（产业经济学专业论文）化工行业循环经济发展的科技政策研究.pdf

化工行业循环经济发展的科技政策研究 摘要 循环经济是我国实现可持续发展，走新型工业化道路的经济模式。技术是 经济发展的支撑力量，循环经济发展也必须以循环技术为支撑。然而，由于循 环经济固有的一些特征，企业在发展循环经济、进行循环技术研发方面缺乏激 励。所以循环技术研发中政府起着主导作用。 文章选取了化工行业这一主导产业为研究对象。首先介绍了化工行业的发 展现状和趋势，揭示出化工行业发展循环经济的紧迫性和必然性。其次，分析 论证了发展循环经济是我国现阶段产业结构升级重化工业化，走新型工业 化道路的要求。 再次，文章对循环技术的概念进行了界定，指出了循环技术对循环经济的 支撑与引领作用，分析了循环技术的经济学特性及其研发投入不足的原因，并 且应用公共政策理论新发展，分析得出化工循环技术政策的本质是对研发者利 益给予更多的考虑、循环技术政策不会影响效率。最后，在以上分析的基础上， 给出了相关的促进循环技术的政策工具，并且应用博弈理论分析了各政策工具 的作用机理。 关键词：化工行业循环经济循环技术政策工具 ar e s e a r c ho n t e c h n o l o g yp o l i c ys u p p o r t i n g c i r c u l a re c o n o m i cd e v e l o p m e n to fc h e m i a li n d u s t r y a b s t r a c t c i r c u l a re c o n o m yi st h ee c o n o m i cm o d eo fr e a l i z i n gs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t a n dt a k i n gan e wr o a dt oi n d u s t r i a l i z a t i o n e c o n o m i cd e v e l o p m e n tn e e d st h e s u p p o r to ft e c h n o l o g y a n dt h ec i r c u l a re c o n o m i cd e v e l o p m e n tn e e d st h es u p p o r t o fc i r c u l a r t e c h n o l o g y o w i n gt ot h ec h a r a c t e ro fc i r c u l a re c o n o m y , c o r p o r a t i o n s d o n tl i k et os u p p o r tc i r c u l a rt e c h n o l o g y sr & d t h a tm e a n st h eg o v e r n m e n ti st h e l e a d i n gf u n c t i o ni nc i r c u l a rt e c h n o l o g y sr & d t h i sp a p e rl i m i t si t s s t u d yw i t h i nc h e m i c a li n d u s t r y f i r s t l y , t h i sp a p e r i n t r o d u c e st h ef a c ta n dt h et r e n do fc h e m i c a li n d u s t r y , w h i c hm e a nd e v e l o p i n g c i r c u l a r e c o n o m yi n c h e m i c a l i n d u s t r y s e c o n d l y ，t h i sp a p e ra n a l y s e s t h a t d e v e l o p i n gc i r c u l a re c o n o m yi sat o o lt ob e t t e ri n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，t a k i n gt h en e w r o a do fi n d u s t r i a l i z a t i o n 。