（产业经济学专业论文）农户加入农民专业合作社的意愿及行为影响因素分析.pdf

? 才“+ 学位论文原创性声明 f i i ii r li r l111i lr l lllll 17 8 9 7 4 8 本人所提交的学位论文农户加入农民专业合作社的意愿及行为影响因素分析， 是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的原创性成果。除文中已经注明引用的内 容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究 做出重要贡献的个人和集体，均已在文中标明。 本声明的法律后果由本人承担。 论文作者( 签名) ：犁岫久讳 砒年易月 同 学位论文版权使用授权书 、 弓压 t 本学位论文作者完全了解河北经贸大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学 位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河北经贸大学可以将学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保 存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在年解密后适用本授权书) h 论文作者( 签名) ：旋软坤 如厶年二月弓同 彤 每“7 f 邑产勘 罐净霭穗穗鞣，嘲霭霭嵩；取莲一罐翘翻赫夤漱_ 渺 o、南、 手舻 l ， ， f 女 二 卜。 誓， 0 ，i ： f f ； i 声明 本论文受国家社会科学基金“促进农民专业合作社健康发展研究 课题( 0 7 b j y 0 9 9 ) 的资助，特此致谢! i i i r f 。 一“卜hb了i甄二p”、睁kr，_一心n一。卜卜 i v ， r r 。 t _ j ，0 ，q o ； t_，譬妒， 摘要 农民专业合作社是为了解决农村小生产、大市场的矛盾而出现的一种制度创新，被 认为是促进农业发展、提高农民收入水平、促进城乡和谐发展的有效手段之一。目前， 我国农民专业合作社发展很快。但是，伴随合作社的快速发展，许多问题也逐渐突显了 出来。其中一个亟待解决的难题就是如何促进农户积极参与合作社，改变我国农户参与 合作社比率太低的现状。 国内外有许多关于农户参与合作社影响因素的研究文献。但是以往文献的调研缺乏 针对性，在对农户进行调研时多没有考虑农户周边没有合作社存在的情况。在影响因素 上，也没有考虑农户的社会心理因素和合作社的制度因素。而且，大多数文献只分析了 农户意愿，没有分析农户行为以及意愿到行为的转化机制。因此，本文以现实中已经存 在的合作社为考察对象，对合作社覆盖空间范围内的社员和非社员进行比较研究，增强 了针对性。另外，本文除了从农户禀赋和经济因素考察影响农户参与合作社的意愿及行 为外，还把农户的社会心理因素和合作社制度因素纳入到考察范围内。最后，本文既考 察影响农户参与合作社意愿的因素又考察了影响其参与行为的因素，还分析了从意愿到 行为转化的机制。j 本文运用河北省、浙江省部分农户的调研数据进行研究，由五章组成： 第一章研究现状综述。介绍国内外农民专业合作社合作社和农户经济行为的研究现 状。 ! 第二章构建农户参与合作社意愿及行为影响因素模型。文章参考国内外学者的科研 成果及相关理论研究，认为有五大因素影响农户参与合作社的意愿和行为。分别是：农 户的禀赋特征、农户的生产经营特征、农户对合作社的认知情况、合作社的制度特征、 政府及亲友的影响情况。此外，文章还对各影响因素进行具体分析并提出了研究假设。 第三章对影响农户加入合作社意愿及行为的各因素进行描述性分析。文章主要针对 五大因素对问卷数据进行了描述性统计分析。对农户的禀赋、生产及认知情况，合作社 的制度特征情况，政府亲友的影响情况，以及农户加入合作社的意愿及行为情况进行了 了解。 第四章是农户参与合作社意愿及行为影响因素的计量分析。文章先对变量进行了因 子分析，合并变量后又对数掘进行了l o g i s t i c 回归分析。文章揭示了影响农户参与合作 v 社意愿的显著性因素是农户的受教育年限、合作社的制度特征、农户的预期、农户对合 作社的认知、外部环境影响。而影响农户参与合作社行为的显著性因素则是农户的年龄、 农户对合作社的认知、外部环境影响。最后，文章还揭示了农户意愿到行为的转化障碍。 第五章在前面几章分析的基础上，得出研究结论，并从农户、合作社、市场环境、 政府四方面对合作社的发展提出了六点对策建议。一、加大宣传力度、引导专业合作社 积极发展；二、继续提高农民文化素质，增强农民合作意识；三、因地制宜、让农民发 展自己的合作社；四、针对最佳受众吸收社员，努力减少社员投资、增加社员收入；五、 进一步提高农业生产专业化、规模化、商品化程度；六、加大政府扶持力度、加快专业 合作社良好发展。 