（产业经济学专业论文）招商有效性评估指标体系研究.pdf

摘要 摘要 现代世界经济是开放型的经济，其主要特征是经济资源在全球范围的自由流动 和1 i 断重组，经济资源在哪里落户聚集，那里经济就会有更快地发展。因此，招商 引资是当今世界、各地区谋求经济发展的客观需要，也是社会分工和前场经济快速 发展的必然产物。 招商引资对经济协调发展有着极其重要意义。然而实际招商效果并不是很明 显，究其原因，缺乏具有针对性的招商指南，即招商有效性评估指标体系，该评估 体系可以有效解决引资者和投资者双方的问题。在研究过程中，首先对城市招商有 效性的相关概念进行说明，进而提出研究存在的问题，一是缺乏相应的评估标准， _ 是执行标准不严格：i 是缺乏系统的指标。 对招商有效性评估理论进行了概述，对国内外研究现状进行了综述，明确本研 究的必要性和紧迫性。丌始为指标体系的建立，做准备工作。明确了招商有效性评 估的定义：是指在围绕招商引资战略目标的不i 刊成员之间，对招商引资活动过程中 所表现出和产生的、可以度量的成绩效益或者最终结果。并对评估的方法进行了概 述，同时对影响招商的因素进行了分析。 研究并构建了招商有效性指标评估体系，提出了构建指标的原则和标准，本研 究将招商有效性评估指标体系构建为个升放的、动态的操作系统。通过建立一个 全新的招商有效性评估体系、确立招商引资有效性评估指标体系方法、制定招商引 资有效性评估指标体系，构建招商引资有效性评估指标流程、确定评估体系的评估 方法、确立评估指标。 图【9 】表【9 】参【5 7 】 关键词：招商；有效性；有效性评t n 指标体系 分类号：f 0 6 2 9 塑! ! 堡三查堂堡兰篁堡苎 a b s t r a c t a t t r a c t i v ei n v e s t m e n t sh a v ee x t r e m e l yi m p o r t a n ts i g n i f i c a n c eo nd e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m y b u t t h a tr e a l i t ye f f e c ti sr e a l l yn o tv e r yo b v i o u s ，h o wt os o l v et h ep r o b l e m ，b u i l d i n gv a l i d i t ya p p r a i s e si n d e x s y s t e mo fa t t r a c t i v ei n v e s t m e n t s t h es y s t e mc a nh a v ea ne f f e c tt or e s o l v et h ep r o b l e ma t t r a c t i n gm o n e y p e r s o na n di n v e s t o rb o t hs i d e s f o rt h eg o v e r n m e n to re n t e r p r i s e ，t h e yw i l lm a k ec l e a rt h a tw h i c h k i n d o ff o r e i g nc a p i t a lt ol e a di n t o ，a n dt h u sc a np r o m o t et h e i rr e g i o ne c o n o m i cg r o w t h f o rt h ei n v e s t o r s ，i f t h e yw a n tt or e a l i z et h e m s e l v e sp r o f i tm a x i m i z a t i o n ，t h e ym u s tk n o wt h er e l a t i v er e g i o na n di n d u s t r y b u th o wc a nt h e yd os o ，t h i si st h em a i np r o b l e mo ft h ep a p e r d u r i n gt h es t u d y i n gp r o c e s s ，t h ep a p e rd e f i n e st h er e l e v a n c ec o n c e p ta b o u ti n v e s t i g a t i o nv a l i d i t y t h e nb r i n g sf o r w a r dt h ep u r p o s es t u d y i n go r i g i n a l l y ，o n ei ss h o r to fc o r r e s p o n d i n gv a l u a t i o ns t a n d a r d ： t h eo t h e rt w oa r et h ei n e f f i c a c yi m p l e m e n ta n dt h es h o r to fs y s t e m a t i ci n d e x t h e ns u m m a r i z e