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浙江工商大学硕士学位论文不同梯度区域间的环境补偿 不同梯度区域间的环境补偿 摘要 在工业化进程中，环境容量资源日益成为一种重要和稀缺的生产 性资源。这种资源具有双重性质，作为经济资源，其配置必须讲求效 率，以实现经济效益和生态效益的最大化；作为公共资源，其配置还 要讲求公平，体现人本精神，以及促进不同梯度区域间的均衡发展， 实现区域整体效益的最大化。现行的资源配置方式往往无法满足这两 方面的要求，存在资源使用效率低下及地区间的失衡发展等一系列问 题。因此，有必要实行环境补偿，即通过二次分配来实现资源配置的 帕累托最优。然而，已有文献对环境容量资源补偿的研究，无论在理 论上还是方法上还存在种种不足，主要是对环境容量资源补偿的原则 性要求以及补偿所依据的资源配置标准缺乏系统的研究，特别是对各 种补偿原则采用的时序和权重尚未展开深入探讨。 探讨不同梯度区域间的环境补偿问题有必要先对环境资源的配 置问题进行深入的研究，由此才可以确定补偿的方式和标准。本文在 对相关的文献进行系统梳理的基础上，指出环境容量资源的配置原则 有效率原则和公平原则，效率原则又可区分为三种类型，据此设计出 四种补偿方式，并分析了各种方式应用的时序和权重，具体应用时应 当根据经济发展的阶段特征选择合适的补偿模型，以实现资源使用的 效率最大化以及区域间的协调发展，最终达到区域经济效益和生态效 浙江工商大学硕士学位论文 不同梯度区域间的环境补偿 益的最大化。文章以台州为例，运用上述模型对环境容量资源的配置 和补偿进行了实证分析。在对两个地区基本的社会经济情况、生态环 境现状及功能要素进行分析评价的基础上，提出具体的资源分配及环 境补偿的方案。 关键词：环境补偿环境容量资源配置生态效益经济效益 i i 浙江工商大学硕上学位论文不同梯度区域问的环境补偿 e n v i r o n m e n t a lc o m p e n s a t i o nb e t w e e nd i f f e r e n ta r e a s a b s t r a c t i nt h ep r o c e s so fi n d u s t r i a l i z a t i o n ，e n v i r o n m e n t a lr e s o u r c ec a p a c i t yi si n c r e a s i n g l y b e c o m i n ga l li m p o r t a n ta n ds c 锄ep r o d u c t i v er i ；s o u 。e s t h i sr l 终o u i c eh a sad u a l n a t u r ea se c o n o m i cr e s o u r c e s ，t h en e e df o re f f i c i e n c yi nt h ea l l o c a t i o ni no r d e rt o a c h i e v ee c o n o m i ca n de c o l o g i c a lb e n e f i t st om a x i m i z e ；a sap u b l i c 姗u 】r c e i t s c o n f i g u r a t i o na l s oe m p h a s i z e sf a i r n e s s ，e m b o d i e dt h es p i r i to f h u m a n i s m ，a sw e l la st o p r o m o t ei n t e r - r e g i o n a l 伊a d i e n tt h eb a l a n c e dd e v e l o p m e n to f t h er e g i o na saw h o l et o a c h i e v et h em a x i m u mb e n e f i t t l l ec u r r e n ta l l o c a t i o no fr e s o u r c e sa r eo f t e nu n a b l et o m e e tt h e s er e q u i r e m e n t s ，t h e r ei si n e f f i c i e n tu s eo fr e s o u r c e sa n dr e g i o n a li m b a l a n c e i nd e v e l o p m e n ta m o n go t h e ri s s u e s t h e r e f o r e ，i ti sn e c e s s a r yt oi m p l e m e n t e n v i r o n m e n t a lc o m p e n s a t i o n , t h a ti s ，t h r o u g ht h ed i s t r i b u t i o no ft h es e c o n dt oa c h