关键词：农民专业合作社农户农户行为影响因素 v l a b s t r a c t f a r m e rs p e c i a l i z e dc o o p e r a t i v e sa sa s y s t e mo f i n n o v a t i o nf o rs o l v i n gt h ec o n t r a d i c t i o n b e t w e e ns m a l l - s c a l ep r o d u c t i o na n dt h eb i gm a r k e ti sd e e m e da so n eo fe f f e c t i v ew a y st o p r o m o t ea g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n t ，i n c r e a s ef a r m e r s i n c o m e sa n dp r o m o t eh a r m o n i o u su r b a n a n dr u r a ld e v e l o p m e n t a tp r e s e n t , t h ef a r m e rs p e c i a l i z e d c o o p e r a t i v e si nc h i n ah a v e d e v e l o p e dr a p i d l y h o w e v e r , 、) l ，i mt h er a p i dd e v e l o p m e n to fc o o p e r a t i v e s m a n yi s s u e sh a v e b e e nh i g h l i g h t e do u t o n eo ft h eu r g e n tp r o b l e m si sh o wt op r o m o t et h ea c t i v ep a r t i c i p a t i o no f f a r m e r sc o o p e r a t i v e s ，a n dt oc h a n g et h el o wr a t eo fc h i n a sf a r m e r si n v o l v e di nc o o p e r a t i v e s t h e r ea r em a n yd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e s e a r c hl i t e r a t u r eo nf a c t o r sa f f e c t i n g f a r m e r si n v o l v e di nc o o p e r a t i v e s h o w e v e r , t h el i t e r a t u r et oc o n d u c ta ni n v e s t i g a t i o nt os t u d y t h ef a r m e r sd i dn o tt a k ei n t oa c c o u n tm o r et h a nn e i g h b o r i n gf a r m e rs p e c i a l i z e dc o o p e r a t i v e s e x i s t ，a n dt h er e s u l t so ft h ei n v e s t i g a t i o nf o c u s e dn o ts t r o n g a n dm o s tl i t e r a t u r ed i dn o tt a k e i n t oa c c o u n to ft h es o c i a la n d p s y c h o l o g i c a l f a c t o r sa n dc o - o p e r a t i v ei n s t i t u t i o n a l f a c t o r s m o r e o v e r , m o s to ft h el i t e r a t u r eo n l ya n a l y z e dt h ef a r m e r sw i l l ，n e i t h e rt h ef a r m e r s b e h a v i o rn o rt h et r a n s m i s s i o nm e c h a n i s mo ft h ew i l lt oa c t i nt h i sp a p e r , t h ec o o p e r a t i v e s a l r e a d ye x i s ti nr e a l i t ya r et h eo b j e c t sf o rt h es t u d y t h ep a p e rh a sas t r o n gt a r g e t e da si t c o m p a r a t i v e s