（工商管理专业论文）我国家族企业治理模式研究.pdfVIP

摘要 家族企业在我国兴起于7 0 年代末，随着我国经济的不断发展，关于非公有制经济 的政策开始转变，私营经济的作用与地位得到不断提高，而在私营经济中，家族企业的 作用也越来越重要。目前我国具有较大经营规模的家族企业也不少，比如：苏泊尔公司、 北京曲美家具公司、宁波方太厨具公司、重庆力帆等。这些企业的经营规模优势在于产 业相对集中。从长远发展来看，家族企业不仅关系着中国的经济发展，关系到中国的社 会与文化的进步，在中国市场经济发展中家族企业必将是重要的，不可缺少的企业群体。 近2 0 多年来，随着社会主义市场经济进程的加快，我国家族企业发展迅速，已占 据国民经济的半壁江山，成为我国经济发展的重要的力量。但在其迅猛发展的同时也暴 露了我国家族企业许多自身固有的缺陷，如低水平重复投资，因要短期利益而采取不正 当竞争手段，经营上缺乏长远规划等等，导致发展后劲缺乏。在企业制度方面，私营企 业采用家族制，从而阻碍其进一步发展。本文联系当前我国家族企业的发展阶段及国外 现代家族企业的发展走向，联系我国当前家族制企业实际，从企业家族制自身出发，得 出家族制企业存在的合理性及其局限性，继而提出我国家族制企业面临的问题：现代企 业制度的角度下提出我国家族制企业的整治方法，其目的都在于对我国家族制企业的现 实与未来运作提供参考。 根据相关的研究得出一下结论：家族企业的治理现状主要包括一下几个方面：1 、 治理结构的设置不健全、运行也不规范；2 、受家文化影响，家族企业治理制度化程度 较低；3 、股权高度集中，资本结构单一；4 、管理人员的选择标准主要是关系、信任度 和能力，激励措施单一。并对其形成原因进行研究与分析，得出：1 、由于国有企业的 管理模式和产权制度的不完善；2 、家族企业内部治理体系不完善；3 、职业经理人与企 业所有者之间的相互信任关系的建立存在一定难度；4 、家族企业诚信机制的不健全；5 、 家庭观念的影响。在针对家族企业治理模式优化中提出以下建议：1 、完善社会信任：2 、 优化融资渠道( 开创民间触资渠道、利用证券市场直接融资、发挥机构投资者在企业治 理中的积极作用) ；3 、优化股权结构( 推行增金改革，实现稳步发展、通过股权稀释实 现产权多元化、推行流量股份、发挥要素效率) ；4 、优化外部治理机制( 健全债权人治 理机制、发挥自律组织和中介机构的外部约束力、促进经理人市场的迅速发展) ；5 、优 化内部治理机制( 建立家族委员会，规范股东大会运作、明确董事会和监事会的职责分 工、管理层收购) 。 。 关键词：家族企业，治理模式，优化 a b s t r a c t f a m i l ye n t e r p r i s e si no u rc o u n t r yf r o m 7 0t i m ee n d , a l o n gw i t ht h ec o n t i n u o u sd e v e l o p m e n to f c h i n a se c o n o m y , t h ee c o n o m yo fb l a m es t a t eo w n e r s h i pp o l i c yb e g a nt oc h a n g e ，t h er o l ea n d p o s i t i o no f p d v m ee c o n o m yc o n t i n u o u s l yi m p r o v e , i nt h ep r i v a t ee c o n o m y , t h ef a m i l ye n t e r p r i s e sb e c o m e sm o r ea n d m o r ei m p o r t a n t a tp r e s e n t , o u rc o u n t r yh a sal a r g e rs e r eo fo p e r a t i o no f t h ef a m i l yb u s i n e s sb u ta l s om a n y , f o re x a m p l e ：s u p o rc o m p a n y , b e i j i n gq u m e if u r n i t u r ec o m p a n y , n i n g b o ，c h o n g q i n gl i f a n , f o t i l e k i t c h e n w a r ec o m p a n y t h es c a l eo ft h ee n t e r p r i s ea d v a n t a g ei st h er e l a t i v ec o n c e n t r a t i o no fi n d u s t r i e s f r o mt h ep o i n to fl o n g - t e r md e v e l o p m e n t , f a m i l ye n t e r p r i s e si sn o to n l yr e l a t e dt ot h ed e v e l o p m e n