sat h e s i s i n c l u d i n gv a l i d i t y - e v a l u a t i n gt h e o r ya n dt h ec u r r e n ts t u d ys i t u a t i o nt oh o m ea n da b r o a da n dt h u sc a r r i e s o u tn e c e s s i t ya n du r g e n c yo ft h es t u d y o nt h eb a s eo fa b o v e ，t h en e x tp a r ts t a r t st ob u i l d u pt h ei n d e xs y s t e m f i r s tm a k e sad e f i n i t i o no f v a l i d i t yi n v e s t i g a t i n ga p p r a i s a l ：m e t r i c a la c h i e v e m e n tb e n e f i c i a lr e s u l t o rf i n a lo u t c o m eb e t w e e nt h e d i f f e r e n ta t t r a c t i n gc a p i t ms t r a t e g i co b j e c t i v em e m b e r s t h e nc a r r i e so u tss u m m a r yo nt h em e t h o d e s t i m a t i n g , a n da n a l ) 7 s i so nt h ea f f e c t i n gf a c t o r ， t h i sp a r ts t a r t si n d e xs y s t e m l sb u i l d i n g ，b r i n g sf o r w a r dt h ep r i n c i p l ea n ds t a n d a r do ft h ei n d e x t h e s y s t e mc o n s t r u c t st h ev a l i d i t yi n d e xs y s t e ma no p e n ，d y n a m i co s b yf o u n d i n ga b r a n d 。n e wv a l i d i t y a p p r a i s e ss y s t e m ，t h ep a p e re s t a b l i s h e st h ev a l i d i t ya p p r a i s e si n d e xs y s t e mm e t h o d ，w o r k so u tt h e v a l i d i t ya p p r a i s e si n d e xs y s t e m ，s t r u c t u r et h ev a l i d i t ya p p r a i s e si n d e xs y s t e mt e c h n o l o g i c a lp r o c e s s ， a s c e r t a i nt h ei n d e xa p p r a i s i n gt h es y s t e mv a l u a t i o nm e t h o d ，e s t a b l i s h i n gv a l u a t i o ni n d e x l nt h el a s to ft h ep a p e r b r i n g sf o r w a r ds e v e r a lm e t h o d so fa p p r a i s a ls y s t e mv a l u a t i o n ，s u c ha s ： u n i v e r s a la p p r a i s a lm e t h o d ，i n d u s t r ya p p r a i s a lm e t h o d ，r e g i o n a la p p r a i s a lm e t h o da n de n t e r p r i s el e v e l a p p r a i s a lm e t h o d a c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n tm e t h o d s ，t h ei n d e xs y s t e mi s c l a s s i f i e dt ot h ef o l l o w i n g ： s u i t a b l ei n d e x ，r e g i o n a li n d e xa n de n t e r p r i s ei n d e xm a r k f i g u r e 【9 ，t a b l e1 9 】，r e f e r e n c e1 5 7 】 k e yw o r d s ：a t t r a c t i n gi n v e s t m e n t s ，v a l i d i t y ，v a l i d i t ya p p r a i s a l ，i n d e xs y s t e m c h i n e s el i b r a r yc a t a l o g ：f 0 6 2 9 独创性说明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得 河北理工大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同 工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表 示了谢意。 