t h em e m b e r sa n dn o n - m e m b e r so ft h e s p a c ec o v e r e db yt h es c o p eo f c o o p e r a t i v e s i na d d i t i o n ，a p a r tf r o mt h eh o u s e h o l de n d o w m e n t sa n de c o n o m i cf a c t o r st h a t a f f e c tt h ef a r m e r s w i l l i n g n e s sa n db e h a v i o u rt oa c c e d et of a r m e rs p e c i a l i z e dc o o p e r a t i v e so r n o t ，t h i sp a p e rw ep a r t i c u l a r l yc o n s i d e rt h es o c i a la n dp s y c h o l o g i c a lf a c t o r so ft h ef a r m e r sa n d t h ec o o p e r a t i v ei n s t i t u t i o n a lf a c t o r s f i n a l l y , t h ep a p e rn o to n l ye x a m i n e st h ew i l l i n g n e s so f t h ef a r m e r sw h oa c c e d et of a r m e rs p e c i a l i z e dc o o p e r a t i v e so rn o t ，b u ta l s o t h ef a r m e r s b e h a v i o u r a n di ta n a l y s e st h et r a n s m i s s i o nm e c h a n i s mo ft h ew i l lt oa c t t h ep a p e rh a sf i v ec h a p t e r s ，u t i l i z i n gt h ei n v e s t i g a t i o nd a t ao fh e b e ia n dz h e j i a n g p r o v i n c e c h a p t e ro n ei sr e s e a r c hr e v i e w i n t r o d u c et h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e s e a r c ho ft h e f a r m e rs p e c i a l i z e dc o o p e r a t i v e sa n dt h eh o u s e h o l de c o n o m i cb e h a v i o u r c h a p t e rt w oc o n s t r u c t st h et h e o r e t i c a lm o d e lo ft h ei n f l u e n c i n gf a c t o r so ft h ew i l l i n g n e s s a n db e h a v i o ro ft h ef a r m e r sw h oa c c e d et ot h ef a r m e rs p e c i a l i z e dc o o p e r a t i v e s t h i sp a p e r r e f e r e n c e st h es c i e n t i f i cr e s e a r c ha n dr e l a t e dt h e o r e t i c a lr e s e a r c hb yd o m e s t i ca n df o r e i g n s c h o l a r s t h a tt h e r ea r ef i v em a j o rf a c t o r st h a ta f f e c tt h ef a r m e r si n v o l v e di nt h ew i l la n da c t s o fc o o p e r a t i v e s c o v e r i n gt h ef o l l o w i n gf a c t o r s ：e n d o w m e n tc h a r a c t e r i s t i c so ff a r m e r s ；t h e s i t u a t i o no fp r o d u c t i o na n dm a n a g e m e n t ；t h ea w a r e n e s sl