（劳动经济学专业论文）人力资本对天津市经济增长的贡献率研究.pdfVIP

ab s t r 吕 c t the th e o ryofn e w -e c o n o m i c gr o 喇b poi n ts0 u t th a t b u m anca p i回isthc m o s t 加即n ant fa d o r 加以 刀 n o n ” c g ro w 山 ， 胡d th e in v es tment inedu cat 1 onand 1 r a in i n g is 阮 s o u r c e ofcconom icgr o wib . s i n ce 1 9 7 8 ， 邵 e 鱿c b an ges b a v e 宜 ak e n p l a cein 舫 即招 i n ， t 五 e 卿cdofccononucgr . 助 山was g 佬 a t co n t 加 ij 0 u s 】 y.h 0 wtok ec pa 苗 沙. s pced目 ro wtb 加面5 比 胡gcu tg e n t 】 y n 优 dstobor e s e aj rc b ed. f b r 面5 花 拟 力 n ， 了 韶 。 时 c 知 泊 gth o 5 . to s q u oofthe 加 v c s 打 n ent ofb u m an ca p 汕1 汕dits 。 丘 七 d恤 c c 。 加n u cgr o w th ，万 目 d 吨 que s t i o ncxisted， p u tt 加 gfe rwaj rd i n v cs t m cnt 幼d 种 m u l a t i o n s tr a t e gyof恤inan ca p ita l 胡 d p r o m o 血9 价拓 。 9 砚 e rm gr 叫也 眼 t 址 5 州i cle，s x 。 泌 a 理 h p u 耳 旧 se t 七 is article m al n l y a d 0 p tsto叨习 尹 让p 加 。 川 u r . ofe c o n o 山 亡 幼 。幼d r e i cva o c 已 山 冈日那 “ 舰 比m e th od， an d ca 】 cul a 权 活 皿d 加al ysis 此 加 p u t ofm a t e d 目。 p i 回汕d h umanca p i t ald ur 加 g thc 目 旧 wthofthc c c o . o m y，us in g阮 th eo ryofccononuc 脚 叭七 胡d 山 。 比 即斗ofh u . ancap i talasth eod es卜 蛇 k g 旧 und . 玩如s fo u 刀 dst i 0 ll， 面， 州允 肠业 切upsol 口 份 m odcl ， 5 心 1 口 即modclw i 山. 压 劝加 . l a 加r 朗d l 朋 a 明m odc l m 吐 。岭 of脂 9 咭 ” 拍 . 即 目 y s i s to即 cry d e m e . t w 场 比p us b csthc e c 0 d o 口 y grow t b 吮加“ . the y e ar1 978 助d z 以 抖of书 .招 斌and 右 匕 dso u t u la t 阮 h u m 明。 甲 1 囚h a d 伪。 川b u u ontothe gr o wth ofe c o n o m y bot th 。 加 p u t ofm a t e ri 目。p i 回c ffect edm 咐 . inth c 加 加 r e ofth c d e v c 1 o p 口 叨 刀 c 心恤b asth e a d v an ta gcof】 o c a t i o 。 胡 d pol i cy， 汕d al sob ass o m c p r o b l c 庄 场 恤b u m anca p i tal， s u c h asl a c k ofq u a l i 6 cdand 回即. 目 例 泊 p l c ， u u r e 舰 泊 n a b l . s t ru c t u r e andsoon. 丁 五 r o u gh 伽 叨目 rsis atthc c n dof此 斌记 l e gi v esa dvi a ， ond e v e lop buman cap i 因top t o m o t 。 此 以 砒 h of创 为 n o m y. 心y w o n 如 : 加川 胡口p i l al ; 卑 心opol l ， ， 心邵口 即 山 ; c o nt a te n 甫 开大学 学 位论 文 电子 版 授权 使 用 协议 ( 请将此协议书装订于论文首页) 论文 南开大学工作和学习 期间创作完成的作品， 并已 通过论文答辩。 系本人在 本人系本作品的唯一作者 ( 第一作者)，即著作权人.现本人同意将本作品收 录于“ 南开大学博硕士学位论文全文数据库”。本人承诺:已提交的学位论文电子 版与印刷版论文的内 容一致，如因不同而引起学术声誉上的损失由本人自负. 