（科学技术哲学专业论文）创新的价值——当前我国技术跨越发展思路.pdf

内容摘要 2 l 世纪的国家经济必然是科技创新主导的经济。作为一个发展中的大国，我 国面临工业化、信息化的双重挑战。因而，从我国国情、国力出发，把握技术跨 越特点，实现技术跨越发展已成为我国命运悠关的现实课题。 然而，技术跨越不等于“大跃进”。技术进步有其内在的“递进”逻辑。实 现技术跨越需要我们处理好机遇和能力、内因和外因的辩证关系。作为一个发展 中的大国，俄国芷处在从计划经济向着市场经济转轨的过程中，许多制度的转变 还需要时间，自身技术吸纳能力更有待提高。同时，世界各国之间的技术市场的 竞争愈加激烈，w t o 使知识产权保护更加严格。另外，我国的区域技术、经济 都有较大差距，所有这些，使我们不能选择别国模式，必须重新定位，实现具有 中国特色的技术跨越发展。新世纪我们一方面不可一时盲动，另一方面又要把握 机遇和能力的辩证关系整合“比较优势”和“后发优势”，回归更综合、更基础 的文化层面，构筑和完善技术创新价值链，以造就技术创新能力的局部优势为突 破口，实现我国以点带面技术跨越发展。 这一技术跨越是从内因和外因出发的，因而实现技术跨越我们还有许多工作 要做，如进一步建设高效国家创新体系，改善创新环境等等。 本论文的结构安排如下：前言导出新经济的挑战；第一章是技术跨越理论及 其研究现状：第二章分析我国实现技术跨越发展机遇和挑战；第三章是对我国实 现技术跨越发展的思考：最后小结。 关键讯赫嘲以峄 系统整厶锄衫绳 a b s t r a c t e v e r yc o u n t r yi nt h e21c e n t u r yw i l lc e r t a i n l yt a k es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na st h el e a d i n gf a c t o ri nt h en a t i o n a le c o n o m y a sad e v e l o p i n ga n db i g c o u n t r y , w ea r e f a c i n gt h ed o u b l ec h a l l e n g e so fi n d u s t r i a l i z a t i o na n di n f o r m a t i o n t h u s i ti sf a t a la n dr e a l i s t i ct o p i cf o ru st og r a s pt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft e c h n o l o g i c a ls p a n a n da c h i e v et h ed e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g i c a ls p a np r o c e e d i n gf r o mo u rc o n d i t i o n s a n dp o w e r b u tt h et e c h n o l o g i c a ls p a ni sn o te q u a lt o “g r e a tl e a pf o r w a r d ”t h ep r o g r e s so f t e c h n o l o g yh a si t si n t e m a ll o g i c a l r e a l i z i n gt e c h n o l o g i c a ls p a nn e e du st od e a lw i t h t h ed i a l e c t i c a lr e l a t i o n s h i po fo p p o r t u n i t ya n dc a p a b i l i t y , i n t e r n a lc a u s ea n de x t e r i o r c a u s e a sad e v e l o p i n ga n db i gc o u n t r y , w ea r eb e i n gi nt h ec o u r s ef r o mp l a n e d e c o n o m yt om a r k e te c o n o m y , a n dt h et r a n s f e ro fal o to fi n s t i t u t i o n sn e e dt i m e ，a n d o u rc a p a b i l i t yo fa b s o r b i n gk n o w l e d g en e e dt ob ed e v e l o p e d i nt h em e a n t i m et i m e ， t h ec o m p e t i t i o no f t e c h n o l o g i c a lm a r k e ti nt h ew o r l di sb e c o m i n gv i o l e n ta n dv i o l e n t t