（技术经济及管理专业论文）欧盟“两指令”对江苏信息产业的影响分析.pdf

摘要 欧盟于2 0 0 5 年8 月1 3 日和2 0 0 6 年7 月1 日正式实施了“两指令”关 于限制在电器、电子设备中使用某些有害物质的指令( r o h s 第2 0 0 2 9 5 e c 号指令) 和关于废弃电器、电子设备的指令( w e e 卜第2 0 0 2 9 6 e c 号指 令) 。目前，欧盟在我省的电子行业出口中所占的位置越来越重要。近四分之一 的家电产品出口到欧盟，是我省的第一大贸易伙伴并且欧盟“两指令”涉及的 产品包括1 0 大类、近2 0 万种，几乎涵盖了所有电子信息产品，对江苏省的电子 行业产品出口将产生重大影响。 本文是从两个方面来谈欧盟“两指令”的影响，即产业整体和企业个体。本 文通过构建一实证模型，分析了欧盟“两指令”的实施影响了江苏信息产业的竞 争力，一力面降低了江苏省信息产业的成本优势，影响了投资环境；另一方面提 高了欧盟市场的准入条件，使江苏省相关企业面l i 岛更大的压力。同时，在对企业 个体分析时，通过垂直约束下的两部门模型，指出企业应积极参与垂直专业化分 工，更好的应对欧盟“两指令” 本文也分析到，欧盟“两指令”的实施，将导致江苏省电子电气产业的“技 术洗牌”，促进企业创新能力的培养。欧盟“两指令”对目前江苏信息企业的技 术创新将起到推动作用。 关键词：欧盟“两指令”；江苏信息产业；技术创新；实证分析 a b s t r a c t d i r e c t i v e s2 0 0 2 9 5 e co nt h er e s t r i c t i o no ft h eu s eo fc e r t a i nh a z a r d o i l s s u b s t a n c e si ne l e c t r i c a la n de l e c t r o n i ce q u i p m e n ta n d2 0 0 2 9 6 e co l lw a s t ee l e c t r i c a l a n de l e c t r o n i ce q u i p m e n ta l - ed e s i g n e db ye u r o p e a nu n i o no na u g 1 3 t h2 0 0 5a n d j u l 1 s t2 0 0 6 c u r r e n t l y , e ue x p o r t so f t h ee l e c t r o n i c si n d u s t r yi nt h ep r o v i n c ea n dt h e p o s i t i o nh a sb e c o m ei n c r e a s i n g l yi m p o r t a n t n e a r l yaq u a r t e ro f t h eh o m ee l e c t r i c a l a p p l i a n c ee x p o r t st ot h ee u r o p e a nu n i o n , t h ep r o v i n c e sl a r g e s tt r a d i n gp a r t n e r e u a n dt h e t w oo r d e r s ”o fp r o d u c t si n1 0c a t e g o r i e s ，i n c l u d i n gn e a r l y2 0 0 ，0 0 0s p e c i e s c o v e l - a h n o s ta l le l e c t r o n i ca n di n 矗o r m a t i o np r o d u c t s , d o m e s t i ce x p o r t so ft h e e l e c t r o n i c si n d u s t r yi nj i a n g s up r o v i n c ew i l lh a v ea s i g n i f i c a n ti m p a c t t h i sa r t i c l ei st od i s c u s st w oa s p e c t so f t h ee l if r o m ”t w oo r d e r s o f t h a ti n d u s t r y a saw h o l ea n di n d i v i d u a le n t e r p r i s e s b yc o n s t r u c t i n ga ne m p i r i c a lm o d e l t h e i n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s si nj i a n g s ua r _ ei n f l u e n c e db yb o t hd i r e c t i v e st h a tn o to n l y r e d u c et h ec o s ta d v a n t a g e sa n di m p a c tt h ei n v e s