t h i r d l y ，t h i sp a p e rd e f i n e sc i r c u l a rt e c h n o l o g y , w h i c hi s t e c h n o l o g i c a ls u p p o r t t oc i r c u l a r e c o n o m y ；a n a l y z e s c i r c u l a r t e c h n o l o g y e c o n o m i c c h a r a c t e r , c a u s i n gs h o r t a g e o fi t s r & d u s i n gn e wp u b l i c p o l i c y t h e o r y , t h i sp a p e rd r a w st h ec o n c l u s i o nt h a tc i r c u l a rt e c h n o l o g yp o l i c y se s s e n s ei s g i v i n gm o r eb e n e f i tt os o m e b o d yw h ou n d e r t a k ei t sr & d ，a n dc i r c u l a rt e c h n o l o g y p o l i c yd o e s n tr e d u c et h ee f f i c i e n c y l a s t l y , t h i sp a p e rp r e s e n t ss o m ep o l i c i e sa n d a n a l y z e st h e ma c c o r d i n gt og a m et h e o r y k e y w o r d s ：c h e m i c a li n d u s t r y ，c i r c u l a re c o n o m y , c i r c u l a rt e c h n o l o g y , p o l i c y i n s t r u m e n t s 表格清单 表l 化工行业各分行业集中度1 2 图形清单 图3 1 化工行业能耗1 0 图3 2 主要工业部门排放到环境中的废物比例1 0 图6 1 循环技术的分类及特性2 0 图6 2 公共物品的成本2 1 图6 3 两种经济模式下的产出2 3 图6 - 4 社会福利函数2 3 图6 5 重新配置经济机会2 4 图7 1a 、b 企业得益占优协调博弈 2 6 图7 2a 、b 企业支付占优协调博弈 2 8 图7 3 双头垄断中的r d 反应函数3 1 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果 据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写 过的研究成果，也不包含为获得 金目b 王些太堂或其他教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明 并表示谢意。 学位论文作者躲洳才乏 签字日期。一7 年占月，多日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解金b 王些太堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权金 目b 王些盔堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：i 办寸乏 签字日期：二一7 年f 月，；e t 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名： 签字日期：年月日 电话： 邮编： 致谢 本人在三年的硕士研究生学习和生活中，尤其是在撰写学位论文的过程中， 自始至终得到了我的导师黄志斌教授的悉心指导，无论从课程学习、论文选题， 还是到收集资料、论文成稿，都倾注了黄志斌老师的心血，由衷的感谢黄老师在 学业上的指导及各方面所给予我的关心。老师广博的学识、严谨的工作作风、诲 人不倦的教育情怀和对事业的满腔热忱，使我终身受益，并激励我勇往直前。 同时，我要感谢我的父母，是他们多年来含辛茹苦养育了我，并一直尽最大 努力创造条件，支持我的学业；感谢赵亮同志及家人给予我的关心和支持。 最后，还要感谢所有的曾给予我帮助的同学。 作者：施中云 2 0 0 7 年5 月2 8 日 1 1 研究背景和意义 1 1 1 研究背景 第一章导言 改革丌放以来，我国经济高速增长，人民生活水平稳步提高。与此同时，资源环 境压力突显：资源短缺，污染严重。现阶段，我国工业已经进入重化工业时期；在 未来一个时期内，我国经济将进入大众消费时代，对物质产品的消费需求将会高速增 长。我们必须改变高消耗、高污染、低效益的经济增长模式，不断减少单位产出的资 源消耗，最大限度地推进资源的循环利用，降低污染排放强度，走新型工业化道路， 从根本上解决环境污染问题。因此我们必须进行制度创新，在市场价格机制基础上， 综合运用法律、行政等手段，建立循环经济发展模式。循环经济模式是可持续发展的 客观要求，是落实科学发展观、走新型工业化道路的经济模式。 正是基于对循环经济与科学发展观自j 内在联系的正确把握，党中央和国务院对发 展循环经济高度重视。江泽民在2 0 0 2 年l o 月全球环境基金第二次成员国大会上，明 确指出“发展循环经济，促进人与自然和谐发展”。胡锦涛在2 0 0 4 年中央人口资源环 境工作座谈会上指出：“要加快转变经济增长方式，将循环经济的发展理论贯穿到区 域经济发展、城乡建设和产品生产中，使资源得到最有效的利用。最大限度地减少废 弃物的排放，逐步使生念步入良性循环”。