本 人 完 全 了 解 盼大翘吐峨劫巡迅通到谧山地同 意 南开大学图书馆在下 述范围内 免费使用本人作品的电 子版: 本作品呈文当 年，在校园网 上提供论文目 录检索、 文摘浏览以 及论文全文部分 浏览服务 论文前16 页) 。 公开级学位论文全文电子版于提交1 年后， 在校园网上允 许读者浏览并下载全文。 注: 本协议书对于“ 非公开学位论文” 在保密期限过后同样适用。 院系所名称: 作者签名: 学号: 日期: 年月日 南开大学非公开掌位论文征 明 学号:姓名: 论文题目 : 不宜公开原因 ( 请在口中选择): 口 1 、申 请专 利或技术转让。 密级:内 部 口 2 、保密科研项目或课题。密级:秘密或机密 口 3 、其它 ( 请说明) 保密期限: 内部 秘密 机密* 绝密 年 ( 请填写保密年限， 3 年) 年 ( 请坡写保密年限， 5 年) 年 ( 请琪写保密 年限， 10年) 年 ( 请填写保密年限， 20年) 注意: 1 、 非公开论文电 子版全文亦需要在网 上提交。 呈交当年， 在校园网上提供论 文目 录检索、 文摘浏览以及论文全文部分浏览服务 ( 论文前16页)。保密 期限过后，允许校园网上的读者浏览并下载全文。 2 、请在印刷本封面右上角注明具体密级和保密期限。 导师签字: 单位负责人签字: 单位盖章: 日期:年月日 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了 解南开大学关于收集、 保存、使用学位论文的 规定，同意如下 各项内 容:按照学校要求提交学位论文的印 刷本和电子版本: 学校有权保存学 位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存 论文; 学校有权提供目 录检索以 及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务: 学校有权按有关规定向国家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版;在 不以 赢利为目的的前提下，学校可以 适当复制论文的部分或全部内容用于学术 活动。 学 位 论 文 作 者 签 名 : 奄悔 瓦 ，1 年午 月 习 日 经指导教师同意， 本学位论文属于保密， 在 本授权书。 年解密后适用 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 内部 5 年 ( 最长5 年， 可少于5 年) 秘密*1 0 年 ( 最长1 0 年， 可少于1 0 年) 机密2 0 年 ( 最长2 0 年， 可少于2 0 年) 一 一 一1.含11月，!七 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明:所呈交的学位论文，是本人在导师指导下， 进 行研究工作所取得的成果。除文中己 经注明引用的内容外，本学位 论文的研究成果不包含任何他人创作的、己公开发表或者没有公开 发表的作品的内 容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个 人和集体，均己 在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的 法律责任由本人承担。 学 位 论 文 作 者 签 名 : 李 冶 杰 2 网 年 年月 习日 第一章 绪论 第一章绪论 第一节 研究背景与研究意义 经济的快速增长是每个国家和地区所期望的发展目 标之一。 经济增长理论 正是要研究影响经济增长的因 素， 探索经济增长的 动力和源泉， 从而为国 家和 地区制定促进经济发展的政策提供理论依据。 从古典经济增长理论到新增长理 论，经济学家们都在努力探索经济增长的实质，寻求经济增长的路径，试图找 出经济可以长期持续快速稳定发展的措施。 自20世纪人力资本和新经济增长理 论兴起以 来，人力资本被国内 外众多的经济学家纳入到经济增长模型中， 人力 资本被视为经济增长和经济发展的内生要素和“ 引擎” 。人力资本不但具有一般 生产要素的作用， 还可以 起到提高其他生产要素生产效率的作用，人力资本被 普退认为经济持续增长的源泉。 从发展趋势来看，人力资本论逐渐渗透融合入其他理论，强调特殊的知识 和专业化的人力资本积累所引起的递增收益对经济增长重要作用的新增长理论 逐渐成为经济增长理论中的主流。而西方经济学家也已 经从理论上证明了人力 资 本是经 济增长的内 生因 素和驱动力。 美国 经济学家 丹尼 森( r 比 朋 1 叽1 985)通 过实证研究发现， 1 948 一 1984年， 美国 经济增长的66% 来自 于科技和教育因素; r j . 巴 洛 ( 1 989) 对98个国 家19 60年至1 9 85年间 人 均g d p 增长率的比 较分析也 证明， 教育投资的增长是人均g d p 增长的重要原因:国内学者王金营 ( 2 0()l) 对改革开放以来人力资本在经济增长中作用的研究发现:中国 1 978 . 1 998 年的 经济增长有16.9 % 来自 于劳动者人力资本水平的提高。 天津市历来就是北方地区的重要口 岸，在整个 “ 十五”期间，天津市经济 蓬勃发展， 地区生产总值年均增长13.9 %， 超出全国 平均增长速度4. 