（劳动经济学专业论文）苏州FDI与就业变动关系的实证分析.pdf

硕士论文 苏州f di 与就业变动关系的实证分析 ab s t r s c t 认 币 u e s l u d y i n g f d l pe ri b n n a n c e toe m p i o ym ent ofo urcou n l ry mo stre s e 即 闰 h th at 以 娜n 功 e nl ta 】 阴 a 1y secon c e n t ra t e onj ust i n t e r m s o f ab s o l ut e q u ant i tyo n t heb as i s ofb ri e f 司c ul at i o nre n ect g e n e r a l re l 如ons hi p be翎 e e n fdl and e m p 1 0 y m e n t ， 场l to邝 v 已 al伽 i nten s i tyo f fd i p ul l i n g fo n ctio n o f e m p l o y m ent in即al l 一 r o u n d w 哪 b as ed面 revi e w i n g s tu d yexisted. r e a p p r a ， se a n dcom bf d i 加p a c 桩 on on e m p i 仍的 、 即t s y s t 哟 旧 atic al ly. a n e r e x pe d m e n ta l 明 a 】 y s e ， d raw the co n c l us i o n s 山 a . f d l i m p a c t i o n are n o t al l e 月 免 c 石 v e ， 仍 re n e ctt h atas se ss i n gthe s 加 口 d 肚 dl l asd e fi ci e n c yinf d l i n 1 p a c t i on o ne m p 】 o y l n ent at p res e n t . 5 似b o u i s t h e 别 险 a ab so b i n g the m o st f d l i n our cou n 匀 i n 比 c ent years. inv l e wo f 面s t 即i cal 甲 e a n l ng， th i s th e s i s b ases on th e s itu at i o n o f s th o u ， us i ng th e d al 比o f the s t a t i sti cal y e a r b o ok o f s u z h o ufrom l 9 9 0t o2 0 0 5 ， s ets up the e c m 妙 expe ri m e n ta l 即习 y s e ， d o e s b e sttor e v e a l the c h ar a c t eristi c s o f th e re 1 atio n sh i p o f f d i an d e m p l o yme ut d 、 朋ge. u s l n g t h e re l e v a n t the o n e s o f e m p i o y me nte ffecto f f d l a l l dtr 哪 一 耳 沁 r a t i o n l s n e wd e v el 0 p me ni o n而sb a s l s ， 即dc o mb i n i n gthechax a c 诬 e ri st i c s andri s k s o f s 监h o u d ra w i n gf d i ， 胡川 y se s ind e p t h t he 由fe ct0 f d r a w i n gf di s t r a t e gy andre veal s the 化a 名 o n w h ys u c hre l ations hi pexi sted f i n al l y， o fferthe s u g g e st i on of s o l vi n ge n 1 p 1 0 y o l e d t p r o b l em， ino r d e r toe n a b 1 e s uzb o u toai i e vi ate e m p 1 0 y m ent w h i 1 e e x p 阴d i ng e co nom i c de vel o p m e n t 妙 d ra w i n gf d i ， 朗d 。 月 免 r so me re fe r e l l c efor m aki ng p e 比 比 幼 on off d i poli cyofgov e r d m e ntden a rt n l e nt. k e 卿 o rd: 几 r e ign di re ctinve s t m e nt ， em loym e ntalte mation e xpe ri me n ta l ana ly s e ，c o 一 in t e g r at ion 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果， 尽我所知， 在 本学位论文中， 除了 加以标注和致谢的部分外， 不包含其他人己经发 表或公 布过的研究成果， 也不包含我为获得任何教育机构的学位或学 历而使用过的材料。 