温家宝明确指出：“要积极实施可持续发展 战略，按照统筹人与自然和谐发展的要求，做好人口、资源、环境工作。大力发展循 环经济和清洁生产”。2 0 0 4 年中国共产党第十六届四次会议通过中共中央关于加强 党的执政能力建设的决定指出，“按照全面建设小康社会走新型工业化道路的要求， 以经济结构调整为主线，以改革开放和科技进步为动力，着力转变经济增长方式，全 面提高国民经济的整体素质和竞争力”，“重视节约资源、保护环境，大力发展循环经 济，建设节约型社会”。 1 1 2 研究意义 我国政府循环经济政策尚处于起步阶段。就立法( 硬政策) 而占，虽然国家早已 出台清洁生产促进法，但作为发展循环经济的总法一循环经济法以及在具 体领域、具体产品上的单项法规尚未建立。就政策而言，国家及地方政府制定了较多 的发展循环经济的规划，但这些规划大多没有转变成现行的可操作的政策。缺乏切实 有效的政策激励，造成国内循环经济的实践还处在试点阶段。 由于我国是在压缩型工业化和城市化过程中”1 ，在较低的发展阶段为解决资源环 境问题而发展循环经济，所以我国的循环经济必须先着眼于生产领域，然后向消费领 域延伸。科学技术是第一生产力，循环经济在生产领域的发展更离不丌科技创新。 目前与循环经济政策相配套的支撑和引领循环经济快速发展的科技政策还极少 有人研究，主要是在科技部2 0 0 2 年8 月出台的可持续发展科技纲要有所提及。 本论文来源于典型行业循环经济发展的科技政策研究课题项目。该课题以促 进循环经济发展为目的，以科技为纽带，以科技政策为研究对象，以期通过政策促进 支撑循环经济发展的科技之进步达到促进循环经济的目的。为了使研究更具针对性、 典型性，本文选定化工行业，这一主导产业的循环技术作为研究对象。 1 2 总体思路与内容框架 1 2 1 总体思路 我国当前的工业化是压缩式的工业化形态，并处在工业化的中期，而此时却遇到 资源、环境等的限制，因此我国的工业化不能再走发达国家的老路，党和政府也提出 走新型工业化道路的路线方针。新型工业化道路就是要以循环经济为基础，统筹各方 面的发展。我国的循环经济发展是与产业结构的高度化和产业结构优化相辅相存，这 是与发达国家有所区别的，发达国家循环经济的发展有高层次的和合理的产业结构、 充足的资会和强大的企业为基础，其循环经济是从消费领域开始逐步向生产领域延 伸。 因此，我国循环经济的发展是政府主导型的，发展循环经济是从生产领域丌始的。 循环经济的发展，技术起着引领和支撑作用，没有相关的技术支撑，循环经济就只能 是一句口号。本文结合我国经济发展水平、化工行业产业结构现状，在分析循环经济 本质、循环技术公共品特征的基础上，运用公共政策新的理论成果，分析了化工循环 经济科技政策的本质。并运用搏弈理论对具体的循环经济政策工具进行了分析。以期 对循环经济科技政策的制定，乃至循环经济的发展有所贡献。 1 2 2 内容框架 根据以上研究思路，本研究基本框架安排如下： 第一章作为全文的导言部分，介绍了本文的研究背景和意义；对本文的研究框架 和结构安排作了介绍；最后概括本研究可能的创新和不足。 第二章阐述了循环经济的理论渊源、循环经济的研究现状、公共政策理论的演变 和各国循环经济政策实践。 第三章分析了我国化工行业的现状。化工行业已经成为我国的主导产业，但存在 能源消耗量大、污染严重等问题，因此我国化工行业循环经济的发展尤为迫切。同时 我国化工行业还存在行业集中度不高，规模经济效益不明显的情况，这是我国化工行 业循环技术研发的市场结构方面的影响因素。 2 第四章分析指出循环经济在我国化工行业的发展中的重要作用。我国工业化进程 是重化工业化，必须走新型工业化道路，必然要求产业政策的方向和重点是发展循环 经济和技术创新。 第五章在分析比较了与循环经济相关的技术概念的基础上，提出了循环技术的概 念，并分析了循环技术对循环经济的支撑与引领作用。 第六章根据公共政策理论，分析了化工行业循环技术公共品、规模经济等特点， 以便制定出切实可行的循环技术政策。 第七章有选择的提出了促进化工循环技术的政策工具，并用相关搏弈理论分析了 政策工具的必要性和可能作用机制。 1 3 可能创新 文章立足于化工行业，从促进循环经济发展的技术的视角，结合我们压缩型工业 化的实际，分析论证了循环技术政策的必要性，在当前循环经济理论界还没有这一方 面的研究。同时运用公共政策新的理论成果，揭示了循环经济政策的本质，并且认为 循环经济政策不会影响效率。文章的主要创新点在于运用协调博弈理论证明了政府作 为协调者，可以通过制定循环经济发展规划有效促进循环经济的发展。另外还分析提 出政府应对合作研究制定相关的政策法规，以保证其稳定性。 文章仅对政策的必要性和相关政策工具的作用机制进行了分析，未分析各政策工 具的相互作用关系，化工行业循环技术政策与其他化工产业政策的协调性和衔接性。 这也是以后研究的方向。 第二章循环经济及其政策研究综述 2 1 循环经济的理论渊源 循环经济的提出在理论和技术两个层面上大致经历了相反的发展轨迹。在理论上 循环经济经历了生态经济到可持续发展经济再到循环经济的外延层层缩小的发展模 式；在技术实践上经历了从污染物的末端治理到废弃物的循环再利用再到清洁生产的 内涵逐步完善的发展路径。 先看理论的发展轨迹。首先是生态经济概念的提出。