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人力资本差异条件下的农业劳动力转移研究 张式恩 摘要我国是一个发展中大国，正经历着大量的农业劳动力向非农产业转移 的过程。农业劳动力的转移是世界各国经济发展过程中共有的现象，在我国农业 现代化过程中，农业劳动力的转移，是农村经济发展的一个非常紧迫的现实问题， 也是一个事关经济发展全局和社会进步的根本战略问题，因此，对农业劳动力转 移的研究仍然是新世纪的一个重要课题。 西方学者为我们提供了许多经典的农业劳动力转移理论，从刘易斯一费景汉 一拉尼斯模型，到托达罗模型，到乔根森模型，再到舒尔茨理论中的劳动力转移 问题，这些理论对农业劳动力转移的认识得到了不断地深化。国内学者借鉴这些 经典模型对中国农业劳动力转移问题进行了深入的探讨，但以刘易斯一费景汉一 拉尼斯模型为基础，放弃模型中的劳动力同质性假设，引入人力资本要素对模型 进行重构，并用来解释中国的农业劳动力转移和二元经济结构转化的问题，却并 不多见。笔者希望尝试着开展这项工作，研究了如下问题： 1 人力资本是影响农业劳动生产率的重要变量，并且人力资本积累率的提升已 经成为走向现代农业的重要方面。刘易斯一费景汉一拉尼斯模型中短缺点和商业 化点的重合，标志着农业商业化转变和二元经济结构转化的完成。通过理论与实 证分析，笔者认为在异质性劳动力的转移下，农业人力资本大量流失，农业人力 资本存量长期得不到提高，致使农业比较劳动生产率不断下降，短缺点和商业化 点的距离则在拉大。这为解释当前改造传统农业的困境和二元经济结构的固化提 供了一种新的思路。 2 由于人力资本的差异，农业劳动力在转移过程中发生了分层。只有极少数农 村人口通过升学等途径进入城市的正规部门就业，而大部分农业劳动力只能进入 城市非正规部门和农村非农产业就业，而人力资本极低的劳动者只能继续务农。 劳动力市场的制度分割使得农业劳动力不能进入正规部门，但是，转移的劳动力 自身的文化、技术水平也不适应城市部门日益提升的产业层次，即他们与城市为 其提供的技术含量较高的岗位不相匹配。在2 0 0 r 7 年3 月，我国1 2 个省、自治区、 直辖市已经相继取消了农业户口和非农业户口的二元户口性质划分，城乡间的制 度分割在逐渐解冻，所以笔者认为在今后的一段时期内，影响我国农业劳动力转 移和经济增长的主要原因是劳动力市场的技术分割，即劳动者由于具有不同的人 力资本存量在劳动力市场中的分层。 3 农业剩余劳动力的转移是在二元经济结构消解中实现的，二者是同步的、 互动的、互为前提的。二元结构转化的重要内容是，传统农业部门的剩余劳动力 和相关人口向非农产业和城市转移，而在人力资本差异条件下的农业劳动力转移 使得二元结构的转化更加困难。本文从技术层面重新界定了二元经济，认为人力 资本的引入可以改变农业生产函数，人力资本积累率的提高有利于二元经济结构 的转化。 通过对以上问题的分析，笔者认为在城乡间应该实现“公平教育”，这样不但 有利于农业劳动者突破劳动力市场的分割进入正规部门就业，而且使留在农业部 门的劳动力不会因为人力资本过低而影响了传统农业的改造过程；如果说“公平 教育”可以使转移的劳动力具备一定的技术条件的话，“完全市场”则是制度条件， 虽然农业劳动力进城的一些正式的制度限制在逐渐的取消，但是其惯性力量会长 期存在，所以创建完全统一的市场将是现阶段国家促进劳动力转移的重要方面。 关键词：人力资本差异农业劳动力转移劳动力市场分割 二元经济结构转化 s t l l d y 蚰t h e 1 h s f e ro f a g 一伽h u r el a b o rf o r c e o nh u m a nc a p i t a ld i f f e 代n z l l 卸g s h i 姐 a c t ：o 呱c 叫n t f yi sab i gd e v e i o p i n g 硼t r y ，g 豳唱t h i 咖g hac o u r t h 砒a l o t0 fa 卯c i l l t i