to f c h i n a se c o n o m y , m a t t e rt oc h i n e s es o c i e t ya n dc u l t u r ep r o g r e s s ，i nt h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s em a r k 酏 e c o n o m yf a m i l yb u s i n e s sw i l lb ei m p o r t a n t , i n d i s p e n s a b l ee n t e r p r i s eg r o u p s i nr e c e n t2 0y e a r s ，w i t ht h ed e v e l o p m e n to fs o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y , t h e r a p i dd e v e l o p m e n to f f a m i l ye n t e r p r i s e si nc h i n ah a so c c u p i e dh a l fo ft h ec o u n t r y , t h en a t i o n a le c o n o m y , b e c o m eo u rc o u n t r y e c o n o m yd e v e l o p m e n tt h ei m p o r t a n ts t r e n g t h b u ti ni t sr a p i dd e v e l o p m e n t , b u ta l s oe x p o s e dt h ec h i n e s e f a m i l ye n t e r p r i s e sm a n yi n h e r e n td e f e c t s ，s u c ha sl o wl e v e lr e p e t i t i o ni n v e s t m e n t , d u et os h o r t - t e r m i n t e r e s t st a k eu n f a i rc o m p e t i t i o nm e a n s ，o p e r a t i n go nal a c ko fl o n g - t e r mp l a n n i n ga n ds oo n , l e a d i n gt ot h e d e v e l o p m e n ta f t e r e f f e c ti sl a c ko f i nt h ee n t e r p r i s es y s t e m , p r i v a t ee n t e r p r i s e st oa d o p tt h ef a m i l ys y s t e m ， t h e r e b yh i n d e r i n gi t sf u r t h e rd e v e l o p m e n t t h i sp a p e rp r e s e n tt h ed e v e l o p m e n to ff a m i l ye n t e r p r i s e si n c h i n aa n da b r o a dt h ed e v e l o p m e n tt r e n do fm o d e mf a m i l ye n t e r p r i s e s ，c o n n e c t i o no u rc o u n t r yi sc u r r e n t t h ef a m i l yb u s i n e s si sa c t u a l ，f r o mt h ee n t e r p r i s ef a m i l ys y s t e m i t s e l f , t h ef a m i l ys y s t e me m e r p d s e e x i s t e n c er a t i o n a l i t ya n dl i m i t a t i o n , t h e np u tf o r w a r dt h ec h i n e s ef a m i l yb u s i n e s sp r o b l e m sf a c i n gt h e e n t e r p r i s e s ；m o d e me n t e r p r i s es y s t e m u n d e rt h e p e r s p e c t i v eo fp r e s e n tc h i n af a m i l ye n t e 叩d s e m a n a g e m e n tm e t h o d s ，i t sp u r p o s ed e p e n d so nf a m i l ye n t e r p r i s e si nc h i n a ：r e a l i t ya n df u t u r