2 0 世纪6 0 年代，美国经济 学家肯尼思鲍尔丁提出“宇宙飞船理论”可以说是循环理论的最早雏形。“宇宙飞 船经济”要求以新的循环式经济代替旧的“单程式经济”，认为人类社会的经济活动 应该从效法以线性为特征的机械论规律，转向服从以反馈为特征的生念学规律。进一 步，鲍尔丁于1 9 6 0 年发表了题为一门科学生态经济学的重要论文，丌创性 地提出了生态经济的概念和生念经济协调发展的理论，强调生态系统与经济系统相互 适应、相互促进、相互协调的生态经济发展模式。 1 9 8 7 年，在联合国环境与发展委员会在其题为我们共同的未来报告中，可持 续发展作为一个关键概念被采用，1 9 9 2 年可持续发展作为全人类共同的发展战略得以 确认。 到了1 9 9 0 年，英国环境经济学家大卫皮尔斯和图奈( p e a r c e 0 w t u r n e r r k ) 在其著作自然资源的环境经济学中第一次使用循环经济( c i r c u l a re c o n o m y ) 一词， 他们试图依据可持续发展原则建立资源管理规则，并建立物质流动模型。 1 9 9 8 年，循环经济被引入中国。近年来，循环经济在中国蓬勃发展，到2 0 0 6 年 底，我国发表了大量循环经济文章，专著或汇编也已出版了数十本，如季昆森循环 经济原理与应用、黄金贤循环经济：产业模式与政策体系、张坤循环经济理论 与实践等。 至此，以生态经济为经济观，以可持续发展为理论指导，以循环经济为实践模式 的循环经济理论便形成了。 再来看技术的发展历程。 国际社会有组织的环境整治运动兴起于2 0 世纪7 0 年代，当时世界各国关心的问 题是污染物产生之后如何治理以减少其危害，即所谓环境保护的未端治理方式。2 0 世纪8 0 年代，人们注意到采用资源化的方式处理废弃物，思想上和政策上都有所升 华。但对于污染物的产生是否合理这个根本性问题，是否应该从生产和消费源头上防 止污染产生，在多数国家仍然缺少思想上的洞见和政策上的举措。 2 0 世纪9 0 年代后，特别是可持续发展战略成为世界潮流，系统地认识到与线性 4 经济相伴随的末端治理的局限之后，源头预防和全过程治理替代末端治理便成为国家 环境与发展政策的真正主流。 1 9 8 9 年联合国环境规划署制定了清洁生产计划，在全世界推行清洁生产。“清 洁生产是循环经济的基石”，清洁生产通过源循环和再循环这两种途径实现。2 0 0 2 年 6 月我国也出台了清洁生产促进法。 2 2 循环经济研究综述 国内循环经济的研究不断深入，文献r 渐增多。主要可以概括为循环经济的理论 基础、循环经济的概论和内涵、循环经济的运行及其微观主体。 1 循环经济的理论基础 生态学和生念经济学被视为循环经济的基础( 朱铁臻，2 0 0 5 ；范跃进，2 0 0 5 ；张 路，2 0 0 5 ；莲果、王淑芳，2 0 0 5 ) 。张录强( 2 0 0 5 ) 则认为，循环经济的经济学基础 应该是兼具微观、宏观和宇观思想的、以“生杏一经济一社会”三维复合系统的矛盾 及其运动和发展规律为研究对象的可持续发展经济学。 徐大伟和王子彦( 2 0 0 5 ) 对循环经济与环境经济学、生态经济学、可持续发展经 济学做了全面比较后认为，生态经济学为循环经济的应用性研究奠定了一定基础，可 持续发展经济学涵盖了循环经济理论。 一些学者还认为以生念学或生态经济学理论为基础，用交叉学科方法和分析工 具，推动建立循环经济理论框架。在发展理念上，提出新的系统观、发展观、资源观、 经济观、价值观、生产观、消费观( 郭柳琴，2 0 0 5 ；彭易成、张霞，2 0 0 5 ) ；在效率 评价和目标要求上，王文飞( 2 0 0 5 ) 提出循环经济以生态效率为核心，理想目标是经 济效益、环境效益和社会效益三维整合。在研究方法上，孙启宏、段宁( 2 0 0 5 ) 提出 基于生态效率的工业生态学方法，李长安( 2 0 0 5 ) 提出系统科学方法，曹葵、牛桓云 建立了循环经济发展的内生经济增长模型。 循环经济的研究还离不开传统经济学理论，这方面的研究主要是在批判基础上的 继承。学术界对传统经济学理论作了多角度的评析，并把传统经济学与循环经济理论 进行对比( 杨雪锋、张卫东，2 0 0 5 ：彭易成、张霞，2 0 0 5 ；王文飞，2 0 0 5 ) 。刘思华 ( 1 9 9 9 ) 将传统经济理论称为“生态环境外因论”，而循环经济理论是“生态环境内 因论”。吴玉萍( 2 0 0 4 ) 认为循环经济的本质在于生态环境成为经济增长的重要内生 变量。 2 循环经济的概念和内涵 循环经济是可持续发展的实现形式，以“3 r ”即“减量化( r e d u c e ) 、再利用( r e u s e ) 、 再循环( r e c y c l e ) ”为原则，其基本概念及定义已为多数学者所接受，但也不乏不同 的理解。 吴季松( 2 0 0 5 ) 提出新的“5 r ”原则，即再思考( r e t h i n k ) 、减量化( r e d u c e ) 、再使 用( r e u s e ) 、再循环( r e c y c l e ) 和再修复( r e p a i r ) 。任勇( 2 0 0 4 ) 认为，循环经济是对生产 和消费活动中物质能量流动方式的管理经济。 