签名：一锄差 日期：盈丑- 年竺月丘日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解河北理工大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的伞部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复 制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵循此规定) 签名： 塑差导师签名：鹂堕闩期：迹卫年互月日 引言 引言 招商引资在我国的发展可以分为4 个阶段： 第一阶段，制定和提供优惠政策，吸引外商来投资。9 0 年代初，一项对1 0 3 个 国家进行的调查发现，只有4 个国家没有对投资者提供财政优惠，其余国家都不同 程度采取提供优惠政策柬吸引外资。这个阶段是招商引资的初始阶段【”。 第二阶段，制定比别国更优惠的政策来吸引外商。9 0 年代以来，为了从竞争者 那里夺走投资，许多国家都在加强优惠政策的力度，制定比对手更优惠的政策以增 加吸引力。这种竞争不仅发生在国家之间，而且发生在一个国家内部的地区之间， 城市之问。为恶性竞争推波助澜。 第三阶段，扩大对外宣传，频繁举办招商引资发布会来吸引外商。像推销员完 成任务一样，只重数量，不重质量。 第四阶段，经过低效甚至许多无效工作以后，总结出了经验教训，克服了许多 不良方式，这时候的招商引资操作更善于发现并满足投资者的需求和欲望，策划研 究良好的投资机会，并提供优良的服务来吸引投资者。 尽管我国各地在招商引资工作上取得了很大的成绩，但许多地方一直没有突破 第一、第二阶段，顶多停留在第三阶段上。结合当地经济发展、产业结构调整并以 满足投资者需要的第四阶段才是较高级的招商引资操作。 如何才能实现较高级的招商引资操作呢? 这是摆在政府和企业面前的一个新的 课题。也是本文所要研究的问题，即：构建一套与真实系统相关性很强的评估指标 体系。 河北理工大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 问题的提出 招商引资是社会分工和市场经济快速发展的必然产物，为适应市场经济迅速发 展起来的- i j 关于如何有效吸引资金和技术的经济与管理相结合的研究方向。在历 史发展的初期阶段，由于条件限制，招商引资研究很长时期内只能停留在个人的经 验水平上。直到2 0 世纪末的几年，招商弓l 资的研究才逐渐成为一门独立的研究领 域，目| j i 仍是处于继续发展和完善阶段。 在国内，招商引资的研究是在中国计划经济向市场经济过渡时期产生和迅速发 展起来的。研究招商引资问题始于2 0 世纪8 0 年代初。 随着改革开放的不断扩大，中国内地各地经济快速发展，由此成立了大量的经 济开发区，对资金和技术的需求日益强烈，由此产生的发展和需求的矛盾日益尖锐 化。招商引资的多样性、竞争性、策略性、矛盾性等因素的出现，使得招商引资主 体迫切对投资者进行了解1 2 1 。 预测投资者的发展变化趋势，合理分配地方资源，掌握投资者的发展变化规 律，制定有效的战略、策略和实施计划，进行科学招商决策，由此招商引资研究真 正地发展起来了。这段时期，大部分招商引资活动都是比较盲目的，招商引资主体 并不完全知道投资者需求和投资竞争；招商引资研究狭窄，只限于土地批租和招商 引资宣传。2 0 世纪9 0 年代中期以来，特别是1 9 9 7 年亚洲金融危机爆发后，招商引 资研究逐渐受到各方面的影响，各种流派的不同观念和研究方法相继出现，逐渐形 成了招商引资研究的概念以及研究体系i 射。但是，直到这个时期，招商引资研究仍 然上只局限于研究招商主体的项目招商、宣传和招商组织和策略等内容，还没有超 出以招商者为主的框架。 随着中国加入世界贸易组织的谈判进程的深入，尤其是1 9 9 9 年在上海召开的财 富论坛，新的形势向招商者提出了新的课题，要求招商者必须首先学会判断和分析 投资者的需求，并据此创造和提供适宜的项目，保证招商者和投资者之间的“潜在 交换”得以顺利实现。否则，即使招商者本身经营水平再高，投资项目增长再快， 会由于项目不符合投资者的需求，不能满足投资者的欲望，最终导致不能顺利招 商，项目积压成堆、资源空置、效益不佳1 4 l o 在这一新认识的推动下，招商引资研 究的内容向新的广度和深度发展，新的理论和观念不断涌现。“以投资者为中心” 2 - 1 绪论 的新观念代替了“以招商者为中心”的旧观念。