（技术经济及管理专业论文）我国科技投入与经济增长协整关系实证研究.pdf

30 。乙- ，箩 缸 ? ；、ad i s s e n 8 戗。n1 pb u s sm n a g e m e 血 f 生 甲 t h e e m p i r i c a l r e s e a r c ho n c o i n t e g r a t i o n r e l a t i o n s h i pb e t w e e n s ti n v e s t m e n ta n d ，e c o n o m i cg r o w t ho fc h i n a e c o n o m i cr o w t l lo n a 。 “，) ， d 。 ? ， l j b yl i u x u ， ， s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f e s s o rl is e n 。n o r t h e a s t e r n 。u n i v e r s i t y j a n u a r y2 0 0 8 - ， 、。 ，潼矿k|i艮 一， ， 一 ￥ 争 魃覆飞；。yllj扩嚣曩l。 ，啊穗饿依。匆。，。 b l j 毫 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取 得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰 写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 。 并表示谢意。 学位论文作者签名： 陌 ，i 口 日期：加8 7 一 l -学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位 论文的规定：7 即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 。件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文 、，。 挚，h 、们全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 。 肇 ， 7 ( 如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为同意。) ，、。：学位论文作者签名：导师签名： i o + ，签字日期： _ ：签字日期： ： ! j ： j ； ： j o + j， ， ： i - 。， ， i j 。 。 ，t 4 。 毫： 声枣 i 一，吼 彳f i 髯 1 l t j ，婷i p ， p r ，冬 p i l g l j ， ， ： l 东北大学硕士学位论文 摘要 我国科技投入与经济增长协整关系实证研究 摘要 经济增长一直是经济学界研究的主题，不同时期学者对促进经济增长的原因有 着不同的研究。在当今科技迅猛发展时期，科技投入对经济增长起着重要作用。科 。 技投入主要包括科技资金投入和科技人力资本投入，因此本研究的重点是科技资金 投入和科技人力资本投入与经济增长的关联研究，寻找它们之间相互依赖和相互作 用的机制及规律。： 。 本研究首先归纳总结了科技投入与经济增长的概念、经济增长相关理论的发展 过程、协整检验相关理论，并论述了科技投入与经济增长的相关关系。 其次进行我国科技资金与科技人力资本和经济增长的分析，从现实角度说明我 国科技资金投入和科技人力资本投入的不足导致经济总量的相对落后。 文章实证部分在验证1 9 8 7 - 2 0 0 4 年统计数据平稳性基础上，运用协整理论，建 1立了科技资金投入和科技人力资本投入与中国g d p 长期动态均衡模型及e c m 误差修 正模型，得出科技投入与g d p 存在密切关系：长期来看，科技投入对。g d p 具有重要 的推动作用，特别是科技人力资本的投入；，而短期内，科技投入对g d p 没有显著作 用。进一步的格兰杰因果关系分析得出，g d p 对滞后l 、3 - 5 期的科技资金投入和1 - 3 期的人力资本投入有显著影响；科技资金投入、科技人力资本投入对短期( 1 - 4 期) 的g d p 无显著影响；科技资金投入对滞后5 期的g d p 开始有显著影响。 ， 最后，总结全文，并提出促进经济增长和增加科技投入的若干建议。 