h ew t om a k ei ts t r i c tt h ep r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t a n dm o r e ， t h e r ea r eag r e a tg a pi no u rr e g i o n a lt e c h n o l o g ya n de c o n o m y f r o mt h e s e ，w em u s t r e p o s i t i o nt oh a v eo u ro w nc h a r a c t e r i s t i c s ，a n dc o u l dn o ts e l e c to t h e rc o u n t r yp a r e r n t or e a l i z et e c h n o l o g i c a ls p a n i no n eh a n d ，w ec o u l dn o ta c to ni m p u l s e ，o nt h eo t h e rh a n d ，w em u s tg r a s pt h e d i a l e c t i c a lr e l a t i o n s h i po fo p p o r t u n i t ya n dc a p a b i l i t y , i n t e g r a t i n g t h ea d v a n t a g eo f b a c k w a r d n e s s a n d “t h ea d v a n t a g eo fc o m p a r i n g ”，r e g r e s s i n gt h el e v e lo fc u l t u r ei n c o m p r e h e n s i v ea n db a s i cm a n n e r , b u i l d i n ga n di m p r o v i n gt h ec h a i no ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ，c r e a t i n g t h e p a r t i a la d v a n t a g e i r m o v m i o na s b r e a c h ，r e a l i z i n gt h e d e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g i c a ls p a nf r o map o i n tt oa l la r e a t o d a y , w eh a v eal o to f t h i n g st od oi nt h ec o u r s eo fr e a l i z i n gt e c h n o l o g i c a ls p a n ，f o re x a m p l e ，f u r t h e r b u i l d i n gh i g h e f f e c tn a t i o n a li n n o v a t i o n a ls y s t e m ，i m p r o v i n gt h ee n v i r o n m e n to f i n n o v a t i o n ，a n ds oo n t h es t r u c t u r eo ft h i sp a p e ri sf o l l o w i n g ：t h ep r e f a c ei n t r o d u c i n gt h ec h a l l e n g eo f n e we c o n o m y ；c h a p t e r1o f f e r i n gt h et h e o r ya n dt h ep r e s e n ts i t u a t i o no fr e s e a r c ho f t e c h n o l o g i c a lc h a l l e n g eo fr e a l i z i n go u rc o u n t r yt e c h n o l o g i c a ls p a n ；c h a p t e r3 p o n d e r i n go v e ro u rc o u n t r yt e c h n o l o g i c a ls p a n ；l a s tb r i e fs u m m a r y k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a ls p a n f r o map o i n tt oa na r e a i n t e g r a t i n gs y s t e m 2 创新的价值一当前我国技术跨越发展思路 前言新经济的挑战 随着经济全球化趋势加快，以信息技术为代表的高新技术日新月异， 对世界各国经济社会的发展产生了广泛而深刻的影响。今天的“新经济” 是以信息革命和全球化大市场为基础的经济。在工业化、信息化的基 础上，美国和许多发达国家已率先跨进新经济，而包括中国在内的广大 发展中国家，大多都在为实现工业化的历史任务而努力。 