（工商管理专业论文）HY公司1033手机研发风险管理研究.pdf

南京理工大学硕士学位论文 1 1 1 r 公司1 0 3 3 手机研发风险管理研究 摘要 在2 l 世纪的今天，手机产业正迅猛发展，手机功能走向多元化趋势，手机市场的 竞争也日趋激烈，激烈的市场竞争促使各大手机厂商在推出新产品时必然关心四个问 题：定位要准、上市要快、质量要好、成本要尽可能低。只有这样，才能抢得市场先 机、抢占市场份额和赚取利润。对于身处这个产业链的h y 公司，作为给主要知名手 机厂商之一的客户代工生产手机，客户所关心的问题就是h y 公司必须尽力达成的问 题。1 0 3 3 手机是客户预计在0 7 年度重点推出的一款新产品，对于代工该项目的h y 公司，如何在协定的时间内成功完成该项目的研制，在这个过程中首当其冲的是要进 行有效的风险管理工作。 本文以1 0 3 3 项目研发工作的风险管理为研究对象，以项目风险管理的理论作为基 础，首先介绍了项目过程，然后以风险管理的五个主要过程为主要流程，结合h y 公 司新产品开发过程为辅助流程，就项目的风险规划、风险识别、风险评估、风险应对 及风险监控等五个主要风险管理过程进行了较为深入的研究。首先是运用风险识别技 术，对项目不同阶段的风险事件进行初步的识别和综合分析；其次，采用定性分析和 定量分析进行风险评估，并根据项目特点对传统的风险量化方法进行了拓展运用：接 着采用组合应对策略提出了风险应对措施；最后提出了三种风险监控方法对项目风险 进行监控，从而有效控制和减少项目风险。作者认为：有效的风险管理方法能够减少 项目风险，严格把握里程碑进度，降低产品研发的成本，避免产品瑕疵和设计变更的 几率。 本文旨在通过采用理论和实践相结合的方法对h y 公司1 0 3 3 项目的风险管理分 析，减少项目风险，达到项目预期目的。该方法对h y 公司进行项目风险管理具有一 定的应用价值。 关键词：风险管理1 0 3 3 手机风险识别风险评估风险应对风险监控 南京理工大学硕士学位论文i i l 公司1 0 3 3 手机研发风险管理研究 a b s t r a c t t o d a y , t h em o b i l et e l e p h o n ei n d u s t r yi sd e v e l o p i n gq u i c k l y t h em u l t i f o n c f i o ni s b e c o m i n gp o p u l a r , a n dt h ec o m p e t i t i o no fm a r k e ti sb e c o m i n gf i e r c e a l lo ft h e m a n u f a c t u r e r sh a v et op a ya t t e n t i o nt of o u rf a c t o r 8 - a i m i n ga tt h em a r k e t ，c o m i n gi n t ot h e m a r k e tr a p i d l y , b e t t e rq u a l i t ya n dl o w e rc o s t ，w h i c hc a nh e l pt h e mt og e tt h em a r k e te a r l i e r a n dp r o f i tf r o mi t c o m p a n yh yt h a td o e sr & df o raf a m o u sm a n u f a c t u r e ri nt h ec h a i no f t h ei n d u s t r ym u s tt r yi t sb e s tt on l 瞅t h ec u s t o m e r sr e q u e s t 1 0 3 3i st h ei m p o r t a n tn e w p r o d u c tp u tf o r w a r db yc u s t o m e ri n2 0 0 7 , h o wt of i n i s ht h ep r o j e c ts u c c e s s f u l l yi na s h o r t p e r i o da n dh o wt or u nr i s km a n a g e m e n ts t a n di nt h eb r e a c hf o rc o m p a n yh y t h i sp a p e rd o e sr e s e a r c ho np r o j e c t1 0 3 3 sr i s km a n a g e m e n t b a s e do nt h et h e o r yo f r i s k m a n a g e m e n t ，f i r s t l y , i n t r o d u c e sp r o j e c t 1 0 3 3 p r o c e s s s e c o n d l y , t a k e nr i s k m a n a g e m e n t s f i v e p r o c e s s e s a sm a i n p r o c e s