i j ( 关键词：g d p ；科技资金投入；科技人力资本投入；协整 ， 0 ， l t ； l t 毋 ； 蛙 、i 毒 t p 飞j t争i量， ， l 一 一 、 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h e e m p i r i c a l r e s e a r c ho n c o i n t e g r a t i o n r e l a t i o n s h i pb e t w e e ns & ti n v e s t m e n ta n d e c o n o m i cg r o w t bo fc h i n a a b s t r a c t e c o n o m i qg r o w t hh a sa l w a y sb e e nas u b j e c to fa c a d e m i cr e s e a r c h , a n dt h ef a c t o r s c o n t r i b u t i n gt oi th a v eb e e ns t u d i e db ys c h o l a r sf r o mv a r i o u sa s p e c t s i n , t h ec u r r e n tp e r i o d o fr a p i ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ( s & t ) d e v e l o p m e n t ，s & ti n v e s t m e n tp l a y sa ni m p o r t a n t r o l ei ne c o n o m i cg r o w t h s & ti n v e s t m e n tm a i n l yc o n s i s t so fs & tf i n a n c i a li n p u t sa n d s & th u m a nc a p i t a li n p u t s t h i sp a p e rc o n d u c t sr e s e a r c ho nt h ec o r r e l a t i o nb e t w e e ns & t f i n a n c i a li n p u t s ，s & th u m a nc a p i t a l i n p u t s ，a n de c o n o m i cg r o w t h , s oa st of i n dt h e m e c h a n i s ma n dr u l e so ft h e i ri n t e r d e p e n d e n c ea n di n t e r a c t i o n ! f i r s t l y , t h i sp a p e rs u m m a r i z e st h ec o n c e p to fs & ti n v e s t m e n ta n de c o n o m i c 酏w t h , ； e x p a t i a t e st h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg r o w t hr e l a t e dt h e o r i e sa n dc o - i n t e g r a t i o nt e s t i t h e o r i e s ，a n de x p l o r e st h ec o r r e l a t i o nb e t w e e ns & ti n p u t sa n de c o n o m i cg r o w t h 。 s e c o n d l y , t h ea n a l y s i so fs & tc a p i t a l ，s & th ri n v e s t m e n ta n de c o n o m i c d e v e l o p m e n ti sc o n d u c t e d i ti l l u s t r a t e st h a tt h el a c k i n go fs & ti n v e s t m e n ta n dh rc a p i t a l l e a d st ot h eb a c k w a r d n e s so f t o t a le c o n o m i ca m o u n t mm ee m p i r i c a lv e r i f i c a t i o np a r t , b a s e do nt h ev a l i d a t i o nt e s to fs t a t i s t i c a ld a t ao f y e a r 19 8 7 - 2 0 0 4 ，c o - i n t e g r a t i o n t h e o r y i su s e dt 0e s t a b l i s hal o n g - t e r md y n a m i c e q u i l i b r i u mm o d e lb e t w e e ns & t f i n a n c i a li n p u t s ，s & th u m a n c a p i t a li n p u t s ，a n dc h i n a s g d p , a n da l s oae c me r r o rc o r r e c t i o nm o d e l b a s e do l lt h ee m p i r i c a lr e s u l t s , - t h i sp a p e r c o n c l u d e st h a ts & t i n p u t sa n dt h eg d pa r ec l o s e l yr e l a t e d f r o ml o n g - t e r mp e r s p e c t i v e ， s & ti n p u t sp l a ya ni m p o r t a n tr o l ei ni m p r o v i n gt h eg d p , e s p e c i a l l ys & th u m a n c a p i t a l i n p u t s ；w l l i l ef r o mt h es h o r t - t e r mp e r s p e c t i v e ，t h es & ti n p u t sh a v en os i g n i f i c a n te f f e c t o nt h eg d p f u r t h e r m o r e ，g r a n g e rc a u s a l i t ya n a l y s i ss h o w st h a tt h eg d ph a sa s i g n i f i c a n t i m p a c to n1 ，3 - 5p e r i o dl a gs & t f i n a n c i a li n p u t sa n d1 - 3p e r i o dl a gs & th u m a nc a p i t a l ：= i n p u t s ；s & tf i n a n c i a li n p u t sa n ds & th u m a nc a p i t a li n p u t sh a v en os i g n i f i c a n ti m p a c to n s h o r t - t e r m ( 1 - 4p e r i o d ) o d p ；s & tf i n a n c i a li n p u t sb e g i nt oh a v es i g n i f i c a n te f f e c to nf i v e - p e r i o d l a g g d p ， ，f 砌l y ，m sp a p e rs u m m a r i z e st h ec o n c l u s i o n sa n dp r o p o s e dt op r o m o t ee c o n o m i c g r o w t ha n di n c r e a s es & ti n p u t st os o m eo f i t sr e c o m m e n d a t i o n s ， | + k e y o r d s ：g d p ，s & tf i n a n c i a li n v e s t m e n t , s & th r i n v e s t m e n t , e o - i n t e g r a t i o n ， 、，m ， 一 ，、，0 霉 一-l；tfj 专一，。p f 东北大学硕士学位论文 目录 ； 一 一 目录 e小 、j 声明_ i 中文摘要小“i i 。a b s t r a c t 二j i i i ： 第1 章绪论7 0 jj ：。2 1 - ， 审1 1 选题背景1 1 2 文献综述j 2 1 2 1 国外文献综述j 2 1 2 2 国内文献综述+ 3 1 3 研究方法与内容一一4 1 3 1 研究方法一4 1 3 2 研究内容：i 5 7 1 3 3 本研究创新之处：5 f ： 一。 第2 章理论概述- ：- - 7 ， ， 2 1 科技投入相关理论，：，7 2 1 1 科技投入的概念：7 2 1 2 科技投入的指标i ：7 2 1 3 科技投入体系的构成：7 2 2 经济增长相关理论9 2 2 1 经济增长概念j 9 ， 2 2 2 经济增长要素1 0 2 2 3 经济增长理论发展过程一1 0 2 3 科技投入与经济增长关系，1 8 2 3 1 科技资金投入与经济增长关系j 1 9 2 3 2 科技人力资本投入与经济增长关系：2 0 第3 章我国科技投入与经济增长分析：；。