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上海国际航运中心的软环境建设和政府的作用 摘要 从1 9 9 6 年上海国际航运中心的建设目标提出开始，人们对上海国际航运中 心的建设就倍加关注。对这方面的研究也从宏观、微观、单方面、全面等各角度 展开，为此目标的实现提供理论支持和政策建议。本文在前人研究的基础上，从 国际航运中心的软硬环境角度出发，分析上海国际航运中心的软环境建设问题。 本文根据区域经济发展环境的特征，将环境分成软环境和硬环境。软环境又 分政府性软环境和经济性软环境。在结合现代国际航运中心的界定的基础上，笔 者概括总结出国际航运中心软环境的概念，其中包括：法律环境、政策环境、市 场环境、金融环境、信息环境和人力资源环境。 经过了几年的飞速发展，上海在国际航运中心的建设中已经取得了显著的进 步：法律体系不断完善，政府服务效率明显提高，航运市场逐步发育健全，金融 中心日渐形成，信息服务不断加强，人力资源状况得到显著改善。但是，与国际 航运中心的标准相比，上海的软环境状况还有很大的改善余地，应该从各个方面 进行有针对性的建设、完善。 为了给上海将来的软环境建设提供有力的参考经验，使上海的建设有据可 循，本文对伦敦、纽约、鹿特丹、新加坡和香港这五个世界公认的国际航运中心 的软环境发展过程和现状进行分析、归纳，从法律、自由港政策、航运市场、金 融、信息、先进技术、配套服务和人力资源这8 个方面，为上海的未来发展树立 效仿的榜样，并逐个分析说明这些因素影响国际航运中心形成和发展的原因。 在上面实例分析的基础上，本文对上海国际航运中心软环境建设问题进行经 济分析，主要分析政府在软环境建设中所能起到的作用。在上海国际航运中心软 环境建设问题上，由于中国处于经济转轨时期、对全国经济的重要影响以及争夺 国际航运中心地位的时机不容错过和政府行为是软环境的重要部分等特殊原因， 政府管制是必须的，重要的。本文在明确了政府对国际航运中心经济性软环境管 制的目标、对象、手段、模式和机构后，分别对改善信息服务、管制信息不对称 市场和垄断市场以及行政审批的改革，进行经济学分析，提出管制政策的建议。 文章的第五章对全篇进行了总结。 关键词：软环境，国际航运中心，国际航运中心软环境，政府管制 上海国际航运中心的软环境建设和政府的作用 a b s t r a c t s i n c et h e o b j e c t i v eo ft h ed e v e l o p m e n t o fs h a n g h a ii n t e r n a t i o n a ls h i p p i n g c e n t e rh a sb e e np u tf o r w a r dj n19 9 6 p e o p l eh a v eb e c o m em o r ea n dm o r e c o n c e r n e da b o u tt h i sp r o j e c t t or e a c ht h ea i m ，m a n ye x p e r t sh a v es t u d i e dt h e p r o j e c tm a c r o s c o p i c a l l y , m i c r o s c o p i c a l l y , t o o f f e rt h e o r e t i c a i s u p p o ka n d s u g g e s t i o nf m mb o t ho n ea s d e c ta n da l la s p e c t s o nt h i sb a s i s 。t h i sp a p e r a t t a c h e sg r e a te m p h a s i st ot h ed e v e l o p m e n to fj n t e m a t i o n a ls h i p p i n gc e n t e r s s o f te n v i r o n m e n t a c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e d s t i c so f t h ee c o n o m i ce n v i r o n m e n to ft h er e g i o n 。 t h ep a p e rd i v i d e se c o n o m i ce n v i r o n m e n ti n t os o f te n v i r o n m e n t w h i c hj n c l u d e s e c o n o m i cs o f te n v i r o n m e n ta n dg o v e r n m e n t a ls o f te n v i r o n m e n t a n dh a r d e n v i r o n m e n t o nt h eb a s i so fd e f i n i t i o no fm o d e r ni n t e m a t i o n a ls h i p p i n gc e n t e r , t