（产业经济学专业论文）河南省承接产业转移问题研究.pdf

摘要 产业转移是指在市场经济条件下，发达区域的部分企业顺应区域比较优势的 变化，通过跨区域直接投资，把部分产业的生产转移到发展中区域进行的一种经 济现象。产业转移作为生产力空间转移的一种方式，既是发达地区加快自身经济 发展的需要，也是欠发达地区实现跨越式发展的强大外力。2 0 世纪8 0 年代我国 东部沿海地区凭借其沿海的优越地位、特殊的对外开放政策在吸引外资方面走在 了全国的前列，从发达国家或地区转移来的产业大大促进了我国东部沿海地区经 济的发展。随着经济的发展，用电、用水、用地、用工等生产成本开始上升，同 时其产业结构也面临调整、升级，于是产业处于我国高梯度地位的东部沿海地区 需要向低梯度区转移其不再具有比较优势的产业。 当前，面对第四次国际产业转移的浪潮、沿海产业的“退沿进中”以及中央 关于中部崛起的重大战略决策的良好机遇，处于产业低梯度区的河南应采取何种 方略，积极承接产业转移，优化产业结构，加快河南经济的发展，己成为新世纪 河南产业发展需要面对的紧迫问题和严峻挑战。 本文以河南为研究对象，在借鉴各位专家学者关于产业转移理论研究的基础 上，对河南的经济发展现状以及其优劣势进行了分析，试图通过分析正确把握产 业转移的内涵、特征、机理和效应，在此基础上，提出河南承接发达地区的产业 转移对策。本文共分五个部分： 第一部分为引言，介绍了论文的写作背景、研究意义及创新与不足之处。 第二部分是对产业转移的理论综述，分别介绍了产业转移的内涵、特点以及 相关的理论研究，产业转移的动因以及转移的一般规律。 第三部分在分析河南三次产业结构的基础上，探讨了河南承接产业转移的必 要性与可行性。 第四部分是对河南承接产业转移的效应分析，包括积极效应与消极效应。然 后分析了河南省承接产业转移的现状。 第五部分为本文的结论部分。首先分析了河南省承接产业转移的障碍，接着 提出了河南承接产业转移的思路，最后是对策部分。 关键词：中部崛起河南产业转移产业结构 a b s t r a c t i n d u s 砸a lt r a n s f e ri sap h e n o m e n o nt h a tt h ee n t e r p r i s e si nd e v e l o p e da r e a s t r a n s f e rs o m ei n d u s t r i e st o d e v e l o p i n g a r e a sb yd i r e c ti n v e s t m e n t a c c o r d i n gt o c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e s a saw a yo fp r o d u c t i v i t yt e r r i t o r i a lt r a n s f e r , i n d u s t r i a l t r a n s f e rn o to n l yi st h ed e m a n do fd e v e l o p e dr e g i o ne x p e d i t i n gi t s e l fe c o n o m i c d e v e l o p m e n t , b u ta l s oi sp o w e r f u lo u t s i d ef o r c et od e v e l o p i n gr e g i o n sd e v e l o p m e n t i nt h e1 9 8 0 s ，s o u t h e a s tc h i n aw e n ta h e a di ni n t r o d u c i n gf o r c i 弘c a p i t a l sb yt h e a d v a n t a g eo fi t sl o c a t i o na l o n gt h ec o a s ta sw e l la si t ss p e c i a lo p e n i n g - u pp o l i c y i n d u s t r i e st r a n s f e r r e df r o md e v e l o p e dc o u n t r i e so ra r e a sg r e a t l yp r o m o t e ds o u t h e a s t c h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m y , p r o d u c t i o nc o s t s i n c l u d i n gw a t e r , e l e c t r i c i t y , l a n da n dl a b o rb e g i n st oi n e r e s s ei nt h es o u t h e a s tc h i n a a r e a a tt h es a m et i m e , i n d u s t r i a ls t r u c t u r ei nt h e s ea r e a si sf a c i n gr e s