邹平座( 2 0 0 5 ) 认为，循环经济一是指经济学意义上的循环经济，二是指环保意 义上的循环经济。循环经济不仅仅指自然资源的良性循环，还指经济发展中自然资源、 人力资源和知谚 文化等三个基础资源整体的良性循环。 张录强( 2 0 0 5 ) 提出循环经济的三个循环：一是自然生态系统中污染物的循环净 化和可更新资源的循环再生；二是经济系统中非更新、可回用资源的循环利用；三是 人类复合生态系统中自然生态子系统与经济子系统有机联系的复合循环。其中自然循 环是依托、是基础，经济循环是关键、是途径，复合循环是目标、是结果。 欧阳志远( 2 0 0 5 ) 应当建立“节约型经济系统”，而不是“循环型经济系统”。应 以“节约型经济”取代“循环型经济”作为可持续发展的经济模式。 3 循环经济的运行及其微观主体 在循环经济运行方面，曹凤中( 2 0 0 5 ) 从宏观上提出循环经济链作用机理，即产 业生态链是推行循环经济的必要条件，市场价格链是推行循环经济的控制条件，政府 导向链是推行循环经济的主导条件，绿色消费链是推行循环经济的充分条件。叶敏和 万后芬( 2 0 0 5 ) 从产品生命周期研究循环经济的实现过程，王虹和叶逊( 2 0 0 5 ) 从责 任感、社会规制、经济效益和技术可行性等四个方面探讨生态工业园中企业的动力机 制。王兆华、武春友( 2 0 0 2 ) 运用交易费用理论分析生态工业园中企业共生机理。杨 雪锋、张卫东( 2 0 0 5 ) 基于虚拟交换| ；i 置提出转变经济流程；张卫东、杨雪锋( 2 0 0 5 ) 从信息替代、信任治理两个角度对资源节约型经济流程的基础和条件作了研究。黄建 军等( 2 0 0 5 ) 从循环型产业的产业特性、结构特性、资源特性等方面分析产业链构成的 可能性，进而探讨其实现形式和发展途径。赵玮( 2 0 0 5 ) 从绿色供应链角度探讨了在 循环经济模式下物质流、能量流、价值流、信息流的运行过程与系统集成。 企业是发展循环经济的基础。有关对循环经济中企业，在概念上有生态型企业、 循环型企业、绿色企业、环保型企业等。在行为研究和效益评价方面，探讨生态效益 评价指标；张晓华、刘滨( 2 0 0 5 ) 提出延伸生产者责任，夏善辰( 2 0 0 5 ) 提出重新界 定企业产品的产权，黄朴、王进东( 2 0 0 5 ) 基于利益相关者观点，提出企业新的社会综 合价值管理理念。鞠芳辉( 2 0 0 5 ) 从消费者的角度探讨了企业社会责任的实现条件。 2 3 公共政策理论的演变 1 传统经济学的政策观 传统经济学把焦点集中于消费者，关注在资源、技术和消费者需要给定的条件下， 经济系统能否有效满足消费者需要。1 。在不改变预算约束和保持竞争的条件下，经济 系统可以实现资源的优化配置，达到帕累托最优的理想状态，即个人主义与现实的或 潜在的帕累托改进能够相互协调。 传统的经济学认为经济中的权力体现为资源初始配置和竞争。因此，从这一角度 出发，许多经济学家认为，政府需要做的就是事先界定要素的所有权( 包括对侵犯与 6 偷窃的制度规定) ，制定反垄断法以确保完全竞争。新自由主义的芝加哥学派甚至认 为，如果政府不进行干预，竞争是社会经济事务理应呈现的自然状，奈。 传统理论还认为初始所有权的确立是终极性的，即在初始产权确立后，不存在新 的所有权的确立，新的所有权可以通过旧的权利来推断。所以法律部门的任务就是对 现有的法律进行演绎和推理n ，。 因此，传统经济学认为公共政策的唯一目标是保持市场的竞争状态。 2 新古典学派的政策观 庇古在研究污染问题时发现，污染带来了边际私人成本和边际社会成本的差异， 导致相关产品的市场价格并未反映其真实的价格水平，即存在市场失灵。庇古及边际 主义者的解决办法是征税，要求在两个相关的企业外有一个权力机关，通常是政府， 对污染企业征税，实现边际私人成本与边际社会成本的等同，进而达到帕累托最优。 新古典学派在庇古的基础上进行了拓展，他们指出，由于排他成本和搭便车等特 征，商品价格无法由市场确定，即使在该商品有有效需求的情况下，亦是如此。另外， 在边际成本等于零或低于平均成本的情况下，商品若由竞争性的私人企业提供，则会 导致市场定价的失效。 因此，新古典学派认为，由于外部性等的存在，直接的政府行为，如管制和惩罚 性税收补贴是很必要的。在纠j 下市场失灵的解决方案中，政府是有显著优势的。应实 现自由放任与国家干预相结合。正如萨缪尔森所说：“我们的经济不是纯粹的价格经 济，而是混合经济；在其中，政府控制的成分和市场的成分交织在一起来组织生产和 消费。” 3 新制度经济学派的公共政策观 科斯反对庇古对外部性问题的解决办法。他提出应对两种竞争的用途如土地 用于排污和生产粮食提供一个机会，通过讨价还价来决定谁来承担由外部性导致 的共同费用，即通过市场交易来使得外部成本内部化。 科斯论证了，在产权明确的情况下，如果交易成本为零或小得可以忽略不计，市 场机制可以把外部效应内在化，使资源得到最优配置( 科斯第一定理) ；在产权明确 的情况下，如果交易成本不为零，或者不是小得可以忽略不计，那么合理的制度选择 ( 界定外部性的责任) 就可以减少交易成本，使外部效应内在化，达到资源合理配置 ( 科斯第二定理) 。 