i e v e t h e p 鲫e t oo p t i m a la l l o c a t i o no fr e s o u l t c l 龉h o w e v e r , t h el i t e r a t u r eh a s0 1 1t h e e n v i r o n m e n tr c s o u r c e sa n dt h ec a p a c i t yo fc o m p e n s a t i o n , b o t hi nt h e o r ya n dm e t h o d s a l es t i l lf l a w e di nv a r i o u sw a y s ，m a i n l yt oe n v i r o n m e n t a lr e s o u r c e sa n dt h ec a p a c i t y o ft h ep r i n c i p l eo fc o m p e n s a t i o na n dt h ec o m p e n s a t i o nr e q u e s ti sb a s e do i lt h el a c ko f s t a n d a r d sf o rr e s o u r c ea l l o c a t i o ns y s t e m ，i np a r t i c u l a r , t h ep r i n c i p l eo fc o m p e n s a t i o n i su s e di nav a r i e t yo ft i m i n ga n dw e i g h ti n - d e p t hs t u d yh a sn o ty e tc o m m e n c e d e x p l o r et h ed i f f e r e n tl a y e r s i nt h ei n t e r - r e g i o n a le n v i r o n m e n t a lp r o b l e m si ti s n e c e s s a r yt oc o m p e n s a t ef o rt h ee n v i r o n m e n t a lr e s o u r c e si n d e p t hr e s e a r c h ，w h i c h d e t e r m i n et h em o d a l i t i e sa n dc r i t e r i af o rc o m p e n s a t i o n t h i sa r t i c l ei nt h el i t e r a t u r e r e l a t e dt ot h ec a r d i n gs y s t e mo nt h eb a s i st h a tt h ee n v i r o n m e n t a lc a p a c i t yo fr e s o u r c e s a n de f f i c i e n tp r i n c i p l e sa n dt h ep r i n c i p l eo fe q u i t y , e f f i c i e n c yp r i n c i p l e sc a nb e d i v i d e di n t ot h r e et y p e s ，w h i c hd e s i g n e dt h ef o u rt y p e so fc o m p e n s a t i o na n da n u l 浙江工商大学硕士学位论文不同梯度区域问的环境补偿 a n a l y s i so ft h ew a y sa n dt i m i n go ft h ea p p l i c a t i o no fw e i g h t , s p e c i f i ca p p l i c a t i o n s s h o u l db eb a s e do nt h es t a g eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n tc h a r a c t e r i s t i c so ft h er i g h tt o c h o o s et h em o d e lo fc o m p e n s a t i o ni no r d e rt oa c h i e v et h eu s eo fr e s o u r c e st o m a x i m i z et h ee f f i c i e n c yo fi n t e r - r e g i o n a la sw e l la st h ec o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n to f t h er e g i o nt oa c h i e v et h eu l t i m a t ee c o n o m i ca n de c o l