与我一同工作的同事对本学位论文做出的 贡献均 己在论文中 作了明确的说明。 研 “ 生 签 “ : 通 一 斗 年月日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档， 可以借阅 或上网公布本学位论文的部分或全部内 容， 可以向 有关部门或机构送 交并授权其保存、 借阅或上网公布本学位论文的部分或全部内容。 对 于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。 研 究 生 跳皿一 斗一 年月日 硕士论文 苏州 f d i 与就业变动关系的实证分析 引言 改革开放二十多年以 来， 中国对外贸易日 益繁荣发展， 引 进外商直接投资急 剧升 温， 有统计数据证明外商直接投资对g dp 的贡献超过 4 既。但经济的高增长并未带来 技术的极大突破以 及劳 动就业率的同 步增长， 国家经济整体上呈现的景象是“ 增 产而 不增收， 繁荣并不富 裕” .国家统计局有关负责 人表示， 经济增长对就业效应的 拉动 在下降。“ 九五” 期间g dp 年均增长 8 . 既， 年均增加就业人数 8 04 万人; “ 十五” 期间gdp 年均增长9 . 溅， 年均增加就业人数只有7 48万人，比 “ 九五”时期少56万 人。 此外， 就业弹性系数也处于下降 状态。 “ 九五”时 期平均就业弹性系数为0 . 13， 即 经济每增长一个百分点， 可带动就业增长0 . 13个百分点。但到 “ 十五”时期，平 均就业弹性系数下降到 0 . 1 1 。经济每增长一个百分点带动的就业增加量，由 “ 九五” 时 期的94 万人， 减少到“ 十五”时 期的80万人。 其中，2 0 05 年就业弹性系数仅为 0 . 08， 经济每增长一个百分点带动的就业增加量只有 63 万人。 中国就业压力逐渐增 大， 与fd工 的增长可以 带来就业率明 显提高的 理论相悖。 值得反省的是: 商务部对外 经济研究院跨国 公司 研究中 心主 任王志乐 在发布的 2 0 05跨国 公司市场在中国报告 中 指出 大量外商直接资 带来的 结果是 核心技术缺乏症。 f di 的主要载体跨国公司地位 显露垄断 苗头， 大量印1 的引进造成的负面影响扩大， 其中最主要的是: 让出了市场， 却没有获得相应的技术提升，这同以 “ 市场换技术” 的战略初衷有相当大的背离。其 中原因 不排除f di 的负 效应在扩大， f di对国内 投资以及传统技术挤出的同时也将大 量劳 动者挤出 就业。 所以 ， 中国确实已经到了重新审视外资角色的时 候了， 进一步讲， 给予外资国民 待遇而不是超国民待遇 应该是重新审视外资政策的根本与核 心。多年以来，为了推动经济增长，增加就业，我国一直实行鼓励外资进入，并为外 资 提供了 诸多超国民 优惠政策， 涉及所得税率减半、 优惠价供应土地、 “ 两免三减半” 税收优惠等。 时至今日 ， 中国已 经不再是外资企业低成本的生产基地， 相反， 中国成 为 外资最大的目 标市场， 如果继续给外资以超国民优惠政策， 对内资 企业 将是一个极 大的 损害， 扭曲了 整体 经济环境， 不 利于长远的经济发展。 苏州模式是发 展外向 型经 济的 典范 和先导， 所以 本论文将通过苏州 这个窗口 来探索我国f di与就业的发展路径 变化。 1 . 1 研究 背景 当 前， 招商引资对于我国 经济发展的推动作用已 成为全国上下一致的共识， 各级 政 府不断 加大招商引资的力 度， 使得招商引资的热情方兴未艾. 苏州招商引资的 实践 无 疑受 到从事招商引资 工作的 各地政府和有关官员高 度重视。 苏州经济是以“ 苏州模 ， 国 家统计局:经济增长对就业的拉动作用在下降一资讯一凤凰新媒体 硕 士论 文苏州沁 1与 就业变动关系的实证分析 式” 著 称的典型的外向型 经济， 是以 有效政府为 基础，以 招商引 资为 手段， 以土地换 资 金，以出口 为导向， 依靠外资组织生产活动， 利用廉价的劳动力参与生产的模式。 苏州的发展及其发展模式已 经成为当 前社会关注的 焦点。2 0 04 年，苏州 g dp 总量达 3450 亿元，跃居全国第四仅次于上海、广州、北京，gdp 增速居长三角地区 15 个城 市之首;其中工业总产值达 9 5 60亿元， 位居全国 第二， 仅次于上海:引资规模则超 过上海、深圳， 居全国 各市之首. 2 0 05年和2 0 06年苏州经济总量持续攀升， 全市地 区 生产总值按可比 价格计 算比 上年增长 1 溅之多， 利用外资水平稳步 提升， 实际利用 外资 分别比 上年增长 19. 4 % 和20 既， 苏州经济的高速增长使得 “ 苏州模式” 备受 推 崇. 