4 个百分点。 那么在经济增长过程中，人力资本在天津市的经济增长中的真实意义与具体作 用是否与国家相同， 人力资本对于天津市经济增长的贡献和影响有多大，天津 市人力资本的现状又是如何的， 天津市又该如何通过进行人力资本投资以 加快 经济增长方式的转变、 促进天津市长期经济增长， 所有这些都是展现在我们面 前有待于去探索的问 题，具有重要的现实意义。 第一章 绪论 本文针对这一系列问题，依据多种经济增长理论模型运用计量方法对天津 市人力资本与经济发展关系进行实证分析， 测算天津市人力资本存量以 及对经 济增长的贡献， 分析人力资本的 现状和对经济增长的影响， 探索能 够促进天津 市经济快速、 健康和持续发展的 人力资本战略和有效途径. 第二节国内外研究绘述 12 . 1 国外研究综述 现代人力资本理论最终形成于本世纪50年代末60年代初，人力资本理论 成为解决经济学本身遇到的难题和向经济学传统领域以 外广阔天地进军的最有 利武器。 人力资 本理论的出 现不仅使传统的资本理论、 增长理论、 分配理论出 现了 深刻的变化，而且还向 过去完全或基本忽视人力资本作用的其它理论领域 迅速扩展，从而掀起了一股人力资本问题研究的热潮。 在经济增长领域中构建人力资本理论最重要的代表人物是美国经济学家西 奥多 舒尔茨。他于 5 0年代末和 印 年代初连续发表了 几篇重要文章，成为 现代人力资本理论的奠基之作。 这些文章包括: 关于农业生产、 产业和供给的 思 考 你。 。 以 沁 n ona 幼cu ito 司p 在 日 u ct io n ， ou t p u t and su 即 iy x i 95 s) 、 教 育 与 经 济 增 长 伊 血 以ionan d b 为 . o m ic g m 叨 th x 1 9 61 ) 、 人 力资 本 投 资 ( 肠 v e s t ln ent inhum an c a p i tal x i %1) 和 对人投资的思考仍ou ght oflnvc stmen t to hum anxl%刀 等。 在 这些文章里， 舒尔茨 大胆提出 和明 确阐 述了 人力资本的 概 念与性质、 人力资本投资的内容与途径， 人力资本在经济增长中的关键作用等 方面的思想和观点。 在这个领域里进行着更为具体的实证分析的另一个代表人物是美国 经济学 家e 丹尼森 ( e 月 w aj 心rde苗 son ) 。他通过对美国1 929 年至1 957 年期间经济 增长源泉的研究，为舒尔茨的观点提供了 有力的证据和补充。其代表作有 美 国 经 济 增 长 之 源 和我 们 面临的 选择 (s ou 雌 ofa 刀 l e ri cae co nom y ln creas e 即 d the c h o i “w七 paced ) ( 1 9 6 2 ) ， 教育贡献的衡量 ( h o wtos cale th e c 劝 n trib u t i on ofedu ca t i on) (19 64) 和 增长率为什么会不同: 战后西方国家的经济 (l9 6 7 ) 。 丹尼森的研究表明，1 9 2 9 年至 1 957 年期间，美国经济增长中有五分之一来自 于教育。由 于工人受教育水平的 提高， 使劳动力的 平均质量提高了0 .9 7 个百分 第一章 绪论 点，对美国国民 收入增长有很大贡献，占实际国民 收入增长的23% ，占 人均实 际国民 收入增长的42% 。 70 年代以 后， 人力资本理论研究发展的势头与60年代和70年代前期相比 大大减弱。 特别是关于人力资本与经济增长的研究显得更为沉寂。 但是到了50 年后期， 人力资 本理论研究的势头再次涌起， 并且在90年代更进一步， 使人力 资本理论跨上了 一 个新的理论高度。1986 年美国 经济学家 p. m 罗默的 收益 递 增 与 长 期 增 长 伽。 韶 加 g r e tu n .蒯 拓 . 9 . r u n g rowt b ) 和1 98 8 年r. e jr. 卢 卡 斯 的 论 经 济 发 展 机 制 ( 伪the m e c b 耐c ofd =o n o m ic l 随 v e l o p m c n t) 两 篇 文章的 发表在西方经济学界产生了 重要的影响，使 “ 内生性经济增长”问 题成 为美国 和西方其它国 家经济学家研究的 热点。 此后出现的 研究所建立起来的 “ 增 长模型”或 “ 发展模型”中都把人力资本视为重要的内生变量， 特别强调了 人 力资本存量和人力资 本投资 在内生性经济增长和从不发达经济向 发达经济转变 过程中的首要作用。 这些研究力图 揭示人力资本投资水平及其变化对各国 经济 增长率和人均收入水平的影响，进而确定人力资本和人力资本投资在经济增长 和经济发展中的关键作用。 最 近的 研究 有: m u l l i ， n和 sala m 叫 血运用时间 排除方法 讨论了 宇 泽一 卢 卡斯两 部门内 生 经 济 增长模型的 动态性 质; y o shio 咖 in i 用人力资 本理 论的 术 语表述并解释企业家的能力，讨论了企业家的能力与企业的规模等问题; st e p b e n r 目 面9 在 一 个内 生 增长模型中， 研究了在 人力资 本和 r 其二是就改革开放以 来，体制和政 策变革、结构调整等对中国 经济增长作用的定性研究，旨 在证明体制、政策、 产业结 构和需求结 构 对经济 增 长的 诱发作用; 其三是 通过 对某一 要素 ( 如 人力资 源、 人力资 本 ) 与 经 济增 长的 关 系研究， 证明 该要素 在经济增 长中的 重要地位。 