h ep a p e rd e f t n ei n t e r n a t i o n a is h i p p i n gc e n t e r ss o f te n v i r o n m e n t i n c l u d i n gl a w p o l i c e s ，m a r k e t ，f i n a n c i n g ，i n f o r m a t i o na n dh u m a n r e s o u r c e s o v e r p a s t f e w y e a r s a l ia s p e c t s o ft h e d e v e l o p m e n t o f s h a n g h a i i n t e r n a t i o n a i s h i p p i n g c e n t er l ss o f te n v i r o n m e n th a v eb e e n i m p r o v e d c o n s i d e r a b l y b u tb yt h es t a n d a r do f i n t e r n a t i o n a l s h i p p i n g c e n t e r ss o f t e n v i r o n m e n t s h a n g h a is h o u l dm a k eg r e a t e re f f o r t s s os h a n g h a is h a l it a k e p e r t i n e n tm e a s u r e si nt h ef u t u r e t os e tu pe x a m p l e st of o i l o w , t h ep a p e rs t u d i e sf i v ei n t e m a t i o n a is h i p p i n g c e n t e r s ，t h a ti sl o n d o n n e w y o r k ，r o t i e r d a m 。s i n g a p o r ea n dh o n gk o n g a n d t h e ng i v et h ei n t e m a t i o n a is u c c e s s f u ie x p e r i e n c e si nt h ep r o c e s so ft h e i r f o m a t i o na n dd e v e l o p m e n t 。t h e s ee x p e r i e n c e sa r ei n v o l v e di nl a w , f r e et r a d e p o r tp o l i c y , s h i p p i n g m a r k e t f i n a n c e ，i n f o r m a t i o n ，a d v a n c e dt e c h n o l o g y , r e l a t i v es e r v i c e sa n dh u m a nr e s o u r c e a n dt h ep a p e ra l s oa n a l y z e sw h yt h e s e f a c t o r sa r ei m p o r t a n t a f t e rt h ea b o v ea n a l y s i s t h ep a p e ru s e se c o n o m i c a lt h e o r i e st om a k e f u r t h e rs t u d yo nt h i sp o i n t w i t ht h ee m p h a s e so ng o v e r n m e n t sr o l ej nt h e d e v e l o p m e n t a i t h o u g h e c o n o m i c a it h e o r i e sd on o te n c o u r a g er e g u l a t i o n u n l e s sw h e nm a r k e tc a n n o tw o r k p r o p e d y , r e g u l a t i o n w i l ip l a ya ni m p o r t a n tr o l e i ni m p r o v i n gs h a n g h a i si n t e r n a t i o n a ls h i p p i n gc e n t e r ss o f te n v i r o n m e n t ，d u e t oc h i n a se c o n o m i cr e f o r m 。