随着苏州地区政府官员的大 批向 外输出， 以及其它地区向苏州模式的学习， 苏州 模式也因此得到进一步的 推广和 扩散。 然而也有一些学者和 地方政府官员， 对以招商 引资 和外向 型经济为 特征的苏州模式 提出质疑。苏州引进外资多， g dp增长快， 但人 均收 入与gdp 大不相称， 增幅远远低于g dp增幅， 老百姓从引 进外资和经济增长中得 益不多， 甚至变得相 对贫困， 例如苏州人均g dp超过上海， 但人均收入只 有上海一半。 在长 三角巧个大中 城市中，苏州g dp 总量超过浙江任何一 个城市，但论人均收入， 浙江几个城市全部高于苏州。 苏州以工业生产来拉动g dp 增长的粗放式经济增长， 使 得经济快速增长难以转化为居民的实际收入增长。 为此， 重庆市的一位领导公开质疑 “ 苏州模式” ， 认为这是典型的“ 只长骨头不长肉” 。 由 于苏州 模式关系到区域经济发 展的道路选择问题， 因此引 起了包括学 者和政 府官员们在内 的广泛注意和 讨论， 从而 成为一个热点问题。 1 . 2 研究阳1 就业效应的意义 宏观经济最重要的 两个指标是就 业和民生。 “ 就业是民 生之本， 也是安国 之策” 实 现比 较充分的 就业， 是构建社会主义和谐社会的 题中之意和重要的价值取向。 就业 是 我国当 前宏观调控目 标的重点， 减少失业，扩大就业， 关系人力资源的开发利用， 关系 人民 生活水 平和生 活质量的提高， 关系改 革发展稳定的大局， 关系国家的长治久 安， 关系和谐社会的 构建和国 家可持续发展的实 现。 经济的 发展最终应以 人民 生活水 平的提高来体现， 可以说就业率稳中上升是衡量社会经济可持续发展的重要指标。 面 对严峻的 就业形势， 我们不禁要思考中国 吸引 外商投资金额逐年增加， 外商投资对中 国 经济的 增长起到了 重要的拉动作用， 而为何中国的 就业状况却 没有同这 种积极的 外 资增长保 持一致?尽管影响中国国内 就业的因素十分复杂， 但是外商直接 投资作为 我 国 投资领 域的主要推动力量， 其 对就业的影响是深刻而重要的， 围绕外商直接投资 对 就业产生的综合影响的 研究是十分必要且有意义的。 前节已论述了以 苏州为研究对象有其重要的价 值， 那么， 苏州外商直接投资与就 业变动的情况是怎样的呢?首先，我们可以观察表 1 . 1 的数据。 硕 士 论 文 苏州f di 与就业变动关系的实证分析 表 11 历年苏州 fdi 和就业变动率的情况 年份 年末从业人 数( 万人) 实际利用外 资( 万美元) fdi 的变动率 就业变动 率 1 9 8 5 3 4 9 . 4 4 21 4 1 9 9 0 3 4 6 7 4 3 3 7 1 1 9 9 13 4 5 . 2 97 9 0 21 . 3 4 4 1一 0 0 0 4 2 1 9 9 23 4 4 . 1 28 3 5 8 7 9 . 5 7 8 0 一 0 . 0 0 3 4 1 9 9 33 3 4 . 7 11 5 0 8 7 40 8 0 5 0一 0 . 0 2 7 4 1 9 9 43 2 8 . 5 721 7 6 6 10 . 4 4 2 7一 0 . 0 1 8 3 1 9 9 53 2 4 . 4 52 3 2 7 4 7 0 . 0 6 9 3 一 0 . 0 1 2 5 1 9 9 63 2 3 . 8 42 2 5 6 8 5一 0 . 0 3 0 3一 0 。 0 0 1 9 1 9 9 73 2 0 . 4 72 4 4 7 2 30 . 0 8 4 4一 0 . 0 1 0 4 1 9 9 8 3 0 7 。 5 2 2 8 41 8 00 .1 61 2 4一 0 . 0 4 0 4 1 9 9 93 1 1 . 2 9 2 8 5 6 2 60 0 0 5 10 . 0 1 2 3 2 0 0 0 3 1 3 . 8 9 2 8 8 3 3 80 . 0 0 9 50 . 0 0 8 4 2 0 0 13 2 1 . 9 63 0 2 1 8 3 0 . 0 4 8 0 0 。 0 2 5 7 2 0 0 23 2 3 . 7 54 8 1 3 9 80 。 5 9 3 00 . 0 0 5 6 2 0 0 33 4 6 . 1 96 8 0 51 10 . 4 1 4 00 。 0 6 9 3 2 0 0 43 5 8 8 29 5 0 0 0 00 . 3 9 6 00 . 0 3 6 5 2 0 0 53 9 3 7 2 1 1 3 4 3 0 00 . 1 9 4 00 . 0 9 7 3 数据来 源: 历年的苏州统计年鉴披理得到， 其中2 0 0 4 年和2 0 05年的年报中fdi 的统计口 径与往 年不同，数据不具有可比性，本文通过己知的数据和相应的增长率计算来处理的。 表 1 . 1 用图形直观的表示如下: !福 森 茹 易 藏 而 茄 呜 蔽 玉 变 动 率 的 ， 况 扁 奉 命蒙 习 fd工 的变动率 麟一 0.90.80.?0.60.50.40.30.2归。 比 一梦 尹 尹 梦 尹 沙 尹 护 拼 护 老 夕 图 11 历年苏州实际利用fdi 与就业变动率的情况 从图1 . 