招商引资的研究进一步与经济学、 心理学、统计学、社会学、政治学、系统学等应用科学以及信息技术相结合，发展 成为一门新兴的综合性研究领域。 随着外商对我国国情了解的不断深入，他们正在寻求新的地点和新的合作对 象，如何建立一套与真实系统相关性很强的评估指标体系，如何建立一个科学的招 商有效性评估经济学模型，如何进行数据采集、资料相关性分析、资料筛选以及非 资料量化，如何处理应用中出现的特殊资料指标，排除偶然因素，使得评估的结果 与客观一致，即是本文研究的问题。 1 2 研究的意义 正如我国知名学者陈小悦所言“评估问题是任何一个经济体系中的核心问 题”，所以开展城市招商有效性评估研究的现实意义是深远的、广泛的，主要有以 下四个方面。 1 2 1 合理招商之需 当前各地都把进一步对外开放和吸引外资作为一项非常重要的工作，有些地方 甚至把招商引资作为一项政治任务来抓，一味地追求外资引进的数量致使我国的招 商引资工作内争外乱，十分无序1 5 1 。招商引资工作的混乱，不仅不利于整个国家经 济的发展，而且也不利于当地经济健康增长；不仅不利于经济的长期稳定发展，而 且也不利于国民经济结构的调整和完善。国家宏观经济政策一直在对地方这种招商 引资产生的结果在进行调整。在合资、合作过程中，对“无限制”的优惠政策的纠 正也督促对符合中国国情的招商有效性评估体系的诞生。 本研究所推出新的评估体系，即招商有效性评估体系，本系统将为来我国投资 的跨国公司、国际财团、国际工商企业、在国内进行投资的企业服务，向他们提供 区域、产业及合作企业城市招商有效性评估有关方面的服务，也为我国地方政府、 特别是大型企业提供对外招商引资、引资城市传播信息、引资城市形象设计、引资 城市改善方案、大型企业合作关系确定、竞争对象分析等提供实用性的服务。对外 进行科学的宣传，对内进行富有成效的改善。 一3 一 河北理工大学硕士学位论文 1 2 2 规范招商之需 我国已经全面开放，经济建设已经经历了十几年高速发展，“十五规划”以及 加入w t o 以后，要求各级地方政府、各个行业进一步对外开放，也要求我们客 观、科学地对待经济交流有关问题。 目前各地政府都把进一步对外开放和吸引外资作为一项非常重要的政府工作， 有些地方甚至把引资数量作为一项政治任务和政府任期内的政绩，盲目竞相引进外 资致使我国各地的招商引资工作内争外乱，效益十分低下，项目在低水平上重复。 在我国市场上，国外公司群雄争霸，而国内许多企业弱不禁风，在强雄冲击我国市 场的时候，而国内却诸侯割据，在资金、项目、人才等方面相互丌展恶性竞争，市 场经济时期犯上了计划经济时期同样的错误1 6 】。招商引资工作的混乱，不仅不利于 整个国家经济的发展，而且也不利于当地经济增长；不仅不利于经济的长期稳定发 展，而且也不利于国民经济结构的调整和完善。在合资、合作、购并的过程中，严 重的国有资产流失使国外公司渔翁得利。现实的改变和未来的发展呼唤符合我国国 情的招商有效性评估指标体系，客观、科学地开展招商引资工作，使之成为一种正 常的对外经济交流活动。 1 2 3 战略实施之需 通过对城市招商有效性的评估，可以指导城市招商的工作向招商的发展目标回 归，最终实现招商主体的战略，因此有效性评估是城市招商战略管理的一个重要组 成部分，属于城市战略管理行为。 图1有效性评估与城市战略目标之间的关系 f i g 1r e l a t i o no fe f f i c i e n c ye v a l u a t i o na n dc i t ys t r a t e g y ，4 1 绪论 通过有效性评估有利于招商城市战略管理目标的实现：第一，通过有效性评估 从而形成城市竞争策略或讨论城市竞争策略；第二，通过有效性评估对城市管理及 城市目标市场的竞争态势实施动态控制与分析；第三，通过有效性评估进行人才选 拔，为发展做好人才的战略储备；第四，通过有效性评估可以对城市发展状况进行 有效监控，及时了解城市的发展状况；第五，有效性评估有助于培育和强化城市的 文化氛围。 1 2 4 完善评估标准 在我国，评估招商引资有效性的标准包含多方面内容，如：外资运用的产业结 构的最优化、外资运用的地区结构的最优化、引进外资企业的技术含量和技术进步 指标的最优化、引进外资企业的经营效益指标的最优化、引进外资与国家安全关系 的最优化等i _ ”。目前，我国有些方而缺乏评估标准，如我国有关规定将出资的高新 技术范围限制在十个方面：微电子科学和电子信息技术、空间科学和航空航天技 术、光电科学和光机电一体化、生命科学和生物工程技术、材料科学和新材料学、 能源科学和新能源及高效节能技术、生态科学和环境保护技术、地球科学和海洋工 程技术、基本物质科学和辐射技术、医药科学和生物医药工程、其他在传统产业基 础上应用的新工艺和新技术罔。 上述产业可以说是目前世界主要技术聚集的产业，但是即使是这些领域的技术 也是有生命的，也存在着这样的周期：发展阶段的技术( 新技术、其使用价值未得 到充分论证) 、成熟阶段的技术( 已经成熟完善、标准化的技术，其价值已被证 明，是已经商业化大生产的技术) 和衰老阶段的技术( 被国外发达国家淘汰的技 术) 。而对十个方面哪个阶段的技术却没有给予规定，显然界限不清晰，很容易被 外资所利用。 虽然有评估标准，但执行起来不严格。如：中国有关法律明确规定“验资”的 相关事项，指出验资时要考察污染控制、环境保护是否符合中国有关法律规定的 标。