sa n dc o m p a n yh y s n e wp r o d u c t d e v e l o p m e n tp r o c e s sa ss e c o n d a r yp r o c e s s m a k e sad e e ps t u d yo nf i v ep r o j e c tr i s k m a n a g e m e n tp r o c e s si n c l u d i n gr i s km a n a g e m e n tp l a n n i n g ，r i s ki d e n t i f i c a t i o n , r i s ka n a l y s i s ， r i s kr e s p o n s ea n dr i s km o n i t o r & c o n t r 0 1 a tc h a p t e r4 i d e n t i f i e se v e r yp r o j e c tp h a s e s r i s k sa n da n a l y z e st h e mb r i e f l yb ya p p l y i n gs o m em e t h o d s a tc h a p t e r5 ，e v a l u a t e sp r o j e c t r i s k sc o m b i n i n gq u a l i t a t i v er i s ka n a l y s i sw i t hq u a n t i t a t i v er i s ka n a l y s i sa n de x p l i c a t e st h e m e t h o do fq u a n t i t a t i v er i s ka n a l y s i s a tc h a p t e r6 , r e s p o n d sw i t hc o m p o u n d i n gr i s k r e s p o n s es t r a t e g i e s a tc h a p t e r7 d e v i s e st h r e em e t h o d so f r i s km o n i t o r & c o n t r o l t or e d u c e t h er i s ka n dc o n t r o lr i s ke f f e c t i v e l y t h ea u t h o rt h i n k st h a tt h er e s n i t f n im e t h o do fr i s k m a n a g e m e n tc a nr e d u c er i s ke v e n t s ，s t r i c t l yc o n t r o le v e r ym i l e s t o n e ss c h e d u l e ，s h o r t e nt h e c o s ta n da v o i dr e c u r r e n c eo f f l a w sa n dd e s i g nc h a n g er e q u e s t t h i sp a p e ra i m st or e d u c et h ep r o j e c tr i s ka n dm a n a g et ot h ea n t i c i p a t i n gp r o j e c tg o a l b yr u n n i n gt h er i s km a n a g e m e n to ft h ep r o j e c t1 0 3 3b yc o m b i n i n gt h e o r yw i t hp r a c t i c e t h i s p a p e r p r o v i d e s a g o o dr e f e r e n c e f o r t h e p r o j e c t r i s k m a n a g e m e n t o f c o m p a n y a k e y w o r d s ：r i s km a n a g e m e n t , 1 0 3 3m o b i l et e l e p h o n e ，r i s ki d e n t i f i c a t i o n , r i s k a n a l y s i s ，鼬s kr e s p o n s e ，m s km o n i t o r & c o n t r o l 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在本 学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发表或 公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学历而使 用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均已在论文 中作了明确的说明。 