e v e lt ot h ef a r m e rs p e c i a l i z e d c o o p e r a t i v e so ft h ef a r m e r s ；t h ef a c t o r so fc o o p e r a t i v ei n s t i t u t i o n a l ；t h ei m p a c to ft h e v l i g o v e r n m e n ta n dr e l a t i v e s i na d d i t i o n ，t h ep a p e ra l s oc a r r i e so u tad e t a i l e da n a l y s i so fa l l f a c t o r sa n dp u tf o r w a r dt h eh y p o t h e s i s c h a p t e rt h r e ea n a l y s e st h ed a t aa b o u tt h ef i v em a j o rf a c t o r so fi n v e s t i g a t i o nb y d e s c r i b i n g u n d e r s t a n dt h ee n d o w m e n tc h a r a c t e r i s t i c so ff a r m e r s ，t h es i t u a t i o no fp r o d u c t i o n a n d m a n a g e m e n t ，t h ea w a r e n e s sl e v e l o ft h ef a r m e r s t h ef a c t o r so f c o o p e r a t i v e i n s t i t u t i o n a l ，t h ei m p a c to ft h eg o v e r n m e n ta n dr e l a t i v e s a n dt h es i t u a t i o no ft h ew i l l i n g n e s s a n db e h a v i o ro ft h ef a r m e r sw h oa c c e d et ot h ef a r m e rs p e c i a l i z e dc o o p e r a t i v e s c h a p t e rf o u ri sq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so ft h ed a t a t oc o m b i n i n gv a r i a b l e st h ep a p e r c o n d u c t saf a c t o ra n a l y s i sf i r s t ，t h e nc o n d u c t sa l o g i s t i cr e g r e s s i o na n a l y s i s n ec o n c l u s i o no f t h ef a c t o r so ft h ef a r m e r s w i l l i n g n e s si n d i c a t e st h ey e a r so ft h ef a r m e r se d u c a t i o n ，t h ef a c t o r s o f c o o p e r a t i v ei n s t i t u t i o n a l ，t h ee x p e c t a t i o n so ff a r m e r st oj o i nf a r m e rs p e c i a l i z e d c o o p e r a t i v e s ，t h ea w a r e n e s sl e v e lt ot h ef a r m e rs p e c i a l i z e dc o o p e r m i v e so ft h ef a r m e r s a n d t h ei m p a c to fe x t e r n a le n v i r o n m e n t t h ef a c t o r so ft h ef a r m e r s b e h a v i o ri n c l u d et h ea g eo f f a r m e r s ，t h ea w a r e n e s sl e v e lt ot h ef a r m e rs p e c i a l i z e dc o o p e r a t i v e so ft h ef a r m e r s a n dt h e i m p a c to fe x t e r n a le n v i r o n m e n t f i n a l l y , t