一、新经济进一步拉大发达国家与发展中国家的距离 在经济全球化进程中，西方发达国家拥有强大的科技创新能力，特别 是美国，在几乎所有的高新技术产业方面都居于垄断地位。 ( 1 ) 社会生产力的高度发展不仅要求有世界范围内的统一市场，而且 需要在世界范围内合理地配置和利用各种资源，以满足对各种资源日益 增长的需求，并提高资源利用的效益。经济全球一体化，大大加速了资 本的国际流动。由于东亚、拉美、东欧、俄罗斯的经济动荡，大量的资 金流入美国，给美国提供了廉价的货币资本，这一良性循环使美国经济 持续快速增长，更进一步吸引了海外资金流入。今天美国新经济实际上 是建立在全球资源优化配置的基础之上。 ( 2 ) 信息化建立在高度工业化基础上，同时信息化又可以带动工业化。 今天，美国掌握了关键技术和创新思路，使生产效率不断提高，产业竞 争力大大增强。同时美国又具有良好的基础设施等硬件，政府又积极进 行有关政策调整，从世界各国网罗了优秀人才。相比之下，资本不足和 人才短缺本来就是发展中国家面临的经济发展的最大障碍，这一恶性循 环使发展中国家业已存在的困难进一步加大，竞争实力进一步削弱。 ( 3 ) 美国在很大程度上是世界上商品的最后实现者和吸收者。这一 双重身份在一定的意义上，使美国控制着商品实现的流动方向，因而它 一方面维持出口商品额垄断价格，一方面尽量压低进口商品的价格，依 靠廉价商品的流入来减轻要素成本的压力。 对比之下，在发达国家凭借技术创新优势不断扩大市场的条件下，发 展中国家面临的挑战显得越发严峻。发展中国家一般都扮演着劳动密集 型产业的角色，或者是原材料供应者的角色。这些国家的产业需求实际 上在相当程度上取决于发达国家的需求，看发达国家的脸色行事。一方 面，发达国家凭借其技术优势、资金优势和市场优势，采取压低原材料 价格等手段，不择手段从发展中国家套购自身发展所需的战略自然资源， 另一方面，又通过对发展中国家出口的劳动密集型产品实行贸易保护主 创新的价值一当前我国技术跨越发展思路 义的政策，使发展中国家以比较优势出口的初级产品进一步失去市场， 处于越来越不利的地位。另外，依赖初级产业为基础的发展中国家，往 往面临着同类型经济的发展中国家的相互竞争，造成自身竞争的进一步 削弱。 今天，由于科学技术突飞猛进，科技转化为产品的周期愈来愈短，产 品本身的生命周期也愈来愈短。这就使得发展中国家通过自身学习，进 而缩短与发达国家的差距，赶上发达国家的难度进一步提高。发展中国 家以资源、廉价劳动力、传统技术为基础的低层次的产业结构，同发达 国家以高技术为基础的高层次的产业结构的竞争，明显处于劣势。 二、发展中国家正面临工业化、信息化的双重挑战 今天，美国在跨越了工业经济之后，正在全面实现信息化，其他发达 国家也正在高度工业化基础上加速信息化。毫无疑问，信息化水平的高 低，已经成为衡量一个国家、一个地区现代化水平和综合国力的重要标 志。 与发达国家相比，广大发展中国家的生产力水平在总体上几乎落后了 半个到一个工业时代。信息化的迅速发展，使得发展中国家和发达国家 产生了工业化和信息化的双重差距，使发展中国家面临既要实现工业化， 又要赶上信息化的双重挑战。对于我国来说，以信息化带动工业化，加 快传统产业的优化升级，成为现实紧迫课题。当前我国必须抓住信息化 机遇，通过信息化与工业化的融合，带动产业结构和产业素质的全面提 高和优化。然而，“发达国家不仅掌握信息的核心技术，而且对其采取了 严格控制的态度。由于日本在第二次世界大战后大量购买技术专利，利 用后发优势，取得了极大的成功，导致以美国为首的发达国家对于以 这种引进模式的国家已普遍采取警惕的态度。加上由于先进的信息技术 产业化后能带来高昂的附加值和巨额的经济效益，所以发达国家自己研 究开发出来的先进信息技术，不会轻易地转让给发展中国家。它们需要 的是发展中国家的市场，需要发展中国家成为这些先进信息技术产品的 消费者。当然，发达国家对发展中国家虽然也有一些技术转让，但它们 总是对转让技术中的一些关键技术设置种种障碍，以致发展中国家无法 掌握其关键技术，以此达到其国际竞争优势地位，并迫使发展中国家受 制于它们，给发展中国家信息化造成重大障碍。”不过，我们也应看 到，随着经济全球一体化和跨国公司的迅速扩张，也在一定程度上，给 发展中国家通过种种方式引进先进技术提供了条件。发展中国家如能在 自主基础上，加强科技创新，管理创新，在运用发达国家先进技术产品 创新的价值一当前我国技术跨越发展思路 的同时，加强对信息技术中的一些关键技术、战略性技术，集中人力、 集中资源进行自主开发，仍有可能缩短与发达国家在信息化进程中的巨 大差距。 按照最新的内在经济增长理论，3 如果经济部门中的某些产业的内在 技术进步超过其它产业，那么在这些技术进步活跃领域掌握相对优势的 国家就会在下一步的发展中具有更大的优势，形成“马太效应”。遵照这 种理论，发展中国家追赶发达国家的希望很渺茫，事实是不是如此? 面对挑战，我国的科技战略如何尽快实现从充当“世界工厂”、依赖 模仿为主向自主创新和实现技术跨越发展转变，已成为命运悠关的现实 课题。 创新的价值一当前我国技术跨越发展思路 第一章技术跨越理论及研究现状 技术跨越的实质是科技创新积累到一定程度而发生的质变，核心的过 程就是创新。