eo p e r a t i o n r e f e r e n c e a c c o r d i n gt ot h er e l a t e dr e s e a r c h e sd r a wac o n c l u s i o n ：t h ef a m i l yb u s i n e s sg o v e r n a n c es i t u a t i o n m a i n l yi n c l u d et h ef o l l o w i l l ga s p e c t s ：1 ，t h eg o v e r n a n c es t r u c t u r ei sn o tp e r f e c t , t h es e r i n go p e r a t i o ni sn o t s t a n d a r d i z e d ；2 ，s u b j e c tt oc o m p a n yc u l t u r e ，f a m i l ye n t e r p r i s eg o v e r n a n c es y s t e mi s l o w e r ；3 ，h i g h l y i l i c o n c e n t r a t e do w n e r s h i ps 加l c t u r 岛c a p i t a ls t r u c t u r ei ss i n g l e ；4 ，m a n a g e m e n ts t a f fs e l e c t i o nc r i t e r i ai st h e m a i nr e l a t i o n s ，c o n f i d e n c ea n da b i l i t y , i n c e n t i v em e a s u r e sf o rs i n g l e a n di t sc a u s eo ff o r m a t i o nf o r r e s e a r c ha n da n a l y s i s ，c o n c l u d e d ：1 ，a sar e s u l to ft h em a n a g e m e n tm o d e lo fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e sa n d t h es y s t e mo fp r o p e r t yr i g h t si sn o tp e r f e c t ；2 ，f a m i l ye n t e r p r i s ei n t e r i o rm a n a g e m e n ts y s t e mi sn o tp e r f e c t ；3 ， o c c u p a t i o nm a n a g e r sa n db u s i n e s so w n e r st h er e l a t i o n s h i po f m u t u a lu - u s lb e t w e e nt h eb u i l d i n gt h e r ei sa c e r t a i r ld e g r e eo fd i f f i c u l t y ；4 ，f a m i l ye n t e r p r i s ec r e d i tm e c h a n i s mi sn o tp e r f e c t 5 ，p e r c e p t i o no ff a m i l y i m p a c t o nt h eg o v e m a n c em o d e l o ff a m i l ye n t e r p r i s eo p t i m i z a t i o nm a d et h ef o l l o w i n gr e c o m m e n d a t i o n s ： 1 ，i m p r o v et h es o c i a lt r u s t ；2 ，o p t i m i z et h ef i n a n c i n gc h a n n e l s ( c r e a t ef o l kt o u c he n d o w m e n tc h a n n e l ，u s e s e c u r i t ym a r k e td i r e c tf i n a n c i n g , i n s t i t u t i o n a l i n v e s t o r si nt h ee n t e r p r i s et op l a yap o s i t i v er o l ei n g o v e m i n g ) ；3 ，t h eo p t i m a lo w n e r s h i ps t r u c t u r e ( c a r r i e do u tb yg o l dr e f o r m , a c h i e v es t e a d yd e v e l o p m e n t , t h r o u g hd i l u t i o