；2 2 3 1 科技资金投入分析：2 2 ， 一 东北大学硕士学位论文 目录 3 1 1 科技资金投入综合分析2 2 3 1 2 科技资金投向分析j j 2 4 3 2 科技人力资本投入分析“2 5 3 2 1 教育经费投入分析。2 5 1。 3 2 2 科研人员投入分析_ 2 6 一 3 3 经济增长分析2 7 3 3 1 经济总量分析：j 2 7 3 4 影响我国经济增长的主要因素。2 8 3 4 1 科技资金投入j 一j 2 8 3 4 2 科技人力资本投入一2 9 第4 章实证研究一：j 3 0 4 1 指标选择和数据来源与处理3 0 4 1 1 指标选择一_ 二；：3 0 。 4 1 2 数据来源与处理；3 0 4 2 变量平稳性检验：，j 3 l ， _ 。 4 2 1 相关术语。：3 l 4 2 2a d f 单位根检验；。：3 2 4 3 科技投入与经济增长协整方程的建立。一：一3 4 4 3 1 相关检验介绍：3 4 ，4 3 2 协整的概念与协整检验一3 6 ， 4 3 3 43 0 h a n s e n 协整检验j ，3 7 i 4 3 4 特征根迹检验：j 3 9 4 4 科技投入与经济增长的误差修正模型一4 0 4 5 科技投入与经济增长的格兰杰因果关系分析4 3 ，4 5 1 格兰杰因果关系简介4 3 一 4 5 2 科技资金投入与经济增长的格兰杰因果关系分析4 4 4 5 3 科技人力资本投入与经济增长的格兰杰因果关系分析j 4 5 、 l4 6 本章小结_ 一。4 5 ； 一藿 t f j 廿： j ， 声 ? v v 东北大学硕士学位论文 目录 第5 章结论与建议一4 7 5 1 本研究主要结论一j 4 7 5 2 建议：4 8 5 2 i 科技资金投入方面：j 一4 8 5 2 一人力资本投入方面4 8 5 2 3 其他方面4 9 参考文献，。一5 1 一 致谢，：1 ：- 5 4 攻读硕士学位期间发表的论文情况5 5 t ，l ， ? ， ： 。 簟 、蠢驴誓箩 怎。2j p、多。 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 选题背景 。 ， 、 科技投入与经济增长的关系一直是人们关心的热点问题，如何测算科技投入对 经济增长的贡献率也一直是经济学的重要研究课题。 。 马克思曾指出，随着工业的发展，现实财富的创造较少地取决于劳动时间和所耗 费的劳动量，相反地取决于一般的科学水平和技术进步，或者说取决于科学在生产上： 的应用。 ， ， 当今世界人们正日益感受到新的科学技术浪潮的涌动和冲击，越来越重视经济 发展的质量，以期在国际竞争中占据有利地位。经济发展质量提高的主要基础是经 济效益的提高，它主要体现在资源配置效益和增长速度效益方面，从科学技术进步 角度看，人们更侧重增长速度效益方面。经济增长不能没有一定的速度，但又不能 一味追求速度，要保证经济的持续增长，必须考虑要素投入基础和要素效益基础。 要素基础在数量上表现为投入一产出比的提高。实现途径包括提高管理水平，劳动 者素质和设备技术水平，规模效益等。而这些最终都必须围绕新的技术来实现。而 新的技术的源泉就是科技投入。科技投入是科技进步的动力和能源，为了促进企业 创新和提高国家竞争力，各国政府纷纷通过制定各种科技计划、政策和法规来支持 技术创新活动。瑞士洛桑国际管理开发学院( i m d ) 、世界经济论坛( w e f ) 为代表的科 技竞争力理论，在对各国科技资源要素在世界范围内的竞争能力进行定量描述和评 价时，也发现科技投入对于一国的科技竞争力和国际竞争力有着很大的影响。洛桑 报告显示，在科技投入中居于前列的国家，如美国、日本和德国等国，一般也是 国际竞争力居于前列的国家，而国际竞争力居于前列的国家，一般又比其他国家更 重视科技投入。金仁秀( 1 9 9 8 ) 等学者还对日本、韩国和新加坡等后进发达国家的赶超 一。 路径进行了实证研究，发现这些国家的经济高速发展期，往往也是科技投入的高速 增长期。科技投人的数量和使用效果直接影响科技水平和科技竞争能力，同时也影响 到经济发展和社会进步，因此，研究科技投人与经济发展的相关问题对提高科技投 入的认识，增加科技投入的数量，优化科技投入的结构，加速经济发展具有重要的意 一义。 ： j 、 、 、_ 经济持续增长与科技投入密切相关。科技投入主要包括科技资金投入和科技人 、 - l 一 。： ， 一 ，j 东北大学硕士学位论文 第1 章绪论 力资本投入，因此本研究采用实证分析方法，利用计量经济模型，重点研究科技资 金投入和科技人力资本投入与经济增长的关系，。寻找它们之间相互依赖和相互作用 的机制及规律： ， “ 1 2 文献综述 4， 多 ? 