t r u c t u r i n ga n d u p g r a d i n g t h u ss o u t h e a s tc h i n aa r e ai nh i g he c o n o m i cg r a d en e e d st ot r a n s f e rs o m e i n d u s t r i e st h a tn ol o n g e ro w nc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e st oo t h e rl o we c o n o m i cg r a d e a r e a s c u r r e n t l y , i t sa tt h et i m ew h e nc h i n ai sf a c i n gt h ef o u r t hr o u n di n t e r n a t i o n a l i n d u s t r i a lt r a n s f e rt i d e ，i n d u s t r i e sa l o n gt h ec o a s ti st r a n s f e r r i n gt om i d d l ec h i n aa n d w e s t e r nc h i n aa r e a s a n dc e n t r a lg o v e r n m e n tm a d ea ni m p o r t a n td e c i s i o nt h a t m i d d l ec h i n as h o u l dr i s e ，w h a ta c t i o n sh e n a np r o v i n c es h o u l dt a k et ot a k ei n d u s t r i a l t r a n s f e rf r o md e v e l o p e da r e a s ，o p t i m i z ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e , a n dq u i c k e ni t s e l f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t , b e c o m e sau r g e n t q u e s t i o nn e e dt os o l v ea n ds e r i o u s c h a l l e n g ef o rh e n a ni nn e w e r a 1 1 1 i sp a p e rf o c u so nh e n a np r o v i n c e , o nt h eb a s i so fs c h o l a r sr e s e a r c ho n i n d u s t r i a lt r a n s f e r , a n a l y z e sh e n a n se c o n o m i cd e v e l o p m e n ts i t u a t i o na n di t ss t r e n g t h a n dw e a k n e s s ，a n dt r i e st of i n do u ti n d u s t r i a lt r a n s f e r si n n e rm e a n i n g , f e a t u r e s ， m e c h a n i s ma n de f f e c t , t h e no f f e r ss o m ec o u n t e r m e a s u r e st ot a k ed e v e l o p e dr e g i o n s i n d u s t r i a lt r a n s f e r 1 1 1 i sp a p e rf a l l si n t of i v ep a r t s p a r to n ei si n t r o d u c t i o n ，i n t r o d u c e st h i sp a p e r sr e s e a r c hb a c k g r o u n d ，r e s e a r c h m e a n i n g , i n n o v a t i o n ，a n ds o m e t h i n gn e e dt of u r t h e rp e r f e c t p a r tt w oi ss u m m a r yo fi n d u s t r i a lt r a n s f e rt h e o r y , i n t r o d u c e si n d u s t r i a lt r a n s f e r s i n n e rm e a n i n g , f e a t u r e s ，r e l e v a n tt h e o r yr e s e a r c h ，i n d u s t r i a lt r a n s f e r sf o r c ea n d g e n