1 明显的 看出苏 州近十多年来f di 与 就业变动呈现出 非一致性的特征: 实 际利用f di 的 波动幅 度有所变化， 但总 体保持持续高速的增长， 绝对数额居高不下; 而就 业低幅波动， 波动幅度在 0 . 1 和一 0 . 1 之间， 处于 平稳的变化之中。 从统计数据 3 硕 士 论 文苏州f di 与就业变动关系的实证分析 来看， 在90 年代利用外商 直接投资的 初级阶段， 外商直接投资对苏州就业的拉 动作 用并不明 显。 21 世纪以 来，随着我国改革开放的进一步深入，苏州引 入外资规 模的 进一步扩大， 外商直接投资对就业的 拉动作用仍很缓慢， 没有出 现我们所期望的那样 显著的效果。 但可以推断出，就业的增长滞后于 f di 的增长。fdi对就业拉动作用的 最 低值出 现在1 9 99年， 很可能受1 9 96年实际利用外商 直接投资额出 现下降而产生的 负 面影响。 在21 世纪的 近几年中， 尽管随 着苏州实际利 用外商直接投资金 额的增加， 就业也是缓慢增长的， 但是从整体上看， 这种增长速度同每年外资总量的增长率也是 十 分不匹 配的， 这一现象值得我们深思和认真研究。 1 . 3 研究的内 容、方法和特色 在讨论fd工 对我国就 业问题绩效时， 大多数实证 分析的研究集中在只是从绝对数 量的角度 基于简单计算来反映f di与就业的一般关系， 往往偏好于 f di 总量就业效应 即 不断 扩大的就业总规模， 未能全面揭示f di对就业拉动作用强度的变化即就业增长 速 度的变 化。 鉴于目 前苏 州f di 与就 业关系的实证 分析处于空白， 本论文将从苏州的 就业现实出发， 立足于苏州引进外资的情况， 对苏州 f di 与就业发展变动进行了全面 系统的概 述， 利用 1 9 90一 2 0 05 年苏州统计年鉴的数据， 通过协整分析并建立误差修 正模型， 对 f di 的就业弹性进行测算检验分析， 试图揭示出f di 与就业变动关系的特 征; 重新评价和系统梳理f di 就业效 应理论， 再定性分析f di对就业的影响并 非都是 积极有效的来补充和改进外资就业效应的 评估体制; 结合f di影响就业和跨国 公司 新 发展的就 业效 应的相关理论， 全面深入的分析苏州外向 型经济中f di负面效应产生的 原因来反思我国引资战略的不足， 希望政府部门在推广“ 苏州模式” 之前要慎重思 考。 最后， 在前文研究分析的 基础上提出 解决就业问题的建议， 使得苏州在扩大外资 经济 发展的同时能缓解就业、解决就业，为政府部门招商引资政策的制定提供借鉴. 硕士论文苏州f di与就业变动关系的实证分析 zpdi 就业效应的文献回顾和理论综述 fdi 的广泛应用是从 20世纪30年代后期伴随着跨国公司的发展而发展起来的。 对f di就业效应的认识， 国内外学界经历了一个逐渐深化的过程。目 前针对利用外资 和东道国国内就业状况相关性的分析尚未形成较为完整的理论体系， 仍处在不断发展 的时期。 21 阳1 就业效应的文献回 顾 国外的主要研究有，意大利经济学者 s e r g i om ari o t t i ， h a r c o m u t i n e l l i及 lu c iapisci t e l lo 联 合发 表的 论 文 本国 就业 与 对外直 接 投资的 关 系: 对意大 利的 实证分析 ， 从利用外资对意大利国内 就业增长的带动效果入手，阐明了fdi对一国 就业增长的积极影响。 w a t a n a b e ( 1 9 7 2 ) ， l y d a l l ( 1 9 7 5 ) 从出口扩张的角度分析tfdi 对东道国就业的影响， 包括直接效应: 该产业出口 增加带来的就业增加， 用部门的劳 动产出比率来衡量: 间接效应: 与出口 增加的产业相关联的产业的产出增加和就业变 动， 用投入产出表来衡量; 混合效应: 由于出口的增长带来进口的增加导致的整个经 济需求增加的膨胀效应， 进而带来的就业增加。 这种效应取决于两个因素:贸易平衡 的边际效应; 直接效应产业和间接效应产业的单位产出的劳动力需求， 以及所有的与 需求扩张相关联的产业的 单位产出 劳动力需求。 wat anabe 和l y d all 不但间接地提出 了乘数效应， 还给出了一些可以进行定量分析的指标， 但是这些指标仅是从出口的角 度来衡量，因此用这些指标反映f di 对东道国就业的影响存在一定的局限。 世界投 资报告1 9 94:跨国公司、就业和工作地和 世界投资报告 1 9 99:f di 和对发展的 挑战对fdi 对东道国 就业的影响作了 深入的理论分析。1994 年世界投资报告中提 到， 跨国公司影响东道国就业取决于以 下几方面的因素: 原始投资的 类型、 投资的产 业和行业、 是否取代了国内的现有的企业或投资、 f di 进入时间长短、 公司战略。 1 9 99 年的 世界投资报告则 重点讨论了fd工对东道国 就业的直接影响和间接影响。直接影 响又可分为原始投资的 直接影响和后续投资的直接影响。 