所以科斯认为，外部经济从根本上说是产权界定不够明确或界定不当引起的，政 府应该界定并保护产权，而随后产生的市场交易就能达到帕累托最优。 张五常对“外部性”提出了质疑，他把注意力集中在利益各方达成契约的性质上 ( 以解决外部性带来的共同费用承担问题) 。他认为，从排他性权利可得到的收入靠 的是市场中可转让性的存在：并且达成转让的缔约费用越低，实施排他性得到的收益 就越大。当交易费用很高，无法达成契约时，就不存在市场，不能因此把市场的不存 在称为市场失灵“1 ，“没有市场本身可能在效率上是最优的川”。因此，他认为在市场 7 或缺时，需要国家行动降低阻碍市场形成的交易费用从而建立市场。 4 公共政策理论基础的新发展 新的公共政策理论是在对市场失灵的批判和继承中形成的。 ( 1 ) 对外部性的拓展 一般认为。“外部性”是外在于某人的预算而发生的附带的和并非故意的影响。 它使得社会成本与私人成本不一致，因而，外部性的内部化就显得必要。这罩有一个 隐含的假设，就是外部性问题并不多，可以通过市场的完善和扩张或政府的行政手段 予以有效地解决，达到帕累托最优。 施密德( a a l l a ns c h m i d ) 认为外部性不应被理解为是偶然的和特殊的，它是普 遍存在于经济生活中的。可以理解为是相互依存效应或人际问的机会成本”3 。如果利 益有冲突，就会有某些利益的外部化和不能满足。如a 在市场上买走唯一的一根玉米 让b 挨饿也是一种外部性。 ( 2 ) 推翻市场失灵论。 施密德对分析外部性所使用的局部均衡方法提出了批评。虽然交易的权利能够将 部分外部性内部化，增加双方的满足程度，但还必须弄清交易或内部化会对第三方产 生的影响。如河流上游生产者的污染对下游居民产生影响。通过双方的谈判，可以内 部化这种外部性，但对捕鱼者来说，上述方法并非是有效率的。由于社会存在许多公 民，存在许多优化选择，因而不存在市场失灵的假设9 1 。 布罗姆利( d a n i e lw b r o m l e y ) 进一步认为，市场失灵不足以为公共政策提供依 据，市场和市场失灵研究方法将导致“要么不管，要么全交给政府去做”的思想，它 忽视了社会和集体选择的本质。“把现状称作市场就会不合适地神化了由昨 天制度变迁所产生的今日结果。证及：市场失灵就进一步强化了这种观点。” “”他主张从市场和市场失灵的循环中解脱出来，从而理解社会的本质相互作用方 式的利益和结果之问的冲突。 ( 3 ) 对效率新的理解 施密德、布罗姆利认为效率不可能是抽象的，效率是对应于每一种可能的既定制 度条件下理性选择的结果。只要存在利益冲突，就不可能只从总体上说一种制度是否 有效率，还必须清楚这种效率是对谁而占的。 因此，施密德、伟罗姆利认为，公共政策不仅仅是要维护竞争、确定产权，经济 中还存在许多冲突的情况( 包括无法帕累托无关外部性) ，在这种情况下，就要求政 府在冲突各方的利益之问作出取舍。确定各自的权利和责任。这罩的权利和责任不单 是名义上的，还应考虑到交易费用、物品的相关特性( 如高排他性) 、习俗等导致的 现实的权利结构。公共政策不能避免也无法避免道德选择。 2 4 循环经济政策实践概述 国外关于循环经济的政策主要集中在生产和消费两个方面。在循环生产方面，发 8 达国家都相继明确规定了企业责任制。瑞典议会于1 9 9 4 年确立了“生产者责任制” 的原则方法，并通过了关于产品包装、轮胎和废纸的“生产者责任制”法规，其后， 汽车和电子电器的生产责任制法规也相继出台。闩本经济产业省2 0 0 3 年5 月还颁布 了环境立国宣言，提出企业要促进环保，和环保技术扩大企业经营。在循环消费 方面，一些国家业已形成相应的机制，并出台有关政策，如美国的节俭商店遍布全国， 节俭商店为捐物的居民提供减税证明。德国从2 0 0 3 年1 0 月开始实施对饮料瓶收取押 会的规定。同本于2 0 0 0 年6 月出台的促进循环经型社会形成基本法规定，国民 在产品长时间使用，使用再生产品和回收循环资源方面负有义务。 从政策类型看，主要有循环经济立法、制度和税收政策。在循环经济立法方面， 德国于1 9 9 6 年制定了新的循环经济与废弃物管理法，把废弃物处理提高到发展循 环经济的高度，并建立了系统配套的法律体系。同本于2 0 0 0 年通过和修改了多项环 保法规，包括推进形成循环型社会基本法以及具体到诸生产和生活领域的特定 家庭机械再商品化法、食品循环资源再生利用促进法等。美国现在已有半数以上 的州制订了不同形式的再生循环法规。在循环经济制度方面，欧美制定和实行了可归 还的保证会制度，只本制定有资源回收奖励制度，美国制定有针对倒垃圾的收费制度 等。在税收方面，欧美等国设立和征收有新鲜材料税、垃圾填埋和焚烧税等。 循环经济作为一种先进的理念，从国外引进后，得到高度的重视。清洁生产促 进法的第九条明确规定要发展循环经济。十届全国人大常委会已把循环经济法 列入未来5 年的立法计划。国家环保总局全国大力推动和指导循环经济的发展，将辽 宁省列为全国第一个“循环经济示范省”，并在全国建立了不同类型的1 0 个国家生态 示范园区，还批准贵阳市为“循环经济试点市”。现在，循环经济理念已被越来越多 的人们所接受，全国很多地方和企业都在积极推广这种先进的经济模式。 