研究生签名：列柞移乙沙哕年占月加 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅或 上网公布本学位论文的全部或部分内容，可以向有关部门或机构送交并 授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容。对于保密 论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名：多1 斫耷纱l 矽刀年g 月铂 南京理工大学硕士学位论文们公司1 0 3 3 手帆研发风险管理研究 l 绪论 1 1 选题的背景和意义 i 1 1 我国手机发展背景 从第一代模拟蜂窝移动通信系统到第二代数字模拟蜂窝移动通信系统，直至今天 的2 5 g 和3 g 系统，全球移动通信网络发生了天翻地覆的变化。全球移动通信发展 虽然只有短短2 0 年的时间，但它已经创造了人类历史上伟大的奇迹，截至2 0 0 5 年6 月份全球移动用户已经达到1 9 亿【l l 。随着全球移动通信产业的迅猛发展势头，我国 移动通信产业也得到了蓬勃发展，手机市场规模也不断壮大。截至2 0 0 6 年9 月，我 国手机用户已逾4 4 3 亿户 2 1 。我国手机发展背景【3 】： ( 1 ) 我国已成为手机生产大国。据信息产业部统计，截止2 0 0 5 年1 月份，我国 移动电话用户总数已达到3 4 亿户，普及率达到每百人2 5 9 部手机。2 0 0 4 年信息产 业部核发手机进网许可证7 5 4 张，大概是每天可能就有两张进网许可证。与2 0 0 3 年 相比同比增长了3 4 4 ，核发进网标志1 3 4 亿枚，同比增长2 2 8 。国内手机实际市 场销售超过l 亿部。2 0 0 4 年全球的手机出货量为6 6 亿部，其中约有3 5 是在中国境 内生产的。 ( 2 ) 手机市场空前繁荣。呈现出小批量、多品种、市场进一步细分的特点。只具 备通话和短信功能的单一功能市场份额逐步下降，彩屏手机、彩信手机、智能手机已 逐渐成为市场主流，高像素照相手机，运营商定制手机，双模双卡手机也开始纷纷登 场亮相。 ( 3 ) 手机市场竞争逐渐趋于理性，价值链竞争加剧。随着国家发改委对手机生产 的市场准入方式的改菩，虽然全行业利润逐年下降，竞争日趋激烈，但我国经济发展 稳定，入口基数庞大，移动通信产业仍然有相当乐观的发展前景和可观的市场容量。 因此，吸引了越来越多的不同背景的厂商进入手机的生产行业。随着定制手机的推出， 移动运营企业也加大了对手机运营市场的渗透力度，各方对手机行业价值链的争夺纵 深发展，我国手机市场格局酝酿着新的变化。 ( 4 ) 手机新技术在发展，新业务有需求。一方面承载高速数据业务、多功能、多 媒体手机的发展带来了大城市要求手机更新换代的高端用户的需求。据统计，在我国 大中城市市场，手机用户的换机频率平均已经达到了6 9 个月，而换机用户通常倾向 于购买中高端手机。另一方面是随着移动通信网的发展，网络逐步向农村覆盖，农民 的收入增加，具备了购买能力，使小城市村镇的首次购买手机的低端用户开始出现， 因此未来新增用户会有一部分是低端用户。移动运营商也已经将发展低端用户作为今 南京理工大学硕士学位论文 1 1 1 公司1 0 3 3 手机研发风险管理研究 后发展用户的一个重点之一。 ( 5 ) 手机质量和售后服务投诉逐年上升。随着手机从过去少数人拥有的奢侈品变 为大众消费类产品的发展过程中，消费者关于手机质量和售后服务问题的投诉逐年上 升。某些手机厂家追求短期的效益，内部管理水平不高，导致手机产品质量无法得到 保证，在手机流通领域，销售和售后服务市场秩序混乱，侵害消费者利益，引发了大 量投诉。在对手机市场的监督管理上还缺乏有效的协调和防范机制，这些问题综合导 致了目前我国手机市场质量售后服务的投诉率据高不下。 ( 6 ) 加剧了对手机厂家要求。其一要求手机厂家对产品的外观设计、时尚理念、 产品定位、消费心理等方面要下大气力；其二要使手机成本更低、功能更全、能耗更 小、价格更低；其三是技术上要使产品向智能化、大容量、大存储容量、高传输速率、 高清晰显示、多功能集合等方面不断迈进。要巩固个人移动信息终端的地位，将手机 从原来简单的通话工具演变为汇集通讯、娱乐、辅助办公、日用品、时尚装饰品于一 体的多业务、多功能应用。其四是要求手机质量有保证，售后服务体系要完备规范。 1 1 2h y 公司1 0 3 3 手机研发项目背景 h y 公司是一家大型手机制造商在大陆的手机研发中心，主要承接总部委托的手 机研发项目，包括软件、硬件、结构等一系列设计与开发。该公司不做品牌，代工本 位。h y 公司1 0 3 3 手机研发项目( 以下简称“1 0 3 3 项目”) 是公司所承接的来自主要 代工品牌客户的较大型项目，涉及到软件、硬件( 含结构) 的设计与开发，是1 款集 高品质手机、摄像、音乐及游戏于一身且极具吸引力的产品，手机出货目标初期可望 达5 0 万支。由于客户市场抢占在急，时间紧，加之该款手机所涉功能较齐备，技术 较先进，项目开发存在着不可低估的风险。手机研发项目包括初期技术评估，软硬件 设计开发，原材料选型和供应商选择等一系列过程，在这个过程中隐含着技术上、材 料上的复杂性，多变性以及其它随机的，模糊的不确定因素，这些都将直接影响到项 目的进度、质量、成本、安全及其它关键要素。