原始投资的直接影响取决于 投 资 的 规 模 和 方 式 、 技 术 的 选 择 、 区 位 的 选 择 、 贸 易 的 导 向 、 劳 动 力 市 场 的 情 乒; 后 续投资的 直接影响则与 技术升级和竞争能力的发展、 贸易导向、 公司最初战略、 技术 的需求和供给、 当 地市场工资和原 材料成本的变化、 基础设施的发展、 全球市场竞争 中 投资者和东道国的位置等因 素有关。 间接影响的因素包括: 垂直关联企业对当 地原 材料、 服务、 零部件需求程度， 与当 地供应商和采购商关联程度: 竞争者:竞争的正 面和负面效应， 当地企业对当地和外国市场的反应程度; 其他跨国公司能否吸引其他 跨国公司原始投资: 转包商外包给中小企业、 小型企业、 家庭作坊的程度和行业组成; p di 带来的净收入的 增加及投资 和储蓄的分配所带来的混合和加速效应; 通过贸易和 f di 政策、 培训和技术机构带来的增加。 从上文可以 看出， 有关学者很早就开始关注 5 硕士论文苏州f d i 与就业变动关系的实证分析 阳工 对东道国就业影响的直接效应和间 接效应问 题， 但是由 于历史局限性， 现在看来， 他们的分析都存在一些问题。有的只能从一个侧面，如出口，来分析 fdi对东道国 就业的影响; 有的只是从一些表面现象或具体案例来分析， 而没能与理论模型相结合。 世界投资报告对这个问题的分析比较全面，总结了 f di 对东道国就业的直接影响因 素和间接因素。 对外资的就业效应的认识， 国内 学界经历了一个逐渐深化的过程。 长期以来， 学 术界对于跨国公司进入所带来就业效应的研究己 经十分广泛。 普遍认为， 对于存在较 大就业负担的发展中国家， 跨国公司的进入带动了国内的就业， 提高了整体的就业水 平， 这基本是一个已 成定论的命题。 多年以 来， 理论界一直没有怀疑过这一观点的 适 用性。 2 0 世纪80年代初开始的改革开 放不仅使我国的国力有了明显提高，国内 有效 就业随之增加，吸引外资被认为是具有推动 g dp 增长和拉动就业提升双重功能的一 条捷径。 这一效应的 作用机制如下: fdi流入 一 一 一 名 dp增加 就业增长。 国内的主要相关研究回顾: 牛勇平 ( 2001) 对1 9 861 9 98年的外商直接投资与中国 就业数量之间的关系进 行了定量分析， 研究结果认为， 在国内 投资效率下降或相对下降的形势下， 外商直接 投资对就业数量的增长具有不可低估的正效应; 港澳台企业创造就业数量效应较为显 著。 任淮秀 ( 2 0 03) 通过 s p ss 软件实证分析， 认为 f di 与中国就业的相关系数为 。 . 肠3 ， 即 阳1与就业呈正相关关系: 葛公文 2 0 0 3)通过对我国宏观环境的分析， 认 为随着中国fdi 流入量的激增， 三资企业吸收就业的能力不断提高， f di流入对中国 的就业起到带动的作用， 这种带动作用不仅表现在增加了 就业的数量， 而且表现在提 高劳 动力素质这方面: 熊焰( 2 0 0 4)通过对跨国公司对华f di的就业效应的实证分析， 得出跨国公司对华f di每增加1 亿美元可以 创造2 2 32个就业岗位的结论;曹安定、 张庆君(2 004)就fdi 对中国 非农就淞量的影响进行了实证分析，分析结果表明， fdi 在短期内 对中国非农就业量的影响并不显著， 但在长期内 影响却很大， 表现在外商 投 资每增加1 个百分点， 长期非农就业量就会增长0 . 177 个百分点。 许多学者注意到了 外资在中国就业创造上的巨大作用并且试图利用外资来解决中国的就业问题。王诚 从净增量变化角度考察了外商直接投资对就业数量的效应， 研究结果发现， 从 1 9 86 1998 年， 外商直接投资对中国 就业数量具有一定的正效应. 从直接和间接效应出发， 提出扩大对外直接投资是促进国内就业的新途径。应该说在改革开放初期的 80 年 代， 外资促进国内 就业的作用表现的还是 较为明显的， 上述观点也是比 较符合社会实 际情况，无疑是正确的。然而到了90 年代， 情况却发生了 很大的变化:随着外资尤 其是跨国公司持续巨 额流入， 印p的确实现了高速增长， 然而就业却增长乏力。 表现 王诚: 面对经济全球化的 中国 就业困 境与出 路， 开 放导 报.2 0 0 5 (04) 硕士论文苏州f d i 与就业变动关系的实证分析 之一就是就业弹性尤其是第二产业的就业弹性急剧下降，尤其是90年代中期以 来， 就业难的问题愈发突出。 吸引外资逐渐变成为一种纯粹推动gdp 增长的经济政策。 在 这样的情况下，一部分学者开始对前述的观点产生了质疑。 陈晨( 1 9 9 7)针对外资的就业效应问 题直接做出了 探讨并认为: 外商投资对提高 全国就业率的贡献是微乎其微的， 但从动态上看， 吸收更多的外资仍旧是提高就业效 应的根本途径和基础。 从理论上， 田素华( 2 0 0 4)对外资对东道国就业的影响理论阐述 为: 外资的就业效应具有两重性， 一是有利于就业扩大的就业吸收效应， 二是不利于 就业扩大的就业挤出效应。 为了说明外资对东道国的就业效应， 作者从独特的视角将 外资分为增量外资和存量外资两种形式。 无论是增量外资还是存量外资， 它们对东道 国就业效应的实现取决于东道国劳动力市场的完善程度，东道国劳动力流动程度很 高，外资对东道国劳动就业的影响就会显著地表现出 来。 