l ”l a b 叫f o r 佃t c l si n t 0 n _ a 鲥c l l l t l l t ed 印a n m e n t s 1 1 l e 位u l s l ho f a 鲥锄l t u r el a b o rf 砷i sm u t u a lp h e n 响e n ai ne c 劬i cd e v e l o p m e m o fc v e r y 岫t 啦 j nt h cp r o c e s so f 伽fo o u n 町sa 鲥c u l t i i f a lm o d 锄锄i 伽，t h e 仃a n s f 打o fa g r i c i l l t l i r e l a b 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st m s f c r f e dl d b o rf o r c cb ep f o v i d c dw i t h d e 丘1 1 i t e 蛐j c a lc o n d i t i 伽，a b s o l u t em a r k e ti ss y s t c | nc o n d “i o n 舢t h o u 曲s c v e r a l n o m a is y s t e mt or c s 啊da 卯c i l l t u r el a b o rf o r c et oe n t c ri n t oc i t i e si sb e i n ga b o l i s h e d 伊a d u a l l y ，m e 抽e n i as t r e n 垂he x i t si nal o n gr n n ，s ob u i l d i n ga b s o l u t e l yu i i i t i v em a r k e t w i l lb ct h ei l l l p o r t 硒t 勰p e mo f 伽r 叻仃ya d v 锄c i l l gt h ei a b o r 仃硼疵ri np r c s e n t p e r i o d k e yw o r d s t h ed i 丘e r c n o eo fh u m a nc a p i t a l t h et 瑚s f 打o fa 鲥c u i t u mi a b o f t h ed i v i s i o fl a l h o fm a r k e tt h cd u a le 咖o m i cs t r u c t i l i e v 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，论文中不包含其他个人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得陕西师范大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中作了明确说明并表示谢意。 作者签名： 学位论文使用授权声明 本人同意研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属陕西师范大 学。本人保证毕业离校后，发表本论文或使用本论文成果时署名单位仍为陕西 师范大学。学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其它指定机构送交论文 的电子版和纸质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进 入学校图书馆、院系资料室被查阅；有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索；有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。 作者签名 吼幽 1 1 研究背景与意义 第l 章导论 我国是一个发展中大国，正经历着大量的农业劳动力向非农产业转移的过程。 