h ep a p e rr e v e a l st h ec o n v e r s i o nd i s o r d e ro ft h ew i l l t oa c t b a s e do nt h ef o u rc h a p t e r sa b o v et h ec h a p t e rf i v ed r a w sc o n c l u s i o n so ft h es t u d y , a n dp u t f o r w a r ds i xs u g g e s t i o n st ot h ef a r m e rs p e c i a l i z e dc o o p e r a t i v e sf r o mt h ef o u rf i e l d s ，t h e f a r m e r s ，t h ef a r m e rs p e c i a l i z e dc o o p e r a t i v e s ，t h em a r k e ta n dt h eg o v e r n m e n t f i r s t w e s h o u l ds t e p u pp r o p a g a n d ae f f o r to ft h ef a r m e rs p e c i a l i z e dc o o p e r a t i v e ，a n dg u i d et h e d e v e l o p m e n to fi t s e c o n d ，w es h o u l di m p r o v et h ec u l t u r a lq u a l i t yo ft h ef a r m e r s a n d i n c r e a s et h e i ra w a r e n e s so fc o o p e r a t i o n t l l i r d w es h o u l da l l o wf a r m e r st od e v e l o pt h e i ro w n f a r m e rs p e c i a l i z e dc o o p e r a t i v e s f o u r t h ，t h ef a r m e r s p e c i a l i z e dc o o p e r a t i v e ss h o u l da b s o r b t h eb e s ta u d i e n c em e m b e r s ，s h o u l dr e d u c et h ei n v e s t m e n t sa n di n c r e a s ei n c o m e so fm e m b e r s f i f m ，w es h o u l di n c r e a s et h es p e c i a l i z a t i o n t h es c a l ea n dt h ed e g r e eo fc o m m e r c i a l i z a t i o no f a g r i c u l t u r e l a s t t h eg o v e r n m e n ts h o u l di n c r e a s e s u p p o r ta n da c c e l e r a t e t h es o u n d d e v e l o p m e n to f f a r m e rs p e c i a l i z e dc o o p e r a t i v e s k e yw o r d s ：f a r m e rs p e c i a l i z e dc o o p e r a t i v e s ；f a r m e r s ；b e h a v i o u ro f f a r m e r s ；i n f l u e n c i n gf a c t o r s v i i l 目录 摘要v 英文摘要v i i 引言1 1 研究现状综述5 1 1 农民专业合作社的研究现状5 1 2 农户经济行为研究现状8 2 农户加入合作社的意愿及行为影响因素模型构建1 1 2 1 模型提出的理论基础1 1 2 1 1成本收益理论1 1 2 1 2 集体行动逻辑理论1 2 2 2 模型构建的前提假设1 3 2 3 农户参与合作社的意愿及行为影响因素模型构建1 4 2 3 1 模型构建目标1 4 2 3 2 理论模型构建1 4 2 3 3 计量模型的建立1 6 2 4 变量分析与研究假设1 7 2 5 数据来源与特点2 1 2 5 1 数据来源2 1 2 5 2 数据特点2 1 3 影响农户加入合作社意愿及行为的各因素描述性分析2 3 3 1 户主的个人特征2 3 3 2 农户家庭的基本特征2 4 3 2 1家庭劳动力人数及农业劳动力比例2 4 3 2 2 承包地规模、土地转入转出情况2 5 3 2 3 农户从事的农业产业2 