nt oa c h i e v ed i v e r s i f i c a t i o no fp r o p e r t yr i g h t s ，i m p l e m e n t a t i o no ft r a f f i cc o m p a n y , p l a y e l e m e n te f f i c i e n c y ) ；4 ，o p t i m i z et h ee x t e r n a lg o v e r n a n c em e c h a n i s m ( s o u n do fc r e d i t o rg o v e r n a n c e m e c h a n i s m ，e x e r ts e l f - d i s c i p l i n eo r g a n i z a t i o n sa n di n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o n so fe x t e r n a lb i n d i n g , p r o m o t e t h er a p i dd e v e l o p m e n to fm a n a g e rm a r k e t ) ；5 ，t oo p t i m i z et h ei n t e r n a l g o v e r n a n c e m e c h a n i s m e s t a b l i s h m e mo ft h ef a m i l yc o u n c i l ( ，s t a n d a r do p e r a t i o n , c l e a rt h eb o a r do fs h a r e h o l d e r ss u p e r v i s o r sa n d t h ed i v i s i o no f r e s p o n s i b i l i t i e s ，m a n a g e m e n tb u y o u t ) k e y w o r d s ：f a m i l ye n t e r p r i s e ，g o v e r n a n c em o d e l ，r e s e a r c h i v 第l 章绪论 1 1 家族企业相关概念 第1 章绪论 1 1 1 有关家族( f a mi iy ) 的定义 “家族 在辞海中的定义是这样的：以血缘和亲缘为中介所组成的社会中的每 一个成员。费孝通先生认为，家族是根据单系( 父系) 亲属原则组成的社会群体，他们家 庭的不断扩大，可看作是一个“社群的社群”。联系国内和国外其他学者有关于家族的 概念与理解，在费孝通先生的概念中我们可以看出家族的本质：首先家族被看作是一个 社群，构成家族的基础是血亲关系，家族是以血缘关系为桥梁、通过几个或更多家庭的 组合而成的群体，家庭是构成家族的基本单位，这就是家族与单个家庭以及普通社团的 区别。对于家族来说，要想使家族得以成长与发展，就应该有统率一族领导，与其他社 会组织的行为方式与习惯不同的是家族企业的领导具有个人神秘色彩与绝对的权威。 “家族制是将家族的观念、伦理道德、生活经验、思维方式、行为习惯传播到其他组织 中去，家族中的结构形态、关系模式及处事方式用于这些组织，这就叫做家族制的组 织。换一种法就是，叫家族式的组织。这种思想与处事的原则，也可以叫家族主义，或 泛家族主义。 1 1 2 有关家族企业( f a mi ly b u sjn e s s ) 的界定 对家族企业国内外学者有多种不同的界定。他们中大多数是从所有权与经营权的角 度来说的，而且他们认为它并不仅仅指所有权与经营权完全为家族成员所拥有的封闭式 企业组织形式。美国著名企业史学家钱德勒在其看得见的手美国企业的管理革命 一书中对家族企业的定义是：“企业创始者及其最亲密的合伙人( 和家族) 一直掌有大部 分股权。他们与经理人员维持紧密的私人关系，且保留高阶层管理的主要决策权，特别 是在有关财务政策、资源分配和高阶人员的选拔方面 。圆 江苏省社会科学院现代化潘必胜研究员认为当一个或数个具有紧密联盟的家族拥 有全部或部分所有权，而且直接或间地接掌握企业的经营权时，这个企业就是家族企业。 o 独家基我国家族企业研究 d 兰州大学，2 0 0 9 o 王海涛我国家族式企业治理模式变革研究【d 。大连理工大学，2 0 0 7 1 我国家族企业治理模式研究 而且从家族关系渗入企业的程度及其关系类型这个角度，把家族企业分为三类：( 1 ) 一个 家族掌握所有权与经营权：( 2 ) 虽然掌握主要经营权但所有权不完全掌握：( 3 ) 部分所有 权被掌握而经营权基本不被掌握。 台湾学者叶银华认定为家族企业需具备三个条件，即：( 1 ) 、家族的持股比率大于临 界持股比率：( 2 ) 、担任总经理或董事长的为家族成员或具二等亲以内的亲属：( 3 ) 、担任 公司董事席位的家族成员或具三等亲以内之亲属数量超过公司全部董事席位的一半以 上。还有人认为，家族企业就是指在企业存续运作期内，由同一家族两名或两名以上的 家族成员直接拥有或参与经营管理的企业，或在家族内继承企业领导权的企业。 