o g i c a lb e n e f i t so ft h el a r g e s to f t h ea r t i c l ei nt a i z h o u ，f o re x a m p l e ，t h eu s eo ft h ea b o v e m e n t i o n e dm o d e lo f e n v i r o n m e n t a lc a p a c i t ya n dr e s o u r c e st oc a r r yo u tc o m p e n s a t i o nf o rt h ee m p i r i c a l a n a l y s i s i nt h e t w oa r e a so fb a s i cs o c i o e c o n o m i cc o n d i t i o n s ，e c o l o g i c a le n v i r o n m e n t a n df u n c t i o no fe l e m e n t so fa n a l y s i sa n de v a l u a t i o no nt h eb a s i so ft h es p e c i f i c a l l o c a t i o no fr e s o u r c e sa n de n v i r o n m e n t a lc o m p e n s a t i o n k e yw o r d s ：e n v i r o n m e n t a lc o m p e n s a t i o n ；e n v i r o n m e n t a lc a p a c i t ya l l o c a t i o no f r e s o u r c e s ；e c o - e f f i c i e n c y ；e c o n o m i cb e n e f i t s i v 不同梯度区域间的环境补偿 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含本人为获得浙江工商大学或其它教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意。 签名：秀形 夕 日期：加。扩年l 月z 珀 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用学位论文 的规定：浙江工商大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 日期： 导师签名： 浙江工商大学硕士学位论文不同梯度区域问的环境补偿 第一章绪论 第一节选题的背景、意义和不足 一、背景 在工业化进程中，环境容量资源日益成为一种重要和稀缺的生产性资源。作 为一项公共资源，在不同梯度区域间配置环境资源时必须要讲求公平原则，而作 为一项生产性资源，资源的使用必须要讲求效率原则。由于环境资源产权的模糊 性，环境的配置极易出现资源使用效率低下及区域间的失衡发展等一系列问题。 由此就提出了环境补偿的必要性，即通过二次分配，实现环境容量资源配置的帕 累托最优，以解决现行配置方式中存在的这一系列问题。那么，应当按照怎样的 资源配置方式实施环境补偿呢? 或者说，环境补偿应当实现怎样的资源配置方式 呢? 因此，本文探讨的不同梯度区域间的环境补偿问题应当建立在环境资源的配 置问题研究的基础上。在目前开展排污权交易的试点城市中，环境容量资源分配 的计算方法多是借鉴国外己成型的方法，其应用范围较窄，可操作性差，缺乏适 合面向不同行业、总量控制区域与行政管理范围相结合的统一、科学、合理的分 配方法。而在理论研究方面，受传统微观经济理论的影响，大多数学者往往忽视 了环境容量资源分配问题的重要性。最近几年，许多经济学家和政策制定者们开 始逐渐意识到了这一问题的重要性和复杂性。但对一些问题的研究仍不够深入， 有关环境容量资源分配的理论、方法还不够成熟，对于环境容量资源分配的模式 和方法并没有进行系统、深入的探讨，对如何协调补偿的效率和公平矛盾的争论 较多，与此相关的实证研究更是风毛麟角。鉴于问题本身的重要性以及对这个问 题的研究存在的空白，有必要对环境补偿及环境容量资源的配置问题进行深入的 研究。 二、学术价值和实践意义 ( 一) 理论意义 l 、多角度考察环境补偿的方式。本文基于环境资源配置的效率原则( 效率 原则又可区分为三种类型) 和公平原则，提出环境补偿的四种模型，并创造性地 浙江工商大学硕士学位论文 不同梯度区域间的环境补偿 提出了四种补偿方式应用的时序和权重。传统的理论研究强调补偿是对弱势群体 的扶助，认为应当由发达地区向欠发达地区进行补偿，但本文强调补偿是合法利 益的诉求，根据资源使用的效率和公平原则确定资源配置的比例，以此确定补偿 的标准。在现实配置中，利益受损方可能是发达地区，任何在资源配置中失利的 一方都应当获得一定的环境补偿，因此，就存在由欠发达地区向发达地区进行环 境补偿的可能。 2 、综合考虑补充的效率和公平原则。本文通过环境补偿的两种形式( 环境 资源的补偿和货币的补偿) 的共同作用来实现效率和公平的统一。