i t si n f i u e n c at ot h ew h o l ec o u n t r y , t h er i g h tt i m et o c o m p e t et h es t a t u so fi n t e m a t i o n a ls h i p p i n gc e n t e ra n dg o v e m m e n tb e i n ga n k e yp a r to ft h es o f te n v i r o n m e n t t h ed a p e rf i r s tm a k e so u tt h ea i m 。o b j e c t ， m e a n s ，p a r e ma n do r g a n i z a u o no fr e g u l a t i o n 。t h e na n a l y z e sh o wg o v e m m e n t t a k e s s t e p s t o i m p r o v e l n f o r m a t i o n s e r v i c e 。t o r e g u l a t e m a r k e tw i t h a s y m m e t r i c a l i n f o r m a t i o na sw e l ia sm o n o p o l y , a n dt or e f o r mg o v e m m e n t a p p r o v a lp r o c e d u r e s f i n a l l y t h e p a p e ro f f e r st h es u g g e s t i o ni nt h e s ea s p e c t s 1 nt h ee n d 。t h ea u t h o rs u m m a r i z e st h ep a p e r - 2 上海国际航运中心的软环境建设和政府的作用 w u i a o h u i ( i n d u s t n a ie c o n o m i c s ) d i r e c t e db yq ul i n c h i k e y w o r d s ：s 矾e n v i r o n m e n t i n t e r n a t i o n a ls h i p p i n g c e n t e r , i n t e r n a t i o n a l s h i p p i n gc e n t e r ss o f te n v i r o n m e n t g o v e r n m e n tr e g u l a t i o n 一3 论文独创性声明 _ i y 64 1 09 5 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文 中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他机构已经发表或 撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作 了明确的声明并表示了谢意。 作者签名：一墨坚i ： 日期：兰! ! ：z 星 论文使用授权声明 ? 铄一撇辍够一 上海国际航运中心的软环境建鼓和政府的作用 引言 自党中央于1 9 9 6 年做出要把上海建成国际航运中心的重大战略决策以来， 无论是地方，还是国家都十分关注这一问题，并且投入了大量的人力、物力、财 力进行重点建设。凭借广阔的经济腹地和多年的努力，上海港2 0 0 3 年的集装箱 吞吐量已达1 1 2 8 万t e u ，货物吞吐量突破3 亿吨，跃居世界第3 位，在世界港 f 中的地位不断上升。 但是国际航运中心涵盖的内容十分丰富，涉及港口城市的方方面面，简单的 港口吞吐量和世界排名不足以衡量国际航运中心的建设程度。国际航运中心包含 的内容涉及方方面面。所以，面对已有的成绩，我们应该充分认识到上海国际航 运中心建设的复杂性和系统性。 在埋头苦干的同时，我们应该分析上海国际航运中心建设的国际环境：亚太 地区的釜山、神户、高雄等集装箱港口都在竭尽所能争夺国际航运中心的地位， 并对上海集装箱枢纽港的发展已经形成了严峻的包围、制约态势。在激烈的国际 竞争中，上海无论在地理位置( 不处于国际航运的中心地位，偏离国际航运主干 线、水深条件不足) 、硬件设施( 港口设施、集运疏运网络等) 和软件环境( 装 卸效率、港口作业效率、港口配套服务等) 都不具有优势。而且日本、韩国、台 湾政府都十分重视航运中心地位的争夺，不断出台扶植政策，全力支持本地的国 际航运中心的建设。例如，韩国总统卢武铉上任伊始就明确表明，对釜山港的投 资不会落后于中国上海港上海港每投资i 元，釜山港亦会做出不低于相同数 目的投资。这些港口都在规划、开始一系列的港口新建、扩建工程。如台湾的高 雄港计划增建9 座集装箱码头、8 座石化油品码头，在2 0 0 5 年动工，2 0 1 7 年完 工，以奠定高雄港发展为海运转运枢纽港的基础。面对竞争对手的全力比拼和自 身无法弥补的先天缺陷，上海港要在国际航运中心建设上取胜，光靠比投资、比 规模是不够的，也是不明智。我们应该在国际航运中心建设中找出力的支点，找 到胜利的关键和捷径，使巧力，扬长避短，争取做到事半功倍。 对于上海来说，其地理位置的劣势是天然生成的，无法改变：水深不足的问 题可以通过建设洋山深水港解决：进一步完善畅通的集疏运网络，良好的港口设 施需要更大的投入，而且改进的空间相对有限。