“创新”( i n n o v a t i o n ) 这一概念最早可追溯到熊彼特 ( j a s c h u m p t e r ) 的经济发展理论。“他在其创新理论的分析中认为， 创新就是“建立一种新的生产函数”，也就是说把一种从来没有过的关于 生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。熊彼特的“创新”( 或 “新组合”或“经济发展”) 包括以下五种情况：采用一种新的产品一 也就是消费者还不熟悉的产品一或一种产品的一种新的特性；采有一 种新的生产方法；开辟一个新的市场；掠取或控制原材料或半制成 品的一种新的供应来源；实现任何一种工业的新的组织。从这里可以 看出，熊彼特的创新的领域是非常宽泛的，基本上包含了企业创新的各 个层面。在当代，随着创新理论的研究范围进一步扩展，人们将企业创 新领域划为相互联系的五个领域，即技术创新、制度创新、组织创新、 市场创新和管理创新。正是这些创新的综合作用，才产生了“经济发展” 的结果。 一、技术创新和技术跨越及其特点 ( 一) 技术创新 自熊彼特提出创新理论以来，国内外学者从不同角度赋予了技术创新 不同的内涵。狭义技术创新主要指产品创新和工艺创新。广义技术创新 是导致发明实现的全过程，它包括从最初的发现，直到最后商业上的成 功以及新技术的扩散。技术创新作为一个新的经济发展战略，强调了以 下三个重要方面：首先，技术创新强调了市场。技术创新是一个始于市 场、终于市场的活动。其次，技术创新强调开发有独创性的新产品、新 技术，强调要拥有自己的知识产权。科研成果的产生只能被视为创新的 初始阶段。第三，技术创新强调了系统性。技术创新不只是企业的事， 还需要大学、科研机构、金融部门、政府机构等方面的密切协调。 1 、技术创新特征技术创新有其独自的特征。芮明杰认为，“技术创 新具有不确定性、时滞性、复杂性、累积性等特征”，”本论文结合其要 点阐述如下： ( 1 ) 不确定性：技术创新是探索、发现、开发有形产品及其生产工 艺的未知领域的过程。探索的结果在研究与实验活动本身开展以前几乎 不可能准确地知道，因此创新努力带来的技术( 甚至进一步的商业) 结 果很难事先知道。具体地说，技术创新的不确定性主要来自于两个方面， 4 创新的价值一当前我国技术跨越发展思路 即技术的不确定性和市场的不确定性。前者指新技术诞生之初都是不完 善的，对能否在现有的技术条件下使其迅速完善起来，创新者并无把握。 后者指技术成果的商业化市场前景带有很大的风险。 ( 2 ) 时滞性：时滞性是指一项产品从最初的设计思想或发明专利到 最终作为实用化商品进入市场为消费者所接受的一个过程，西方学者称 其为发明一一创新时滞。从历史上看，时滞的存在并不是一种或几种技 术创新所特有的现象，而是一个普遍的现象。几乎所有的重大科技的转 化都经历了这样一个或长或短的时滞。 ( 3 ) 复杂性：技术创新是一个极端复杂的社会过程，对于创新来说， 如何客观地在一批技术成果中筛选出具有较大产业化潜力的技术成果是 一件极为艰难复杂的工作。如何实现科技成果的实用化是一个复杂的过 程。技术成果变为产品并进入市场更是一个复杂的过程。技术创新既要 进行有关制度和组织体制的创新，为技术创新提供制度保证，又要建立 一种技术创新的内在机制，使创新主体产生强烈再创新的愿望，以获得 长远利益。 ( 4 ) 累积性：技术创新是一种累积性的活动。在任何时点上，技术 创新都以以前的技术创新成果为基础，而所产生的新技术成果又构成了 下一轮技术创新的起点。任何领域的技术进步最终都受到自然规律的制 约，如在一块硅片上能放多少晶体管取决于硅的晶体结构，一根纤维的 最终长度取决于其分子间的联结情况。这种最终的制约可以称为极限， 技术进步的过程就是不断向极限逼近的过程。 ( 5 ) 不连续性：技术创新的累积性质并不表明新技术完全是从旧技 术发展而来。如对电子管不管进行怎样的创新都不会产生晶体管。技术 创新的过程往往带有不连续或跳跃性的特征。这种不连续性要求创新主 体把握好技术创新的时机。技术机会分为两种：内含的，即沿着现有技 术规范的继续改进；外延的，即该技术应用于其他技术系统的可能性。 2 、技术创新的战略技术创新要有适当的战略。随着科技愈来愈成 为生存发展的决定因素，创新战略成为各主体在构筑自己的发展战略时 需要着重考虑的中心问题。关于技术创新战略有多种说法，如张明玉将 其分为领先创新、跟随创新、模仿创新、合作创新等四种类型”肖元真 将其分为自主创新、模仿创新、合作创新等三种类型。也有的根据企 业创新战略理论，将其定位：做领先的创新者：做创新的追随者；先做 追随者，再成为领先者。这里笔者将技术创新战略分为自主创新、引进 改进创新和合作创新等三种基本战略。 所谓自主创新，是指技术创新主体以自身的研究开发为基础，实现科 创新的价值一当前我国技术跨越发展思路 技成果的商品化。自主创新具有率先性。自主创新遵循技术突破的内在 性，要求创新主体有实力雄厚的研究开发机构和成果积累，有强大而领 先的技术作为后盾。没有这些实力，是做不到率先创新的。 引进改进创新，指为追赶先进技术，利用各种手段购买其他主体的 专利，通过消化吸收后再创新的方式。这一创新要求对已有的创新进行 改进和再创新以更适应市场需要。它基于既有创新成果，又符合系统内 外部的需求，以适应新的变化。