1 1 3 家族企业的类型 总的来说，我国家族企业可以分为四类，即：家族控股股权型、家族合股型、家族 控股负债型、家族持股合资型。“l 、家族合股型：是指企业的全部股本由企业创业者及 创业者家族共同出资组成的一种资本结构。2 、家族控股股权型：是指企业股本由企业 创业者及其创业者家族的股本和家族外分散的社会股本共同组成，其中企业创业者及其 创业者家族作为大股东在企业股权中处于控股地位，家族外众多社会股东作为小股东在 企业股权中处于从属地位的一种资本结构。3 、家族控股负债型：是指创业者家族控股 的企业在发展过程中，通过向金融机构贷款融资，或通过发行债券融资所形成的一种以 负债为特征的资本结构。4 、家族持股合资型：家族持股合资型，是指由家族创业者或 创业者家族与家族外成员共同出资创办企业，企业股本由家族创业者或创业者家族与家 族外出资者共同持有的一种资本结构。族控股股权型可分为家族绝对控股股权型和家族 相对控股股权型两种类型。其中家族绝对控股股权型，是指企业创业者和其家族成员的 股本超过企业总股本的5 1 ，在企业中处于绝对控股地位的一种资本结构。而家族相对 控股股权型，是指企业创业者及其创业者家族的股本虽然没有超过企业总股本的5 1 ， 但由于企业其他股本广泛分布在众多小股东手中，从而使企业创业者及其创业者家族的 股本在企业中仍然处于控股地位的上种资本结构。家族持股合资型也可分为两种类型。 族持股内资型，是指由家族创业者或创业者家族与本国的非家族成员共同创办企业，企 业股本由合资各方共同拥有的一种资本结构。家族持股外资型，是指由家族创业者或创 业者家族与外国自然人或公司共同创办企业，企业股本由国内合资者和国外合资者共同 西李慧家族企业治理模式及其优化【】明西北工业大学，2 0 0 4 2 第1 章绪论 拥有的一种资本结构。 1 1 4 家族企业的一般特征 与一般的非家族企业相比，家族企业有以下三个特征： 第一，复杂的家族关系网组成了家族企业，家族与企业必须组成一体，家族企业有 别于其它公众公司的独特之处是家族文化和力量的存在。家族企业在家族创立之后，随 着企业的发展，家族成员也慢慢融入到企业中去，在企业到了成长期以后，这时候家族 企业中的家族成员明显得变多了，企业内的家族关系网变得复杂是由于血缘，家缘的关 系，由于家族文化与家族力量的存在，当企业在发展的时候，它给企业带来忠诚和信任 的同时也不可避免地会对企业的发展带来干扰和阻碍。 第二，控制权的高度集中性，所有权和控制权的合法继承性。家族企业的主要决策 是由企业主决定的，或者主要由业主本人及其家庭成员组成的董事会，或者由业主和主 要管理人员共同决定的。家族拥有所有权和控制权是家族企业，由家族下一代来继承这 些都是要通过程序合法进行的，在家庭成员以非市场导向的方式中进行权杖的交接。别 的形式的企业把所有权或所有权的控制权，合法地传递给自己的下一代是不可能的。使 家族企业区别于其他类型企业的根本正是因为这种特性。第三，封闭性较强，资金、p 一 人才、信息等都有很强的封闭性。例如投资来源的内源性，信息的保密性，用人标准的 亲疏性等。家族企业在刚成立的时候，资金绝大部分来自于家族内部，而且管理人员甚， 至可以说工人都是来自于家族内部，用人基本上按照亲疏关系的远近远近来排列的，一 般情况下信息资源是不与外人共享的。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外家族企业概况 全球经济的发展史实际上可以说是一部家族企业发展史。在世界上，家族企业是最 具普遍意义的企业组织形态，其地位在世界经济中也是十分重要的。在世界各发达国家 和发展中国家里，家族企业都在顽强的生长和发展着。美国学者克林盖尔西克认为“即 使最保守的估计也认为家庭所有或经营的企业在全世界企业中占6 5 到8 0 之间。全世 。李慧家族企业治理模式及其优化【d 】西北工业大学，2 0 0 4 j e s s h c h u a 。j a m e s j c h r i s m a n ，e 打e k p c c h a n g a r e f a m i l yi n v e s t i g a t i o n ( j 】f a m i l y b u s i n e s s r e v i e w ，2 0 0 4 ，1 7 ( i ) ：3 7 5 4 f i r m s b o m o r m a d e ? a n e x p l o r a t o r y 3 我国家族企业治理模式研究 界5 0 0 强企业中有4 0 由家庭所有或经营 。数据显示，目前占美国5 0 的g d p 中是由家 族企业创造的价值，而且5 0 的就业机会是由其提供的。而据美国家族公司研究所的调 查，其对美国新增岗位的贡献率达7 8 。与此同时在这些家族企业中，不再是控股严密 的私人公司和夫妻店，上市公司也占很大比例。美国家族企业上市公司种控制着企业较 大股份的仍然是家族。在美国，家族企业占公开上市最大型企业的4 2 ，且相比之下， 家族企业营运业绩要比其他企业营运业绩出色。新闻周刊也以1 0 年为期，分析欧洲 六大家的主要股价指标( 德、英、法、西班牙、瑞士和意大利) ，从马德里的i b e x 指数 到伦敦的f t s e 指数取样，同样发现，欧洲家族企业总体走势比其它企业走势好。