农业劳动力的转移是世界各国经济发展过程中共有的现象，在我国农业现代化过 程中，农业劳动力的转移，是农村经济发展的一个非常紧迫的现实问题，也是一 个事关经济发展全局和社会进步的根本战略问题。 现阶段，我国农业币一方面存在着大量的剩余劳动力，农业劳动力的“劳动 能力”没有得到充分利用，“非公开失业”现象严重；另一方面，农业规模化、产 业化经营难以展开，农业现代化进程受阻，农民收入难以提高。因此，在人多地 少的资源压力下，只有农村人口转向非农产业，才能减少过剩劳动力对土地的压 力，实现农业生产的规模经营，提高农业生产的技术水平，降低农产品生产成本， 才能切实提高农民收入水平。同时，只有农村人口向非农产业转移才能促进农村 产业结构调整，推进农村的工业化进程。显然，“三农”问题的核心是农民问题， 而解决农民问题的根本出路是农业剩余劳动力的向外转移。 江泽民同志在中国共产党第十六次全国代表大会上的报告全面建设小康社 会开创中国特色社会主义事业新局面第四部分第二节“全面繁荣农村经济，加 快城镇化建设进程”中提出：“农村富余劳动力向非农产业和城镇化转移，是工业 化和现代化的趋势。要逐步提高城镇化水平，坚持大中小城市和小城镇协调发展， 走中国特色的城镇化道路。”1 1 】这一精辟论断，深刻地阐明了我国农业劳动力转移 的重要性，并明确指明了今后一个时期内全国农业劳动力转移的发展方针，具有 重要的现实意义。 二元经济结构作为发展中国家存在的普遍的经济社会现象，也伴随着我国经 济改革的进程，至今仍为我国经济的一个基本特征并且表现出特殊性二元社 会结构。农业剩余劳动力是发展中国家在发展中的必然现象，是与二元经济结构 密切相关的。农业剩余劳动力的转移是在二元结构消解中实现的，二者是同步的、 互动的、互为前提的。二元结构转化的实质是，农业和农村的现代化转型，以及 传统农业劳动者向新型农民的转变。：元结构转化的重要内容是，传统农业部门 的剩余劳动力和相关人口向非农产业和城市转移，而在人力资本差异条件下，农 业劳动力转移对农业发展和二元经济的转化提出了新的挑战。 新世纪中国经济能否起飞，中国能否步入中等发达国家的行列，能否统筹城 乡发展，构建和谐社会，能否成功建设社会主义新农村，一个至关重要的问题就 是中国的“三农”问题能否真正得以解决，或者说中国的“农民”问题能否顺利 解决，中国的农业剩余劳动力能否顺利转移出去。 目前，关于劳动力转移问题的研究，还处于探索中，相关的理论还不成熟， 人们对刘易斯一费景汉一拉尼斯城乡人口流动模型( 以下简称刘一费一拉模型) 缺陷的弥补也仅限于不变制度工资、城市存在的失业等等，很少从异质性劳动要 素的角度进行分析。正如希克斯所说“资本同质性假设是资本理论的灾难”f 2 】一样， 劳动力同质性假设也成了刘一费一拉模型的灾难，使其失去了应有的预测能力， 因此，本文试图放弃模型中劳动力同质性假设，将人力资本要素引入模型，对其 进行修正，赋予其新的含义；同时，我国对农业劳动力转移的研究更多的集中在 工业化、城市化、现代化或产业结构与农业劳动力的转移之间的互动关系分析， 所以，从人力资本视角对农业劳动力转移进行进一步研究，能够不断弥补和完善 现有理论的不足，具有较高的理论意义。 1 2 文章的结构与思路 随着人力资本理论的发展，人们对劳动力的认识不再停留在仅仅反映一种较 为简单数量关系的同质性之上。人力资本反映的是劳动力的异质性，即个人之间 生产能力或收入能力的差别，也就是劳动力质量的差别。劳动力同质性假设已经 使一些传统的理论模型面临着严峻的挑战。本文正是从刘一费一拉模型的隐含假 设劳动力同质性入手，试图引入人力资本要素对该模型进行重构，着重分析人力 资本差异条件下农业劳动力转移的相关问题。文章的结构安排如下： 第一章导论部分，介绍了选题的背景和意义，文章的结构和思路，文中一些重 要概念的辨析以及可能的创新；第二章文献综述部分，分别回顾了国内外农业劳 动力转移的重要文献，国外文献侧重于经典模型的介绍，国内文献则是我国农业 劳动力转移过程中的一些实践问题。