甚至影响到手机项目研发的成败。项 目组织应在项目初期规划好风险管理计划，对项目进行风险识别，项目团队需要对风 险做好适当的评估，项目经理人或项目管理者应全程动态跟踪管理这些已识别并评估 的风险，对那些发生概率大或后果影响严重的要预先做好详细可行的对策，包括风险 承担措旌、风险减轻措施、风险预防措施、风险转移措施、风险规避措施等，并同时 预防这个动态过程中新的风险的产生。1 0 3 3 项目需要加快开发进度，按质按量及时 交付下属生产厂量产，保障客户如期上市，在为客户赢得市场的同时也加强了公司和 客户的紧密合作，达到双赢的效果。 2 南京理工大学硕士学位论文h y 公司1 0 3 3 手机研发风险管理研究 1 1 31 1 1 f 公司1 0 3 3 手机研发项目风险管理研究的意义 本文结合作者的工作实践，从项目经理人及客户方的角度出发，面对h y 公司1 0 3 3 项目研发过程可能面临的风险及管理缺陷，综合运用科学的理论、方法和技术手段进 行风险管理研究，探讨了1 0 3 3 项目的整个风险管理过程，特别结合项目特点，对等 风险图的量化方法进行拓展，从而达到有效的评估，同时提出有针对性的监控方法， 保障项目风险管理落实到每个日程。项目研究成果可以应用到h y 公司手机研发项目 的风险管理，对类似项目的风险管理具有一定的借鉴意义和参考价值。 ( 1 ) 1 0 3 3 项目风险管理研究和实践能完备公司项目管理制度和改善项目管理工 作，保障项目决策的科学化、合理化、制度化，减少风险。 ( 2 ) 1 0 3 3 项目风险管理研究可以提高项目管理水平，提高1 0 3 3 项目效益，确保 1 0 3 3 项目研发的成功。 ( 3 ) 1 0 3 3 项目风险管理使项目团队及项目关联方在项目的各个阶段都能清晰而 全面地了解该项目的风险状态，提高各层面人员的风险意识，促使项目的各个阶段都 能顺利往下走，从而保障项目最终圆满完成并准时交付。 ( 4 ) 1 0 3 3 项目风险管理加强了与客户的沟通，提升了客户对公司项目研发能力 的信心，加强了紧密合作关系，为后续的项目合作做好了强有力的铺垫。 ( 5 ) 1 0 3 3 项目风险管理的过程有利于公司后续项目管理借鉴，提高全公司的风 险管理意识，并有助于公司项目管理部门及相关的开发部门积累相应的风险管理经验 和数据资料，以便应用到或者改进到将来的项目管理，从而提升项目管理水平。 ( 6 ) 1 0 3 3 项目风险管理的过程对于类似的研发项目风险管理也具有一定的参考 价值。 1 2 相关研究综述与评析 风险管理不但是现代项目管理理论的重要组成部分，而且项目风险管理已经发展 成为项目管理理论的一个重要分支。因此，进行研发类项目的风险管理研究，必须综 合运用风险管理、项目管理、研发类项目风险等多方面的理论和方法，并且需要涉及 研发项目所涵盖的若干专业技术领域。 以下为本文主要参考文献所阐述的基本理论、研究成果和相关经验总结。其中， 对于文献中所包含的相同或相近的内容，将不进行重复陈述。 风险管理这个名词最早出现子1 9 5 0 年加拉格尔( g a l l a g h e r ) 的调查报告费用 3 南京理工大学硕士学位论文1 1 1 公司1 0 3 3 手机研发风险管理研究 控制的新时期一风险管理( r i s k m a n a g e m e n t ，n e wp h a s eo f c o s tc o n t r 0 1 ) 中。到 了六十年代，风险管理的研究才开始系统化，1 9 6 4 年，美国明尼苏达大学教授威廉 和汉斯在其著作风险管理与保险中认为，风险是客观状态，对任何人都是客观存 在、同等程度的，但不确定性是认识者的主观判断，不同的人对同一风险会有不同的 看法。 王晓群主编的风险管理1 4 1 一书中，先后详细阐述了风险管理的历史发展和基 本原理、风险管理的具体内容：风险识别、风险衡量、控制型风险管理技术、财务型 风险管理技术和风险管理决策等、风险管理原理及具体内容在经济生活中的实际应 用。 范黎波主编的项目管理嘲一书中，全面论述了项目管理的主要内容、技术要 点以及项目管理发展的一些新问题。本文应用到了其中关于风险、项目风险管理的诸 多概念和技术方法。 邱苑华、沉建明和杨爱华等编着的现代项目管理导论【6 】一书中，全面系统她 阐述了项目管理知识体系、理论、方法和应用。回顾了项目管理的发展过程，介绍了 项目管理的主要概念、可行性论证和评估，以及时间、费用、质量和风险管理。书中 对风险管理的分析过程被本文所应用，即六个主要过程：风险管理规划、风险识别、 风险估计、风险评价、风险应对和风险监控。该书所介绍到的项目风险管理综合案例， 对作者分析本项目的风险管理提供了很好的研究思路。 卢有杰和卢家仪编着的项目风险管理一书中，重点阐述了风险管理的理论基 础和方法论，系统地介绍了风险识别、风险估计、风险评价和风险管理的规划、风险 规避策略及风险监视。书中详细地介绍了本文所应用到的主观评分法和等风险图法， 主观评分容易使用，其用途大小取决于填入表格中数值的准确性。主观评分法允许同 时考虑诸多因素，允许提出更多的问题进行分析。等风险图法的主要工作量就是根据 历史数据估计风险的概率分布和各种不良后果的严重程度分布。但是，历史数据常常 不易找到。