最近，国务院发展研究中心发展战略和区域研究部课题组提出，面对新的挑战， 我们应该采取一系列新的措施：改变旧发展观，树立“人与自然协调发展”的新发展 观、新价值观；以瓤的指标体系来衡量社会经济的发展，考核各级干部；完善财税体 制，确保落后地区和生态脆弱地区的生态环境保护能力；完善跨部门的协调机制，提 高职能部门的管理能力；完善市场经济体制，建立合理的资源价格体系、资源节约型 的社会经济体系；完善法规体系，通过各种政策措施推动循环经济体系的建立。 综上所述，国外政府循环经济政策的研究工作和制定起步较早，覆盖面相对较广， 已从侧重于“事后解决”转向“事前预防”，从“以个人权利为本位”转向“以社会 为本位”，从约束、惩罚为主转向约束与激励相结合，从针对生产领域为主转向对生 产、消费、流通的全面覆盖。国内的政府循环经济的总法一循环经济法以及在 具体产品上的单项法规尚未建立。就政策而言，国家及地方政府制定了较多的发展循 环经济的舰划，但这些规划大多没有转变成现行的可操作的政策。而与循环经济政策 相配套的支撑和引领循环经济快速发展的科技政策还极少有人研究，目前主要是在科 技部2 0 0 2 年8 月出台的可持续发展科技纲要有所提及。 9 3 1 化工行业的界定 第三章我国化工行业概述 化学是研究物质的组成、结构、性质及其变化规律的科学。化学工业是依照化学 原理和规律实现化学品生产的工业。 化学工业分类的方法很多，世界上大多数国家按产品的性质和用途及其加工过程 相似的原则进行分类。总体上，化学工业可以分为1 9 个分支。化学肥料工业、硫酸 工业、制碱工业、无机盐工业、石油化学工业、煤化学工业、有机原料工业、合成树 酯和颦料工业、合成纤维工业、橡胶工业、国防化学工业、医药工业、农药工业、涂 料及颜料工业、涂料工业、信息材料( 半导体材料、感光材料、成像材料和光导纤维 材料等) 、高纯物质和化学试剂工业、专用化学品工业、化工新型材料1 。 应该指出，冶金( 包括钢铁、有色会属及稀有金属的冶炼) ，硅酸( 玻璃、水泥、 陶瓷、耐火材料等) 、造纸、制革和制糖等工业其生产过程( 含污染治理和事故防范) 与化学工业相似，应包含在广义大化工范畴。但为便于管理和协调，现在已从化学工 业中分离出去了。尽管如此，化学工业仍是一个多行业、多品种、多用途，为国民经 济各部门和人民生活各方面服务的工业“”。 化学工业具有以下特点：l 、生产物料大多属于有害危险物质；2 、生产工艺参数 苛刻；3 、生产规模大型化，如乙烯装置单机生产能力1 0 6 t a ( 2 0 世纪7 0 年代) 、炼 油装置标准生产能力1 0 8 t a ( 2 0 世纪9 0 年代) ；4 生产过程连续化、自动化。 3 2 我国化工行业的现状 从2 0 0 3 年下半年丌始，我国工业化进程已进入重化工业阶段“。化工行业已经 成为我国的主导产业。 2 0 0 4 年全国国有及规模以上非国有企业的石油加工工业和化学工业产品销售收 入达到2 2 5 0 6 5 9 亿元人民币，比上年增长3 4 1 9 ，占全国工业产品总销售收入的1 1 9 8 ，石油和化学工业企业1 7 7 6 1 个，资产总额1 8 8 7 5 8 7 亿元。“” 在长足进步的同时，仍存在不少问题和障碍，严重制约着我国化学工业的发展。 3 2 1 能耗巨大、污染严重 ( 1 ) 能耗巨大。2 0 0 3 年我国化工行业能耗为1 9 3 0 8 0 7 力吨标准煤，占全社会能 源消耗总量的1 1 2 9 。图3 1 列出了1 9 9 7 2 0 0 3 年化工行业能耗及占社会总能耗的比 重。 1 0 1 9 9 7 - 2 0 0 4 化丁行业能耗及占社会总能耗比重 唾复堑互亚亟受夏三三盈五殛亟囹 万吨杯准攥 1 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 0 2 0 0 12 0 0 22 0 0 3 2 0 0 4 图3 - 1 化，i ：行业能耗 注：这里化r 行业数据为化学原料及化学制品制造业、化学纤维制 造业和4 i 油加i ：及炼焦业数据的加总。 数据米源：中国统计年鉴 ( 2 ) 污染严重。 化工行业废物排放量大。以污水为例：我国的石油加工及炼焦业和化学原料制品 制造业2 0 0 2 年废水排放量为3 7 6 2 8 5 力吨，占全国工业废水排放的1 8 2 。 化工行业的污染不仅表现为污染排放量大，还表现为排放物毒性强。根据美国排 放毒性化学品目录( t o x i c sr e l e a s ei n v e n t o r y ) 在1 9 9 4 年发表的统计结果，世界排放 废弃物最多的1 0 类企业中，化学工业名列榜首，而且，其( 包括冶金) 排放到环境 中的废弃物是其余9 个工业行业的总和。如图3 2 ： 多学品 i ! f i3 2 土要i ：业部fj 排放剑环境中的废物比例“5 3 2 2 行业集中度不高 我国化工业一个突出的不足是行业集中度不高、布局分散，生产规模小，难以实 喘嘶嗍嗽慨喘喘喘 7 6 5 4 3 2 1 0 o黧黧舞黧。 4 3 a 2 2 1 1 现规模效应。表l 反映了主要子行业的集中度情况。 