第二阶段是1 997 年以 后的研究， 该阶段侧重于定量分析可分为两种情况: 其一 主要是通过对人力资本进行层次分析，探讨不同层次的人力资本对经济增长的 作用; 其二是认为人力资本只是经济增长的必要而非充分条件， 它对经济增长 的贡献还要受相关的 制度因素的影响，并通过实证证明 人力资本存量增长率与 产出 增长率不存在显著相关，以 及从时间序列数据不能证实人力资本对产出长 期增长的效应假设。总之，从国内学术界研究情况来看，关于人力资本的研究 一方面是传播人力资 本理论;一方面是利用它来解释一些经济现象，如人力资 本与经济增长等问 题;也有对理论本身进行大胆探索的方面，如人力资本的产 权问题的研究。 从国内 学术界的 研究情况来看，在人力资本投资与经济增长关系的 研究上 还不系统，尚不成熟，基本上限制于对外来知识的介绍和应用，创造性的成果 不多。 关于天津市人力资本与经济增长关系的研究就更少。 本文将在理论分析 的基础上， 对天津市个案进行分析， 研究天津市人力资本与经济增长的关系， 以期获得有用的结论。 第三节研究内容与篇章结构 本文主要依据人力资本理论、经济增长理论来作为理论背景，分别利用有 效劳动模型、内 生性经济增长模型、人力资本外部性模型，对天津市的经济增 长问题进行实证研究，分析物质资本和人力资本在经济增长中的作用，以揭示 第一章 绪论 天津市经济发展的 原因， 探讨资本分配以 及人力资本投资的建议，主要研究内 容有以 下几点: ( 1)分别利用永续盘存法、 教育年限法核算了天津市1 978 . 2 仪 抖年的 物质 资本存量与人力资本存量， 通过与全国 数据比 较、 性别结构、 专业化结构等方 面分析了天津市从业人员人力资本状况。 ( 2 ) 采用计量经济分析方法、 动态分析方法和相关模型研究方法， 分析了 物质资 本和人力资 本要素在天津市改革开放以 来经济增长中的 作用。 (3) 针对天津市未来经济发展面临的 机遇挑战， 分析了天津市人力资本方 面存在的问题，并提出相关的政策建议. 基于以上研究内 容， 本文将分为五个部分对天津市经济增长进行实证分析， 探索各生产要素对经济增长的贡献，探讨资本分配以 及人力资本投资的建议， 具体篇章结构如下: 第一章绪论。 介绍了 本文的 研究背景与研究意义， 对国内 外该领域的研究 进行了 概括，介绍了 本文的 研究内 容、篇章结构以 及研究方法与创新之处。 第二章人力资本与经济增长理论述评。 分别介绍了 古典经济时 期、 新古典 经济时期、新经济时 期人力资本理论的萌芽、形成与发展，以 人力资本理论的 产生发展为线索对经济增长理论的演进发展过程进行了回 顾和总结. 第三章人力资本与经济增长定量分析模型选择与数据侧算。 该 部分依据各 经济增长理论，分别建立了 有效劳动模型、内生性经济增长模型、 人力资本外 部性模型 来表征经济增长， 并分别介绍了 模型中各变量如物质资本、人力资本 的数据来源以及测算方法。 第四章对模型的检验与分析。该部分依据第三章测算所得的数据，采用计 量方法对各模型进行回归检验与分析，比较各模型的拟合程度与有效度，同时 分析考察各生产要素 对经济增长的贡献，重点分析了 人力资本对经济增长的贡 献及影响。 第五章机遇、 挑战与对策。 根据前面实证分析得出的结论， 分析天津市教 育和人力资 本投资形成与发展存在的问 题， 结合天津市经济发展的 机遇， 提出 了能够促进经济增长快速持续发展的人力资本发展战略，提高区域竟争力。 第一章 绪论 第四节 研究方法与创新之处 本文所采用的 研究方法主要有以下儿种: ( 1)文献研究。 研究国内外关于经济增长理论、 人力资本理论以 及人力资 本与经济增长关系方面的学术论文、专著， 对人力资本理论的萌芽、 产生与发 展进行综合整理， 对经济增长进行因素分析并寻求经济持续稳定增长的途径。 利用人口 普查，劳 动统计年鉴、中国人口 统计年鉴、天津市统计年鉴的资料， 反映天津市从业人员的 人力资本情况。 利用中国 统计年鉴以 及相关文献，反映 天津市的经济增长进程以 及物质资本的投入状况。 ( 2 ) 定性分析和定童分析相结合的方法。 通过对1 978 年到2 (x 抖年天津市 有关数据的收集和经济增长中 各投入要素的计算， 建立了 天津市的生产函数回 归模型，计算了 各要素在促进经济增长中的贡献率，分析了 人力资本和产出的 关系。 (3) 实证分析法。 利用1 97乐 么 义 ”年天津市经济增长过程中的物质资本投 入和人力资本状况， 应用计量经济学的方法估计各要素与经济增长的 关系。 (4) 比较分析法。 本文分别利用有效劳动模型、内生性经济增长模型、 人 力资本外部性模型， 建立了 三种生产函数，并通过计量分析方法对三个生产函 数进行回归检验， 对三 种生 产函 数的 拟合程度有效度进行了比较分析。 本文的创新之 处在于运用实证分析的方法， 对天津市经济增长中的人力资 本问 题进行研究。 