然而，转移环境污染是外商直接投资的重要原因之一，通过对外直接投资将其 国内已经禁止或严格限制生产的高污染产品转移到东道国进行生产，从而将环境污 染转移给东道国。一些外商尤其是来自港澳台、美国、日本等地的投资者将印染、 制革、电镀、造纸等高污染密集的产业转移到了中国；一些外商尤其是发达国家部 分投资者将在其国内禁止的严重损耗臭氧层物质的生产或消耗转移到中国；一些外 一5 一 河北理工大学硕士学位论文 商将淘汰的、严重污染环境的技术设备投资转移到中国；一些外商从事危险货物的 非法进口等等。 1 3 理论基础 由于招商引资是一项复杂的系统活动，其评估体系的建立和运行涉及到很多理 论，作为招商有效性评估研究的背景，这里简单介绍以下几种理论： 1 3 1 系统论 系统论是研究系统的一般模式、结构和规律的学问，它研究各种系统的共同特 征，用数学方法定量的描述其功能，寻求并确立适用于切系统的原理、原则和数 学模型，是具有逻辑和数学性质的一门新兴科学【1 1 1 。 系统论对有效性评估系统的影响主要体现在： 1 可以为有效性评估系统的建立提供一种观念上的指导，有助于我们从完整、 系统、全面的角度去分析和研究有效性评估指标系统及其相关的问题。 2 可以帮助我们在研究有效性评估指标系统各个具体问题时，注重研究它们之 日j 的关系及其相互的影响，这样有助于我们树立从战略角度对有效性评估指标系统 进行全面研究的观念，以促进城市招商战略目标的实现。 1 3 2 控制论 控制论是研究各类系统的调节和控制规律的科学。它研究生物体和机器以及各 种不同基质系统的通讯和控制的过程，探讨它们共同具有的信息交换、反馈调节、 自组织、自适应的原理和改善系统行为、使系统稳定运行的机制，从而形成了一大 套适用于各门科学的概念、模型、原理和方法。控制论的研究表明。无论是自动机 器，还是神经系统、生命系统，以至经济系统、社会系统，撇开各自的特点，都可 以看作是一个自动控制系统。在这类系统中有专门的调节装置来控制系统的运转， 维持自身的稳定和系统的目的功能【1 2 l 。控制机构发出指令，作为控制信息传递到系 统的各个部分( 即控制对象) 中去，由它们按指令执行之后再把执行的情况作为反 馈信息输送回来，并作为决定下一步调整控制的依据。 控制论对有效性评估系统的影响主要体现在：通过运用控制论的基本原理，可 以充分认识到有效性评估指标系统程序各个环节的功能，设计控制的节点，实现有 效性评估指标系统的目标。 6 l 绪论 1 3 3 信息经济学 信息经济学始创于2 0 世纪6 0 年代的美国，人们把信息论的观点和方法用来解 释和解决经济领域中的一系列问题，因而产生了信息经济学。它是- - f q 研究信息的 经济现象及其运动变化特征的科学。 信息经济学的信息市场理论认为，信息是一种特殊形式的商品，它能够消除或 减少参与者活动中的经济不确定性，从而提高他们自身的效用。但是信息是有成本 的，包括信息生产成本、信息传播成本和市场交易过程中获得信息的成本。当取得 一项信息所支付的成本大于使用该信息所获得的效益时，该信息具有“负价值”： 如果使用一项信息所取得的效益大于获得该信息所花的代价，则该项信息具有“正 价值”。估计信息的成本与信息的价值，并将两者进行对比，是信息经济学的重要 内容。运用成本效益分析的观点分析信息的经济效果，是我们从信息经济学中吸收 的最重要的东西1 1 3 】。 笔者认为在建立招商引资有效性评估指标体系的过程中，应当领悟信息经济学 的基本思想，充分认识到信息的特性，考虑成本效益因素，以形成一个“经济”的 评估系统。 1 3 4 权变管理理论 权变管理理论是2 0 世纪7 0 年代在美国形成的一种管理理论，它考虑到有关环 境的变数同相应的管理观念和技术之间的关系，使采用的管理观念和技术能有效地 达到目标0 4 ) 。权变理论有两个最大的特点：一是它强调根据不同的具体条件，采取 相应的组织结构、组织方式、管理机制；二是把一个城市或地区看作是社会系统中 的分系统，要求组织各方面的活动都要适应外部环境的要求。 权变理论对笔者建立有效性评估体系的启示就是：对所有的城市或地区而言， 没有一个统一的、在所有情况下适合的最优的招商有效性评估系统。因此，要求笔 者对有效性评估指标系统的设计必须建立在对招商主体、招商城市以及招商客体 ( 投资商) 三方进行分析的基础上，并随着环境变化进行调整。 一7 一 河北理工大学硕十学位论文 1 4 研究方法 鉴于招商引资的管理内容和具体操作系统所涉及的课题的广泛性和客体之间高 度相关性，本文主要应用系统论的思想和方法，对有关招商引资工作有效性评估指 标体系进行尽可能全面的研究。 一般系统论的基本思想是本世纪4 0 年代奥地利生物学家l v 贝塔朗菲提出的 【1 5 】。系统是指处于一定相互关系中并与环境发生关系的各组成部分的总体。系统论 史研究系统的特征、模式、演化规律的理论。根据一般系统论的原理，系统具有诸 多特征： 1 整体性。整体性概念是系统论的核心和主要概念，事物作为系统而存在，首 先表现出整体性特征，即组成系统的各种要素、部分不是机械的聚集，而是相互制 约和作用的有机联系，从而显示出“整体大于各孤立部分之和”。 2 有机关联性。