e r a ll a w s p a r tt h r e ea n a l y z e sh e n a np r o v i n c e si n d u s t r i a ls u c t l l r c a n dt h e nd i s c u s s e st h e i l n e c e s s i t ya n dp o s s i b i l i t yf o rh e n a n t ot a k ei n d u s t r i a lt r a n s f e r p a r tf o u ra n a l y z e se f f e c tf o rh e n a nt ot a k ei n d u s t r i a lt r a n s f e r , i n c l u d i n gp o s i t i v e a n dp a s s i v ea f f e c t s ，a n dt h e nt e l l sp r e s e n ts i t u a t i o n sf o rh e n a nt ot a k ei n d u s t r i a l t r a n s f e r p a r tf i v ei sc o n c l u s i o n , f i r s ta n a l y z e st h eb a r r i e r sf o rh e n a nt ot a k ei n d u s t r i a l t r a n s f e r , a n dt h e np u t sf o r w a r di d e af o rh e n a nt ot a k ei n d u s t r i a lt r a n s f e r , l a s ti s c o u n t e r m e a s u r e s k e yw o r d s ：m i d d l ec h i n ar i s i n g , h e n a np r o v i n c e , i n d u s t r i a lt r a n s f e r , i n d u s t r i a l s t r u c t u r e i 学位论文独创性声明 本人郑重声明：今所呈交的( ( 河南省承接产业转移问题研究论 文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的科研成果。尽我所 知，文中除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写的内容及科研成果，也不包含为获得首都经济贸易大学 或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料 作者签名： 建蠡整冬日期：蝉年上月二二日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有关 规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅，借阅 或网络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取影印、 缩印或其他复制手段保存论文 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 作者签名：导师签名： 日期： d 7 年j 月；p 日 努 1 1 研究背景 1 引言 产业转移是以企业为主导的经济活动，是由于资源供给或产品需求条件发 生变化后，某些产业从某一国家或地区转移到另一国家或地区的经济行为和过 程。这是一个包含国际间与地区间投资与贸易活动的综合性的要素与商品流动过 程，是一个具有时间和空间维度的动态过程，是国际问或地区间产业分工形成的 重要因素，也是转移国或地区与转移对象国或地区产业结构调整和产业升级的重 要途径。 按照其涉及的地域范围的不同，产业转移可分为国内区域间的产业转移和国 际问的产业转移。国内地区间产业转移较早的案例可追溯到美国工业化早期，当 时制造业工厂通常设在靠近原料来源的地方，后来由于运输条件的变化，工厂更 倾向于设在靠近产品市场的地方，这促进了美国工业由东部转移到西部，由北方 转移到南方。国际问产业转移的典型现象发生在2 0 世纪后半期的东亚。日本在 2 0 世纪7 0 年代后半期，通过产业转移，将劳动密集型的产业或劳动密集型的工 序转移到了东南亚，在日本和亚洲n i e s ( 亚洲新兴工业国和地区) 以及a s e a n ( 东盟国家和地区) 之间形成了水平分工和垂直分工，从而使日本的制造业在 2 0 世纪8 0 、9 0 年代一直保持着世界一流的竞争力。中国台湾直到2 0 世纪7 0 年 代末还是以劳动密集型产业为主要产业，但8 0 年代以后，由于开放了向大陆的 投资，其纺织、食品、生活杂品等劳动密集型产业纷纷转移至大陆地区，从而使 台湾地区产业结构得到迅速调整：从2 0 世纪8 0 年代以来，台湾地区的产业结构 以纺织、服装、生活杂品等劳动密集型产业为主导型的产业结构迅速转变为以机 电加工工业为主导型的产业结构，又转变为i t 产业为主导型的产业结构，连上 两个台阶。