、箩 1 2 1 国外文献综述 。 。 一 经济增长一直是经济学界研究的主题。古典经济学家在研究一国如何积累财富t 时侧重于要素积累对经济增长作用的刻画，认为要素存量对经济增长有决定性的作 用。亚当斯密认为一国的国民财富增长( 即经济增长) 的主要动力在于劳动分工、资 本积累和技术进步。， 虽然古典经济学家认识到了劳动生产率对经济增长的影响和技术进步的可能性， 但他们对于技术的描述不够详尽，而且缺乏对技术进步因素在经济增长中具体作用机 理的研究。+ ， 到了新古典经济学，经济学家们已经开始注意了对技术在经济增长中作用的研， 究。熊彼特提出了“创造性毁灭”的理论( s e h u m p e t e r , 1 9 4 2 ) ，他认为，“经济的增长是 参 不确定的，同时( 技术的) 突破对整个经济增长起着至关重要的作用。经济增长的不确 定性是内生于经济系统之中的，因为突破的可能性取决于研发的水平，而研发的水平 又取决于对研发者的社会回报”【1 1 ，这种思想直接导致之后新增长理论对技术外溢的 许多研究。虽然熊彼特的研究初步给出了技术创新影响经济增长的理论支持，但他的 理论缺乏数理的支持。， 其后，哈罗德( h a r r o d ，1 9 3 9 ) 和多马f o o m a r ，1 9 4 6 ) 的经济增长模型开创了数理 经济方法在经济学中运用的先河，遗憾的是这个模型将经济增长推向了一个“惟资， ， 本积累 的论调，被喻为“刃锋上的均衡增长 z o r - e d g ee q u i l i b r i u mg r o w t h ) ，并 且没有对经济体中的政府和企业如何积极主动的实现技术进步给出明确的解释。 接着，索洛( s o l o w ，1 9 5 6 ) 和斯旺( s w a n ，1 9 5 6 ) 提出了一个新古典增长模型( 索洛 斯旺模型) ，这是一个外生技术增长模型，因为模型中产出增长率仅等于外生参数劳 动增长率和技术进步率之和，但由于资本收益递减规律仍然存在，这就出现了所谓 的索洛余值。经济学界对它的评价是“( 它) 解释了一切，却独不能解释长期增长 。， 针对索洛余值，很多新增长理论的经济学家作了大量的研究工作，主要手段和。 目的就是将技术内生化。阿罗( a m w ，1 9 6 2 ) 【2 】和谢辛斯基( s h e s h i 璐k i ，1 9 6 7 ) t 3 1 的经济 ： 多 东北犬学硕士学位论文第1 章绪论 增长模型率先将技术内生引进经济增长模型，其科学手段是将技术进步作为资本积 累的副产品，同时知识的外溢( 或投资的外部性) 导致整个经济生产率的提高。 与哈罗德多马模型中的资本概念仅指物资资本，得出物资资本是决定经济增长 的唯一要素结论不同，a k 模型虽然也认为经济增长单纯地取决于资本积累，撤开了 技术进步因素对经济的作用，但a k 模型中所指的资本包括物资资本和人力资本。 在a k 模型中，虽然认为决定经济增长的资本k 总体上包含了物资资本和人力资本， 但没有对物资资本和人力资本在经济增长中的不同作用加以具体的区分和分析。 ， 到上世纪6 0 年代，美国经济学家舒尔茨完整地提出人力资本的概念，之后人力 资本对经济增长的作用不断得到理论及实践的证明。以人力资本为生产要素的内生 增长理论认为：人力资本的增长是技术进步和经济长期稳定增长的关键因素，人力 资本通过内部作用和外溢作用推动经济增长，经济增长又进一步支持人力资本的发 展 4 1 。 。 而后，新增长理论在2 0 世纪8 0 年代开始了新一轮研究上的突破：将知识、技 术、研究与开发投资( r & d ) 和人力资本引入经济增长模型，为经济持续增长找到了源 泉和动力。 。 - 1 2 2 国内文献综述 我国长期以来科技事业以国家兴办为主，财政资金是科技支出的重要来源。郭 庆旺、贾俊雪以1 9 7 8 2 0 0 3 年度数据为基础，利用向量自回归和脉冲响应函数分析了 我国财政总投资、财政基本建设投资和财政更新改造投资对总产出、全要素生产率、 民间总投资、民间更新改造投资的动态影响，得出我国财政投资对经济增长具有显 著促进作用嘲；罗佳明1 、王卫红( 2 0 0 4 ) 运用广义差分回归分析方法，测算出我国 1 9 5 3 - 2 0 0 1 科技投入对经济增长的贡献率约为1 7 6 t 6 j 。 朱春奎( 2 0 0 4 ) 运用协整分析方法发现我国1 9 7 8 2 0 0 0 科技投入与经济增长之间 存在长期动态均衡关系【7 1 0 ： 、 ， 我国学者在人力资本与经济增长关系方面也做了许多研究。沈利生、朱运法 ( 1 9 9 7 ) 采用投入法对我国人力资本存量及其对经济增长的贡献进行了计算网o 孙绍 荣，尹慧茹，朱君萍( 2 0 0 1 ) 对世界各国高等教育水平与其国民生产总值关系进行了统 计分析，建立了二者的数学模型【9 】。