相对而言，上海港的软件就有相 当大的改善空间。而且现代航运企业选择挂靠港口的决策因素落在港口的服务质 量上；航运产业在某一地区的发达程度也不仅取决于港1 3 的地理位置和硬件设 施，而且越来越注重港口城市的经营环境。例如，老牌国际航运中心英国伦敦， 上海国际航运中心的软环境建设和政府的作用 在其经济实力逐渐衰弱、地理位置不再具有优势的情况下，仍然在世界航运界保 持其特有的吸引力，长时间地维持其国际航运中心的地位。其中的关键在于伦敦 全球性的航运市场与保险、信息、金融等行业对航运业的支撑。所以，良好的软 环境不仅可以加倍发挥现有硬件设施的功效，还可以弥补硬环境方面的不足。 那么，上海如何通过建设航运中心软环境，改善港口的服务质量，在国际航 运中心的竞争中领先一步? 政府在软环境建设中能起到什么样的作用? 对于上海国际航运中心建设问题，国内的专家学者们已经从上海深水港的建 设、集疏运网络的完善、国际物流中心建设和港口设旌改善等等硬件方面做了大 量的讨论和研究。随着对国际航运中心的认识不断深入，人们对软件方面越来越 关注。从而专家们对国际航运中心基础理论和软环境建设做了大量细致的工作， 其中有关于国际航运中心的界定以及历史演变的研究，为国际航运中心的研究提 供了理论基础：有关于上海国际航运市场建设、上海航运交易、航运人力资源、 港航业的投融资等各个具体方面的研究，提出了许多具体、有价值的建议；还有 介绍国外的成功做法的，为上海的建设提供参考经验。 在参考前人研究的基础上，本文希望通过对上海国际航运中心软环境的现状 进行总结，发现上海与国际水平的差距；在分析伦敦、纽约、鹿特丹、新加坡和 香港这五个国际航运中心软环境的基础上，分类归纳出各种在国际航运中心的形 成和发展中起到重要作用的软环境因素，以国外成功经验为上海航运中心的未来 发展提供参考、指导方向：从经济学角度，分析政府管制在航运中心软环境建设 中的作用，为这方面的政府管制提供理论支持，并为以后政府怎样管制提出几点 建议。 上海国际航运中心的软环境建设和政府的作用 第一章国际航运中心软环境的概念引入 第一节软环境概念的引入 经济发展软环境概念最初是从“投资环境”引申而来的。中国提出和研究 “投资环境”的概念和问题，是从解决外商投资的意见和抱怨开始的。一般认为， 外来投资者直接“游泳击水”，以他们的感受为出发点来观察和评价投资环境， 更符合逻辑和实际。所以，在探讨软环境问题时，一方面要坚持与时俱进，适应 全球化、信息化和市场化的发展趋势，努力探索经济发展的内在规律和时代要求： 另一方面也要坚持换位思考，充分考虑投资者的切身利益以及要求和愿望。2 0 世纪8 0 年代初期，投资环境曾经归纳成：“让外商赚钱”、“提高办事效率， 一条龙服务”、“几通几平”等等。但面对2 1 世纪的新形势，这些已经远远不 够。现在投资者对投资环境的要求，已经转向减少交易成本、降低经营风险、保 护合法权益，有利于提高竞争力等方面。经过发展，软环境的内涵逐渐丰富，包 括：法律、法规和政策环境、政府行政管理环境、招商引资环境、司法环境、人 力资源环境等等，其核心是体制和人。与之相对应的是硬环境。硬环境受资源条 件的制约，一般与当地经济社会总体发展水平相适应，具有相对的稳定性。从这 个方面看，软环境建设具有相对独立性和相当的柔性，受资源条件的影响较小， 即使是在硬环境资源不是最好的地区也可以创造出一流的软环境。 软环境的各个要素可以分为两个方面：政府性软环境和经济性软环境。 1 、政府性软环境通常容易被人们忽视，但对企业决策来说，这种环境可能经常 是最具风险性的。因为它最难以在事前加咀论证，而在事后最容易导致决策上的 延误和失败。因此，软环境越来越受到投资者的重视。同时，软环境与政府行为 关系密切，政府是软环境的直接控制者，它应受到政府的重视。政府性软环境主 要是指政策法律环境，包括法律环境、政府政策环境和政府机构与服务环境。 ( 1 ) 法律环境 即立法与执法情况。地方政权可以根据国家法律和本地区的经济发展情况进 行立法，通过立法来调整本地区与其他地区间、政府与个人之间的利益关系，明 确企业和个人的行为界限，形成人们的稳定预期。执法是否严格是法律权威的最 终体现，也是法律环境对人们的行为具有本质性影响的方面。执法不严，则地区 法律环境就具有不稳定性，人们的投入就很难得到保证，也会因为意外事件过多， 带来大量的、不可预见的费用支出；相反，执法严格，法律方面无机可乘，企业 上海国际航运中心的软环境建设和政府的作用 平等，企业决策时就可以有明确的依据，大大减少企业决策风险。 ( 2 ) 政策环境 政策环境是指由政府根据当地经济运行状况提出的各种增加或减少市场主 体利益的措施。政策是由政府制定的，具有行政性，分为限制性政策和鼓励性政 策。限制性政策指政府对某些市场主体或市场主体的某类活动提出的限制、惩罚、 收费及审批控制。例如对经营范围限制、对企业使用生产要素和对要素进行补偿 的限制等等。鼓励性政策是指政府对某类市场主体或市场主体的活动提供支持、 协助、税费的减免和返还及优惠等措施。 ( 3 ) 政府机构及其服务 政府机构为本地区市场主体提供服务，包括服务的职能、服务的质量、服务 的效率、服务的成本和服务的态度等方面。政府的服务对企业运行效率影响最为 经常，也最为直接。企业的效益在很大程度上取决于政府服务的质量。