成功的技术引进再创新可以使落后的国 家和企业在较短的时间内提高技术水平和自主创新能力，为进一步发展 打下基础。对生产力发展水平还不很高的我国企业来说，是迅速提高科 技水平的一条捷径，可使企业充分利用人类已有的技术成果，缩短与先 进水平的差距。日本经济上很强大，但它是靠引进改进创新起家而成为 世界经济大国的，并且在很多领域已由引进改进创新跨迸了率先创新的 行列。韩国企业的快速引进改进，使一个基础差、底子薄的小国，一跃 进入“四小龙”中的强者。从很多国家发展的实践来看，引进改进创新 是工业后进国家快速创新、缩小同发达国家差距的一种行之有效的捷径。 如果能正确地实施这一创新战略，同样是富国之路。做得好，甚至能赶 上发达国家，并使自己的国家很快走上自主创新的道路。 所谓合作创新，是指企业为主体，企业与企业，企业与研究院所或 高等院校合作推动创新的创新组织形式。合作的成员之间，既可以是供 需求关系，也可以是相互竞争的关系。这种合作形式之所以有意义，其 原因是：技术日益成为一个复杂的技术体系，个别企业的技术能力已不 能完全覆盖创新所涉及的所有技术领域，实施合作创新使合作各方发挥 各自优势，承担各自风险，共同完成新产品开发和推向新市场，共同分 享利益。借助合作创新，亦能把有激烈竞争关系和利益冲突的主体联合 起来，使各方都从合作中获得更大的利益。 ( 二) 技术递进和技术跨越 开发和利用高效率技术形态淘汰低效率技术形态，是社会技术进步 的历史趋势，技术进步是一个不断提高技术效率的过程，按照技术效率 由低到高的逻辑顺序，可把某一技术成长的历史划分为原始技术、初级 技术、中间技术、先进技术、尖端技术等发展阶段。按照一次技术进步 幅度的大小，可以把技术进步划分为递进和跨越两种形式，技术递进是 指沿着技术效率由低到高的逻辑顺序，依次进行的技术更新改造活动， 属技术发展的渐变形态。如就一个企业来说，它在设计、制造、营销一 个新产品时，第一次用一种方法时，第二次仍将沿用第一次方法进行处 创新的价值一当前我国技术跨越发展思路 理，这是因为它避免不了它原来的历史背景、社会条件和知识基础的影 响，即自觉不自觉地遵循其原来的路径。技术跨越则是指沿着技术效率 由低到高的逻辑顺序，一次跨过一个或一个以上的技术发展阶段，直接 跃入更高效率技术形态的脱胎换骨式的技术更新活动，属技术发展的突 变形态。 从目前研究情况来看，关于技术跨越的成果并不多，对其也没有一 个统一的概念。一般来说，所谓技术跨越，就是跨越技术发展的某些阶 段，直接开发、利用新技术和新产品，进而提高产品竞争力的过程。比 如，某项技术经过第一代、第二代、第三代到目前的第四代，那么由第 一代或第二代直接跳跃到第四代，这就是技术跨越。 对于技术跨越的概念，张明玉补充认为，“现代科学技术发展的历史 表明，以信息技术、生物技术、空间技术为代表的高技术的发展并非渐 进式的。而是呈现出下面几个特征：第一，高技术发展的速度呈现明显 的加速趋势，最有代表性的是摩尔定律：计算机芯片的集成度每隔1 8 个 月提高一倍，价格下降一半；第二，高技术更新换代的周期明显缩短， 迫使预测家们不得不用新的思维、新的模式看待高技术的发展；第三， 高技术的发展呈明显的跳跃式特征，由于计算机技术、信息技术等基础 性、渗透性技术的超速发展，使得高技术发展常常跳过一个或几个发展 阶段，直接上升到高级阶段。为了有别于传统上所说的技术跨越，把某 种技术加速发展，或更新周期缩短的现象，叫做广义技术跨越，而把传 统上所说的技术跨越为狭义的技术跨越。“鼬 本论文讲的技术跨越是相对我国目前的技术水平而言的，统观传统看 法和张明玉的补充，它应包括如下含义：一层是技术跨越沿着技术发展 的既定方向或内含机会迅速推进：一层是技术跨越沿外延机会将不同领 域的现有技术进行融合集成，形成新的能力。在技术发展的不同阶段， 技术机会是不一样的，技术创新的模式也在不断地发生变化。技术跨越 的发展可以看作是由突破和融合相互转变的动态过程。第三层含义是技 术跨越必须考虑与原先的历史背景、社会条件和知识基础直接相关。一 方面，如果不打破原有的条件，创新和跨越就难以实现。但也不全是坏 事，有时正由于它具有不同于别国的特殊条件，才使我们创造出具有中 国特色的发展的途径。目前我国在某些关键领域，通过实旆具有特色、的 技术跨越战略，使其技术水平真正达到国际领先、或国际先进水平：另 外相对目前较低的技术水平，通过努力，跳过发展的几个阶段，直接 上升到较高的水平，这种水平也可能只是接近世界的平均水平，但是， 依靠各自比较优势，照样可以提供在国际上具有强大竞争力的产品。 创新的价值一当前我国技术跨越发展思路 二、技术跨越发展的依据 世界文明发展史昭示，凭借科技跨越式发展，各个国家和地区之间的 社会经济发展，往往会出现某些超常规、非平衡增长以至后来居上的现 象。仅就近一百多年来说，后进国家和地区赶上先进国家和地区是屡见 不鲜的，出现过这样几次后进国家追赶先进国家的成功范例。第一次美 国花了4 2 年的时间( 18 7 l 1 9 l3 年) 在经济和科学上全面追上并超过英 国；第二次是二战之后，日本花了4 7 年的时间( 19 4 5 一1 9 9 2 年) 实现了 经济和技术上对美国的追赶；第三次是6 0 年代以来，亚洲“四小龙”追 赶欧洲国家；中国在7 0 年代末8 0 年代初改革开放以后，加速现代化进 程，开始在经济和科技上追赶发达国家。