在缺乏数据时，就不能不求助于主观判断。因此，使用等风险图法也同样 要避免主观因素的影响。1 7 j “ 邱苑华主编的现代项目风险管理方法与实践嘲一书中，从风险管理的历史、 现状和基本概念出发，系统地阐述了研究项目风险的一般原理、风险管理规划、风险 识别、项目风险的定性与定量分析方法、风险的分类管理等，特别讨论了项目实施中 的风险管理、保险制度。本文在进行风险评估所采用的定性分析和定量分析相结合的 方法、风险应对分类处理方法、风险监控等都受到该书的分析方法的直接影响。 陈劲主编的研发项目管理嗍一书中，将项目管理结合研发项目特点，提出了 包含研发项目战略管理、研发项目过程与组织管理、研发项目的资源管理和研发项目 的管理工具在内的研发项目管理知识体系。对于作者进行1 0 3 3 手机研发项目风险分 4 南京理工大学硕士学位论文 耵公司1 0 3 3 手机研发风险管理研究 析起到很好的参考作用。 对所搜集的文献资料进行总结发现：一方面，我国的风险管理相对国外起步较晚， 还处于初步阶段，关于风险的研究和项目风险管理的研究主要在金融、保险和建设工 程上等领域较为成熟；另一方面：关于研发类项目的研究目前还很少，专门针对手机 研发风险管理的研究更是少之又少。 1 3 论文的研究内容和基本框架 本文着重研究了h y 公司1 0 3 3 手机研发风险管理的方法和应用，其研究框架如图 1 - 1 所示，主要由以下部分组成： 第一章：绪论，即本部分。阐述选题的背景和意义，相关研究综述和评析，论文 的研究方法和主要内容。 第二章：项目风险管理的基础理论和方法。简单地阐述了风险和项目风险管理的 一些基本概念和属性情况，了解了项目风险管理的发展过程。然后阐述了项目风险管 理的六个过程和方法。 第三章：1 0 3 3 项目过程分析及风险规划。首先介绍了1 0 3 3 项目四个主要研发过 程，然后根据项目情况对1 0 3 3 项目进行项目规划：建立1 0 3 3 项目的组织、确定人员 职责、初步的项目风险分解结构和进度安排、制定风险管理计划、风险管理方法及风 险管理要求。 第四章：1 0 3 3 项目的风险识别。阐述了1 0 3 3 项目的风险识别的依据，采用一定 的风险识别方法分析项目的风险因子。 第五章：1 0 3 3 项目的风险评估。应用主观评分法，对1 0 3 3 项目进行定性分析， 并据此对需要迸一步量化的风险采用等风险图进行量化评价。随后结合定性分析和定 量分析的结果对项目风险做出综合评价。 第六章：1 0 3 3 项目的风险应对。根据前面章节对项目风险评估结果，制定了1 0 3 3 项目的风险应对措施。 第七章：1 0 3 3 项目的风险监控。根据项目特点，采取了三种风险监控方法，对项 目风险进行定期的和不定期的风险监控，根据风险状况及时作有效的应对措施，保障 了项目研发顺利进行，达成了预期的目标。 最后是结论。阐述了本文的的结论与不足之处。 5 南京理工大学硕士学位论文 1 1 1 f 公司1 0 3 3 手机研发风险管理研究 1 4 论文的研究方法 图l - ! 论文的研究框架 本文运用理论和实践相结合的方法，按照项目风险管理的五大过程：风险规划一 风险识别风险分析( 定性定量) 风险应对风险监控，通过把项目风险管理的理论、工 具和方法具体应用到1 0 3 3 风险管理过程中，并加以论证。风险规划阶段根据项目过 程、风险管理目标、风险管理组织及职责、制定风险管理计划、风险管理方法和风险 管理要求来展开；风险识别阶段根据风险识别依据，采用技术方法进行风险识别；风 险评估阶段根据1 0 3 3 项目特点，结合定性分析和定量分析进行项目风险评价；风险 应对阶段将理论工具具体结合实际策略组合；风险监控阶段则采用实际案例，论证作 者所提出的方法。 6 南京理工大学硕士学位论文孵公司1 0 3 3 手机研发风险管理研究 2 研发项目风险管理的基础理论和方法 2 1 研发项目风险概述 2 1 1 研发项目风险管理的定义 研发项目风险管理是指包括风险识别、风险分析、量化、风险监控并对研发项目 风险作出积极反应的系统过程。通过主动、系统地对研发项目风险进行全过程的管理， 达到降低研发项目风险、减少风险损失、甚至化险为夷、变不利为有利的目的。【9 】 2 1 2 研发项目的风险特征 研发项目的风险，是由于外部环境的不确定性，研发项目的难度和复杂性，以及 开发者自身能力与实力的有限性，而导致技术开发活动达不到目标的可能及后果。研 发项目相对于一般项目还具有以下特点：例 ( 1 ) 研发是一个充满创造力和反复更迭的过程 研究者对设计进行反复的尝试、分析、评估、测试、示范、修改到最终验证这个 过程就是减少风险的过程。 ( 2 ) 研发是一个非线性过程 新产品开发进展过程中，许多工作的价值不能预先测算，但可以说它是运用的信 息和创造的信息的一个函数，也就是说它的价值是这项工作一些活动以及之后一些活 动的函数。 ( 3 ) 研发项目的风险与收益对称性 研发项目的高收益一般伴随着高风险，而低风险只能带来低收益。高风险的研发 项目一旦成功，开发者就可拥有技术和市场。 ( 4 ) 研发的技术不确定性 技术上的不确定性将会带来对任务完成的时间风险和成本风险。有些潜在的技术 还处于实验期，需要进一步的测试、分析。研发项目中会出现技术的不确定性，这使 得研发项目团队对研发项目中的任务进行细化以及对完成研发项目的时间进行估算 变得越来越难。 