全面的、 具有指导意义的政府服务，可以减少企业的决策失误，降低企业的经营风险，减 少企业公共信息性支出，节约企业的成本。同时，相对政策而言，政府的服务不 具有可传递性，可以形成地区特有的软环境。 2 、经济性软环境有狭义和广义之分。狭义的经济性软环境包括： ( i ) 信用环境 所谓信用环境是指由企业与企业之间、企业与个人之间以及个人与个人之间 的信任关系与信任程度。良好的信用环境是地区经济发展的环境条件。创造信用 环境的重要措施是形成契约经济。契约经济要求的是形成人们自觉地遵守建立契 约和履行契约的习惯，减少由于不履行契约而造成的损失。人们能够自觉接受契 约，明确自己的责任和利益，是地区市场经济成熟的标志。 ( 2 ) 商业道德环境 商业道德是在商业活动中表现出来的行为是否符合基本伦理的规范化观念， 即其行为是否为同行所认同，为多数顾客所认同。商业道德一般表现为是否存在 商业欺诈，是否存在服务质量低下等行为。 广义的经济性软环境则是指除政府性软环境以外，影响人们经济行为和决策 的地区性软条件。主要包括： ( 1 ) 市场环境 市场环境指市场中经济运行情况和市场结构。市场经济运行的情况是指市场 是处于萌芽阶段、迅速发展阶段，还是成熟阶段。衡量市场结构的指标主要有行 业分散程度，主导行业的集中程度，市场进入障碍。市场环境必须注重市场中企 业间的竞争秩序与竞争程度。竞争秩序中就包括了信用和商业道德状况，市场中 上海国际航运中心的软环境建设和政府的作用 的参与者是否在公平、信用、竞争的环境下生产经营。 ( 2 ) 信息环境 随着市场经济的迅速发展，信息已经成为决定企业成败的重要因素。取得信 息的难易、搜寻信息成本的高低是一个地区经营环境优劣的主要标志。 ( 3 ) 金融环境 即一个地区金融服务的状况，包括：货币兑换的自由程度，结算、清算是否 方便，投融资渠道的多寡。任何企业的经济活动都离不开货币的流动，所以金融 环境对企业，尤其对外资企业来说十分重要。 ( 4 ) 人力资源环境 即可获得的人才数量的多少、质量的好坏，以及劳动力成本的高低。 在区域竞争中，人们越来越注重软环境的优劣。因为良好的软环境不仅能降 低企业经营的成本和风险，还能弥补区域硬环境方面的不足。所以现代企业在进 行投资决策时，地区的软环境状况已经成为重要的考虑因素。 第二节国际航运中心的概念 国际航运中心是一个发展的概念。当前，国际航运中心是指集发达的航运市 场、丰沛的物流、众多的航线航班于一体的，一般以国际贸易、金融、经济中心 为依托的国际航运枢纽。 国际航运中心按种类可分为：以市场交易和提供航运服务为主，靠悠久的历 史传统和人文条件形成，如伦敦国际航运中心；以为腹地货物集散服务为主，即 腹地型的国际航运中心，如鹿特丹国际航运中心和纽约国际航运中心；以中转为 主，即中转型的国际航运中心，如香港国际航运中心和新加坡国际航运中心。 判断国际航运中心是否形成，主要看： l 、外贸进出口额( 包括中心城市的进出口贸易额与转口的进出口贸易额) 在中心 城市国内生产总值中占有很高的比重； 2 、航运业高度发达，拥有深水集装箱枢纽港，运输集装箱化程度很高，一般达到数 百万至上千万t e u 的巨大规模； 3 、港口设施高度现代化，港区管理高度电子化，港口与经济腹地之间已建成完善、 便捷的集疏运网络： 4 、中心城市的政策软环境优良，或整体实施自由港政策，或部分实施具有自由港 性质的保税区与保税仓库政策。 上海国际航运中心的软环境建设和政府的作用 第三节国际航运中心软环境的内涵和外延 国际航运中心软环境的内涵是国际航运中心城市所具有的，与港口、航运产 业硬件设施相对应的，不受资源条件制约，间接或直接影响港口、航运及相关产 业发展的，政府性和经济性外部条件。 国际航运中心软环境的外延比较丰富，包括： ( 1 ) 港口、航运法律、法规体系完善和执法严明、公正； ( 2 ) 公平、透明、优惠的航运政策，积极、离效的政府服务： ( 3 ) 以开放、信用、公平竞争为特征的发达的航运市场； ( 4 ) 丰富的金融资源和广泛的投融资渠道； ( 5 ) 向企业提供所需的迅速、准确信息的信息中心： ( 6 ) 数量多、素质高，能适应国际竞争的专业型、综合型兼有的人力资源以及 吸引和培育这样的人力资源的体制和机构。 上海国际航运中心的软环境建设和政府的作用 第二章上海国际航运中心软环境的建设现状与差距 在经过了多年的国际航运中心建设后，上海港已成为世界级大港，目前初步 形成了包括政策法规、船舶服务、金融服务和航运市场环境等在内的，符合国际 惯例、适合中国国情的国际航运中心软环境。然而，上海1 ：3 岸软环境与世界典型 的国际航运中心相比，在政策法律环境、市场环境、信息、口岸金融服务以及人 才环境等方面仍存在较大差距。 第一节航运政策和法律方面 一、我国航运政策和航运立法的现状 改革开放以来，我国对经济体制和建设理论进行调整，提出建设社会主义市 场经济理论，航运政策也随之发生变化。 l 、改变了传统的政企不分、以行政干预经营的做法，实行了所有权与经营权分 离：交通部、地方各级交通主管部门与交通企业都逐步实行政企分开，行政管理 职能与经营职能分离。 2 、从1 9 8 3 年开始陆续颁布一系列法规，逐步开放航运市场，使各种性质、规模 的国际航运企业、航运代理机构数量激增，并逐步建立起对外资航运企业的管理 体系，对市场予以规范。 