历史已经证明，科技跨越式发 展，是后进国家追赶先进国家的必由之路。 社会经济发展过程中为什么经常会出现超常规增长现象呢? 这一分 析可从生产力和生产关系着手，其中，生产力是社会生产中最革命、最 活跃的因素，它是不断创新发展的，而驱动生产力进步的内在因素，是 生产力诸要素及其组合的状况。生产力诸要素有劳动者、劳动对象、劳 动资料、生产管理、科学技术等，以及生产力诸要素的匹配、协调。各 创新主体所拥有的生产力要素及其质量，生产力要素组合的合理化程度， 随着内外条件的改变而经常变动的。因此，那些原先生产力发展水平较 低的后进国家或地区，当它们拥有了较多的生产要素或生产要素的质量 有显著提高，生产力要素的组合状况有明显改善时，就有可能发生生产 力的跨越式发展，实现对先进国家或地区的赶超。 “生产力跨越式发展，其本质就是突破生产力发展的常规化的线性发 展模式，而在一定条件下实现生产力超常规的跳跃式发展。”今天， 随着科学技术的突飞猛进，它对社会生产的推动作用日见增强，在生产 力要素系统结构中的地位越来越重要，以至成为第一生产力。因此，一 个国家的跨越式发展，主要表现为科学技术发展的跨越。从近现代世界 上几次后进国家追赶先进国家的成功范例来说，都是由科学技术出现革 命性变化引起的，都是同某些国家在科技革命中取得了优势地位分不开 的。 当然，今天发展中国家通过技术创新、模仿或扩散来缩小与发达国 家经济发展之间的差距，这一个能力，同时也取决于动员资源进行社会 制度和经济结构变革的能力。 三、技术跨越是我国技术创新战略的核心 2 i 世纪科技创新将进一步成为经济、社会发展的主导力量，世界各国 8 创新的价值一当前我国技术跨越发展思路 综合国力竞争的主要内容就是技术创新的竞争。就我国目前的情况来看， 无论是高科技领域，还是传统产业领域，与世界发达国家都存在很大的 差距，要提高整个国民经济的质量和效益，提高国际竞争力，缩短与发 达国家间的差距，在这方面，从科学和教育着手，结合我国实际情况， 以技术跨越为核心的技术创新战略，为我国在相对短的时间内赶上并超 过发达国家提供了一种有效的手段。“贫穷不是社会主义，社会主义要消 灭贫穷”。我们只有在新技术革命中占据主动，才能促使整个国民经济的 快速健康的发展，尽早实现中华民族的伟大复兴。 对于发展中国家来说，在某些领域，依靠发展中国家自己的各种优势， 通过实施和整合创新战略，使自己的技术水平真正达到国际领先、或国 际先进水平。在这层含义下，跨越的重点强调的是系统整合创新战略， 这一创新战略，可以是前面提到的三种战略，也可以是它们的战略组合， 根据不同情况进行取舍。就我国目前的技术水平而言，赶上国际水平并 不是一件轻而易举的事情。我们在向前发展的同时，国际上的领先国家 也在向前发展，我国只能以更有特色的创新发展，才有可能与发达国家 并驾齐驱。如果按部就班地发展，需要经过相当漫长的历程才有可能赶 上国际的先进水平，如果定位盲动，则“欲速而不达”，反而进一步拉大 差距。 另一方面，相对发展中国家目前较低的技术水平，通过自我努力，跳 过发展的几个阶段，直接上升到较高的水平，从而提供在国际上具有强 大竞争力的产品。在一些较小的欧洲国家，比较典型的是芬兰。这些国 家在过去的十几年里，通过对教育和科技的投资，加上政府有关政策的 引导和配合，成功实现了从传统产业向高技术产业升级，在一些有选择 的技术领域中，如移动通讯等跻身世界先进行列。比如我国的汽车工业 的发展方向可以是在世界上处于领先水平的电动汽车，而不必一定要先 发展汽油、柴油动力汽车。技术水平滞后既给创新主体的发展带来了制 约因素，但同时也使其在技术跨越中少了一大包袱。因为在新技术上创 新的主体常常是某些后进者或外来者，比如在打字机领域，将电脑引入 这一产业的不是该领域的大公司，而是i b m 。之所以如此，其中的一个 原因是，创新主体不愿意承担这一领域调整而产生的转换成本。 与发达国家相比，广大发展中国家的生产力水平在总体上几乎落后 了半个到一个工业时代。信息化的迅速发展，使得发展中国家和发达国 家进一步产生了工业化和信息化的双重差距，使发展中国家面临既要实 现工业化，又要赶上信息化的双重挑战。同时，发达国家自己研究工发 出来的先进信息技术，又不会轻易地转让给发展中国家。它们需要的是 9 创新的价值一当前我国技术跨越发展思路 发展中国家的市场，需要发展中国家成为这些先进信息技术产品的消费 者。就我国目前的情况来看( 后文将论述) ，我们不能循规蹈矩、亦步亦 趋，而是应当抓住有利时机，充分利用自己的优势，实现技术跨越，在 相对短的时间内，缩小甚至赶上世界的先进水平。否则，在经济上失去 竞争力，可能比失去领土更严重、更可怕。改革开放后，邓小平坚持解 放思想、实事求是，第一次明确提出了跨越资本主义“卡夫丁峡谷”建 立社会主义的主要特征及其内涵，这就是“解放生产力，发展生产力”， 为经济文化比较落后的国家建设社会主义这个跨世纪的艰难探索找到了 答案。这就决定了中国技术创新的战略，应当围绕技术跨越这个中心来 做。 四、技术跨越发展的几种模式 所谓“模式”就是人们的活动方式与经验积累达到一定程度而形成 的定型化的活动结构，是各个国家和民族所选择的道路、方式、方法的 凝结，而且比“经验”、“道路”、“方式”、“方法”更具稳定性与系统性。 “模式并不是指一般原则或一般原理，而是指它们独有的个性特征。” “”但是，在世界现代化的总进程中与其它不同类型的发展“模式”对话、 交融，进而确定自己的“特色”，却是一种科学态度。 l 、日、韩模式 日本在战后的5 0 多年里，已成为世界第二经济大国。人们在总结分 析日本技术创新成功的奥秘时，理论界对日本技术创新历程的一般看法 是日本走了一条模仿之路，都对其“在技术引进学习、改良的基础上进 行创新”的模式给予高度的评价。 作为宏观意义上的一种技术创新模式，“日本模式”最富独创性的特 点是：以渐进创新、过程创新和管理创新为主：偏重于技术创新的后期 过程，即商业化和扩散阶段；技术创新所依赖的技术主要来自国外；凝 结了创新因素、作为技术创新载体的产品主要用于外销；政府在技术创 新取向、组织和扩散中的积极作用。 后发展国家要快步赶上先进国家困难极大，韩国的技术创新道路几乎 是日本模式的翻版，成功地创造了“后发型现代化道路”，即利用发达国 家“产业转移”、国际分工和跨国公司优势互补提供的特殊机遇，充分发 挥“后发优势”，跳跃式地掌握先进技术，制造更质优价廉的产品参与竞 争。“通过引进技术诀窍或关键技术，消化吸收形成自己的技术系统，加 速技术扩散。以模仿为基础的快速追赶技术是韩国技术创新的重大突 破。”“”这一追赶发展，不仅仅发生在特定领域中成熟技术的传播中，而 1 0 创新的价值一当前我国技术跨越发展思路 且发生在正在发展和成长的新技术领域，从而在发达国家产品和生产工 艺尚未成型的时候就总结出新兴的技术，向发达国家中的企业发出挑战。 另外，韩国还注意把先进国同技术产业中技术层次较低的加工、装配技 术和管理技术先接受过来，加以消化、吸收、创新，再发展自己的工业， 例如半导体微电子工业。这是一条缩短与世界技术差距的成功的技术引 进之路。 韩国学者金麟沫将“获得消化吸收和改进的过程”称为开放式科技跨 越，以模仿为基础的快速追赶技术称之为追赶型发展中国家三段式技术 发展，简称“三段追赶式”。“2 2 、“战略突破型”、“创造财富型” 根据科技跨越所实现的宏观目标，将科学技术跨越式发展分为两大 类。一是“战略突破型”，特点是不一定马上体现为国家经济竞争力的提 高，甚至不一定达到世界最高水平，但是它明显地提高国际威望、改善 国际地位，实现国家的战略利益。例如，中国实现“两弹一星”的技术 跨越。这一类包括纯科学领域的跨越、战略技术上的突破等等。二是“创 造财富型”，它以建立技术的国际竞争力，实现市场价值为目标。国内竞 争的国际化和国际竞争国内化使得企业要实现商业利益，必须建立国际 竞争力，为此必须在技术创新上实现技术跨越达到国际领先水平，像海 尔集团以及我国通讯行业的“巨大中华”都是实现了“创造财富型”的 技术跨越。“前一种模式的科技跨越具有很强的公共物品性质，但在 经济上具有不可持续性，实现科技跨越的主体是政府，这是计划经济之 下主要的科技跨越模式。后一种科技跨越模式有很好的市场回报率，能 够形成经济上的良性循环，它是市场经济条件下主要的科技跨越形式， 其主体应是企业。“1 3 3 、“一步式”、“两步式” “一步跨越是指企业利用当代最先进的技术平台，发挥自己特有的竞 争优势，重点突破某些关键技术，力争在某些特殊领域，使自己的产品 进入领先行列。”在一些较小的欧洲国家，比较典型的是芬兰。这些国家 在过去的十几年里，通过对教育和科技的投资，加上政府有关政策的引 导和配合，成功实现了从传统产业向高技术产业升级，在一些有选择的 技术领域中，如移动通讯等跻身世界先进行列。“两步跨越是指企业利用 最先进的管理技术和方法，积累资本，成为明星企业，然后利用雄厚的 资本，进行技术跨越，研制名牌产品，成为名牌企业。”4 显然，这里 创新的价值一当前我国技术跨越发展思路 的“一步跨越”、“两步跨越”是从企业微观层面来说。对于高科技企业， 技术跨越的最终目的就是跨越到世界领先的水平或世界先进水平。 企业如何进行跨越战略的选择，取决于企业的实际情况。一般来讲， 采取“一步跨越”战略，需要企业跳过技术发展轨迹中的中间环节，直 接达到最先进的技术水平。采纳这种技术跨越方式，企业不能仅仅依靠 对现有的技术做些改造，而往往需要企业淘汰目前的技术设备，设计或 引进新的技术设备，在人力资源上也需要更新结构，在市场开拓上也需 要新的思路，因此，如果企业不具备技术、资金、人才或者市场等方面 雄厚的基础，就难以进行成功的跨越。采取“两步跨越”战略的企业， 往往由于在以上几方面较为缺乏，不具备直接冲刺最先进技术水平的实 力，但企业的战略目标是占据技术的最高点，为此，企业可以通过另辟 蹊径，例如通过管理上的创新，依靠进一步的资金积累，使企业提升到 一个较高的平台上，然后再向最高的技术实行跨越，从而达到技术领先 水平。 4 、“原创性”、“整合性” 原创性跨越缘于原始技术创新。所谓原始技术创新是指基础或关键性 技术发明及其应用。它是创新主体通过自身的努力和探索产生技术突破， 攻破技术难关，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完 成技术的商品化，获取商业利润，达到预期目标的创新活动。与模仿不 一样，它走的是产品创新竞争、主导产品设计的出现、生产工艺创新、 生产工艺定型、工程管理完善的道路。