6 3 2 4 农业收入水平以及农业收入占家庭总收入的比例2 6 3 3 农户生产经营特征：2 7 3 3 1农户的生产活动与当地合作社业务的相关程度2 8 3 3 2农产品的商品化程度2 8 i x 3 3 3 农户生产投入状况2 8 3 3 4 农产品对保鲜的要求3 0 3 3 5 农产品质量差别和分级要求3 1 3 3 6 各种风险对农户生产的影响3 1 3 4 农户对合作社的认知状况3 2 3 4 1 农户对合作社知识了解程度自我评价3 2 3 4 2 农户获取合作社知识的渠道和频次3 3 3 4 3 农户对不同类型合作社以及合作社不同制度安排的吸引力评价3 4 3 4 4 农户视角中现实合作社与理想合作社是否存在落差及合作社的吸引力3 6 3 4 5 农户对合作社是否有助于提高收入和抵制风险的评价3 7 3 4 6 农户对投资于合作社的风险态度3 9 3 5 合作社的制度特征4 0 3 6 政府及亲友对农户加入合作社的影响4 1 3 7 农户加入合作社的意愿及行为情况4 l 3 7 1农户加入合作社的意愿与行为4 l 3 7 2 农户没有加入合作社的主要原因4 2 4 农户加入合作社意愿及行为影响因素的计量分析4 4 4 1 经济计量方法的选择4 4 4 2 变量的操作性定义4 4 4 3 对影响因素进行因子分析4 6 4 4 影响农户参与合作社意愿的因素分析4 8 4 5 影响农户参与合作社行为的因素分析5 0 4 6 农户参与合作社从意愿到行为的转化障碍5 2 5 结论与对策建议5 4 5 1 研究结论5 4 5 2 对策建议5 4 参考文献5 7 附录a 6 1 附：录b ：6 5 后记7 2 攻读学位期间科研成果7 3 x 己i 吉 ji口 1 研究背景及意义 改革开放初期，我国农村确立了家庭联产承包经营制度，为微观经济主体提供了有 效的激励机制。于是，在利益的驱动下，农户开始走进市场，独立面对各种风险与机遇。 但是，市场经济下的单个农户是弱小的，他们无法满足消费者的需求，无法应对各种风 险，无法适应竞争。农民专业合作社就是在这种背景下，为解决小生产、大市场的矛盾 而出现的一种制度创新，被认为是解决我国三农问题的有效手段之一。 2 0 世纪8 0 年代，合作社开始萌芽，一些地方出现了“农民联合购销组织、“专业 协会”、“研究会”、“专业合作社 等名称各异的农民经济组织，由于规模小、形式新， 加入的农民很少。进入9 0 年代，农民自主建立的各种专业合作社、专业协会以及其他 形式的合作与联合组织得到了政府的关注，同时大量农民开始加入合作社。步入2 0 0 0 年后，合作社得到了迅速发展。据农业部2 0 0 4 年的中国农业发展报告统计，彼时我国 的农民专业合作经济组织已经超过1 5 万个。全国人大农业与农村委员会课题组( 2 0 0 5 ) 则认为，中国农村有各类合作经济组织1 4 0 多力个，其中规模较大、管理较好、活动较 规范的共有9 5 3 3 0 个，会员1 1 5 0 多万人( 不含西藏) 。值得注意的是，上述的“农民专 业合作组织 不仅包括农民专业合作社，还包括相当数量的“农民专业协会 。2 0 0 6 年 1 0 月，我国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过了中华人民共和 国农民专业合作社法，并确定于2 0 0 7 年7 月l 同j 下式实施。该法的颁布与实施确立了 我国各地农民专业合作社的法律地位，并且巨大的促进了农民专业合作社的发展。目前， 全国各省( 区、市) 都有了依法登记的农民专业合作社。中国国家工商总局的数据显示， 截至2 0 0 8 年9 月底，中国共有农民专业合作社7 9 6 万个，成员总数1 0 8 1 5 万个，其 中农民成员1 0 4 0 9 万个。在中国的许多地区，特别是浙江省，农民专业合作社已经成 为一股引入注目的新生力量圆。 但是，从总体看，我国目前加入合作社的农户匕例还很低。全国平均每个合作社登 记的成员仅1 3 人。之所以如此，一方面是由于我国农民专业合作社的发展还处于初级 阶段，其规模小，影响力小，带动面不大，合作社宣传和吸引农户加入也需要时间；另 一方面，从理论上讲，并非所有的农户都适宜加入合作社，一般来说，热心组织和加入 o + 数据来源：h t t p ：w w w c h i n a n e w s c o i f i c n c j g n c j n e w s 2 0 0 8 l 卜0 7 1 4 4 1 7 2 5 s h t m l 铆马彦岖，林孥集体行动的逻辑j 农民专业合作社的发艟经济学家2 0 0 6 ( 2 ) 合作社的往往是具有一定经济规模，农产品生产的市场化、商品化程度较高的专业农户。 其次，合作社做为“集体行动的组织 ，难以排除农户的搭便车行为，如果不加入合作 社也能获得入社的好处，合作社对农户的吸引力就会减弱。最后，由于合作社的制度安 排不同，农户加入合作社后扮演的角色以及成本收益也有变化，可能导致有些合作社对 农户的吸引力较弱。 