环境资源的补 偿相当于二次分配，可以实现环境资源使用的效率最大化，货币的补偿可以解决 配置中的不公平问题，对解决区域经济发展的效率和公平问题具有普遍的理论指 导意义。 3 、创造性的实证分析。本文以台州市两个地区为例，以当地的生态、经济 和社会发展的相关数据为基础，对各组数据进行巧妙的利用，如将各地区上一期 的g d p 作为经济发展水平的指标，各地区的人口比重作为公平分配的依据等等， 这些简单的处理一方面能够对前面的理论部分进行较充分的实证证明，另一方 面，能够为各地区的环境容量资源配置和环境补偿实践提供较强的操作性建议。 ( - - ) 现实意义 1 、有助于实现区域整体效益的最大化和地区间的协调发展。现有的环境容 量资源分配方式是以各地区上期的污染水平为基数确定本期的允许排放量，因 此，工业经济较发达的地区能够获得较高的允许排放量。从短期来看，等量的环 境资源在发达地区创造的经济效益较高，这种分配方式具有一定的经济效率。但 这种不均衡的发展路径会使些地区陷入经济发展的困境，加大地区间的经济差 距，并恶化部分地区的生态环境。本文从地区经济发展所处的阶段特征出发，选 择相应的环境补偿方式，可以较好地实现区域整体效益的最大化和地区间的协调 发展。 2 、有助于实现区域经济效益和生态效益的最大化。本文提出四种环境补偿 方式，并分析了各个模型应用的时序和权重，各个地区可以根据自身所处的经济 发展阶段，抓住地区的阶段性矛盾，选择相应的环境补偿方式，以达到当期的效 率目标。比如在经济发展低级阶段，经济建设是首位的情况下，根据环境资源所 2 浙江工商大学硕士学位论文不同梯度区域问的环境补偿 能创造的经济效益最大化作为环境补偿所要达到的效率目标，可以实现区域经济 效益的最大化。而在经济发展高级阶段，生态环境问题突出的情况下，重点考虑 污染的损害成本，根据污染损害成本最小化作为环境补偿所要达到的效率目标， 可以实现区域生态效益的最大化。 ( 三) 不足之处 文章的不足主要体现在实证分析部分的数据收集和处理方面： l 、地区生态效益的测定。合理的环境容量资源分配方式应当能够实现经济 效益和生态效益的最大化，因此，需要对两者进行定量分析。但生态效益的衡量 涉及很多方面，很难进行定量测定，有些只能进行定性分析。因此，本文的实证 部分就不考虑地区的生态效益问题，仅仅考虑地区的经济效益问题。 2 、环境资源的成本和收益的测定。文章提出在配置环境容量资源时要实现 资源使用效率的最大化，但污染的治理成本和污染的损害成本数据很难获得，因 此只能考虑容量资源创造的经济效益最大化。但容量资源创造的经济效益也很难 衡量，很难确切地知道地区当年的g d p 中有多少是环境资源创造的贡献。由于 本文选用的两个地区的产业格局具有类似性，就简单地选用当地当年的g d p 作 为环境资源创造的经济效益，但这种处理方式并不具有一般性。 第二节理论背景及文献综述 环境补偿，就是对环境问题中产生的损失予以补偿。环境损失可分为两类， 一类是因环境问题导致的主体生命健康损失与财产损失，另一类是因环境问题产 生的所考察区域的环境要素数量变动、生态系统失衡与物种种类和数量减少。一 直以来，社会上把对第一类损失的补偿称为环境赔偿，把对第二类损失的补偿称 为生态补偿。2 0 世纪8 0 年代以后，又出现了环境资产补偿。 一、国外的相关研究 环境补偿问题最初可追溯n 多 i - 部性概念。在外部性理论中，环境问题被视为 成本外移，是对社会福利的侵蚀。因此，解决环境问题的途径就是，以税收等方 式要求外部性产生者补偿社会总成本与私人成本之间的差额，实现成本内部化， 避免社会福利损失。但是，在探讨外部性受害者的补偿问题时，存在三种观点。 第一种观点以庇古等福利经济学家为代表，他们主张受害者应该因遭受损失而得 到补偿；第二种观点是科斯提出的，他认为，在某些情况下应该向受害者征税以 3 浙江工商大学硕士学位论文不同梯度区域问的环境补偿 激励他们行为最优化。1 也就是说，不但不对受害者予以补偿，在一定情况下， 还要向他们征收费用。第三种观点是鲍莫尔等人提出，他们认为，如果以帕累托 最优为目标，对于受害者既不应该征税，也不应该补偿。外部性对受害者造成的 损害水平会给受害者形成非常准确的刺激，能够引导受害者采取有效的“防护” 行动。通常对受害者的任何补偿或征税，将会导致受外部性影响的个人作出无效 率的反应。2 2 0 世纪7 0 年代，又出现了从环境与发展关系方面考虑补偿问题的补偿发展 论，其代表人物是美国经济学家塞尼卡和陶希格。塞尼卡和陶希格认为，经济增 长和工业向环境排放污染物的规模在不断扩大，导致了洁净的水、新鲜的空气等 成为稀缺物品，人们对这种物品的需求超过了它们的供应，高质量的环境应该被 看作是“稀缺物品 。为恢复环境的质量，需要投入额外的劳动和资本，环境成 了有价值的、可买卖的对象。也就是说，在使甲环境和资源时就必须付出越来越 高的代价，作为对环境破坏和资源浪费的补偿。他们认为，应该立法收取污染税， 一方面用于生态环境重建，另一方面迫使企业家注意选择工艺，考虑解决环境问 题。3 诺贝尔经济学奖获得者索洛也认为，如果不从价格方面对环境进行核算， 就不能正确反映可再生产资本与资源的存量，也就难以获得“社会全部财产”的 数据。