3 、我国的航运政策不断变化，对企业由国家完全扶持到减弱扶持，至今保护政 策几乎为零。 我国航运行政立法极为落后，直至最近2 0 年才获得较大发展。改革开放以 来，中国制定了一系列的航运法律法规，以海商法、海上交通安全法和中 华人民共和国海运条例等为代表的法律、法规与规章相继出台，在相当程度上 弥补了我国航运立法的不足或空白。到2 0 0 1 年底，我国已制定航运法律2 件、 行政法规3 0 余件，航运部门规章3 0 0 余件，既有了调整远洋航运的法律，也有 了调整沿海及内河航运的法律、法规。目前我国已经实施了领海及毗邻区法、 海上环境保护法、海上交通安全法，港口法、海商法、水运法、船 舶法、航道法及船员条例等与水运密切相关的法律。 二、我国航运政策、法律的不足 面对新世纪国际航运政策与法规的趋同化，我国航运政策、法制建设从总体 上看还存在许多问题，与国内其他行业和国外发达国家以及国际惯例相比仍有较 上海国际航运中心的软环境建设和政府的作用 大的差距，远未达到社会需求标准。 l 、国际航运政策还不能有效的保护我国的航运业 对国际航运政策缺乏明确而系统的研究，以致有些政策的制定未能与国际接 轨，有些政策超越了国际惯例，超越了我国企业的承受能力，并导致竞争力的下 降，如我国为吸引外资，发展本国经济，对外商来华投资实施了一系列优惠政策， 其中有些政策使外资享受了超国民待遇。 2 、航运立法尚未形成完整体系，一些重要的领域存在着法律空白 航运业包括海上运输业、海上辅助服务业、港口服务业，并且与港口工程、 造船工业等密切相关。但是我国航运市场主体权利法只有一部海商法和港 口法，无论在质量还是数量上都是远远不够的。但目前立法面太窄，许多问题 甚至还没有纳入立法规划议程，造成一些重要的领域存在着法律空白。 3 、一些航运法规、规章内容陈旧 改革开放以来，中国社会、经济正发生着迅猛的变化，航运市场的变化尤为 显著，致使海商法部分内容已经落后于社会实践和法学理论研究的实践。中 国过去的航运立法方针和航运政策使得航运立法缺少前瞻性。“成熟一个，制定 一个”的作法导致立法滞后，立法内容落后于社会实践，不能对迅速变化的航运 市场进行有力地调节。而且制定新法规、规章时，对旧的带有计划经济管理色彩 的法规、规章没有及时清理，为行政执法中的“弹性执法”、随意执法留下了制 度漏洞。 4 、立法层次低，内容不统一，影响法律效力 目前我国航运法律与航运行政法规、航运部门规章之间件数的大体比例为 1 ：1 5 ：1 5 0 ，行政法规特别是规章严重膨胀，权威性不够，加大了企业的经营风 险。而且政出多门，法规、规章之间的大量内容相互冲突，即使同一部法规、规 章内部不统一的现象也多有存在。这不仅使法律结构失衡，而且还加大了行政规 章的外在成本。同时，有瑕疵的行政规章也成为某些行政主体和个人渔利的“法 律武器”航运行政法规，尤其是大量规章的透明度较低，难以给市场主体特别 是外商投资主体提供合理的制度预期，增大了经营的不确定性，造成了市场主体 依法经营的沉重负担。 5 、政策法规制定仓促，缺乏科学性和前瞻性 由于中国过去立法程序不够民主和科学，缺乏广泛的调查和论证，政策法规 制定仓促，部分法规不能很好地解决现实问题、平衡各方利益关系。由于缺少科 学的预期和对航运政策全面、宏观和前瞻的考虑，中国过去的航运立法方针和航 运政策的制定是“需要什么，制定什么”，立法随意性较大，变化过于频繁。行 上海国际航运中心的软环境建设和政府的作用 政立法过于粗糙，往往就事论事，不具有整体性和计划性，留下许多缺失和疏漏。 现在我国的航运法规的不完整、不成体系、透明度低，致使权力过多地进入 航运市场，对航运经济干预力度太大，变“法治”成为“人治”、甚至成为“计 划”的翻版，与市场经济的自由原则相悖。进而产生以“设租”和“寻租”为典 型特征的“以权谋私”、“权钱交易”，严重危害市场机制的建立与完善，增加了 市场的不稳定性。 第二节政府服务方面 一、政府服务的改进 1 、上海口岸通关效率 经过了大幅度的改革，上海口岸通关效率和服务质量大大提高。上海海关通 过全面推行“异地申报，口岸放行”，实现关区内一次报关；全面实行“提前报 关、实货放行”，实现海关作业环节的前置；试点实施e d i 通关，实现海关作业 的无纸化；推进跨关区“快速转关”，实现跨关区进出口货物的“一次申报，一 次查验，一次放行”。经过努力，目前上海口岸进口货物在海关环节的通关时间 由原来的平均0 9 天压缩至0 7 3 天，海关作业时问在整个口岸通关中所占比例 由过去的2 1 压缩至1 7 。 2 、网络信息数据平台 上海政府协调海关、商检、经贸、税务等政府管理部门，整合原上海市e d i 中心、上海港航e d i 中心和上海经贸网络科技有限公司等三家企业的业务、市场 和客户资源，建立了亿通网( w w w e a s i p a s s c o m ) ，打破了原先各部门各自为政 的分散格局，形成了包括贸、关、港、税、汇等各部门的信息数据资源的网络平 台上来。亿通网使用户不仅可以方便的参阅各部门业务办事程序，实时了解各部 门最新政策规定，而且能透过互联网查询报关单、退税单、登记手册等个性化动 态信息，海关最新商品税则和监管条件，以及上海港船箱货动态，跟踪货物和集 装箱所处状态，真正获得一站式综合物流信息服务。 