郎咸 平教授( 香港学者) 研究显示，目前欧洲各国中，家族企业控制上市公司的比例均在2 0 以上。“据2 0 0 2 年新财富第8 期的资料显示，除了中国大陆、日本外，印度尼西亚、 韩国、马来西亚、泰国、新加坡等国家族企业控制的上市公司占据总市值和g d p 的比例 分别为3 4 4 、6 1 7 、3 8 4 、2 8 3 、5 5 1 、2 9 9 9 6 、2 0 1 、5 3 3 和8 4 2 9 6 、2 1 5 、 1 2 9 、7 6 2 、4 6 7 、3 9 3 、1 7 0 ，上述可得在这些国家经济中家族控制非常明显。 美国商业周刊对家族企业的研究结果表明，家族企业所经营占良好的公司数量的 1 3 。 上述的数据提供一个值得深思的问题，为什么欧美家族企业表现优秀? 美国金融 杂志的一项调查显示，经营权与所有权结合的家族企业，不仅重视股价的稳定性，更 重视股东权益。并且在一代一代相传的经营压力下，多数家族企业所选择和派任的继承 人都是优秀的，跟其他的人相比，他们更重视企业的远景规划及经营质量。通过这些可 以看到，在公司治理中，股东权益的最大化是家族企业所强调的重点，所以企业的成败 兴衰，家族强大内聚力的优势能否充分利用，从而使家族企业避免权力争斗是关键。权 力斗争的内耗只要能够避开，家族企业的稳健操作更具竞争力。 这些年来，企业的成功之道被西方有许多不同专家学者所探讨，归纳出以下几个因 素：“家族企业往往有一股强烈的文化和其家族历史背景有关：家族成员间存在着“亲密 关系”和“互相了解 ，各成员深谙其它人的长处和短处：对未来有着高度的承诺和责任， 也对公司抱持高度热诚，如此便构成了凝聚力和有效率的组织。在家族成员共同的合作 下，所形成的企业行为就会基于明确、清晰的家庭价值观，在企业内作为督导事业经营 和日后发展的基础。而这些价值观，主要是强调管理和产品质量、员工照顾、长期目标、 。独家基我国家族企业研究 d 兰州大学，2 0 0 9 4 第1 章绪论 关心客户等，这些原因都与追求企业成长和理想有着密切关系。另外，家族企业通常对 永续经营有着强烈企图心，创办人及其继承人都会注意财务的操作，以持续家族企业的 运作。对于家族企业成员而言，建立与续保财富是确保家族企业欣欣向荣的不二法门。 只要这些特质往正面方向发展，都是非家族企业的经理阶层难望其项背的。 1 2 2 我国家族企业概况 家族经营是一种古老的经营方式，在“家本位 的东方儒家文化圈里，家族所有、 家族经营通常被奉为“圭桌 。自改革开放以来，从计划经济转变到市场经济，家族企 业能够使企业在很短的时间内得以很快壮大，并逐步构成了参与国际市场竞争和中国市 场化改革重要的微观基础，主要依靠血缘关系所产生的强大凝聚力。家族企业是我国经 济中最具活力的组成之一，不仅满足了人们对物质文化生活的需要，而且活跃着城乡市 场，一定程度上缓解社会就业压力。在共同经济利益的驱动下，根据统计，目前我国家 族式经营的企业占非公有制经济的9 0 以上。家族企业被认为是最有普遍意义的企业类 型，其在中国经济的特殊时期产生，兴起，并以其特有的优势逐步的发展壮大。据2 0 0 5 中国非公有制经济发展论坛指出：“2 0 0 4 年，民营企业对国民经济的贡献率超过6 0 ： 吸纳就业人口超过1 亿：民营经济在国民经济中己具有举足轻重的地位。国家工商管理 总局最近发布一组数据：1 9 9 9 年我国实有个体工商户3 1 6 0 万户，到了2 0 0 7 年月底，全 国个体工商户的总数为2 5 0 5 7 万户。此外，近年来，公司法人制所占比例一年一年在 上升，而且已成为我国家族企业最主要的组织形式。我国家族企业内部治理结构日趋完 善是从总的趋势来看的，超过8 0 多的公司设立了董事会和监事会。虽然管理权被企业 主掌握着，可不论是企业一般管理决策亦或重大经营决策是都有逐步摆脱家族色彩的趋 势。 圆在一般管理决策中，下将更明显的是企业主本人单独决定的趋势，而更多地转化 成了由董事会决定。董事会在中国家族企业中，主要是由内部董事组成，从某种程度上 来说，它是业主的一个决策咨询机构，几乎没有发挥对业主的制衡作用，由此可见中国 家族企业目前是不会考虑使用外部董事的。而不设监事会也是家族企业中的普遍现象， 对许多家旅企业来说监事会或监事只是个摆设，他们只是从没有全面了解掌握企业内部 财务状况的一般管理人员和职工中选择一至两名担任监事，且也没有完善的监督体系， 监事会基本形同虚设。在家族企业中，家庭成员手中的企业股权比例高达8 0 多。履行 。何秋安等探索中国民营企业经营模式创新之路一岷山公司推行模拟法人经营体制i j 】中国有色金属，2 0 0 6 。王如心家族企业的社会责任与慈善研究【c 】第四届创业与家族企业国际研讨会，2 0 0 8 我国家族企业治理模式研究 “经理人革命 ，职业经理人逐步从企业主手中拿回经营权，并且聘用职业经理人的满 意度较高，这与企业规模、管理复杂程度、职业经理入市场的完善以及制度信任环境的 支撑是紧密相连的；但是中国家族企业因为信息不对称和制度缺失，即使聘用了职业经 理人，企业家让控制权时，但也是疑虑授权后可能导致的风险过高、交易费用上升等问 题。有6 7 1 的企业主认为找不到可信任的管理者而只能自己直接参与管理。