利用天津市 1 97压 2 (x 抖年的数据核算了天津市历年来的 物质 资本投入以 及人力资 本价值量，分别构建了 有效劳动、内生性经济增长、 人力 资本外部性的生产函 数，并通过计量经济方法估计了 人力资本在天津市经济增 长中的贡献率。 第二章 人力资本与经济增长理论述评 第二章 人力资本与经济增长理论述评 第一节人力资本的内浦 有关人力资本，国内外不同的学者从不同的角度给出了自己 的定义。综合 这些专家、学者的 观点本文将人力资本定义为:所谓人力资本，是存在于人体 内的 具有经济价值的所有知识、技能、 体力和健康等的总和，能够物化于商品 和服务提高商品和服务的产出效应，可以为主体增加未来效用实现价值增殖的 一种特殊资本。 它有以下几个方面的内涵: ( d人力资本存在于人体之中， 与其承载者不可分离， 这是人力资本区别 于其它任何形式资本的最本质区别。 ( 2 ) 知识、技能、 健康和经验等要素是人力资 本的 表现形态。 (3) 人力资本包含外生性人力资本和内生性人力资本， 即 不仅包括后天人 力资本投资， 也包括天然遗传案赎。 通过教育、培训与干中学、医疗、卫生与 保健等投资形成的外生性人力资本， 表现为人的知识、技术、能力和健康等。 内 生性人力资本包括人的思想观念、 智力体力水平、 创新能力、 学习能力等。 ( 4 ) 价值是人力资本作为资本所具有的共性内 涵， 它可以为个人和社会带 来经济文化等方面的增殖。 第二节 人力资本理论的思想渊源与古典经济增长理论述评 在古典经济学时代，经济学家们对资 本主义经济 ( 包括萌芽和发展时期) 的研究， 涉及到了经济增长的一系列基本问题，为现代经济增长理论的发展提 供了 重要的思想基础。他们认为社会财富的 增长是多 种因素 ( 如劳动供应、 技 术进步、资本积累) 综合作用的动态过程， 并且都强调了 资本积累对经济增长 的重要作用，不妨认为，古典经济增长理论的主要内 容就是物质积累决定论。 第二章 人力资本与经济增长理论述评 2 . 2 . 1 亚当 斯密和大卫 李嘉图的人力资本思想 在西方，首次 把人力作为资本来说明 人在生产和经济活动中的 作用的， 大 家普遍认同的是“ 现代政治经济学之父” 威廉。 配第 ( 1 6 2 3 一 1687) 。他提出了 “ 劳动是财富之父， 土地是财富之母”的著名论断， 他认为:由于人口 素质的 差异，他们所提供的生产力也是不同的。一个技艺高超的人，可以同许多人相 / 抗衡， 并能提供更多的 产品。 并在1 6 7 6 年的 赋税论中， 他把作战中 军人武 器和其他军械的 损失与人的生命损失做了比 较， 被认为是西方人力资本思想的 萌芽。 而首先较为系统地论述人力资本思想的是古典政治经济学鼻祖亚当 斯密 ( 1 7 23一 1790) ， 他于1 776 年出 版的 国民 财富性质和原因的 研究 的精湛论述 中， 就包含着 “ 人力资本”理论的最初思想。 亚当 斯密认为，国民财富是一国人民 用自己的劳动生产的 “ 各种必需品 和便利品”的总量或人均拥有量。财富的增加、经济的增长，就是种种必斋品 和便利品的总量或人均拥有量的增加，斯密强调，决定和影响经济增长的因素 有以下三个: ( 1) 劳动是经济增长的源泉。 “ 一国国民 每年的劳动， 本来就是供给他们 每年消费的一切生活必需品和便利品的源泉。构成这种必需品和便利品的，或 是本国劳动的直接产物，或是用这类产物从外国购进来的物品2 。 ” (2) 提高劳动生 产率可以 促进经济增长， 而提高劳动生产率则取决于分工 的广度和深度。 对于这一点， 他在进行该部分分析的时候认为 “ 劳动者的技巧 因业专而日 淤” ， 包含了 人力资 本积累的概念。 (3) 斯密提出 资本积累对经济增长的作用。 “ 增加一国土地和劳动的年产 物的价值，只有两个方法，一为增加生产性劳动者的数目 ，一为增进受雇劳动 者的生产力“ 一但无论怎样，都有增加资本的必要。要改良 机器，少不了增加 资本: 要改良 工作的 分配， 亦少不了 资 本。 4 ” 亚当 斯密把资 本划分为固 定资本和流动资本。 在他所讲的固定资 本中除 了我们通常所理解的固定资本之外，还包含着 “ 社会上一切人民学到的有用才 1 亚 当 2 亚 当 3 亚当 斯 密 国民 财，的 性 质和原因的研究( 上卷)北京: 商务印书 馆，1 9 7 2 ，1 斯 密 . 国民 财富的 性 质和原因的 研究( 上卷) . 北京: 商务印 书 馆，1 盯2 ， 8 ， 斯密. 国民财富的性质和原因的研究( 上卷 . 北京:商务印书馆，1 9 72，3 1 5 一 316 第二章 人力资本与经济增长理论述评 能， ， 。 斯密指出: “ 学习一种才能， 须受教育， 须进学校， 须做学徒， 所费不少。 这样费去的资 本， 好像已 经实现并且固 定在学习者的身上。这些才能， 对于他 个人自 然是财产的一部分， 对于他所属的社会，也是财产的一部分。工人增进 的熟练程度， 可和便利劳动、节省劳动的 机器和工具同 样看作是社会上的固 定 资本。 学习的时候，固然要花费一笔费用，但这种费用，可以得到偿还，赚取 利润. ” 。 在这里，斯密把人们通过学习获得的知识当作一种固定资本，当作一 种能够得到回报的 投入。 