有机关联性是对整体性的深化，它表示系统的每一部分有着不 可分割的有机联系，如果某一部分离开了与整体的联系，整个系统和每个构成部分 够有可能丧失原有的功能和性质。其主要表现为一定的结构、秩序和组织。 3 动态性。系统并非静止的，而是与时间有关的。一方面系统内部构成要素的 分布和位置是随着时间而变动的，另一方面开放系统在于环境的物质、信息和能量 交换中也发生着演进和变化【1 6 1 。 在本研究中，主要将招商作为一个系统工程来对待，同时将招商有效性评估指 标体系所涉及的各个模块作为其子系统或要素进行分析，力求从整体上把握招商的 内在规律，对有效的开展招商工作提供系统的、高度可操作性的指标体系。 1 5 研究思路 本文主要研究城市招商有效性评估指标体系。全文共分5 章，主要研究内容可 以概括为以下几个方面： 1 以系统论、控制论、信息经济学和权变管理理论为基础，并通过s p s s 软 件，分析其影响因素，根据不同目的，确立招商有效性评估所要涉及的要素，建立 了招商有效性评估指标体系。 2 确立了数据处理的方法，并且用主成分分析方法确立评估指标体系中各要素 的权重，建立了评估指标体系。 一8 1 绪论 3 将该体系用于地方政府，通过定性和定量评估方法对城市招商有效性做出了 客观、科学、全面的判断，为地方政府发挥优势，提供了政策建议，对地方政府的 政策制定具有一定的参考作用。 在分析论文研究内容的基础上，论文遵从“提出问题分析问题一解决问题” 的研究路线，逻辑结构如图所示。 图2 论文结构图 f i 昏2f r a m eo f p a p e r 一9 一 河北理工大学硕十学位论文 2 招商有效性评估理论综述 要设计出科学合理的招商有效性评估指标体系，首先必须明确招商评估的理论 框架，以及城市各种招商要素的状况及所要达到的目标。 2 1 招商评估理论框架 招商有效性评估的理论框架包括社会经济环境和有效性评估系统两部分。社会 经济环境是有效性评估系统得以产生和存在的外部条件和背景，在图中用实线框架 表示。图中社会环境以外的部分为有效性评估系统，包括评估主体、评估客体、评 估目标、评估原则、评估指标、评估标准、评估方法和评估报告八个方面的内容。 2 1 1 社会经济环境 图3 有效性评估理论框架 f i g 3t h e o r e t i c a lf r a m eo f v a l i d i t ya p p r a i s e s 社会经济环境和有效性评估系统是通过环境与评估主体和评估客体之间的相互 作用联系起来的，环境产生了主体和客体，主体和客体又通过自身的过程和结果改 变环境。主体对客体的评估总是围绕后者实现主体特定的评估目标，主体的评估还 ，1 0 一 2 招商有效性评估理论综述 要遵循一定的评估原则，使用包括评估指标、评估标准和评估方法在内的指标体 系；而评估原则和指标体系又要受到环境的制约。最后形成评估结论以评估报告的 形式返回主体，对主体产生影响，使主体实施或是不实施某种行为，并决定是直接 作用于客体还是间接作用于客体。 社会经济环境是城市招商有效性评估所赖以存在的社会经济、政治、文化等背 景，从评估产生、发展的过程可以看出，它对评估系统起着不可估量的影响作用。 不同的环境也决定了不同的评估主体、评估客体，对评估原则以及评估体系的设计 也有重大影响。 2 1 2 评估主体 1 主要主体一政府 评估主体是评估行为的组织发动者。在人类社会的各种组织中，塑造城市功能 的主体力量是政府，尤其是城市政府。政府作为社会利益的集中代表，城市招商效 能发挥得如何，在很大程度上取决于城市政府履行职能的情况。政府是城市基础设 施的主要投资者，是城市发展的领导者，担负着城市规划、建设、经营、管理的重 任，城市招商是在政府的引导和控制下逐步进行的【 】。城市政府通过运用经济规律 和制定政策来引导投资者的经济活动，从而有计划地引导城市招商。 2 参与主体一中间组织和公众 政府是城市招商的一般主体，无论在理论上、还是法律上都是无可非议，不可 替代的。但是要使城市建设由简单的生产过程变成资本运营的过程，就离不开各类 中介组织和公众的参与。发达合理的社会中间组织可以完成许多政府管不了也管不 好的事情，使政府的工作效率大大提高，还可避免产生腐败现象。社会中间组织而 应该是在政府指导下的自主经营、行业自律、充分竞争的有效机构l l m 。 鉴于针对企业和中介团体等微观组织的评估方面已经有了比较多的研究，且有 比较完善的指标评估体系，加上本文所定义的招商引资，实质是城市的推销活动， 故论文主要侧重于对城市本身所具备的因素，进行评估。 2 1 3 评估客体 要科学合理地设计城市招商有效性评估指标体系，还必须明确城市招商评估的 客体有哪些。评估客体是评估行为实施的受体，即对什么进行评估。只有明确了城 市招商有效性评估的对象是什么，才能判断城市招商得怎么样。城市招商评估的客 河北理工大学硕士学位论文 体非常宽泛和复杂。由于城市基础设施、经济发展水平和社会环境这几个要素是城 市招商评估的重点，对城市发展具有战略意义，因此本论文着重于这几个子系统的 分析研究。 2 1 4 评估目标 评估目标是根据主体的需求确定的，是从一定量的主体需求中归纳总结出来 的，是整个系统运行的指南和目的，它服从和服务于城市招商目标。进行城市招商 有效性评估，目标只有一个，如何实现其招商收益的最大化。 