钟辉 ( 2 0 0 5) 通过对 f di 在短、中、 长期对中国就业的影响程度作动态的分析， 指出影响程度随着内资企业的 竞争力提高和产品市场需 求的变化而变化， 并非当 前一些学者所认为的成简单的正相 关。在短期内，f di可以 起到 “ 发动机”的功能， 创造大量的就业机会，中期fd工 对 中国总就业的影响尚不明确， 长期f di对就业的影响是积极的， 但这取决于内资企业 能否充分吸收f di 的“ 外溢效应” ，能否在竞争中 提高自 身的科研创造的竞争力。罗 良 文 ( 200 3) 从外商直接投资对我国就业的动态效应和静态效应两个角度分析了pdi 流入对中国就业的影响， 他认为在静态效应上， 即工 流入对中国就业存在正向的影响， 而在动态效应上，f di流入对中国就业存在负向的作用。 实证分析的有:田 素华( 2 0 0 4)就外资对上海的就业效应进行了 研究， 研究表明 fd工 增量对上海市的劳动就业效应小于零， 全部外资增量对上海市的劳动就业效应大 于零， f di存量和全部外资存量对上海市的劳动就业效应均大于零， 但前者对上海市 劳动就业的促进效应远远大于后者。 无论是增量还是存量， f di 和全部外资对上海市 第三产业的劳动就业均有显著的 促进作用: 增量f di不利于上海市第一产业和第二产 业增加劳动就业机会， 全部外资增量对上海市第二产业的劳动就业也有负面影响。 刘 金钵和任荣明(20 0 3)建立了 衡量挤入、 挤出 效应的数量模型， 利用模型定量地讨论 了 外商直接投资对上 海国内 投资的挤入、 挤出 效应， 得到了外商直接投资对上海国内 投资存在挤出效应的结论， 并分析了 产生挤出 效应的原因。 陈晓红 ( 2 0 0 5) 建立两个 计量模型 对f di对天津地区固定资产投资的 挤入挤出效应进行实证分析， 对产生的挤 出效应提出 相关建议。 余永定( 2 0 0 4) 认为外资企业在创造就业的同时， 也通过竞争 减少了 原先国有企业提供的就业， 所以f 叮对创造新增就业的贡献并不乐观. 桑百川 ( 1 999)认为外商投资企业与内 资企业存在竞争关系， 并且外资企业的资本有机构成 要高于中国的内资企业， 在外商投资增长速度低于资本有机构成提高的速度时， 外商 投资会导 致直接就业数量减少， 就业规模缩小， 甚至产生就业挤出 效应造成其他内 资 7 硕士论文苏州f di与 就业变动关 系的 实证分析 企业职工失业。 随着市场竞争加剧， 内资企业的有机构成也会不断提高， 对劳动力的 需求会相对减少有时甚至绝对减少。 实际上外资流入对就业的影响是多方面的， 存在着复杂的传动机理， 认识到挤出 效应的存在无疑是认识走向深化的一大步。 但是上述观点并没有为很多人接受， 其影 角也 十 分 有 限 。 除 去 和 人 们 的 常 识 相 违 背 外， 其自 身 的 分 析 和论 述 也 存 在 不 足 之 处: 上述分析大都是实证分析的结果， 主要集中于投资和就业的一般关系， 并没有从理论 上揭示出挤出效应产生的根源; 而实证的结果又因所采取的计量方法、 样本数据不同， 又不完全一致，甚至大相径庭;分析方法大多仅限于宏观经济变量之间的分析层面， 缺乏企业行为和市场结构等微观分析的基础， 所以 稍嫌说服力不足; 最后， 尽管认识 到挤出效应的存在， 但他们都认为或从动态的角度， 或从外资存量整体角度看， 对实 证的 跟踪和研究不够. 却将f di 与其他的投资当作同质的外生因素， 并没有考虑到跨 国公司的发展变迁以 及市场结构的变化会对就业产生负效应， 得出的结论仍然是正的 就业效应.所以，针对 fdi对就业的消极影响的研究目 前尚没有形成完整的理论体 系。 2 . zpdi 就业效应的 相关理论综述 基于上文对f di就业效应的文献回顾，我们了 解到此领域研究的前沿状况以 及存 在的不足。下文笔者将重新评价和系统梳理f di就业效应理论，为完善这一理论体系 做出一些有价值的研究。 2 . 2 . 1 就业相关理论概述 考虑我国劳动力供给充裕的情况下， 就业弹性受就业需求的影响。 这一影响主要 取决于以下因素: 第一， 市场竞争程度的变化。 市场垄断程度提高的越快， 市场进入壁垒也相应提 高的 越快， 单个企业规模将不断 扩大， 企业总数量趋于减少， 导致对劳动力的边际需 求下降，引致就业弹性不断降低。 第二， 技术进步的速度。 技术进步促使资本边际收益率提高， 则劳动力的边际收 益率下降， 从而对劳动力边际需求下降。 并且， 技术进步的速度越快， 技术对就业弹 性提升的 挤出效应就会越大。 其实， 技术进步对就业的挤出也就是马克思所说的因资 本有 机构成 提高 而引 起的 工人失 业. 第三， 资本存量增长速度。 资本和劳动力是驱动经济增长的两大要素， 在生产函 数的 假设下， 两种要素在生产上具有显著的替代关系。 因此， 资本的过快增长将导致 资本 一 劳动力相对价格的下降， 在最大利润原则的驱使下， 企业将降低对劳动力的 边际需求。 