表1 化工行业各分行业集中度“” 集中度指标 绝对集中度相对集中度 各分行业 c r lc r 2 c r 4 基尼系数( 2 0 0 3 年) 石油加工及炼焦业 1 5 9 22 5 2 94 3 5 30 5 5 6 l 化学燃料及化学制品业 1 7 9 73 0 3 14 9 9 20 5 6 7 化学纤维制造业 3 0 5 26 0 2 97 3 8 l0 7 8 2 3 可以看出，石油加工及炼焦业和化学燃料及化学制品业集中化程度并不高，难以 实现规模经济。化学纤维制造业集中度相对较高，基本实现规模化。 3 3 化工行业的发展趋势：高新技术化和生态化 高新技术的发展和环境问题对化工这一传统行业提出了新的要求高新技术 化和生念化。 3 3 1 高新技术化 我国的高新技术产业蓬勃发展，传统产业为其提供资会、原料和设备。因此在发 展高新技术的同时，还应对传统产业进行高新技术化改造。 1 9 9 9 年8 月2 0 同国家发布的关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的 决定中明确提出：加强传统产业的技术升级。要市政管理电子信息等技术与传统产 业的嫁接，大力丌发有利于开拓国内外市场和有竞争力的新产品，提高产品的质量档 次和技术附加值，丌发和应用先进制造技术、工艺和装备，大幅度提高国产技术装备 水平。要强化技术引进与消化吸收的有效徇衔接，提高技术配套和自主开发能力。“7 1 化工行业的特点是，生产规模大型化和生产过程连续化、自动化。实现高新技术化， 淘汰落后的工艺技术装备，有利于化工行业实现生产的连续化、自动化、大型化，获 取规模经济。 3 3 2 生态化 化工行业的生态化主要表现为绿色化学的兴起。绿色化学是指利用一系列原理来 降低或消除在化工产品的设计、生产及应用中有害物质的使用和产生。绿色化学以原 子经济性取代米制体系中的产率作为衡量一个合成方法的标准。绿色化学峰持以下十 二项原理：防止污染优于污染治理；提高原子经济性；无害化学合成；采用安全的觉 得和助剂；提高能源经济性：利用可再生资源合成化学品；减少衍生物；采用高选择 1 2 性的催化剂；设计可降解化学品；预防污染的现场实时分析；防止生产事故的安全工 艺。 高新技术化和生态化还是相互联系，相互促进的。环境技术闩益向高新技术领域 发展，高新技术如生物技术也可以应用于环境领域。 第四章化工行业的发展与循环经济 4 1 重化工业之争 2 0 0 3 年以来，由于巨大的市场需求和政府( 主要是地方政府) 的鼎力支持，中国 “重型”产业蓬勃发展，钢铁、建材以及房地产等行业出现了2 0 多年来的罕见高增长， 进而推动了整个经济的高速日口进。2 0 0 4 年下半年，吴敬琏教授发表文章注重经 济增长方式转变，谨防结构调整中出现片面追求重型化的倾向，对工业过度重型化 的趋势表示担忧，认为以“重化工”为主导的重型化经济增长是扬短避长，将导致人 力资源浪费、削弱技术创新、自然资源更加短缺、资本资源更紧俏、生念环境更脆弱 等。他还认为霍夫曼主张发展重化工业的1 9 世纪时期的粗放增长型理论并不适合中 国。 厉以宁很快作出了回应。中国能否绕开重型化道路? 厉以宁认为在借鉴西方国家 发展经验的时候，小国可以跳过重化工发展阶段直接以发展新兴技术为主，但是大国 必须建立自己的工业体系和工业基础，因此重化工阶段不可逾越。重型化是中国经济 必经阶段，尤其是中国这样一个拥有1 3 亿人口的国家。而且重化工的发展阶段在我国 确实存在。 随后，对此的学术争论也r 渐激烈。一部分学者对大量的能源消耗感到忧虑，认 为中国不必重复西方国家的老路，应当跳过重工业的发展阶段；另一部分学者则唪持 “霍夫曼理论”，主张重工业发展对经济持续高速增长有长期的刺激作用。 4 2 发展重化工业与新型工业化 重化工业之争的焦点其实就是中国应否大力发展重化工业。这罩还存在一个重化 工业概念理解的问题。吴敬琏认为，重化工业就是霍夫曼主张的1 9 世纪工业的工业 化道路，是旧的工业化道路。当前的中国根本就没有重化工业这么一个阶段。赵国鸿 认为重化工业近年的快速增长不是第二次重化工业化，重化工业化是产业经济学中工 业内部结构变动三个阶段( 重化工业化阶段、高加工度化阶段、技术集约化阶段) 中 的一个。它并不是像很多人顾名思义简单地理解的那样，是以重化工业为支柱产业和 发展重点的阶段。实际上，我国已基本完成了以原材料工业为重心的重化工业化，正 向高加工度阶段转变。因此，他们认为应该选择一条新的发展道路，实现增长模式的 转变。比如，鼓励技术创新和产品升级，加快科学技术进步，促进科学技术在经济各 领域的运用，提高经济效率。优化产业结构，提高经济的整体效率。用信息化带动工 业化，降低信息成本。 1 4 一些认为重化工业阶段不可逾越的学者认为，重化工业化足以重化工业为支柱产 业和发展重点的阶段。重化工业在特定时期的领先增长是生产资料优先发展的表现。 由于内需结构的升级和国际产业的转移，我国现在已进入工业化的中期重化工业 阶段。当然，这一类学者也并不否认我们重化工业发展所面临的资源短缺和环境污染 等问题，他们认为这是增长方式的问题，而不能把它归结为是重化工业发展所导致。 不能将增长方式和重化工业发展混为一谈。重化工业与新型工业化事实上是辩证统一 的。因此，我们应将