西方学者提出的农业剩余劳动力转移理论模 型，绝大部分所依据的假设与发展中国家所面临的现实存在着很大的差距，很难 为广大发展中国家制定政策提供依据。而第三章正是介绍刘一费一拉模型中的假 设与现实的矛盾，也是文章的切入点，并介绍了农业劳动力转移的现状及其分层 情况。农业劳动力的顺利转移是农业发展的关键，但是随着农业劳动力转移，农 业人力资本出现了大量的流失，那么对农业的商业化转变有怎样的影响呢? 这是 第四章的主要内容。第五章分析了转移的劳动力由于人力资本的差异只能进入非 正规部门就业，劳动力市场分割造成的这种不公平的现象，同时，人力资本差异 又加剧了劳动力市场的分割。第六章分析农业劳动力转移过程中二元经济结构的 2 转化问题。第七章是本文的基本结论和政策建议，指出实行城乡公平教育，同时 建设完全市场才是解决。三农问题”和构建和谐社会的根本。 1 3 重要概念辨析 2 0 世纪5 0 年代以来西方发展经济学家就曾对农业剩余劳动力定义进行过研 究，改革开放后中国经济学界对农业剩余劳动力的概念也有诸多论述，但未形成 共识。为论文叙述方便在此对这几个概念作个说明。 农业人口与农村人口，前者指从事农业生产的人口，与职业相联系，它包括 农村中的农业人口与城镇中的农业人口；后者指居住在乡村地区的人口，与地域 相联系，是与城镇人口相对而言的，又称乡村人口，它包括农村中的农业人口和 非农业人口。 农业劳动力与农村劳动力，前者指从事农林牧渔业生产的劳动力，包括农村 中的农业劳动力和城镇从事农业的劳动力：后者指在农村或乡村范围内的劳动力 资源，包括在劳动年龄可能或实际参加社会劳动的人口数，即年龄在1 6 岁以上， 男性在6 0 岁以下，女性在5 5 岁以下，具有劳动能力的人，它不仅包括农村中的 农业劳动力，而且包括农村中的非农业劳动力。 农业剩余劳动力与农村剩余劳动力，前者指从事农业生产的不充分就业劳动 力，即农业生产中的无效劳动力和低效劳动力：后者指农村中不充分就业的劳动 力，即在充分利用现有各类农业生产资料的前提下，在农村内部仍然不能获得长 期的稳定的就业机会，并获得一定劳动收入的农村劳动力，即农村剩余劳动力= 农 业剩余劳动力+ 农村非农产业剩余劳动力。农村非农产业的失业者会重新务农，而 再次表现为农业劳动力，所以本文认为农业剩余劳动力与农村剩余劳动力有相同 的含义。 1 4 可能的创新 1 4 1 刘一费拉模型从劳动力同质性假设出发得出的结论已经与现实相悖，本文 以异质性劳动国要素作为切入点对模型进行修正，试图赋予其新的含义。 1 4 2 基于入力资本的劳动力转移研究多集中在人力资本总量水平，较少考虑各层 次人力资本对农业劳动力转移和农业发展的不同影响。本文把农业和非农产业的 平均人力资本存量作为两个分界点( h a ，越) ，将农业劳动力分成三类，来分析农 业的商业化转变和农业劳动力的层级化转移。 l 4 3 用人力资本报酬递增理论来分析农业劳动力转移和二元经济结构的转化，并 用劳动力市场分割理论分析了农业劳动力转移过程。 劳动和劳动力有一定的区捌，在马克思主义学说中相当重要，但本文不作区分，二者都可以看成l a b o f 的意思。 3 第2 章文献综述：农业劳动力转移的理论回顾与研究进展 2 1 国外农业劳动力转移的经典理论 2 1 1 刘易斯一费景汉一拉尼斯模型 美国著名经济学家、1 9 7 9 年诺贝尔经济学奖获得者阿瑟文口易斯在其劳动 无限供给条件下的经济发展( 1 9 5 4 年) 和经济增长理论( 1 9 5 5 年) 首先分析 了具有传统的维持生存的部门和现代资本主义部门的双重部门经济的发展问题。 其后，经过拉尼斯和费景汉等经济学家的不断修正与完善，二元经济模型已经成 为解释发展中国家劳动力剩余的经济发展过程的经典理论。， 在刘易斯的二元经济结构模型中，发展中国家的经济由两部门组成，即现代 的、高劳动生产率的、有组织的现代工业部门和传统的、人口过剩的、没有组织 的乡村部门。刘易斯假设农村部门劳动的边际生产率很小甚至等于零。这意味着， 当减少农村部门劳动的总量时，并不会减少农村部门的总产量，因此农村部门存 在剩余劳动力。