为了保证价格的正确，价格体系必须具有补偿未来的机制，甚至要为未来 的每一代人考虑他们的未来。4 于是，有学者建议建立一个全球环境信托基金会， 对污染物征收税费，所得收入将被转移到那些减少排放量有困难的国家，用于能 源保护和植树造林。5 从补偿目标看，补偿发展论也就是生态补偿论。 在外部性损害补偿思想与生态补偿思想基础上，国际社会在环境补偿方面也 形成了共识。1 9 7 2 年6 月，在联合国首次人类环境会议发布的“人类环境宣言” 中，“共同的信念 第2 2 条就提到，各国应进行合作，以进一步发展有关管辖或 控制之内的活动对它们管辖以外的环境造成的污染和其它环境损害的受害者承 担责任和赔偿问题的国际法；第1 2 条提到，应筹集资金以维护和改善环境。1 9 9 2 年里约热内卢“环境与发展宣言”中第1 0 项原则直接提出，应让人人都能有效 r h c o a s t t h ep r o b l e mo f s o c i a lc o s t , j o u r n a lo f l a wa n de c o n o m i c s 1 9 6 0 ( 1 0 ) ：l _ 4 4 2 【美】威康j 鲍莫尔，华莱士e ，奥茨著，严旭阳等译环境经济理论与政策设计( 第二版) 【m 】经济科学出 版社，2 0 0 3 ：1 0 延军平等著跨世纪全球环境问应及行为对策【m 】北京：科学 l | 版社，1 9 9 9 ：1 4 6 4 【英】罗杰珀曼，马越，油姆斯麦吉利夫雷，迈克尔科裁等著，侯元兆译著主编自然资源与环境经济学 【m 】北京：中国经济出版社，2 0 0 2 ：5 7 6 5 【英】大j ! 皮尔斯著，李姚等详绿色经济的蓝圈衡量可持续发展【m 】北京：北京师范大学 版社，1 9 9 7 4 浙江工商大学硕士学位论文不同梯度区域问的环境补偿 地使用包括补偿和补救程序在内的司法和行政程序参与环境问题的解决；第1 3 项原则也提到，各国应制定关于污染和其他环境损害的责任和赔偿受害者的国家 法律。 但是，学术界对环境补偿意见不一，对环境价值认识问题、社会边际成本与 私人边际成本之间差值评估问题也难以统一意见，因此，一直以来，关于环境补 偿问题的研究尚未形成统一的结论。而且，在外部性损害界定领域，直到2 0 世 纪6 0 年代末，在环保运动高涨情况下，才具体落实到生命健康危害与财产损失 两个方面。即使如此，直到2 0 世纪8 0 年代后期，在环境保护政策最为完善的美 国，在确定由谁对环境损害负有责任并承担补偿支付方面，才开始将经济学家对 环境损害所作的价值计量作为可接受的证据。1 1 9 9 7 年，英国牛津大学出版了p e t e rw e t t e r s t e i n 编辑的1 9 9 5 年芬兰土尔库 ( t u r k u a b o ) 学术研究会论文集环境损害：补偿的权利与损害的评估( h a r mt ot h e e n v k o n m e n t ：t h er i g h tt oc o m p e n s a t i o na n dt h ea s s e s s m e n to fd a m a g e s ) - - 书。z 在 论文集中，h e n r is m e t s 建议在环保领域引进一项综合犯罪制裁与新的绿色超级 基金的制度，建立突发性污染损害的综合补偿体系。p e t e r w e t e r s t d n 通过比较分 析斯堪的纳维亚国家法律和美国案例中有关私人所有环境资产被损害问题，提出 了私人权利与公众权利( t h ep r i v a e - f i g h t sv s p u b l i c - f i g h t s ) 的划分与比较问题。 a l a nb o y l e 则认为，就环境损害问题确定国家责任是不切实际的、空前的和不可 操作的。国家是不愿意对自己不正当的行为确定法律后果的。1 9 9 7 年1 0 月牛津 大学出版社出版的第1 5 卷第4 期当代经济政策专集也刊发了一组关于环境 政策中补偿问题的文章。在这些文章中，g o l d s t e i na n dw a s t o n ，b r o m l e y , s 仃o u p ， a n dp o l a s k y 等人讨论了在政策约束下，所有者环境资产受到缩减后，政府是否 应该补偿这种损失的问题。d u n f o r d e ta 1 ，r a n d a l l ，d u f f i d d ，a n dj o n e sa n dp e a s e 则 对谁应该被补偿，以及公共财产被环境污染造成损失时该补偿多少等复杂性问题 进行了探讨。于是，一种全新的环境补偿问题，即环境资产置换补偿问题出现了。 环境补偿也由损失补偿问题演变为权利补偿问题。 。【英】罗杰珀曼，马越，油姆斯麦吉利夫雷，迈克尔科裁等著，侯元兆译著主编自然资源与环境经济学 【m 】北京：中国经济h j 版社，2 0 0 2 ：4 3 5 2 p e t e rw e t e r s t e i n ( e d ) h a r mt ot h ee i l v i n m 朗t n er i g l l tt oc o m p c n 懿f i o n 鲫dl i i ea s 鲫龃1 to f d a m a g 髂o x f o r d ：c l a r e n d o np r e s s ，19 9 7 浙江工商大学硕士学位论文不同梯度区域问的环境补偿 概括地，国外环境补偿研究可分为污染损害补偿、生态环境补偿和环境资产 置换补偿三种。