t m e n te n v i r o n m e n t , b u ta l s oi n c r e a s e e l im a r k e ta c c e s sc o n d i t i o n ss ot h a te n t e r p r i s e sw i l lf a c eg r e a t e rp r e s s u r e g o v e m m e n t sa n d e n t e r p r i s e ss h o u l db ep o s i t i v ea n dc o r r e c t m e a n w h i l e ，t h ea n a l y s i s o f i n d i v i d u a le n t e r p r i s e s ，v e r t i c a lr e s t r a i n t i n t h e t w o - s e c t o r m o d e l t h a te n t e r p r i s e s s h o u l da c t i v e l yp a r t i c i p a t ei nv e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n , t h eb e t t e rt od e a lw i t ht h ee u ”t w od i r e c t i o n s “ t h i sp a p e ra l s oa n a l y z e st h a tt h ee u ”t h et w oc o m m a n d s ”w i l lb ei m p l e m e n t e d i nj i a n g s up r o v i n c el e dt h ee l e c t r i c a la n de l e c t r o n i ci n d u s t r i e s ”t e c h n i c a lr e s h u f f l e ” p r o m o t ei n n o v a t i o na b i l i t y e u ”t w oo r d e r s o nt h ei n f o r m a t i o nc u r r e n t l yj i a n g s u e n t e r p r i s e sw i l lp l a yar o l ei np r o m o t i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n k e y w o r d s ：e u t w od i r e c t i v e s ”：i n f o r m a t i o ni n d u s t r y ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ； p o s i t i v ea n a l y s i s 前言 欧盟“两指令”是指欧盟“关于报废电子电气设备指令”( w a s t e e l e c t r i c a la n de l e c t r o n i c e q u i p m e n t - - w e e e ) 和“关于在电子电气设备中禁止使用某些有害物质指令”( r e s t r i c t i o n o f h a z a r d o u ss u b s t a n c e s - - r o l l s ) ，分别于2 0 0 5 年8 月1 3 日和2 0 0 6 年7 月1 日正式实施。 欧盟“关于报废电子电气设备指令”( 欧盟第2 0 0 2 9 6 e c 号指令，简称w e e e 指令) 规 定，从2 0 0 5 年8 月1 3 日起，电子电气产品生产商( 包括其进口商和经销商) 必须负责 回收、处理进入欧盟市场的废弃电子电气产品；对2 0 0 5 年8 月1 3 臼前投放市场产品的 回收处理费用，由生产者按其产品所占市场份额的比例承担。与“w e e e 指令”同时出 台的还有欧盟“关于在电子电气设备中禁止使用某些有害物质指令”( 欧盟第2 0 0 2 归5 e c 、 号指令，简称r o l l s 指令) ，该指令要求投放欧盟市场的电子电气产品不得含有铅、汞、 镉、六价铬、多溴联苯、多溴联苯醚等6 种有害物质。 欧盟“两指令”立法的目的，是通过统一协调欧盟成员国关于处理报废电子电气设 备的相关法规、政策及措施，增进相关人员履行环保职责的能力，防止或减少报废电子 电气产品对环境的污染。两个指令不仅对世界各国电子电气产品生产造成深远的影响， 也构成江苏电子电气产品进入欧盟市场的技术壁垒。 而目前，欧盟在我省的电子行业出口中所占的位置越来越重要，近四分之一的家电 产品出口到欧盟，是我省的第一大贸易伙伴。并且欧盟“两指令”涉及的产品包括1 0 大 类、近2 0 万种，几乎涵盖了所有电子信息产品，对江苏省的电子行业产品出口将产生重 大影响。 本文就是在对欧盟的“两指令”的背景和且的进行分析的基础上，基于环境规制理 论与贸易发展理论，并运用克莱因一文德伯格模型，分析欧盟两指令对江苏信息产业的 影响，主要包括对电子电气产品生产和贸易的生产企业、产业竞争力的影响，以及欧盟 “两指令”对技术创瓤的推动力。