随着我国 经济的不断发展，我国的家族企业逐渐出现三种行为取向：经营层社会化，股权远距离 具有公众化倾向，所有权家族化。从根本上来说，我国家族企业永续发展的关键是合理 的产权结构及治理结构的适时变革。 1 2 3 家族企业制度相关研究 1 2 3 1 家族制企业制度的缺陷相关研究 产权结构的一元化，导致家族企业产权不清。“企业融资能力和信誉的提升是由于 投资上封闭性的阻碍：即使产权在朋友之间、家庭之间分的比较清楚，但是在家庭成员 与家庭成员之间却没有严格的界定；增量资产部分的产权不清晰；有一些以集体或合资 名义注册的家族制私营企业在法律形式上和经济事实上对产权认定的不清晰，私营企业 的进一步发展都被这些给留下了产权不清的隐患。 缺乏规范和健全的组织结构与管理制度。“大多数私营企业内部管理职能没有进行 专业分工，组织结构简单化，通常是所有者身兼数职，生产技术、市场营销、人事财务 均需直接过问或亲自承担。在所有者精力或能力不足的情况下，也只进行一定程度的职 能分化；二是在组织管理制度方面，没有健全的法人治理结构，没有形成制度化、科学 化、民主化的决策程序，权力高度集中，重大决策往往由“家长”个人说了算；在财务 管理上健全的制度和有效的监督机制是缺乏的。实际上一些注册为有限责任公司或股份 有限公司的私营企业实行的仍然是家族制，虽然是建立了法人治理结构，但这种结构却 是不存在的，仍然是由董事长( 家长) 个人说了算，实际上搞的仍然是“业主制 。束 缚私营企业的进一步发展的是组织制度上的这些弊端引起的。”固 内部家族式管理制度存在较大弊端。一方面表现为管理制度高度集中。在大多数家 族企业中，经营权与财产所有权是不分的，所有者同时又是企业经营者，企业大小事物 都由老板过问决定。而企业规模越大，越专业化，具体管理越复杂、对决策的要求也就 陈进略论私营企业的制度创新川淮海工学院学报( 人文社会科学版) ，2 0 0 3 。马牧云浅谈中国家族企业的制度创新叨商场现代化，2 0 0 8 6 第1 章绪论 越高，在主要依靠经验的专断决策，在企业规模不断扩大、经营领域不断拓宽、市场竞 争日益激烈的情况下，经营者由于自身知识、掌握的信息等多方面的局限性，很难做出 正确的决策，所以加大了企业的风险程度。另一方面亲情在一定方面限制了家族制企业 的发展。在家族企业中，企业的管理人员以亲友为主，从而限制了家族企业向外界吸收 人才的渠道，不利于家族以外成员凝聚力以及管理专业化与技术专业化的形成，从而影 响企业的发展。 1 2 3 2 家族企业的制度创新相关研究 家族企业组织制度创新的相关研究主要包括：家族企业应该根据自身企业的需要与 规模设置相应的分工明确的职能部门，便于企业的组织与管理；家族企业应该大胆改革 公司制，从而促进企业的迅速长远发展；应建立健全家族企业法人治理结构，建立管理 者的监督机制，提高管理的制衡化和专业化；在家族企业的治理中，应号召所有员工共 同参与企业的治理，提高其主人翁意识，使企业技术人员、高级管理者入股并参与企业 高级决策层，增加其责任感与企业的凝聚力。 企业制度的核心是产权制度，明晰产权是家族企业产权制度创新的首要任务。特别 企业发展到具有一定规模的时候，企业增加部分的产权问题就会出现，就可能会出现家 、，j 族成员内部争权夺利的隐患，所以家族企业要发展创新，首先应该明晰企业的产权归属。 另一点，家族企业应分散股权化。目前家族企业存在的普遍现象是，股份主要集中在一 人手里，这样的现象不利于发挥制衡机制的作用。且在股权逐步分散化中，家族企业可。 一 以鼓励和支持骨干员工和经理阶层入股。最后，实行家族企业产权的社会化。使家族企 业向多元化投资主体转化，发展混合经济，并且在转化的过程中形成合理的产权结构。 私营企业的管理制度创新主要包括：家族企业应分离企业所有权与经营权，使企业 具有法人财产和个人财产两方面的所有权；且管理应该更加的专业化与专家化，企业的 生命力要不断增强就应该广泛吸收人才，把经营权交给职业经理人，实现专家专业化管 理，改变管理工作中的随意性，做到管理制度化。一定要努力做到“有法可依，有法必 依，执法必严，违法必究 ，使管理工作有序有效进行。 家族企业制度创新中一个良好的外部环境也是必不可少的。“家族企业建立现代企 业制度的前提和基础是职业经理人制度，但目前我国职业经理人市场发育滞后，职业经 理人制度还没有建立起来。缺乏相应的法规不健全，聘用纠纷的法规依据。政府要积极 培育并完善职业经理人市场，并制定相应的法规，加强职业经理人制度建设。中国文化 我国家族企业治理模式研究 传统中长期缺乏契约精神，社会信用缺乏。政府要积极主动推动并加强社会信用体系的 建设，为私营企业的制度创新营造一个良好的信用环境。当前我国资本市场、劳动力市 场、信息市场、技术市场、土地市场的发展也相对落后，这些都制约着私营企业的制度 创新。同时政府也要努力加强这各类市场的建设，来有力的推动私营企业的制度创新。 回 1 2 4 家族企业管理模式相关研究 无论是我国还是在美国尽管都是现代企业制度非常完善和成熟的国家，家族企业扎 非公有制企业的比例都是相当大的。我国的民营经济自改革开放以来，其发展都尤为迅 速与突出，而民营企业又是家族企业令人瞩目的主体部分。即便如此，在我国，家族企 业仍面临着严峻的考验。