合作社作为一种新的制度安排，人们对它的认识和接受程度对合作社的发展有着尤 为重要的影响。在这样的背景下，研究农户加入合作社意愿及其行为影响因素就成了促 进合作社顺利发展的重点。农户加入合作社的主要原因是什么? 农户不愿意加入合作社 的原因又是什么? 什么样的农户愿意加入合作社? 生产类型的差异对农户是否加入合 作社有多大影响? 农户对合作社的认识程度对农户行为有多大影响? 影响农户意愿及 行为的主要因素有哪些? 了解这些问题有助于合作社制度及经营的改进，有助于合作社 更好的吸纳新社员，有助于合作社的发展壮大。进而，有助于我国“三农 问题的解决。 2 研究的目标、基本思路、内容与方法 i 我国合作社发展的现实背景 相芙理论与文献 l i 1r “农户是否加入合作社的行为调查”问 卷( 建立农户参与合作社意愿及行为影 响冈素数据库) 上上l上上上 农户户主农户 农户对合作政府 农户加入 及家庭基生产 合作社社制亲友 合作社的 本情况 经营 的认知度特影响 意愿及行 特征 征 为状况 一l i “1 一l 、 1 ： f 1r 统计和计量模型分析f r 结论与对策建议 l 图1 论文技术路线 ， 本文的研究目标是通过调查农户的基本现状、对合作社的了解情况、外部环境情况、 以及农户加入合作社的意愿及行为情况，分析农户参与合作社的意愿及行为影响因素。 2 充分了解农户对加入合作社的看法，为进一步促进合作社发展提供政策依据。 本论文的研究基本思路是：首先，搜集国内外合作社及农户行为研究的文献，借鉴 其理论和方法；其次，结合我国农民专业合作社发展的现实背景，通过一对一的调研形 式，设计和发放调查问卷，获得农户是否参与合作社的意愿及行为的数据，建立农户参 与合作社意愿及行为影响因素的数据库；再次，利用s p s s 和e x c e l 统计软件对数据进 行实证分析；最后，根据分析所得结论给出对策建议。研究技术路线如图1 所示。 本论文由五部分组成： 第一章研究现状综述。介绍国内外合作社及农户行为的研究现状。 第二章农户参与合作社的意愿及行为影响因素理论模型构建。结合相关理论知识和 现实情况，阐述本研究的理论分析框架，并对模型中涉及的变量进行解释，据此提出有 待检验的理论假设。 第三章影响农户加入合作社意愿及行为的各因素描述性分析。主要对农户的户主及 家庭基本情况、生产经营情况、对合作社的认识情况、合作社制度特征、政府及亲友的 影响情况，以及农户加入合作社的意愿及行为情况进行统计分析。 ： 第四章农户参与合作社意愿及行为影响因素的计量分析。由于变量过多，本章先对 影响农户意愿及行为的各因素进行因子分析，合并变量，再进行l o g i s t i c 模型分析。 得出影响农户意愿及行为的具体因素。本章与第三章是本文的重点。 第五章结论与对策建议。在前面几章分析的基础上，得出结论并提出相应的对策建 议。? 在研究方法上，本文以相关理论为基础，用各种统计软件和数学模型作为分析工具， 采取理论分析与实证检验相结合，分析与归纳相结合的方法对问题进行论证。具体研究 方法有： ( 1 ) 问卷调查法 7 本文设计“农户是否加入合作社的行为调查 问卷，以全国部分地区农村的农户为 调查对象，通过问卷调查和重点访谈，收集数据，作为本文的研究基础。 ( 2 ) 统计分析法 利用s p s s 和e x c e l 分析软件，对问卷调查的数据资料进行处理和分析。重点采用 交互分组和对比分析的方法，研究农户加入合作社的意愿及其行为影响因素。 ( 3 ) 模型分析法 利用s p s s 分析软件，对调查样本进行因子、l o g i s t i c 模型分析。得出影响农户意 3 愿和行为的主要因素。 3 论文的创新性与局限性 ( 1 ) 创新性 ， 从目前所掌握的文献看，本研究在以下四方面做了一些有益工作： 本文的研究范围明确。以往文献对农户进行调研时多没有考虑农户周边没有合作 社存在的情况，使调研结果针对性不强。本文以现实中已经存在的合作社为考察对象， 对合作社空间覆盖范围内的社员和非社员进行比较研究，具有较强的针对性。 本文除了从农户禀赋和经济因素考察农户参与合作社的意愿及行为外，还特别从 农户的社会心理因素( 即农户对合作社的认知) 以及合作社制度因素两方面综合考察农 户加入合作社的意愿和行为，并特别注意考虑农户的预期、对风险的态度、经济人的有 限理性的影响，同时注意合作社的治理结构以及政府、亲友等外部因素的影响。 本文既考察影响农户参与合作社意愿的因素又考察影响其参与行为的因素，分析 从意愿到行为的转化障碍，希望可以具体而微地刻画农户的真实选择，为构建对农户具 有内在激励的合作社制度提供实证依据。 在研究方法上，本文考虑到影响农户参与合作社意愿及行为各因素间的相关性， 增加了对变量的因子分析。 ( 2 ) 局限性 尽管笔者花费了大量时间进行阅读和调研，但受客观条件和笔者研究能力的局限， 论文中仍存在一些不足。主要表现为： 由于受地理上分布分散以及时间上的限制，本次调查范围局限在河北、浙江部分 地区的3 4 0 个农户，因此，本文有关结论是否具有全国性的普遍意义，仍有待于进一步 探讨与研究。 