剖析江苏信息产业发展的优势与不足，提出江苏应对 的对策与建议。 图卜1 ： 图卜2 ： 图i - 3 ： 图2 - i ： 图2 2 ： 图3 - 1 ： 图3 - 2 ： 图3 - 3 ： 图目录 2 0 0 5 年我省经济增长速度( ) 2 0 0 5 年我省主要工业门类销售收入4 论文技术路线图 绿色壁垒作用机理图2 1 供应链作用机理2 4 欧盟“两指令”影响产业产品价格的机理3 0 2 0 0 5 年1 月到2 0 0 6 年5 月江苏省信息产业对欧盟进出口数据3 l 2 0 0 5 年江苏省经济增长速度( ) 。 表目录 表3 - 1 ：欧盟季度g d p 增长率表3 1 表3 2 ：2 0 0 5 1 2 0 0 6 3 人民币对美元汇率变动表3 1 i v 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同事对本研究所 做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。如不实，本人负 全部责任。 论文作者( 签名) ： 学位论文使用授权说明 x 馋 7 1l ，e l ， 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期刊( 光 盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电子文档，可以 采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文 的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅。论文 全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ：垄纳川年 月。7 日 硕士学位论文第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景 1 1 1 欧盟“两指令”的主要内容 欧盟“两指令”是指欧盟“关于报废电子电气设备指令”( w a s t ee l e c t r i c a la n d e l e c t r o n i ce q u i p m e n t - - w e e e ) 和“关于在电子电气设备中禁止使用某些有害物 质指令”( r e s t r i c t i o no fh a z a r d o u ss u b s t a n c e s - - - r o l l s ) ，分别于2 0 0 5 年8 月1 3 日和2 0 0 6 年7 月1 日正式实施。欧盟“关于报废电子电气设备指令”( 欧盟第 2 0 0 2 9 6 e c 号指令，简称w e e e 指令) 规定，从2 0 0 5 年8 月1 3 日起，电子电 气产品生产商( 包括其进口商和经销商) 必须负责回收、处理进入欧盟市场的废 弃电子电气产品；对2 0 0 5 年8 月1 3 日前投放市场产品的回收处理费用，由生产 者按其产品所占市场份额的比例承担。 与“w e e e 指令”同时出台的还有欧盟“关于在电子电气设备中禁止使用某 些有害物质指令”( 欧盟第2 0 0 2 9 5 e c 、号指令，简称r o l l s 指令) ，该指令要求 投放欧盟市场的电子电气产品不得含有铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯、多溴联 苯醚等6 种有害物质。 w e e e 指令管辖以下1 0 类产品中交流电不超过1 0 0 0 v ，直流电不超过1 5 0 0 v 的设备：大型家用电器；小型家用电器；信息技术和通讯设备；消费类用户设备； 照明设备；电气和电子工具；玩具、休闲和运动设备；医用设备；监测和控制仪 器：自动售卖机。r o l l s 指令的管辖产品包括w e e e 指令管辖的l o 类设备中去 除第7 类和第8 类以外的设备。 欧盟“两指令”出台的背景，可以概括为三个方面：第一，统一市场法规的 要求，消除欧盟内部壁垒。由于欧盟各成员国的环保法律存在差异，他们之间的 电子电气产品的进出口贸易经常出现摩擦，妨碍正常的商品流通。为了各成员国 的贸易正常化，统一欧洲电子电气产品市场的要求，制定统一的法律法规成为必 要。因此，欧盟利用其统一市场的优势，经过1 0 年的讨论、磋商和准备，最后 达成一致而形成欧盟两指令。 第二，控制生态环境污染，保障欧盟工业可持续发展，展现其环保先驱的形 象。欧盟各国科技发达、经济实力强、生活水平高、人们环境保护意识强，超国 硕士学位论文欧盟“两指令”对江苏信息产业的影响分析 际的绿党政治实力和地位日趋强大。欧盟很早就提出清洁生产、生态工业和循环 经济的论断，但是要实现这些目标，还必须有国民意识、科学技术、经济实力和 法律规范来保障。两指令正是适应了这种要求和大趋势。 第三，提高欧盟产品的国际竞争力，保护内部市场。两指令的制定与实施从 一定程度上有助于提高欧盟生产企业和产品的国际竞争力。这显然是为了发挥欧 盟优势，提高其市场竞争力，保护并争夺更大经济利益。