中国台湾经济也因此一直保持着高增长率和全球领先的竞争力，2 0 0 2 年在i m d 全球竞争力排名中高居第3 位。 产业转移不仅是发达国家与地区产业结构调整与产业升级的重要途径与手 段，也是欠发达国家与地区实现经济快速发展、赶超发达国家与地区的强大外力。 在东亚地区经济发展过程中，先是日本积极承接美国的产业转移使其战后经济迅 速得到发展以至成为世界上第二大经济强国，然后是亚洲“四小龙”经济的腾飞， 之后又有东盟四国经济的起飞，可以说正是产业转移这条传动链创造了“东亚奇 。陈建军：中国现阶段的产业区域转移及其动力机制，中国工业经济，2 0 0 2 年，第g 期。 o 张孝锋、蒋寒迪：产业转移与区域协调发展研究，第2 页，华龄出版社2 0 0 5 年版。 l 1 引言 迹”。中国东南沿海地区2 0 多年来所取得的巨大经济成就，在很大程度上也是得 益于发达地区( 以台湾、香港为主) 的产业转移。 我国在经历了2 0 多年的快速发展之后，东中西三大经济地带的经济梯度差 距明显，且由于资源禀赋的显著异同，地区间产业结构差异大，为产业的区域转 移奠定了客观基础，并且随着东部地区经济发展水平的提高，东部地区的一些产 业在内部产业升级的推力和外部经济、政策拉力的双重作用下，向外转移的趋势 已经形成。 河南是全国的人口第一大省，也是最具有潜力和发展前景的内陆中部大省， 在自然资源和人力资源上占有异常突出的地位，对国家实行由东向西的经济发展 战略转移，具有非常重要的位置，然而河南的经济发展并不尽如人意。在冒际产 业转移浪潮不断加强，我国沿海地区区域产业转移日益活泼的背景下，研究产业 转移对于河南省产业发展的影响以及探讨河南如何承接发达地区的产业转移，具 有重要的现实意义。 1 2 研究的意义 从目前的研究成果看，国际上，迄今为止的大多数有关产业转移的著作中所 论及的产业转移，主要是指国际问的产业转移。如小岛清的“边际产业扩张论”， 弗农的“产品生命周期论”，都建立在对本国产业向国外转移的研究基础之上。 而国内对产业转移的相关领域的研究尽管已有一定的基础，但也主要集中在国际 产业转移领域，对于国内地区f b j 的产业转移虽有所涉及，如陈计旺( 1 9 9 9 ) ，聂华 林、赵超( 2 0 0 0 ) ，周立群、刘东勋( 2 0 0 0 ) ，陈红儿( 2 0 0 2 ) ，曹荣庆( 2 0 0 2 ) ，陈 建军( 2 0 0 2 ) 等都对此做了一定的研究，但总体上仍存在一定的缺陷。一是这些研 究主要沿用了国际产业转移的理论框架，缺乏对国内区际产业转移的特性分析。 二是除陈建军外，大多数研究都只停留在一般性的理论阐述，而未对产业转移的 内容傲实证研究，从而无法对产业转移的实践形成指导。所以，选定河南为研究 对象，就我国现阶段地区间产业转移进行理论及实证研究，从理论意义上来讲， 是对以往大多数文献比较注重于国际间产业转移研究的一个补充；从现实意义上 来讲，是对当前国家关于中部崛起战略这样的大背景下河南如何实现跨越式发展 的一个有益探讨。 1 3 本文的创新及不足之处 本文的创新之处体现在两个方面：克服了已有的关于产业转移理论的研究中 2 1 引言 注重国际产业转移而忽视了国内区际问产业转移的缺陷：克服了少量已有的关于 国内区际产业转移的研究中注重发达地区向西部产业转移丽忽视了向中部地区 产业转移的缺陷，对于河南承接发达地区的产业转移的系统研究，本文尚属首次。 本文的不足之处在于：限于篇幅所限，实证研究部分稍显欠缺，对于河南承 接发达地区产业转移的转移机制、途径以及承接哪些产业的转移等尚待以后作进 一步的研究。 3 2 1 产业转移的内涵 2 产业转移综述 2 1 1 产业转移的内涵与特点 产业转移是指在市场经济条件下，发达区域的部分企业顺应区域比较优势的 变化，通过跨区域直接投资，把部分产业的生产转移到发展中区域进行，从而在 产业的空间分布上表现出该产业由发达区域向发展中区域转移的现象。根据转移 主体的性质、转移的动机等差别，产业转移可分为扩张性产业转移和撤退性产业 转移。前者是指产业在其原区域仍属于成长性产业( 区域的成长性产业) ，主要出 于占领外部市场、扩大产业规模的动机而进行空间的主动移动；后者是指区域的 衰退性产业主要由于外部竞争与内部调整压力而进行的战略性迁移。一般认为， 撤退性产业转移是区域间产业竞争优势消长转换而导致的产业区位重新选择的 结果，是产业生命周期过程在空间上的表现形式，即产业演变的空间形态。 1 、产业转移具有综合性。首先，产业转移是直接投资下的资本、技术、劳 动力及其他生产要素的集体流动，与单个生产要素( 如资本、技术、劳动力等) 的流动不同，产业转移是综合的生产的转移，具有单个生产要素流动所不具有的 特征和功能。其次，产业转移包括许多层次的生产的转移：一方面，不仅整个产 业的生产可以发生转移，而且同一产业内部的不同层次、不同方式、不同规模、 不同阶段的生产都可以发生转移，并且在转移的时间、方式等方面具有各自的特 性；另一方面，许多生产技术和生产工艺相似的产业以及要素密集度相近的产业 在发生转移时具有许多相同或相近的特征。 2 、产业转移具有阶段性。从国内外产业转移发生发展的现实来看，产业转 移与区域产业结构的演进具有很强的一致性。