由于调研员解释不当或农户对问题理解不够，本文部分调研数据存在与现实情况 不符的现象。本文在做实证分析时剔除了一些这样的干扰，但仍会对研究结果产生影响。 4 1研究现状综述 1 1 农民专业合作社的研究现状 农业合作社的发展在国外已有1 5 0 年的历史了。合作社理论的发展总是和合作社 的实践密切地联系在一起，自1 8 4 4 年“罗虚代尔公平先锋社在英国诞生以来，合作 社的理念已经深入人心，此后，出现过三次合作社实践的高潮。合作社的实践极大地促 进了有关学者对合作社理论的研究，出现了大量的研究成果。从研究角度分，主要集中 在以下四个方面： 1 对合作社外部效果的研究 早期的合作社理论研究以加利福尼亚学派( c a l i f o r n i as c h 0 0 1 ) 和市场竞争尺度 学派( c o m p e t i t i v ey a r d s t i c ks c h 0 0 1 ) 为主。以美国学者s a p i r o 为代表的加利福尼 亚学派主张农民按产品线组建合作社，强调联合起来形成垄断性的市场力量，增加农业 ； 的回报。以n o u r s e 学者为代表的竞争尺度学派认为合作社之所以存在是为了促进市场 竞争，给农民提供一个判断标准，但是合作社不应该垄断市场，即合作社的存在是为了 让市场更有竞争性。但是他们一致认为，农民通过合作社进入市场，不但改善了其在市 场中的地位，提高了收入，而且更重要的是使市场竞争更加激烈，这迫使其他投资者的 企业也不得不提高效率，从而使得整个社会市场的效率得到了提高。 2 对合作社的价格与产量决定及市场绩效的研究 在s p a r i o 和n o u r e s 之后，合作社的研究重点逐步转移到合作社运作微观模型和合 作社市场绩效上了。运用的主要是新古典经济学、产业经济学和博弈论的相关理论。 e m e l i a n o f f ( 1 9 4 2 ) 、e n k e ( 1 9 4 5 ) 将经典厂商理论应用于合作组织，将合作组织视为 一种厂商类型，建立了一套有效的合作组织的分析方法，使合作经济开始作为社会科学 中- - 1 3 独立的学科出现，并推动了农业合作经济理论的发展心3 。p h i l l i p s ( 1 9 5 3 ) 建 立了一个在垂直一体化框架下合作社确定价格和产量的模型，认为社员的决策原则是使 其边际成本等于合作社的边际收益口3 。h e l m b e r g e r 和h o o s ( 1 9 6 2 ) 则从产业组织理论的 角度把组织定义为两个或两个以上的个体协调行动的系统，进而把合作社看作追求社员 利益最大化的企业h 3 。他建立了一个合作社短期和长期的决策模型，通过传统的边际分 析来寻找合作社价格和产量的均衡点，指出合作社通过将所有利润按照社员的惠顾比例 m 黄胜忠转型时期农民专业合作礼的纽织行为研究：幕于成员异质性的视角浙江大学版社2 0 0 8 ：1 5 返给社员来实现单位产品价值最大化，并认为合作社的现有成员有限制合作社社员规模 进一步扩大的动机。a t h u rd o b e n ( 1 9 6 6 ) 在合作社的优势方面进行了研究。他主张， 合作社可以降低交易产生的费用、提高交易效率，相对于政府和市场其治理结构更加合 理。原本代理人获得的那部分利润在扣除运输费用以后就由生产者获得，这样合作社成 员的收入就增加了。他认为，合作社的存在与其他经济组织并不矛盾，能填补其他组织 所不能满足的市场需要瞄3 。r o g e rs p e a r ( 2 0 0 0 ) 也进行了这方面的研究。并且总结出合 作社的六种治理优势m 1 。t e n n b a k k ( 1 9 9 5 ) 用产业组织理论对三种不同的卖方寡头市场( 双 寡头私人企业、双寡头合作社和双寡头公共企业) 的运行绩效进行了比较分析，并把它 与完全竞争市场对比，认为合作社可以起到改善市场失灵的作用盯3 。j o a or e b e l o ，j o s e c a l d a s ，m a n u e lt e i x e i r a ( 2 0 0 2 ) 以葡萄酒合作社为例研究了合作社如何提高经济效 益、怎样通过整合经营战略来解决产权共有和发展视野的问题似1 。 3 对合作社存在原因方面的研究 s e x t o n ( 1 9 8 6 ) 认为，合作组织之所以存在是通过其自身大量的经营业务，从而达 到规模经济的优势嘲。s t a a t z ( 1 9 8 7 ) 分析了资产专用性、不确定性、外部性以及科层制 对合作社成立产生的影响后，认为只有当采用合作社这种组织形式可以降低交易成本 时，合作社才会出现例。s z a b o ( 2 0 0 2 ) 主要从交易费用的角度分析了合作社存在的可能 性，并用“ah u n g a r i a nc a s es t u d y 做了具体的分析，认为只有在合作社具有优势的 领域才会出现合作社1 。 4 对合作社制度安排和内部运行的研究 p o t e r 和s c u l l y ( 1 9 8 7