在这三种补偿类型中，污染损害补偿和环境资产置换补偿依据科 斯定律，转变为产权问题。生态补偿则依据可持续发展理论，具体落实为环境政 策体系与措施。 二、国内的相关研究 2 0 世纪9 0 年代，我国学术界针对环境保护资金筹措问题，提出了一些生态 补偿性质的建议。如，第一届中国环境与发展国际合作委员会 ( c c i c e d ) ( 1 9 9 2 1 9 9 7 年) 下设的生物多样性工作组( b w g ) 向中国政府提出建议， 在保护区建设中，投入方( 林业部) 和受益方( 水利部门、农业部门等) 应该进一步 合作，建设一种补偿体系，建立森林生态补偿基金，从生态公益林的受益方收取 补偿费用，保证有足够的资金建立日益完备的森林生态系统，促进保护区的发展， 提高保护区对调节气候、稳定农业生产、涵养水源等非直接经济生态效益的重 视程度，为提高中国的环境质量和促进国民经济发展发挥更大的作用。概括地， 这些建议可以归结为四类：一是根据“谁受益谁治理的原则，江河中下游地区 受益地区给予经费支持；二是在退耕还林时给予政策上的优惠、经济上的扶持， 以调动退耕还林的积极性；三是以财政补贴和税收优惠等手段，鼓励有益于改善 生态环境的种种活动；四是建立森林生态效益补偿制度，或生态公益林价值补偿 制度。2 进入2 l 世纪初，环境补偿问题在学术界受到进一步重视。郑易生认为，鉴 于“黄河断流 、“长江水灾与“京津沙尘暴 等生态环境“跨域报复 情况， 应该正视中国当前忽视西部、忽视生态、忽视农村、忽视农民的发展现状，从环 境与经济是一个整体的观点出发，将跨区域生态补偿提上中国环保与社会发展日 程。3 肖序认为，企业环境成本不能包括其真实的全部成本，其产生的污染通过 环境媒介的转移、沉积，形成区域环境累积成本，对其他企业和居民产生危害， 因此，应在可持续发展中树立区域环境补偿观。4 有些研究人员则提出，针对长 中国环境与发展困际合作委员会第二届第一次会议材料：中国环境与发展国际合作委员会生物多样性t 作 组报告，见中国环境与发艘国际合作委员会，国家环境保护总局编：第二届中国环境与发展国际合作委员会 第一次会议文件汇编北京：中困环境科学m 版社，1 9 9 8 ：7 4 8 5 2 宗臻铃区域生态重建中的经济补偿问题研究以长江上游地区为例南京农业大学硕士学位论文【d 】， 2 0 0 1 3 郑易生著从部门模式走向综合模式关于中国的环境与发展见中国社会科学院环境与发展研究中心著 中国坏境与发展评论( 第一卷) m i 北京：社会科学文献 i ；版社，2 0 0 1 ：1 - 2 3 4 肖序著环境成本论【m 】j 匕京：中国财政经济出版社，2 0 0 2 ：3 2 7 3 2 8 6 浙江工商大学硕士学位论文不同梯度区域问的环境补偿 江中上游对下游经济发达地区发展与环境服务需求的重要性，应该对长江上游地 区的生态重建给予一定的经济补偿，以实现整个流域的生态、经济协调发展。1 张 坤等人提出，在诸如“西气东输 、水电开发与矿藏开发等项日建设中，西部一 些省区地表植被遭到破坏，应该酌情返还大部分矿产、油气等资源税，实行专款 专用或建立专项基金，建立资源输出与受惠地区的补偿机制，促进西部地区环保。 2 还有学者认为，为了建设与可持续发展相适应的经济体制，应该建立一套合理 有效的成本分担和损害( 或利益) 补偿制度，消解各种从局部利益出发的损人利己 行为，形成有利于可持续发展的分工合作的共同行动。 目前，我国对环境补偿研究还处于一种认识协调过程，对环境补偿的研究还 停留在补偿目标与补偿缘由、补偿类型、补偿资金来源等方面的多学科探讨阶段。 ( 1 ) 关于补偿目标与补偿缘由，厉以宁等人认为，在环境破坏过程与环境治 理过程中均存在受害者，对此应给予补偿。3 张象枢等人认为，资源和生态补偿 费制度的建立可为生物多样性和其他自然资源的保护提供重要资金来源。4 李克 国等人认为，发展中地区资源开发和环境管制促进了发达地区经济发展，因此， 发达地区要对发展中地区经济发展和环境保护予以补偿。5 刘治国等人认为，环 境补偿是通过补偿保护环境资源的行为，提高该行为的收益，从而使保护行为的 主体增加其行为的外部收益，达到合理利用和保护环境资源的目的。6 王献溥等 人提出，要实现保护区的科学管理，应注意建立和改革补偿制度，保证当地居民 必需的生活条件，生物多样性保护与持续利用才能顺利实施。7 ( 2 ) 关于补偿类型，厉以宁等人认为，环境补偿是对受害者的损失、国民财 富的损失、社会所拥有的资源存量的损失的补偿。8 因此，补偿也就是环境赔偿。 