他坚信人力资 本形成可由 较长生命期的收 入获得补偿， 他把工人技能的 增强 视为经济进步和经济福利增长的 基本来源， 并首次论证了 人力资 本投资和劳动者技能是如何影响个人收入和工资结构的。 这些杰出的思 想己经给出了后来人力资本理论的精翻所在，只是由于斯密所处的时代是工场 手工业时代，一般意义上的资本更为稀缺、更为关键，因而更为人们关注。因 此，斯密的这一理论没有引起人们的重视。 大卫 李嘉图 ( 1 8( 珍 ) 进一 步发展了 亚当 斯密关于人力资 本的思 想， 在他 的经济理论中已 经可以 看到有关人力资本的阐述。 在他的模型中，生产过程的 投入分为数量不变和数量可变两类，即土地是固定不变的，而劳动力和资本投 入是可变的。 因此， 为了 保证经济增长， 不仅需要劳动力的 增加和资本的 积累， 提高劳动生产率更是必不可少的条件。 尽管他强调土地报酬递减对经济增长的 制约，却低估了 技术进步和人均资本拥有量的增加对劳动生产率提高 起到的巨 大促进作用。实践己 经证明， 所谓土地报酬递减并不构成对经济增长的绝对限 制。 2 . 2 . 2 古典经济增长理论的价值与局限 在古典经济学时 代，除了 上述学者外，其他一些经济学家也都对经济增长 的 研究做出了各自 的 贡献， 如马尔萨斯得出了 技术进步和财富的 积累将促进经 济增 长的 结 论， 马 歇 尔 (. m oh 心 ，1 84 2 一 1 92 4 ) 在 经 济学 原 理 一 书中 指出 ， “ 所有的 投资中，最有价值的是对人本身的 投资。绝大多数资本是由 知识 和组织所构成，知识是生产发展的最大动力。知识是最强有力的生产发动 机， 它 使我们能降 伏自 然而 满足我 们的 需 要。 ” ， 美国 经济学家欧 文 费 雪 0 口 i n g 斯密 国民财宫的性质和原因的研究( 上卷) . 北京:商务印书馆， 斯密. 国民财富的性质和原因的研究( 上卷) . 北京:商务印书馆，; ; ; : 7 阿 尔 弗 里 德 马 歇 尔 . 经 济 学 原 理( 上 卷 ) . 北 京 : 商 务 印 书 馆， 19 64， 1 03 第二章 人力资本与经济增长理论述评 fi 劝 er ， 1 8 6 7 一 1 9 4 7) 在1 906 年 出 版的 资 本 和 收 入 的 性 质 一 书 中 ， 专门 阐 述 了 人力资本的思想， 还明 确而令人信服地提出了 一个完整的资本概念。 这一切都为经济增长理论的进一步发展提供了重要的思想基础。虽然在他 们的理论中都提及人在经济活动中的重要地位与作用， 涉及到 “ 人力资本”的 思想， 但由 于受所处时代的局限以 及各自 研究目 的的影响，古典经济学家们都 未能 专门 集中地论述人力资本及其相关问题。 一直到20世纪中叶， 有关人力资 本的论述， 只是零散 地分布在众多的经济学文献当中，主流西方经济学并没有 真正把人力资本看作是一种资本。 在当时的技术发展水平下，劳动力在经济生活中的 地位是无法与物力资本 相比 拟的。主流经济学家将劳动力与土地、资本并列为生产的要素，是不包含 知识和技能的自 然形成的劳动力，是简单的劳动人时数t的总和。 西方传统经 济学之所以持有这种观念，主要是因为:首先，在西方古典经济学建立之时， 工业劳动力的素质相当 低下， 知识和技能对人的劳动能力还不存在决定性的影 响，可以 直接简单地将劳动力看作是简单的劳动人时数量。 其次，很多经济学 家都愿意将劳动力看作是与资本无关的先天能力，因为 这样做可以简化经济理 论结构，给经济分析带来极大的 方便。此外，许多受到传统伦理观念束缚的学 者认为， 把人当作资本、当作能够通过投资而增加的财富看待，是对人格的贬 低， 对自 由的侵犯。 财富是为人而存在的， 但人决不是财富。 就连马歇尔这样 的大师， 尽管已 经十分敏锐地看到 “ 所有资本中 最有价值的是对人本身的 投资气 但是却仍然反对在实际分析中把人力资本看作是资本。 这种状况一直延续到20 世纪 50、60年代才开始发生变化。 第三节 人力资本理论的形成与新古典经济增长理论述评 20 世纪50 年代后期，由 于科学技术的 进步、 社会生产条件的发展以 及其 他社会性因素的影响，人力资本在生产中的地位发生了很大变化;另一方面， 战后西方经济理论的研究领域和研究方法都发生了许多重要的变化。宏观经济 学的兴起和经济发展理论的 逐步成熟，使人们对于诸如总 投资、总收入、总储 蓄和总消费 之类的 总量关系的研究日 益深入。 对这些总量的分析揭示出的一个 重要现象:对于不同国家和地区来说，相同的实物资本投入总量会带来相差悬 殊的收益增长。对这种差别的进一步研究，揭示了引起这些差别的主要因素是 第二章 人力资本与经济增长理论述评 人力资源的质量存量的差异。显然，这些研究过程说明，现代人力资本理论的 产生有其客观的必然性。20 世纪60 年代是人力资本理论开始系统研究的起始 年代. 对经济增长剩余的 解释和发展经济学对教育与经济发展相关性的 研究激 励着人们对人力资本的研究，引起了经济学界的广泛关注. 这一时期较早对人力资本进行研究的是雅各布 明 塞尔 (19 2 2 一 l x 6 ) ，他 的 贡献多 集中 在个人收入分配和劳动力市场行为领域， 但成果未能被广泛推广。 