2 0 世纪6 0 年代，伴随着发达国家 产业结构的调整，纺织、食品等劳动密集型产业开始向外转移；7 0 年代发达国 家的产业结构向技术密集型转化，钢铁、造船、化工等资本密集型产业也开始向 外转移；8 0 年代以来发达国家进一步加强了对高新技术产业的研究和开发，汽 车、家电等产业的一些生产部门又开始向外转移。区域产业结构的阶段性导致了 发生产业转移的阶段性，从而决定了产业转移是一个随着区域经济发展而不断深 入的动态过程。 3 、产业转移具有梯度性。由于存在多种不同经济发展水平的区域，区域问 4 2 产业转移综述 经济发展水平的差异构成了不同的发展梯度，使得区域间存在着错综的产业转移 关系。一般来说，产业总是从发达区域移出，移入发展中区域。产业从发展中区 域转移到发达区域的现象是很少的，通常只是孤立的生产要素如资本、劳动力等 从发展中区域流入发达区域。发达区域不仅可以向次发达区域转移产业，也可以 向发展中区域转移产业，而次发达区域也可以向发展中区域转移产业。 2 1 2 产业转移与相关概念的联系与区别 1 、产业转移与产业空心论 所谓产业空心化，目前尚有争议。一种观点，是指国民经济的服务化或超工 业化，因为“随着一个国家整个经济的服务化的发展，国内制造业逐渐丧失国际 竞争力，进而物质生产的重要性不断地下降”。换言之，他们认为“产业空心化 就是第一、第二产业比重的下降和第三产业比重的上升”。另一种观点，产业空 心化特指制造业的空心化，即由于海外直接投资而使国内制造业生产减少或消 失，这样才出现产业空心化。还有一种观点是折衷观，认为产业空心化包含以上 两层含义。本文倾向于第二种观点。 日本经济企画厅在1 9 9 4 年度经济白皮书中从三个方面阐述了产业空心 化：第一，国产品竞争力下降，进口品大量涌入排挤国产品，在一定程度上出口 生产由海外生产所替代。第二，出口不如海外生产合算，生产基地移往海外或增 加海外生产，在一定程度上出口生产由海外生产所替代。第三，由于国内生产由 进口生产和海外生产所替代，国内制造业生产规模缩小，国内生产资源配置由制 造业向非制造业转移，制造业生产被非制造业所替代。从这个角度看，产业空心 化与产业转移在研究对象上具有很大的一致性，都是对由于发达区域对发展中区 域的直接投资而导致部分产业逐步衰退的现象的研究。但是产业空心化往往只考 虑制造业的转移对发达区域的影响，基本上不分析对发展中区域的影响；同时产 业空心化主要研究发达国家对发展中国家和地区的直接投资，不涉及一个国家内 部的跨区域投资。产业转移把发达区域与发展中区域联系在一起，研究的角度和 范围更为广泛，同时也更具有普遍性，因而有利于对产业转移( 也包括产业空心 化) 的发生发展做更深入的研究。 2 、产业转移与技术转移 技术转移通常是指作为生产要素的技术通过无偿或有偿的各种途径从一个 地区流向另一个地区的过程。技术转移只分析作为单个生产要素的技术的转移， 研究技术转移的特点与规律。而产业转移则分析某个产业整体的转移( 包括资金、 技术、劳动力等生产要素的集体转移) ，在转移的动因、形式、规律等方面，与 技术转移显然具有不同的特征。但是产业转移与技术转移之自j 又存在着密切的联 5 2 产业转移综述 系，一般说来，产业转移必定包括技术的转移，但是技术转移还存在其他的途径。 3 、产业转移与跨区域直接投资 跨区域直接投资反映生产要素的跨区域流动和重新配置。跨区域直接投资指 企业跨区域界线到其他区域去投资设厂，进行生产和销售。企业投入的可以是资 金和实物( 如机器设备) 等有形资产，也可以是专利、商标、管理经验等无形资 产。产业转移在数量上表现为不同区域之间产业比重的此消彼长，在运行上表现 为发达区域企业对发展中区域的投资行为。 产业转移发生发展的主要形式是跨区域直接投资，但是产业转移性质的直接 投资只是企业众多跨区域直接投资行为中的种，即使是发达区域企业对发展中 区域的直接投资也不一定都是产业转移性质的直接投资。从产业转移发生发展的 动因来看，发达区域的产业往往随着区域经济的发展变化，其原有的比较优势逐 步丧失，企业为了顺应区域比较优势的这种变化，通过跨区域直接投资，把部分 产业转移到发展中区域。因此产业转移性质的直接投资往往是成本导向型的，但 事实上发达区域企业对发展中区域的直接投资还存在着市场导向等其他类型。 2 2 产业转移的相关理论研究 2 2 1 国外相关理论研究 l 、劳动密集型产业转移理论。在研究中最早触及国际产业转移机制问题的 是美国发展经济学家阿瑟刘易斯。他通过对劳动密集型产业国际转移现象的探 讨后认为：发达国家由于人口自然增长率下降、非熟练劳动力不足，劳动力成本 趋于上升，这种成本的变化导致劳动密集型产业比较优势的逐步丧失，最终使之 向发展中国家转移。显然，他把劳动密集型产业作为产业转移的主体，并且把产 业转移与比较优势的变化相联系。 2 、产品生命周期理论。美国跨国公司专家雷弗农对产业转移的考察有其 独到之处。他认为，发达国家之所以向发展中国家转移产业是由于企业为了顺应 产品生命周期的变化，回避某些产品在生产上的劣势。在他看来，产业区际转移 是产业生命周期演化到一定阶段的产物，是产业演化的空间表现。他把产品生命 周期划分为产品创新、产品成熟和标准化三个阶段，具体经过从新产品开发一国 内市场一形成出口一资本和技术出口一进口一开发更新产品，这一依次循 环上升的过程。