同时，欧盟以维护人类 健康和环境之名，设置发展中国家的水平难以达到的技术标准、技术规范，保护 内部产品和市场。特别是，美国不少日用工业消费品在发展中国家贴牌生产，其 中大部分在本国销售，但还有几成转口，以转到欧洲最多。欧盟高筑技术壁垒， 也有抗衡美国之意。 欧盟“两指令”立法的目的，是通过统一协调欧盟成员国关于处理报废电子 电气设备的相关法规、政策及措施，增进相关人员履行环保职责的能力，防止或 减少报废电子电气产品对环境的污染。两个指令不仅对世界各国电子电气产品生 产造成深远的影响，也构成各国电子电气产品进入欧盟市场的技术壁垒。 1 1 - 2 江苏信息产业的发展现状 党的十六大提出全面建设小康社会的目标后，江苏确定了“两个率先”的总 目标，全面推进小康建设。为走出一条具有江苏特色的新型工业化之路，省委、 省政府制定了具体扎实的工作举措。优化产业结构，明确了产业发展重点。加快 发展电子信息、生物工程和新医药、新材料等高新技术产业，优先发展电子信息 产业，实现电子信息产品制造业和软件业销售收入“双倍增”，力争主要经济指 标名列全国第一。优化产业布局，以“三沿”为轴线推动产业集聚和企业集群。 推进沿沪宁线以信息产业为重点的高新技术产业带建设，以省级电子信息产业基 地和软件园为载体，在承接国际信息产业转移的同时，着力提高自主研发和配套 能力，形成全国领先、全球重要的信息产业基地。目前，我国信息产业持续快速 发展，电子信息产业已经成为我国工业部门中第一大支柱产业和外贸出口的最大 行业，全国形成了珠江三角洲、长江三角洲和环渤海湾三个信息产业密集带。而 江苏是我国重要的信息产业基地。省委、省政府高度重视发展电子信息产业，省 委十届五次会议明确提出到2 0 1 0 年实现电子信息产品制造业和软件业销售收入 “双倍增”的目标，使电子信息产业发展成为全省第一支柱产业。 硕士学位论文第一章绪论 2 0 0 5 年，全省信息产业全面完成“十五”计划，电子信息产业实现销售收 入6 8 2 0 亿元，同比增长4 3 。其中，电子信息产品制造业实现销售收入6 5 0 0 亿元，同比增长4 2 4 ，占全国的1 8 8 ：软件产业实现销售收入3 2 0 亿元，同 比增长7 0 ，占全国比重超过1 0 。全行业实现利税2 8 0 亿元，增长3 5 3 ；实 现出口4 8 0 亿美元，增长4 2 3 ，占全省出口总额的3 8 ；实现工业增加值1 6 5 0 亿元，占全省g d p 比重9 0 3 。( 如图1 1 ) 。 6 0 4 24 4 0 ， l 盖二 2 0 ， 一i 。，口。 l 0 r， 全省g d p 全省工业销售 信息产品制造il l 四增长速度 1 4 52 8 84 2 4 l i 图1 - 1 ：2 0 0 5 年我省经济增长速度“) 2 0 0 5 年江苏省电子信息产品制造业发展速度超过了全省经济的增长速度， 对全省经济的发展起到了积极的拉动作用，在省内各工业门类中继续保持第一支 柱产业的领先地位( 如图1 2 ) 。产业集中度迅速提高，省内排名前1 0 0 家企业销 售收入占全行业比重达6 5 。销售收入超百亿元企业8 家，软件销售收入超亿元 企业5 l 家。1 2 家企业进入全国第2 0 届电子信息百强，1 8 家企业进入第1 9 届中 国电子元件百强，8 4 家电子信息企业进入全国外商投资5 0 0 强，8 家企业被列为 国家规划布局内重点软件企业。全行业上市公司1 6 家，其中5 家在境外上市。 2 0 0 5 年全省通讯设备、计算机及其他电子设备制造业产值5 2 7 8 1 7 亿元，为 江苏3 9 个大类行业的第一大行业，比上年增长2 8 1 。对外贸易在较高平台上 保持强劲增势。全年进出口总额2 2 7 9 4 1 亿美元，比上年增长3 3 4 。其中，出 口总额1 2 2 9 8 2 亿美元，增长4 0 5 ；进口总额1 0 4 9 5 9 亿美元，增长2 6 1 。 出口商品结构不断优化，机电产品、高新技术产品出口占出口总额的比重为 6 8 3 和4 2 7 。其中计算机与通信技术出口4 3 4 3 3 亿美元，占高新技术产品出 口额的8 2 8 ，增长3 9 6 。欧盟已取代日本，成为我省第一大贸易伙伴。 2 0 0 5 年，东部1 2 个省市累计完成投资1 2 3 0 4 亿元，同比增长1 7 5 ，分别 低于2 0 0 4 年同期和全行业投资增速1 4 1 和4 2 个百分点，但占全国投资总量仍 达到8 3 8 ；分省市来看，占全国总投资量2 4 2 和1 9 9 的投资大省江苏和广 硕士学位论文欧盟“两指令”对江苏信息产业的影响分析 东省，投资增速分别达到4 2 3 和3 0 9 ，保持了较快增长。 8 0 0 0 7 魁l 6 0 0 0 7 “# 4 0 0 07 争 2 0 0 ( 37 p 蓉 0 。 1信, t - t , l 连h -纺织业 化学原料及 压延续加工l 一化学制品 1 日销售收入 6 5 0 02 9 9 03 1 2 73 0 2 3 l 2 0 2 5 图1 - 2 ：2 0 0 5 年我省主要工业门类销售收入 2 0 0 5 年，根据省统计局提供的数据，我省电子信息产品制造业共有2 9 家企 业销售收入超过5 0 亿元，其中8 家企业超过1 0 0 亿元，分别比上年增加9 和l 家。