3 、行政审批制度的改革 上海市不断对行政审批制度进行改革，为中外投资者营造更宽松的环境。例 如，全面简化了外高桥保税区的行政审批事项，将原先区内涉及管委会、公安、 工商、税务等部门1 2 8 项行政审批的事项，精简到现在有关国家法律、法规规定 的6 9 项审批事项，其余5 9 项取消不再审批或转为备案。同时，对涉及环保、消 数据来源：w w w e a s i p a s s c o r n 上海口岸通关提速 - 9 上海国际航运中心的软环境建设和政府的作用 防、治安等有关前置审批或许可事项，实行“告知承诺制”，即以书面形式告知 企业后，即可直接登记办理。保税区试行的区内企业“直接登记制”这次扩大到 仓储、物流企业，企业准入的时间由原来行政审批1 个月，缩短为3 个工作日。 另外，区内基建项目审批程序，也由原先的半年缩短至4 0 天以内。 4 、先进管理技术的采用 上海港为了使港口服务水平与国际接轨，积极采用先进管理技术，提高效率。 例如，上海集装箱码头于2 0 0 3 年初启动实施e a m 系统，对设备、日常维护、项 目、采购、库存、统计分析等进行管理。e a m 系统包括实时报故系统、故障修复 确认系统、轮胎使用与翻新系统、合同管理、固定资产管理、年度预算及费用付 款系统、条形码扫描、采购进度实时跟踪、零库存管理、修复品管理等方面的客 户化开发的功能。e a m 将采购管理、库存管理、人力资源管理集成在一个数据充 分共享的管理信息系统中，达到提高维修效率、降低总体维护成本为目标。 二、与国际航运中心的差距 与国际水平相比，行政审批过多，仍是市场开放的一大障碍；政府在调节外 商利益与本地利益方面的态度还不够积极；政府机关的工作效率有待进一步提 高：在口岸管理和服务质量方面，如何结合国家口岸管理体制改革和海关通关制 度改革，继续简化上海口岸国际海运的联检、通关手续，方便船东、货主仍然有 待研究。 第三节航运市场方面 一、上海航运市场的现状 上海广阔的经济腹地以及不断改善的服务质量吸引了众多中外航运公司纷 纷抢滩上海。目前全球五十多家世界著名的航运公司，美国的海陆公司、丹麦马 士基、日本邮轮、长荣海运公司等，已经涉足上海航运市场，开通了国际集装箱 班轮航线。上海港已吸引了国内外8 0 多家船公司加盟班轮航班的营运，并与世 界上1 9 0 个国家和地区，5 0 0 多个港口，6 0 0 多家航运公司建立了航运贸易往来， 每年进入上海的大小船舶2 5 7 万次，1 7 8 亿总吨。上海现有水运企业2 7 5 家， 外商航运机构7 8 家，货运代理1 3 9 家2 。一批航运、货代、报关企业在东大名路 聚集起来，形成“航运一条街”。上海早在1 9 9 4 年就办起了“远东船务市场”， 经营新旧船舶与备件的交易。 在1 9 9 7 年1 1 月正式挂牌运作的上海航运交易所，通过实施国际集装箱班轮 2 数据来源：w w w 2 1 s h i p p i n g c o r n p 海港介绍 上海国际航运中心的软环境建设和政府的作用 运输运价报备、运价协调和检查制度，使整个航运市场的价格趋于稳定，有效地 遏制杀价竞争，成为市场管理的有效手段。航运交易所编制、发布的运价指数及 时反映了航运市场的价格走势，在规范航运交易行为、调节航运市场价格、沟通 航运市场信息方面已经起到了良好的作用。同时，航运交易所成立了航交经纪公 司，其运作加快了我国航运经纪人队伍的培育、积极推动了市场行为的规范。 上海在海难救助、船舶保险、海事审判、科技力量等方面也具有相当规模。 现在航运界人士评价，上海成为“交易机会多、交易成本低、交易行为规范的地 区之一”。 二、上海航运市场与国际水平的差距 1 、港航企业的市场观念落后，市场运作尚不规范。我国的港航企业大部分是国 有企业，计划经济的观念还有很大的影响，各港航企业的市场服务观念滞后，服 务质量差；船代、货代公司数量多，但规模不够，导致服务参差不齐，存在杀价 竞争，造成恶性循环，给上海航运市场的发展带来了破坏作用。 2 、上海对航运市场管理力度不够，还未形成良好的信用环境，非法经营、海运 欺诈行为时有发生，造成上海港对于国际中转货源吸引力不足。 3 、市场化程度不高，各市场主体关系不顺。航运市场上船东、货主、船代、货 代与港航企业的关系还没有得到很好的处理，并且各种代理工作衔接不协调，市 场效率离国际水平相差甚远。 第四节金融环境方面 一、上海金融业的现状 从经济、贸易条件看，上海综合经济实力属全国城市之首，发展势头强劲， 是我国金融最发达的港口城市。 1 、金融业在第三产业中发展最为迅速，目前已经成为上海的支柱产业。金融业 增加值占g d p 的比重逐年上升，已占到第三产业的1 3 ，全市金融保险业占g d p 的比重已达到1 2 9 3 。 2 、目前，上海的金融开放居全国之首。上海率先进行了外资银行经营人民币业 务试点、金融产品和金融工具创新、开放保险市场等一系列改革举措，确立了银 行、证券、保险分业经营与分业监管的体制，初步形成了以金融监管机构为领导， 以国有银行为主体，股份制银行、非银行金融机构、外资金融机构共同发展的金 3 数据来源；w w 砒s c i a c o r n 出现辐射集聚功能上海已成国内金融中心 1 l 一 上海国际航运中心的软环境建设和政府的作用 融机构体系。