每一循环包括了四个过程( 见图1 ) ： 第一个过程为新产品问世、扩大国内市场直至饱和，这阶段生产主要集中在 国内进行，产品由创新进入成熟，逐步标准化。 6 2 产业转移综述 第二个过程是将这一产品出口至国外，开拓国外市场，此时价格竞争上升到 主导地位。 第三个过程是随着国外市场的形成，产品技术及式样等完全标准化，厂商独 占优势不复存在。为追求低成本，便有资本和技术出口，结果促成了资本、技术 与当地廉价劳动力、其他资源的结合，推进了跨国经营的规模。 第四个过程是国外生产能力形成后，使该产品以更低的价格打回本国市场， 结果使原先开发了这种新产品的国家不得不放弃这种产品的生产而去开发更新 的产品，进一步推动了新一轮创新。 由于产业存在的基础是产品，从而也形成了产业的生命周期。虽然弗农并没 有使用“产业转移”这一概念，但从企业生产从发达国家到不发达国家的转移过 程来看，这种“产业生命周期”的实质就是产业在不同国家之间的梯度转移。 l 饕 蠢 期 癸 期 7o 熟 l 期 期 图2 1 产品生命周期示意图 3 、雁行产业发展形态说。较早涉及到产业转移的理论是日本经济学家赤松 要于2 0 世纪3 0 年代提出的“雁行产业发展形态说”。“雁行产业发展形态说”以 日本棉纺工业为例从侧面分析了产业跨国梯度转移的过程。该学说认为，在工业 化初期阶段，一些发展中国家由于经济和技术落后，不得不向发达国家开放某些 工业产品的市场。当这种工业产品的国内需求达到一定数量时，就为本国生产该 种产品准备了基本的市场条件与技术条件，国内逐步掌握了该行业的生产技术， 并由于资源和劳动力价格的优势占领国内市场，最终实现该产品的出口，达到了 经济发展和产业结构升级的目的。由于这一行业产品的成长经历了从进口到国内 生产最后再到出n - - - 个主要过程，在一个以横轴为年代、纵轴为市场的直角坐标 上，表现为像三只大雁在飞翔，因此将这一过程称为“雁行产业发展形态”。其 中第一只雁代表该行业进口的浪潮，第二只雁代表国内生产的浪潮，第三只雁代 表出口的浪潮。这三只大雁形象地显示了工业化过程中，某一产业在次发达国家 或发展中国家由进口、国内生产到出口的全过程，实质上也间接说明了该产业由 7 2 产业转移综述 较发达( 高梯度) 国家转移到本国( 中梯度) 、再转移到不发达( 低梯度) 国家 的梯度转移过程。如图2 。 市场 图2 2 雁行产业发展形态示意图 4 、边际产业扩张论。日本一桥大学小岛清教授于1 9 7 8 年提出了著名的边际 产业扩张理论。小岛清根据日本对外直接投资的实践，在比较优势原理的基础上 提出了“边际产业转移扩张理论”。该理论认为“对外直接投资应从本国( 投资国) 已经处于或即将陷于比较劣势的产业( 称为边际产业，这也是对方国家具有显在 潜在比较优势的产业) 依次进行”，通过产业的空间移动，以回避产业劣势或者说 扩张边际产业，显现其潜在的比较优势。边际产业扩张理论认为，投资国从具有 比较劣势的产业开始对外直接投资，而接受投资的国家接受并采用先进的生产技 术，从而使潜在的比较优势显现出来。小岛清理论引入了“产业移植的比较优势” 这一概念，建议在投资国与接受国之间“从技术差距最小的产业依次移植”，同 时“由技术差距较小的投资国的中小企业作为这种移植的承担者”。 小岛清的理论反映了经济发达国家对发展中国家进行直接投资的动机与形 式，他以日本为研究对象，揭示了日本对外直接投资的原因，包括廉价的自然资 源、低成本劳动力、寻求市场和生产销售的国际化等几个方面。该学说为日本对 外投资或者说日本的对外产业转移方面进行了辩护，并借此说明了东亚的雁行模 式机理。 5 、“中心外围”理论。发展经济学家劳尔普雷维什从依附角度分析了 中心( 发达资本主义国家) 和外围( 发展中国家) 之间的经济关系。他认为，由 于原材料和初级产品的需求弹性低而工业制成品的需求弹性高，导致发展中国家 贸易条件的不断恶化和巨额贸易逆差，发展中国家被迫实行进口替代战略，试图 通过国内工业化替代大量进口工业品。为加速工业化进程，发展中国家向跨国公 司打开了大门，虽然跨国公司转让的技术在发展中国家的工业生产中起到了主导 作用，但是他们同时攫取了巨额利润，阻碍了发展中国家的资本积累。普雷维什 关于“中心”和“外围”之间经济关系的分析，部分地反映了发达资本主义国家 8 2 产业转移综述 和发展中国家之间产业转移的现实，同时也较早地注意到产业转移的消极影响。 但是普雷维什没有认识到产业转移是区域间经济关系发展变化的必然产物，对于 产业转移能够加快欠发达区域经济发展的积极影响认识不足。 6 、梯度转移理论。区域经济学者把产品生命周期理论引用到区域经济学中， 从而建立起梯度转移理论。梯度理论认为，创新活动所包括的新产业部门、新产 品、新技术、新的生产管理和组织方法等大都发源于高梯度地区，以后随着时间 的推移和产品生命周期的变化，逐步由高梯度向低梯度地区转移。根据梯度转移 理论，每个国家和地区都处在一定的经济发展梯度上，处在高梯度上的区域，经 济发展的关键在于不断创新，通过发明新产品，建立新产业，保持该区域在技术 上的领先地位。处在低梯度上的区域，首先应该发展那些具有较大比较优势的初 级产业和劳动密集型产业，积极引进外资和先进技术，通过接受从高梯度区域转 移出来的产业来加速区域经济发展，进而从较低的经济发展梯度向上攀登，最终 进入发达区域行列。