叶茂林，郑晓齐，王斌( 2 0 0 3 ) 对我国1 9 8 1 年o 2 0 0 0 年的人力资本对经济增长的贡献进行了估计，认为人力资本对经济增长的贡献 率高达3 1 1 7 r 1 0 1 。胡永远( 2 0 0 5 ) 对我国人力资本存量、物质资本存量与经济增长的 ： 、 。 、 j 。 3 - 。 一 - ，| - ， 7 j -i - ， 、 + 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 关系进行了协整检验，认为中国的经济增长属于投资驱动型增长【1 1 1 。 在人力资本存量的测算方面，张帆教授( 2 0 0 0 ) 对中国人力资本存量和物质资本 存量进行了估算，他采用的是每年净投资累计加总的方法来进行估计的，并把人力 资本分为狭义的人力资本和广义的人力资本【l o 】。王金营教授( 2 0 0 1 ) 用受教育年限法测 算了人力资本存量，并分为基础人力资本存量和专业化人力资本存量以及三次产业 的人力资本来进行了估算【1 2 1 。由于估算的方法不同，估算的结果也有差异，对经济 增长的贡献也不尽相同。( 前者的贡献率为2 3 9 ，后者为1 1 3 6 哟 在人力资本与经济增长的实证研究方面，其得出的基本结论是：人力资本投资 对经济增长的贡献高于物资资本【1 3 】【1 卅( 张帆，2 0 0 0 j 胡永远，2 0 0 3 ) 。- 目前，国内学术界大多数研究是用一些简单的数据分析及回归模型来进行分析， 有的只是简要归纳西方理论模型和研究结论，并由此得出一些启示，因此提出的政 策建议常常是定性的。而在用中国具体数据进行实证研究方面，由于不同学者选用 不同指标进行分析，并且所用方法也各不相同，因此得出的结论也各不相同，没有 统一的评判标准；而实际上我国科技资金投入与科技人力资本投入对经济增长的影 响到底有多大等问题，都需要用严谨的数理模型和计量模型来进行进一步的探索， 以得出更有实际意义的结论。 1 3 研究方法与内容 1 3 1 研究方法 +： j 一 ； ，： 国内外对科技投入与经济增长的关联研究主要采用两种方法：一种是是实证分 析方法，即对相关的科技投入变量和经济增长变量，运用它们的时间序列，建立实 证模型，从中寻找它们之间相互依赖、相互作用的机制和规律；另一种是数理经济 分析方法，即对相关的科技投入变量和经济增长变量在一系列数学假定的条件下， 建立它们之间的数理方程式，从这些数理方程式的形式和解的结构中寻找它们之间 依存和作用【1 5 1 。7 ， 、 ， 一 对科技投入与经济增长的关联研究，实证分析方法得出的结论有时会与用数理 经济分析方法得出的结论不一致，这就要求人们各自检查自己所用的方法，检查各 自的假定条件。一般情况下，实证分析方法主要依赖于变量所积累的时间序列资料， 虽然用该种方法得出的结论有时会比较粗糙，但不大会有悖于客观实际，而用数理 经济分析方法，只要各种假定条件比较完整，其结论就比较精确，但一旦假定条件 ， ! j l ； 鼍 雾 u 东匕大学硕士学位论文第1 章绪论 有些出入，其结论就会有悖于客观实际。+ 本研究采用实证分析方法，运用计量分析软件e v i e w s 5 0 对所选的我国科技资 金、科技人力资本与经济增长相关数据在符合统计可比性原则的前提下，进行实证 研究，运用协整分析和误差修正模型技术分析我国科技资金投入和科技人力资本投 入与经济增长三者之间的长期动态均衡关系，通过格兰杰因果关系分析得出我国科 技资金投入与经济增长之间的相互影响关系。 1 3 2 研究内容 从当前的发展趋势来看，可计量的经济增长模型一般采用3 个投入要素，即资 本、劳动力、技术进步，而资本又可分为物质资本和入力资本。因此，经济增长取 决于物质资本的增长、人力资本的增长、劳动力的增长以及技术进步。但是，对于 中国的情况还要作具体分析，中国无论农村还是城市存在大量剩余劳动力，所以， 一般的劳动力数量对中国的经济增长并不构成限制性因素，只有受过一定程度教育 的劳动力才是重要的限制性因素，这包括在人力资本里；而且对于技术进步来说， ?测量起来十分复杂，一般用虚拟变量来间接表示。 文章的第二部分重点归纳总结了科技投入与经济增长的概念、经济增长相关理 论的发展过程，并论述了科技投入与经济增长的相关关系。 一 第三部分主要进行我国科技资金与科技人力资本和经济增长的分析，从现实角 度说明我国科技资金投入和科技人力资本投入的不足导致经济总量的相对落后。 第四部分是文章的实证部分，利用1 9 8 7 2 0 0 4 年我国科技资金、科技人力资本 一和经济增长的相关统计资料，运用计量经济软件e v i e w s 5 0 设计了我国科技资金、科 i 技人力资本和经济增长的实证研究，找出我国科技资金、科技人力资本与经济增长 的动态均衡关系和格兰杰因果关系。 ， 第五部分是文章的结论部分，根据文章第三。四部分的分析和研究结果得出若 干结论，并提出促进我国科技资金投入、科技人力资本投入和经济增长的若干建议， 对文章加以简要总结。 ， 1 3 3 本研究创新之处 j、。 、 j 本研究将科技资金投入、科技人力资本投入和经济增长同时引入经济模型；在 所选1 9 8 7 2 0 0 4 年间的统计数据符合统计可比性原则的前提下，运用计量分析软件 t ， ： - 5 二 一 ： ， 。 。 东北大学硕士学位论文 第1 章绪论 e v i e w s 5 o 进行实证研究的基础上，建立了三者之间的协整方程和误差修正模型：最 后利用格兰杰因果关系检验得出科技资金投入与经济增长之间和科技人力资本投入 与经济增长之间的相互影响关系。 ， 东北大学硕士学位论文 第2 章理论概述 第2 章理论概述 2 1 科技投入相关理论 2 1 1 科技投入的概念 ： 科技投入是指为完成即定的科研目标，而对科研过程所需的各种物质条件、人 力条件等给予的投入【1 6 1 。 2 1 2 科技投入的指标， 我国科技投入指标主要包括科技资金、科研设备、科技人力资本的投入【1 7 1 1 羽。 ( 1 ) 科技资金投入即科技经费支出，指统计年度内国家财政、企事业单位，科研 机构( 院所) 等的实际经费支出【1 9 1 。包括从事科技活动人员劳务费、科研用固定资 产支出以及其他用于科技活动的支出【2 0 1 j 。( 2 ) 科研设备，指用于科技活动中的建筑物、厂房、机械设备及电子设备等。 ，( 3 ) 科技人力资本投入，指作为科学技术载体的科技人力资本( 主要包括科学家、 工程师、技术人员及其他辅助人员) 的投入。 2 1 3 科技投入体系的构成 一 ：， 多元化科技投入体系是指政府、企业、金融部门、研究开发机构等共同参与科 技投入，它们之间相互协调组成一个有机的系统。科技投入涉及新思想和新发明的 发生、应用研究、基础研究、试验发展及科技成果的市场化等一系列活动，涉及许 多部门和组织。从多元化科技投入体系的构成来说，企业、大学、科研院所、政府 部门、相应的金融机构和中介服务机构都是多元化科技投入的主要组成要素【2 1 1 。 ( 1 ) 企业 指具有不同资金来源、实行经济核算的经济组织，包括全民所有制企业、集体 企业、私营企业和外商企业等等。值得注意的是，作为科技投入主体的企业是指现 代企业制度意义上的企业，它们具有科技投入的动力和能力，是科技投入和技术创 新活动的主体。 、 一 。 ( 2 ) 科研院所( 科研机构) ，。 东北大学硕士学位论文 第2 章理论概述 一 科研院所是主要的技术创新的知识源头，其主要职能任务是开发技术资源，为 企业技术创新提供技术支持。我国传统的科技体制沿用了原苏联的“政府主体型科 技体制，( 政府提供研究经费，为政府履行职能服务，按政府意图从事研究) 。在此种 体制卞，科研院所主要有中科院所属研究开发机构j 部门属研究开发机构和地方研 究开发机构。 一 + ( 3 ) 大学( 高等院校) ： 目前，大学( 尤其是高等理工类大学) 实际上已经具备了“教学、科研和产业 三大职能。大学的首要任务之一是教学，培养高层次人才。科研是高校的_ 个重要 功能，随着社会主义市场经济建设的不断深入，把科技成果转化为现实生产力，对 社会进步产生推动力才是目的，因此科研成果转化应成为大学的第三个职能。 ( 4 ) 金融机构 一 。 。 ， 金融机构是私人或政府经营金融业务的经济组织。它们将积蓄着的资金积累起 来，再转移给需要贷款的个人、家庭或工商业，起到了将有剩余资金的工商业或家 庭的储蓄导向资金不足的工商业和家庭，以供后者购买他们所需的生产资料等服务、 这样必不可少的重要中介作用。按目前国际通行标准金融机构可以划分为银行金融 机构和非银行金融机构。这里所讲的金融机构主要指银行金融机构，其通过科技贷 款来参与科技创新，进行科技投入。 。 ： ， ( 5 ) 政府部门 一、 政府在整个科技投入体系中具有双重“身份”：一、政府是整个市场的管理者和 监控者，其为科技的发展制定指令性和指导性计划，并提供制度保障。二、政府直 接进行科技投入。从科技投入的宏观模式上看，我国实行的是“政府主导一经济导 向一多元化”模式，国家财政科技投入起着导向作用。值得指出的是，科技投入体 - 系是一个以市场为基础的资源配置系统，因此在确定从事什么投入，什么时候进行 投入，以什么方式投入，能给投入者什么样的回报时，市场机制能为之提供信号， ：驱使各科技投入主体( 政府除外) 在一定时候从事科技投入和技术创新。但是由于在科 技投入后的创新过程具有内在技术上的不确定性、市场的不确定性、权益分配的不 确定性和政策环境的不确定性，以及市场机制在激励创新中的不完善，从而需要政 府一定程度的干预，需要政府进行科技投入并起导向作用，因而在科技投入体系中 强调政府和市场的互补作用。 ( 6 ) 0 0 介服务机构 ! ，中介服务机构是沟通知识流动，尤其是沟通科研部门和中小企业间知识流动的 、 ： ，。 。8 一 ： 东北大学硕士学位论文 笫2 章理论概述 一个重要环节，也是科技投入体系的一个重要的组成要素。具体地讲，中介服务机 ， 构包括生产力促进中心、创业服务中心、咨询服务公司，以及国家大型科技数据库、 重大需求信息库以及科技信息网络和农业科技推广服务网等。 2 2 经济增长相关理论 2 2 1 经济增长概念 对经济增长的概念，经济理论界有着大体一致的看法，主要包括以下要点： ( 1 ) 经济增长是指一个国家( 或地区) 物质生产能力及其利用效率的增长，这是经 济增长的本质。一个国家( 或地区) 物质生产能力，即一个国家的生产力发展的状况和 水平。它包括一个国家劳动者的数量与质量，劳动资料的数量与质量，以及劳动者 和生产资料有效结合的方式；它包括了体现在以上要素中的科学技术水平，微观与 宏观的管理水平等项内容。只有一个国家的物质生产力真正有了提高，只有这种能 力得到充分有效的发挥，才能认为该国( 地区) 的经济实力有了真正的提高，经济获得 了真正的增长。一个国家生产能力的提高必然导致其物质产出的增长，商品供应品 种与数量的增加，国民生产总值及国民收入的提高。 ( 2 ) 经济增长用产品产量和人均产量，国民生产总值( 及国民收入) 和人均国民生 产总值( 及人均国民收入) 的提高幅度来度量。由于物质生产能力难以量化和比较，我 们用其产出即产品产量及其价值形式国民生产总值去度量这种能力，来考察一个国 家的经济增长。 ( 3 ) 经济增长属于动态经济学范畴。它所关注的主要不是经济静态效率的提高， 而是经济的长期运动趋势。任何一个国家的经济都是在波动中发展的。任何经济增 长都是波动中的增长。为了排除和超越经济短期波动的影响，考察_ 个国家经济发 展趋势要有相当的时间长度，如库兹尼茨教授所说：“至少3 0 - _ 4 0 年”圆。因此， 经济增长是指不为短期波动所掩盖的经济的长期持续增长。 ( 4 ) 经济增长过程伴随着经济结构的变化。绝大多数发达国家在其长期发展过程 中都经历了这样一些变化过程：随着工业化进程的展开，产业结构的重心从农业向 制造业再向第三产业转移，形成全新的第一、二、三次产业的比例结构。 ( 5 ) 经济增长过程伴随着制度的调整和社会观念的更新。马克思主义的历史唯物。 + 论更为此提供了理论基础。生产力的发展必然引起生产关系的变化，经济基础的变 动必然导致上层建筑的更新。 j 、 ， j ： 、 ，- ： 一 ， 一 - 9 +。 东北大学硕士学位论文 笫2 章理论概述 综上所述，经济增长是用国民生产总值和人均国民生产总值衡量的一个国家物 质生产能力及其利用效率的持续增长。这种增长伴随着人口的增加、经济结构的变 化、制度的调整和观念的更新。， 2 2 2 经济增长要素 ， 一 。 ， 经济增长是一个国家或一个地区在_ 定时期内由于就业人口的增加、资金的积 累、技术进步等因素，经济规模在数量上的扩大。决定经济增长的因素众多，而且， 对任何社会的任何具体生产来说都是共同的，它们是劳动力生产资料及其增加、生 产资料同劳动力在生产过程中的社会结合及其改进、社会的需要的增加自然资源条 件、技术进步等等。以上各因素对它们中任何一项进行增加或改进，都会对经济增 长起到一定的促进作用，而这些因素无论哪一项的增加或改进都与外因有着极其重 要的关系。 - 一 ：通常，经济学家使用总生产函数来表明这些因素之间的关系。总生产函数将国 民总产出、总投入和技术联系在二起，它的数学表达式是： ， q = a f ( k ，l ，r ) ：，。 ( 2 - 1 ) 其中：q 为产出；k 为资本对产出的贡献；l 为投入的劳动力；r 为投入的自然资源； a 为经济中的技术水平；f 为生产函数。， 随着资本、劳动力、资源等投入要素的增加以及技术进步，可以预计出产出的 增加。一 2 2 3 经济增长理论发展过程， 一 + ： j 7 7 经济增长理论是用来分析阐述和解析哪些因素影响经济增长及各因素如何对经 济增长产生影响的经济理论。自亚当斯密、大卫李嘉图的早期著作发表以来，经 济增长理论一直成为经济学主要议题之一。2 0 世纪4 0 年代前后，哈罗德( h a r r o d ) 和 多马( d o m e r ) 从凯恩斯( k e y n e s ) 的理论框架出发，各自独立地构造了考察经济增长的 理论模型。2 0 世纪5 0 ，6 0 年代，索洛( s o l o w ) 、斯旺( s w a n ) 等人取消了哈罗德和多马 ， 。 资本积累型增长模型刚性要素搭配比例的限制，代之以要素间完全可替代的总量生 产函数，从而创立了新古典增长理论。但视技术为外生、以收益递减为基本前提的 新