当现代工业部门扩展时，它从农村部门的劳动力蓄水池中吸收剩 余劳动力。在人口增长率高且人口密度大的国家，农村部门向现代工业部门提供 的无技能劳动力是无限的。劳动力转移和现代工业就业的增长都是由现代工业部 门的产量增长带来的，而现代工业部门扩展的速度又是由现代工业部门的投资率 和资本积累率决定。模型还暗含着假定，现代工业部门的投资主要来自于资本家 把该部门的利润重新用于投资。最后，模型假定现代工业部门的工资必须高于农 村部门生存收入，以便补偿农业劳动者的转移成本，吸引他们离开农村部门而到 现代工业部门就业。刘易斯认为，经济发展过程是现代工业部门的利润不断增加、 不断从传统的农村部门吸收剩余劳动力的过程。 刘易斯认为农业劳动力地顺利转移而不致在资本积累赶上劳动供给这一点之 前停下来，重要的是不能让实际工资提高的太快，以致于资本家的利润下降到被 全部消费掉而没有纯投资的水平。任何提高农业部门的劳动生产率的作法都会造 成资本主义部门实际工资的提高，从而使资本家剩余的减少和资本积累率的降低。 可见，在刘易斯模型中，农业对经济发展是不能做出贡献的，充其量只能为工业 的发展提供廉价的劳动力。 费景汉和拉尼斯对刘易斯模型的修正强调了提高农业生产率的重要意义，他 们的劳动力转移模型包含着从农业经济到二元经济，从二元经济向现代经济增长 转变两个过程，其基本机理可用下图来描述。 4 ( c ) u a s su7 y粥 i 2k 1 工j i 图1 农业劳动力转移下的工农业关系 图1 ( a ) 就是刘易斯模型，主要分析工业部门的扩张机理。横轴o w 量度工 业劳动，纵轴o p 量度工人的边际生产率和工资。边际生产率曲线即劳动需求曲线 d p f 与水平的劳动供给曲线s p 相交于p ，决定工业部门的劳动就业为o g 。当资本 积累时，会导致d p f 线向外移动。考虑到工业创新的强度与偏向，d p f 线的移动与 刘易斯模型中的d p f 线移动存在着差别，表现为d p f 线在随着资本积累和工业创新 的强度与偏向而移动时，其偏转程度发生了变化。 图1 ( b ) 是农业部门的总产出图，原点位于右上角。横轴o a 从右向左度量 农业劳动力，纵轴o b 从上至下度量农业总产出，o r c x 代表农业部门总物质生产 率或总产出曲线。这条曲线被假定由两部分组成：上凹的o r c ，它表示随农业劳 动力的增加，边际生产率渐减；水平的x c ，它表示劳动边际产品等于零。从图1 ( b ) 可以看出，a d 数量的农业劳动力不产生任何农产品，从农业总劳动人口中 撤出来，总产量不减少。这部分边际生产率为0 的劳动力就是剩余劳动力。 图1 ( c ) 表示农业部门的运行情况。o a 表示农业部门的劳动力，o v 表示农 业部门平均产出和边际产出，曲线w d a 表示农业部门的劳动边际生产率曲线。 5 其中水平部分d a 表示边际生产率为o ，d 部分表示边际生产率递减，s u 为不 变制度工资线，它与o a 的距离等于农业部门的平均产出，即等于图1 ( b ) 中o x 线的斜率，s u 与v u d a 交于u 点。可以看出u 点以下部分u d i a ，其边际生产率 都小于平均产出，这就是“隐蔽失业者”。s u v 代表劳动力转移三阶段的农业部门 劳动力的供给曲线，其中水平部分s u 代表第一、第二阶段的劳动力供给曲线， u v 代表第三阶段的供给曲线。 在第一个阶段，由于平均农业剩余等于不变制度工资( c o n s t a n ti n s t i t u t i 伽a l w a g c ) ，因此，农村多余的劳动力转移到工业部门，不会产生粮食短缺问题，从而 不会影响工业部门的现行工资水平。在图1 ( c ) 中，劳动供给曲线在第一个阶段 是水平的，它与横轴的距离a s 即工资水平等于农业部门的制度工资。 一 当劳动力转移进行到第二个阶段时，平均农业剩余就低于制度工资，这意味着 供工业消费的粮食不足以按制度工资满足工人的需要。结果，粮价上升，工资上 涨。