2 1 5 评估原则 评估原则是设计系统时必须遵守的规则，它们是人们从长期的经济活动中总结 出来的，具有普遍的适用性。随着社会经济和基础理论研究的不断深入，评估原则 的内容也将越来越全面。目前，国内各界公认的原则包括四项：客观公正性、全面 完整性、科学合理性、简便实用性( 又可称可操作性) 。 2 1 6 评估指标 指标是描述客观事物的工具，是人们认识事物的依据，评估指标是实施有效性 评估的基础，是指对评估对象的哪些方面进行评估”9 1 。只有通过设置全面、系统、 多层次的有效性评估指标体系，才能从系统的角度来反映各因素对招商有效性的影 响。 2 1 7 评估标准 评估标准是对评估对象进行客观公正、科学评判的具体尺度，据以将评估对象 的好坏、强弱等特征转化为可以具体进行计算的量度。评估标准一般是针对具体的 评估指标来设定的，由于评估指标值参差不齐，量纲不统一，需要借助评估标准对 其进行比较判断，作为衡量评估指标所处水平的尺度。实际评估中评估指标体系往 往是由定量指标与定性指标共同组成的，两者赋值方法不同，故评估标准的形式也 就不一样。 一1 2 2 招商有效性评估理论综述 2 1 8 评估方法 评估方法是评估的具体手段。没有科学的评估方法对评估指标和评估标准的运 用，就不能得出正确的结论。目前的评估方法都是定量分析与定性分析相结合的。 与定量分析方法相适应，定性分析方法主要是对不可计量指标进行分析，大多采用 主成分分析法、聚类分析法、因子分析法等传统方澍冽。 2 1 9 评估报告 评估分析报告是评估系统的输出信息，也是评估系统的结论性文件。评估人员 按规定的程序收集信息、加工整理、计算对比、综合分析等，得出评估对象优劣状 况，按一定的格式汇总形成评估报告。评估报告是供管理当局使用的，因此它应具 有可理解性、简明、突出关键，最好附上评估人员的建议，供管理者决策时参考。 2 2 招商理论研究现状 招商引资工作很大程度受制于利用外资的研究工作。纵观国内外学者关于招商 弓i 资的理论研究工作，主要集中在以下几个方面。 2 2 1 政策性的研究 改革开放以来利用外资的研究多限于政策性的研究，近年来的研究主要代表有 薛敬孝：中国引资的实践和效果，山西经济出版社，1 9 9 8 ；薛敬孝、伶家栋、 李坤旺；国际经济学，高等教育出版社，2 0 0 1 年：王洛林，江小涓、杨圣明、 裴长洪等：中国外商投资报告( 年度系列) 。这些研究针对利用外资工作本身 的较少，仅仅在招商引资的对象、规律，外资对经济发展的影响以及对地区发展的 影响等方面介绍较多【2 1 】。如桑百川在中小企业利用外商直接投资( 现代日本 经济2 0 0 3 年3 、4 合刊) 指出，“外资对中国形成以公有制经济为主体、多种所 有制经济共同发展的格局，起到积极的推动作用，而这样的所有制结构正是社会主 义市场经济的微观基础。”“外资还加速了企业制度变迁”“拉动了收入分配制度 变迁”“推动了中国经济结构调整和升级。” 1 3 河北理工大学硕士学位论文 2 2 2 防范外资的研究 从国内经济学界对国际资本流动的研究来看，主要集中于如何防范和控制外 资，尤其是跨国公司投资的负面影响和对本国的经济控制方面i 笠l 。 当前中国面对一个全球一体化经济环境的新格局，合资企业纷纷独资和谋求控 股。但是“不管合资还是独资，既然在中国，就是中国企业，就会对中国的经济发 展做贡献。国家有外资产业指导目录，只要不违反其规定，就没有必要担心产 业安全。”可以说，外经贸部研究院的王志乐教授的观点相当有代表性。清华大学 经管学院的朱恒源从这里面看出了国内投资环境的进步。至于是否会造成技术引进 上的缺憾，他认为应该从更开阔的视野看这个问题，因为从根本上讲，技术的载体 是人，独资企业从根本上来说离不开人才的本土化，而拥有技术的人才是可以流动 的。如果国内企业有实力，通过人才流动获得技术不是一件难事。也正如外经贸研 究院的马宇所言，我们引进外资，目的不是引进其技术和管理，而是通过引进技术 管理提高国内产业的竞争力瞄】。而目前合资企业的中方之所以被甩掉，正是由于在 合资过程中忽视自身竞争力的提高所致，也因此，在如何评价当前这一独资潮流问 题上，是否有利于我国产业竞争力的提高应该是一个非常重要的标准。以上利用外 资研究虽然取得了较大成绩。但大多倾向于就事论事的议论，缺乏一定的理论建 树。 2 2 3 环境因素研究 在环境因素评价方面，国际上最先研究“投资环境”的专论，是美国学者伊西 利特法克和彼得班廷在1 9 6 8 年发表的国际商业安排的概念框架。在这篇论文 里，他们创立了评价国投资环境的“冷热图分析法”。接着，另一位美国学者罗 伯特撕托伯于1 9 6 9 年在哈佛商业评论上发表了如何分析国外投资环境一 文，提出了“多因素评价分析法”1 2 4 l 。随后，其他一些对外投资发达国家也展开了 有关投资环境与招商引资的理论与方法的研究。 2 2 4 区位选择研究 在投资者的区位选择研究方面，除了邓宁( d u n n i n g ) 提出的国际生产折衷理论较 为突出外，毛蕴诗( 跨国公司战略竞争与国际直接投资2 0 0 1 ) 还定义了主动、 诱发、迫动型投资，诱发与迫动型投资的产生实质上就与招商地的各种因素包括政 1 4 2 招商有效性评估理论综述 府因素紧密相关。以上的研究理论总结出，就区位因素对于外资进入的作用而言， 如果引资方能够向投资者提供它正在寻求的环境( 各种因素) ，那么它就处于招商 引资的有利地位。 