张智玲等人认为，补偿是对不可更新资源开采中资源的耗竭，以及开采中对生态 1 刀宗臻铃区域生态重建中的经济补偿问题研究以长江上游地区为例【d 】南京农业大学硕士学位论文， 2 0 0 1 ( 5 ) 2 张坤，赵峰西部大开发必须加强生志环境保护环境科学动态 j 】2 0 0 0 ( 2 ) ：1 - 4 3 厉以宁，章铮环境经济学【m 】北京：中国计划出版社，1 9 9 5 ：1 7 8 4 张象枢环境经济学【m 】北京：中国环境科学出版社，2 0 0 1 ：1 6 8 5 李克国，魏国印，张宝安环境经济学2 0 0 3 ：3 1 1 - 3 1 2 郑易生中国环境与发展评论一从突进走向协调见中 国社会科学院环境与发展研究中心著中国环境与发展评论( 第二卷) 【m 】2 0 0 4 ；3 - 2 2 6 刘治国，李国平关于建立我国跨区环境补偿制度的思考( 第四届中国经济学年会论文) 【q 册e e n e t o r g c n 2 0 0 4 - 1 2 1 0 7 王献溥，崔国发编著自然保护区建设与管理 m 】北京：化学工业出版社，2 0 0 3 8 厉以宁，章铮著：环境经济学【m 】北京：中国计划出版社，1 9 9 5 ：1 8 2 7 浙江工商大学硕士学位论文 不同梯度区域间的环境补偿 环境的污染破坏或所消耗环境容量资源的补偿，因此补偿又叫生态环境补偿。 ( 3 ) 关于补偿资金来源，厉以宁等人认为，环境保护成本应该包含支付给受 害者的补偿费用。环境破坏责任者除了给予直接受害者相应的补偿而外，还应当 补偿国民财富的损失、社会所拥有的环境资源存量的损失。除环境破坏责任者直 接补偿以外，还应建立社会补偿机制，由社会各方通过多种方式筹集资金而形成 基金组织，对受害者进行间接补偿。张象枢等人认为，生态环境补偿费可以归入 边际外部成本中的生态破坏损失，而排污收费则归入边际外部成本的环境污染损 失唐国清认为，可以把生态环境补偿收费分为两类：预先收费，即开发者在从 事某项开发活动之前，须向环境管理部门或银行缴纳一定数额的资金( 押金或保 证金) ，以此来保证其在开发过程中或开发完成后对生态环境的恢复。环境资 源使用付费。1 ( 4 ) 关于补偿制度建设。马骧聪等人认为，应该从两个方面完善我国现行的 自然资源补偿费制度：一方面，扩大资源补偿费的征收范围，提高收费标准，使 其能够反映出资源稀缺性和实际价值：另一方面，必须加强对自然资源补偿费征 收工作的管理，特别是严格审批手续，强化征收环节，保证把应收的资金收上来。 2 李克国等人认为，我国的生态环境补偿政策应该包括以下内容：积极开展环境 外交，争取更多的国外资金、技术援助：完善污染补偿制度：建立生态补偿政 策：建立综合补偿机制，即为了实现全国的可持续发展，应该建立综合补偿机 制，由东部地区对中西部地区进行补偿。3 概括地，我国对环境补偿问题的研究基本上分为三类，一是损害补偿，二是 环境保护管理角度上的生态补偿，三是资源租金性质的国家所有权收益补偿。在 这三类补偿类型研究中，第一类研究十分薄弱，从环境资源部门管理者角度与环 境保护主义者角度出发的第二类研究与第三类研究相对较多。后两类又被泛称为 生态补偿。 总的来说，现有研究表现出以下特点：侧重于从环境的公益特性出发，讨论 补偿制度的必要性、补偿的复杂性、补偿的原则等，对比较关键的补偿过程、具 1 唐国清关于征收生态环境补偿费问题的探讨上海环境科学阴，1 9 9 5 ( 3 ) 2 马骧聪，王明远著中国环境资源法的发展、回顾与展望见王曦主编国际环境法与比较环境法评论 m 】，2 0 0 2 年第l 卷_ 匕京：法律出版社，2 0 0 2 ：3 2 6 - 3 7 2 3 李克国，魏国印，张宝安主编环境经济学2 0 0 3 ：3 1 1 3 1 2 页郑易生中国环境与发展评论从突进走向协 调见中国社会科学院环境与发展研究中心著中国环境与发展评论( 第二卷) 【q 2 0 0 4 - 2 3 9 - 2 7 2 8 浙江工商大学硕士学位论文不同梯度区域间的环境补偿 体补偿对象研究较少，缺乏这方面的资料；对补偿措施的讨论多属于经验主义的 描述，政策性分析较少。 9 浙江工商大学硕士学位论文不同梯度区域间的环境补偿 第二章环境补偿的理论依据 在工业化进程中，环境容量资源日益成为一种重要和稀缺的生产性资源。作 为一项公共资源，在不同梯度区域间配置环境资源时必须要讲求公平原则，而作 为一项生产性资源，资源的使用必须要讲求效率原则。由于环境资源产权的模糊 性，环境的配置极易出现资源使用效率低下及区域间的失衡发展等一系列问题。 由此就提出了环境补偿的必要性，即通过二次分配，实现环境容量资源配置的帕 累托最优，以解决现行配置方式中存在的这一系列问题。那么，应当按照怎样的 资源配置方式实施环境补偿呢? 或者说，环境补偿应当实现怎样的资源配置方式 呢? 因此，探讨不同梯度区域间的环境补偿问题应当对环境资源的配置问题进行 深入的研究。 第一节现行的环境资源配置方式 目前来看，环境容量资源的分配方式主要有无偿分配和有偿分配( 公开拍卖 和标价出售) 两种方式，不少文献对排污权1 的两种初始配置方式的特点规则和 适用范围进行了分析和研究，下面我们在对相关研究进行梳理的基础上，分析和 比较现行的三种初始配置方式。 一、无偿分配方式 环境容量资源初始分配基本方式中存在争议最多的分配方式是免费分配。 g r a m t o n 和k a r r ( 1 9 9 8 ) 曾指出，在免费分配方式下，排污企业所有者占有了全 部稀缺性资源，而社会公众没有得到相应的补偿；从长期来看，免费分配也在总 体上降低了企业的污染控制创新能力，并且会在一定程度上( 可能是很小程度) 妨碍竞争，导致效率的损失。