2 1 3 研发项目的风险因素分析 7 南京理工大学硕士学位论文 盯公司1 0 3 3 手机研发风险管理研究 研发项目的风险因素主要来自于市场与技术两个方面：嘲 ( 1 ) 市场因素 1 ) 价值链的可获得性。 新技术要想获得技术上的，不仅仅要求有适当的技术定位，还要有产品设计、制 造、市场、分销和销售部门的参与。对一个新技术而言，特别是面向市场的新技术， 大部分要素可能都不到位，或者即使到位，也可能没有准备好应对新产品上市。因此， 这一区域存在极大的危险。 2 ) 产品的差异性 新产品可能会在产品功能、特性或价格方面提供一些诱人的组合以区别于现有的 产品。产品的这些性能中的一部分可能是新技术造成的。更可能出现的情况是，在产 品开发过程中，可能会在产品发布之前修改目标性能。这些因素都可能增加了风险， 影响了进度。 3 ) 市场接受程度 如果把产品引进新市场，在某些情况下，可能根本不存在任何商业模式，也没有 人知道潜在市场容量有多大。 ( 2 ) 技术因素 1 ) 技术风险 技术不成熟。 作为研发项目的不利因素，当技术处于不成熟阶段时，一是会加大研发的工作量 和难度：二是研发项目失败的可能性会增加；三是在风险传递作用下，研发项目的风 险会引发生产阶段的风险和市场阶段的风险。 技术不先进 先进的技术并非一定会产生良好的经济效益，但落后的技术会使企业花费巨资开 发一些落后陈旧的技术以及进行重复性、低水平的开发，显然不符合经济性原则。企 业研发应当做到技术上的先进性、适用性与经济上的可行性有机统一。 技术难度与复杂性 技术难度越大，复杂性越高，给企业带来研发风险、生产风险也就越大。但一旦 企业成功经历了技术阶段和生产阶段，那幺技术难度和复杂性变成了一种防他人模 仿、防他人进入的壁垒，因而其市场防护能力较强。 技术能力和所需互补技术的可：获得性 开发一项新技术可能会使用新的技能、工具和开发程序，也可能会使用一些其它 技术或产品开发过程中所使用的技能和工具。使用新技术时，可能会要求协调一致地 使用互补技术，但互补技术可能并不成熟，没有完全准备好或无法应用。 性能指标可实现与否 矗 南京理工大学硕士学位论文 盯公司1 0 3 3 手机研发风险管理研究 产品性能最终会以目标产品性能指标的形式进行量化和特征描述，这表现为产品 的质量、速度、可靠性以及成本方面的参数存在不足之处的可能性，这些问题在确定 产品性能和设计意图之前很难明确。 技术效果的不确定性 研发项目在研发过程中还难以估计其最终的技术效果。例如，有的技术有副作用， 如果造成环境污染、破坏生态平衡，就可能受到限制而无法实施。 技术寿命的不确定性。 技术更新的周期越来越短，当更新技术先子开发出来，就可能会导致研发项目不 得不中止。 2 ) 试验风险 虽然所有的研制都有确定的试验计划，但都往往未经彼此之间综合试验。研发项 目在试验中可能会出现多次的失败，试验失败会造成设备、材料等成本加大。 3 ) 设备风险 新产品对原材料或零部件有技术性能的要求。产品研发项目有时需要与之配套、 符合其性能要求的高水平、高质量的新的材料或零部件。原材料或零部件协作厂家可 能做不到及时按质、按量提供所需合乎要求的原材料或零部件。如果企业采用代用品， 则有可能影响创新产品的质量与性能。 2 2 项目风险管理概述 2 2 1 项目风险管理的发展 风险管理萌芽于2 0 世纪3 0 年伐，5 0 年代形成理论体系，到7 0 年代以后逐渐发 展成为在全球范围内广受认可的- - x l 新兴管理学科【l o 】。 风险管理问题最先起源于第一次世界大战后的德国。1 9 3 1 年美国管理协会首先倡 导风险管理，并在以后的若干年里，以学术会议及研究班等多种形式集中探讨和研究 风险管理问题。风险管理问题逐渐得到了理论探讨和一些大企业的初步实践，从2 0 世纪6 0 年代起，对风险管理的研究逐步趋向系统化、专门化，使风险管理成为企业 管理种一门独立学科。 在西方发达国家，各企业中都相继建立风险管理机构，专门负责风险的分析和处 理方面的工作。美国还成立了全美范围的风险研究所和美国保险与风险管理协会等专 门研究工商企业风险管理的学术团体，拥有3 5 0 0 多家大型工商企业与会员。 风险管理协会的建立和风险管理教育的普及，表明风险管理己渗透到社会的各个 领域。美国的风险与保险管理协会。( 砒m s ) 和美国风险与保险协会( a r i s ) 是美国最 9 南京理工大学硕士学位论文 1 1 1 公司1 0 3 3 手机研发风险管理研究 重要的两个风险管理协会。1 9 7 8 年日本风险管理协会( j r m s ) 成立。英国建立有工 商企业风险管理与保险协会叫r m i c ) 。风险管理方面的课程及论着数量大增。2 0 世 纪7 0 年代中期，全美大多数大学工商管理学院均普遍开设风险管理课。美国还设立 了a r m ( a s s o c i a t e i n 硒s l c m a n a g e m e n t ) 证书，授予通过风险管理资格考试者。协会的 活动为风险管理在工商企业界的推广、风险管理教育的普及和人才培养诸方面作出了 突出的贡献，促进了全球性风险管理活动的发展。 1 9 8 6 年l o 月在新加坡召开的风险管理国际学术讨论会表明，风险管理活动已走 向全球，成为全球范围的国际性活动。