所以，劳动供给曲线在第二个阶段是上升的，如图1 ( a ) 的p x 所示。在这 里，拉尼斯和费景汉把第一个阶段和第二个阶段的交界处叫做短缺点( s h o n a g e p o i n t ) ，表明当平均农业剩余下降到制度工资以下时是农产品特别是粮食短缺的开 始。 在农村剩余劳动即伪装失业全部被吸收到工业部门就业以后，劳动力转移就进 入了第三阶段。根据费景汉和拉尼斯的观点，伪装的失业消失标志着不发达经济 已经进入了商业化阶段。所以，他们把第三阶段的起点f ( c ) 中的p 点】，叫做商业化 点( c o m m e r c i a l i z a t j 彻p o i i l t ) ，表明农业已开始资本主义化了。这时，两个部门的工 资水平都由市场原则来决定，即由劳动边际生产率决定。由于伪装的失业全部转 移到工业部门，农业劳动边际生产率上升到制度工资以上，工业部门要吸引更多 的农业劳动者参加工业生产，就必须把工资提高到至少等于农业的劳动边际生产 率。因此，在第三个阶段，劳动供给曲线上升得比第二个阶段快，如图1 ( a ) 的 x ，s 所示。 随着农业劳动力的转移，农业劳动生产率不断提高，即图l ( c ) 中，曲线m p p l 不断地向左移动，从而使商业化点p 左移；由于农业生产率的提高，农业剩余增 多，于是，平均农业剩余曲线a s s ，不断向右移动，从而使短缺点d 右移，短缺 点和商业化点最终重合，二元经济转化为一元经济。 特别需要指出的是，拉尼斯和费景汉还强调，在二元经济转化过程中，工业 部门吸收农村剩余劳动力的能力和就业机会的创造，决定着二元经济增长利益的 扩散。因为在二元经济转化过程中，一般都有人口的急剧增长，要使转化成功， 工业部门的劳动力吸收率( r il ) 必须超过人口增长率( t i p ) 。拉尼斯和费景汉把这 6 一条件成为发展的临界最小努力标准，用公式表示如下： b 。+ j 仇。+ = 一 、 其中，r t r 资本积累率；卜- 仓q 新强度；哪u 新的效果对劳动投入的偏向效应； 旺一劳动边际产品的劳动弹性= 劳动边际产品增量劳动增量 费景汉一拉尼斯模型在如下四个方面发展了刘易斯模型：( 1 ) 刘易斯模型忽 视了传统农业部门的发展，而费景汉一拉尼斯模型将传统农业部门的发展纳入了 模型，强调了“农业剩余”对劳动力转移和经济发展的制约作用，认为如果农业 剩余不能满足现代工业部门扩张对农产品越来越多的需求，劳动力转移和经济发 展将受到阻碍；( 2 ) 刘易斯模型将资本积累看成是现代工业部门扩张和经济发展 的唯一动力，将技术进步包含在资本积累中，忽视了技术进步的独立作用，但现 实中有些技术进步只需增加劳动而不需要增加资本，费景汉一拉尼斯模型克服了 这一缺陷，将技术进步和资本积累看作是提高生产率的两个的途径；( 3 ) 刘易斯 模型忽视了发展中国家在创新过程中可能出现的要素偏向，如引进先进国家的技 术时具有资本偏向，导致虽然资本积累不慢，但就业创造率很低，影响对农村劳 动力的吸纳，费景汉一拉尼斯模型注意到了这一点，强调发展中国家在选择和引 进技术时一定要考虑本国的劳动丰富这一特点；( 4 ) 刘易斯模型虽然也考虑了人 口增长问题，但人口增长在模型中并不是一个重要的抑制因素，费景汉一拉尼斯 模型明确指出了人口增长对劳动力转移的阻碍，并确定了临界最小努力准则。 2 1 2 托达罗模型中的劳动力转移理论 在刘一费一拉二元结构理论中，经济发展是一个农业剩余劳动力不断向城市 工业转移的过程，城市工业有足够的吸纳能力，现实情况是许多发展中国家农村 和城市都存在失业。美国经济学家托达罗( m p t o d a r o ) 建立的城乡劳动力转移模 型弥补了上述缺陷。 托达罗假定农业劳动力迁入城市的决策主要决定于城乡预期收入差异，差异 越大，流入城市的人口越多。这种关系可用公式表示：j l f 一，“)，o 其中，m 表示人口从农村迁入城市的数目，d 表示预期的城乡实际收入差异， ，) o 表示人口流动是预期收入差异的增函数。 托达罗认为，传统农业部门预期收入等于未来某年的实际收入，但现代工业部 门的预期收入则等于未来某年的预期收入与就业概率的乘积。