梯度理论表明区域间经济发展水平的梯度差异是产业转移发 生发展的客观基础。 2 2 2 国内相关理论研究 近年来，国内学者也在产业转移方面做了一些研究，主要有卢根鑫、王先庆、 汪斌、张可云、陈建军、戴宏伟等。卢根鑫在1 9 9 7 年出版的国际产业转移论 一书中，以产业贸易和产业投资为研究重点，对国际产业转移进行了系统研究。 他认为，产业贸易与产业投资是产业转移的两种基本形式。王先庆在其于1 9 9 8 年出版的产业扩张一书中指出，产业转移的实质和关键问题是资本转移，但 产业转移的主轴是技术转移。汪斌于2 0 0 1 年出版了国际区域产业结构分析导 论个一般理论及其对中国的应用分析一书，该书从全球视野出发，对国 际区域产业结构的形成、演变以及中国参与国际分工、产业结构调整等方面进行 了研究。张可云在2 0 0 1 年出版的区域大战与区域经济关系一书的第三章中 对区际产业转移进行了简要分析。张可云认为，区际产业转移是区际商品和要素 流动之外的另一种区域经济联系的重要方式。陈建军从企业开放型发展战略的角 度出发对产业转移进行了研究。陈建军认为，产业区域转移需要具备两个条件： 一是经济发展到一定阶段，二是市场机制发挥作用，并认为具备这两个条件并开 始出现产业转移现象的地区主要集中在沿海发达地区。戴宏伟对产业梯度转移规 律进行了归纳。他提出，由于生产要素禀赋、经济基础和发展战略的不同，各国 或各地区间在产业结构方面往往具有极大的差异，这种差异的具体表现就是根据 各国( 地区) 技术水平的高低而形成了不同的产业梯度，即各国( 地区) 的产业 结构层次存在明显的阶梯状差异。由于这种产业梯度的存在以及各国( 地区) 产 9 2 产业转移综述 业结构不断升级的需要，产业在各国或地区闻呈现出从高梯度向低梯度转移的规 律。 2 3 产业转移的动因探析 由于生产要素禀赋、产业基础与产业分工的差异，地区问在经济发展与产业 结构和技术结构水平上不可避免地存在一定的阶梯状差距。这种经济发展水平的 客观差距，是区域产业转移的客观基础。因为区域经济发展水平的差异决定了区 域间要素价格的差异，而要素价格的差异便是推动产业空间转移的最基本原因。 产业的适时转移不仅是高梯度发达地区产业结构调整的需要，也促进了低梯度地 区的经济发展。其最终结果是使各区域的产业类型和水平与自身的资源禀赋、要 素价格和经济发展总体水平相适应。 具体来看，一方面，高梯度发达地区随着产业的聚集和经济的发展，将面临 着土地、环保、劳动力等要素成本上升、产品市场饱和、投资回报率下降等趋势。 这种趋势加上来自外部欠发达区域类似产业的强有力竞争，会使发达区域一些产 品的竞争优势逐渐丧失，最终会形成产业结构调整的巨大压力。 另一方面，一些欠发达地区则往往由于基本发展条件已经具备、要素价格低 廉、市场广阔、投资回报率较高以及政策性优惠等诸多因素，日益成为发达区域 一些传统性产业的新的优势生产区位。这种优势生产区位的存在，使得欠发达区 域具有了吸纳产业转移的引力。这样，在内部产业结构调整的压力和外部引力的 共同作用下，发达区域逐渐丧失优势的产业会出于保持、提升竞争优势的动机而 寻求在空间上的迁移、重组，即产业的区域转移。 另外，还有一些发达区域的成长型产业则主要是出于占领外部市场、扩大产 业规模的动机而进行的空问的主动移动。这种扩张性产业转移的原因可以归纳为 市场导向加资源利用。 2 4 产业转移的一般规律 对于产业转移的一般规律，从国内外产业转移的历程来看，主要呈现以下规 律： l 、产业转移一般经历了从劳动密集型、资本密集型到技术密集型转移的过 程 产业转移一般从纺织等劳动密集型产业开始，随后逐渐转向钢铁、石化、冶 。陈红儿：区际产业转移的内涵、机制，效应，内蒙古社会科学( 汉文版) ，2 0 0 2 年第1 期。 l o 2 产业转移综述 金等资本密集型产业，然后是电子、通讯等一些较低层次的技术密集型产业的转 移。从国际产业转移的历程来看，2 0 世纪6 0 年代，美国、日本等发达国家进行 产业结构调整，将一部分纺织工业、食品工业等劳动密集型产业逐步转移到一些 发展中国家和地区，如韩国、台湾、香港、新加坡等。2 0 世纪7 0 年代，发达国 家的钢铁、造船、化工等产业逐步失去了在国民经济的主导地位，部分产业也开 始向外转移。韩国、台湾、香港、新加坡等国家和地区抓住发达国家产业结构调 整和产业转移带来的机会，有效的促进区域经济的发展。 2 、产业转移主要是由相对发达国家或地区转移到次发达国家或地区，然后 由次发达国家和地区转移到发展中国家和地区 从第二次世界大战以来国际产业区际转移的历程来看，第一轮国际产业转移 发生在2 0 世纪6 0 年代，美国、日本等发达国家和地区将一部分产业转移到亚洲 新兴工业化国家，到了2 0 世纪8 0 年代，这些新兴的工业化国家又将产业转移到 东亚一些发展中国家和地区，形成一个产业转移的浪潮。从国内来看，我国东部 地区首先接受韩国、日本、台湾等国家和地区转移过来的产业，发展到一定程度 后又将一部分劳动密集型产业及高耗能、高成本产业向中西部低梯度发展地区转 移。 3 、产业转移一般经历加工装配，资本、技术、管理经验等的积累过渡到零 部件和原材料的本地化生产，进而实现产业转移 发达国家在向发展中国家转移产业时，是以加工贸易为丌端，在发展中国家 设立加工基地，输出装配技术和中间产品，最终将产品销往各地。