删 我国企业界对风险管理的实质性研究，始于2 0 世纪8 0 年代后期，主要是引进和 介绍风险管理和安全系统工程等理论，少数企业使用国外的先进经验去识别、估计、 评价和控制风险，取得了较好的效果。我国大部分企事业单位对风险管理可以说缺乏 足够的认识，企业的风险管理机构一般都没有建立，也没有配备专门的风险管理人员。 许多企业将保险作为企业控制风险的主要手段，但保险项目较少，企业投保的积极性 不高，保险防灾损的作用没有充分发挥。因此，从整体上看，我国的风险管理尚处于 起步阶段，即保险管理阶段。 随着我国经济建设不断发展、改革开放的不断深入，以及社会主义经济体制的建 立和完善，我国企业在国内、国际市场竞争中面临的风险将不断增多。因此，加强风 险管理理论与实务的研究与推广，培养一批专业的风险管理人员已是当务之急。b o 2 2 2 项目风险管理的概念 所谓风险，美国人韦氏( w e b s t e r ) 对风险的定义有一种比较经典的表述；风险是 遭受损失的一种可能性【5 】。项目风险是发生之后对于项目欲创造的成果产生有利或不 利后果的不确定性事件或者条件【i l l 。 风险管理是指项目管理班子通过风险识别、风险估计和风险评价，并以此为基础 合理地使用多种管理方法、技术和手段对项目活动涉及的风险实行有效的控制，采取 主动行动，创造条件，尽量扩大风险事件的有利结果，妥善地处理风险事故造成地不 利后果，以最少的成本保障安全、可靠地实现项目的总目标。 项目风险管理是指为了最好地达到项目的目标、识别、分配、应对项目生命周期 内风险的科学与艺术b 2 1 。项目风险管理的主体是项目管理团队，特别是项目经理。项 目风险管理的基础是调查研究，调查和收集资料、必要时还要进行实验或试验。项目 风险管理的重要内容是风险识别、风险估计、风险评价及风险控制。j 1 0 南京理工大学硕士学位论文1 1 1 公司1 0 3 3 手机研发风险管理研究 2 2 3 项目风险管理的目标 风险管理的总目标是以最经济有效的方法，把风险成本降至最低【l 引。风险管理的 一般目标依风险事故的实际发生为界，分损前目标和损后目标。【l o j ( 1 ) 损前目标 在风险事故尚未发生之前，风险管理应达到的一般目标包括： 1 ) 经济合理目标。要实现以最小的成本获得最大的安全保障这一总目标，在风险 事故实际发生之前，就必须使整个风险管理计划、方案和措施最经济、最合理。 2 ) 安全系数目标。安全系数目标就是将风险控制在可承受的范围内。 3 ) 社会责任目标。风险主体在生产经营过程中必然受到政府和主管部门有关政策 和法规以及风险主体公共责任的制约。 ( 2 ) 损后目标 与损前目标不同，确定损后目标重在考虑最大限度地补偿和挽救损失带来的后果 及其影响。因此，损失发生后的一般目标应包括： 1 ) 维持生存的目标。损后风险管理的第一位目标是生存。 2 ) 保持正常生产经营的目标。维护风险主体生产经营活动持续进行是损失发生 后风险管理应达到的第二位目标。 3 ) 维持稳定收益的目标。开展风险管理活动，不仅要达到维持风险主体生存和生 产经营活动正常进行的基本目标，而且需要尽快实现在事故之前原有的稳定的收益。 4 ) 实现持续发展的目标。执行和实施风险管理计划和方案、及时、有效地处理各 种损失结果，并不断地根据可能出现的新的情况拟定新的风险管理计划和方案，周而 复始地执行计划，实施方案，从而使风险主体实现持续稳定的发展，这是风险管理应 达到的高层次目标。 5 ) 履行社会职责目标。切实履行社会职责是现代风险主体应负的历史使命，也是 风险主体开展风险管理活动应追寻的目标。 上述风险管理目标相互联系、相互作用，目标层次不同，反映和决定了风险管理 水平的高低。确定风险管理目标，受风险主体在一定时期和一定条件下众多相关因素 的影响。不同的风险主体有着不同的风险管理指导思想，有着不同的发展战略，而且 风险主体属性、经济状况、环境等也有着较大的差异，因而风险管理目标的选择也有 一定的差异。 2 3 项目风险管理过程和方法 南京理工大学硕士学位论文1 1 1 公司1 0 3 3 手机研发风险管理研究 项目管理过程就是组成项目风险管理的主要阶段。关于项目风险管理主要阶段划 分方法因不同组织或个人而异： 根据美国项目管理协会( p m d 制定的项目管理知识体系( p m b o k , 2 0 0 4 版) 的划分， 项目风险管理过程包括风险管理规划、风险识别、定性风险分析、定量风险分析、风 险应对规划和风险监控六个阶段组成。 据我国学者毕星、翟丽主编的项目管理，风险管理可划分为风险识别、风险分 析与评估、风险处理、风险监视四个阶段。 我国学者邱菀华等根据我国项目管理情况，结合大型高风险项目事件提出的风险 管理过程划分为风险规划、风险识别、风险估计、风险评价、风险应对和风险监控六 个阶段。如图2 - 1 所示。 项目风险管理的计划 风险来自何方 有哪几类风险 风险事件的后果有多大 项目哪些部分会遭受到风险 风险发生的可能性有多大 ，确定风险的先后顺序 评价风险之间因果关系 评价风险损害的程度 评价风险转化的条件 确定项目整体风险水平 应对风险的计划 因对风险的措施策略 风险监视 风险控制 确定循环的时机 圈2 - 1 六阶段风险管理过程 结合h y 公司管理流程状况以及1 0 3 3 项目特点，我将运用学者邱菀华等提出的六 个阶段的划分方法来研究1 0 3 3 项目风险管理流程，即风险规划、风险识别、风险估 1 2 南京理工大学硕士学位论文盯公司1 0 3 3 手机研发风险管理研究 计、风险评价、风险应对和风险监控。