这样城乡预期收入 差距可表示为：d 一霄一，。其中，w 表示城市实际工作率，表示农村平均实际 收入，万表示城市就业概率。 如果城市不存在失业，迁移者一迁入城市就可以找到工作，城市就业概率就等 7 于1 ，这时劳动迁移的决策就取决于城乡实际收入差距，这就与刘一费一拉模型的 假定相一致。引入概率因素是托达罗模型的贡献，从而可以解释农民为什么在城 市存在高失业率的情况下还会做出移民的选择。 2 1 3 乔根森模型 与刘一费一拉模型一样，乔根森( j o r g e n s o n ，1 9 6 1 ) 把发展中国家经济划分为 两个部门：现代部门( 以工业部门为代表) 和传统部门( 以农业部门为代表) 。 农业被假定没有资本积累，农业产出只需投入劳动和土地，而土地被假定是固定 的，因而农业产出唯_ 的是劳动的函数。在工业部门，土地不作为一个要素，工 业产出只是资本与劳动的函数。在上述假定的基础上；乔根森模型的基本结构是： 人口增长取决于人均粮食供给。如果粮食供给是充分的，人口增长率将达到生理 最大量。当人均粮食供给增长率大于最大人口增长率时，农业剩余就产生了。农 业剩余一出现，农业劳动力就开始向工业部门转移，于是，工业部门就开始增长。 农业剩余越大，劳动力转移规模就越大。 乔根森首先假定发展中国家经济没有工业，所有生产活动都集中在农业部门。 设农业总产出( 如) 用土地( l ) 和劳动( n ) 表示，生产函数受报酬递减率的作用。同 时假定农业中的技术进步既不是劳动的单纯利用，也不是资本的单纯利用，而是 两者混合利用。 q t p “上，“，( 1 ) 上式中，a 表示农业部门的技术进步率，表示t 年与技术进步有关的增长因 子，b 表示土地产出弹性或土地在农产品中的相对贡献。若假定土地供给是一定 的，( 1 ) 可以写成下式： q - 一1 _ ( 2 ) 令) ，一q ，表示人均产出 y q ，一e “一4 ( 3 ) 对时问因素t 求导，并用y 去除求导过的公式，得到： ) ，) ，一口一声7 ( 4 ) 如果一玎( 即劳动增长率) ，那么公式( 4 ) 可以写成下式： y t | y - a 一母n y _ ( p 一卢叩) ) ， 于是，产出的时序过程由下式给出： y ( f ) te 扣一砌”y ( o ) 显然为了获得产出的增长，必须使：口一卢，7 ，o 在许多欠发达国家，由于就劳动变化而言的产出弹性是相当稳定的，所以假 8 定口的值保持不变是有道理的，因此加速技术进步率( 口) 或减少人口增长率( 玎) 尤为重要。只要a ，芦叩，就可以确保人均农业产出增长。但当口一声叩时，整个经 济就将停滞于低水平均衡陷阱之中，此时，农业剩余较少，农村劳动力转移受阻。 2 1 4 舒尔茨理论中的人口迁移问题 舒尔茨( t w s c h l i l t z ) 在他的专著改造传统农业中，从人力资本角度来解 释劳动力迁移行为，他认为，劳动力迁移是人力资本投资的一种形式，而农民在 处理成本、收益和风险时是工于计算的经济主体，“他们是以分厘而不是以元角为 单位来计算成本和收益的”嘲。只有劳动力迁移的预期收益大于迁移成本时，他们 在产业间或地区间的转移才会发生。 另外，舒尔茨( 1 9 6 1 年) 在其人力资本投资理论中，明确地把个人和家庭进 行迁移或流动以适应不断变化的就业机会看作是人力资本投资的五个主要方面之 一，看作是人们通过这种投资以追求更大经济收益的行为决策过程。既然劳动力 的迁移或流动是一种人力资本投资方式，那么迁移者在做出迁移决策时就必须考 虑迁移的成本与收益问题。这里，迁移成本包括货币成本和非货币成本，其中前 者具体包括迁移费用( 如交通，住宅、食物等方面的支出) 和因失业而减少的收 入，后者具体包括迁移的时间成本、体力脑力的支出、心理成本等；迁移收益也 分为货币收入和非货币收入两部分，其中前者主要指迁移后货币收入的增加，后 者则主要指诸如社会关系的改善、个人心理上的满足等这样一些非货币方面的得 益。只有当迁移或流动的收益大于成本