按销售排序的前1 0 0 家企业的销售收入4 2 1 3 亿元，工业集中度达到6 4 8 ， 比上年提高1 3 个百分点。l o 家企业进入了全国电子信息百强企业排序，百强企 业数与上年相比持平。 目前，欧盟在我省的电子行业出口中所占的位置越来越重要，近四分之一的 家电产品出口到欧盟，是我省的第一大贸易伙伴。并且两个指令涉及的产品包括 1 0 大类、近2 0 万种，几乎涵盖了所有电子信息产品，对中国电子行业产品出口 将产生重大影响。 1 2 研究成果综述 对于绿色壁垒或环境壁垒研究，在国际上是自2 0 世纪8 0 年代后期。目前， 在国外研究中尚无“绿色壁垒”这一名称，但是技术壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r ) 和 环境壁垒( e n v i r o n m e n t a lb a r r i e r ) 的提法与之相近。国外对技术壁垒或环境壁 垒的研究主要分为两大对立观点，一部分观点趋向于赞成和肯定( b h a g w a t i ， 1 9 9 1 ；r a u s c h e r , 1 9 9 2 ) ，另一部分则持否定的态度( k e i t h em a s k u s ，j o h nsw i l s o n , 2 0 0 0 ) 赞成技术壁垒和环境壁垒的学者认为贸易自由化会对生态坏境造成不利影 响，而持反对意见的学者则认为技术壁垒会对贸易和社会福利产生负面影响。 4 硕士学位论文 第一章绪论 1 2 1 国外问题的研究 欧美学术界对技术性贸易壁垒的研究大体可以分为两个方面：一方面是对技 术性贸易壁垒的定义、特点、性质、分类以及形成原因等基础性问题的探讨：另 一方面是采用各种方法对技术性贸易壁垒对贸易、成本、社会福利等经济因素所 产生的影响的深层次、综合性探讨。 一、关于技术性贸易壁垒基础性问题的研究 欧美学者在技术性贸易壁垒内涵的研究方面，有的是直接给出了技术性贸易 壁垒的定义，例如在1 9 9 9 年发表的农产品市场的技术性贸易壁垒：挑战与机 遇一文中将技术性贸易壁垒定义为：能够管制外国产品在国内市场上销售的法 规和标准，并且这些法规和标准的表面目的是为t n 正与这些产品的生产、分配 和消费相联系的外部作用产生的市场无效。该定义中使用了“表面目的”一词， 说明他们认为技术性贸易壁垒是用校正市场无效的目的来遮掩其贸易保护的实 质。有的学者并没有直接给出技术性贸易壁垒的定义，而是将其作为非关税壁垒 的一种形式加以阐述。例如美国学者s u z a n n et h o r n s b u r y 在他1 9 9 8 年提交的关 于技术法规壁垒的博士论文中指出，非关税壁垒是由或然性保护措施、国内税收、 管理壁垒和贸易限制法规构成的，技术性贸易壁垒则是其中贸易限制法规的一种 形式。同样，另一些美国学者如r o b e r t e b a l d w i n ( 1 9 7 0 ) 、a l a n o s y k e s ( 1 9 9 5 ) 也都将技术性贸易壁垒视为非关税壁垒的一种形式。 有关技术性贸易壁垒的分类方面，d o n n ar o b e r t s ，t i m o t h ye j o s l i n g ( 1 9 9 9 ) 等人也进行过详尽的研究，他们分别从政策工具、措旌影响范围和政策实施的目 标这三个方面对技术性贸易壁垒进行了分类。从政策工具的角度分类，t b t 可 以分为进口禁止、技术规范说明和信息补救三类；从措施影响范围的角度分类， t b t 可以分为对国内国外都有影响的措施、只对进口产品有影响的措施、只对 特定来源的进口产品有影响的措施三类：从政策实施目标的角度分类，t b t 可 以分为社会福利型、风险降低型和非风险降低型三类。有些学者还专门针对技术 性贸易壁垒表现形式之一的技术标准进行了分类，例如j o h a n n e sm o e n i u s ( 1 9 9 9 ) 按照标准的起源不同将其分为：事实标准，即在市场过程中演化形成的；法定标 准，即通过法律来实施的；机构标准，即通过协会和标准化机构( 如国际标准化 组织) 协调产生的。 硕士学位论文欧盟“两指令”对江苏信息产业的影响分析 欧美许多学者从经济学角度分析了技术标准的贸易保护主义特性，并由此解 释了技术性贸易壁垒的形成原因。他们普遍认为贸易保护才是政府制定标准的唯 一目的。k e i t he m a s k u s ，j o l ms w i l s o n 和t s u n e h i r oo t s u k i ( 2 0 0 1 ) 在前人研究 的基础上总结了标准成为贸易壁垒的五条原则：一是某个标准的执行纯粹只是在 增加成本；二是设定的标准高于其要实现的特定政策目标；三是某个标准在国内 和国外企业的应用中存在歧视性；四是所选标准是否是现有可选措施中对贸易的 破坏性最小的；五是标准的强制性要求与科学或可靠的风险措施相比更加谨慎。 a l e s s a n d r ac a s e l l a ( 1 9 9 6 ) 在无边界的产品标准联盟中提出了对传统观点的 质疑，即国际贸易中标准的制定是政府的行为。他认为产品标准可以在产业层面 上形成，具体来说就是标准可以在国际企业联盟的活动中形成。