同时结合p m b o k 的定量分析和定性分析的方 法来对项目风险评估。 2 3 1 风险管理规划 2 3 1 1 风险管理规划的概念 风险管理规划指决定如何进行项目风险管理活动的过程【1 4 1 。包括定义项目风险管 理行动方案、选择合适的风险管理方法、确定风险判断依据等，是项目生命周期风险 管理的战略性指导纲领嘲。一份好的风险管理规划可以提高其它5 个风险管理过程成 功的概率，它为项目生命周期风险管理提供了充足的资源和时间，并为风险评估确定 了一致同意的基础。风险管理规划过程应在项日规划过程的早期完成0 4 】。 2 3 1 2 风险管理规划的主要工具和成果 风险管理规划的工具和技术是规划会议和分析。项目团队举行规划会议制定风险 管理计划。参会者可包括项目经理，项目团队成员和利害关系者，实施组织中负责管 理风险规划和实施活动的人员，以及其它应参与人员。 在会议期间，将界定风险管理活动的基本计划，确定风险费用因素和所需的进度 计划活动，并分别将其纳入项目预算和进度计划中。同时对风险职责进行分配，并根 据具体项目对一般通用的组织风险类别和词汇定义等模板文件( 如风险水平，按照风 险类别确定的概率和影响，以及概率和影晌矩阵) 进行调整。这些活动的成果将在风 险管理计划中进行汇总。1 1 4 j 风险管理规划的成果应包括：【1 5 】 ( 1 ) 方法：确定风险管理使用的方法、工具和数据字源，这些内容可随项且阶段 及风险评估情况做适当的调整。 ( 2 ) 人员：明确风险管理活动中领导者、支持者及参与者的角色定位、任务分工 及各自的责任。 ( 3 ) 时间周期。界定项目生命周期中风险管理过程的各运行阶段，从过程评价、 控制和变更的周期或频率。 ( 4 ) 类型级别及说明。定义并说明风险评估和风险量化的类型级别。明确的定义 和说明对于防止决策滞后和保证过程连续是很重要的。 ( 5 ) 基准。明确定义由谁以何种方式采取风险应对行动。合理的定义可作为基准 1 3 南京理工大学硕士学位论文 盯公司1 0 3 3 手机研发风险管理研究 衡量项目团队实施风险应对计划的有效性，并避免发生项目业主方与项目承担方对该 内容理解的差异性。 ( 6 ) 汇报形式。规定风险管理各过程中应汇报或沟通的内容、范围、渠道及方式。 汇报与沟通应包括项目团队内部之间的，及项目外部与投资放及其它项目利益相关者 之间的。 ( 7 ) 跟踪。规定如何以文档的方式记录项目过程中风险及风险管理的过程，风险 管理文档可有效应用于对当前项目的管理、项目的监察、经验教训的总结及日后项耳 的指导。 2 3 2 风险识剐 2 3 2 1 风险识别的概念 风险识别是指确定哪些风险会影响项目，并将其特性记载成文【1 4 】。风险识别包括 描述风险特征、确定风险来源、产生条件和风险事件对项目的可能影响p j 。 不是所有风险都对项目产生严重后果，但有时几个小风险的耦合作用也会对项目 产生严重影响。因此，风险识别之前必须了解项目风险的种类。项目风险包括成本风 险、进度风险、技术风险、投资风险、计划风险、合同关系风险及政治风险等。l ，j 风险识别是一个反复过程，必须贯穿于项目生命期全过程。 2 3 2 2 风险识别的方法 ( 1 ) 德尔菲技术【5 1 ，嘲，【1 4 l 德尔菲技术是专家就某一专题达成一致意见的一种方法。项目风险管理专家以匿 名方式参与此活动。主持人用问卷征询有关重要项目风险的见解。问卷的答案交回并 汇总后，随即在专家中传阅，请他们进一步发表意见。此过程进行若干轮之后，就不 难得出关于主要项目风险的一致看法。德尔菲技术有助于减少数据中的偏倚，并防止 任何个人对结果不适当地产生过大的影响。 ( 2 ) 头脑风暴法 头脑风暴法一般在一个专家小组内进行。通过专家会议，激发专家的创造性思维 获取未来信息。会议主持人在会议开始的发言应能激起专家的思维“灵感”，通过专 家之间的信息交流和相互启发，诱发专家产生“思维共振”，互相补充，产生“组合 效应”，获取更多的未来信息，使预测和识别结果更准确。头脑风暴法应遵循以下原 1 4 南京理工大学硕士学位论文盯公司1 0 3 3 手机研发风险管理研究 则：1 ) 要让参与者自由发言，敢想干说，无拘无柬；2 ) 欢迎多提意见，主意越多越 好，集思广益；3 ) 对他人的意见要耐心听取，不允许批驳反对。 ( 3 ) 情景分析法 情景分析法根据发展趋势的多样性，通过对系统内外相关问题的分析，设计出多 种可能的未来前景，然后用类似撰写电影剧本的手法，对系统法炸态势做出自始至终 的情景和画面描述。 情景分析法是对可变因素较多的项日进行风险预测和识别的系统技术。大型跨国 公司对一些大项目进行风险预测和识别时都陆续采用了情景分析法。 ( 4 ) 核对表法 风险识别所用的核对表可根据历史资料，以往类似项目所累积的知识，以及其它 信息来源着手制定。风险分解结构的最底层可用作风险核对表。使用核对表的优点之 一是风险识别过程迅速简便，其缺点之一就是所制定的核对表不可能包罗万象。应该 注意探讨标准核对表上未列出的事项。在项目