随着发达国家 的技术、资本等向发展中国家转移以及发展中国家本身在干中学经验地累积，发 展中国家的技术水平不断上升，发达国家增加了零部件和原材料等中间产品的采 购，又进一步刺激了发展中国家的产业发展。最后，中间产品与最终产品的生产 都落户于发展中国家，从而实现了产业的完整转移。而发达国家将淘汰该产业， 发展高技术的产业。 4 、跨国公司已经成为国际产业转移的主要载体 随着国际化大生产的发展，跨国公司在世界经济全球化中所起的作用越来越 大。到2 0 0 2 年，全球跨国公司总数已达6 5 万家，设在国外的分支结构雇员约 有5 4 0 0 万。跨国公司的国外分支机构目前分别占全球g d p 的1 1 0 和全球出口总 量的1 3 ，形成了一个庞大的全球生产和销售体系。 3 河南承接产业转移的必要性和可行性分析 不同地区产业发展在客观上存在的梯度性差异，使得产业转移成为可能。如 果说地区间要素价格的差异是推动产业进行空间转移的最根本原因，那么区域间 的产业梯度的存在就是产业转移能够从高梯度地区向低梯度地区进行转移的最 基本的客观条件。所以有必要先分析一下河南省的经济发展梯度及产业现状。 3 1河南省与发达省市经济发展的比较 按照钱纳里工业经济阶段标准划分，我国各省份经济发展极不平衡，2 0 0 6 年， 上海市人均g d p 为7 4 9 0 美元，居于全国各省份最高水平，已经处于工业化进程 的成熟阶段；而河南省人均g d p 为1 7 5 3 美元，是上海的2 3 4 0 ，仍处于工业化 进程的第三阶段，河南省的工业化进程还相当落后。究其原因，河南的工业产业 处于资源的初加工阶段，以资源开发型产业为主，煤炭、石油、电力、冶金、建 材、纺织、化工等能源、原材料的基础产业和以农产品为初级加工工业的比重过 大，经济粗放型增长的特点明显。世界发达国家第三产业占g d p 总量的7 0 左右， 中等发达国家为6 0 左右，2 0 0 4 年底上海为4 7 9 ，北京为6 0 o ，第三产业已 成为经济发达地区的主导产业。2 0 0 0 2 0 0 4 年河南第三产业平均g d p 占g d p 总量 的3 0 2 ，低于全国平均水平3 1 2 个百分点。由此可见，河南第三产业发展滞 后，不适应第一、二产业社会化、市场化、国际化发展。金融保险、物资供应、 旅游、文教等服务业发展不足，对国民经济的高速发展与生产的社会化进程有一 定的影响。 本部分选取上海、江苏、山东、浙江、广东五省市作为东南沿海发达地区的 代表，以此为参照来分析河南经济发展的现状。 3 1 1 经济发展指标的比较 这里选取g d p 、人均g d p 和产业结构三个指标作为经济发展指标的代表， l 、国内生产总值的比较 国内生产总值( g d p ) 作为国民收入核算的核心指标，反映一个经济体在一 定时期内运用生产要素所生产的全部最终产品的市场价值。它反映一个经济体的 总体规模。表3 1 给出了河南和几个经济发达省市近三年的历史数据。 1 2 3 河南承接产业转移的必要性和可行性分析 表3 1 六省市g d p 比较单位：亿元 年份河南江苏上海山东浙江广东 2 0 0 36 8 6 7 7 01 2 4 4 2 8 76 6 9 4 2 31 2 0 7 8 ，1 59 7 0 5 ，0 21 5 8 4 4 6 4 2 0 0 48 5 5 3 7 91 5 0 0 3 6 08 0 7 2 8 31 5 0 2 1 8 41 1 6 4 8 7 0 1 8 8 6 4 6 2 2 0 0 51 0 5 8 7 4 21 8 3 0 5 6 69 1 5 4 1 81 8 5 1 6 8 71 3 4 3 7 8 52 2 3 6 6 5 4 资料来源；相关省市统计年鉴 表中的g d p 是按当年价格计算的，可以用于各省市同期经济规模的横截面比 较。从表中数据可以看出：2 0 0 5 年，广东的g d p 是六省市中最高的，为河南经 济总量的2 1 1 倍。除了上海的g d p 略低于河南外，其余五省均超过了河南。 由于g d p 经济指标只能反映一个地区的经济规模而无法反映其经济发展水 平，所以单纯考察国内生产总值不能真正反映地区间的经济差异。真正反映一个 地区经济发展水平的核算指标是人均g d p 及其增长。 2 、人均国内生产总值的比较 表3 2 六省市人均g d p 比较单位：元 年份河南江苏上海山东浙江广东 2 0 0 37 3 7 5 91 6 8 3 05 0 0 3 21 3 2 6 82 0 4 4 41 7 7 9 8 2 0 0 49 2 0 0 62 0 2 2 35 9 9 2 81 6 4 1 32 4 3 5 22 0 8 7 6 2 0 0 51 1 3 4 6 52 4 5 6 06 7 4 9 22 0 0 9 62 7 7 0 32 4 4 3 8 资料来源：相关省市统计年鉴 从人均g d p 的数值( 见表3 2 ) 来看，2 0 0 5 年江苏、山东、浙江、广东四省 的人均g d p 分别为河南的2 1 6 倍、1 7 7 倍、2 4 4 倍、2 1 5 倍，上海的人均g d p 最高，达到了6 7 4 9 2 元，为河南的5 9 5 倍，可以看到河南与发达地区存在着巨 大的差距。从人均g d p 近