2 2 5 优惠政策研究 就招商优惠政策研究角度而言，杨建龙( 关于外商投资与外资政策的博弈分 析2 0 0 0 ) 分析了反映外资优惠政策与外商投资规模关系的“库诺特模型” ( c o u m o tm o d e l ) 和“斯坦克尔博格模型”( s t a c k e l b e r gm o d e l ) ，在吸引外资的 过程中，外资优惠政策与投资环境之间存在一定的替代关系，外资政策的最优水平 与投资环境成反比，招商地的收益水平与投资环境成正比【矧。越来越多的国家和地 方政府采取各种形式的财政和金融优惠措施来吸引外资，对政府间的这种政策竞争 状况，科特尔( k o r t e r l 9 9 1 ) 指出，政府之间为了争夺f d i ，向投资者提供了顺从的 劳动力，提供优惠措施和更发达的基础设施，并存在明确的放松控制的倾向，这种 “竞争到底线”的政府间的竞争，使贸易和投资的公平竞争变得更为错综复杂。 2 2 6 政府作用研究 就招商中政府作用而言。a g o d o ( 1 9 7 8 ) 研究了政府在吸引外资中的作用，发 现地方政府的发展规划与国际直接投资呈正相关关系。c o u 曲l i n e t a l ( 1 9 9 1 ) 以美国 5 0 个州为研究对象，发现人均收入、失业率、工会率、交通设施、制造业密集度等 因素与外资呈正相关，而高工资、高税收则呈负相关关系。j u n 和s i n g h ( 1 9 9 6 ) 以 发展中国家吸引外资为例，发现政治风险是决定外资流向的重要因素之一。l e o n a r d ( 1 9 8 4 ) 和k u m a r ( 1 9 9 1 ) 的研究表明f i ) i 不愿流向环境保护标准严的国家。w e i ( 1 9 9 7 ) 发现税率和腐败与外资流入呈显著的负相关关系；d u n n i n g ( 1 9 9 3 ) 的国际 生产折衷理论对区位因素进行了概括，认为产品和劳务贸易的人为障碍( 如进口控 制) ；跨国间的意识形态、商业惯例、经济体制和政府战略等会对外商直接投资的 流入产生影响i ”1 。 鲁明泓( 1 9 9 9 ) 用近1 0 0 个国家或地区1 9 9 4 1 9 9 5 年的数掘对制度和法规因素 进行了定量分析，发现一个自由开放的经济体制、完善的法律制度和清廉高效的政 府将会为国际直接投资提供良好的外部软环境。g l o b e r m a n 和s h a p i r o ( 2 0 0 3 ) 研究 了各国法律、法规等对美国外商直接投资流出的影响。 1 5 河北理工大学硕士学位论文 以上众多前人研究的经验和成果，虽然没有直接对招商引资有效性评估进行分 析，但为本论文的展开提供了大量的研究依据，也将使本论文的研究更具有说服 力。 2 3 研究现状的评价 国内外学术界与理论界对招商引资有效性评估指标体系研究并不多见，偶尔在 一些探索性的学术报告与政府报告中提及，却并没有进行系统性的研究与规范1 2 7 1 。 招商引资因其动态性和不确定性，在从计划、组织、执行、到评价和控制各个方面 的复杂性都远远超过了其它经济活动，使得许多招商引资的原则与因素仅仅适用于 国内而不能沿袭到国外。作为招商引资的一个环节，招商引资有效性评估也具备了 上述特征。而招商引资有效性评估本身也是招商领域一个新的研究方向，随着测评 结构的不断发展与完善，测评涉足的领域越来越广，涉及到的测评方法与范围也就 越来越多，因此测评方法的探索与一些难以量化的中问因子的测度就成为研究的热 点与难点。 现有的相关研究罕有对评估指标体系的深入研究。一个严密、科学、客观的测 评，不仅要有一套科学全面的评估指标体系，还要有一系列适应招商主体不同需要 的评估方法。因此，合理、科学的招商有效性评估方法将是未来一段时间招商引资 领域主要的研究方向之一。 目前其它领域关于评估指标体系，主要是从单纯的财务数据评估发展而来的非 财务结果评估、投入评估以及多维评估中都包含一些难以量化的指标。它们都属于 主观范畴概念，受许多不确定因素的影响，很难做出客观评估。这些指标的评估一 般通过问卷方式，以答卷人打分作为评估依据。因此在设计问卷时，如何考虑周 到，尽可能消除不确定因素就成为招商有效性评估的关键与难点，也是招商领域另 一值得深入研究的方向。 城市招商引资有效性评估目前在国内尚无相关文献可供参考。因此，本论文将 尝试对城市招商引资有效性设计一套综合评估指标体系，从而为正在或即将参与到 招商引资活动的中国省市提供一种实践上和技术上的参考。为了设计出一套与现实 相关性比较高的评估指标体系，必须首先对相关概念进行界定。 - 1 6 2 招商有效性评估理论综述 2 4 有效性评估内容 2 4 1 有效性评估概念 在我国文字中，“评估”是评定价值的简称。在英语中，“e v a l u a t e ”( 评估) 这个词，在词源学上的含义是引出和阐发价值。从本质上来说，“评估是一种价值 判断的活动，是对客体满足主体需要程度的判断”。 所谓评估，一般是指根据确定的目的来测定对象系统的属性，并将这种属性变 为客观定量的计量或者主观效用( 满足主体要求的程度) 的行为，即明确价值的过 程。在现代管理科学中，评估是指对管理的对象，以确认的某些标准为其度量尺 度，采用相