基于上述分析， 正常情况下资本存量的增长、 产业结构变动以 及技术的进步并不 8 硕士论文苏州f d 】 与就业变动关系的实证分析 会对国内的就业弹性产生明显的影响， 但是， 对于一个外资大规模流入而国内 经济技 术水平又相对落后的发展中国家而言，情况就不同了。 在引进f di的发展模式下，跨国公司所具有的竞争优势将直接对国内产业产生技 术和资本的双重冲击， 在这种冲击下， 国内企业很有可能在相当 长的时期内无法适应 外部竞争， 市场份额出现下降， 相当一部分企业退出 市场， 甚至某些行业完全由外资 企业垄断， 形成对国内企业的资本和技术的双重挤出， 并通过反竞争效应、 资本挤出 效应最终导致就业的挤出效应。 2 . 2 . 2 而 1 就 业 效 应 的 相 关 概 念 综 述 基于影响就业弹性的因素分析， 考虑到引进即1 后经济的发展变化。 本节将先概 述f di就业效应的分类情况， 再具体阐述f di的间接就业效应、 就业负效应以及跨国 公司新发展的就业效应。 ( l) pdi 就业效应的概述 跨国公司海外直接投资对东道国就业的影响表现为直接效应和间接效应两大方 面:前者是指跨国公司海外分支机构因直接雇佣当地劳动力而对东道国的就业数量、 质量及区位方面的潜在效应; 后者是指跨国公司海外分支机构在东道国的经营活动间 接引 致了东道国当地企业的就业数量、 质量和区位的变化。 无论是直接的还是间接的 就业效应， 往往都同时对东道国的就业数量、 质量和区位等方面具有积极和消极的双 重影响( 详见表2 . 1)。 表21 跨国公司对外直接投资对东道国就业的潜在效应 影响领域 影响表现就业数量就业质量 就业区位 直 接 效 应 积 极创造直接就业机会 工资较高， 生产力水 平也较高 为高失业区增加新 的更好的就业机会 消 极 并购可能导致 “ 合 理化” 裁员 有雇佣和晋职等方 面引进不受欢迎的 各种惯例 城市拥挤加剧地区 不平衡 间 接 效 应 积 极 通过关联效应创造 间接机会 向国内企业传播“ 最 佳运营 ， 作组织方 法 促进供应商转移到 劳动力可得地区 消 极 依赖进口 或挤垮现 有企业会降低就业 水平 在国内竞争时降低 工资水平 挤垮当地供应商地 区性失业恶化 资料来源: 联合国 跨国公司投资管理司:( 1 9 94年世界投资报告) ， 对外经济贸易出版社 1 9 95年 版. 第2 31页. 表 2 . 1列出了 外来直接投资 对东道国 在就业数量、 质量和区位等方面的静态效 9 硕士论文 苏州fdi 与就业变 动关系的卖证分析 应， 说明跨国公 司海外直接投资对东道国的 就业产生了不可忽视的影响。 但该表并未 说明外来直接投资对一国劳 动力市 场的 根本影响， 因为 这要取决于该国产业的 具体宏 观经济因素以及面对跨国公司活动导致的竞争与产业分工变化， 东道国企业作何反应 带来的动态效应。 ( 2 )外国直接投资的间 接就 业效应 关于外国直接投资间 接创造的 就业机会的全面数 据十分缺乏。 但个案研究结果表 明， 与直接创造就业机会相比 ， 外国 直接投资对东道国的间接就业所做的贡献 可能具 有更为重要的意义。这表现在以下几个方面: 第一， 东 道国可以 通过外资企业的活动， 建立同外国政府与银行及国际市 场的联 系， 一方面继续从国 外获得新的资源 供给， 一方面 可以带动国内出口 产业的发展。 同 时通过对外资企业的 征税， 增加政 府的 财政收入， 促进国内 总供给和总需求的扩张， 形成对劳动力市场的 有效 刺激。 对发展中东道国 来说， 利用外资还能 给发展中东道国 的 经济发展带来一种时间 和结构的 价值。 简单地说， 它可以 引导 社会经济 运行迅速地 从内向 型、 封闭 式向外向型、 开放式 方向发 展。 由于生产和消费 不再仅仅 拘泥于国内 市场的 供给和需求状况， 从而增加了 本国 经济运行的结构弹性， 减轻了国内 经济结构 转型中需求对供给的压力， 从而从 动态的 和结构的力量上对发展中 东道国的经济发展 和劳 动就业产生积极作用。 第二， 跨国 投资在 增加东道国资 本存量的同时， 会对东道国 的公共服务设施、 零 部件供应以 及其他相关领域 提出较高的服务要求， 从而更快地推动投资的 扩大和就业 的增加。这样就能使劳动就业得到 “ 波浪式的推进” ，有的学者称之为跨国投资对就 业的“ 波浪效应” 。在美国曾 经最有争议的梅塞德斯奔驰汽车公司 投资案就可以 作为 一个例子， 尽管该汽车装配工厂直接雇佣人数仅为1 5 00人，但这项投资却能引 来许多 汽车零部件供应商， 并带动周围 地区 服务部门的发展， 有人估计这种 “ 波浪效 应” 在5 年内 创造 1 万多个新工作。 这也正是亚拉巴 马州政府不 惜付出巨 额代价争取 该投资项 目的一个重要原因。 第三， 跨国投资较快地促进发 展中国 家新兴产 业的发展和产业结构的升级。 一方 面， 跨国 公司一 般都选择东道国的薄弱产业或空白 领域进行投资， 使其从无到有、 由 弱到强的 获得发展。 另一方面， 跨国投资作为一种外来的 刺激因素， 将形成新的资本 辐射和需求拉动， 从而推动着产业扩张和升级以 及经济的全面发展， 由 此也形 成新的 更高 层次的 就业与投资需求。 