西奥多 舒尔茨 ( 1 902 一 1 998 ) 最早提出了 人力资本理论体系， 对经济发展的动 力做出了 全新的解释， 是人力资本学说的奠基者和第一创始人， 贝克尔( 1 93压 ) 完成了人力资本理论从具体到抽象的理论发展过程，构建了人力资本理论的微 观经济基础，并被视为现代人力资本理论最终确立的标志，至此一个具有重要 影响的新的经济学理论和经济学分析工具现代人力资本理论形成了。 2 . 3 . 1 索洛的技术决定论 美国经济学家索洛提出了技术进步决定论， 在 技术变化和总量生产函 数 ( 1 957 ) 一文中应用全要素生产率 ( 即 广义的技术进步) 分析方法检验新古典 经济增长模型时发现，资本和劳动的投入只能解释 12) % 左右的 产出 增长，另 外87一 % 的 产出 增长则被归为代表技术进步的“ 余数”即索洛余数. 索 洛技术进步条件下的经济增长模型突破了哈罗德模型中“ 锋刃” 型增长 模式， 突出强调技术进步对现代经济增长的决定性作用， 基本反映了技术进步 和生产率水平不断提高对增长的贡献份额日 趋增加的现实，并将其动态化、模 型化， 从而将 “ 技术进步决定论” 的经济增长理论向 计量化、实证化的方向 推 进了 一大步，他也因 此荣获了 1987 年诺贝尔经济学奖。 索洛的技术进步决定论也存在不足之处:除了劳动与资本投入要素增长对 经济增长的贡献外，该模型将其余部分都归于技术进步而忽略了其它因素，未 对人力资本要素的 作用予以 重视， 显得过于简单、笼统，不利于科学地、精确 地认识和把握现代科学技术及人力资本等要素在经济增长中的真实作用。 2 . 3 . 2 明塞尔的人力资本投资理论 20世纪50 年代， 对人力资本理论研究比 较突出的有美国哥伦比亚大学经 济 学 家明 塞尔口 a 伪 b m i n 哪 r ) ， 他在收入分配领域的 研究中 构建了 人力资 本 理论. 第二章 人力资本与经济增长理论述评 1 957年， 明 塞尔在他完成的博士论文 个人收入分配研究 中指出， 美国 个人收入差别与教育水平有着密切的关系。并 在1 955 年和1962年先后发表的 人力资 本投资与 个人收入分配和 在职培训: 成本、收益及意义等文章 中，明塞尔系统地阐述了 人力资本投资与个人收入及其变化之间的关系，也因 此确立了自己 在人力资本理论创立过程中的重要地位。 概括起来，明 塞尔对人力资本理论的主要贡献有以 下几个方面: 第一， 他首次 进行了 建立个人收入分配与其接受培训量之间关系的经济数 学模型的尝试。 该模型用培训或教育的 年数表示人力资本投资量， 进行人力资 本投资便意味着收 益的迟延。 人力资本投资量越大， 其年收入越高，这是对人 力资本投资在收益上的一种补偿。 第二， 他是最早提出“ 收益函数”的经济学家之一。他用收益函数揭示了 劳动者收入差别与其接受教育和获得工作经验年限长短的关系。 并将人力资本 投资划分为正规教育与培训两个方面， 并分别用教育年限和工作经验年限表示 这两个变量。 第三，他将人力资本理论与分析方法应用于劳动市场行为与家庭决策。 例 如，他用工作经历的间断性导致经验年限的减少，来解释妇女工资相对低于男 性的现象。 2 . 3 . 3 舒尔茨的人力资本理论 1 9 60年，舒尔茨发表了题为 人力资本的投资的演说， 震惊了 西方学术 界。 舒尔茨认为， 传统的古典经济学单纯从自 然资源、 土地和资金的角度出发， 不能解释生产力提高的 全部原因。二战以 来的统计数字表明，国民收入的增长 远大于国家投入资源的增长，而且一些在战争中物质资本遭到极大破坏的国 家 ( 如西德、日 本) ， 和一些自 然资 源贫乏的国家 ( 如瑞士、 丹麦) 在战后都有惊 人的经济增长;而一些发展中国 家，即使这些国家同样具有大量物质援助，经 济发展速度却不如人意。因此舒尔茨认为， “ 我们 过分重视了 非人力资本” 一定有重要的生产要素被忽略了， “ 未能考虑到人力资本及其在现代经济生产中 所起的重要作用气 舒尔茨有关人力资本理论的 系统论述主要反映在他1 971 年出 版的 人力资 本投资:教育和研究的作用和1 9 81年出 版的 人力投资:人口 质量经济学 第二章 人力资本与经济增长理论述评 两本专著中，从具体主张到总体论证都是理论结合实际，在对传统认识进行大 胆质疑的基础上提出自 己 的 独到见解。 其中 主要论述有以 下几方面: 第一，明 确了 人力资 本的概念。舒尔茨对人力资本的基本定义进行了多方 面的界定，认为人力资本是对人的投资而形成的，具体体现在人身上的知识、 技能、 经历、经验和熟练 程度等。 人力资本投资 在货币 形态上就表现为个人在 提高人口 质量、 提高劳动者时间价值时所支付的各种费用。人力资本的显著标 志是它属于人的一部分。它是人类的，因为它表现在人的身上;它又是资本， 因为它是未来满足或未来收入的 源泉。 第二，论证了人力资本积累是经济增长的重要源泉。舒尔茨有力地证明了 人力资本在经济增长中的巨 大作用，同时也阐述了发展中国家经济落后的原因 是缺乏人力资本的投资，对发展中国家的投资绝大部分被用来对实物资本进行 投资， 用作人力资本的投资比例很少，由于物质资本和人力资本的比例的失调， 对经济发展起着限 制作用，因此发展中国家勇待提高人力资本在总资本投资中 的比例. 第三，认为人力资本的获得主要依靠后天的投资。