据统计，我国的家族企业寿命平均大概只有2 4 年，并且当许 多家族企业的创立者逝世或不在从事公司管理工作之后，只有约3 0 的家族企业能进入 第二代，而能经营到第三代的只有l o ，到第四代的为3 2 。当经经济体制改革和全球 化进程的压力来临时，家族企业由于不及时进行管理模式的更新，创新能力较差和没有 吸收现代企业管理经验，而无法得以持续生存。 不仅国内一些教授对我国家族企业管理模式进行了研究，而且对国外家族企业也进 行了分析，并对二者进行了比较。“卢显文、李恩强在国外企业非家族化管理的启示 二文在国外非家族化管理研究中，“分析了韩国大宇公司董事长金宇中在大宇公司中长 期实行的非家族化管理模式和克莱斯勒汽车公司原董事长里一汁多为改善企业状况而 主动让贤的经验，指出虽然家族企业有其存在的必要条件，但是完全家族阻碍了企业的 快速发展，建立真正具备现代化企业制度的经营机制和法人治理结构是提高经营管理水 平的最佳途径。”圆李慧在家族企业治理模式及其优化中从以下几方面探讨了家族企 业治理模式的优化：“一是完善社会信任。倡导诚信观念、构建诚信的外部环境；二是 优化股权结构和资本结构。实现产权多元化，创新融资渠道；三是优化企业内外部治理 机制，实现业主自我超越，加强人才选拔、培养、激励机制建设，强化债权人、中介机 构、外部市场等对企业的治理。 李雅沽的我国家族企业传承问题及对策研究中“结 合国内外有关家族企业及其传承的理论观点，通过对我国家族企业的发展及传承现状的 分析，发现了目前我国家族企业在传承中所面临的问题及影响因素，并针对某些问题提 出了针对性的建议。进一步的又通过对美国、日本、欧洲以及东南亚各国家族企业在传 马牧云浅谈中国家族企业的制度创新【j 】商场现代化，2 0 0 8 。朱仙奇家族企业管理创新模糊综合评价体系研究【j 】经济师，2 0 1 1 1 留李慧家族企业治理模式及其优化川经济师，2 0 1 1 1 8 第1 章绪论 承问题上的不同状况进行比较，得出了各国选择不同传承方式的原因，借鉴他们先进的 经验，希望对我国家族企业传承起到一定的帮助。最后又通过对家族企业不同阶段的发 展进行深入论证，通过对各个阶段模式的不同特点的分析，又结合我国家族企业所处发 展阶段的现实情况，提出适合我国现阶段家族企业发展的模式，并在此基础上对传承模 式中的关键问题进行分析，进一步提出可以更好地促进我国家族企业传承的政策和建 议。 1 3 研究意义与研究方法 家族企业在我国兴起于7 0 年代末，随着我国经济的不断发展，关于非公有制经济 的政策开始转变，私营经济的作用与地位得到不断提高，而在私营经济中j 家族企业的 作用也越来越重要。目前我国具有较大经营规模的家族企业也不少，比如：苏泊尔公司、 北京曲美家具公司、宁波方太厨具公司、重庆力帆等。这些企业的经营规模优势在于产 业相对集中。从长远发展来看，家族企业不仅关系着中国的经济发展，关系到中国的社 会与文化的进步，在中国市场经济发展中家族企业必将是重要的，不可缺少的企业群体。 全世界8 0 以上的企业为家族企业，改革开放2 0 多年来，我国9 0 的私营企业也采用 了家族企业组织和家族式管理。家族企业是指由一个家族或数个具有紧密关系的家族拥 有或部分拥有企业所有权，能够对企业进行直接或间接控制的企业组织形式。一般而言， 我国家族企业的最高控制权及经营权都掌握在某个家族手中，由家族成员实施，并且这 些所有权和控制权可以合法地传于下一代。家族企业是改革开放以来逐渐兴起的民营企 业大军的主力。据估算，我国私营企业中以亲缘或准亲缘网络为基础的企业数约 7 1 2 一7 8 6 8 ，近年仍有上涨趋势。可以说，这些企业主要是靠血缘、亲缘和地缘的家族 关系获取人力资源的。随着近年来家族企业的高速发展，家族企业开始突破家族阶限，面 向社会公开招聘。但整体上仍然没有突破人才管理的家族制约。家族企业在吸纳劳动力 就业、活跃市场经济、拉动经济增长等方面都起到了不可替代的作用，为经济发展注入 了新的活力。同时，由于家族企业固有的家族用人机制和管理特色，传统的“家文化 始 终贯穿在家族企业的发展过程中，也给自身的人才管理带来了挑战。 近2 0 多年来，随着社会主义市场经济进程的加快，我国家族企业发展迅速，已占 据国民经济的半壁江山，成为我国经济发展的重要的力量。但在其迅猛发展的同时也暴 。李雅洁我国家族企业传承问题及对策研究【d 】2 0 0 9 9 我国家族企业治理模式研究 露了我国家族企业许多自身固有的缺陷，如低水平重复投资，因要短期利益而采取不正 当竞争手段，经营上缺乏长远规划等等，导致发展后劲缺乏。在企业制度方面，私营企 业采用家族制，从而阻碍其进一步发展。本文联系当前我国家族企业的发展阶段及国外 现代家族企业的发展走向，联系我国当前家族制企业实际，从企业家族制自身出发，得 出家族制企业存在的合理性及其局限性，继而提出我国家族制企业面临的问题：现代企 业制度的角度下提出我国家族制企业的整治方法，其目的都在于对我国家族制企业的现 实与未来运作提供参考。 第2 章家族企业治理模式研究 第2 章家族企业治理模式研究 2 1 家族治理模式的含义 家族治理模式，是指企业的所有权与经营权没有分开，此时是企业与家族还处于合 并阶段，而且企业的主要控制权还在家族成员中配置的一种治理