s u z a n n e t h o m s b u r y ( 1 9 9 8 ) 则是从政治经济学的角度分析了技术性贸易壁垒形成的原因， 他认为技术性贸易壁垒的实施取决于理性经济个体的偏好及其政治影响的效力 与政府之间相互作用的均衡过程。 二、关于技术性贸易壁垒影响的研究 近年来，欧美地区许多学者都在从事技术性贸易壁垒影响的研究，并逐步从 理论分析转向深层次的实证分析。特别是关于如何量化技术性贸易壁垒影响的课 题越来越成为当前学术界探讨的热点，而且不少学者也相应地提出了一些有价值 的量化方法。以下主要从理论和实证研究的角度介绍一下欧美经济学家在这方面 的主要研究成果。 对技术性贸易壁垒影响的理论分析主要是从政府的标准化选择方面进行分 析。例如，n e i lg a n d a l 和o zs h y ( 2 0 0 1 ) 在标准化政策与国际贸易中研究 了政府标准化政策的选择问题。当标准和技术法规的网络效应和转换成本同时存 在的情况下，他们认为在网络效应背景下，标准化政策有益于全世界的消费者都 使用兼容性产品，也有利于促进消费，但网络效应却无形中增加了外国公司进入 本国市场的标准转换成本。他们的结论是：假设政府政策被局限于认可所有外国 标准或不认可任何外国标准这两种情况，则当网络效应相对显著时，所有国家都 会相互认可所有标准；当( 标准) 转换成本相对显著时，两国之间会形成一个标 准化联盟，并且该联盟不认可第三国即非成员国的标准。m a n e h e l e n ej e a n n e r e t 和t h i e r r yv e r d i e r ( 1 9 9 6 ) 通过考察外国和本国公司在国内市场上的垂直差异化 6 硕士学位论文第一章绪论 模型，研究了贸易政策和标准化决策的关系，并得出结论：假设在某国的国内市 场上，外国公司与本国公司进行竞争，并且外国公司销售的是高质量产品，本国 公司销售的是低质量产品，政府对进口产品征收关税。那么，如果标准化能使产 品的质量差距增大，则高质量产品的生产者就越有动力向消费者提供质量更好的 产品，同时也有利于增加高质量产品的进口。 对技术性贸易壁垒影响的实证分析主要是通过调查法、计量经济模型、局部 均衡模型和可计算的一般均衡模型这四种常用的方法来进行分析。 ( 1 ) 运用调查法分析t b t 影响的研究。运用调查法的主要是一些研究机构， 例如，经济与合作发展组织于1 9 9 9 年在美国、日本、英国、德国对三个部门的 5 5 家公司开展了一项调查，目的是研究技术标准和合格评定程序对贸易的限制 程度。结论是：合格评定程序中的相互认可协议能够降低贸易成本；小公司在很 大程度上依赖于外部的信息资源，而且不能通过大批量出口来分摊这些成本，因 此，他们往往因为成本的增加而减少出口。再如，美国国际贸易委员会于1 9 9 8 年就标准在信息技术产业中对贸易的限制情况进行了调查，并在美国、欧盟、亚 洲和拉丁美洲的多个国家展开。但该调查的研究者只能提供说明性的陈述而没有 对其调查结果进行统计分类。另外，w t o 中的t b t 委员会于2 0 0 2 年对o e c d 成员国和非成员国在1 9 9 5 2 0 0 1 年期间与农产品相关的技术性贸易壁垒进行了调 查，通过分析协议的执行情况来评估技术性贸易壁垒对经济、贸易产生的影响。 ( 2 ) 运用引力模型等计量经济学方法分析t b t 影响的研究。运用引力模型 和计量经济学方法来考察标准对贸易的影响是目前t b t 测度技术中相对来说最 为客观、最有启发性，也是最有拓展潜力的一个方向。p e t e rs w a r m 等人对 1 9 8 5 1 9 9 1 年期间英国的净出口、出口、进口与本国的标准数目及英国和德国认 可的国际标准数目进行了回归分析。结果发现，英国的标准对其出口和进口都有 积极的促进作用。因而，这些标准既向出口国提出了质量要求，又增加了英国国 内的进口需求。他们还发现，单个国家制定的标准对贸易的促进作用大于国际标 准，并由此得出国际标准的影响小是因为以较高规模经济为基础的贸易平衡了与 减少产品多样性相联系的贸易。j o h a n n e sm o e n i u s 对p e t e rs w a n n 等人的研究进 行了改进，他运用引力模型分析了1 9 8 0 1 9 9 5 年期间来自1 2 个国家的4 7 1 个行 业的国家特定标准与双边共享标准对国际贸易的影响。回归结果表明：双边共享 硕士学位论文欧盟“两指令”对江苏信息产业的影响分析 标准对贸易量有显著的正效应；专门针对进口的标准对非制造业部门的进口有显 著的降低作用，而对制造业部门的进口却有显著的促进作用，相比之下，专门针 对出口的标准与大多数产品的贸易量都存在积极的正效应。除此之外，很多学者 尝试用引力模型分析技术性贸易壁垒对农产品的限制作用，如k e i t h e m a s k u s ， j o h ns w i l s o n 和m i r v a ts e w a d e h ( 2 0 0 1 ) 。 ( 3 ) 运用局部均衡法分析影响的研究。