舒尔茨认为，人的才能 有先天斌予与后天获得之分，而人的能力或素质作为一种 “ 稀缺资源”绝大部 分是通过后天的努力获得的，而要获得这种 “ 稀缺资 源” 就必须付出成本，即 进行投资。 人要获得知识与技能就得接受教育， 就得付出 相应的费用和时间， 但这决不是徒劳的。 在舒尔茨看来: “ 无论何时， 承担这笔开支都是值得的。 . ” 另外， 舒尔茨还认识到， 对人力资本投资不像对土地投资那样受收益递减规律 的约束，他列举了 大量实证材料说明， “ 教育投资越多，劳动就越有效率，-. 第四，明确概括了 人力资本投资的范围和内 容: 1 、 正规教育投资， 即对初 等、 中 等和高等教育的 投资: 2 、 在职培训投资， 即 针对在岗 劳动者而进行的 成 人教育，旨 在提高劳动技能， 适应新技术， 推广新经验等; 3 、健康投资， 即为 提高人口身体素质所进行的投资，包括花在医疗保健、母婴健康、营养、休息 等有关身体健康方面的费用支出， 健康投资有助于健康资本存量的增加; 4 、 迁 移投资，即个人和家庭为谋求更好的生活或更大的效益，通过迁移以适应不断 变化的 就业机会的 投资; 5 、 科研投资， 舒尔茨把科研界定为一种需要特殊技能 和设施来发现和开发特殊形式的新信息的专门活动，并认为 “ 这类新信息既适 b 西 奥 多 ， ， 西 奥多 ， 舒尔茨. 人力投资:人口 质t经济学 贾湛、施伟等译 北京: 华夏出版社，1 9 9 0 舒尔茨. 人力投资:人口质t经济学. 贾湛、施伟等译 北京:华!出版社，1950 第二章 人力资本与经济增长理论述评 当又具有一定的经济价值，而且这类新信息具有两个基本部分:一部分可转变 成新技能的 ( 当掌握它们时) 都是人力资本形态，另一部分可转变成新物件， 这些物件 ( 当得到它们时)都是新的物力资本形态。10 第五， 认为人力资本投资是生产支出而非简单的消费支出。 舒尔茨认为“ 尽 管在某种程度上教育可以 说是一项消费活动，它为受教育的人提供满足， 但它 主要是一项投资活动， 其目 的 在于获取本领，以 便将来进一步得到满足，或增 加此人作为一个生产者的未来收入。因 此它的一部分是类似普通耐用消费品的 消费品， 另一部分是生产物资。 所以， 我主张将教育看作一项投资。 将其结果 看作资本的一种形式。由 于教育成为其接受者的一部分，我将把它称作人力资 本。 ” ” 因 此， 由于教育投资属于一种人力资 本投资， 而人力资本投资显然是一 种生产性投资，所以 这种投资应是生产性开支，而不是消费开支。 这种认识的 形成， 并不是理论思辩的空洞产物， 而是出自 对现实社会长期深入考察的结果。 2 . 3 . 4 贝克尔的人力资本理论 舒尔茨对于人力资本理论的贡献大多是它的 宏观理论基础， 而 “ 为这项理 论提供坚实的 微观经济分析基础， 并使之数学化、 精细化和一般化” ， 填补人力 资本理论空白 工作的 是人力资本理论的另一位创始人、诺贝 尔经济学奖得主加 里， 5 贝克尔。 他在1 962 年和1 9 64年先后发表的 人力资本投资: 一种理论 分析和 人力资 本: 特别关于教育的理论与经验分析两篇文章，将新古典 经济学的 基本工具应用于人力投资分析，以 经济人、 市场均衡和稳定偏好三种 前提假设为基础和出发点，从微观层面上阐述了 人力资本、人力资本投资、人 力资本收益分配以 及人力资本与职业选择等重要思想和观念。 贝 克尔的突出 贡献之一是首次用传统的微观均衡分析方法建立了 人力资本 投资 一收益均衡模型。贝克尔认为人力资本投资与物质资本投资一样， 与个人 未来收入之间是存在着紧密联系的，在假设每个家庭 ( 或个人)都追求效用最 大化的 基础上，贝克尔证明了 在人的生命周期的 某个阶段，人力资本投资的均 衡条件为: “ 人力资本投资的边际成本的当前价值等于未来收益的当前价值。 : ” 正是由 于这一理论的提出为我们提供了解释 “ 随着年龄的增长，收入一般是按 1 恼奥 多 ， 舒 尔 茨 ， 人 力 资 本 投 资 : 教 育 和 研 究 的 作 用蒋 斌 、 张 穆 译 ” 西 奥 多 ， 舒 尔 茨 . 人 力 资 本 投 资 : 教 育 和 研 究 的 作 用 . 蒋 斌 、 张 彼 译 . 1 枷里 5 贝 克 尔 . 人 类 行 为 的 经 济 分 析 . 上 海: 上 海 人民 出 版 社 ， 1 99 6， 北京，商务印书馆，土 卯0 北京:商务印书馆，1 9 9 0 1 4 乎 1 5 0 第二章 人力资本与经济增长理论述评 递减的 速度增长的”以 及 “ 年轻人比 年老人更频繁的变换工作，也更愿意进行 人力资本投资” 等许多复杂现象的工具。 同时，贝克尔提出了 人力资本投资收益率计算公式，说明了高等教育收益 率，也比较了不同教育等级之间的收益率差别，认为在职培训是人力资本投资 的重要内 容。同时在关于在职培训的论述中，创造性地对 “ 一般培训” 和 “ 特 殊培训” 作出了区分。 关于“ 一般培训” ，贝 克尔指出“ 一般培训在提供这种培 训之外的 许多企业都是有用的1， ” 大多数一般培训在提高提供这种培训的 企业的 工人未来边际生产力的同时也增加了许多其他企业的边际产品; 关于 “ 特殊培 训” ， 贝克尔指出， 它能更大地提高提供培训企业的生产率的培训。 他还对这两 种投资的