原始技术创新有时也用来表征一 国的创新特征，在此情况下，原始技术创新指一国不依赖外部的技术引 进，而依靠本国自身力量独立开发新技术，自主创新。这种创新又被用 来和技术引进相对应，指要摆脱技术引进方式下对国外技术的依赖，依 靠自己的力量进行创新。这一跨越的动因是想在某一新技术领域处于领 先地位，或为了避免同竞争对手在低层次低水平上的恶性竞争，以求得 在更高技术层面上的竞争优势。但这一跨越必须重新获得技术和知识， 技术跨越学习时间长，难度大。跨越不仅时间长，且开发队伍庞大，投 资大，开发成功与否，没有把握。 技术创新不仅在于原始性的发明，也在于具有重大应用价值的集成创 新。从运载火箭、波音飞机，到家用电器、集装箱及因特网，都属于集 成性创新。莱特兄弟发明飞机之所以成功，正在于他们不像其他竞争对 手那样不搞清一些基本原理而盲目设计，而是进行比较系统的应用基础 研究，包括建造小型风洞，修改当时已广为接受的升力系数，发明一套 创新的价值一当前我国技术跨越发展思路 测量升力、阻力和螺旋桨拉力的计量称等。爱迪生的过人之处在于他首 先想到了仅仅发明灯泡是不够的，还需要建造一套包括发电、输电、开 关、电表等在内的照明系统，而且这套系统的建造、营运和维护的成本 与当时的煤气照明系统相比要有竞争力。为此，爱迪生18 8 2 年在纽约创 建了世界上第一座商业电站，专门为纽约的白炽灯供应直流电，这样就 用电力照明取代了煤气照明。 把几种现有成熟技术整合在一起，开发出完整新技术，这一整合本 身就是技术跨越，而且是一种简捷的技术跨越。但这种整合不是简单的 加总，而是包含技术跨越的融合，因为几项技术融合，需要系统集成。 其相融性、接口等等都是技术跨越的地方。这种跨越本论文称之为整合 性跨越。对于发展中国家来说，原始性创新固然重要，但是集成技术创 新更有可能成为技术跨越的突破口。在我国，顺应知识革命、日益增加 的国际竞争，有必要更加有效地利用新的和现有的资源走整合性跨越发 展。 5 、“外推内驱”模式 任何事物的发展，都是内因与外因共同作用的结果。内因是事物发展 的内在根据，外因是事物发展的外部条件，二者互相依存，双方不断交 换物质、信息和能量，从而推动事物的发展。一般来讲，落后的技术往 往与落后的社会基础联为一体，这一不具备产生跨越的内外条件就形成 了技术跨越的前提条件与现实基础之间的对立。这一对立又进一步展现 为外部先进的技术形态与内部低下的技术吸纳能力之间的矛盾，许多创 新主体就是因为短期难以达到技术跨越所需要的技术吸纳能力，而不得 不选择技术递进形式。 实现技术跨越需要主体内外多重因素的协同作用。这里引用王伯鲁产 业技术跨越“外推内驱”模式 ，取其新理念，运用于当前我国技术跨 越发展思路分析。所谓“外推”就是外因，对外开放，促使内部条件的 转化和成熟。“内驱”就是内因，通过优化内部结构，自力更生，提高技 术吸纳能力，以推动对外部先进技术的吸纳。作为技术跨越外部条件还 包涵诸如科技与教育、经济发展等社会基础，是消除技术跨越矛盾的“中 介”，在技术跨越过程中扮演着重要角色。另外，达到技术跨越，还需要 借助一定的合作，积极寻求外部社会的支持。事实上，随着经济全球一 体化，技术跨越所需要的内外条件多是通过社会间的入、财、物、技术、 知识、信息的有序流动，以及向内部条件的转化途径逐步具备的。 作为技术跨越的内在根据，技术吸纳能力的提高是实现技术跨越量的 创新的价值一当前我国技术跨越发展思路 积累过程，它需要充分发挥人们的主动性、积极性。“发展中国家能否正 确选择从外部获得新的技术，进而能否具有使其与当地环境相适应的能 力，乃是跳跃效应成败的关键。“1 6 从本质上看，“技术吸纳能力的 提高是一个学习过程”，或通过引进资金、人才等途径，把外在的社 会因素整合、内化为技术跨越主体的科学技术素质；或通过科技培训、 交流等途径学习科学技术知识。沿着技术进步方向，在观念上快速模拟 和重演多轮技术递进过程，弥合外在技术跨越所造成的技术知识断层， 缩小与先进技术水平之间的差距；或在引进先进技术过程中的学习与适 应，通过与先进技术形态的实际接触，了解其历史发展、基本构造、技 术原理、工艺流程等理论知识，掌握操作程序、使用维护、故障排除等 实践经验，逐步达到融会贯通、革新创造的境界。 创新的价值一当前我国技术跨越发展思路 第二章我国实现技术跨越发展的机遇和挑战 一、机遇 l 、后发优势 格申克龙( g e r s c h e n k o n ) 提出了“后发优势”( t h ea d v a n t a g e o f b a c k w a r d n e s s ) 的观点。扪后发优势，即指工业化后来者具有特殊益处和 优势，主要包括三点：第一，引进先进国家的技术和装备，替代有关技 术和装备研究和开发，使工业化进程大大加快；第二，学习借鉴先进国 家的成功经验，吸取其失败的教训，同世界经济一体化为经济改革和转 型国家加速市场机制发展提供了外部条件；第三，由于工业化后来者对 经济落后和寻求工业化发展的“赶超”意识特别强烈，其功效也越发显 著，这种巨大的突然性的工业努力可视作精神上的“新政”。 今天，发达国家的主导产业都有一定的规模并形成了关联紧密的产业 体系，具有强大的惯性，进行结构调整，成本过大，需要付出沉重的代 价。“对于当前技术领先国来说，采用新技术似乎并不是很有吸引力，它 们往往选择继续沿