传播其衍 生作品，并允许所有用户打印少量份数的作品供个人使用。 ( 2 ) 作品发表后，包括所有附件和上述著作权声明在内的完整作品，立即 以适当的标准电子格式存放在至少一个在线数据库中，该数据库通常由科研机 构、学术团体、政府机关或其他声望很高的单位支持和维护，实现资源的开放 存取、无限传播、互操作和长期保存。 2 0 0 3 年1 0 月2 2 日，由德国、法国、意大利等多国研究机构在柏林签署关 于社会科学和人文科学领域知识的开放存取柏林宣言。该宣言指出：开放存取 的出版物包括原创科研成果、原始数据和元数据、原始资料、图片和图像材料 ob u d a p e s to p e n a c c e s si n i t i a t i v e b u d a p e s to p e na c c e s si n i t i a t i v e e r o l 【2 0 0 9 92 0 1 h t t p ：w w w s o r o s o r e , o p e n a c c e s s r e a d s h t m l 圆b e t h e s d as t a t e m e n to no p e na c c e s sp u b l i s h i n g ( 2 0j u n e2 0 0 3 ) h t t p ：w w w e a r l h a m e d u p e t e r s f o s b e t h e s d a h t m 武汉理t 人学硕( 博) 士学位论文 的数字表达以及多媒体学术材料。o 该宣言重申了百斯达开放存取出版宣言 中关于开放存取必须满足的两个条件，并且将开放存取覆盖的学科范围从自然 科学领域向人文科学和社会科学领域延伸。 除了上述这些基本定义外，其他开放存取支持者还对这些定义进行了延伸， 例如英属哥伦比亚的j o h nw i i l i n s k y 认为：将商业出版模式与开放存取模式折中 似乎可以解决一些冗余问题。如果期刊文档在初始发表中前6 个月或1 年内是 开放的，或者期刊对发展中国家读者是开放的，仍属开放存取模式。 此扩展定 义包括了许多当前由传统出版商出版的期刊。 综观以上定义可见，开放存取的核心在于用户免费以及不受限制的合理使 用，突破了价格和许可两方面的障碍，使得科技资源在全世界范围内自由地传 播和交流。 2 1 3 开放存取的实现途径 对于如何实现开放存取，布达佩斯开放存取先导计划( b o 舢) 提出了两种 模式：b o a i 1 自建文档( s e l f - a r c h i v i n g ) 模式和b o a i 2 开放存取期刊( o p e n a c c e s sj o u r n a l