第四， 跨国公司设在东道国的 分支机构 在当 地的支出和上缴的税收， 通过乘数效 应， 增加了东 道国的国民收入，促 进了 经济发展， 从而间 接带 来了 新的就业机会. ， 宿景 样: 美国经济中的外国 投资，时事出版社1 995 年版，第20， 页 硕 生论 文 苏州 f d i 与就业变动关系的实证分析 第五， 外资企业的存在， 加剧了 东道国 行业内 部的竞 争， 进而刺激当地其他企业 的发 展而增加就业机会， 当然 也可能 排挤当 地企业或使当 地企业提高生产效率 而减少 就业机会。 第六，跨国投资作为投资国的市场扩张将推动东道国的市场深化和需求的扩张， 导致经 济增长 方式的转型和资源配置效能的提高，带动资本积累和动员能力的增强。 此 外， 跨国投资还进一 步推进经济全球化的 深入， 加大东道国 经济的对外开放程 度， 使 之与全 球市场更好地联系在一起， 改进就业的联系和组织方式， 形成更加有效 的国际分工， 从而促进经济更 快地发展。 仅美国的 国外子公司在东 道国的制成品出口 中就占9 . 6 %的比例。 在许多东 道国的 制成品出口中外资所占 比例都很高， 有的 接近 或超过 40%，据有关研究结果显示，f 盯 与制成品出口之间存在着显著的正相关关 系， 并且随着 产品技术水平的提高而增强。 人均f di增加1 %，高 技术产品出口就增 加 0 . 55%，中技术产品出口 增加 0 . 31%，低技术产品出口 增加 0 . 28% ， 。由此可见 f di对东道国 扩大开放、 提高经济竞争力的重要贡献。 这将给经济和就业增长带来一 系列 的综合效应， 它不一定很快地体现在相应的 经济指标之中， 但其作用和影响将是 长期和深远的，所以可称外国投资对就业产生的间接效应为长期效应。 一些实 证研究结果表明， 外国 直接投资的间 接创造就业效 应确实十分显著。 一 些 西方 学者以“ 投入产出”为 基础的 估算表明， 20世纪80年代初泰国、 菲律宾以 及其 他东盟国 家的外资企业每直接创造1 个就业机会，同时间接创造 1 一2 个就业机 会。 另一项针对发达国家 和发 展中国家 外资企业所 作的8 个案例研究发 现， 外国直接 投资间接创 造就业机会的系数为1 . 6 ， 亦即外国 直接投资每直接创造 1 个就业机会便 间接创造1 . 6 个间接就业机会。 这一结果考虑了后向关联 ( 平均系数0 . 9) 和前向关 联 ( 平均系数0 . 7) 间接创造的 就业机会。 ( 3) 外国 直接投资的就业负效应 关于利用外资对劳 动就业的 积极效应的分 析， 是基于对引资后整个市场为充分竟 争的 假设， 是 建立在增加发展中东道国国内稀缺的资本和技术供给因素上的， 如果外 资的 引进、 使 用与偿还的全过程作为一个有机联系的整体来进行系统的、 动态的分析 的 话， 情况就并非那样简单了。 发 展中东 道国 在这一过 程中如果处置不当， 有可能对 本国的 经济发展和劳 动就业带来一 系列的负面影响。 这主要表现在: 首先，外资的大量流入及利率的高昂会造成发展东 道国过于沉重的债务负担， 加重 其偿债难度， 使其每年不得不拿出 相当 部分的 储蓄用于支 付外债的 本息， 这又势 必会降 低发 展东道国的国内储蓄水平及相应的投资能力， 从而会削弱其经济增长的势 头， 进一步 影响到劳动力市场的供求状态。 1 世界投资 报告1 9 99，中国财政经济出 版社2 000 版， 第4 77页 2 世界投资 报告1 9 99，中国 财政经济出 版社2 0 00版， 第2 722 73页 3 宿 景 祥 : 美 国 经 济中 的 外 国 投资 ， 时 事 出 版 社1 9 弱年 版 ， 第2 13 2 16页 i l 硕士论文苏州f d 】 与就业变动关系的实证分析 第二， 一 些外资 企业尤其是大的跨国 公司， 往往置发 展东道国的具体情况于 不顾， 输入那些并非适宜于发 展东 道国经济发展所需要的 技术与生产方式， 从而对发展东 道 国的 劳动力市场产生消 极作用。 譬如说， 劳动力过 剩是制约发展东道国 经济发展的一 道难题， 但外资企业往往根据成本与收益相比 较的效率准则来输入那些资 本密集型生 产 设备与 资本密集度高的产品、 生产方法和工艺流程， 其结果不仅无助于增加对发展 东 道国的劳 动需 求，反而 会扩大其失业的规模， 对经济发展形成阻 碍。 第三， 外资 企业的就 业职位和生产出 来的产品、 劳务， 主要是 为发展中东道国国 内的某 些富 有阶 层和特 权阶层服务的， 这就使发展中东道国引进外资的利益大部分为 这些 上层集团 所占 有， 普通百姓受惠甚少。 在这一情形下， 外资企业的发展将加剧发 展东 道国国内收 入分配不均的程度。 同时， 外资企业一般多建立在沿海地区或大中 城 市， 而这种空间 布局又 会加重发展中 东道国 的城乡、 区域发展的 不平衡程度， 在一定 程 度上强 化了发展中东道国国内 业已 存在的二元经济的 结构刚 性， 对其经济结构和就 业结构的转换产生不利影响。 第四， 一些外资企业为了自身的 利益， 往往不使用发 展中东道国的 既有资 源， 而 是从发达国家或其母公司购进各种资本品、 中间产品及原材料等投入要素。 而 这些进 口 的投入品不仅价格高昂( 跨国公