2 免费分配一般分为两种类型：依据企业的外生标 准( e x o g e n o u sc rit e ri a ) 分配和基于产量( o u t p u t - b a s e d ) 分配。依据企业的外生 标准分配削弱了被管制企业进行污染治理技术革新的积极性，因为技术革新将降 低排污权的价值，从而降低排污权所有者所拥有的价值。3 同时，在纯外生标准 分配政策下，新进入市场的企业将分不到排污权，而不得不向老企业购买。在资 排污权是排污单位使用环境资源的一种权利，排污权是环境容量资源的法律术语。 2 c r a m t o n ，p ，k e r r , s ，19 9 8 t m d a b l ec a r b o np e r m i ta l l o c a t i o n ：h o wa n dw h y t oa u c t i o nn o tg r a n d f a t h e rf m 】， r e p n o 9 8 3 4 r e s o u f c ef o r t h ef u t u r e , w a s h i n g t o n d c 3 m i l l i m a ns p r i n f i r mi n c e n t i v e st op r o m o t et e c h n o l o g i c a lc h a n g ei np o l l u t i o nc o n t r o l 【j 】j o u r n a lo f e n v i r o n m e n t a le c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t ，1 9 8 9 ，1 7 ：2 4 7 - 2 6 5 1 0 浙江工商大学硕士学位论文不同梯度区域间的环境补偿 产市场不完美或有利于老企业的市场势力存在的情况下，老企业将利用排污权阻 挠新企业进入市场。1 最后，在各国排污政策不同的情况下，外生标准分配还可 能为外资企业带来额外收入。2 而基于产量( o u t p u t - b a s e d ) 分配的方式既不会产 生税收扭曲，也不会产生对新企业的歧视。同时它还可以制止某些企业利用区域 排污政策不同，重新部署厂址的投机行为。 我国目前绝大多数地区都是进行环境资源( 排污权) 的无偿分配。实行初始 指标无偿分配，排污者有定的缓冲机会，但往往是工艺落后或缺乏污染治理措 施的污染大户得到的排污权大，将来的排污权交易中收益的也就多，这不符合市 场经济下的公平原则。企业无偿得到的排污许可权再有偿转让给他人，这显然不 公平。排污权是排污单位使用环境资源的一种权利。使用环境资源的权利和使用 环境资源本身是两回事，但这种权利同样会给排污单位带来经济效益，因为它在 一定程度上和企业的生产权是同一概念。在市场经济体制下，排污权对于排污者 在生存发展方面的意义就更为显著。无偿获得这种权利，会造成环境资源刊用不 公、排污单位竞争地位不平等。如排污单位可无偿获得排污指标，出让却可获利， 这将诱使企业尽可能多地谋取排污指标。由于环保部门不可能对所有企业的生产 经营等情况完全掌握，出现这种情况是完全可能的。现行的排污收费又不是针对 许可证来收费的，企业根本无须为多占的排污指标而支付额外费用。而且，多占 排污指标，出现超证排污的机率也会更少。而且从理论上讲，排污指标应该有偿 分配。因为分配到一定的排污指标，就意味着占用一定的环境容量资源，对环境 容量资源的占有理应付出一定的代价，即应有偿分配排污指标。国家有偿转让排 污权的做法，不仅可以保证排污者之间公平竞争，国家还可以获得一笔用于保护 环境的资金。 二、公开拍卖方式 许多研究者都倾向予采用拍卖方式。拍卖可以增加成本分配的弹性、提高企 业进行污染治理技术革新的积极性，使得新兴企业在进入市场时，不存在获取排 污权的特殊障碍，具有公平属性。3 拍卖方式拍卖本身存在多种类型，政府或管 l h o w ec w , t a x e sv e r s u st r a d a b l ed i s c h a r g ep e r m i t s ：ar e v i e wi nt h el i g h to ft h eusa n de u r o p ea ne x p c y i c n 【m 】e n v i r o n m e n t a la n dr e s o u r c ee c o n o m i c s ，1 9 9 4 ，4 ( 2 ) ：1 5 1 - 1 6 9 2 e d w a r d sth ，h u m njp a l l o c a t i o no f c a r b o np e r m i t sw i t h i nac o u n t r y ：ag e n e r a le q u i l i b r i u ma n a l y s i so f t h e u n i t e dk i n g d o m 【m 】e n e r g ye c o