采用局部均衡分析方法研究影响的 主要有以下学者：d a w nd t h i l m a n y 和c h r i s t o p h e rb b a r r e t t ( 1 9 9 7 ) 通过分析供 需曲线的变化，研究了技术法规对美国向其他北美自由贸易区成员国出口奶制品 的贸易影响。他们发现进口规则会增强消费者购买某种产品的信心，这就避免了 柠檬问题或对国外产品的不信任。如果法规要求不提供给消费者选择有关产品的 信息，这就会使消费者的福利受损，但信息法规会纠正市场无效并增加社会福利。 b a r r yk r i s s o f f , l i n d ac a l v i n 和d e n i c eg r a y ( 1 9 9 7 ) 采用静态局部均衡模型研究 了美国苹果在日本、韩国、墨西哥这三个不同市场面临的关税和技术性贸易壁垒 情况，并计算出了限制出口的技术性贸易措施的等价关税率以及技术性贸易措施 对贸易的限制程度。虽然他们承认技术性贸易措施有其存在的合理性，但模型中 没有说明进口国在取消贸易限制后对产品的影响情况。d a n i e l s u m m e r 和h y u n o k l e e ( 1 9 9 7 ) 的研究则细致到市场营销各个环节上发生的成本。他们通过分析亚 洲针对美国蔬菜的进口规则问题，指出法规能以不同方式在销售链的不同点上增 加成本，并且这些法规会影响到国内外的价格水平、外汇流量和贸易量。 ( 4 ) 运用可计算的一般均衡法分析影响的研究。运用可计算的一般均衡模 型来考察影响效果的代表性成果有：m i c h a e lg a i o r e k ，a l a s d a i rs m i t h 和a n t h o n y j v e n a b l e s ( 1 9 9 2 ) 对欧盟规模收益递增的几个部门建立了可计算的一般均衡模 型。他们假定协调标准可以使欧盟的贸易成本下降2 5 ，并分为两种情况：第 一种情况是在不同的欧盟国家，市场可以因为其他因素而被分割，允许公司根据 当地需求来制定价格；第二种情况是市场被整合在一起，公司通过整个欧盟地区 的需求来统一定价。他们得出的结论是：当欧盟内部地区生产的产品代替了欧盟 从国外进口的产品，则含有一个实质性的贸易转移，这种效应在一体化市场背景 下会更加明显。g l e n nw h a r r i s o n ( 1 9 9 6 ) 等人对上述研究作了进一步拓展，增 加了从需求方面来解释协调标准带来的收益。他们认为协调的标准应该可以提升 8 硕士学位论文 第一章绪论 消费者购买外国产品的信心，增加国内外产品问的替代弹性。 1 2 2 国内问题的研究 国内对技术性贸易壁垒的研究起步较晚，叶柏林和陈志田在1 9 9 2 年著的技 术引进与进出口商品的标准化一书，通常被看作是国内最早进行技术性贸易壁 垒研究的标志。进入2 0 世纪9 0 年代中期以后，特别是中国加入世界贸易组织以 来，随着国内产品受国外技术性贸易壁垒限制的增多，各地方政府开始加强关注 这方面问题，大量学者也对技术性贸易壁垒展开了深入的探讨，并结合中国国情 提出了一些有价值的政策建议。 中国经济学界在2 0 世纪9 0 年代后期，尤其是中国加入w t o 之后，开始研 究绿色壁垒的经济学意义( 钟慧中，1 9 9 9 ；罗丹，2 0 0 0 ) ，讨论设置绿色壁垒的 理论依据及存在价值( 叶汝求，2 0 0 1 ) ，梳理绿色壁垒的w t o 条文渊源( 夏友 富，2 0 0 1 ) ，并提出在w t o 规则内如何规避绿色壁垒的办法( 苏保乐、徐坤， 2 0 0 0 ：周曙东，2 0 0 3 ) 。在2 0 0 0 年前后不少文献开始研究绿色壁垒对我国外贸出 口的影响( 田旭，1 9 9 9 ；孙伟，1 9 9 9 ；罗丹，2 0 0 0 ；茅惠民，2 0 0 0 ；王家庭，2 0 0 1 ； 王宗光，2 0 0 1 ) ，其中也包括绿色壁垒对我国农产品出口的影响( 吕宏，2 0 0 1 ； 罗丹，2 0 0 0 ) 。2 0 0 1 年后，经济学者开始研究绿色壁垒的实证案例，尤其是日本 的绿色壁垒对我国蔬菜出口的限制( 陈永福，2 0 0 1 ；甲斐谕，2 0 0 2 ；周曙东，2 0 0 3 ) 。 面对发达国家设置的绿色壁垒，不少文献提出了解决办法( 张会，2 0 0 2 ；姜曙光， 2 0 0 1 ) ，但都主要围绕着绿色生产和产品标准化( 黄勇，2 0 0 1 ) 。从总体上看，我 国的大部分学者对绿色壁垒是持否定态度。到目前为止，我国经济学理论工作者 对绿色壁垒的研究结论主要有以下几点： ( 1 ) 发达国家关于保护环境的技术性措施是名副其实的“绿色壁垒”，不利 于贸易自由化的发展( 叶汝求等，2 0 0 1 ；黄卫平等，2 0 0 1 ) 。 ( 2 ) 发达国家为保护本国的夕阳工业而制定环保技术标准和环境标志，这 些标准和标志是以发达国家的技术条件和水平制定的，发展中国家难以达到。发 达国家利用其环保技术上的先进性来限制从发展中国家的进口( 翁鸣，2 0 0 3 ；吕 宏，2 0 0 1 ) 。 ( 3 ) 我国等发展中国家的产品( 尤其是农产品) 无法达到日本等发达国家 的环保技术指标，因此在近期内出口受到严重影响( 罗月一、陈洁，2 0 0 0 ；孙海 9 硕士学位论文欧盟“两指令”对江苏信息产业的影响分析 梅，2 0 0 3 ) 。 ( 4 ) 针对发达国家的绿色壁垒，我国可以采取绿色生产和产品标准化等对 策措施( 苏保乐、徐坤，2 0 0 0 ；张会等，2 0 0 2 ) 。 这些研究都认为绿色壁垒是以环境问题或人类健康问题为借口( 姜曙光， 2 0 0 1 ；易法海，2 0 0 1 ) ，以保护进口国国内产业为目的( 刘彦平，2 0 0 0 ；姜曙光， 2 0 0 1 ) ，针对国际贸易实施的相关措施。但是，对绿色壁垒具体包含哪些措施， 至今还没有一个统一的界定，有人认为只要是和绿色贸易保护主义有关的绿色措 施都可以归结为绿色壁垒( 孙海梅，2 0 0 3 ) ，也有观点认为只有和技术性壁垒有 关的非关税性壁垒才是绿色壁垒( 姜曙光，2 0 0 1 ) ，亦有观点将上述两者区分为 广义的和狭义的绿色壁垒( 宣亚南，2 0 0 2 ) 。很明显，这两种界定的范围不同， 前一种的范围比较广泛，将绿色关税和绿色补贴等措施也纳入到绿色壁垒的范畴 中来。在本文中，采用狭义的绿色壁垒概念。作者将以技术性壁垒为主要表现形 式的绿色壁垒和含义更广泛的绿色贸易保护措施相区分。并且认为，绿色壁垒是 绿色贸易保护主义的主要表现形式之一，除此之外实施绿色贸易保护的措施还有 绿色关税和绿色补贴等其它手段。 从文献综述来看，目前我国已经有不少文献研究了绿色壁垒对我国农业出口 的影响，也有学者( 宣亚南，2 0 0 2 ) 曾试图对此进行定量分析，并提出了很好的 思路，但未能系统的采取实证分析，因而针对性不强，难以将绿色壁垒的影响进 行量化。本研究以中日蔬菜贸易为例，在研究中国和日本蔬菜生产、流通、贸易、 价格以及竞争力等因素的基础上，设计了一套完整的定量分析方法，测度了日本 绿色壁垒对我国蔬菜产业的影响和对我国蔬菜产品比较优势的冲击，此外，尽管 大部分的既有研究都认为绿色壁垒是贸易保护主义的体现，却罕有将其加以详细 的分析，从实证角度提供“贸易保护主义是发达国家实施绿色壁垒动因”这一论 点的论据。因此，这些研究主要都停留在理论上，很难驳斥和揭露发达国家为绿 色壁垒披上的一层“环保外衣”。同时上述即有研究主要分析了绿色壁垒对我国 蔬菜等农产品出口的影响，却没有剖析其对发达国家自身的影响。本文不仅分析 了日本的环保卫生技术标准( 如食品卫生法等) 对我国蔬菜出口造成冲击的 原因，还从实证角度分析了日本实施绿色壁垒的深层动因，为“贸易保护主义是 发达国家实施绿色壁垒的原因”这一论点提供了实证依据。 1 0 硕士学位论文 第一章绪论 1 - 3 研究内容及框架 1 3 1 研究内容 本文就是在对欧盟的“两指令”的背景和目的进行分析的基础上，基于环境 规制理论与贸易发展理论，并运用克莱因一文德伯格模型，分析欧盟两指令对江 苏信息产业的影响，主要包括对电子电气产品生产和贸易的生产企业、产业竞争 力的影响，以及欧盟“两指令”对技术创新的推动力。剖析江苏信息产业发展的 优势与不足，提出江苏应对的对策与建议。 本文共分六章，主要的结构安排和内容是： 第一章：绪论。主要介绍选题的背景、选题的意义和国内外研究现状，并 对文中涉及的江苏信息产业进行基本介绍，最后介绍本文的研究内容与框架。 第二章：此章分析了本文写作所基于的理论，包括技术壁垒和绿色壁垒理 论，绿色壁垒所作用的机理，以及绿色供应链理论。 第三章：主要谈欧盟“两指令”的作用机理是从产业整体和企业个体两个 方面来加以分析，以及是对创新的推动作用。 第四章：欧盟“两指令”与江苏信息产业竞争力。本章运用跨时横截面的 混合模型，分析了欧盟“两指令”对江苏信息产业竞争力影响。 第五章：欧盟“两指令”与江苏信息企业发展。本章运用了一个两部门三 厂商模型，具体的对处于垂直约束下的江苏企业中的外资企业、国有企业和民营 企业进行逐一分析，指出企业应积极参与垂直专业化分工，更好的应对欧盟“两 指令”。 第六章：欧盟“两指令”与创新。本章指出企业应通过由点带面的技术扩 散效应，带动产业链的跳跃式升级，使其最终跨越了欧盟“两指令”的绿色壁垒， 并巩固和提高了出口产品的国际市场竞争力。 第七章：总结与展望。对全文研究做一个简单的总结，并提出了进一步深 入研究的方向。 硕士学位论文欧盟“两指令”对江苏信息产业的影响分析 1 3 2 基本框架 li 对江苏信息产业竞争力的影响i对江苏信息企业发展的影响的影响 = 萝 技术创新 j 一 企业剖新 管理创新 图1 - 3 论文技术路线图 1 2 硕士学位论文第二章欧盟“两指令”影响的理论基础 第二章基于产业视角的作用机理 2 1 技术壁垒和绿色壁垒理论 2 1 1 技术壁垒和绿色壁垒的概念 ( 1 ) 技术壁垒的定义( t b t ) 技术性贸易壁垒是指一国以维护国家安全，或保护人类健康和安全，保护动 植物的生命，保护生态环境，或防止欺诈行为，保证产品质量为由，采取一些与 其他国家不一致的技术法规、标准、包装、标签、认可和检疫检验制度，对本国 市场上的商品实施管理，从而成为其他国家商品自由进出该国市场的障碍。 技术壁垒主要指w t o 技术性贸易壁垒( t b t ) 协定和实施卫生与植 物卫生措施( s p s ) 协定所管辖的各种形式的非关税壁垒措施对国际贸易造成 的障碍。换言之，是进口国在实施进口贸易管制时，制定颁布法律、法令、条例、 规定，依靠严格的技术标准，通过认证、检验、监督等制度，来提高进口产品市 场准入的技术门槛