至2 0 0 3 年末，在沪经营性外资金融机构达到8 9 家，代表处1 5 0 家以上，包括6 2 家银行及财务公司( 含1 1 家同城支行) 、1 9 家保险机构、8 家 证券机构。在沪经营的6 2 家外资银行及财务公司资产总计达到2 7 4 2 9 亿美元。 其中获准经营人民币业务的有4 7 家，人民币资产总额达到5 2 5 9 6 亿元4 。中外 资银行各类营运中心的集聚态势初步显现。 3 、上海的金融电子化与金融信息化发展在全国己遥遥领先。上海的金融信息网 络已实现与全国以及国际金融网络的连接。建设银行、招商银行在上海设立了总 行直属的“信用卡中心”；工商银行在上海设立了南方数据中心和软件开发中 心；中国银行上海分行在上海设立了华东数据中心；汇丰银行在上海设立了数据 处理中心。证券行业网络技术的发展很快。各种银证通业务、保险与证券联网的 交易系统业务都已进入全面发展阶段。此外，上海还建立了全国首家个人信用联 合征信系统、票据收支信用信息咨询系统，为国际金融中心的建设提供了至关重 要的基础设施。 4 、上海的金融市场已形成多元化、体系化格局，成为国内最大的证券、保险与 外汇交易市场。全国银行卡中心、黄金交易中心先后在上海落户；票据市场也具 雏形；由证券、货币、外汇、保险和商品期货等市场构成的比较健全的全国性金 融市场体系已在上海形成，并不断完善。 5 、巨大的金融市场对上海，乃至全国的经济发展产生了强大的辐射效应。到2 0 0 1 年末，金融机构对上海的高新技术产业贷款额达到1 4 9 2 亿元，向汽车、钢铁、 石化等支柱性行业贷款额4 9 7 9 亿元，对企业技术改造贷款额为4 8 0 亿元，有力 推动了产业结构的调整5 。通过上海城建投融资体制改革，金融市场为大规模的 城市基础设施建设筹集到几千亿元的资金。在全国范围内，上海金融市场的辐射 效应也十分显著。 ：、金融服务方面的差距 上海与国际金融中心的标准相比还有哪些差距呢? l 、信用环境差，中介服务弱。虽然上海的信用制度、信用意识和法律在国内领 先，但与国际水平相比差距仍较大：各种金融服务中介机构，如会计师、审计师 事务所、资信评估机构、经纪公司等，数量少且质量较差。 2 、金融市场深度和广度不足，层次性与结构性不很合理。上海目前除了证券市 场( 场内交易) 发展较快，其他市场发展比较落后。以股票市场为主的证券市场， ：数据来源：w w w s t a t s g o v c n 2 0 0 3 年上海市国民经济和社会发展统计公报 数据来源：w w w c n s c i a c o m 出现辐射集聚功能上海已成国内金融中心 - 1 2 上海国际航运中心的软环境建设和政府的作用 交易成本极高，系统风险很大，筹资效率低下。由于资本市场不发达，致使间接 融资和直接融资的相对比例失衡。从而信用和风险高度集中于银行系统，使风险 剧增。资本市场不发达和商业银行直接融资效率不高，导致资金流动性较差，储 蓄转为投资受到阻碍。企业的融资渠道狭窄，融资成本很高，投资需求难以满足。 另外，证券交易量、交易品种较少、交易成本有待降低，辐射能力也较差，综合 资源配置效果不佳。 3 、我国目前资本项目人民币自由兑换还未开放，人民币离国际化货币还有一定 的距离，这也阻碍了上海向国际金融中心迈进的步伐。 4 、现行金融体制还有待改善。我国现有的金融机构的现代企业制度建设滞后， 不仅法人治理结构没有形成，而且规模经济与范围经济都难以实现。中小金融机 构比较分散、风险大，需要进一步整合、治理。改革后的中央银行体制仍然不尽 如人意，分业监管模式中存在“空白点”。证券市场的体制还不完善，鉴于不同 市场层次之间的“级差”利润丰厚( 如银行、保险业与证券业之间的差别等) ， 市场短期行为比较普遍，股票市场的“政策市”色彩不易淡化。 5 、金融核心人才和专业人才奇缺。如注册金融投资分析师、金融策划师、余融 风险分析师、精算师等金融核心人才的数量及其配套性有很大缺陷。 6 、目前国内金融机构的规模和实力还远不能和国际性的金融机构相比，还不具 备充分参与国际竞争的能力。同时在提供的金融服务的内涵和质量上，在金融业 务的创新意识，以及金融信息化和科技化等方面和国外同业相比还存在不小的差 距。 第五节信息服务方面 一、上海信息中心发展的现状 1 、上海的电信、网络发展迅速 经历了过去几年的大发展，上海通信的基础建设已有一定的规模。上海2 0 0 2 年上半年固定电话用户达到6 4 7 7 万户，增长比较平稳；移动电话用户达到7 5 9 6 万户，增长迅速。上海信息港的开通，可为上海同国内外经济信息的交流提供方 便，是国内八个长途电话大区交换中心之一与我国三个国际电话出入口之一。上 海在互联网上办的网站数量排全国第四，信息资源的发展势头十分强劲。 2 、上海航运交易所发挥了信息中枢的作用 1 9 9 6 年1 1 月2 8 日上海航运交易所的正式开市，从1 9 9 8 年4 月1 3 日起正 式定期发布“中国进出口集装箱运价指数”，从2 0 0 1 年开始发布中国沿海运价指 数。“中国进出口集装箱运价指数”不仅填补了世界集装箱运价指数领域的空白， 上海国际航运中心的软环境建设和政府的作用 而且与波罗的海干散货运价指数和巴尔的摩油轮运价指数一起，被视为世界三大 航运运价